Pháp luật về hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở việt nam

Tuy nhiên trong khuôn khổ có hạn của một bản luận văn thạc sĩ luật học, Luận văn không có tham vọng đi sâu tìm hiểu tất cả các nội dung của cạnh tranh trong lĩnh vực HKDD mà chỉ tập trun

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

VŨ THỊ MAI ANH

PHÁP LUẬT VỀ HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG

Ở VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI 2011

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

VŨ THỊ MAI ANH

PHÁP LUẬT VỀ HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG

Ở VIỆT NAM

CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

MÃ SỐ: 60.38.50

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

NGƯỜI HƯỚNG DẪN: TS NGUYỄN THỊ VÂN ANH

HÀ NỘI 2011

LỜI CẢM ƠN

Tác giả xin bày tỏ lời cảm ơn chân thành tới tập thể giảng viên Khoa Pháp luật

kinh tế, các thầy cô giáo khoa Sau Đại học, Đại học Luật Hà Nội đã tạo điều kiện thuận lợi nhất để tác giả có thể hoàn thành luận văn của mình

Tiếp đó, tác giả xin gửi lời cảm ơn tới các Lãnh đạo, cùng toàn thể cán bộ công chức Vụ Pháp chế, Bộ Giao thông vận tải, những đồng nghiệp đã nhiệt tình giúp đỡ tác giả trong quá trình nghiên cứu và hoàn thành bản luận văn này

Đặc biệt, tác giả xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới TS Nguyễn Thị Vân Anh - giảng viên trực tiếp hướng dẫn, giúp đỡ tác giả trong suốt thời gian nghiên cứu và hoàn thành luận văn

Bên cạnh đó, tác giả cũng xin gửi lời cảm ơn tới gia đình, bạn bè đã luôn tạo điều kiện giúp đỡ, ủng hộ để tác giả có thể hoàn thành luận văn một cách tốt nhất

Học viên thực hiện

Vũ Thị Mai Anh

MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU 4

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG Ở VIỆT NAM 9

1.1 Khái quát về lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam 9

1.1.1 Lịch sử ngành hàng không dân dụng Việt Nam 9

1.1.2 Một số điểm đặc thù của ngành hàng không dân dụng 11

1.2 Khái quát về hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng 15 1.2.1 Khái niệm, đặc điểm hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng 15

1.2.2 Các hành vi hạn chế cạnh tranh có thể xảy ra trong lĩnh vực hàng không dân dụng 17

1.2.2.1 Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 17

1.2.2.2 Lạm dụng vị trí độc quyền, vị trí thống lĩnh thị trường 18

1.2.2.3 Tập trung kinh tế 20

1.3 Khái quát pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam 22

Chương 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG Ở VIỆT NAM 25

2.1 Các quy định xác định sức mạnh thị trường của doanh nghiệp trong lĩnh vực hàng không dân dụng 25

2.1.1 Các quy định về thị trường liên quan 25

2.1.2 Quy định về thị phần 31

2.2 Quy định kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 33

2.2.1 Các loại thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 33

2.2.2 Hậu quả pháp lý của hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 39

2.2.2.1 Nguyên tắc xử lý đối với các hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 39

2.2.2.2 Chế tài đối với hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 41

2.3 Quy định kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền 42

2.3.1 Xác định vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền 42

2.3.1.1 Xác định vị trí thống lĩnh của doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp 42

2.3.1.2 Xác định vị trí độc quyền của doanh nghiệp 44

2.3.2 Các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền 45

2.3.2.1 Các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 45

2.3.2.2 Các hành vi lạm dụng vị trí độc quyền 49

2.3.3 Hậu quả pháp lý đối với hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền 52 2.3.3.1 Nguyên tắc xử lý đối với hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền 53

2.3.3.2 Chế tài đối với hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền 53 2.4 Quy định về hành vi tập trung kinh tế 54

2.4.1 Các hành vi tập trung kinh tế 54

2.4.2 Hậu quả pháp lý đối với hành vi tập trung kinh tế 56

2.4.2.1 Nguyên tắc xử lý đối với tập trung kinh tế 56

2.4.2.2 Chế tài đối với các hành vi vi phạm 58

Chương 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HCCT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG Ở VIỆT NAM 59

3.1 Yêu cầu, định hướng của việc hoàn thiện pháp luật về hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam 59

3.1.1 Việc hoàn thiện pháp luật về hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng phải phù hợp với đặc thù của việc kinh doanh hàng không dân dụng 59 3.1.2 Việc hoàn thiện phải đảm bảo nâng cao năng lực cạnh tranh của các doanh nghiệp trong lĩnh vực hàng không dân dụng 60

3.1.3 Hoàn thiện pháp luật nhằm đảm bảo yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế 60

3.2 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật về hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng 62

3.2.1 Hoàn thiện các quy định của pháp luật về hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng 62

3.2.1.1 Hoàn thiện các quy định chung về hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng 62

3.2.1.2 Hoàn thiện các quy định về từng loại hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng 63

3.2.2 Hoàn thiện các quy định về cơ chế thực thi pháp luật cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng 65

KẾT LUẬN 69

CÁC CHỮ VIẾT TẮT

Bộ Giao thông vận tải: Bộ GTVT

HKDD: Hàng không dân dụng

HCCT: Hạn chế cạnh tranh

OECD: Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế (Organisation for Economic

Co-operation and Development)

TNHH: Trách nhiệm hữu hạn

VINAPCO: Công ty xăng dầu hàng không Việt Nam (Vietnam Air Petrol Company) VNA: Hãng hàng không quốc gia Việt Nam Vietnam Airlines (Vietnam Airlines) JPA: Công ty cổ phần hàng không Jestar Pacific Airlines (Pacific Airlines)

LỜI NÓI ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Luật Cạnh tranh được Quốc hội khóa XI thông qua tại kỳ họp thứ 6 và chính thức

có hiệu lực thi hành từ ngày 1 tháng 7 năm 2005 Trong 5 năm qua, đã có 3 vụ việc HCCT và gần 40 vụ cạnh tranh không lành mạnh với hơn 50 doanh nghiệp thuộc các thành phần kinh tế kinh doanh trên thị trường Việt Nam bị xử lý theo Luật này Sự ra đời và thực thi pháp luật về cạnh tranh đã góp phần xây dựng môi trường kinh doanh lành mạnh, cạnh tranh công bằng thúc đẩy phát triển kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa có sự điều tiết của nhà nước

Luật Hàng không dân dụng Việt Nam năm 2006 được Quốc hội nước Cộng hòa

xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa IX, kì họp thứ 9 thông qua ngày 29/06/2006 và chính thức có hiệu lực từ ngày 01/01/2007 Luật này là cơ sở quan trọng trong việc ban hành các văn bản hướng dẫn thi hành và đã đánh dấu bước đột phá về công tác quản lý Nhà nước cũng như tạo khung khổ pháp lý cho các hoạt động trong lĩnh vực HKDD Nguyên tắc bình đẳng giữa các thành phần kinh tế, khuyến khích các thành phần kinh

tế tham gia hoạt động và đầu tư vào lĩnh vực HKDD được ghi nhận trong Luật đã được đưa vào cuộc sống Trong những năm qua, sau khi Luật có hiệu lực đã có một số hãng hàng không thuộc thành phần kinh tế tư nhân, một số hãng hàng không có vốn đầu tư nước ngoài được thành lập đã bước đầu tạo thị trường hàng không cạnh tranh lành mạnh và bình đẳng giữa các thành phần kinh tế, phát triển theo cơ chế thị trường có sự điều tiết của Nhà nước Tuy hoạt động của các hãng hàng không mới thành lập còn nhiều hạn chế nhưng đã thúc đẩy sự cạnh tranh có lợi cho người tiêu dùng

Ngành HKDD không phải là ngành kinh doanh thu hút nhiều sự quan tâm đầu tư của các nhà kinh doanh bởi những điều kiện khắt khe về sự tham gia thị trường và vấn

đề bảo đảm an ninh, an toàn Chính vì thế, các vấn đề liên quan đến ngành này cũng không được biết đến một cách rộng rãi và bản thân ngành HKDD hiện nay vẫn luôn chứa đựng thói quen của sự thống lĩnh, độc quyền do vị trí độc quyền mà công quyền mang lại cho các doanh nghiệp nhà nước trong lĩnh vực này Cũng như các lĩnh vực kinh doanh khác trên thương trường, cạnh tranh trong lĩnh vực HKDD luôn tồn tại và ngày càng trở nên khốc liệt trong thời gian tới do có sự tham gia nhiều hơn của các thành phần kinh tế Tuy nhiên, do đặc điểm là một ngành vốn là độc quyền nhà nước,

các doanh nghiệp mới tham gia vào lĩnh vực này gặp khó khăn rất lớn trong quá trình cạnh tranh, đặc biệt là nguy cơ gặp phải các hành vi HCCT

Để góp phần tìm hiểu rõ hơn về ngành HKDD Việt Nam cũng như thực tế thực hiện các quy định của pháp luật về HCCT trong lĩnh vực này thì việc nghiên cứu, tìm hiểu về vấn đề cạnh tranh trong lĩnh vực HKDD hiện nay là rất cần thiết và có ý nghĩa

về mặt lý luận và thực tiễn Tuy nhiên trong khuôn khổ có hạn của một bản luận văn thạc sĩ luật học, Luận văn không có tham vọng đi sâu tìm hiểu tất cả các nội dung của cạnh tranh trong lĩnh vực HKDD mà chỉ tập trung nghiên cứu “Pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam” với mong muốn góp phần hoàn thiện pháp luật về HCCT liên quan đến lĩnh vực HKDD, tăng cường sự quản lý của Nhà nước đối với vấn đề cạnh tranh giữa các doanh nghiệp nói chung và giữa các doanh nghiệp kinh doanh trong lĩnh vực HKDD nói riêng

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Pháp luật về cạnh tranh nói chung và HCCT nói riêng đã nhận được sự quan tâm đặc biệt của giới luật học nước ta Thời gian qua có rất nhiều công trình khoa học nghiên cứu về lĩnh vực này đã được công bố mà tiêu biểu là: luận án tiến sỹ luật học của Đặng

Vũ Huân: “Pháp luật về kiểm soát độc quyền và chống cạnh tranh không lành mạnh ở Việt Nam” (2002); “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn trong việc thực hiện kiểm soát giá độc quyền ở Việt Nam”- Luận văn thạc sĩ Luật học của Nguyễn Duy Thành (2003);

“Kiểm soát thoả thuận HCCT - những vấn đề lý luận và thực tiễn”, Luận văn thạc sĩ Luật học của Đồng Ngọc Dám (2006); Luận văn thạc sĩ luật học của Nguyễn Kim Phượng “Kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền theo luật cạnh tranh của Việt Nam” (2007); v.v Tuy nhiên các công trình này chỉ nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực trạng thi hành pháp luật về từng hành vi HCCT nói riêng

mà chưa có công trình nào nghiên cứu một cách hệ thống, toàn diện về hành vi HCCT

và đặc biệt là HCCT trong lĩnh vực HKDD Nhận diện được thiếu sót này, Luận văn đề cập đến việc nghiên cứu “Pháp luật điều chỉnh hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam” với mong muốn thông qua việc phân tích, đánh giá pháp luật về hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD để làm rõ hơn các quy định của pháp luật hiện hành về vấn

đề này và từ đó có thể đưa ra một số kiến nghị nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật trong lĩnh vực này

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài

Dựa trên cơ sở kế thừa những thành tựu nghiên cứu của các công trình khoa học

đã công bố, Luận văn với đề tài “Pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam” có đối tượng và phạm vi nghiên cứu cụ thể như sau:

(i) Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của Luận văn là:

- Hệ thống các quan điểm, quy định của pháp luật hiện hành về hành vi HCCT (bao gồm hành vi thỏa thuận HCCT; lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền; hành vi tập trung kinh tế)

- Các hoạt động nổi bật trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam hiện nay;

(ii) Phạm vi nghiên cứu

Luận văn tập trung nghiên cứu vào những quy định của pháp luật về hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD và hậu quả pháp lý của các hành vi này mà không đề cập đến nội dung về cơ quan quản lý cạnh tranh và thủ tục điều tra, xử lý vụ việc HCCT

4 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài

Luận văn với đề tài “Pháp luật điều chỉnh hành vi HCCT trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam” có mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể như sau: Mục đích:

- Xây dựng một số vấn đề lý luận về hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD; nhận diện những đặc trưng, những khác biệt cơ bản của từng hành vi HCCT cụ thể đặt trong mối quan hệ so sánh với các hành vi HCCT khác từ đó góp phần hoàn thiện các quy định pháp luật điều chỉnh hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam;

Để đạt được mục đích trên, luận văn phải giải quyết những nhiệm vụ sau:

- Tìm hiểu những vấn đề lý luận về hành vi HCCT, đặt trong mối quan hệ so sánh với pháp luật của các nước khác trên thế giới

- Phân tích, đánh giá thực trạng thực thi các quy định về hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD tại Việt Nam; trên cơ sở đó chỉ ra một số trường hợp có dấu hiệu vi phạm trên thực tế, những tồn tại, hạn chế;

- Đưa ra định hướng và các giải pháp góp phần hoàn thiện các quy định pháp luật điều chỉnh hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam;

5 Phương pháp nghiên cứu

Để giải quyết nhiệm vụ nghiên cứu mà đề tài đặt ra, Luận văn đã sử dụng các phương pháp nghiên cứu chủ yếu sau đây:

- Phương pháp luận nghiên cứu khoa học duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của Chủ nghĩa Mác - Lênin; tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm, đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước về xây dựng Nhà nước và Pháp quyền trong điều kiện kinh tế thị trường;

- Phương pháp bình luận, phương pháp lịch sử… được sử dụng trong Chương 1 nghiên cứu những vấn đề chung về HCCT và pháp luật điều chỉnh hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam;

- Phương pháp phân tích, phương pháp so sánh luật học, phương pháp đánh giá, phương pháp chuyên gia, phương pháp đối chiếu… được sử dụng trong Chương 2 nghiên cứu thực trạng pháp luật điều chỉnh hành vi HCCT đặt trong mối liện hệ thực tiễn áp dụng trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam

- Phương pháp tổng hợp, phương pháp quy nạp, phương pháp diễn giải… được sử dụng trong Chương 3 nghiên cứu xác lập định hướng và đưa ra những giải pháp cụ thể góp phần hoàn thiện pháp luật về HCCT trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam

6 Đóng góp khoa học của luận văn

Luận văn “Pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam” được hoàn thành sẽ có những đóng góp về mặt khoa học chủ yếu sau đây:

- Góp phần hoàn thiện hệ thống cơ sở lý luận về hành vi HCCT;

- Cung cấp các thông tin có giá trị tham khảo bổ ích về một số hoạt động trong lĩnh vực HKDD ở Việt Nam hiện nay

- Luận giải dựa trên cơ sở khoa học những ưu điểm và những tồn tại của việc thực thi pháp luật về hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD

- Góp phần xác lập những luận cứ khoa học của việc đưa ra các giải pháp hoàn thiện pháp luật về HCCT ở nước ta;

7 Kết cấu của Luận văn

Ngoài lời nói đầu, mục lục, danh mục tài liệu tham khảo, kết luận; Luận văn được kết cấu thành 3 Chương; cụ thể:

- Chương I : Những vấn đề chung về hạn chế cạnh tranh và pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam;

- Chương II : Thực trạng pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam

- Chương III : Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam

Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG

LĨNH VỰC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG Ở VIỆT NAM 1.1 Khái quát về lĩnh vực HKDD ở Việt Nam

1.1.1.1 Giai đoạn từ năm 1956 đến năm 1975

Giai đoạn này ngành hàng không Việt Nam được tổ chức thành Cục Hàng không dân dụng, trực thuộc Bộ Quốc phòng và được xây dựng trong cuộc chiến tranh giải phóng đất nước Bộ Quốc phòng thực hiện đồng thời 3 chức năng: quốc phòng, quản

lý nhà nước và kinh doanh vận tải hàng không Trong thời gian này một số đường bay

đã được khai thác ở miền Bắc Việt Nam như từ Gia Lâm đi Quảng Bình, Sơn La… nhưng Nhà nước bao cấp hoàn toàn Nhiệm vụ chính của ngành hàng không Việt Nam

là phục vụ quốc phòng, kinh doanh vận tải hàng không chỉ là nhiệm vụ thứ yếu

1.1.1.2 Giai đoạn từ năm 1976 đến năm 1989

Để đáp ứng nhu cầu phát triển kinh tế và quốc phòng sau thống nhất đất nước, ngày 11/2/1976, Tổng cục hàng không dân dụng Việt Nam (HKDDVN) được thành lập theo Nghị định 26/CP, trực thuộc Hội đồng Chính phủ Tuy nhiên trên thực tế Tổng cục HKDDVN vẫn đặt dưới sự lãnh đạo của Quân ủy trung ương, Bộ Quốc phòng và được tổ chức như một đơn vị quân đội Mặc dù là một tổ chức có chức năng chính là kinh doanh vận tải hàng không nhưng giai đoạn này Tổng cục HKDDVN hoạt động hoàn toàn theo cơ chế bao cấp Các đường bay quốc tế lần lượt được mở đi Lào, Cămphuchia, Trung quốc, Thái lan, Malaysia, Singapore… Song hoạt động kinh doanh vận tải hàng không trong giai đoạn này vẫn đạt hiệu quả thấp do thực hiện trong bối cảnh cơ chế bao cấp và thị trường hạn hẹp Ngày 12/4/1980 HKDD Việt Nam chính thức trở thành thành viên của Tổ chức Hàng không dân dụng quốc tế (ICAO)

1.1.1.3 Giai đoạn từ năm 1990 đến nay

Đây là giai đoạn đánh dấu những bước phát triển mạnh mẽ của ngành hàng không Việt Nam cả về tổ chức lẫn sản xuất kinh doanh trong sự nghiệp đổi mới kinh tế của Đảng và Nhà nước Về mặt tổ chức, để phù hợp với đường lối phát triển kinh tế trong từng thời kỳ, từ năm 1989 đến nay ngành hàng không Việt Nam đã trải qua nhiều lần thay đổi về tổ chức và cơ chế quản lý qua các sự kiện chính sau đây:

- Ngày 22/8/1989 Tổng công ty Hàng không được thành lập theo Quyết định số 225/CT của Chủ tịch Hội đồng Bộ trưởng, là một đơn vị kinh tế quốc doanh được tổ chức theo điều lệ liên hiệp xí nghiệp, trực thuộc Tổng Cục Hàng không dân dụng Việt Nam

- Tháng 4/1993, bên cạnh Hãng hàng không quốc gia (Vietnam Airlines), Chính phủ đã thành lập một loạt các doanh nghiệp khác trực thuộc Cục Hàng không dân dụng Việt Nam Thời gian này ngành hàng không Việt Nam được tổ chức thống nhất, trong

đó Cục Hàng không dân dụng Việt Nam - Trực thuộc Bộ GTVT, là cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành hàng không thực hiện chức năng điều tiết, quản lý các doanh nghiệp trong ngành gồm Hãng hàng không quốc gia Việt Nam, các Cụm cảng hàng không sân bay, Trung tâm quản lý bay và các doanh nghiệp khác

- Ngày 27/5/1996 Chính phủ tổ chức lại Tổng công ty Hàng không Việt Nam theo mô hình Tổng công ty 91 tại quyết định số 328/TTg trên cơ sở lấy Vietnam Airlines làm nòng cốt và liên kết 20 doanh nghiệp hoạt động kinh doanh trong ngành HKDD Việt Nam Thời gian này Cục Hàng không dân dụng Việt Nam trực thuộc Chính phủ, thực hiện chức năng quản lý nhà nước chuyên ngành hàng không đối với Tổng công ty Hàng không Việt Nam và trực tiếp quản lý các Cụm cảng hàng không sân bay, Trung tâm quản lý bay và các đơn vị hành chính sự nghiệp Năm 2001 Cục Hàng không dân dụng Việt Nam được chuyển về trực thuộc Bộ GTVT và đến năm

2003 được đổi tên thành Cục hàng không Việt Nam

- Cùng với chính sách đổi mới kinh tế, từ 1/1/2007 Luật Hàng không dân dụng Việt Nam 2006 có hiệu lực, đã tạo điều kiện cho ra đời nhiều hãng hàng không tư nhân

và doanh nghiệp kinh doanh khác trong ngành HKDD Phù hợp với Luật Hàng không dân dụng, trong năm 2008 các Cụm cảng Hàng không sân bay miền Bắc, Trung, Nam được tổ chức lại thành Tổng công ty Cảng hàng không miền Bắc, Trung, Nam trực thuộc Bộ GTVT và các Cảng vụ hàng không miền Bắc, Trung, Nam trực thuộc Cục

Hàng không Việt Nam Cũng trong thời gian này, Tổng công ty Đảm bảo hoạt động bay Việt Nam được thành lập trên cơ sở tổ chức lại Trung tâm quản lý bay dân dụng Việt Nam, trực thuộc Bộ GTVT

Hiện nay, cả nước có 19 cảng hàng không được khai thác bay dân dụng, trong đó miền Bắc có 5 cảng hàng không, miền Trung 7 cảng hàng không và miền Nam 7 cảng hàng không Ngoài ra có nhiều dự án xây dựng và mở rộng các cảng hàng không đang được tiến hành khẩn trương để phục vụ kịp thời nhu cầu đang tăng cao của hoạt động vận tải HKDD Công tác quản lý Nhà nước tại các cảng hàng không được tiến hành đồng bộ và chặt chẽ, đảm bảo an toàn và hiệu quả trong việc khai thác cảng hàng không Các dịch vụ hàng không tại cảng hàng không, sân bay bao gồm:

