Hỗ trợ nhân đạo của liên hợp quốc ứng phó với thảm họa thiên nhiên (2000 2015)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - Vũ Thị Anh Thư HỖ TRỢ NHÂN ĐẠO CỦA LIÊN HỢP QUỐC ỨNG PHÓ VỚI THẢM HỌA THIÊN NHIÊN (2000-2015) LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUỐC TẾ HỌC HÀ NỘI - 2018 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - Vũ Thị Anh Thư HỖ TRỢ NHÂN ĐẠO CỦA LIÊN HỢP QUỐC ỨNG PHÓ VỚI THẢM HỌA THIÊN NHIÊN (2000-2015) Chuyên ngành: Mã số: Quan hệ quốc tế 62 31 02 06 LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUỐC TẾ HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS HOÀNG PHƯỚC HIỆP XÁC NHẬN NCS ĐÃ CHỈNH SỬA THEO QUYẾT NGHỊ CỦA HỘI ĐỒNG ĐÁNH GIÁ LUẬN ÁN Người hướng dẫn khoa học Chủ tịch hội đồng đánh giá Luận án Tiến sĩ PGS.TS Hoàng Phước Hiệp GS.TS Nguyễn Văn Kim HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tơi cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu luận án trung thực Các kết luận luận án chưa cá nhân tổ chức cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Vũ Thị Anh Thư LỜI CẢM ƠN Cơng trình nghiên cứu khó hồn thành thiếu dẫn chia sẻ kinh nghiệm thầy cô bạn bè đồng nghiệp suốt thời gian triển khai đề tài Lời tơi xin bày tỏ lịng biết ơn chân thành tới PGS.TS Hồng Phước Hiệp, người ln động viên nhiệt tình đồng hành với tơi suốt q trình học tập từ trình độ thạc sĩ đến tiến sĩ Tôi xin bày tỏ lời cảm ơn đến Ban giám hiệu phòng ban chức Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn tạo nhiều điều kiện vô thuận lợi cho trình vừa học tập, nghiên cứu vừa thực nhiệm vụ giảng dạy Tôi xin chân thành cảm ơn bạn đồng nghiệp Khoa Quốc tế học, bạn đồng môn thầy cô giáo khác trường chia sẻ cho nhiều thông tin, tư liệu kinh nghiệm quý báu thời gian thực Luận án Lời tri ân sâu sắc xin dành cho người thân gia đình, đặc biệt GS.NGND Vũ Dương Ninh, “người Thầy” với đầy đủ ý nghĩa ln khích lệ định hướng cho nghiệp Những lời động viên ủng hộ cha mẹ, chồng, anh chị em tiếp sức cho tơi hồn thành cơng trình nghiên cứu TÁC GIẢ LUẬN ÁN Vũ Thị Anh Thư MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 13 1.1 Nghiên cứu hình thành biến chuyển chủ nghĩa nhân đạo hỗ trợ nhân đạo quan hệ quốc tế 13 1.2 Nghiên cứu sở pháp lý hoạt động hỗ trợ nhân đạo ứng phó với thảm họa thiên nhiên 22 1.3 Nghiên cứu vai trò Liên Hợp Quốc hỗ trợ nhân đạo quốc tế 24 1.4 Nhận xét 26 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ HỖ TRỢ NHÂN ĐẠO CỦA LIÊN HỢP QUỐC ỨNG PHÓ VỚI THẢM HỌA THIÊN NHIÊN 29 2.1 Cơ sở lý luận 29 2.1.1 Các khái niệm 29 2.1.2 Cách tiếp cận hỗ trợ nhân đạo ứng phó với thảm họa thiên nhiên 39 2.1.3 Điều kiện tiến hành hỗ trợ nhân đạo ứng phó với thảm họa thiên nhiên 46 2.1.4 Áp dụng lý thuyết nghiên cứu hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 51 2.2 Cơ sở thực tiễn 58 2.2.1 Cơ sở pháp lý hình thành hệ thống thiết chế hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 58 2.2.2 Vai trò Liên Hợp Quốc mạng lưới hỗ trợ nhân đạo quốc tế 61 2.2.3 Tình hình thảm họa thiên nhiên hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc trước năm 2000 64 Tiểu kết 68 Chương 3: HỆ THỐNG THIẾT CHẾ VÀ CƠ CHẾ ĐIỀU PHỐI HỖ TRỢ NHÂN ĐẠO CỦA LIÊN HỢP QUỐC ỨNG PHÓ VỚI THẢM HỌA THIÊN NHIÊN (2000-2015) 69 3.1 Nguyên nhân thúc đẩy tăng cường hỗ trợ nhân đạo sau năm 2000 69 3.1.1 Nguyên nhân khách quan 69 3.1.2 Nguyên nhân chủ quan 73 3.2 Hệ thống thiết chế hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 74 3.2.1 Hệ thống thiết chế hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc cấp quốc tế 74 3.2.2 Hệ thống thiết chế hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc cấp quốc gia 78 3.2.3 Thẩm quyền định hỗ trợ nhân đạo quốc tế 80 3.2.4 Đặc