Xây dựng hệ thống kiểm soát độc lập để quản lý các chỉ dẫn địa lý của Việt Nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THẢO XÂY DỰNG HỆ THỐNG KIỂM SOÁT ĐỘC LẬP ĐỂ QUẢN LÝ CÁC CHỈ DẪN ĐỊA LÝ CỦA VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội, 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THẢO XÂY DỰNG HỆ THỐNG KIỂM SOÁT ĐỘC LẬP ĐỂ QUẢN LÝ CÁC CHỈ DẪN ĐỊA LÝ CỦA VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60 34 04 12 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS LÊ THỊ THU HÀ Hà Nội, 2016 MỤC LỤC MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ PHẦN MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu Tổng quan tình hình nghiên cứu Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu 10 Phạm vi nghiên cứu 11 Mẫu khảo sát 11 Câu hỏi nghiên cứu 11 Giả thuyết nghiên cứu 11 Phƣơng pháp nghiên cứu 12 Cấu trúc Luận văn 14 CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHỈ DẪN ĐỊA LÝ VÀ KIỂM SOÁT ĐỘC LẬP ĐỐI VỚI CHỈ DẪN ĐỊA LÝ 15 1.1 Chỉ dẫn địa lý 15 1.1.1 Khái niệm .15 1.1.2 Bảo hộ dẫn địa lý 18 1.1.3 Quản lý dẫn địa lý 25 1.2 Kiểm soát độc lập dẫn địa lý 27 1.2.1 Khái niệm kiểm soát kiểm soát độc lập dẫn địa lý 27 1.2.2 Nguồn gốc, ý nghĩa vai trò kiểm soát quy trình quản lý dẫn địa lý 29 1.2.3 Hệ thống kiểm soát dẫn địa lý 32 1.2.4 Các quy định pháp luật Việt Nam kiểm soát dẫn địa lý 36 CHƢƠNG ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG QUẢN LÝ VÀ KIỂM SOÁT CÁC CHỈ DẪN ĐỊA LÝ ĐƢỢC BẢO HỘ Ở VIỆT NAM 38 2.1 Tổng quan thực trạng quản lý kiểm soát dẫn địa lý Việt Nam 38 2.2 Mô hình kiểm soát độc lập theo hình thức thành lập Ban kiểm soát chuyên trách 42 2.2.1 Trƣờng hợp nƣớc mắm Phú Quốc (Kiên Giang) 42 2.2.2 Trƣờng hợp long Bình Thuận (Bình Thuận) 47 2.2.3 Đánh giá tác động môi trƣờng mô hình thành lập ban kiểm soát độc lập chuyên trách 50 2.3 Mô hình kiểm soát độc lập theo hình thức quan nhà nƣớc kiêm nhiệm thực 51 2.3.1 Trƣờng hợp cà phê Buôn Ma Thuột (tỉnh Đắk Lắk) 51 2.3.2 Trƣờng hợp quế Trà My (tỉnh Quảng Nam) 55 CHƢƠNG GIẢI PHÁP HÌNH THÀNH HỆ THỐNG KIỂM SOÁT ĐỘC LẬP ĐỂ QUẢN LÝ CHỈ DẪN ĐỊA LÝ Ở VIỆT NAM 61 3.1 Mô hình quản lý kiểm soát dẫn địa lý Liên minh châu Âu kinh nghiệm cho Việt Nam 61 3.2 Nhóm giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật quản lý kiểm soát CDĐL 64 3.3 Nhóm giải pháp củng cố hoàn thiện quy trình kiểm soát độc lập 67 3.4 Nhóm giải pháp tăng cƣờng hiệu kiểm soát độc lập thông qua kiểm soát nội hoạt động tự kiểm soát 71 KẾT LUẬN 75 KHUYẾN NGHỊ 77 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 78 PHỤ LỤC 01 81 PHỤ LỤC 02 89 PHỤ LỤC 03 90 PHỤ LỤC 04 95 PHỤ LỤC 05 96 PHỤ LỤC 06 97 PHỤ LỤC 07 100 LỜI CẢM ƠN Tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành sâu sắc đến TS Lê Thị Thu Hà trực tiếp hƣớng dẫn tác giả với dẫn khoa học quý giá suốt trình nghiên cứu hoàn thành đề tài “Xây dựng hệ thống kiểm soát độc lập để quản lý dẫn địa lý Việt Nam” Xin chân thành cảm ơn PGS.TS Vũ Cao Đàm, PGS.TS Trần Văn Hải, TS Đào Thanh Trƣờng thầy giáo, cô giáo khoa Khoa học quản lý trực tiếp giảng dạy, hỗ trợ góp ý cho tác giả trình xây dựng đề cƣơng nghiên cứu hoàn thành Luận văn Tác giả xin gửi lời cảm ơn đến Lãnh đạo Phòng Chỉ dẫn địa lý Nhãn hiệu quốc tế - Cục Sở hữu trí tuệ, đồng nghiệp công tác Cục Sở hữu trí tuệ, Sở Khoa học Công nghệ cung cấp tài liệu giúp tác giả hoàn thành Luận văn TÁC GIẢ Nguyễn Thị Phƣơng Thảo DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TT TỪ VIẾT TẮT CDĐL NHCN NHTT SHTT TGXXHH TIẾNG NƢỚC NGOÀI TRIPS Trade-Related aspects of Intellectual Property Rights WTO World Trade Orginazation TIẾNG VIỆT Chỉ dẫn địa lý Nhãn hiệu chứng nhận Nhãn hiệu tập thể Sở hữu trí tuệ Tên gọi xuất xứ hàng hóa Hiệp định khía cạnh liên quan đến thƣơng mại quyền sở hữu trí tuệ Tổ chức thƣơng mại giới DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU TT TÊN BẢNG SỐ TRANG 2.1 Số lƣợng đơn văn CDĐL 38 Việt Nam 2.2 Quy định yếu tố bắt buộc kiểm 44 soát kế hoạch kiểm soát CDĐL Phú Quốc cho sản phẩm nƣớc mắm DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ TT TÊN BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ SỐ TRANG 0.1 Khung nghiên cứu hệ thống kiểm soát 12 độc lập CDĐL dƣới góc độ lý thuyết hệ thống 0.2 Khung nghiên cứu hệ thống quản lý 12 kiểm soát CDĐL môi trƣờng thể chế 1.1 Vòng tròn đảm bảo chất lƣợng nhờ xuất 31 xứ sản phẩm 1.2 Sơ đồ tổng quát hệ thống kiểm soát 32 độc lập CDĐL 2.1 Tỷ lệ tổ chức kiểm soát nội 39 CDĐL đƣợc bảo hộ Việt Nam 2.2 Tỷ lệ tổ chức kiểm soát độc lập 40 CDĐL đƣợc bảo hộ Việt Nam 2.3 Mô hình quản lý kiểm soát CDĐL 41 Phú Quốc 2.4 Mô hình quản lý kiểm soát CDĐL 45 long Bình Thuận 2.5 Mô hình quản lý kiểm soát CDĐL 51 Buôn Ma Thuột 2.6 Mô hình quản lý kiểm soát CDĐL Trà 54 My 2.7 Quy trình kiểm soát CDĐL Trà My 56 3.1 Mô hình kiểm soát CDĐL nƣớc 61 thuộc Liên minh châu Âu 3.2 Mối quan hệ mô tả sản phẩm 62 CDĐL kế hoạch kiểm soát CDĐL PHẦN MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu CDĐL dấu hiệu nguồn gốc xuất xứ sản phẩm có tính chất, chất lƣợng đặc thù gắn liền với điều kiện địa lý, truyền thống bí sản xuất ngƣời dân địa phƣơng Bảo hộ CDĐL giúp truy xuất nguồn gốc sản phẩm, ngăn cản bên thứ ba sử dụng mà không đƣợc phép chủ sở hữu, đồng thời bảo vệ danh tiếng sản phẩm thị trƣờng Khái niệm CDĐL lần đƣợc đề cập đến Hiệp định TRIPS năm 1994 Cùng với trình gia nhập WTO tham gia ký kết Hiệp định TRIPS, Việt Nam ban hành hệ thống pháp luật theo tiêu chuẩn quốc tế sở hữu trí tuệ có quy định cụ thể CDĐL [30;3] Sau trở thành thành viên WTO Hiệp định TRIPS, Việt Nam tham gia ký kết 11 Hiệp định thƣơng mại tự song phƣơng, đa phƣơng trình đàm phán, đến kết thúc đàm phán Hiệp định thƣơng mại tự khác Trong đó, sở hữu trí tuệ bao gồm CDĐL đóng vai trò quan trọng nội dung Hiệp định thƣơng mại tự Quá trình gia nhập WTO đàm phán hiệp định thƣơng mại tự cho thấy việc thực cam kết pháp lý nói chung cam kết sở hữu trí tuệ bao