- Dịch vụ khai thác nhà ga hành khách

- Dịch vụ khai thác nhà ga, kho hàng hoá

- Dịch vụ khai thác khu bay

- Dịch vụ bảo đảm hoạt động bay

- Dịch vụ bảo đảm an ninh hàng không

- Dịch vụ phục vụ kỹ thuật thương mại mặt đất

- Dịch vụ sửa chữa, bảo dưỡng tàu bay

- Dịch vụ sửa chữa, bảo dưỡng trang thiết bị hàng không

- Dịch vụ kỹ thuật hàng không

- Dịch vụ cung cấp suất ăn hàng không

- Dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không

1.1.2 Một số điểm đặc thù của ngành HKDD

Thứ nhất, ngành HKDD là một ngành áp dụng khoa học, công nghệ kỹ thuật hiện

đại, trình độ quản lý tiên tiến, có quy mô lớn về vốn lớn, hoạt động cả trong và ngoài nước, có sự gắn kết chặt chẽ giữa khoa học công nghệ, đào tạo, nghiên cứu triển khai với sản xuất kinh doanh

Ngày nay, với sự phát triển mạnh mẽ của khoa học công nghệ đã ra đời nhiều thế

hệ máy bay mới có chỉ số kinh tế kỹ thuật ngày càng tốt hơn, tiện nghi cho hành khách

và người lái sử dụng, sản xuất bằng vật liệu mới, áp dụng công nghệ tin học và trí tuệ nhân tạo Các thiết bị dẫn đường, kiểm soát không lưu, khai thác tại các cảng hàng không… đều là những thiết bị áp dụng khoa học công nghệ tiên tiến, hiện đại Đi đôi

với việc sử sụng các thiết bị tiến tiến hiện đại đòi hỏi trình độ quản lý, sử dụng cao và hàm lượng vốn rất lớn Chỉ cần so một chiếc máy bay khoảng 300 chỗ ngồi có giá trị hơn 100 triệu USD với các phương tiện vận tải khác như đường sắt, đường bộ, đường thủy… có sức chứa tương đương cho thấy hàm lượng vốn vượt trội của vận tải hàng không

Thứ hai, vận tải hàng không đóng vai trò trung tâm của ngành HKDD

Những yếu tố trong ngành HKDD bao gồm: (i) sự quản lý nhà nước của các cơ

quan chuyên ngành HKDD và các cơ quan có liên quan như hải quan, cửa khẩu, kiểm

dịch y tế; (ii) vận tải hàng không (vận chuyển hành khách, vận chuyển hàng hóa, vận

kết cấu hạ tầng hàng không (các cảng hàng không, các sân bay, dịch vụ không lưu; (iv)

công nghiệp hàng không: sản xuất, bảo dưỡng tàu bay, động cơ, thân, càng, các cấu

kiện thiết bị điện tử… trên tàu bay); (v) các dịch vụ kỹ thuật, thương mại hàng không

(các dịch vụ thương mại kỹ thuật mặt đất, cung ứng xăng dầu, cung ứng vật tư phụ

tùng máy bay, huấn luyện, đào tạo, ăn uống, giải trí…); (vi) sử dụng dịch vụ vận tải

hàng không (hành khách và các khách hàng có nhu cầu vận chuyển hàng hóa, các đại

lý gom hàng hóa, người sử dụng dịch vụ…)

Trong các yếu tố trên, có 5 yếu tố cơ bản có quan hệ chặt chẽ với nhau và phụ thuộc lẫn nhau để tạo nên sản phẩm HKDD Đó là, vận tải hàng không, cảng hàng không, quản lý bay dân dụng, dịch vụ kỹ thuật thương mại hàng không và quản lý nhà nước chuyên ngành HKDD Trong đó vận tải hàng không đóng vai trò trung tâm, còn các lĩnh vực còn lại thực hiện các chức năng khác nhau nhằm đảm bảo hoạt động an toàn, điều hòa và hiệu quả của lĩnh vực vận tải hàng không.Vai trò trung tâm của vận

tải hàng không thể hiện ở các khía cạnh sau đây: (i), vận tải hàng không trực tiếp thực

hiện nhiệm vụ chính yếu của ngành HKDD là vận chuyển hành khách, hàng hóa bằng

đường hàng không (ii), vận tải hàng không tạo nên nguồn thu chính của ngành HKDD

từ giá cước vận chuyển, từ đó phân phối lại cho các lĩnh vực khác dưới dạng phí và lệ

1

Hoạt động hàng không chung là hoạt động sử dụng tàu bay để thực hiện các chuyến bay trong các lĩnh vực công nghiệp, nông nghiệp, lâm nghiệp, ngư nghiệp, xây dựng và các lĩnh vực kinh tế khác, phục vụ tìm kiếm, cứu nạn, cấp cứu, cứu hộ, y tế, nghiên cứu khoa học, văn hoá, thể thao, đào tạo, huấn luyện, bay hiệu chuẩn, đo đạc, chụp ảnh, quay phim, bay phục vụ nhu cầu cá nhân và các hoạt động bay dân dụng khác không nhằm mục đích vận chuyển công cộng hành khách, hành lý, hàng hoá, bưu phẩm, bưu kiện, thư (khoản 1 Điều 198 Luật Hàng không dân dụng 2006)

phí (iv), vận tải hàng không vừa là điều kiện để phát triển các lĩnh vực còn lại vừa là

đối tượng để các lĩnh vực này phục vụ

Trong ngành hàng không, vận tải hàng không là hoạt động toàn cầu, có tính quốc

tế cao Mạng đường bay của các hãng hàng không không những ở trong nước, quốc tế khu vực mà còn xuyên lục địa Việc khai thác các đường bay này đòi hỏi các hãng hàng phải tổ chức hoạt động kinh doanh của mình tại các điểm khai thác Với việc sử dụng công nghệ hiện đại, tiên tiến, quy mô và lĩnh vực hoạt động rộng lớn, đòi hỏi hàng không phải đẩy mạnh công tác huấn luyện đào tạo, đặc biệt là các lao động chuyên ngành như người lái, thợ kỹ thuật máy bay, tiếp viên, kiểm soát không lưu…; đồng thời phải đẩy mạnh công tác việc nghiên cứu triển khai trong sản xuất, kinh doanh

Thứ ba, HKDD là ngành yêu cầu sự an toàn cao và có ảnh hưởng lớn đến an ninh

quốc gia An ninh quốc gia, an toàn xã hội là yêu cầu quan trọng không chỉ với ngành HKDD mà với tất cả các hoạt động kinh tế xã hội Tuy nhiên, do nguy cơ ảnh hưởng lớn đến sự an toàn của hành khách cũng như hệ luỵ đến an ninh, uy tín quốc gia, rồi ngành du lịch, dịch vụ… mà các yêu cầu về an toàn đối với ngành hàng không rất cao

và đây luôn là vấn đề được kiểm tra khắt khe trong quá trình hoạt động Chính điều này cũng tạo ra những điều kiện khó khăn hơn cho những ai muốn tham gia vào lĩnh vực này

Thứ tư, từ các đặc thù kể trên đã dẫn tới đặc thù tiếp theo của ngành HKDD là

rào cản gia nhập thị trường cao Các rào cản với ngành HKDD có thể được phân thành rào cản tự nhiên và rào cản pháp lý

Các rào cản tự nhiên phải kể đến đó là yếu tố công nghệ và nhân lực Về mặt công nghệ, hầu hết các máy móc, thiết bị thuộc ngành hàng không đều phải nhập ngoại với chi phí rất lớn; nguồn nhân lực phải đáp ứng được trình độ cao và đảm bảo được yêu cầu về chuyên môn; điều này cho thấy cần phải có nguồn tài chính rất mạnh thì mới có thể đầu tư vào kinh doanh trong lĩnh vực này

Các rào cản pháp lý được thể hiện trong Luật HKDD năm 2006; Nghị định 83/2007/NĐ-CP của Chính phủ ngày 25/5/2007 về quản lý khai thác cảng hàng không, sân bay; Nghị định số 76/2007/NĐ-CP của Chính phủ ngày 09/5/2007 về kinh doanh vận chuyển hàng không và hoạt động hàng không chung; Thông tư số 26/2009/TT-Bộ GTVT

ngày 28/10/2009 của Bộ GTVT quy định về việc vận chuyển hàng không và hoạt động hàng không chung; Thông tư số 16/2010/TT-Bộ GTVT ngày 30/6/2010 của Bộ GTVT quy định chi tiết về quản lý, khai thác cảng hàng không, sân bay

Ví dụ, với lĩnh vực vận chuyển hàng không, các hãng hàng không khi gia nhập thị trường và triển khai hoạt động cung cấp dịch vụ vận tải hành khách phải thông qua thủ tục cấp phép 2 bước: xin phép thành lập doanh nghiệp và xin cấp Giấy phép kinh doanh vận chuyển hàng không

a) Để được cấp phép thành lập doanh nghiệp trong lĩnh vực vận chuyển hàng không, các doanh nghiệp phải đáp ứng các điều kiện sau:

- Vốn pháp định: Doanh nghiệp kinh doanh vận tải hàng không nội địa phải có vốn pháp định tối thiểu tuỳ theo số lượng tàu bay khai thác và quản lý (thấp nhất là

200 tỷ đồng (với doanh nghiệp khai thác từ 1 đến 10 tàu bay) và cao nhất là tối thiểu

500 tỷ đồng (với doanh nghiệp khai thác trên 30 tàu bay)(Điều 8 Nghị định 76/2007/NĐ-CP)

- Điều kiện về nhân lực: Có tổ chức bộ máy quản lý đủ năng lực giám sát hoạt động khai thác tàu bay, bảo dưỡng tàu bay, huấn luyện bay, khai thác mặt đất; phát triển sản phẩm, tiếp thị và bán dịch vụ vận chuyển hàng không; hệ thống thanh toán tài chính Những người phụ trách các hoạt động trên phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp được Bộ GTVT cấp hoặc công nhận

- Điều kiện về phương án tổ chức hoạt động: Hãng hàng không xin thành lập phải có phương án kinh doanh và chiến lược phát triển sản phẩm đáp ứng được nhu cầu và xu hướng phát triển của thị trường và quy hoạch, định hướng phát triển ngành hàng không; phải trình bày được phương án đảm bảo có tàu bay khai thác trong 5 năm

kể từ ngày dự kiến bắt đầu kinh doanh

Đối với các hãng hàng không xin cấp phép thành lập có nhà đầu tư nước ngoài, các điều kiện được cấp phép còn bổ sung thêm một số điều kiện gồm:

+ Tỷ lệ vốn góp tối đa cho phần vốn góp của các bên nước ngoài là 49% vốn điều lệ; trong đó 1 tổ chức/cá nhân không được góp quá 30% vốn điều lệ;

+ Tỷ lệ nhân lực người nước ngoài trong ban điều hành không được vượt quá 1/3 tổng số thành viên ban điều hành

b) Quyền vận chuyển hàng không là quyền khai thác thương mại vận chuyển hàng không với các điều kiện về hãng hàng không, đường bay, tàu bay khai thác, chuyến bay và đối tượng vận chuyển Để được cấp quyền vận chuyển hàng không: Đối với từng đường bay mở mới, các hãng hàng không phải trải qua thủ tục xin cấp quyền vận chuyển hàng không với Cục Hàng không Việt Nam Cục Hàng không Việt Nam sẽ xem xét cấp quyền vận chuyển hàng không cho hãng trên cơ sở xem xét năng lực của hãng hàng không, nhu cầu của thị trường và cân đối giữa mạng đường bay và mục tiêu phát triển kinh tế