điểm hệ thống thiết chế hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 82 3.3 Cơ chế điều phối hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 83 3.3.1 Cơ chế huy động phân phối nguồn tài 83 3.3.2 Cơ chế lãnh đạo điều phối hoạt động hỗ trợ nhân đạo 87 3.3.3 Phối kết hợp với lực lượng quân 93 3.3.4 Cơ chế phân phối viện trợ 95 3.4 Một số hoạt động hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc ứng phó với thảm họa thiên nhiên (2000-2015) 96 3.4.1 Hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc sau sóng thần Ấn Độ Dương năm 2004 96 3.4.2 Phối kết hợp Liên Hợp Quốc ASEAN ứng phó với thảm họa thiên nhiên Myanmar năm 2008 97 3.4.3 Hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc Haiti sau động đất năm 2010 100 3.4.4 Hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc Vùng Sừng Châu Phi 105 3.4.5 Hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc cho Việt Nam 107 Tiểu kết 116 Chương 4: ĐÁNH GIÁ VÀ KHUYẾN NGHỊ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HỖ TRỢ NHÂN ĐẠO CỦA LIÊN HỢP QUỐC ỨNG PHÓ VỚI THẢM HỌA THIÊN NHIÊN (2000-2015) 118 4.1 Đánh giá hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc ứng phó với thảm họa thiên nhiên 118 4.1.1 Đánh giá hệ thống thiết chế chế điều phối hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 118 4.1.2 Đánh giá hiệu hoạt động hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 123 4.1.3 Cơ hội thách thức hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 131 4.2 Khuyến nghị giải pháp nâng cao hiệu hỗ trợ nhân đạo ứng phó với thảm họa thiên nhiên 145 4.2.1 Cải tổ hệ thống thiết chế hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc 145 4.2.2 Thay đổi cách tiếp cận hoạt động hỗ trợ nhân đạo 147 4.2.3 Đổi hoạt động hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc thích ứng với thách thức 149 Tiểu kết 153 KẾT LUẬN 155 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 157 TÀI LIỆU THAM KHẢO 158 PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TIẾNG VIỆT Từ viết tắt ĐHĐ Đại hội đồng HĐBA Hội đồng bảo an HĐKTXH Hội đồng kinh tế - xã hội HTNĐ LHQ Nguyên văn tiếng Việt Hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc THTN Thảm họa thiên nhiên XĐVT Xung đột vũ trang TIẾNG ANH Từ viết tắt ASEAN Nguyên văn tiếng Việt - Anh Hiệp hội nước Đông Nam Á Association of Southeast Asian Nations EU Liên minh châu Âu - European Union ECOWAS Cộng đồng kinh tế quốc gia Tây Phi The Economic Community of West Africa States FAO Tổ chức nông lương giới Food and Agriculture Organisation IASC Ủy ban thường trực liên quan Inter-Agency Standing Committee ICRC Ủy ban Chữ thập đỏ quốc tế International Committee of Red Cross IFRC Liên đoàn quốc tế Hiệp hội Chữ Thập đỏ Trăng lưỡi liềm đỏ - International Federation of Red Cross and Red Crescent Societies IGO Tổ chức liên phủ - Inter-Governmental Organisation IMF Quỹ tiền tệ quốc tế - International Monetary Fund IOM MDGs Tổ chức di cư quốc tế - International Organisation for Migration Mục tiêu phát triển thiên niên kỷ Millennium Development Goals NGO Tổ chức phi phủ - Non-Governmental Organisation OCHA Văn phịng điều phối hoạt động nhân đạo LHQ United Nations Office for the Co-ordination of Humanitarian Affairs OECD Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế Organisation for Economic Cooperation and Development SDGs UNDAC Mục tiêu phát triển bền vững - Sustainable Development Goals Nhóm phối hợp đánh giá thảm họa United Nations Disaster Assessment and Coordination UNDP Chương trình hỗ trợ phát triển LHQ United Nations Development Programs UNICEF UNISDR Quỹ nhi đồng LHQ - The United Nations Children’s Fund Văn phòng Giảm rủi ro thảm họa LHQ The United Nations Office for