gồm CDĐL nói riêng đặt cho Việt Nam nhiều thách thức Cụ thể, Hiệp định thƣơng mại tự Việt Nam Liên minh châu Âu, nội dung đƣợc xây dựng hai bên dự định công nhận bảo hộ lẫn CDĐL Phía Việt Nam dự định công nhận bảo hộ cho Liên minh châu Âu 171 CDĐL [4;1] phía Liên minh châu Âu dự định công nhận bảo hộ cho Việt Nam 41 CDĐL Theo đó, CDĐL Việt Nam đƣợc công nhận bảo hộ châu Âu ngƣợc lại mà trải qua quy trình nộp đơn đăng ký thẩm định thông thƣờng Tuy nhiên, quy định tiêu chuẩn bảo hộ, Liên minh châu Âu có quy định chặt chẽ việc kiểm soát CDĐL đƣợc bảo hộ Cụ thể là, quy định Liên http://www.trungtamwto.vn/fta, cập nhật ngày 10/12/2015 minh châu Âu yêu cầu sản phẩm mang CDĐL đƣợc bảo hộ phải đƣợc kiểm soát chất lƣợng thông tin tổ chức có trách nhiệm thực hoạt động kiểm soát chất lƣợng CDĐL phải đƣợc công bố trang thức Ủy ban Nông nghiệp châu Âu [22; phụ lục 01] Trong đó, thực tiễn quản lý 42 CDĐL Việt Nam cho thấy có nhiều vấn đề bất cập thể hệ thống quản lý, quy trình kiểm soát, vai trò tổ chức tập thể [6;2], hệ thống pháp luật Việt Nam chƣa có quy định cụ thể vấn đề kiểm soát chất lƣợng CDĐL… Kinh nghiệm từ Liên minh châu Âu việc bảo hộ CDĐL nhƣ kết khảo cứu nghiên cứu có trƣớc [31;4] cho thấy CDĐL mô hình hiệu dễ dàng thành công biện pháp kiểm soát chất lƣợng chặt chẽ [24;31] Thiết lập hệ thống quản lý CDĐL hiệu bao gồm việc hình thành hệ thống kiểm soát chất lƣợng CDĐL không bảo vệ uy tín nhƣ giá trị sản phẩm mang CDĐL, bảo vệ nhà sản xuất chân ngƣời tiêu dùng, góp phần nâng cao hiệu thực thi quyền CDĐL mà nhằm đáp ứng yêu cầu thị trƣờng quốc tế gia tăng hội xuất sản phẩm CDĐL Quản lý kiểm soát CDĐL khâu quan trọng trình thực thi CDĐL Hiệu thực thi CDĐL nói chung hiệu quản lý, kiểm soát CDĐL nói riêng không phụ thuộc vào khung khổ pháp lý mà phụ thuộc nhiều vào yếu tố kinh tế, văn hóa, xã hội trị Tiếp cận từ lý thuyết hệ thống lý thuyết thể chế, Luận văn yếu tố ảnh hƣởng đến thực trạng quản lý kiểm soát CDĐL Việt Nam nay, từ đƣa giải pháp nhằm triển khai hệ thống kiểm soát độc lập CDĐL Việt Nam đề xuất số kiến nghị cho việc hoạch định sách nhằm cải thiện hệ thống quản lý CDĐL Việt Nam Tổng quan tình hình nghiên cứu Khái niệm CDĐL khái niệm liên quan nhƣ dẫn nguồn gốc, tên gọi xuất xứ đƣợc đề cập đến quy định pháp luật từ kỷ 192 Tuy nhiên, kể từ Hiệp định TRIPS năm 1994 thiết lập hệ thống bảo hộ CDĐL thiết lập nên chế bảo hộ CDĐL không giới hạn khu vực Liên minh châu Âu mà mở rộng nƣớc tham gia ký kết hiệp định này, CDĐL xuất nhiều tài liệu nghiên cứu Các nghiên cứu mà Luận văn thu thập đƣợc hầu hết đƣợc công bố sau năm 2000, bao gồm: 2.1 Một số tác phẩm nghiên cứu CDĐL nói chung: - Dƣới góc độ luật học nhƣ: + Bernard O’Connor (2001), The law of Geographical Indication, Bernard O’Connor (2005), Sui generis protection of geographical indications Tác phẩm nghiên cứu dẫn địa lý nhƣ đối tƣợng độc lập quyền sở hữu trí tuệ đồng thời đề xuất số nguyên tắc mặt luật học cho việc bảo hộ dẫn địa