Thứ năm, mức độ tập trung kinh tế cao là đặc thù tiếp theo của ngành HKDD

Mặc dù Luật Hàng không dân dụng 2006 đã thể hiện rõ chính sách bình đẳng giữa các hãng hàng không Việt Nam, giữa các thành phần kinh tế tham gia kinh doanh vận chuyển hàng không Song đến nay thị trường vận chuyển hàng không trong nước vẫn có mức độ tập trung kinh tế cao Theo số liệu của Cục Quản lý cạnh tranh trong Báo cáo tập trung kinh tế tại Việt Nam, hiện trạng và dự báo (2009), vận tải hàng không nằm trong 20 nhóm ngành có mức độ tập trung kinh tế cao nhất đều có CR3 (tức tổng thị phần của 3 doanh nghiệp lớn nhất) trên 50% Lí do là vì vận tải hàng không là ngành đang dần chuyển từ độc quyền nhà nước sang mở cửa cạnh tranh nên chưa có được sự tham gia thị trường nhanh chóng của nhiều doanh nghiệp

1.2 Khái quát về hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD

1.2.1 Khái niệm, đặc điểm hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD

Khoản 3 Điều 3 Luật Cạnh tranh định nghĩa về hành vi HCCT như sau: “Hành vi HCCT là hành vi của doanh nghiệp làm giảm, sai lệch, cản trở cạnh tranh trên thị trường, bao gồm hành vi thoả thuận HCCT, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền và tập trung kinh tế.” Đây là định nghĩa để xác định hành vi HCCT nói chung và hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD nói riêng

Hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD có một số đặc điểm sau đây:

Thứ nhất, chủ thể thực hiện hành vi có thể là một doanh nghiệp hoặc một nhóm

doanh nghiệp kinh doanh trong lĩnh vực HKDD Đó có thể là các hãng hàng không (nhà kinh doanh dịch vụ vận chuyển hàng không); các doanh nghiệp cung ứng dịch vụ tại cảng hàng không, sân bay… Các doanh nghiệp này hoặc là đã có sức mạnh thị trường, hoặc hướng đến việc hình thành nên sức mạnh thị trường bằng cách thỏa thuận hoặc tập

trung kinh tế Do yếu tố lịch sử để lại mà các doanh nghiệp đã kinh doanh trong lĩnh vực HKDD từ trước (hầu hết là các doanh nghiệp nhà nước trước đây) đều đã có sức mạnh thị trường đáng kể (ví dụ: VNA, VINAPCO…)

Thứ hai, các hành vi được thực hiện nhằm mục tiêu làm biến dạng cạnh tranh, sự

biến dạng của cạnh tranh có thể là làm thay đổi cấu trúc thị trường, thay đổi tương quan cạnh tranh giữa các doanh nghiệp, loại bỏ đối thủ, ngăn cản đối thủ tiềm năng để làm giảm đi sức ép cạnh tranh, cản trở cạnh tranh và có thể dẫn tới triệt tiêu cạnh tranh hiện có hoặc sẽ có, bóc lột khách hàng… Các hành vi HCCT được thực hiện trong lĩnh vực HKDD sẽ làm cạnh tranh trong lĩnh vực này bị cản trở, bị giảm đi sức ép cạnh tranh Với một ngành mới mở cửa cho tư nhân kinh doanh như HKDD thì vấn đề khuyến khích cạnh tranh lành mạnh là rất quan trọng Điều đó góp phần thúc đẩy các doanh nghiệp mới tham gia vào thị trường này, dần phá vỡ thế độc quyền do lịch sử để lại, đồng thời dần tạo nên môi trường cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng hơn Điều này

sẽ có lợi cho cả doanh nghiệp tham gia và cho cả nền kinh tế

Thứ ba, hành vi HCCT bao gồm bốn dạng hành vi là thỏa thuận HCCT, lạm dụng vị

trí thống lĩnh thị trường, lạm dụng vị trí độc quyền để HCCT và tập trung kinh tế Có thể nêu một vài ví dụ về các dạng hành vi này trong lĩnh vực HKDD như sau:

- Về thỏa thuận HCCT: Ngày 05/3/2011, Bộ Tư pháp Mỹ đã phạt 21 hãng hàng không trên thế giới với số tiền lên tới 1,7 tỉ USD do đã thông đồng ấn định giá vé và cước vận chuyển hàng hóa Trong cáo trạng Bộ Tư pháp Mỹ đưa ra nói rõ: Trong cuộc suy thoái cách đây 10 năm (2000 - 2006), các hàng hàng không này đã cùng đi đến một thỏa thuận ngầm để xây dựng một cơ chế ấn định giá cả Bằng chứng được đưa ra

là sơ đồ giá vé liên tiếp tăng đối với những chuyến bay đến hoặc khởi hành từ Mỹ Điều này khiến cho giá vé và các khoản phụ thu nhiên liệu hàng hóa tăng lên, làm các doanh nghiệp và người tiêu dùng Mỹ, chủ yếu là các hành khách trên các chuyến bay quốc tế và các công ty vận chuyển hàng hóa, bị thiệt hại hàng trăm triệu USD (Theo Báo Giao thông vận tải thứ ba ngày 08/03/2011)

- Về tập trung kinh tế: Ở Canada trong năm 1984, hãng hàng không quốc gia CPAir hợp nhất với 3 hãng hàng không vùng là EPA, Nordair và Quebecair thành hãng hàng không CPAir Năm 1986, hãng hàng không này lại hợp nhất với 2 hãng khác trong nước là CAI và PWA - thành Canadian Airlines Intemational Đến năm 1992, 3 hãng

hàng không lớn nhất nước là Air Canada, Canadian Airlines Int’l và WardAir hợp nhất

thành hãng hàng không Mapleflot Trong năm 1993 quá trình hợp nhất này được diễn ra

ở Mêhicô (hợp nhất giữa Aeromexico và Mexicana), ở Úc (Australian Airlines trở thành

bộ phận của Qantas), ở Trung quốc (sáp nhập 10 hãng hàng không để kiện toàn thành 3 tập đoàn hàng không lớn là China Airlines, Eartern Airlines và Southern Airlines)… Quá trình liên kết các hãng hàng không cũng diễn ra ngoài khuôn khổ một quốc gia thông qua việc bán cổ phần cho nước ngoài Đặc biệt, gần đây sự sáp nhập giữa hai tập đoàn hàng không Air France của Pháp và KLM của Hà Lan để thành lập tập đoàn hàng không mới mang tên Air France – KLM lớn nhất châu Âu thông qua quy chế chuyển đổi

cổ phần giữa 2 tập đoàn Theo đó, Air France – KLM sẽ hoạt động theo phương thức vẫn duy trì mạng lưới, thương hiệu và cơ sở kinh doanh của 2 tập đoàn, trong đó chính phủ Pháp và Air France sẽ nắm giữ 81% cổ phần và 19% cổ phần còn lại thuộc về KLM [19,tr 19-22]

- Về lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền: Ví dụ về hành vi này chính là vụ việc HCCT đầu tiên được đưa ra xét xử tại Việt Nam: VINAPCO bị phạt 3,37 tỷ vì hành vi lạm dụng vị trí độc quyền vào năm 2008

1.2.2 Các hành vi HCCT có thể xảy ra trong lĩnh vực HKDD

1.2.2.1 Thỏa thuận HCCT

a) Khái niệm hành vi thỏa thuận HCCT

Luật Cạnh tranh Việt Nam không đưa ra khái niệm mà sử dụng phương pháp liệt kê các thỏa thuận bị coi là thỏa thuận HCCT bao gồm: thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch

vụ một cách trực tiếp hoặc gián tiếp; thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; thỏa thuận hạn chế hoặc kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán, hàng hóa, dịch vụ; thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư; thỏa thuận áp đặt cho các doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng; thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm không cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường hoặc phát triển kinh doanh; thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải là các bên của thỏa thuận; thông đồng để một hoặc các bên của thỏa thuận thắng thầu trong việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ Việc không đưa ra khái niệm mà chỉ liệt kê các thỏa thuận cụ thể đã gây nên những tranh

luận về hình thức và bản chất pháp lý của thỏa thuận HCCT Theo đó, chỉ những thỏa thuận được liệt kê tại điều này mới bị coi là thỏa thuận HCCT

b) Những đặc trưng của các hành vi thỏa thuận HCCT

Thứ nhất, về chủ thể, thỏa thuận HCCT có thể diễn ra giữa các doanh nghiệp là đối thủ của nhau (thỏa thuận ngang) hoặc không phải là đối thủ của nhau (thỏa thuận dọc)

Thứ hai, bản chất của thỏa thuận là sự thống nhất cùng hành động giữa các doanh

nghiệp và có thể biểu hiện công khai hoặc không công khai Để xác định các hành động của một nhóm doanh nghiệp độc lập là thỏa thuận, cơ quan có thẩm quyền phải

có đủ bằng chứng kết luận rằng giữa họ đã tồn tại một hợp đồng, bản ghi nhớ, các cuộc gặp mặt cho thấy đã có một thoả thuận công khai hoặc ngầm đồng ý về giá, về hạn chế sản lượng, phân chia thị trường Một khi chưa có sự thống nhất cùng hành động giữa các doanh nghiệp tham gia thì chưa thể kết luận có sự tồn tại của thỏa thuận HCCT

Thứ ba, nội dung của các thỏa thuận HCCT thường tập trung vào các yếu tố cơ bản

của quan hệ thị trường mà các doanh nghiệp đang cạnh tranh nhau như giá, thị trường, trình

độ kỹ thuật, công nghệ, điều kiện ký kết hợp đồng và nội dung của hợp đồng

Thứ tư, hậu quả của thỏa thuận HCCT là làm giảm sức ép cạnh tranh trên thị

trường Sự thống nhất ý chí đã liên kết các doanh nghiệp độc lập với nhau nhằm tạo nên sức mạnh chung trong quan hệ với khách hàng hoặc trong quan hệ cạnh tranh với những doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận Thế nên hậu qủa của thỏa thuận gây

ra cho thị trường là xoá bỏ cạnh tranh giữa những doanh nghiệp tham gia

1.2.2.2 Lạm dụng vị trí độc quyền, vị trí thống lĩnh thị trường

a) Khái niệm hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền

Kiểm soát và xử lý các hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền (gọi tắt là hành vi lạm dụng) là một trong những nhiệm vụ quan trọng của pháp luật Đối tượng của hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền là những doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp đang có vị trí thống lĩnh, doanh nghiệp có vị trí độc quyền trên thị trường Luật Cạnh tranh không đưa ra định nghĩa mà liệt cụ thể các hành vi lạm dụng

vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền để HCCT Theo đó, chỉ khi doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, doanh nghiệp có vị trí độc quyền thực

hiện những hành vi được quy định tại Điều 13 và Điều 14 Luật Cạnh tranh mới bị coi

là lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền để HCCT

Theo Bộ quy tắc về cạnh tranh của Liên Hợp Quốc được thông qua ngày 22/4/1980 và Luật mẫu về cạnh tranh của UNCTAD, “hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh và vị trí độc quyền để HCCT là hành vi HCCT mà doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh hoặc độc quyền sử dụng để duy trì hay tăng cường vị trí của nó trên thị trường bằng cách hạn chế khả năng gia nhập thị trường hoặc hạn chế quá mức cạnh tranh” Bên cạnh khái niệm, văn bản này cũng liệt kê cụ thể các hành vi bị coi là lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền để HCCT