Disaster Risk Reduction UNHCR Cao ủy LHQ người tị nạn The United Nations High Commissioner for Refugee UN-HABITAT Chương trình định cư người LHQ United Nations Human Settlements Programme USD Đô la Mỹ - United States dollar WB Ngân hàng Thế giới - World Bank WFP Chương trình lương thực giới - World Food Program WHO Tổ chức y tế giới - World Health Organisation WHS 2016 Hội nghị thượng đỉnh hỗ trợ nhân đạo giới 2016 World Humanitarian Summit 2016 126 Office of The United Nations High Commissioner For Human Rights (2006), Frequently Asked Questions, “On A Human Rights-Based Approach to Development Cooperation”, http://www.ohchr.org/Documents/Publications 127 Oxfam (2010), “Haiti: A Once-in-a-Century Chance for Change”, www.oxfam.org/sites 128 Oxfam (2015), “Turning the humanitarian system on its head”, www.oxfam.org, truy cập 4/3/2017> 129 Reinhardt D (2013), “Modes of politicization, privatization and institution building of humanitarian assistance; an assessment of the UN humanitarian structures”, https://ecpr.eu/Filestore/PaperProposal/bd3453 130 Reindrorp N., Wiles P (2001), “Humanitarian Coordination: Lesson from Recent field experience”, www.docs.un.org 131 Régnier P (2011), “The emerging concept of humanitarian diplomacy: identification of a community of practice and prospects for international recognition”, International Review of the Red Cross, Volume 93 (884), pp 1211-1237 132 Risse T (2003), Transnational actors and world politics, in: Carlsnaes, W./Risse,T., Simmons.B.A (Eds), Handbook of International Relations, London, pp 255-274 133 Rushford N., Thomas K (2015), Disaster and development, Elsevier 134 Power W.W (1990), “Neither market nor hierarchy: network forms of organization”, www.uvm.edu/pdodds/files/papers/ 135 Provan, K.G., Milward, H.B (2001), “Do networks really work? A framework for evaluating public sector organizational networks”, Public Administration Review, No 61, pp.414-423 136 Sara Pantuliano (2014), “Humanitarian action,” www.gsdrc.org 168 137 Seybolt T (2009), “Harmonizing the humanitarian aid network: Adaptive change in a complex system”, International Studies Quarterly, volume 53, pp.1027-1050 138 Siddiqui.S, Quinn.B (2017), “Trump’s funding cuts to diplomacy and aid would mark retreat from soft power”, https://www.theguardian.com/ /2017/ 139 Smillie I., Minear L (2013), The charity of nations: Humanitarian action in a calculating world, Kumarian Press (USA) 140 Smith K (2011), “Non-DAC donors and humanitarian aid - Shifting structures, changing trends”, www.globalhumanitarianassisitance.org 141 Sowa E.J (2009), “The collaboration decision in nonprofit organizations, Views from the front line”, Nonprofit and Voluntary Sector Quarterly, Volume 38 (6), pp.1003-1025 142 Steets J (2011), “Donor strategies for addressing the transition gap and linking humanitarian and development assistance”, www.gppi.net, 143 Steets J., Binder A., (2016), “Drivers and Inhibitors of change in the Humanitarian system”, www.gppi.net 144 Stephen-Baron, J (2009), “Clusterwise: Everything you wanted to know about cluster coordination but were afraid to ask”, www.clustercoordination.org/files/ccohb 145 Stephen L Green S (1979), Disaster Assistance: Appraisal, Reform and New Approaches, New York University Press 146 Stephenson M (2005), “Making humanitarian relief networks more effective: operational coordination trust and sense making”, Disaster, 2005, 29(4): 337-350 147 Stoddard A (2007), “Cluster Approach Evaluation Final”, www.odi.org 169 148 Stumpendhorst, M., Stumpennhorst, R., Razun, O (2011), “The UN OCHA cluster: gaps between theory and practice”, Journal of Public Health Volume 19, pp.587-592 149 Tadanori Inomata (2005), “Review on Strengthening the Role of the United Nations System in Humanitarian Assistance for Disaster Reduction and Response”, www.unisdr.org/2005/task-force/ 150 The Sphere Project (2011), Humanitarian Charter and Minimum Standards in Humanitarian Response, Practical Action Publishing 151 Thomson A.M (2001), Collaboration: Meaning and measurement, Indiana University School of Public and Environmental Affairs, Blooming Indiana 152 UN CERF (2016), Resident / Humanitarian Coordinator Report on the use of CERF funds – Vietnam rapid response drought 2016, www.unocha.org/cerf/ /CERF/HCRCReports/16 153 UNDP (2004), “A global report: Reducing disaster risk: a challenge for development”, http://www.undp.org/content/undp/en/home/librarypage 154 UNDP (2015a), “Báo cáo Đánh giá toàn cầu giảm nhẹ rủi ro thảm họa”, http://phongchongthientai.vn/a-p/experience/-c45.htm 155 UNDP (2015b), “Một phần ba xã dễ bị tổn thương Việt Nam có kế hoạch giảm thiểu rủi ro thiên tai”, http://www.vn.undp.org/content/vietnam/vi/home/presscenter/articles/2015/04 /07/one-third-of-viet-nam 156 United Nation (1945), “Charter of United Nations”, http://www.un.org/en/charter-united-nations/index.html 157 United Nations (1971), General Resolution A/RES/2816 (XXVI): “Assistance in case of natural disaster and other situations”, Third Committee www.un.org/documents 158 United Nations (1981), General Assembly Resolution A/RES/36/225: “Strengthening the capacity of the United Nations system to respond to natural disasters and other disaster situations”, www.un.org/documents 170 159 United Nations (1986), “Declaration on the right to development”, www.ohchr.org/Documents/Issues/Development 160 United Nations (1991), General Assembly Resolution A/RES/46/182: “Strengthening of the coordination of humanitarian emergency assistance of the United Nations”, www.un.org/documents 161 United Nations (1993), General Assembly Resolution A/RES/48/57: “Strengthening of the coordination of humanitarian emergency assistance of the United Nations”, www.un.org/documents/ga/res/48/a48r057.htm 162 United Nations (2004), “The Humanitarian decade: Challenges for humanitarian assistance in the last decade and into the future”, United Nations Publication 163 United Nation (2005a), General Assembly resolution RES 60/1/2005, “World Summit Outcome”, www.un.org/A-RES-60-1 164 United Nations (2005b), “Hyogo Framework for Action 2005-2015: Building the resilience of nations and communities to disasters”, www.unisdr.org/2005/wcdr 165 United Nations (2005c), World Conference on Disaster Reductions, “Building the resilience of nations and communities to disasters”, http://www.preventionweb.net/files/3800 < truy cập 2/3/2015> 166 60/227, United Nations (2005d), General Assembly resolution RES “International cooperation on humanitarian assistance in the field of natural disasters, from relief to development”, www.un.org/A-RES-60-227 167 United Nations (2006), “One Plan 2006 - 2010 between Vietnam and UN agencies and Organisations”, http://un.org.vn/images/stories 168 United Nations (2011a), “Report of the United Nations in Haiti 2010: Situation, Challenges and Outlook”, http://www.un.org/en/peacekeeping/missions 169 United Nations (2011b), “Humanitarian requirements for the Horn of Africa Drought”, https://reliefweb.int/sites/reliefweb.int/files 171 170 United Nations, Dag Hammarskjold Foundation (2016), “Financing the United Nations development system - Current trends and new directions”, www.daghammarskjold.se 171 United Nations (2016), “Thống hành động, Báo cáo kết thường niên năm 2015”, www.un.org.vn 172 United Nations (2017a), “Global humanitarian overview 2017”, www.un.org 173 United