lý theo Luật riêng (sui generis) - Dƣới góc độ kinh tế nhƣ: + Dwijen Rangnekar (2004), The Socio-Economics of Geographical Indications, BRIDGES Between Trade and Sustainable Development Tác phẩm nghiên cứu dẫn địa lý dƣới góc độ kinh tế xã hội đặc biệt trọng đến hai vấn đề là: a) mối quan hệ sách bảo hộ dẫn địa lý phát triển nông nghiệp nông thôn b) gia tăng mức độ quan tâm ngƣời tiêu dùng đến chất lƣợng thực phẩm dẫn đến sách bảo hộ dẫn địa lý + Lê Thị Thu Hà (2011), Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp góc độ thương mại dẫn địa lý Việt Nam điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế, Nxb Thông tin truyền thông Đây tác phẩm hệ thống hóa, phân tích hoàn thiện sở lý luận bảo hộ quyền dẫn địa lý dƣới góc độ thƣơng mại Tác phẩm đề xuất bốn nhóm giải pháp để thực Xem thêm tr.15 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt Đỗ Thị Quỳnh Anh (2008), Một số vấn đề kiểm soát chất lượng dẫn địa lý Việt Nam; Khóa luận tốt nghiệp, Trƣờng Đại học Ngoại thƣơng, Hà Nội Chính phủ, Nghị định số 103/2006/NĐ-CP ngày 22/09/2006 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật SHTT SHCN, đƣợc sửa đổi Nghị định Số 122/2010/NĐ-CP Cục Sở hữu trí tuệ, Báo cáo thường niên Hoạt động sở hữu trí tuệ, 2014 Cục Sở hữu trí tuệ, Thông báo số 7827/TB-SHTT ngày 30/9/2014 việc công bố 171 dẫn địa lý đề nghị bảo hộ theo Hiệp định thương mại tự Việt Nam – Liên minh châu Âu Vũ Cao Đàm (2007), Bài giảng Lý thuyết hệ thống; Trƣờng Đại học Khoa học xã hội Nhân văn Lê Thị Thu Hà (2007), Quản lý dẫn địa lý Việt Nam - Nhìn từ góc độ kinh nghiệm Cộng hoà Pháp, WIPO/GEO/BEI/07/4 Lê Thị Thu Hà (2011), Bảo hộ quyền sở hữu công nghiệp góc độ thương mại dẫn địa lý Việt Nam điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế, Nxb Thông tin truyền thông Hiệp định khía cạnh liên quan đến thương mại quyền sở hữu trí tuệ (1994) Quốc hội nƣớc Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Luật Sở hữu trí tuệ, sửa đổi năm 2009 10.Sở Khoa học Công nghệ tỉnh Quảng Nam (2015), Báo cáo tổng hợp thông tin phản hồi trình áp dụng mô hình dự án “Quản lý phát triển dẫn địa lý Trà My cho sản phẩm quế” 11.Thỏa ước Lisbon bảo hộ tên gọi xuất xứ đăng ký quốc tế tên gọi xuất xứ (1958) 12 Thỏa ước Madrid chống dẫn sai lệch lừa dối nguồn gốc hàng hóa (1891) 78 13.Ủy ban nhân dân tỉnh Bình Thuận (2011), Quy chế quản lý sử dụng dẫn địa lý Bình Thuận cho sản phẩm long, Ban hành theo Quyết định số 1650/QĐ-UBND ngày 03/8/2011 14.Ủy ban nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2010), Quy chế quản lý sử dụng dẫn địa lý Buôn Ma Thuột cho sản phẩm cà phê nhân Robusta, Ban hành theo Quyết định số 18/2010/QĐ-UBND 15.