Như vậy, giống như các chế định khác trong pháp luật cạnh tranh, các quy định trong pháp luật của các nước và các tổ chức quốc tế về hành vi lạm dụng đều liệt kê và

mô tả dấu hiệu pháp lý của các hành vi cụ thể; đặt ra các điều kiện để xử lý doanh nghiệp có hành vi vi phạm Việc đưa ra khái niệm chỉ có ý nghĩa lý luận, phục vụ cho công tác nghiên cứu và cho việc nhận thức về bản chất của nhóm hành vi này Các quy định liệt kê các hành vi lạm dụng nhằm đảm bảo cho công tác áp dụng pháp luật được thực hiện một cách công bằng và hiệu quả

Với những hành vi được liệt kê trong Luật Cạnh tranh, có thể khái quát thành khái niệm sau: hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường, vị trí độc quyền là những hành vi do doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, doanh nghiệp có vị trí độc quyền thực hiện nhằm củng cố vị trí thống lĩnh, duy trì vị trí độc quyền bằng cách loại bỏ doanh nghiệp khác ra khỏi thị trường; ngăn cản, kìm hãm doanh nghiệp khác không cho gia nhập thị trường, phát triển kinh doanh hoặc nhằm thu lợi nhuận độc quyền bằng cách bóc lột khách hàng

b) Đặc trưng của hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền

Dù có những khác biệt nhất định trong các quy định về hành vi lạm dụng, song pháp luật của các nước đều thống nhất rằng nhóm hành vi này có ba đặc trưng sau đây:

Thứ nhất, chủ thể thực hiện hành vi là doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp có

vị trí thống lĩnh hoặc doanh nghiệp có vị trí độc quyền trên thị trường liên quan Vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền có trong lĩnh vực HKDD là do sự tồn tại của các rào cản gia nhập thị trường khắt khe, sự bảo hộ của sức mạnh Nhà nước trong lĩnh vực này trước đây để lại Đối với khách hàng, vị trí thống lĩnh hoặc độc quyền đã khẳng định

địa vị quan trọng của doanh nghiệp trong cung ứng hoặc tiêu thụ sản phẩm trên thị trường liên quan bởi họ là nguồn cung hoặc nguồn cầu chủ yếu của thị trường Vì thế, quyền lựa chọn của khách hàng đã bị hạn chế, nhu cầu của khách hàng bị lệ thuộc vào khả năng đáp ứng của doanh nghiệp Doanh nghiệp có cơ hội để bóc lột khách hàng bằng cách đặt ra những điều kiện giao dịch không công bằng

Thứ hai, doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh, doanh nghiệp

độc quyền đã hoặc đang thực hiện hành vi HCCT được quy định trong Luật Cạnh tranh Căn cứ vào các quy định hiện hành, doanh nghiệp thống lĩnh hoặc độc quyền không thể bị quy kết là đã có hành vi lạm dụng nếu thực hiện những hành vi không thuộc những trường hợp được liệt kê tại Điều 13 và Điều 14 Luật Cạnh tranh

Thứ ba, hậu quả của hành vi lạm dụng là làm sai lệch, cản trở hoặc giảm cạnh

tranh trên thị trường liên quan Đặc trưng này cho thấy tác hại của hành vi lạm dụng đối với thị trường Doanh nghiệp thực hiện hành vi lạm dụng nhằm duy trì, củng cố vị trí hiện có hoặc nhằm thu lợi ích độc quyền từ việc bóc lột khách hàng Do đó, việc thực hiện hành vi có thể gây ra những thiệt hại cho một số đối tượng cụ thể, song nghiêm trọng hơn là làm suy giảm, cản trở tình trạng cạnh tranh của thị trường

Khi điều tra vụ việc về hành vi lạm dụng, cơ quan có thẩm quyền chỉ cần chứng minh hai nội dung là: Một, doanh nghiệp bị điều tra có vị trí thống lĩnh hoặc vị trí độc quyền Hai, doanh nghiệp bị điều tra đã hoặc đang thực hiện hành vi lạm dụng được quy định tại Điều 13, Điều 14 Luật Cạnh tranh Hậu quả HCCT đã được chuyển hóa trong những dấu hiệu pháp lý của từng hành vi lạm dụng

1.2.2.3 Tập trung kinh tế

a) Khái niệm và đặc điểm của hành vi tập trung kinh tế

Cùng với nhu cầu tìm kiếm một năng lực kinh doanh mới, các nhà kinh doanh đã biết tập trung các nguồn lực kinh tế ngay từ thời kỳ phôi thai của thị trường Ngày nay, hình thức tập trung nguồn lực kinh doanh đã diễn ra khá phổ biến với những mức độ khác nhau và trở thành một phần quan trọng của quyền tự do kinh doanh

Hành vi tập trung kinh tế trên thị trường được hiểu là việc giảm số lượng các doanh nghiệp độc lập cạnh tranh trên thị trường thông qua các hành vi sáp nhập (theo nghĩa rộng) hoặc thông qua tăng trưởng nội sinh của doanh nghiệp trên cơ sở mở rộng năng lực sản xuất [28] Luật Cạnh tranh không định nghĩa về hành vi tập trung kinh tế

mà chỉ liệt kê các hành vi được coi là tập trung kinh tế Theo đó, Điều 3 khoản 3 khẳng định tập trung kinh tế là hành vi HCCT, Điều 16 quy định tập trung kinh tế là hành vi của doanh nghiệp bao gồm:

- Sáp nhập doanh nghiệp;

- Hợp nhất doanh nghiệp;

- Mua lại doanh nghiệp;

- Liên doanh giữa các doanh nghiệp;

- Các hành vi tập trung khác theo quy định của pháp luật

Từ đó, hành vi tập trung kinh tế có những đặc trưng sau đây:

Thứ nhất, chủ thể của tập trung kinh tế là các doanh nghiệp họat động trên thị

trường Các doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế có thể là các doanh nghiệp trên cùng hoặc không cùng hoạt động trên thị trường liên quan

Thứ hai, hình thức tập trung kinh tế bao gồm: sáp nhập, hợp nhất, mua lại và liên

doanh giữa các doanh nghiệp Các hiện tượng tập trung kinh tế đòi hỏi sự tồn tại của nhiều doanh nghiệp khác nhau trên thị trường Các doanh nghiệp nói trên đã liên kết khả năng kinh doanh bằng cách chủ động tích tụ các nguồn lực kinh tế như vốn, lao động, kỹ thuật, năng lực quản lý, tổ chức kinh doanh… mà họ đang nắm giữ riêng lẻ

để hình thành một khối thống nhất bằng việc sáp nhập, hợp nhất hoặc phối hợp theo kiểu tập đoàn theo mô hình liên kết về sở hữu hoặc góp vốn bằng cách mua lại vốn góp của nhau, liên doanh với nhau

Thứ ba, hậu quả của tập trung kinh tế là việc hình thành các tập đoàn kinh tế,

thay đổi cấu trúc thị trường và tương quan cạnh tranh trên thị trường

Cho dù tập trung được thực hiện theo mô hình tích tụ hay liên kết năng lực kinh doanh thì cuối cùng đều dẫn đến kết quả là tương quan cạnh tranh trên thị trường sau khi tập trung kinh tế sẽ khác so với trước đó Bởi lúc này, thị trường đột ngột xuất hiện doanh nghiệp, hoặc nhóm doanh nghiệp có tiềm lực kinh doanh lớn hơn trước mà không phải trải qua quá trình tích tụ tư bản Vị trí của các doanh nghiệp còn lại trong quá trình cạnh tranh sẽ giảm đi trước doanh nghiệp được hình thành từ tập trung kinh

tế

b) Các hình thức tập trung kinh tế

Căn cứ vào hình thức biểu hiện, tập trung kinh tế bao gồm các hành vi: sáp nhập, hợp nhất, mua lại và liên doanh giữa các doanh nghiệp Điều 17 Luật Cạnh tranh đưa

ra định nghĩa cho từng hành vi như sau:

Sáp nhập doanh nghiệp là việc một hoặc một số doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình sang một doanh nghiệp khác, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của doanh nghiệp bị sáp nhập

Hợp nhất doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của các doanh nghiệp bị hợp nhất

Mua lại doanh nghiệp là việc một doanh nghiệp mua toàn bộ hoặc một phần tài sản của doanh nghiệp khác đủ để kiểm soát, chi phối toàn bộ hoặc một ngành nghề của doanh nghiệp bị mua lại

Liên doanh giữa các doanh nghiệp là việc hai hoặc nhiều doanh nghiệp cùng nhau góp một phần tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp của mình để hình thành một doanh nghiệp mới

1.3 Khái quát pháp luật điều chỉnh hành vi HCCT trong lĩnh vực hàng không dân dụng ở Việt Nam

Ở Việt Nam, từ khi nền kinh tế chuyển đổi sang nền kinh tế thị trường định hướng

xã hội chủ nghĩa, số lượng các doanh nghiệp ngày càng nhiều, quy mô doanh nghiệp ngày càng lớn và tham gia vào hầu hết các lĩnh vực của nền kinh tế Do vậy, hoạt động cạnh tranh trở nên phức tạp, đa dạng và gay gắt hơn Trong điều kiện đó, Luật Cạnh tranh được Quốc hội khóa XI kỳ họp thứ 6 thông qua ngày 3/12/2004 và có hiệu lực thi hành từ 1/7/2005 Để hướng dẫn thi hành Luật Cạnh tranh, đến nay Chính phủ đã ban hành nhiều văn bản hướng dẫn thi hành Luật Cạnh tranh bao gồm:

- Nghị định 116/2005/NĐ-CP ngày 15/9/2005 của Chính phủ hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Cạnh tranh;

- Nghị định 120/2005/NĐ-CP ngày 30/9/2005 của Chính phủ về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực cạnh tranh;

- Nghị định 05/2006/NĐ-CP ngày 9/1/2006 của Chính phủ về việc thành lập và quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Hội đồng cạnh tranh;

- Nghị định 06/2006/NĐ-CP ngày 9/1/2006 của Chính phủ về việc thành lập và quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Cục quản lý cạnh tranh;

Trong lĩnh vực HKDD, ngoài việc phải tuân thủ Luật Cạnh tranh và các văn bản hướng dẫn thi hành, hoạt động cạnh tranh trong lĩnh vực này còn được điều chỉnh bởi pháp luật về HKDD Đó là:

- Thông tư số 26/2009/TT-Bộ GTVT ngày 28/10/2009 của Bộ GTVT quy định

về việc vận chuyển hàng không và hoạt động hàng không chung;