Nations (2017b), “Vietnam: Flooding Response Plan (Dec 2017- Nov 2018)”, www.un.org.vn 174 UNEG (2007), “UNEG Evaluation of the Pilot Initiative for Delivering as One”, www.un.org.vn 175 UNGA (2011), “Towards global partnerships”, www.globalhumanitarianplatform.org 176.UNGA (2016), “One humanity: share responsibility”, htpp://sgreport.worldhumanotariansummit.org 177 UNISDR (2009), “Terminology on disaster”, http://www.unisdr.org/files/7817_UN 178 UNISDR (2016), “Poverty and Death: Disaster mortality 1996-2015”, http://www.preventionweb.net/news/view/50600 179 Vaux T (2001), “The Selfish Altruist”, Sterling, Va Earthscan Publishing 180 Venturini G (2012), Disaster and Armed Conflict, in: Andrea de Guttry, Gestri.M, Venturini G (eds) (2012), International Disaster Response Law, Springer (pp.253-266) 181 Walker P., Maxwell D (2009), Shaping the Humanitarian World, Routledge 182 Wike R (2012), “Does humanitarian aid improve America’s image” www.pewglobal.org/2012/03/06/does-humanitarian-aid-improveamericas183 hazards, Wisner B., Blaike P, Cannon T., Davis I (2004), At risk: Natural People’s Vulnerability and Disasters, London Routlege, 184 nd version Weiss G.T (2012), What’s wrong with the United Nations and how to fix it, Polity Press, USA 172 185 Wong J (2012), “Humanitarian coordination and response: International partnerships in face of natural disasters, https://repository.openn.Coordination of international humanitarian assistance in tsunamiedu 186 World Bank (2016), “Natural disaster force 26 million people into poverty and cost $520 billion losses every year”, http://www.worldbank.org/en/news/press-release 187 Yves-Kim Creach, Lilianne Fan (2008), “ASEAN’s role in the Cyclone Nargis response: implication, lesson and opportunities”, https://odihpn.org/magazine 188 Yanguas P., Hulme D (2014), “Can aid bureaucracies think politically? The administrative challenges of political economy analysis (PEA) in DFID and the World Bank”, www.effective-states.org 189 Yeophantong (2014), “Understanding humanitarian action in East and Southeast Asia - A historical perspective”, www.odi.org/hpg 190 Zwitter A (2011), United Nation’s legal framework of humanitarian assistance: in Heintze H.J and Zwitter A (eds), International law and humanitarian assistance, Springer 191 Zuckerman Cooperative strategy H., in D’Aunno a T competitive Management Review, 15(2), pp.21-30 173 (1990), “Hospital environment”, alliances: Health Care PHỤ LỤC PHỤ LỤC HỖ TRỢ NHÂN ĐẠO (1988-1999) p 1988 1989 10.52% 1990 15.50% 1991 125.87% 1992 1.81% 1993 34.14% 1994 4.75% 1995 -20.02% 1996 -12.47% 1997 -14.55% 1998 30.64% Nguồn: OECD DAC Statistics PHỤ LỤC CƠ CẤU CỦA IASC Nguồn: IASC https://interagencystandingcommittee.org/content/iasc-structure PHỤ LỤC QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA OCHA Nguồn: OCHA, Who we are, http://www.unocha.org/about-us/who-we-are PHỤ LỤC CƠ CẤU CỦA OCHA Nguồn: OCHA http://www.unocha.org/ochain/2010/structure.html PHỤ LỤC YÊU CẦU CẤP VỐN THEO QUY TRÌNH KÊU GỌI HỢP NHẤT CỦA LHQ THEO TỪNG LĨNH VỰC CỦA NĂM 2005, 2010, 2015 Nguồn: Development Initiatives (2016) ... NÂNG CAO HIỆU QUẢ HỖ TRỢ NHÂN ĐẠO CỦA LIÊN HỢP QUỐC ỨNG PHÓ VỚI THẢM HỌA THIÊN NHIÊN (2000- 2015) 118 4.1 Đánh giá hỗ trợ nhân đạo Liên Hợp Quốc ứng phó với thảm họa thiên nhiên ... ĐIỀU PHỐI HỖ TRỢ NHÂN ĐẠO CỦA LIÊN HỢP QUỐC ỨNG PHÓ VỚI THẢM HỌA THIÊN NHIÊN (2000- 2015) 69 3.1 Nguyên nhân thúc đẩy tăng cường hỗ trợ nhân đạo sau năm 2000 69 3.1.1 Nguyên nhân khách... HTNĐ nạn nhân THTN 1.3 Nghiên cứu vai trò Liên hợp quốc hỗ trợ nhân đạo quốc tế + Nghiên cứu tham gia LHQ hỗ trợ nhân đạo ứng phó với thảm họa thiên nhiên Lịch sử tham gia LHQ HTNĐ ứng phó với THTN