Ủy ban nhân dân tỉnh Kiên Giang (2014), Quy định quản lý sử dụng dẫn địa lý Phú Quốc, Ban hành theo Quyết định số 1410/QĐUBND 16 Ủy ban nhân dân tỉnh Quảng Nam (2015), Quy chế quản lý sử dụng dẫn địa lý Trà My cho sản phẩm quế vỏ, Ban hành theo Quyết định số 04/2015/QĐ-UBND ngày 26/01/2015 17 Đỗ Lê Văn (2013), Nâng cao vai trò hiệp hội để quản lý thực thi quyền sở hữu công nghiệp dẫn địa lý Việt Nam; Luận văn thạc sỹ, Khoa Khoa học quản lý, Đại học Khoa học xã hội Nhân văn Tiếng Anh 18.Karl Ludwig von Bertalanffy (1968), General System theory: Foundations, Development, Applications, New York: George Braziller, revised edition 1976: ISBN 0-8076-0453-4 19.Leo Bertozzi (2013), Geographical indication control systems, Consorzio Parmigiano Regiano 20.Sebatien Bouvatier (2015), Geographical indication and control: experience of France, Regional Seminar on geographical indication control 21.European Union (2004), Regulation No 882/2004 of the European Parliament and of the Council on official controls performed to ensure the verification of compliance with feed and food law, animal health and animal welfare rules 79 22.European Union (2006), Council Regulation No 510/2006 of 20 March 2006 on the protection of geographical indications and designations of origin for agricultural products and foodstuffs 23.Carina Folkeson, Geographical Indication and Rural Development in the EU; School of Economics and management – University of Lund 24.Daniel Giovannucci, (2009), Guide to geographical indications: lingking products and their origin - Hướng dẫn dẫn địa lý: kết nối sản phẩm xuất xứ 25.Florence Gravier (2013), Các mô hình kiểm soát dẫn địa lý Pháp, Bài trình bày hội thảo” Quản lý hiệu quả: đảm bảo thành công dẫn địa lý” 26 Florence Gravier (2013), Những vấn đề kiểm soát dẫn địa lý vai trò định quan chức năng, Bài trình bày hội thảo” Quản lý hiệu quả: đảm bảo thành công dẫn địa lý” 27.Junko Kimura (2015), Geographical Indication Management Strategies: Cases in Japan 28.Cosimo Marinosci (2013), Check-in and control activities on energy performance certificates in Emilia-Romagna (Italy), Elsevier Ltd 29.Bernard O’Connor (2005), Sui generis protection of geographical indications 30.Organization for Economic Co-operation and Development (2009), Review of Innovation Policy: Vietnam 2009; 31.Emilie Vandecandelaere (2009), Linking People, Places and Products 32.Delphine Marie Vivien (2014), Geographical Indication Protection in European, Geographical Indication Conference 33 Norbert Wiener (1948), Cybernetics: Or Control and Communication in the Animal and the Machine, Paris, (Hermann & Cie) & Camb Mass (MIT Press) ISBN 978-0-262-73009-9; 2nd revised ed 1961 80 ... quế Trà My (tỉnh Quảng Nam) 55 CHƢƠNG GIẢI PHÁP HÌNH THÀNH HỆ THỐNG KIỂM SOÁT ĐỘC LẬP ĐỂ QUẢN LÝ CHỈ DẪN ĐỊA LÝ Ở VIỆT NAM 61 3.1 Mô hình quản lý kiểm soát dẫn địa lý Liên minh châu... 18 1.1.3 Quản lý dẫn địa lý 25 1.2 Kiểm soát độc lập dẫn địa lý 27 1.2.1 Khái niệm kiểm soát kiểm soát độc lập dẫn địa lý 27 1.2.2 Nguồn gốc, ý nghĩa vai trò kiểm soát quy... trình quản lý dẫn địa lý 29 1.2.3 Hệ thống kiểm soát dẫn địa lý 32 1.2.4 Các quy định pháp luật Việt Nam kiểm soát dẫn địa lý 36 CHƢƠNG ĐÁNH GIÁ THỰC TRẠNG QUẢN LÝ VÀ KIỂM