- Thông tư số 16/2010/TT-Bộ GTVT ngày 30/6/2010 của Bộ GTVT quy định chi tiết về quản lý, khai thác cảng hàng không, sân bay

Như vậy, có thể nói pháp luật điều chỉnh hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD đã tương đối đầy đủ và tạo điều kiện thuận lợi cho việc điều chỉnh các hành vi của các doanh nghiệp trên thị trường, nhằm tạo nên môi trường kinh doanh bình đẳng, cạnh tranh lành mạnh

Về mối quan hệ giữa các quy định của pháp luật về HKDD và các quy định của pháp luật Cạnh tranh: Điều 12 Luật Hàng không dân dụng quy định các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động HKDD, trong đó hành vi “Cạnh tranh không lành mạnh

và các hành vi HCCT bị cấm khác” Khoản 2 Điều 112 quy định: “Hãng hàng không kinh doanh vận chuyển hàng không trong phạm vi quyền vận chuyển hàng không do

Bộ GTVT cấp; không được mua, bán quyền vận chuyển hàng không, thực hiện các hành vi HCCT bị cấm hoặc cạnh tranh không lành mạnh.” Như vậy, trong lĩnh vực HKDD không xuất hiện những quy định riêng về xác định hành vi HCCT mà sẽ áp dụng các quy định của Luật Cạnh tranh để xử lý Việc tạo môi trường cạnh tranh trong lĩnh vực HKDD được thể hiện ngay trong việc sửa đổi Luật Hàng không dân dụng

1991 như: bỏ nội dung Nhà nước tạo điều kiện cho Hãng hàng không quốc gia Việt Nam về cơ sở vật chất, kỹ thuật và tài chính được quy định tại Điều 56 của Luật hàng

không dân dụng Việt Nam 1991; giao Bộ GTVT thực hiện việc điều phối giờ cất cánh,

hạ cánh tại cảng hàng không, sân bay theo nguyên tắc công khai, minh bạch, không phân biệt đối xử (Điều 53); đưa ra những nguyên tắc để bảo đảm công khai, minh bạch việc cấp quyền vận chuyển hàng không (Điều 113)

Khoản 1, Điều 5 Luật Cạnh tranh quy định rõ trường hợp có sự khác nhau giữa quy định của Luật Cạnh tranh với quy định của luật khác về hành vi HCCT, cạnh tranh không lành mạnh thì áp dụng quy định của Luật Cạnh tranh Điều đó có nghĩa là, việc xác định hành vi HCCT, cạnh tranh không lành mạnh được quy định theo hướng mở là các Luật chuyên ngành được quy định các tiêu chí xác định hành vi HCCT, cạnh tranh không lành mạnh phù hợp với quy định của luật cạnh tranh và với đặc thù ngành Nếu

có sự mâu thuẫn giữa các quy định của pháp luật chuyên ngành với các quy định của pháp luật cạnh tranh thì Luật Cạnh tranh được ưu tiên áp dụng Cho đến thời điểm này,

rà soát các quy định của pháp luật về HKDD cũng chưa thấy có sự mâu thuẫn với các quy định của Luật Cạnh tranh Tuy nhiên, nếu có sự mâu thuẫn về các quy định liên quan đến các hành vi HCCT và cạnh tranh không lành mạnh thì theo nguyên tắc ở trên, Luật Cạnh tranh sẽ được ưu tiên áp dụng

Chương 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HÀNH VI HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC HÀNG KHÔNG DÂN DỤNG Ở VIỆT NAM

2.1 Các quy định xác định sức mạnh thị trường của doanh nghiệp trong lĩnh vực hàng không dân dụng

Mục đích của các doanh nghiệp tham gia cạnh tranh là để giành thị trường mua, bán sản phẩm Doanh nghiệp có sức mạnh thị trường càng lớn thì mức độ HCCT gây ra càng lớn, khả năng làm sai lệch, cản trở, làm giảm cạnh tranh càng cao Chính vì vậy, sức mạnh thị trường thể hiện qua tỷ lệ nắm giữ thị trường cũng là một căn cứ rất quan trọng để xác định hành vi HCCT và thiệt hại mà nó gây ra Xác định thị trường liên quan được coi là tiền

đề, là căn cứ để áp dụng pháp luật chống HCCT nói chung và xác định hành vi HCCT nói riêng Thị phần cũng là một yếu tố không kém phần quan trọng, giúp cho việc đánh giá chính xác, rõ ràng mức độ HCCT trên thị trường của các hành vi HCCT và được nhiều quốc gia trên thế giới áp dụng Theo đó, tổng thị phần của doanh nghiệp thực hiện hành vi HCCT luôn tỉ lệ thuận với mức độ HCCT của hành vi đó Như vậy, việc xác định thị trường liên quan và xác định thị phần có ý nghĩa hết sức quan trọng trong quá trình xử lý vụ việc HCCT

2.1.1 Các quy định về thị trường liên quan

Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Luật Cạnh tranh, thị trường liên quan bao gồm thị trường sản phẩm liên quan và thị trường địa lý liên quan:

- Thị trường sản phẩm liên quan là thị trường của những hàng hóa, dịch vụ có thể thay thế cho nhau về đặc tính, mục đích sử dụng và giá cả

- Thị trường địa lý liên quan là một khu vực địa lý cụ thể trong đó có những hàng hóa, dịch vụ có thể thay thế cho nhau với các điều kiện cạnh tranh tương tự và có sự khác biệt đáng kể với các khu vực lân cận

Việc phân chia thị trường liên quan thành thị trường sản phẩm liên quan và thị trường địa lý liên quan không có nghĩa là có hai thị trường riêng biệt Ngược lại, đây là hai khía cạnh của một thị trường liên quan: khía cạnh sản phẩm và khía cạnh địa lý Việc xác định thị trường liên quan có ý nghĩa hết sức quan trọng trong quá trình xử lý vụ việc cạnh tranh

Thứ nhất, xác định thị trường liên quan là công việc đầu tiên để xác định thị phần của

từng doanh nghiệp trong vụ việc cạnh tranh

Thứ hai, xác định thị trường liên quan là cơ sở quan trọng để xác định hai doanh

nghiệp có phải là đối thủ cạnh tranh của nhau hay không Các doanh nghiệp chỉ có thể là đối thủ cạnh tranh của nhau nếu những doanh nghiệp này cùng hoạt động trên cùng một thị trường liên quan

Thứ ba, xác định thị trường liên quan giúp cho việc xác định mức độ gây HCCT do

hành vi vi phạm các quy định của Luật Cạnh tranh gây ra

Kinh nghiệm thực thi pháp luật của các nước đã cho thấy, việc điều tra và xác định thị trường liên quan là câu chuyện không đơn giản, có rất nhiều nội dung cần làm rõ, trong đó, tập trung vào những vấn đề sau:

Tính chất của sản phẩm được thể hiện bằng việc phân tích các đặc tính lý hoá và mục đích sử dụng Theo đó, các sản phẩm được coi là có thể thay thế cho nhau về mục đích sử dụng, về đặc tính nếu như chúng có mục đích sử dụng, có nhiều tính chất vật lý, tính chất hoá học, tác động phụ đối với người sử dụng giống nhau (Khoản 1, 2 Điều 15 Nghị định 116/2005/NĐ-CP)

b) Xác định thị trường địa lý liên quan

Theo khoản 1 Điều 3 của Luật Cạnh tranh, thị trường địa lý liên quan là (i) khu vực địa lý cụ thể có sự hiện diện của những sản phẩm có khả năng thay thế cho nhau; (ii) có sự tồn tại của các điều kiện cạnh tranh tương tự trong khu vực đó; (iii) giữa khu vực đó với các khu vực lân cận tồn tại những sự khác biệt về điều kiện cạnh tranh Các điều kiện cạnh tranh được xem xét để xác định bao gồm chi phí vận chuyển, thời gian vận chuyển giữa các địa điểm trong cùng một khu vực thị trường hoặc giữa vùng thị trường này với vùng thị trường khác; sự tồn tại của các rào cản gia nhập vùng thị trường được xem xét

c) Xác định các doanh nghiệp trên cùng một thị trường liên quan

Trong kinh doanh, các doanh nghiệp không chỉ chịu sức ép cạnh tranh từ những đối thủ hiện có, mà còn phải cân nhắc đến những khả năng gia nhập thị trường của những đối thủ tiềm năng khi xây dựng chiến lược cạnh tranh Vì vậy, phạm vi đối thủ cạnh tranh trên cùng một thị trường của doanh nghiệp luôn hướng về tương lai Vì lẽ đó, quá trình xác định các doanh nghiệp trên cùng một thị trường liên quan, các cơ quan có thẩm quyền cần phải

tiến hành qua hai bước: thứ nhất, xác định số lượng các doanh nghiệp cùng đang kinh doanh các sản phẩm nằm trong phạm vi có thể thay thế cho nhau; thứ hai, xác định các

doanh nghiệp có khả năng thay thế về cung Tại Điều 6 Nghị định 116/2005/NĐ-CP Về vấn đề này, theo các nhà hoạch định chính sách cạnh tranh của OECD, các doanh nghiệp được coi là nằm trong phạm vi có khả năng thay thế về cung là những doanh nghiệp có thể chuyển những tư liệu sản xuất hiện có sang mục đích sản xuất các sản phẩm có thể thay thế đang được điều tra mà không gặp bất cứ rào cản nào, và không làm tăng chi phí đầu tư” [31, tr.48]

d) Xác định rào cản gia nhập thị trường

Các rào cản gia nhập thị trường được Nghị định 116/2005/NĐ-CP quy định gồm:

- Sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp, nhãn hiệu, chỉ dẫn địa lý theo quy định của pháp luật về sở hữu công nghiệp

- Các rào cản về tài chính bao gồm chi phí đầu tư vào sản xuất, phân phối, xúc tiến thương mại hoặc khả năng tiếp cận với các nguồn cung cấp tài chính

- Quyết định hành chính của cơ quan quản lý nhà nước

- Các quy định về điều kiện kinh doanh, sử dụng hàng hóa, dịch vụ; các chuẩn mực nghề nghiệp

- Thuế nhập khẩu và hạn ngạch nhập khẩu

- Tập quán của người tiêu dùng

- Các rào cản gia nhập thị trường khác

Việc xác định thị trường liên quan trong việc xử lý hành vi HCCT không phải chỉ căn

cứ vào Luật Cạnh tranh mà phải căn cứ vào cả những văn bản pháp luật khác Điều này được minh chứng như sau: Từ khi Luật Cạnh tranh có hiệu lực đến nay, Hội đồng Cạnh tranh đã xử lý một vụ về hành vi HCCT trong lĩnh vực HKDD, đó là vụ lạm dụng vị trí độc quyền của Công ty xăng dầu hàng không Việt Nam (VINAPCO) Theo Quyết định số 11/QĐ-HĐXL ngày 14/4/2009 của Hội đồng cạnh tranh về việc xử lý vụ Công ty xăng dầu

hàng không Việt Nam ngừng cung cấp nhiên liệu cho Công ty cổ phần hàng không Jestar Pacific Airlines, trong vụ việc này, cơ quan có thẩm quyền đã xác định thị trường liên quan như sau:

