Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở Việt Nam hiện nay. ThS. Luật

Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn * Mục đích của Luận văn này là làm sáng tỏ những vấn đề chung về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh và pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tran

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THẾ CƯỜNG

THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH XĂNG DẦU

Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

Chuyên ngành : Luật Kinh tế

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Bùi Nguyên Khánh

HÀ NỘI - 2012

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ THOẢ THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH XĂNG DẦU 9

1.1 Bản chất pháp lý của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 9

1.1.1 Nguồn gốc của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 9

1.1.2 Khái niệm và đặc điểm pháp lý của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 13

1.2 Nhu cầu điều chỉnh bằng pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu 20

1.2.1 Điều kiện gia nhập thị trường kinh doanh xăng dầu 20

12.2 Thị trường liên quan trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu 23

1.2.3 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong kinh doanh xăng dầu - Nhận dạng và các hình thức thể hiện 28

1.2.4 Nhu cầu điều chỉnh pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực xăng dầu 32

1.3 Nguyên tắc và nội dung cơ bản của pháp luật về các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực xăng dầu 36

1.3.1 Nguyên tắc điều chỉnh pháp luật 36

1.3.2 Nội dung cơ bản của pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực xăng dầu 37

1.4 Kinh nghiệm điều chỉnh pháp luật quốc tế đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực xăng dầu 39

1.4.1 Pháp luật Mỹ 39

1.4.2 Pháp luật Cộng hòa Liên bang Đức 41

1.4.3 Pháp luật Cộng hòa Pháp 42

1.4.4 Pháp luật Nhật Bản 43

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1 45

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH XĂNG DẦU VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ CHỐNG HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH XĂNG DẦU Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 47

2.1 Thực trạng pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu 47

2.1.1 Các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm 47

2.1.2 Hậu quả pháp lý đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bị cấm 51

2.1.3 Tố tụng cạnh tranh 55

2.1.4 Quy định về phân phối xăng dầu 61

2.2 Thực tiễn áp dụng pháp luật về chống hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở Việt nam hiện nay 62

2.2.1 Trách nhiệm của cơ quan quản lý Nhà nước 62

2.2.2 Tính độc lập và chuyên nghiệp của cơ quan quản lý cạnh tranh 63

2.2.3 Cơ chế điều hành giá xăng dầu ảnh hưởng tiêu cực đến cạnh tranh trong kinh doanh xăng dầu 65

2.2.4 Tính minh bạch và nhất quán của chính sách 69

TIỂU KẾT CHƯƠNG 2 70

Chương 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ THOẢ THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH XĂNG DẦU Ở NƯỚC TA HIỆN NAY 72

3.1 Phương hướng hoàn thiện 72

3.1.1 Hiệu lực thấp của văn bản về kinh doanh xăng dầu 72

3.1.2 Thiếu công khai, minh bạch trong hoạt động kinh doanh 75

3.1.3 Tổ chức hệ thống kinh doanh xăng dầu 76

3.1.4 Cơ chế điều hành, quản lý nhà nước 78

3.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở nước ta hiện nay 81

3.2.1 Hoàn thiện văn bản pháp luật về kinh doanh xăng dầu 81

3.2.2 Xây dựng cơ chế kiểm soát giá xăng dầu 84

3.2.3 Tăng cường kiểm tra, giám sát 87

3.2.4 Biện pháp ngăn chặn và xử lý nghiêm các hành vi tham nhũng 87

TIỂU KẾT CHƯƠNG 3 88

KẾT LUẬN 90

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 93

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của Đề tài

Từ khi Đảng và Nhà nước ta khởi xướng, lãnh đạo thực hiện việc chuyển đổi và phát triển nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, chủ động hội nhập kinh tế với khu vực và thế giới, nền kinh tế Việt Nam đã đạt được những thành tựu đáng khích lệ Tuy nhiên, khi chuyển đổi nền kinh tế sang vận hành theo cơ chế thị trường, Việt Nam phải thừa nhận những quy luật, thuộc tính vốn có và nguyên tắc hoạt động của nó Trong đó, cạnh tranh

là một quy luật, là thuộc tính của kinh tế thị trường Xét ở mặt tích cực, cạnh tranh là động lực thúc đẩy nền kinh tế phát triển Song ở phương diện khác, chính bản thân tự do cạnh tranh cũng là yếu tố đưa đến những hậu quả tiêu cực về kinh tế, đặc biệt là khi cơ chế pháp luật để điều tiết sự tự do đó còn chưa được chặt chẽ thì tất yếu sẽ dẫn tới các hành vi cạnh tranh không lành mạnh và hạn chế cạnh tranh xuất hiện Các hành vi này nảy sinh do các chủ thể cạnh tranh nhận thấy có thể đem lại lợi nhuận lớn trong kinh doanh, thậm chí là siêu lợi nhuận do có thể khống chế, loại bỏ đối thủ, vi phạm quyền lợi của khách hàng Do vậy, các hành vi đó vẫn tiếp tục tồn tại và phát triển Cũng giống với các hiện tượng hạn chế cạnh tranh khác, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là hiện tượng tất yếu trong đời sống kinh tế thị trường ở nước

ta Trên phương diện kinh tế, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là bước đầu tiên của giới doanh nhân trong quá trình tích lũy và tập trung tư bản - yêu cầu tập trung hóa và thống nhất hành động trên thương trường Từ yêu cầu phát triển thị trường, quy trình này mang tính tất yếu và cần được khuyến khích trong những điều kiện nhất định Những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nhằm thúc đẩy tiến bộ khoa học kỹ thuật, công nghệ, áp dụng thống nhất các tiêu chuẩn chất lượng, định mức kỹ thuật của chủng loại sản phẩm, thống nhất các điều kiện kinh

doanh, giao hàng, thanh toán… về nguyên tắc cần phải được khuyến khích và ủng hộ vì nó đem lại lợi ích chung cho toàn xã hội Tuy nhiên, nếu không được giám sát, cảnh báo kịp thời từ phía Nhà nước, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sẽ

có xu hướng bóp méo hoặc thủ tiêu cạnh tranh và qua đó đã làm phương hại đến lợi ích chung của toàn xã hội

Xăng, dầu là mặt hàng có tầm ảnh hưởng quan trọng đặc biệt trong nền kinh tế quốc dân Giá cả của nó ảnh hưởng đến nhiều mặt kinh tế xã hội Việc kinh doanh xăng dầu hiện nay ở Việt Nam được quy định tại Nghị định số 84/2009/NĐ-CP của Chính phủ về kinh doanh xăng dầu Nghị định số 84/2009/NĐ-CP chính là căn cứ pháp lý để quản lý kinh doanh xăng dầu tại Việt Nam, Nghị định thể hiện một bước tiến mới khi khẳng định rõ kinh doanh xăng dầu tại Việt Nam chuyển hoàn toàn sang cơ chế thị trường nhưng vẫn có sự quản lý của nhà nước, đồng thời công khai công thức tính toán giá

cơ sở để hình thành giá bán lẻ xăng dầu trong nước Nghị định số 84/2009/NĐ-CP quy định thương nhân đầu mối được quyền quyết định giá bán lẻ xăng dầu tại các cửa hàng xăng dầu thuộc hệ thống phân phối của thương nhân, theo những nguyên tắc và trình tự được xác định tại Nghị định; thương nhân cũng có trách nhiệm tham gia bình ổn giá theo quy định của pháp luật và được bù đắp những chi phí hợp lý khi tham gia bình ổn giá

Về thực hiện cơ chế thị trường, Nghị định số 84/2009/NĐ-CP cho phép doanh nghiệp các thành phần được tham gia kinh doanh xuất nhập xăng dầu (thay vì chỉ có doanh nghiệp nhà nước như trước đây), kinh doanh nhiêu liệu bay nhằm tạo tiền đề cho môi trường kinh doanh xăng dầu ngày càng mang tính cạnh tranh hơn; mở rộng quyền kinh doanh cho doanh nghiệp trong các hoạt động xuất nhập khẩu xăng dầu (xuất khẩu sản phẩm, nguyên liệu xăng dầu nhập khẩu và sản xuất trong nước; tạm nhập tái xuất, chuyển khẩu, gia công xuất khẩu xăng dầu); cho phép áp dụng các công cụ phòng vệ giá phù

hợp với thông lệ quốc tế để mua bán xăng dầu với các đối tác nước ngoài; quy định về sử dụng biển hiệu, lô gô trong hệ thống phân phối phù hợp với pháp luật về Sở hữu trí tuệ và đặc biệt là làm rõ nguyên tắc, căn cứ, điều kiện, quy trình, biên độ điều chỉnh làm cơ sở như đã nêu ở trên để doanh nghiệp tự quyết định giá bán xăng dầu trong nước

Về quản lý Nhà nước, Nghị định số 84/2009/NĐ-CP đã làm rõ ở các nội dung và phân cấp quản lý về quy hoạch phát triển hệ thống kinh doanh xăng dầu, trong đó có quy hoạch cửa hàng xăng dầu gắn với công tác đấu tranh chống buôn lậu xăng dầu qua biên giới; quy định về nhập khẩu và sản xuất xăng dầu phục vụ cho nhu cầu sử dụng của nền kinh tế; về tổ chức hệ thống phân phối; về dự trữ lưu thông và đặc biệt là công khai minh bạch công thức tính giá, phương thức điều hành, quản lý quá trình thực hiện điều chỉnh giá bán xăng dầu của doanh nghiệp, góp phần thực hiện chức năng giám sát của

xã hội

Tuy nhiên, sau 3 năm thực hiện Nghị định số 84/2009/NĐ-CP, việc điều hành giá bán các mặt hàng xăng vẫn do Nhà nước quy định trên cơ sở đề nghị của các doanh nghiệp kinh doanh mặt hàng này; hệ lụy của quy định đăng ký, giá bán trong nước thường không bắt kịp giá thị trường; gây bất ổn thị trường

do đầu cơ trước thông tin tăng giá Theo “Báo cáo kết quả cạnh tranh trong 10 lĩnh vực của nền kinh tế” do Cục Quản lý cạnh tranh - Bộ Công thương công

bố, xăng dầu là một trong những lĩnh vực có hiện tượng thỏa thuận ngầm nhằm hạn chế cạnh tranh, đầu cơ, nâng giá, lũng đoạn thị trường