Xác định thị trường sản phẩm liên quan: Thị trường sản phẩm liên quan trong vụ việc

này là thị trường dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không vì các lý do sau:

Dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không là một loại hình dịch vụ khác biệt với dịch vụ cung cấp xăng dầu thông thường Dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không ở Việt Nam là một loại hình dịch vụ cung cấp nhiên liệu đặc thù chỉ được thực hiện tại các cảng hàng không, sân bay Đây là một trong số 11 loại hình dịch vụ hàng không được quy định tại Điều 21 Nghị định số 83/2007/NĐ-CP của Chính phủ ngày 25/5/2007 về quản lý, khai thác cảng hàng không, sân bay

Ngoài ra, dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không còn khác biệt với dịch vụ cung cấp xăng dầu thông thường ở các điểm sau đây:

+ Sản phẩm được cung cấp là nhiên liệu hàng không, chuyên sử dụng cho động cơ máy bay, khác biệt với các sản phẩm xăng, dầu được cung cấp cho động cơ ô tô, xe máy + Dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không là dịch vụ cung cấp nhiên liệu cho các máy bay Trong khi đó dịch vụ cung cấp xăng dầu thông thường là dịch vụ cung cấp nhiên liệu cho các loại phương tiện vận tải đường bộ, đường thủy nói chung

Căn cứ vào mục đích sử dụng, theo quy định tại khoản 3 Điều 7 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP của Chính phủ ngày 15/9/2005 quy định chi tiết một số điều của Luật Cạnh tranh, dịch vụ cung cấp xăng dầu cho các phương tiện vận tải đường bộ không thể thay thế cho dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không

Dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không khác biệt với dịch vụ hàng không khác Điều

21 Nghị định số 83/2007/NĐ-CP quy định 11 loại hình dịch vụ hàng không khác nhau bao gồm: 1 Dịch vụ khai thác nhà ga hành khách; 2 Dịch vụ khai thác nhà ga, kho hàng hoá; 3 Dịch vụ khai thác khu bay; 4 Dịch vụ bảo đảm hoạt động bay; 5 Dịch vụ bảo đảm an ninh hàng không; 6 Dịch vụ phục vụ kỹ thuật thương mại mặt đất; 7 Dịch vụ sửa chữa, bảo dưỡng tàu bay; 8 Dịch vụ sửa chữa, bảo dưỡng trang thiết bị hàng không; 9 Dịch vụ kỹ thuật hàng không; 10 Dịch vụ cung cấp suất ăn hàng không; 11 Dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không Mục đích của mỗi loại hình dịch vụ nêu trên là nhằm đáp ứng các nhu cầu khác nhau của hoạt động khai thác cảng hàng không, sân bay bao gồm khai thác tàu bay,

khai thác vận chuyển hàng không Do đó, các dịch vụ này không thể thay thế cho nhau về mục đích sử dụng

Trong ví dụ này, thị trường sản phẩm cụ thể là thị trường dịch vụ Trong số các dịch

vụ có liên quan được kể đến bao gồm dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD, dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không quân sự, dịch vụ cung cấp xăng dầu thông thường (cho các phương tiện đường thủy, đường bộ) và dịch vụ hàng không khác Để xác định thị trường sản phẩm liên quan cần xét đến tính chất có thể thay thế cho nhau của các dịch vụ trên về đặc tính, mục đích sử dụng và giá cả

* Về đặc tính của dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD: dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD có những đặc thù riêng, không giống với dịch vụ cung cấp xăng dầu thông thường, dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không quân sự và dịch vụ hàng không khác ở các điểm sau đây:

Thứ nhất, sản phẩm được cung cấp là JET A1 khác biệt với các sản phẩm xăng thông

thường hiện dùng cho phương tiện vận tải đường bộ, đường thủy Sản phẩm Jet A1 cũng khác biệt với sản phẩm xăng thông thường về sự ổn định của nhiên liệu Jet A1 chỉ giữ màu trong 90 ngày còn với xăng thông thường có sự ổn định lâu hơn

Thứ hai, dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD khác với dịch vụ cung cấp xăng dầu

thông thường ở quy trình cung ứng và kiểm soát an ninh, an toàn Cụ thể:

- Đối với xăng dầu thông thường, nhà cung cấp có thể nhập về rồi bán ngay còn với nhiên liệu bay thì phải chở về rồi phải để lắng đọng, làm hóa nghiệm, sau đó mới bán được

- Về phương tiện tra nạp: Đối với xăng dầu thông thường, phương tiện tra nạp là cây xăng còn với nhiên liệu bay là phương tiện xe chuyên dụng

- Về địa điểm: Đối với xăng dầu thông thường, địa điểm là quốc lộ, nói chung là ở ngoài sân bay, còn với nhiên liệu bay, địa điểm cung cấp là trong phạm vi sân bay

- Về quy trình kiểm tra: đối với xăng dầu thông thường, khách hàng không có quyền kiểm tra nhưng với nhiên liệu bay, khách hàng có quyền kiểm tra quy trình, dự trữ của nhà cung cấp

Thứ ba, dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD khác với các dịch vụ hàng không khác Cụ

thể, người kinh doanh dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD kinh doanh nhiên liệu bay JET A1

và cung ứng luôn dịch vụ tra nạp xăng dầu còn các dịch vụ hàng không khác được quy định trong Nghị định số 83/2007/NĐ-CP cung cấp các sản phẩm hoàn toàn khác như: người kinh

doanh dịch vụ cung cấp suất ăn hàng không thì cung cấp đồ ăn cho các chuyến bay (đồ ăn hoàn toàn khác so với xăng dầu)

* Về mục đích sử dụng của dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD: dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD có những điểm khác biệt về mục đích sử dụng so với các loại hình dịch vụ khác ở các điểm sau:

Thứ nhất, dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD nhằm cung cấp nhiên liệu cho máy bay

dân dụng, khác với việc cung cấp nhiên liệu cho máy bay quân sự và khác với việc cung cấp nhiên liệu cho các phương tiện vận tải đường bộ, đường thủy

Thứ hai, trong số 11 loại hình dịch vụ hàng không, mỗi loại hình dịch vụ nhằm đáp

ứng các nhu cầu khác nhau của hoạt động HKDD như khai thác cảng hàng không, an ninh hàng không, sửa chữa bảo dưỡng máy bay

Như vậy, trong số các dịch vụ có liên quan thì dịch vụ cung ứng xăng dầu HKDD có

sự khác biệt với dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không quân sự, dịch vụ cung cấp xăng dầu thông thường, dịch vụ hàng không khác Đồng thời, dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD cũng không thể được thay thế bởi dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không quân sự hoặc dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không thông thường hoặc dịch vụ hàng không khác

Xác định thị trường địa lý liên quan:

Theo quy định tại Điều 21 Nghị định 83/2007/NĐ-CP, dịch vụ cung cấp xăng dầu hàng không là một trong số 11 loại hình dịch vụ hàng không được cung cấp tại các cảng hàng không, sân bay

Theo quy định tại Điều 65 Luật HKDD Việt Nam năm 2006, ngoài các giấy phép kinh doanh xăng dầu thông thường, doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ hàng không cần phải

có giấy phép kinh doanh dịch vụ hàng không do Bộ GTVT cấp

Ngoài ra, theo quy định tại mục b khoản 2 Điều 165 Luật HKDD Việt Nam năm

2006, để được cấp giấy phép cung cấp dịch vụ hàng không, doanh nghiệp cần phải đáp ứng điều kiện: “Có tổ chức bộ máy bảo đảm việc cung ứng các dịch vụ liên quan trực tiếp đến hoạt động hàng không tại cảng hàng không sân bay và nhân viên được cấp chứng chỉ phù hợp đáp ứng yêu cầu về chuyên môn khai thác tại cảng hàng không, sân bay.”

Như vậy, căn cứ vào tính đặc thù của địa điểm tra nạp nhiên liệu cho máy bay dân dụng, với rào cản kinh doanh như trên, căn cứ quy định tại Điều 7 và 8 Nghị định

116/2005/NĐ-CP, có thể xác định thị trường địa lý liên quan trong trường hợp này là các cảng hàng không, sân bay dân dụng, sân bay dùng chung dân dụng và quân sự ở Việt Nam Tuy nhiên, để xác định được ranh giới của khu vực địa lý liên quan cần xem xét thêm yếu tố rào cản gia nhập thị trường Rào cản gia nhập thị trường ở đây bao gồm:

- Quyết định hành chính của cơ quan nhà nước có thầm quyền quy định tại Luật HKDD Việt Nam, Nghị định số 55/2007/NĐ-CP ngày 06 tháng 4 năm 2007 của Chính

phủ về kinh doanh xăng dầu và Nghị định số 83/2007/NĐ-CP ngày 25-05-2007 của Chính

phủ về quản lý, khai thác cảng hàng không, sân bay

- Các quy định về điều kiện kinh doanh, sử dụng hàng hóa, dịch vụ;

Nghị định số 55/2007/NĐ-CP về kinh doanh xăng dầu quy định để được kinh doanh xuất nhập khẩu xăng dầu phải có Giấy phép kinh doanh xuất nhập khẩu xăng dầu do Bộ Công thương cấp và các điều kiện khác đi kèm (Điều 7) Đối chiếu với quy định tại khoản 4 Điều 8 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP thì những quy định tại Nghị định số 55/2007/NĐ-CP

là những rào cản gia nhập thị trường

Luật Hàng không dân dụng (Điều 65) và Nghị định số 83/2007/NĐ-CP (Điều 21, 22) quy định muốn cung cấp xăng dầu HKDD phải có Giấy phép cung cấp dịch vụ hàng không

do Bộ GTVT cấp Đối chiếu với quy định tại khoản 4 Điều 8 Nghị định số

116/2005/NĐ-CP thì những quy định của Luật HKDD và Nghị định số 83/2007/NĐ-116/2005/NĐ-CP là những rào cản gia nhập thị trường

Từ những phân tích trên, Hội đồng cạnh tranh đã xác định thị trường liên quan ở đây

là thị trường dịch vụ cung cấp xăng dầu HKDD tại các sân bay dân dụng và sân bay dùng chung dân dụng và quân sự của Việt Nam