Việc kinh doanh xăng dầu chưa hoạt động theo cơ chế thị trường, có hiện tượng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh để ấn định giá bán làm dư luận bức xúc, ảnh hưởng đến nền kinh tế và tình hình sản xuất, kinh doanh Việc áp dụng Luật Cạnh tranh và kiểm soát các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở nước ta chưa hiệu quả

Xuất phát từ những vấn đề mang tính chất cấp thiết nêu trên, Học viên

đã lựa chọn đề tài "Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở Việt Nam hiện nay" để làm luận văn thạc sĩ

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến Đề tài

Ở Việt Nam, trong lĩnh vực pháp luật cạnh tranh đã có một số công trình bước đầu nghiên cứu về cạnh tranh, về các hành vi cạnh tranh không lành mạnh,

về độc quyền và kiểm soát độc quyền như: “Chuyên đề về cạnh tranh, chống

cạnh tranh bất hợp pháp và kiểm soát độc quyền” của Viện Nghiên cứu khoa

học pháp lý, Bộ Tư pháp năm 1996; “Tiến tới xây dựng pháp luật về cạnh tranh

trong điều kiện chuyển sang kinh tế thị trường ở Việt Nam” của PGS.TS

Nguyễn Như Phát - ThS Bùi Nguyên Khánh, Nhà xuất bản Công an nhân dân

năm 2001; “Cạnh tranh và xây dựng pháp luật cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay”

sách tham khảo của PGS.TS Nguyễn Như Phát và PGS.TS.Trần Đình Hảo năm

2001; “Các vấn đề pháp lý và thể chế về chính sách cạnh tranh và kiểm soát độc

quyền kinh doanh” của Viện nghiên cứu quản lý kinh tế trung ương (CIEM) năm

2002; “Pháp luật về kiểm soát độc quyền và chống cạnh tranh không lành mạnh

ở Việt Nam” sách tham khảo của TS Đặng Vũ Huân năm 2004; “Tìm hiểu về Luật Cạnh tranh” của Trần Minh Sơn năm 2005; “Bình luận khoa học Luật Cạnh tranh” của TS Lê Hoàng Oanh năm 2005; “Phân tích và luận giải các quy định của Luật Cạnh tranh về hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền để hạn chế cạnh tranh” của PGS.TS Nguyễn Như Phát và ThS

Nguyễn Ngọc Sơn,… Các công trình này cũng chỉ dừng lại ở việc nghiên cứu các quy định của pháp luật cạnh tranh nói chung, về cạnh tranh không lành mạnh

và chống hạn chế cạnh tranh trong nền kinh tế thị trường ở Việt Nam nói riêng Sau khi Luật Cạnh tranh ra đời, một số công trình nghiên cứu đã đề cập đến

thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, theo đó những ví dụ, kinh nghiệm điều tra xử lý các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh của một số nước trên thế giới cũng được đề cập Có thể kể đến một số công trình tiêu biểu như “Hành vi hạn chế cạnh tranh -

Một số vụ việc điển hình của Châu Âu” - tài liệu tham khảo thuộc khuôn khổ

Dự án hỗ trợ thương mại đa biên (MULTRAP) và Bộ Công Thương Việt Nam phối hợp thực hiện Cục Quản lý cạnh tranh - Bộ Công Thương đã chủ trì xây dựng Báo cáo đánh giá cạnh tranh trong 10 lĩnh vực, trong đó có kinh doanh xăng dầu Một số chuyên gia, báo chí cũng có bài viết nghiên cứu đề cập đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong hoạt động kinh doanh xăng dầu ở một số góc độ nhất định nhưng chưa có công trình nào đề cập một cách toàn diện và chi tiết về vấn đề này Cho đến nay, đây là đề tài thạc sĩ đầu tiên

nghiên cứu về vấn đề thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh

doanh xăng dầu ở Việt Nam

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của Luận văn

* Mục đích của Luận văn này là làm sáng tỏ những vấn đề chung về thỏa

thuận hạn chế cạnh tranh và pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu; phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu và thực tiễn áp dụng pháp luật về chống hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

ở Việt Nam hiện nay, từ đó đề xuất một số phương hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh

xăng dầu ở Việt Nam trong thời gian tới

* Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

Với mục đích nghiên cứu trên, luận văn có các nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau:

- Nghiên cứu những vấn đề lý luận về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh và pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

Để thực hiện được nhiệm vụ này, luận văn đã nghiên cứu bản chất pháp lý của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, trong đó tìm hiểu nguồn gốc của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, khái niệm và các đặc điểm pháp lý của các thỏa

thuận hạn chế cạnh tranh; tìm hiểu nhu cầu điều chỉnh bằng pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu; nguyên tắc và nội dung cơ bản của pháp luật về các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực xăng dầu; nghiên cứu kinh nghiệm điều chỉnh pháp luật quốc tế đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực xăng dầu

- Nghiên cứu thực trạng pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu và thực tiễn áp dụng pháp luật về chống hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở Việt Nam hiện nay

Để thực hiện nhiệm vụ này, Luận văn đã phân tích thực trạng của pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nói chung để từ đó rút ra những ra những bất cập trong việc thực hiện quy định pháp luật liên quan trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

- Đưa ra một số phương hướng và các giải pháp hoàn thiện pháp luật về thoả thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở nước ta hiện nay

4 Phạm vi nghiên cứu của Luận văn

Hoạt động kinh doanh xăng dầu bao gồm các hoạt động: xuất khẩu (xăng dầu, nguyên liệu sản xuất trong nước và xăng dầu, nguyên liệu có nguồn gốc nhập khẩu), nhập khẩu, tạm nhập tái xuất, chuyển khẩu, gia công xuất khẩu xăng dầu, nguyên liệu; sản xuất và pha chế xăng dầu; phân phối xăng dầu tại thị trường trong nước; dịch vụ cho thuê kho, cảng, tiếp nhận, bảo quản và vận chuyển xăng dầu Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở nước ta chủ yếu xảy ra ở lĩnh vực phân phối xăng dầu tại thị trường trong nước Đây cũng chính là lý do Luận văn tập trung nghiên cứu hoạt động kinh doanh xăng dầu trong giai đoạn phân phối

5 Phương pháp nghiên cứu của Luận văn

Đề tài được nghiên cứu trên cơ sở vận dụng những quan điểm của chủ

nghĩa Mác - Lênin về Nhà nước và pháp luật, đường lối, quan điểm, định hướng của Đảng và Nhà nước ta về xây dựng và phát triển nền kinh tế thị trường trong bối cảnh hội nhập.

Bên cạnh đó, Luận văn cũng sử dụng các phương pháp nghiên cứu như thống kê, tổng hợp, so sánh, phân tích,… nhằm phục vụ cho nhiệm vụ và mục đích nghiên cứu của đề tài

6 Những đóng góp mới về khoa học của Luận văn

Kết quả của việc nghiên cứu đề tài: "Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở Việt Nam hiện nay" có thể đem lại

những điểm mới sau đây:

Thứ nhất: Luận văn tập trung phân tích và xác định nhu cầu điều chỉnh bằng pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

Thứ hai: Luận văn nhận dạng và đánh giá các hình thức thể hiện thỏa

thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở nước ta hiện nay

Thứ ba: Luận văn nghiên cứu và chỉ ra thị trường liên quan trong lĩnh

vực kinh doanh xăng dầu để làm cơ sở xác định hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

Thứ tư: Luận văn đánh giá thực trạng pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh để từ đó rút ra những bất cập trong thực hiện pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

Thứ năm: Luận văn mạnh dạn đề xuất một số phương hướng và giải

pháp hoàn thiện pháp luật về thoả thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở nước ta hiện nay

7 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của Luận văn

Kết quả đạt được của Luận văn góp phần làm sáng tỏ phương diện lý luận

lĩnh vực kinh doanh xăng dầu Những nhận định về thực trạng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong hoạt động kinh doanh xăng dầu và một số giải pháp hoàn thiện pháp luật có thể để các cơ quan chức năng trong phạm vi, thẩm quyền của mình sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện pháp luật trong lĩnh vực quản lý hoạt động kinh doanh xăng dầu

Bên cạnh đó, Luận văn sẽ là tài liệu tham khảo hữu ích không chỉ với cán

bộ giảng dạy, sinh viên mà còn đối với các cán bộ đang làm công tác hoạch định chính sách và xây dựng pháp luật cạnh tranh tại Việt Nam

8 Kết cấu của Luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn được kết cấu bởi 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận chung về thoả thuận hạn chế cạnh

tranh và pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

Chương 2: Thực trạng pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong

lĩnh vực kinh doanh xăng dầu và thực tiễn áp dụng pháp luật về chống hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở Việt nam hiện nay

Chương 3: Phương hướng và các giải pháp hoàn thiện pháp luật về thoả

thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu ở nước ta hiện nay

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ THOẢ THUẬN HẠN CHẾ

CẠNH TRANH VÀ PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ

CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH XĂNG DẦU

1.1 Bản chất pháp lý của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

1.1.1 Nguồn gốc của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh (cartel) là một trong những hình thức biểu hiện của hạn chế cạnh tranh, có thể gây nguy hại đến động lực phát triển kinh tế của xã hội và vi phạm tới lợi ích chính đáng của người tiêu dùng Do

đó, pháp luật của các quốc gia có nền kinh tế thị trường đều trừng phạt nghiêm khắc các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Những tiền đề để xuất hiện cạnh tranh cũng là những tiền đề để những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh tồn tại Trước đây, trong thời kỳ kinh tế kế hoạch hoá tập trung, sự can thiệp của Nhà nước vào các hoạt động kinh tế là một trong những lý do không cho cạnh tranh tồn tại, điều đó cũng đồng nghĩa với việc không cần có thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Nền kinh tế thị trường là môi trường của cạnh tranh, với sự ghi nhận quyền tự do kinh doanh, nguyên tắc tự do thương mại là điểm tựa, là môi trường của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Không thể phủ nhận rằng cạnh tranh với các hiệu ứng tích cực của nó đối với nền kinh tế, khiến các quốc gia

đã và đang phát triển luôn luôn khuyến khích cạnh tranh Trong quan hệ cạnh tranh thì việc thành công hay thất bại luôn luôn là kết quả mà các đối thủ tham gia đều nhận thấy, mặc dù trước khi tham gia họ không chắc chắn Chính từ yếu tố không muốn phải chịu rủi ro về phía mình, các đối thủ trong quan hệ cạnh tranh có thể có sự thoả thuận, hay nói cách khác đây chính là nguồn gốc của sự tự do khế ước và sự thoả thuận về điều kiện kinh doanh của các đối thủ cạnh tranh, để mục tiêu đều là những người thắng cuộc Để đạt

được điều này đòi hỏi họ phải có sự hợp tác, phải có sự thoả thuận

Mọi vấn đề trong xã hội, từ lớn đến nhỏ đều dựa trên nền tảng khế ước, Nhà nước chỉ can thiệp vào sự thoả thuận, sự tự do khế ước chừng nào sự tự

do đó xâm phạm các lợi ích công cộng hoặc xâm phạm tới các quyền và lợi ích hợp pháp của người khác

Xét cho cùng, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được thực hiện giữa các doanh nghiệp nên nó phải được hình thành trên nền tảng của nguyên tắc tự do khế ước Các doanh nghiệp có quyền tự do thể hiện ý chí của mình trong việc lựa chọn đối tác để thiết lập quan hệ, liên kết, hợp tác và đồng thời các doanh nghiệp cũng có quyền tự do lựa chọn nội dung thỏa thuận Tuy nhiên sự “tự do” của các doanh nghiệp chỉ được coi là hợp pháp khi sự thể hiện ý chí đó phù hợp với ý chí của Nhà nước, phù hợp với lợi ích chung của cộng đồng Mặc dù khái niệm “cạnh tranh” và “khế ước” (thoả thuận) có những nội dung khác biệt song chúng có liên quan mật thiết khi được sử dụng để đánh giá về cạnh trạnh Trước sức ép của cạnh tranh, các doanh nghiệp buộc phải tiến lên bằng sự nỗ lực cố gắng của bản thân, thậm chí có trường hợp còn vận dụng cả các biện pháp cạnh tranh bất hợp pháp để loại bỏ đối thủ hoặc chí ít cũng là để chiếm ưu thế trước đối thủ trên một phương diện nào đó Khi loại

bỏ được cạnh tranh thông qua thỏa thuận, các doanh nghiệp tham gia có thể thu được lợi nhuận lớn mà không cần phải cải thiện năng lực cung ứng hàng hóa, dịch vụ của mình

Mặc dù nguyên tắc tự do khế ước được pháp luật thừa nhận là một nguyên tắc cơ bản trong việc xác lập các quyền, nghĩa vụ giữa các chủ thể bằng hợp đồng, nhưng sự tự do đó luôn luôn phải trong một khuôn khổ, một giới hạn Do đó, những thoả thuận giữa các doanh nghiệp với mục đích là những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thì có thể sẽ bị vô hiệu theo quy định của pháp luật

Do sự tác động của các quy luật kinh tế cũng như nhu cầu trong hoạt động sản xuất kinh doanh mà sự liên kết giữa các doanh nghiệp theo các tiêu chí về ngành nghề, theo khu vực, theo chu trình phân phối… là một tất yếu Chính từ nhu cầu liên kết này giữa các doanh nghiệp mà xuất hiện các thỏa thuận giữa các doanh nghiệp theo các tiêu chí kể trên, thậm chí cả những liên kết giữa các doanh nghiệp không cùng chung lĩnh vực, địa bàn hoạt động Như vậy, quyền tự do lập hội cũng là một trong những tiền đề để ra đời và ảnh hưởng tới thỏa thuận hạn chế cạnh tranh giữa các doanh nghiệp, hiệp hội Việc các doanh nghiệp cùng ngành nghề liên kết lại với nhau dưới hình thức Hội là hoàn toàn phù hợp với quy định của Hiến pháp và pháp luật

Tuy nhiên, như đã phân tích ở trên, hoạt động của bất kỳ một hiệp hội nào cũng phải được tiến hành trong khuôn khổ của Hiến pháp, pháp luật và đặc biệt là không được ảnh hưởng tới lợi ích của những hội khác, những người khác Trong trường hợp này, nếu các doanh nghiệp liên kết với nhau nhằm thiết lập các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thì sự liên kết đó là những liên kết bất hợp pháp

Về nguyên tắc, với mục tiêu nhằm loại bỏ, thủ tiêu sức ép cạnh tranh nên các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sẽ bị coi là vô hiệu và chủ thể thực hiện hành vi nói trên sẽ phải gánh chịu những hậu quả pháp lý bất lợi nhất định Tuy nhiên, trước các mục tiêu của chính sách cạnh tranh, việc áp dụng pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cần phải thực hiện một cách thận trọng, đặc biệt khi lợi ích của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh lớn hơn

so với hậu quả của nó mang lại cho thị trường Theo đó, các tiêu chí thuộc

“lợi ích công” sau đây có thể được vận dụng để thực hiện miễn trừ việc áp dụng pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh:

- Lợi ích của thị trường như: tăng cường sức cạnh tranh của các doanh nghiệp vừa và nhỏ, tăng cường sức cạnh tranh của doanh nghiệp trong nước

trên thị trường quốc tế

- Lợi ích của chính doanh nghiệp đó như: hợp lý hoá cơ cấu tổ chức, mô hình kinh doanh, nâng cao hiệu quả kinh doanh

- Lợi ích của người tiêu dùng như: việc áp dụng thống nhất các tiêu chuẩn chất lượng, định mức kỹ thuật của chủng loại sản phẩm; thống nhất các điều kiện kinh doanh, giao hàng, thanh toán nhưng không liên quan đến giá và các yếu tố của giá

Qua đó, cho thấy lợi ích công chính là tiêu chuẩn xác định tính hợp pháp của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Một số quốc gia đưa ra tiêu chuẩn để xác định những giới hạn đối với phạm vi áp dụng quy định cấm thoả thuận phản cạnh tranh, theo đó “giới hạn” được thừa nhận ở một số quốc gia thuộc Liên minh Châu Âu, Cộng hoà Pháp thừa nhận: có thể coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được chấp nhận nếu sự thoả thuận đó không gây ra hoặc có thể xâm hại đến cạnh tranh nhưng ở dưới ngưỡng cho phép

Qua những phân tích về mối quan hệ giữa quyền tự do kinh doanh và thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể nhận định rằng: các chủ thể, các doanh nghiệp khi tham gia vào thị trường có quyền tự do lựa chọn các doanh nghiệp khác để hợp tác, liên kết thúc đẩy hoạt động sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp Tuy nhiên nội dung liên kết, hợp tác đó phải đảm bảo không ảnh hưởng tới lợi ích công cộng, lợi ích của các doanh nghiệp khác và lợi ích của người tiêu dùng Do đó, khi các thỏa thuận liên kết xâm hại đến các lợi ích kể trên thì sẽ bị coi là hành vi trái pháp luật và thỏa thuận đó sẽ bị xem là vô hiệu Qua các phân tích trên cho thấy, nếu như cạnh tranh là cần thiết cho hoạt động của thị trường thì các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là công cụ của các doanh nghiệp nhằm thủ tiêu cạnh tranh trên thị trường Thông thường hệ quả của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là tạo ra những nhóm độc quyền hoặc gần như độc quyền nhằm nâng giá hàng hóa, giảm sản lượng sản phẩm để

thu lợi nhuận độc quyền Qua đó, các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đã bóp méo sự công bằng trong phân bổ nguồn lực của nền kinh tế, làm giảm phúc lợi xã hội, làm giảm năng suất lao động, trì hoãn tốc độ cải thiện công nghệ… Mặt khác, các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh còn loại bỏ trực tiếp cơ hội tham gia cạnh tranh của các doanh nghiệp tiềm năng, các doanh nghiệp đứng ngoài

sự thoả thuận

Về bản chất, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh giữa các doanh nghiệp được coi là một loại hợp đồng với những hình thức thể hiện đa dạng: thỏa thuận khung, nghị quyết, biên bản ghi nhớ, hoặc ngầm định thông qua việc thống nhất hành động Tuy nhiên, loại hợp đồng này có mục đích và nội dung vi phạm điều cấm của pháp luật do đi ngược lại lợi ích của cạnh tranh - yếu tố

mà pháp luật khuyến khích Vì vậy, các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cần phải được kiểm soát, chế ước bởi pháp luật thông qua một hệ thống các chế tài đa dạng và linh hoạt

1.1.2 Khái niệm và đặc điểm pháp lý của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

1.1.2.1 Khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Trong kinh tế học, hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được nhìn nhận là sự thống nhất hành động của nhiều doanh nghiệp nhằm giảm bớt hoặc loại bỏ sức ép của cạnh tranh hoặc hạn chế khả năng hành động một cách độc lập giữa các đối thủ cạnh tranh Từ điển Chính sách thương mại quốc tế định nghĩa “Cartel” là một thỏa thuận chính thức hoặc không chính thức để đạt được kết quả có lợi cho các mặt hàng có liên quan nhưng có thể có hại cho các bên khác

Khoản 1 Điều 81 Hiệp ước Rome nghiêm cấm mọi thỏa thuận giữa các doanh nghiệp, mọi quyết định của hiệp hội doanh nghiệp và mọi hành động phối hợp có khả năng ảnh hưởng đến trao đổi thương mại giữa các quốc gia

thành viên và có mục đích hoặc hệ quả phản cạnh tranh

Luật Cạnh tranh Việt Nam không đưa ra khái niệm mà sử dụng phương pháp liệt kê các thỏa thuận bị coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, bao gồm: thỏa thuận ấn định hàng hóa, dịch vụ một cách trực tiếp hoặc gián tiếp; thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; thỏa thuận hạn chế hoặc kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất mua bán, hàng hóa, dịch vụ; thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư; thỏa thuận áp đặt cho các doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp thuận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng; thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm không cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường hoặc phát triển kinh doanh; thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải là các bên của thỏa thuận; thông đồng để một hoặc các bên của thỏa thuận thắng thầu trong việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ Tuy nhiên, theo cách tiếp cận của khoản 3 Điều 3 Luật Cạnh tranh, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể được hiểu là thỏa thuận giữa hai hoặc nhiều doanh nghiệp nhằm mục đích làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường [32] Việc không đưa ra khái niệm mà chỉ liệt kê các thỏa thuận cụ thể đã không gây nên những tranh luận cần thiết về hình thức và bản chất pháp lý của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Theo đó, chỉ những thỏa thuận được liệt kê tại Điều 8 Luật Cạnh tranh mới bị coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Trên thực tế, thỏa thuận giữa các doanh nghiệp diễn ra ở nhiều công đoạn khác nhau của quá trình sản xuất, phân phối Do đó, có nhiều dạng biểu hiện khác nhau của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh: thỏa thuận giữa người bán với nhau (ví dụ: thỏa thuận ấn định giá, thỏa thuận phân chia thị trường); thỏa thuận giữa những người mua; thỏa thuận trong đấu thầu

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể diễn ra giữa các doanh nghiệp

thuộc những khâu khác nhau của quá trình kinh doanh, bao gồm:

- Thỏa thuận theo chiều ngang: là những thỏa thuận giữa các chủ thể kinh doanh trong cùng ngành hàng và cùng khâu của quá trình kinh doanh (ví dụ: giữa những người bán buôn với nhau, giữa những người bán lẻ với nhau)

để khống chế giá, phân chia thị trường,… hoặc sự thoả thuận phối hợp hành động nào đó trong một thời gian nhất định để cản trở cạnh tranh từ doanh nghiệp khác

- Thỏa thuận theo chiều dọc: là thỏa thuận giữa những doanh nghiệp ở các công đoạn sản xuất khác nhau Thoả thuận có thể được thực hiện ở 3 hình thức như định giá, thương lượng giá và các thoả thuận license Tuỳ theo từng mục tiêu, mức độ, các thoả thuận này có tác động khác nhau, thậm chí một số thoả thuận hoàn toàn có ý nghĩa tích cực cho nền kinh tế và cho xã hội [60]

1.1.2.2 Đặc điểm pháp lý của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Trong thực tiễn phát triển của thị trường, nội dung các hành vi thỏa thuận cũng rất đa dạng, không thể dự liệu một cách tuyệt đối, đều mang tính tương đối và luôn được bổ sung cùng với sự sáng tạo của người kinh doanh Các thỏa thuận có thể hướng đến sự thống nhất về giá cả hàng hóa, dịch vụ;

có thể là sự thống nhất trong việc phân chia thị trường, phân chia khách hàng, trong chiến lược marketing; thống nhất trong hành động để tiêu diệt đối thủ hoặc phát triển khoa học kỹ thuật,

Như vậy, dựa vào khái niệm mà kinh tế học đưa ra và những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được quy định trong Luật Cạnh tranh, có thể nhìn nhận và phân tích chúng có 3 đặc trưng sau đây:

Thứ nhất: về chủ thể - thỏa thuận hạn chế cạnh tranh diễn ra giữa các doanh nghiệp là đối thủ cạnh tranh của nhau

Để xác định dấu hiệu này phải chứng minh được những điểm sau:

- Các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận cùng trên thị trường liên quan

- Các doanh nghiệp phải hoạt động độc lập với nhau, không phải là những người liên quan của nhau theo pháp luật doanh nghiệp, không cùng trong một tập đoàn kinh doanh, không cùng là thành viên của tổng công ty Những hành động thống nhất của tổng công ty, của một tập đoàn kinh tế hoặc của các công ty mẹ, con không được pháp luật cạnh tranh coi là thỏa thuận bởi thực chất các tập đoàn kinh tế nói trên cho dù bao gồm nhiều thành viên cũng chỉ là một chủ thể thống nhất [46]

Thứ hai: về hình thức - thỏa thuận thống nhất cùng hành động giữa các doanh nghiệp có thể công khai hoặc không công khai

Để xác định các hành động của một nhóm doanh nghiệp độc lập là thỏa thuận, cơ quan có thẩm quyền phải có đủ bằng chứng kết luận rằng giữa họ đã tồn tại một hợp đồng, bản ghi nhớ, các cuộc gặp mặt cho thấy đã có thỏa thuận công khai hoặc ngầm đồng ý về giá, về hạn chế sản lượng, phân chia thị trường Một khi chưa có sự thống nhất cùng hành động giữa các doanh nghiệp tham gia thì chưa thể kết luận có sự tồn tại của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh phải được hình thành từ sự thống nhất ý chí của các doanh nghiệp tham gia về việc thực hiện một hành vi hạn chế cạnh tranh Hình thức pháp lý của sự thống nhất ý chí không ảnh hưởng đến việc định danh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Do đó, chỉ cần hội đủ hai điều kiện là có sự thống nhất ý chí và các doanh nghiệp đã cùng thống nhất thực hiện một hành vi hạn chế cạnh tranh là có thể kết luận đã có thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cho dù thỏa thuận đó bằng văn bản hay lời nói, thỏa thuận công khai hay thỏa thuận ngầm định thông qua việc thống nhất hành động can thiệp cùng một hướng vào thị trường

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh bao gồm cả các quyết định tập thể của các doanh nghiệp nên các quyết định của Hiệp hội ngành nghề, của các tổ chức nghề nghiệp để các tổ chức, cá nhân kinh doanh là thành viên thực hiện

các hành vi hạn chế cạnh tranh cũng là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Cần phân biệt sự thống nhất ý chí và thống nhất về mục đích Việc xác định một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, chỉ cần chứng minh rằng các doanh nghiệp tham gia đã có sự thống nhất ý chí mà không nhất thiết phải có cùng mục đích Khi không thực hiện hành vi hạn chế cạnh tranh, các doanh nghiệp

có thể cùng hoặc không cùng theo đuổi một mục đích Các doanh nghiệp có thể có những mục đích khác nhau khi cùng thực hiện hành vi hạn chế cạnh tranh nào đó Vì vậy, nếu dùng mục đích để chứng minh về thỏa thuận có thể làm giảm khả năng điều chỉnh của pháp luật

Với nhiệm vụ bảo vệ cạnh tranh, pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chỉ cần phán đoán các thỏa thuận gây ra hoặc có khả năng gây ra hậu quả phản cạnh tranh trên thị trường Do đó, nếu có sự thống nhất ý chí và sự thống nhất ý chí đó gây ra hậu quả phản cạnh tranh là có thể xử lý những người tham gia thỏa thuận cho dù mục đích tham gia của họ khác nhau

Trong việc định danh một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, cơ quan có thẩm quyền không chỉ kiểm tra có sự tồn tại thực sự của một thỏa thuận hay

sự thống nhất ý chí, mà còn phải khẳng định được rằng thỏa thuận đó chắc chắn xuất phát từ ý chí độc lập của các bên và không chịu sự ràng buộc từ bên ngoài Việc tồn tại các yếu tố khách quan hoặc chủ quan làm cho các doanh nghiệp không còn độc lập về ý chí cho dù đã hoặc đang cùng thực hiện một hành vi phản cạnh tranh cũng không tạo nên một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Trong trường hợp này, pháp luật cạnh tranh đã sử dụng khái niệm khiếm khuyết của sự thỏa thuận ý chí trong pháp luật hợp đồng để kết luận về

sự tồn tại của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Thông thường, các doanh nghiệp không độc lập về ý chí nếu thuộc một trong những trường hợp: các bên đang chịu sự ràng buộc của một văn bản luật, dưới luật nên đã thực hiện hành vi gây ra hậu quả làm hạn chế cạnh tranh (ví dụ: có quyết định của Chính phủ

buộc các doanh nghiệp kinh doanh xăng dầu buộc phải giảm giá bán nhằm ổn định thị trường) Trong trường hợp này, cho dù mức giá bán được đặt ra đã tạo nên rào cản cho việc gia nhập thị trường của các doanh nghiệp tiềm năng thì các doanh nghiệp tham gia vào việc ấn định giá không vi phạm Luật Cạnh tranh; các doanh nghiệp trong cùng một tập đoàn hoặc có quan hệ kiểm soát lẫn nhau, quan hệ trong nội bộ tập đoàn hoặc quyền kiểm soát của một doanh nghiệp đối với các doanh nghiệp khác có thể làm cho các doanh nghiệp thành viên hoặc các doanh nghiệp bị kiểm soát không thực sự độc lập về ý chí khi thực hiện hành vi hạn chế cạnh tranh Vì thế, pháp luật cạnh tranh của các nước đều ghi nhận nguyên tắc “không thể có thỏa thuận phản cạnh tranh giữa hai doanh nghiệp trong đó doanh nghiệp này kiểm soát doanh nghiệp kia hoặc giữa những doanh nghiệp cùng đặt dưới sự kiểm soát chung của một doanh nghiệp thứ ba hoặc giữa các doanh nghiệp hợp thành một thể kinh tế”

Tuy nhiên, nguyên tắc này không được áp dụng một cách cứng nhắc mà cần có những phân tích và đánh giá thực tế trong từng vụ việc cụ thể Theo

đó, trong những trường hợp trên, cơ quan có thẩm quyền cần đánh giá tác động của các yếu tố tác động đến ý chí của các doanh nghiệp Nếu các doanh nghiệp tham gia không còn sự lựa chọn nào khác ngoài việc phải thực hiện hành vi hạn chế cạnh tranh thì kết luận họ không độc lập về ý chí Ngược lại, nếu có một văn bản luật hoặc dưới luật hoặc quan hệ kiểm soát, quan hệ tập đoàn đã buộc các doanh nghiệp phải thực hiện một hành vi gây ra hậu quả hạn chế cạnh tranh thì hành vi tập thể của các doanh nghiệp đó không cấu thành nên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Cơ quan có thẩm quyền dễ dàng tìm ra được những bằng chứng về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đối với các thỏa thuận công khai, song tìm kiếm bằng chứng không đơn giản đối với các thỏa thuận ngầm Trong thực tế, để đối phó với pháp luật cạnh tranh, các doanh nghiệp thường ngầm thiết lập nên các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh hoặc

thâu tóm bằng chứng về thỏa thuận Dấu hiệu đầu tiên đặt ra nghi vấn về các thỏa thuận ngầm là các doanh nghiệp đã có sự phối hợp cùng thực hiện một hành vi hạn chế cạnh tranh (hành động song song) Tuy nhiên, để kết luận hành vi phối hợp là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh còn cần thêm những bằng chứng về sự thống nhất ý chí [46]

Thứ ba: về nội dung - thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thường tập trung vào các yếu tố cơ bản của quan hệ thị trường mà các doanh nghiệp đang cạnh tranh nhau như: giá, thị trường, trình độ kỹ thuật, công nghệ, điều kiện

ký kết hợp đồng và nội dung của hợp đồng

Khi những nội dung của thỏa thuận được hình thành và thực hiện thì các yếu tố nói trên sẽ trở thành tiêu chuẩn thống nhất không có cạnh tranh trên thị trường giữa những người tham gia thỏa thuận Nói cách khác, nội dung của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là các doanh nghiệp không thống nhất thực hiện cùng một hành vi hạn chế cạnh tranh Dựa vào hành vi, Điều 8 Luật Cạnh tranh đã liệt kê những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cụ thể Chỉ khi thuộc một trong những trường hợp quy định tại Điều 8, thỏa thuận của các doanh nghiệp mới bị coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể được xác định khi chúng đã hoặc chưa được thực hiện Nói cách khác, việc các doanh nghiệp tham gia đã thực hiện hạn chế cạnh tranh đã thỏa thuận hay chưa thỏa thuận không quan trọng trong việc định danh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Có những trường hợp cơ quan có thẩm quyền phát hiện ra thỏa thuận sau khi các doanh nghiệp thực hiện hành vi và gây hậu quả cho thị trường, song cũng có trường hợp các doanh nghiệp chỉ vừa thống nhất sẽ thực hiện một hành vi hạn chế cạnh tranh và bị phát hiện Tất cả những trường hợp nêu trên đều cấu thành nên thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Như vậy, chỉ cần có đủ hai điều kiện sau đây:

- Có bằng chứng về sự thống nhất ý chí giữa các doanh nghiệp

- Các doanh nghiệp thỏa thuận cùng nhau thực hiện hành vi hạn chế tranh là có thể kết luận về sự tồn tại của một thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Thứ tư: hậu quả của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, dấu hiệu chung cho

cả ba loại hành vi hạn chế cạnh tranh là làm giảm, sai lệch và cản trở cạnh tranh trên thị trường

Sự thống nhất ý chí đã liên kết các doanh nghiệp độc lập với nhau nhằm tạo nên sức mạnh chung trong quan hệ khách hàng hoặc trong quan hệ cạnh tranh với những doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận Vì vậy, hậu quả đầu tiên của thỏa thuận gây ra cho thị trường là xóa bỏ cạnh tranh giữa các doanh nghiệp tham gia Khi nội dung thỏa thuận được hình thành, tạo ra những tiêu chuẩn chung về giá, về kỹ thuật, về công nghệ, về điều kiện giao kết hợp đồng, các doanh nghiệp đang từ đối thủ cạnh tranh của nhau sẽ không còn cạnh tranh với nhau nữa Bằng sức mạnh chung (nếu sự liên kết tạo nên sức mạnh thị trường) và bằng việc thực hiện hành vi hạn chế cạnh tranh, các doanh nghiệp tham gia có thể gây thiệt hại cho khách hàng khi đặt

ra các điều kiện giao dịch bất lợi cho họ hoặc gây thiệt hại cho các doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận [46]

1.2 Nhu cầu điều chỉnh bằng pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

1.2.1 Điều kiện gia nhập thị trường kinh doanh xăng dầu

Ngày 15/9/2009 Chính phủ đã ban hành Nghị định số 84/2009/NĐ-CP

về kinh doanh xăng dầu Theo đó, kinh doanh xăng dầu bao gồm các hoạt động: xuất khẩu (xăng dầu, nguyên liệu sản xuất trong nước và xăng dầu, nguyên liệu có nguồn gốc nhập khẩu), nhập khẩu, tạm nhập tái xuất, chuyển khẩu, gia công xuất khẩu xăng dầu, nguyên liệu; sản xuất và pha chế xăng dầu; phân phối xăng dầu tại thị trường trong nước; dịch vụ cho thuê kho, cảng, tiếp nhận, bảo quản và vận chuyển xăng dầu Văn bản này cũng quy

định các điều kiện cụ thể để được kinh doanh xăng dầu Theo đó:

* Điều kiện kinh doanh xuất khẩu, nhập khẩu xăng dầu:

Để được kinh doanh xuất khẩu, nhập khẩu xăng dầu, phải đáp ứng điều kiện sau:

- Doanh nghiệp được thành lập theo quy định của pháp luật, trong Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh có đăng ký kinh doanh xăng dầu;

- Có cầu cảng chuyên dụng nằm trong hệ thống cảng quốc tế của Việt Nam, bảo đảm tiếp nhận được tầu chở xăng dầu nhập khẩu hoặc phương tiện vận tải xăng dầu khác có trọng tải tối thiểu bảy ngàn tấn (7.000T), thuộc sở hữu doanh nghiệp hoặc đồng sở hữu hoặc thuê dài hạn từ năm (05) năm trở lên;

- Có kho tiếp nhận xăng dầu nhập khẩu dung tích tối thiểu mười lăm ngàn mét khối (15.000 m3) để trực tiếp nhận xăng dầu từ tầu chở dầu và phương tiện vận tải xăng dầu khác, thuộc sở hữu doanh nghiệp hoặc đồng sở hữu hoặc thuê sử dụng dài hạn từ năm (05) năm trở lên;

- Có phương tiện vận tải xăng dầu chuyên dụng thuộc sở hữu doanh nghiệp hoặc đồng sở hữu hoặc thuê sử dụng dài hạn từ năm (05) năm trở lên

để bảo đảm cung ứng xăng dầu cho hệ thống phân phối của mình;

- Có hệ thống phân phối xăng dầu của mình: tối thiểu mười (10) cửa hàng bán lẻ thuộc sở hữu hoặc đồng sở hữu và hệ thống đại lý tối thiểu bốn mươi (40) đại lý bán lẻ xăng dầu;

- Thương nhân kinh doanh xuất khẩu, nhập khẩu nhiên liệu bay không bắt buộc phải có hệ thống phân phối theo quy định nhưng phải có phương tiện tra nạp nhiên liệu bay thuộc sở hữu hoặc đồng sở hữu của thương nhân [11]

* Điều kiện sản xuất xăng dầu:

Để được phép sản xuất xăng dầu, phải đáp ứng đủ các điều kiện sau:

- Doanh nghiệp được thành lập theo quy định của pháp luật, trong Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh có đăng ký kinh doanh xăng dầu;

- Có cơ sở sản xuất xăng dầu theo đúng quy hoạch đã được phê duyệt và được cấp có thẩm quyền cho phép đầu tư;

- Có phòng thử nghiệm, đo lường đủ năng lực để kiểm tra chất lượng xăng dầu sản xuất theo các quy định hiện hành [11]

* Điều kiện làm tổng đại lý kinh doanh xăng dầu:

Để được làm tổng đại lý kinh doanh xăng dầu, phải đáp ứng đủ các điều kiện sau:

- Doanh nghiệp được thành lập theo quy định của pháp luật, trong Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh có đăng ký kinh doanh xăng dầu;

- Có kho, bể dung tích tối thiểu năm ngàn mét khối (5.000 m3), thuộc sở hữu doanh nghiệp hoặc đồng sở hữu hoặc thuê sử dụng dài hạn từ năm (05) năm trở lên để bảo đảm cung ứng ổn định cho hệ thống phân phối xăng dầu của mình;

- Có hệ thống phân phối xăng dầu, bao gồm tối thiểu năm (05) cửa hàng bán lẻ thuộc sở hữu doanh nghiệp hoặc đồng sở hữu và tối thiểu hai mươi (20) đại lý bán lẻ xăng dầu Hệ thống phân phối này phải nằm trong hệ thống phân phối của thương nhân đầu mối và chịu sự kiểm soát của thương nhân đó;

- Có phương tiện vận tải xăng dầu chuyên dụng thuộc sở hữu doanh nghiệp hoặc đồng sở hữu hoặc thuê sử dụng dài hạn từ năm (05) năm trở lên;

- Cán bộ quản lý, nhân viên trực tiếp kinh doanh phải được đào tạo nghiệp vụ về kỹ thuật an toàn phòng cháy, chữa cháy và bảo vệ môi trường theo quy định hiện hành [11]

* Điều kiện làm đại lý bán lẻ xăng dầu:

Để được làm đại lý bán lẻ xăng dầu, phải đáp ứng đủ các điều kiện sau:

- Doanh nghiệp được thành lập theo quy định của pháp luật, trong Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh có đăng ký kinh doanh xăng dầu;

- Có cửa hàng bán lẻ xăng dầu thuộc sở hữu doanh nghiệp hoặc đồng sở hữu;

- Cán bộ quản lý, nhân viên trực tiếp kinh doanh phải được đào tạo nghiệp vụ về kỹ thuật an toàn phòng cháy, chữa cháy và bảo vệ môi trường theo quy định hiện hành [11]

* Điều kiện mở cửa hàng bán lẻ xăng dầu:

Cửa hàng bán lẻ xăng dầu có đủ các điều kiện sau được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh xăng dầu:

- Địa điểm của cửa hàng bán lẻ xăng dầu phải phù hợp với quy hoạch đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt;

- Được xây dựng và có trang thiết bị theo đúng các quy định hiện hành

về tiêu chuẩn cửa hàng kinh doanh xăng dầu do Bộ Khoa học và Công nghệ ban hành;

- Cán bộ quản lý, nhân viên trực tiếp kinh doanh phải được đào tạo nghiệp vụ về kỹ thuật an toàn phòng cháy, chữa cháy và bảo vệ môi trường theo quy định hiện hành [11]

1.2.2 Thị trường liên quan trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

Khoản 1 Điều 3 của Luật Cạnh tranh quy định:

Thị trường liên quan bao gồm thị trường sản phẩm liên quan

và thị trường địa lý liên quan

Thị trường sản phẩm liên quan là thị trường của những hàng hoá, dịch vụ có thể thay thế cho nhau về đặc tính, mục đích sử dụng và giá cả

Thị trường địa lý liên quan là một khu vực địa lý cụ thể trong đó có những hàng hoá, dịch vụ có thể thay thế cho nhau với các điều kiện cạnh tranh tương tự và có sự khác biệt đáng kể với các khu vực lân cận [33]

1.2.2.1 Thị trường sản phẩm liên quan

Căn cứ các quy định nêu trên, trên cơ sở phân tích đặc tính, mục đích sử

dụng và giá cả của các sản phẩm liên quan có thể xác định thị trường sản phẩm liên quan với thị trường xăng dầu như sau:

* Các sản phẩm xăng

Xăng động cơ là một trong những sản phẩm quan trọng của công nghiệp chế biến dầu mỏ và ngày nay đã thực sự trở thành một sản phẩm quen thuộc trong đời sống sinh hoạt hàng ngày của con người cũng như hoạt động sản xuất trong công nghiệp

Xét vềmục đích sử dụng, xăng động cơ được sử dụng chủ yếu cho động

cơ đốt trong, bao gồm động cơ 4 thì và động cơ 2 thì Các loại máy móc, thiết

bị vận hành bằng động cơ đốt trong đều có thể sử dụng xăng RON 90, RON

92 và RON 95 làm nhiên liệu

Bên cạnh đó, giá cả của hai loại xăng được bán phổ biến tại thị trường Việt Nam là RON 95 và RON 92 chênh lệch nhau không đáng kể Theo dõi thống kê về biến động giá các loại xăng, dầu cho thấy giá 2 loại xăng này thường xuyên ở mức chênh lệch khoảng 3% - 4% Hai loại xăng này có thể thay thế cho nhau về giá cả Tương tự khi lập luận về tính thay thế cho nhau

về giá cả giữa các loại xăng RON 90 và RON 92, RON 90 và RON 95

Căn cứ vào các tiêu chí đã được phân tích ở trên, các sản phẩm xăng trên được nhóm thành một thị trường sản phẩm liên quan, có đặc tính, mục đích sử dụng và giá cả tương đối khác biệt với thị trường các sản phẩm xăng dầu khác [13]

* Dầu Diesel

Về đặc tính: Dầu Diesel là một loại nhiên liệu lỏng, nặng hơn dầu hỏa và

xăng Nhiên liệu diesel được sản xuất chủ yếu từ phân đoạn gasoil và là sản phẩm của quá trình chưng cất trực tiếp dầu mỏ, có đầy đủ những tính chất lý hóa phù hợp cho động cơ diesel mà không cần phải áp dụng những quá trình biến đổi hóa học phức tạp

Theo tiêu chuẩn TCVN 5689:2005, căn cứ vào hàm lượng lưu huỳnh có

trong dầu diesel, tại thị trường Việt Nam hiện nay lưu thông phổ biến 2 loại dầu diesel: loại dầu diesel có hàm lượng lưu huỳnh là 500 mg/kg, ký hiệu là

DO 0.05S và loại dầu diesel có hàm lượng lưu huỳnh 2500 mg/kg, ký hiệu là

DO 0.25S

Về cơ bản, các loại nhiên liệu diesel có thể được sử dụng thay thế cho nhau tùy vào mục đích của người sử dụng cân nhắc giữa độ bền của thiết bị, động cơ và chi phí, giá cả nhiên liệu

Về mục đích sử dụng và giá cả: nhiên liệu diesel được sử dụng cho động

cơ diesel và một phần được sử dụng cho các loại máy móc công nghiệp, nông nghiệp Động cơ diesel cũng như động cơ xăng, gồm hai loại: 2 thì và 4 thì, mặc dù có một số khác biệt Ngày nay, do tính ưu việt so với động cơ xăng, động cơ diesel đã phát triển mạnh mẽ, đa dạng hóa về chủng loại cũng như kích thước và được áp dụng trong nhiều lĩnh vực khác nhau của đời sống sản xuất và sinh hoạt Do vậy, nhu cầu về nhiên liệu diesel ngày càng tăng

Các thiết bị, máy móc, phương tiện giao thông vận tải vận hành bằng động cơ diesel đều có thể sử dụng các sản phẩm dầu DO 0.05S và dầu DO 0.25S với vai trò là nhiên liệu cho động cơ diesel

Về giá cả, hai loại nhiên liệu diesel này gần như nằm trên các mức chênh lệch không đáng kể và hoàn toàn có thể thay thế cho nhau về giá cả Phân tích trên cho thấy thị trường dầu diesel được xác định là thị trường của các loại dầu diesel được nhập khẩu và phân phối trên thị trường [13]

* Dầu FO

Về đặc tính của dầu nhiên liệu: dầu nhiên liệu hay thường gọi là nhiên

liệu đốt lò (dầu đốt) do nó được sử dụng nhiều nhất cho việc cung cấp nhiệt ở các lò công nghiệp Dầu đốt được chia làm hai loại khác nhau: dầu đốt nhẹ và dầu đốt nặng

Dầu đốt nhẹ là loại dầu được dùng chủ yếu để sưởi ấm nhà cửa tại vùng

nông thôn, để chạy các nhà máy nông nghiệp như máy kéo, máy làm đường,

do đó có tên là dầu đốt gia đình FOD (Fuel Oil Domestic) Về cơ bản không khác nhiều nhiên liệu diesel, nhưng có một số tính chất kỹ thuật kém hơn, đặc biệt về trị số cetan, về tính chất nhiệt độ thấp

Dầu đốt nặng được sử dụng nhiều nhất cho việc cung cấp nhiệt ở các lò công nghiệp nên thường hay gọi chung là nhiên liệu đốt lò Nhiên liệu đốt lò thu được bằng cách phối trộn từ các phần cặn nặng ít giá trị kinh tế, khó chế biến tiếp: cặn chưng cất chân không, cặn của các quá trình crăckinh, cốc hoá giảm nhớt, phần trích ly thu được trong quá trình sản xuất dầu nhờn, nhựa đường, cùng với một số phần nhẹ nhằm đảm bảo một số tính chất kỹ thuật

Về mục đích sử dụng: Dầu đốt nhẹ được dùng chủ yếu cho mục đích

nông nghiệp và sinh hoạt như để sưởi ấm nhà cửa, để chạy các nhà máy nông nghiệp như máy kéo, máy làm đường, Dầu đốt nặng được sử dụng cho các mục đích: (1) Công nghiệp: các lò công nghiệp, các lò nung, lò hơi, nhà máy

phát điện (2) Giao thông vận tải: các phương tiện giao thông trọng tải lớn

như tàu thủy, tàu hỏa

Tuy nhiên, ở Việt Nam, với đặc điểm khí hậu nhiệt đới nên nhu cầu sử dụng dầu đốt trong gia đình là không đáng kể Dầu FO được nhập khẩu và cung cấp chủ yếu là dầu đốt nặng phục vụ mục đích công nghiệp và giao thông vận tải [13]

* Các nhiên liệu khác

Bên cạnh nguồn dầu mỏ, Việt Nam cũng có các nguồn năng lượng tự nhiên khác như than, khí đốt Hiện nay, Việt Nam đang là nước sản xuất và xuất khẩu than Sản xuất điện, đặc biệt là thủy điện cũng có nhiều điều kiện tự nhiên để phát triển trong nhiều năm qua và cả những năm tới Giá cả của các nguồn năng lượng này thường rẻ và tương đối ổn định hơn xăng dầu rất nhiều Đây cũng là các nguồn năng lượng có thể thay thế cho xăng dầu trong

nhiều lĩnh vực, đặc biệt khi giá xăng dầu lên quá cao, người tiêu dùng đặc biệt

là các khách hàng công nghiệp sẽ có xu hướng chuyển sang tiêu dùng các sản phẩm năng lượng có giá thành rẻ hơn và có thể làm giảm quy mô của thị trường xăng dầu

Tuy nhiên, để có thể dùng được các sản phẩm thay thế này đòi hỏi các khách hàng công nghiệp phải thay đổi cả máy móc và dây truyền công nghệ cũng như tìm cách kiểm soát lượng ô nhiễm theo yêu cầu của pháp luật về bảo

vệ môi trường Những điều kiện ràng buộc này làm cho khách hàng công nghiệp không dễ dàng chuyển sang các sản phẩm thay thế nhiều và nhanh chóng để có thể gây ảnh hưởng lớn đến kinh doanh xăng dầu trong những năm tới

1.2.2.2 Thị trường địa lý liên quan

Các doanh nghiệp kinh doanh xăng dầu của Việt Nam hiện nay tập trung hoạt động chủ yếu ở hai lĩnh vực: nhập khẩu và phân phối các sản phẩm xăng dầu Hoạt động sản xuất và xuất khẩu (tạm nhập, tái xuất) chiếm tỷ lệ không đáng kể trong doanh thu kinh doanh xăng dầu

Đến thời điểm hiện nay, nước ta có 13 doanh nghiệp đầu mối nhập khẩu xăng dầu Các doanh nghiệp này có trụ sở chính và các công ty trực thuộc, công ty thành viên phân bố rải rác tại các tỉnh, thành phố lớn từ Bắc đến Nam Ngoài ra, các doanh nghiệp này có hệ thống kho/cảng rộng khắp, gồm

29 kho/cảng đầu mối nằm chủ yếu tại các cảng biển, cảng sông thuộc các tỉnh ven biển dọc lãnh thổ Việt Nam Trong đó, tại miền Bắc có 6 kho, miền Trung có 9 kho và miền Nam có 14 kho Sản lượng và giá trị xăng dầu được tồn chứa tại các kho/cảng đầu mối ở 3 khu vực này tương ứng với nhu cầu tiêu thụ của các khu vực kể trên

Bên cạnh đó, hệ thống phân phối xăng dầu của các doanh nghiệp đầu mối nhập khẩu và kinh doanh xăng dầu vươn rộng khắp mọi tỉnh, thành trên

cả nước

Tổng hợp số liệu do các doanh nghiệp xăng dầu cung cấp, hiện nay tại Việt Nam có 344 tổng đại lý, 4632 đại lý và hơn 10.000 cửa hàng bán lẻ Các công ty ký hợp đồng tổng đại lý hoặc đại lý và các cửa hàng bán lẻ trực thuộc này tham gia vào quá trình phân phối các sản phẩm xăng dầu trên toàn thị trường Việt Nam

Về giá bán các loại xăng dầu, tính đến thời điểm hiện nay gần như đồng nhất giữa các khu vực gần cảng Riêng đối với các khu vực xa cảng quốc tế tiếp nhận xăng dầu, giá bán lẻ được nhà nước quy định - định hướng tăng thêm 2% Chi phí vận chuyển và thời gian vận chuyển giữa các khu vực trong phạm vi toàn quốc làm giá bán lẻ các sản phẩm xăng dầu tăng không quá 10% Có thể coi, tất cả các tỉnh, thành, khu vực trên lãnh thổ Việt Nam là khu vực địa lý có điều kiện cạnh tranh tương tự và khác biệt đáng kể với các khu vực địa lý lân cận

Căn cứ vào cơ sở kinh doanh của các doanh nghiệp đầu mối, hệ thống kho cảng, hệ thống phân phối, chênh lệch chi phí vận chuyển và giá cả giữa các khu vực tỉnh, thành của Việt Nam, có thể xác định thị trường địa lý liên

quan trong trường hợp này là toàn lãnh thổ Việt Nam [13]

1.2.3 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong kinh doanh xăng dầu - Nhận dạng và các hình thức thể hiện

Để nhận dạng và các hình thức thể hiện thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong kinh doanh xăng dầu cần xác định cấu trúc nội dung của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Một trong những yếu tố quan trọng trong việc xem xét đến cấu trúc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là xác định các nhóm vấn đề mà các doanh nghiệp thỏa thuận với mục đích là hạn chế cạnh tranh

Vấn đề mấu chốt là nhận diện được các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nào

là phổ biến để có liệu pháp cho phù hợp Đây là vấn đề không đơn giản bởi lẽ

việc chứng minh các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thông qua hoạt động điều tra là vấn đề rất khó khăn bởi sự thoả thuận ngầm giữa các doanh nghiệp Mặc

dù vậy, những biểu hiện cụ thể của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sẽ buộc

cơ quan chức năng phải vào cuộc khi người tiêu dùng lên tiếng

Qua thực tiễn thực thi pháp luật cạnh tranh cho thấy các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu có thể được thể hiện dưới các hình thức sau:

* Những thoả thuận về giá: Thông thường, giá mua bán được hình thành

từ những quy luật của thị trường như quy luật quan hệ cung cầu, quy luật cạnh tranh, quy luật giá trị Nếu ở một môi trường cạnh tranh lành mạnh thì quyền lợi của khách hàng được tôn trọng, các doanh nghiệp có thể hạ giá bán hoặc tăng giá mua Tuy nhiên, vì lợi nhuận mà các doanh nghiệp lại cùng thoả thuận thống nhất một mức giá nhằm gây thiệt hại cho người tiêu dùng, từ đó người tiêu dùng không có cơ hội lựa chọn nào khác Có thể khẳng định rằng thỏa thuận ấn định giá là một trong những dạng phổ biến nhất của hành vi hạn chế cạnh tranh Thoả thuận về giá thường được các doanh nghiệp áp dụng thông qua việc ấn định giá mua, giá bán: (1) áp dụng mức giá bán cao hơn mức giá được hình thành trong một môi trường diễn ra sự cạnh tranh hoặc (2)

áp dụng mức giá mua thấp hơn mức giá được hình thành trong một môi trường diễn ra sự cạnh tranh Thỏa thuận ấn định giá có thể diễn ra ở bất cứ khâu nào trong quá trình sản xuất và phân phối và thường được thể hiện ở các nội dung như: thống nhất áp dụng một mức giá; loại trừ việc chiết khấu hoặc

ấn định một mức chiết khấu đồng bộ; thống nhất cùng tăng giá ở các mức độ

cụ thể, thoả thuận áp dụng chung công thức tính giá

Từ năm 2007, với việc ban hành Nghị định số 55/2007/NĐ-CP ngày 06 tháng 4 năm 2007 của Chính phủ về kinh doanh xăng dầu, sau đó là Nghị định số 84/2009/NĐ-CP, Nhà nước bắt đầu vận hành kinh doanh xăng dầu

theo cơ chế thị trường, đồng nghĩa với việc phải có cạnh tranh cả về giá bán của các đơn vị đầu mối nhập khẩu xăng dầu để tạo ra một thị trường có nhiều giá bán

Tuy nhiên, việc thực hiện cơ chế giá xăng dầu theo Nghị định số 84/2009/NĐ-CP không có nghĩa là Nhà nước không còn can thiệp vào chính sách giá của doanh nghiệp Bởi vì, mặc dù thị trường mở ra các đầu mối kinh doanh xăng dầu, các doanh nghiệp trước khi tăng giá vẫn phải đăng ký với liên Bộ Tài Chính - Công Thương, nếu thấy không hợp lý thì Liên Bộ sẽ không đồng ý

Từ ngày 21/6/2012, Bộ Tài Chính đã có Công văn số 8412/BTC-QLG cho phép các doanh nghiệp đầu mối được thực hiện quyền quyết định giá trong biên độ và tần suất điều chỉnh giá như đã quy định tại Nghị định số 84/2009/NĐ-CP của Chính phủ

Thực tế thời gian qua cho thấy, mặc dù thị trường xăng dầu đã vận hành theo cơ chế thị trường, tuy nhiên khi giá xăng dầu thế giới tăng, để đảm bảo lợi ích của mình, các doanh nghiệp đầu mối làm thủ tục xin tăng giá bán lẻ xăng dầu trong nước Tuy nhiên, khi giá xăng dầu thế giới giảm, vì một số lý

do khác nhau, doanh nghiệp đầu mối xăng dầu chần chừ giảm giá Khó có thể

có được bằng chứng về sự thoả thuận giữa các doanh nghiệp kinh doanh xăng dầu Tuy nhiên, điều đáng chú ý là mỗi lần điều chỉnh giá bán lẻ xăng dầu, các doanh nghiệp lại có chung một mức đề nghị điều chỉnh và thời gian điều chỉnh gần như trùng khớp nhau Làm sao có thể lý giải hiện tượng thị trường

có hơn 10 đầu mối kinh doanh xăng dầu với bộ máy, thị trường nhập khẩu, chi phí, quy mô, khác nhau nhưng đều đồng loạt giảm với một mức giá hoàn toàn giống hệt nhau? Đây chỉ là sự trùng hợp ngẫu nhiên hay có việc thỏa thuận ấn định về giá bán giữa các doanh nghiệp? Như vậy, việc các doanh nghiệp kinh doanh xăng dầu áp dụng theo phương thức "một giá" đồng nghĩa

với việc doanh nghiệp không có sự cạnh tranh về giá trên thị trường xăng dầu

- hành vi này chính là hành vi thỏa thuận ấn định giá, vi phạm Luật Cạnh tranh Bên cạnh đó, giá xăng tăng liên tục cũng phần chính do các doanh nghiệp đầu mối và đại lý thỏa thuận ấn định giá nào thì người tiêu dùng chỉ biết giá đó Bản thân người tiêu dùng không có công cụ kiểm tra cụ thể cơ cấu chi phí và các yếu tố hình thành giá

Trong “Báo cáo kết quả cạnh tranh trong 10 lĩnh vực của nền kinh tế” do Cục Quản lý cạnh tranh điều tra, khảo sát đối với 5 ngành sản xuất: sữa, thép,

xi măng, thức ăn chăn nuôi, phân bón và 5 loại hình dịch vụ: ngân hàng, bảo hiểm, phân phối xăng dầu, viễn thông và hàng không do Cục Quản lý cạnh tranh, Bộ Công Thương công bố ngày 14/10/2010 tại Hà Nội đã xác định:

“Theo một số nguồn tin mà nhóm nghiên cứu thu thập được và một số tài liệu khác, trong 5 lĩnh vực sản xuất đã xuất hiện hiện tượng thỏa thuận hạn chế

cạnh như liên kết về giá” [13]

* Thoả thuận về phân chia thị trường:

Thoả thuận phân chia thị trường trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu có thể được chia thành hai loại trên cơ sở nội dung của sự thoả thuận:

- Thoả thuận phân chia thị trường theo khu vực địa lý

- Thoả thuận phân chia thị trường theo loại xăng dầu cung cấp hoặc tiêu thụ trên cơ sở số lượng, loại xăng dầu

* Thoả thuận áp đặt cho các doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hoá hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa

vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng

Qua đánh giá cho thấy các bên tham gia thoả thuận trong kinh doanh xăng dầu áp đặt một hoặc một số điều kiện tiên quyết sau đây trước khi ký kết hợp đồng:

- Hạn chế về phân phối xăng dầu

- Hạn chế về loại, số lượng xăng dầu được cung cấp

* Thỏa thuận từ chối cung cấp hàng: thông đồng từ chối bán hàng hay

đe dọa làm điều đó là một trong những cách thức được sử dụng phổ biến để buộc những doanh nghiệp kinh doanh xăng dầu không phải là thành viên của thoả thuận phải tuân thủ những hành động đã được những doanh nghiệp tham gia sự thoả thuận thống nhất

1.2.4 Nhu cầu điều chỉnh pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

Phải khẳng định rằng thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nói chung là hiện tượng khách quan tồn tại trong nền kinh tế vận hành theo cơ chế thị trường Hoạt động kinh doanh xăng dầu cũng không nằm ngoài hiện tượng khách quan đó

Trên cơ sở phân tích các tác động của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đối với nền kinh tế và sự cần thiết kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, đồng thời phân tích các vai trò của mặt hàng xăng dầu đối với nền kinh tế để thấy nhu cầu cần điều chỉnh của pháp luật đối với các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu

1.2.4.1 Tác động của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đối với nền kinh tế

và sự cần thiết kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Nếu cạnh tranh được coi là động lực thúc đẩy nền kinh tế phát triển thì thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là vật cản, kìm hãm sự phát triển đó Về tổng thể, thì thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong một chừng mực nhất định có sự đối trọng với cạnh tranh, vì vậy phần nào hạn chế được tác động tiêu cực của cạnh tranh đối với nền kinh tế Ngoài ra, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một trong những biểu hiện cụ thể của quyền tự do kinh doanh, tự do khế ước của doanh nghiệp và trong chừng mực hạn chế sẽ giúp Nhà nước can thiệp được vào quá trình hoạt động, vận hành của nền kinh tế trong một thể thống nhất

Xét trên phương diện là một trong các yếu tố tác động trực tiếp đến hoạt động sản xuất kinh doanh của một doanh nghiệp thì thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có vai trò nhất định trong việc duy trì hoạt động cũng như bảo vệ quyền lợi của hiệp hội doanh nghiệp vừa và nhỏ, các hiệp hội, tập đoàn kinh tế lớn tham gia vào thị trường quốc tế Bởi vì, sự thoả thuận được hình thành trên cơ

sở sự hợp tác của các doanh nghiệp vừa và nhỏ sẽ nâng cao năng lực cạnh tranh của những doanh nghiệp này, tạo sức ép với những doanh nghiệp giữ vị trí thống lĩnh từ đó có thể cải thiện điều kiện cạnh tranh trên thị trường Điều này có thể lý giải tại sao một số quốc gia khuyến khích các thoả thuận này trong bối cảnh điều kiện toàn cầu hoá với sự phân công lao động quốc tế được định hướng

Mặc dù có vai trò tác động nhất định đến nền kinh tế, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh luôn tồn tại một số hạn chế, từ đó dẫn tới sự cần thiết phải kiểm soát, điều tiết các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Thứ nhất, điều tiết các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh xuất phát từ chính tác hại của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

xét cho cùng đều nhằm mục đích triệt tiêu cạnh tranh trên thị trường, vô hiệu hoá chức năng của cạnh tranh, từ đó gây thiệt hại nghiêm trọng cho người tiêu dùng cũng như xã hội và kìm hãm sự phát triển của nền kinh tế

Thứ hai, mặc dù tôn trọng sự tự do khế ước, quyền tự do kinh doanh nhưng Nhà nước vẫn phải can thiệp vào sự tự do này nhằm định hướng cho nền kinh tế phát triển theo một xu thế thống nhất

Sự vận hành của nền kinh tế luôn có sự điều tiết của Nhà nước, theo đó thỏa thuận hạn chế cạnh tranh luôn là hiện tượng khách quan tồn tại trong đời sống kinh tế, vận hành theo cơ chế thị trường Mặc dù vậy, sự vận hành của nền kinh tế luôn phải có sự điều tiết của Nhà nước, do đó nếu để các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được “tự do” một cách tuyệt đối thì hậu quả xấu

ngay tức khắc sẽ xảy ra, tác động tiêu cực đến nền kinh tế, biểu hiện cụ thể của nó là hiện tượng độc quyền nhóm và việc lạm dụng vị trí thống lĩnh hoặc những hành vi cạnh tranh không lành mạnh trên thị trường sẽ xuất hiện Chính từ những mối nguy hại luôn tiềm ẩn và có thể xuất hiện bất cứ lúc nào

mà pháp luật cần phải được coi là công cụ hữu hiệu để kiểm soát các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh thông qua việc nhận dạng các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh và kiểm soát các hành vi này

Thứ ba, trong mối liên hệ tương quan với cạnh tranh thì việc kiểm soát các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh sẽ có vai trò tác động tích cực đến cạnh tranh, đảm bảo cho cạnh tranh công bằng và lành mạnh

Thông qua việc sử dụng pháp luật là công cụ kiểm soát các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh mà cụ thể là bằng sự kiểm soát các hành vi có thể làm biến dạng cạnh tranh mất đi động lực phát triển cho nền kinh tế, Nhà nước đảm bảo quyền tự do kinh doanh lành mạnh

Thứ tư, xét đến vai trò của cạnh tranh mang lại là thúc đẩy nền kinh tế thị trường ngày càng phát triển, quyền lợi của người tiêu dùng được bảo đảm thì sự kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là nhằm mục đích bảo vệ quyền lợi tuyệt đối cho người tiêu dùng

Xuất phát từ việc đảm bảo quyền tự do kinh doanh, đảm bảo nguyên tắc

tự do khế ước cộng với sự tác động của các quy luật kinh tế nên nhiều doanh nghiệp tham gia vào thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nhằm trục lợi từ người tiêu dùng Với sự kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, các doanh nghiệp thay

vì thoả thuận để gây thiệt hại quyền lợi cho người tiêu dùng thì sẽ không ngừng cải tiến kỹ thuật, nâng cao chất lượng sản phẩm hàng hoá, hạ giá thành

để thu hút khách hàng

1.2.4.2 Vai trò của mặt hàng xăng dầu đối với nền kinh tế

Xăng dầu là mặt hàng chiến lược của mỗi quốc gia, thiết yếu đối với đời

sống xã hội, có tác động trực tiếp đến sự phát triển kinh tế và an ninh quốc phòng của đất nước

Xăng dầu cũng là một trong những nguồn năng lượng chính được Nhà nước cân đối trong chính sách cân bằng năng lượng và là một trong những mặt hàng quan trọng được Nhà nước dự trữ Quốc gia Mặt khác bản thân ngành dầu khí Việt Nam và việc kinh doanh các sản phẩm xăng dầu cũng là một trong những ngành kinh tế trọng yếu của đất nước Thực tế phát triển thời gian qua đã chứng minh rằng sự phát triển của ngành này góp phần rất lớn vào tăng trưởng GDP cũng như vào sự nghiệp công nghiệp hoá, hiện đại hoá của Việt Nam

Xăng dầu là một trong những mặt hàng rất nhạy cảm trước những biến động về chính trị và kinh tế trên thế giới Hiện tại do Việt Nam mới có nhà máy lọc dầu số 1 Dung Quất, sản lượng thấp dưới 6 triệu tấn sản phẩm, nên mọi biến động về giá của thị trường thế giới đều tác động mạnh đến thị trường trong nước

Rất khó phân định rạch ròi mức tiêu thụ xăng dầu của từng ngành, từng khu vực kinh tế cụ thể Tuy nhiên, xuất phát điểm và căn cứ chủ yếu để xác định nhu cầu của từng ngành là cơ cấu GDP và tăng trưởng GDP

Nếu chúng ta giả thiết là cứ 1% tăng trưởng GDP sẽ dẫn đến ít nhất là 1% tăng nhu cầu sử dụng xăng dầu các loại thì có thể thấy là từ năm 1996 trở lại đây, nhu cầu tiêu thụ xăng dầu của ngành công nghiệp tăng nhanh nhất, tiếp theo là đến nhu cầu xăng dầu của các ngành dịch vụ, tăng trưởng nhu cầu xăng dầu của ngành nông nghiệp đạt mức thấp nhất Trong sản xuất công nghiệp, những ngành tiêu thụ năng lượng lớn và chi phí năng lượng trung gian cao phải kể tới xi măng, sắt thép, giấy, dệt và những ngành tiêu thụ năng lượng không cao lắm nhưng chi phí năng lượng chiếm tỷ trọng cao trong tổng chi phí sản xuất là gốm sứ, thuỷ tinh, phân bón, cao su, đường,

Theo kết quả nghiên cứu trong Chuyên đề dự báo nhu cầu tiêu dùng trong nước và tái xuất xăng dầu Việt Nam của Viện Chiến lược Phát triển -

Bộ Kế hoạch và Đầu tư thì nhu cầu tiêu thụ xăng dầu của từng ngành như sau: nhu cầu cho công nghiệp và xây dựng chiếm tỷ trọng 37,2 %, nhu cầu của ngành nông nghiệp chiếm tỷ trọng 8,5%, nhu cầu của ngành giao thông chiếm tỉ trọng 14% còn nhu cầu dân dụng chiếm tỉ trọng 40%

Nếu chia theo khu vực địa lý là thành thị, nông thôn và miền núi thì tuyệt đại bộ phận xăng dầu được tiêu thụ ở thành thị Khu vực thành thị có thể tiêu thụ tới trên 80 % lượng tiêu thụ xăng dầu cả nước, còn lại vùng nông thôn và miền núi rộng lớn chỉ tiêu thụ không đầy 20% lượng xăng dầu của cả nước Tất nhiên tình hình sẽ có nhiều thay đổi khi mà tốc độ đô thị hoá đang diễn ra nhanh chóng cùng với công nghiệp hoá nông nghiệp sẽ đặt ra yêu cầu tăng nhanh tiêu thụ năng lượng nói chung và xăng dầu nói riêng ở khu vực nông thôn và miền núi [49]

Với những phân tích nêu trên cho thấy, không thể phủ nhận những lợi ích nhất định do thỏa thuận hạn chế cạnh tranh mang lại, tuy nhiên kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh vẫn luôn được xác định là vấn đề trọng tâm trong việc kiểm soát sự vận hành của nền kinh tế Để thúc đẩy sự phát triển của thị trường xăng dầu, phát huy những yếu tố tích cực từ lợi ích mà cạnh tranh mang lại, hạn chế các tác động tiêu cực của việc hạn chế cạnh tranh trong hoạt động kinh doanh đối với nền kinh tế, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh xăng dầu cần phải được kiểm soát trong khuôn khổ của pháp luật và đòi hỏi cần có sự điều chỉnh của pháp luật đối với các hành

vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực này

1.3 Nguyên tắc và nội dung cơ bản của pháp luật về các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực xăng dầu

1.3.1 Nguyên tắc điều chỉnh pháp luật