2.1.2 Quy định về thị phần

Thị phần là một trong những tiêu chí quan trọng để xác định sự thành công và là chỉ số cho thấy vai trò quan trọng của doanh nghiệp trên thị trường Ngoài ra, theo các quy định tại Khoản 2 Điều 9, Điều 11, Điều 18 và 19 của Luật Cạnh tranh, thị phần là

cơ sở để xác định liệu các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận HCCT có bị cấm thực hiện thỏa thuận đó hay không; xác định vị trí thống lĩnh thị trường của doanh nghiệp hoặc nhóm doanh nghiệp; xác định trường hợp tập trung kinh tế bị cấm và trường hợp các doanh nghiệp tập trung kinh tế cần phải thông báo cho Cục Quản lý Cạnh tranh trước khi tiến hành Theo khoản 5 Điều 3 Luật Cạnh tranh, “Thị phần của doanh

nghiệp đối với một loại hàng hoá, dịch vụ nhất định là tỷ lệ phần trăm giữa doanh thu bán ra của doanh nghiệp này với tổng doanh thu của tất cả các doanh nghiệp kinh doanh loại hàng hoá, dịch vụ đó trên thị trường liên quan hoặc tỷ lệ phần trăm giữa doanh số mua vào của doanh nghiệp này với tổng doanh số mua vào của tất cả các doanh nghiệp kinh doanh loại hàng hoá, dịch vụ đó trên thị trường liên quan theo tháng, quý, năm” Theo khoản 6 Điều 3 Luật Cạnh tranh, “Thị phần kết hợp là tổng thị phần trên thị trường liên quan của các doanh nghiệp tham gia vào thoả thuận HCCT hoặc tập trung kinh tế” Do đó, trong trường hợp phải tính toán đến thị phần của nhiều doanh nghiệp trong vụ việc cạnh tranh liên quan đến tập trung kinh tế hoặc các thỏa thuận HCCT, cơ quan cạnh tranh sẽ xác định thị phần của từng doanh nghiệp có liên quan đến vụ việc, sau đó tính tổng thị phần của chúng trên thị trường liên quan sẽ xác định được thị phần kết hợp

Như vậy, pháp luật Việt Nam mới chỉ dựa vào hai căn cứ là thị trường liên quan

và thị phần để xác định sức mạnh thị trường của doanh nghiệp Tuy nhiên, kinh nghiệm của các nước cho thấy, việc xác định sức mạnh thị trường chủ yếu dựa vào thị phần như chúng ta hiện nay nhiều khi đưa ra kết quả không chính xác bởi trong nhiều trường hợp, những yếu tố như có tồn tại rào cản gia nhập thị trường, cấu trúc thị trường hiện tại và tương quan về vị thế giữa các doanh nghiệp ảnh hướng lớn đến sự hình thành sức mạnh thị trường, hình thành vị trí thống lĩnh, vị trí độc quyền Do đó, một số nước đã sử dụng nhiều yếu tố khác nhau để xác định sức mạnh thị trường của doanh nghiệp nói chung và vị trí thống lĩnh thị trường của doanh nghiệp nói riêng Theo cách tiếp cận của Ủy Ban Châu Âu thì việc xác định sức mạnh thị trường chỉ dựa vào thị phần là không đủ mà cần phải phân tích chi tiết các đặc điểm kinh tế của thị trường Ví dụ như việc xác định rào cản gia nhập thị trường là để làm rõ sức ép cạnh tranh lên doanh nghiệp Khoản 7 Điều 2 Luật Kiểm soát độc quyền và thương mại lành mạnh của Hàn Quốc quy định: “Khi xét đoán các doanh nghiệp thống lĩnh thị trường, cần phải tính đến các yếu tố như thị phần, sự tồn tại và quy mô của các hàng rào đối với việc thâm nhập thị trường và quy mô tương đối của các doanh nghiệp cạnh tranh.” [3, tr.6] Luật Cạnh tranh Ấn Độ 2002 định nghĩa vị trí thống lĩnh thị trường là một vị trí có sức mạnh, do một doanh nghiệp nắm giữ cho phép doanh nghiệp đó (1) Hoạt động độc lập với các lực lượng cạnh tranh áp đảo khác trên thị trường hoặc (2)

Gây ảnh hưởng đối với các đối thủ cạnh tranh và người tiêu dùng hoặc thị trường có liên quan của doanh nghiệp theo mong muốn của doanh nghiệp đó Do đó, pháp luật ở những quốc gia kể trên không coi thị phần là yếu tố duy nhất hay quan trọng nhất để xác định sức mạnh của doanh nghiệp mà bên cạnh đó còn quan tâm đến các yếu tố có thể tác động đến khả năng chi phối thị trường của doanh nghiệp trên thị trường liên quan Cách thức này sẽ khắc phục được những tình huống mà doanh nghiệp có thị phần lớn nhưng do chịu tác động của nhiều yếu tố khách quan nên không thể chi phối thị trường, do đó không thể coi là có sức mạnh thị trường lớn, có vị trí thống lĩnh Tuy nhiên, để thực hiện việc phân tích tổng hợp một cách hiệu quả, đòi hỏi thị trường phải đảm bảo yếu tố minh bạch, trung thực về thông tin, bảo đảm người thực thi có đủ trình

độ chuyên môn kỹ thuật… Những vấn đề này Việt Nam dường như chưa chuẩn bị kỹ lưỡng Trong khi đó, thị phần được coi là cơ sở quan trọng nhất để xác định vị trí thống lĩnh, các yếu tố như rào cản gia nhập thị trường, tương quan thị trường được sử dụng để xác định thị trường liên quan mà không phải được dùng để phân tích quyền lực thị trường của doanh nghiệp [4, tr.345-346]

Từ những lý do nêu trên, thiết nghĩ Việt Nam cũng nên tham khảo kinh nghiệm của các nước khi điều tra về sức mạnh thị trường của doanh nghiệp, xem xét bổ sung thêm một số yếu tố khác như tình hình tài chính doanh nghiệp, sức mạnh người mua…

để có cơ sở đánh giá được tốt hơn về vị trí của doanh nghiệp đó

2.2 Quy định kiểm soát thỏa thuận HCCT

2.2.1 Các loại thỏa thuận HCCT

Các thoả thuận HCCT được quy định tại Điều 8 Luật Cạnh tranh Điều luật đã quy định tám loại thỏa thuận HCCT cơ bản với mục đích là nhận dạng các loại thỏa thuận HCCT (không hoàn toàn là những dạng thỏa thuận bị nghiêm cấm) Tùy từng loại thỏa thuận HCCT cụ thể, Luật Cạnh tranh có những quy định nghiêm cấm trong những điều kiện khác nhau

2.2.1.1 Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ một cách trực tiếp hay gián tiếp

Đây được coi là một trong những dạng thỏa thuận HCCT phổ biến nhất, thỏa thuận ấn định giá có thể diễn ra ở bất cứ khâu nào trong quá trình sản xuất và phân phối: có thể là thỏa thuận về giá của hàng hóa thiết yếu, hàng hóa trung gian hay thành phẩm; có thể là thỏa thuận liên quan đến các dạng cụ thể bao gồm giảm giá, tăng giá,

thỏa thuận áp dụng thống nhất giá với khách hàng, áp dụng chung công thức tính giá

và những hình thức khác về việc trao đổi thông tin về giá

Dưới góc độ lý thuyết, thỏa thuận ấn định giá sẽ gây thiệt hại cho khách hàng do mức giá được ấn định trực tiếp hoặc gián tiếp đã loại bỏ sự cạnh tranh về giá giữa các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận Mặc dù không đòi hỏi mức giá được ấn định mang bản chất của sự bóc lột, Luật Cạnh tranh chỉ cần xác định rằng, có tồn tại của một thỏa thuận về giá là đủ để kết luận về sự vi phạm Do đó, khi phân tích về hậu quả của hành

vi thỏa thuận ấn định giá cần làm rõ: Một là, tước đoạt cơ hội của khách hàng được lựa chọn các mức giá cạnh tranh hợp lý trên thị trường; Hai là, làm giảm mức độ của cạnh

tranh bằng cách xoá bỏ cạnh tranh về giá hàng hoá, dịch vụ giữa các thành viên của thỏa thuận

2.2.1.2 Thoả thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hoá, cung ứng dịch vụ

Khoản 2 Điều 8 Luật Cạnh tranh đã quy định hai loại thỏa thuận, đó là: “thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ” và “thỏa thuận phân chia nguồn cung cấp hàng hóa, dịch vụ” Điều 15 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP hướng dẫn cụ thể về các hành

vi bị coi là thỏa thuận phân chia thị trường Theo đó, thỏa thuận này được phân chia thành hai loại là thỏa thuận phân chia thị trường bán hàng hóa, dịch vụ và thỏa thuận phân chia nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ

Thỏa thuận phân chia thị trường tạo ra sức mạnh thị trường cho từng thành viên tham gia trong khu vực được phân chia Nếu nhìn từ tổng thể thị trường liên quan, dường như vẫn có cạnh tranh do sự tồn tại của nhiều doanh nghiệp kinh doanh sản phẩm có thể thay thế cho nhau Song, những doanh nghiệp đang cạnh tranh bằng sự chỉ định mỗi người phụ trách một khu vực thị trường đã làm cho từng người trở thành độc quyền đối với phần thị trường được chia

2.2.1.3 Thoả thuận hạn chế hoặc kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua, bán hàng hoá, dịch vụ

Điều 16 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP phân chia thỏa thuận này thành 2 loại:

Một là thỏa thuận hạn chế số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hoá, dịch vụ; hai là thỏa thuận kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất mua, bán hàng hoá, cung

ứng dịch vụ là việc thống nhất ấn định số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ ở mức đủ để tạo khan hiếm trên thị trường

Suy cho cùng, hai loại thỏa thuận trên là những toan tính tác động trực tiếp đến

sự cân bằng cung cầu của thị trường bằng cách tạo ra sự khan hiếm giả tạo về hàng hóa, dịch vụ mà các doanh nghiệp kinh doanh Sự khan hiếm giả tạo được chứng minh bằng năng lực kinh doanh của các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận Theo đó họ đã thống nhất cắt giảm số lượng sản xuất, mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ hoặc ấn định số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hoá đủ để tạo khan hiếm trên thị trường trong khi năng lực sản xuất, mua bán hoặc cung ứng của họ đủ đáp ứng nhu cầu thị trường

2.2.1.4 Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư

Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ là việc thống nhất mua phát minh, sáng chế, giải pháp hữu ích, kiểu dáng công nghiệp để tiêu hủy hoặc không sử dụng Thỏa thuận hạn chế đầu tư là việc thống nhất không đưa thêm vốn để mở rộng sản xuất, cải tiến chất lượng hàng hóa, dịch vụ hoặc để nghiên cứu phát triển khác

Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật - công nghệ, hạn chế đầu tư hàm chứa trong nó khả năng kìm hãm sự phát triển khoa học - kỹ thuật hoặc kìm hãm mức độ đầu tư trên thị trường Việc các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận thống nhất mua các giá trị kỹ thuật - công nghệ mới được phát minh để tiêu hủy hoặc không sử dụng đã làm cho thị trường không có cơ hội thụ hưởng những thành quả sáng tạo của con người, làm cho khoa học, công nghệ và kỹ thuật khó có thể phát triển những bước tiếp theo, loại trừ khả năng cạnh tranh giữa họ về công nghệ, kỹ thuật Ngoài ra, việc hạn chế mức độ đầu tư làm giảm đi khả năng phát triển trên thị trường liên quan, kìm hãm khả năng cạnh tranh và mở rộng quy mô kinh doanh từ thoả thuận có tính chiến lược kìm hãm của các doanh nghiệp

2.1.1.5 Thoả thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hoá, dịch vụ hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng

Điều 18 Nghị định số 116/2005/NĐ-CP đã chia thỏa thuận này thành hai thỏa thuận cụ thể: