Pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ tại việt nam

Lê Hoàng Oanh, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia năm 2005; “Chính sách và thực tiễn pháp luật cạnh tranh của Cộng hoà Pháp của Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia năm 2007; “Giới thiệu pháp lu

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ

CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH

DỊCH VỤ TẠI VIỆT NAM

LỜI CAM ĐOAN

Tôi: Trần Đăng Thiệp, học viên lớp cao học luật kinh tế, xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu nêu trong luận văn là trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình nào khác

Hà Nội, ngày tháng năm 2019

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Trần Đăng Thiệp

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành, sâu sắc nhất tới giảng viên hướng dẫn của mình là PGS.TS Nguyễn Thị Nhung – người đã luôn tận tình chỉ bảo, giúp đỡ và tạo điều kiện để tôi thực hiện nghiên cứu đề tài luận văn này

Để có được kết quả như ngày hôm nay, tôi xin trân trọng cảm ơn tất cả các thầy cô tham gia giảng dạy chương trình sau đại học Khoa Đào tạo sau đại học – Trường Đại học Mở Hà Nội đã tận tình giảng dạy, cung cấp kiến thức cho tôi trong thời gian qua

Cuối cùng, tôi xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, bạn bè, đồng nghiệp đã luôn ủng hộ, khích lệ tôi trong suốt quá trình nghiên cứu

Hà Nội, ngày tháng năm 2019

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Trần Đăng Thiệp

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH DỊCH VỤ 8 1.1 Khái niệm và đặc điểm của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ _ 8 1.1.1 Khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 8 1.1.2 Đặc điểm của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch

vụ 12 1.2 Khái niệm, đặc điểm và vai trò của pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 14 1.2.1 Nhu cầu điều chỉnh bằng pháp luật đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh 14 1.2.2 Căn cứ xác định thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 16 1.2.3 Các trường hợp cấm và miễn trừ trong thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 22 1.3 Kinh nghiệm của một số quốc gia về thỏa thuận hạn chế cạnh trong trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 24 1.3.1 Bài học kinh nghiệm từ Hoa Kỳ 25 1.3.2 Bài học kinh nghiệm từ Nhật Bản 29

Kết luận chương 1 33

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH, DỊCH VỤ VÀ THỰC TIỄN 34 THI HÀNH TẠI VIỆT NAM 34 2.1 Thực trạng pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 34 2.1.1 Thực trạng xử lý vi phạm đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 34

2.1.2 Nhận định về quy định pháp luật cạnh tranh đối với thỏa thuận hạn chế cạnh

tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 37

2.2 Thực tiễn thi hành tại Việt Nam 42 2.2.1 Nhận định việc thực hiện các quy định pháp luật cạnh tranh đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ của doanh nghiệp 42

2.2.2 Nhận định việc thực hiện các quy định pháp luật đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ của cơ quan quản lý cạnh tranh 46

2.2.3 Nhận định việc thực hiện các quy định pháp luật cạnh tranh đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ của cộng đồng và cơ quan quản lý nhà nước 50

Kết luận chương 2 53

Chương 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH DOANH DỊCH VỤ 54

3.1.Phương hướng nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ _ 54 3.2 Giải pháp nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ _ 57 3.2.1 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 57

3.2.2 Kiến nghị thực hiện pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ 63

Kết luận chương 3 71

KẾT LUẬN 72

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 73

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Kinh doanh là một hoạt động sáng tạo của con người xuất phát từ quy luật cung – cầu của nền kinh tế thị trường với mục đích tạo ra lợi nhuận cho chủ thể thực hiện kinh doanh bằng việc cung cấp sản phẩmphục vụ cho nhu cầu của con người Các sản phẩm này có thể là vật chất cụ thể – Hàng hóa, hoặc mang tính phi vật chất – Dịch vụ

Ngành dịch vụ ra đời phụ thuộc vào sự phát triển của lực lượng sản xuất, khi thu nhập trong các lĩnh vực sản xuất cao mới có thể chuyển một phần thu nhập đó sang ngành dịch vụ, do vậy nhu cầu về dịch vụ tỉ lệ thuận với thu nhập, thu nhập càng cao thì yêu cầu dịch vụ càng nhiều cả về số lượng và chất lượng Như vậy, sự phát triển của ngành dịch vụ thể hiện trình độ phát triển kinh tế của đất nước, khi nền kinh tế phát triển ổn định thì nhà nước mới có điều kiện đầu tư cho các ngành dịch vụ

Chính vì thế, các chính sách pháp luật trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ luôn được Nhà nước chú trọng cải cách cho phù hợp và tạo điều kiện thuận lợi để tạo môi trường kinh doanh lành mạnh cho các doanh nghiệp cạnh tranh lẫn nhau và cùng phát triển Tuy nhiên, trong cạnh tranh luôn có người thắng, kẻ thua, để không

bị rơi vào vị trí bất lợi, các doanh nghiệp vì mục tiêu lợi nhuận của mình trong quá trình cạnh tranh đã bắt tay với nhau thực hiện những hành vi làm hạn chế cạnh tranh, trong đó không thể không kể đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Trong thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, các bên tham gia thỏa thuận đều có lợi và người bị thiệt hại trực tiếp chính là người tiêu dùng, rộng hơn nữa thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ảnh hưởng tiêu cực đến nền kinh tế không chỉ một quốc gia mà còn ảnh hưởng đến nền kinh tế thế giới và cả quá trình tự do hóa thương mại thế giới

Bởi lẽ những ảnh hưởng nghiêm trọng của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đến nền kinh tế, Luật Cạnh tranh năm 2004 đã có những quy định để kiểm soát những thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ Tuy nhiên, việc

hội nhập với nền kinh tế toàn cầu đã mang lại những thuận lợi cho sự phát triển của kinh tế Việt Nam nhưng song song đó chính sách cạnh tranh trong các hiệp định thương mại tự do cũng tác động đến pháp luật cạnh tranh Việt Nam và đòi hỏi nhu cầu đổi mới về luật Chính vì thế sau hơn 10 năm thực thi đã được sửa đổi bằng Luật cạnh tranh năm 2018, trong đó có nhiều điểm thay đổi liên quan đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Sự thay đổi này cho thấy sự tiến bộ, cải cách của pháp luật cạnh tranh để phù hợp với tình hình thực tế của Việt Nam và xu hướng chung của thế giới Việc thay đổi pháp luật cạnh tranh, việc điều chỉnh đặc biệt là các nội dung liên quan đến thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ chắc chắn có sự ảnh hưởng không hề nhỏ, tuy nhiên trong giai đoạn chuyển giao giữa luật cũ và luật mới vẫn chưa có công trình nào nghiên cứu về vấn đề này Xuất phát từ các vấn đề nêu trên và dựa trên nhu cầu nâng cao chất lượng hệ

thống pháp luật Việt Nam, tác giả đã chọn đề tài “Pháp luật về thỏa thuận hạn chế

cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ tại Việt Nam” làm nội dung nghiên

cứu cho Luận văn Thạc sĩ Luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Trước khi Luật Cạnh tranh 2004 ra đời đã có nhiều công trình nghiên cứu về pháp luật cạnh tranh có thể kể đến như “Chuyên đề về cạnh tranh, chống cạnh tranh bất hợp pháp và kiểm soát độc quyền” của tác giả Đặng Vũ Huân đăng tải trên Thông tin Khoa học pháp lý, tháng 11 năm 1996; “Cạnh tranh và xây dựng pháp luật cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay” sách tham khảo do PGS.TS Nguyễn Như Phát và PGS.TS Trần Đình Hảo làm chủ biên, Nhà xuất bản Công an nhân dân năm 2001; “Các vấn đề pháp lý và thể chế về chính sách cạnh tranh và kiểm soát độc quyền kinh doanh” của Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế trung ương (CIEM) năm 2002; Luận án tiến sĩ “Pháp luật về kiểm soát độc quyền và chống cạnh tranh không lành mạnh ở Việt Nam” của tác giả Đặng Vũ Huân năm 2002; “Tài liệu tham khảo khuôn khổ pháp lý đa phương điều chỉnh hoạt động cạnh tranh và luật cạnh tranh của một số nước và vùng lãnh thổ” của Vụ pháp chế, Bộ Thương mại năm 2003; Ngoài ra, còn có một số bài báo khoa học được đăng trên các tạp chí chuyên ngành

như: “Cạnh tranh và pháp luật cạnh tranh hiện nay” của GS.TS Đào Trí Úc, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 11 năm 2000; “Đối tượng điều chỉnh của pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh” của PGS.TS Nguyễn Như Phát, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 9 năm 2000; “Pháp luật cạnh tranh ở Việt Nam: Nhu cầu, khả năng và một vài kiến nghị” của TS Phạm Duy Nghĩa, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 11 năm 2000

Sau khi Luật Cạnh tranh năm 2004 được ban hành, đã có nhiều công trình nghiên cứu và bình luận về những quy định của Luật Cạnh tranh như “Hỏi đáp về Luật cạnh tranh Việt Nam” của Cục quản lý cạnh tranh – Bộ công thương, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia năm 2006; “Bình luận khoa học Luật Cạnh tranh” của TS

Lê Hoàng Oanh, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia năm 2005; “Chính sách và thực tiễn pháp luật cạnh tranh của Cộng hoà Pháp của Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia năm 2007; “Giới thiệu pháp luật cạnh tranh các nước ASEAN” của tác giả Nguyễn Thanh Tâm trên Tạp chí luật học số 12/2009; “Hành vi hạn chế cạnh tranh – Một số

vụ việc điển hình của Châu Âu” của Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam

và Dự án hỗ trợ thương mại đa biên thực hiện năm 2009; “Điều chỉnh pháp luật đối với các thoả thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay” - Luận án Tiến sĩ của tác giả Nguyễn Thị Nhung, năm 2011; “Giáo trình Luật Cạnh tranh” của Trường Đại học Luật Hà Nội, Nhà xuất bản Công an nhân dân năm 2011; “Một số bất cập trong pháp luật điều chỉnh hành vi hạn chế cạnh tranh của Việt Nam” của tác giả Nguyễn Thị Vân Anh trên Tạp chí luật học số 4 năm 2011; “Vấn đề thỏa thuận hạn chế cạnh tranh theo pháp luật nước ngoài” - Luận văn thạc sĩ của tác giả Phùng Văn Thành, năm 2013; “Rà soát quy định pháp luật liên quan đến cạnh tranh trong pháp luật chuyên ngành” của Cục quản lý Cạnh tranh Việt Nam và Cơ quan hợp tác quốc

tế Nhật Bản (JICA) năm 2014; “Đánh giá của OECD về Luật và Chính sách Cạnh tranh” của Tổ chức Hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) năm 2018; Bài viết “Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong pháp luật cạnh tranh” đăng trên Đặc San Thông tin Khoa học pháp lý của Bộ Tư Pháp (số 3/2017) - Chuyên đề Pháp luật Cạnh tranh: Kinh nghiệm Quốc tế và vấn đề hoàn thiện Luật Cạnh tranh của Việt Nam của Tiến

sĩ Nguyễn Anh Tuấn; “Pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam” của Nguyễn Thị Trâm đăng trên tạp chí Khoa học xã hội Việt Nam , số 1 năm

2018

Kể từ khi Luật cạnh tranh 2018 được ban hành đến nay, đã có công trình nghiên cứu: Luận án tiến sĩ “Thực hiện pháp luật về kiểm soát thỏa thuận hạn chế cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay” của Nguyễn Thị Trâm, năm 2019 được công bố Những công trình nghiên cứu trên đa phần đều tiếp cận pháp luật cạnh tranh với nhiều khía cạnh khác nhau thông qua việc phân tích những quy định trong Luật Cạnh tranh 2004 và Nghị định số 71/2014/NĐ-CP ngày 21/7/2014 quy định chi tiết Luật Cạnh tranh về xử lý vi phạm pháp luật trong lĩnh vực cạnh tranh Tuy nhiên Luật cạnh tranh năm 2018 đã được ban hành thay thế cho Luật cạnh tranh 2004 và bắt đầu có hiệu lực từ 01/7/2019, trong giai đoạn chuyển giao giữa luật cũ và luật mới chưa có công trình nghiên cứu nào phân tích những quy định của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ theo pháp luật Việt Nam trên

cơ sở Luật cạnh tranh 2018 và những văn bản hướng dẫn thi hành đồng thời có sự

so sánh đối chiếu với Luật cạnh tranh 2004

Chính vì vậy, tác giả cho rằng đây là đề tài rất sát thực, không trùng lặp với các đề tài trước đó, chưa có công trình khoa học nào nghiên cứu dưới góc độ khoa học pháp lý ở cấp luận văn thạc sĩ luật học đề tài này

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu

Mục đích nghiên cứu của đề tài là đi sâu phân tích những vấn đề lý luận về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ, bản chất pháp lý

để xác định hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch

vụ và các chế tài xử lý, đồng thời từ việc tham khảo kinh nghiệm pháp luật cạnh tranh của một số nước trên thế giới hoàn chỉnh quy định pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Nhiệm vụ nghiên cứu

Thứ nhất, nghiên cứu những vấn đề lý luận về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ, nội dung các quy định điều chỉnh thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ theo pháp luật Việt Nam

Thứ hai, nhận định về thực trạng của pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, thực tiễn áp dụng các quy định pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ ở Việt Nam

Thứ ba, từ việc phân tích các vấn đề lý luận, nghiên cứu thực trạng pháp luật

và thực tiễn áp dụng về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ ở Việt Nam, đồng thời có sự tham khảo kinh nghiệm của các nước có nền kinh tế thị trường phát triển để đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật cạnh tranh của Việt Nam

4 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi của pháp luật cạnh tranh nhìn chung rất rộng và có liên hệ đến nhiều

hệ thống pháp luật Trong phạm vi của một luận văn tốt nghiệp cao học và phạm vi của đề tài, tác giả chỉ đi sâu phân tích bản chất của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ nhằm hạn chế cạnh tranh và quy định về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ theo pháp luật Việt Nam Cùng với đó là tham khảo pháp luật cạnh tranh về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ của các nước trên thế giới nhằm đưa ra những giải pháp hoàn thiện pháp luật cạnh tranh Việt Nam hiện hành

5 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

Phương pháp luận

Phương pháp luận: Đề tài nghiên cứu dựa trên cơ sở lý luận của chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh về nhà nước và pháp luật, các quan điểm, đường lối của Đảng Cộng sản Việt Nam về xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa

Phương pháp nghiên cứu

Để nghiên cứu đề tài, tác giả sử dụng phương pháp duy vật biện chứng và duy vật lịch sử Ngoài ra tác giả còn sử dụng phương pháp nghiên cứu khoa học sau:

- Phương pháp phân tích: Phân tích các quy định của pháp luật hiện hành về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ tại Việt Nam

- Phương pháp so sánh: So sánh những quy định của Luật Cạnh tranh 2004 và Luật Cạnh tranh 2018 qua đó làm rõ về khái niệm các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

- Phương pháp tổng hợp: Tổng hợp các văn bản pháp luật khác nhau, các nhận định của các chuyên gia, các công trình nghiên cứu trước đó, cũng như tổng hợp các số liệu về hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

- Phương pháp lịch sử: Nhìn lại quá trình thay đổi, cải cách về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ tại Việt Nam

Từ các phương pháp trên, tác giả có được kết quả để đánh giá và nghiên cứu những nội dung cơ bản của luận văn

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn

Từ việc tiếp cận các thông tin trên cơ sở tham khảo các bài viết lý luận, Luật Cạnh tranh 2004, Luật Cạnh tranh 2018 và các văn bản pháp luật hiện hành có liên quan, đồng thời so sánh, phân tích, đánh giá từ thực tiễn áp dụng, tác giả sẽ đề ra những giải pháp hoàn thiện pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ tại Việt Nam, góp phần hệ thống hóa và làm sáng tỏ thêm những vấn đề lý luận cơ bản của pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Kết quả nghiên cứu và các đề xuất, kiến nghị của luận văn có ý nghĩa góp phần hoàn thiện pháp luật về cạnh tranh và nâng cao hiệu quả điều chỉnh pháp luật

đối với các thoả thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ theo pháp luật Việt Nam

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo và Danh mục tài liệu viết tắt, phần chính của luận văn gồm có 03 chương với những nội dung cơ bản sau:

Chương 1: Những vấn đề cơ bản về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Chương 2: Thực trạng pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ và thực tiễn thi hành tại Việt Nam

Chương 3: Phương hướng và giải pháp nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật

về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH VÀ PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC

tranh trên thị trường

1.1.1 Khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch

vụ

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh xuất hiện trong nhiều nghiên cứu của các chuyên ngành khác nhau thường thấy nhất là kinh tế và luật pháp Mặt khác, do tính chất nguy hiểm và khả năng tác động tiêu cực của nó đến nền kinh tế thị trường, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đã được quy định trong pháp luật về cạnh tranh của nhiều quốc gia trên thế giới

Dưới góc độ kinh tế học, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là hành vi thống nhất của nhiều doanh nghiệp để làm giảm bớt hay loại bỏ sức ép về mặt cạnh tranh thậm chí cản trở khả năng cạnh tranh của các đối thủ khác để đạt mục đích kinh doanh nhất định Dưới góc độ khoa học pháp lý, có thể hiểu thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

là sự thống nhất ý chí của từ hai chủ thể kinh doanh trở lên được thể hiện dưới bất

kỳ hình thức nào, có hậu quả làm giảm, sai lệch hay cản trở cạnh tranh trên thị trường.Từ đó có thể hiểu khái niệm thỏa thuận hạn chế cạnh tranh một cách tổng quát là sự thống nhất ý chí giữa các thành viên trong thỏa thuận độc lập với nhau để thực hiện các hành vi nhằm mục đích thủ tiêu hoặc hạn chế sự cạnh tranh giữa chúng và qua đó ngăn cản sự tham gia thị trường của các đối thủ cạnh tranh khác

Mỗi quốc gia lại xây dựng cho mình một khái niệm riêng nhằm nhận diện các hành vi TTHCCT.Tại Hoa Kỳ, nơi Luật chống độc quyền Sherman – đạo luật đầu tiên quy định một cách hoàn chỉnh về cạnh tranh ra đời năm 1890 quy định về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh tại Điều 1 như sau: “Mọi hợp đồng, liên kết dưới hình thức độc quyền hoặc phương thức khác nhằm hạn chế trao đổi hoặc thương mại giữa các bang với nhau hoặc giữa các quốc gia với nhau đều bị coi là bất hợp pháp”.Tại Nhật Bản, khoản 6 Điều 2 Luật Chống độc quyền quy định:“Hạn chế thương mại bất hợp lý là các hoạt động kinh doanh mà thông qua đó bất kỳ doanh nghiệp nào bằng hợp đồng, thỏa thuận hay bất kỳ các hoạt động thông đồng khác, không phụ thuộc tên gọi, cùng hạn chế hay tiến hành các hoạt động kinh doanh của

họ theo cách thức cố định giá, duy trì giá hay tăng giá, hoặc để giới hạn sản xuất, công nghệ, sản phẩm, cơ sở sản xuất hay khách hàng hoặc giao dịch của các đối tác, gây ra hạn chế đáng kể đối với cạnh tranh trong lĩnh vực thương mại, đi ngược lại lợi ích chung” Thông qua các khái niệm trên cho thấy hành vi TTHCCT được tiếp cậnqua việc xây dựng khái niệm nhằm nhận diện TTHCCT đảm bảo bao quát toàn diện, điều khoản về khái niệm là điều khoản nhằm nhận diện hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh dựa trên mục đích làm hạn chế hành tranh của hành vi

TTHCCT được quy định trong Luật cạnh tranh năm 2018 như sau: “Thỏa thuận hạn

chế cạnh tranh là hành vi thỏa thuận giữa các bên dưới mọi hình thức gây tác động

hoặc có khả năng gây tácđộng hạn chế cạnh tranh” Không chỉ đưa ra định nghĩa,

TTHCCT còn được liệt kê tạiĐiều 11Luật cạnh tranh năm 2018 như sau:

“1 Thỏa thuận ấn định giá hàng hóa, dịch vụ một cách trực tiếp hoặc gián tiếp

2 Thỏa thuận phân chia khách hàng, phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ

3 Thỏa thuận hạn chế hoặc kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua, bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ

4 Thỏa thuận để một hoặc các bên tham gia thỏa thuận thắng thầu khi tham gia đấu thầu trong việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ

5 Thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, không cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường hoặc phát triển kinh doanh

6 Thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải là các bên tham gia thỏa thuận

7 Thỏa thuận hạn chế phát triển kỹ thuật, công nghệ, hạn chế đầu tư

8 Thỏa thuận áp đặt hoặc ấn định điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ cho doanh nghiệp khác hoặc thỏa thuận buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng

9 Thỏa thuận không giao dịch với các bên không tham gia thỏa thuận

10 Thỏa thuận hạn chế thị trường tiêu thụ sản phẩm, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ của các bên không tham gia thỏa thuận

11 Thỏa thuận khác gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh”

Do có tác động tiêu cực, trực tiếp xâm hại tới quyền và lợi ích của các chủ thể kinh doanh khác, người tiêu dùng và nền kinh tế nên các quy định vềTTHCCT

là một nội dung cơ bản không thể thiếu trong pháp luật cạnh tranh của các quốc gia trên thế giới Thực tiễn cho thấy cách hiểu, cách tiếp cận đối với thỏa thuận HCCT

ở các nước có nhiều điểm tương đồng Từ cách tiếp cận và phân tích trên đây, có thể khái quát thỏa thuận HCCT là thỏa thuận giữa hai hay nhiều chủ thể kinh doanh

trên thị trường có mục đích làm giảm, làm sai lệch hay cản trở hoạt động cạnh tranh bình thường trên thị trường

Dịch vụ là sản phẩm kinh tế vô hình được cung cấp theo yêu cầu của khách hàng Dịch vụ chỉ có thể được chuyển giao tại một thời điểm cụ thể Dịch vụ không thể được phân biệt với các nhà cung cấp dịch vụ hay nói cách khác, không thể tách rời dịch vụ ra khỏi nhà cung cấp/doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ Điểm bán hàng

là cơ sở để tiêu thụ dịch vụ Dịch vụ không thể được sở hữu mà chỉ có thể được sử dụng Ví dụ: Nếu bạn mua vé đi tàu xe, không có nghĩa là bạn đã mua chiếc ghế ngồi trên con tàu hay cái xe đó, mà là bạn đã trả giá cho việc sử dụng chiếc ghế đó trong quá trình vận chuyển được cung cấp bởi doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ vận chuyển.Đánh giá dịch vụ là một nhiệm vụ tương đối khó khăn vì các nhà cung cấp dịch vụ khác nhau cung cấp cùng một dịch vụ nhưng tính phí khác nhau, có thể do phương thức họ cung cấp dịch vụ là khác nhau hoặc các tham số họ xem xét khi định giá dịch vụ của họ khác nhau, thêm vào đó, dịch vụ không được bảo toàn như hàng hóa nên trải nghiệm của người sử dụng dịch vụ còn tùy thuộc vào thời gian, không gian, tình trạng sức khỏe… của người đó, do vậy cùng một dịch vụ do một nhà cung cấp nhưng có thể có nhiều cách đánh giá khác nhau.Một số dịch vụ thường gặp đó là: kinh doanh dịch vụ vận chuyển, bảo hiểm, ngân hàng, dịch vụ pháp lý, chăm sóc sức khỏe, dịch vụ sửa chữa thiết bị, hỗ trợ máy tính

Kinh doanh dịch vụ là công việc kinh doanh nhưng không tạo ra hàng hóa hữu hình, thu lợi bằng cách tính giá sức lao động hoặc tính giá của các dịch vụ được cung cấp Một doanh nghiệp dịch vụ là một doanh nghiệp bán dịch vụ trực tiếp cho người tiêu dùng hoặc các doanh nghiệp khác bởi tính không tách rời của nó Trong tất cả các trường hợp, người sử dụng dịch vụ/người tiêu dùng đang được cung cấp một dịch vụ, không phải là một sản phẩm, cho dù họ đang nhận tư vấn cho một vấn

đề pháp lý hay học tập trong một lớp học.Có thể nói dịch vụ là một loại hàng hóa vô hình và chỉ xuất hiện khi người tiêu dùng có yêu cầu sử dụng

TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ là một phần của TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh hàng hóa, dịch vụ Từ những phân tích trên đây, có thể khái quát thỏa thuận HCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ là thỏa thuận giữa hai hay nhiều chủ thể kinh doanhsản phẩm kinh tế vô hình, phát sinhphụ thuộc vào nhu cầu của người tiêu dùng trên thị trường,có mục đích làm giảm, làm sai lệch hay cản trở hoạt động cạnh tranh bình thường trên thị trường

1.1.2 Đặc điểm của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Thứ nhất, về chủ thể thực hiện, các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ là cácdoanh nghiệp cung cấp dịch

vụ đồng thời là đối thủ cạnh tranh của nhau trên thị trường hoặc có một chuỗi thị trường liên quan đến dịch vụ mà các doanh nghiệp đó cung ứng Theo quy định tại

Khoản 1 Điều 2 Luật Cạnh tranh năm 2018 “Tổ chức, cá nhân kinh doanh (sau đây

gọi chung là doanh nghiệp) bao gồm cả doanh nghiệp sản xuất, cung ứng sản phẩm, dịch vụ công ích, doanh nghiệp hoạt động trong các ngành, lĩnh vực thuộc độc quyền nhà nước, đơn vị sự nghiệp công lập và doanh nghiệp nước ngoài hoạt động tại Việt Nam”.Chủ thể tiến hành TTHCCT trong kinh doanh dịch vụ là các cá

nhân hoặc tổ chức kinh doanh trên thị trường với bản chất là hành vi cản trở, ngăn chặn cạnh tranh giữa các doanh nghiệp cung ứng dịch vụ để giành được ưu thế so với các doanh nghiệp khác do vậy các doanh nghiệp này thường là đối thủ của nhau trên thị trường trong thỏa thuận HCCT theo chiều ngang hoặc là các doanh nghiệp trong hoạt động ở những khâu khác nhau trong quá trình sản xuất và phân phối trên thị trường đối với TTHCCT theo chiều dọc

Thứ hai, giữa các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ có thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Doanh nghiệp là chủ thể đưa ra quyết định cũng hình thức của những TTHCCT do chính các doanh nghiệp tạo ra, chỉ khi có sự thống nhất ý chí giữa các bên tham gia thỏa thuận thông qua quá trình đàm phán, thương lượng giữa các bên không chỉ là những lãnh đạo cấp cao của doanh nghiệp mà còn có thể là người có

thẩm quyền trong bộ phận bán hàng hay maketting của các doanh nghiệp Sự thống nhất cùng hành động của các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận được thể hiện công khai hoặc không công khai Nội dung thỏa thuận thường là về việc ấn định giá, phân chia thị trường tiêu thụ, hạn chế nguồn cung Tuy nhiên, chỉ có thể kết luận sự tồn tại của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh khi các doanh nghiệp đã thống nhất ý chí và hành động mà không bị ảnh hưởng bởi bất cứ lý do gì

Thứ ba, mục đích của thỏa thuận là nhằm hạn chế cạnh tranh Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh có thể theo chiều ngang hay chiều dọc, với mục đích làm giảm sức ép cạnh tranh hay nói cách khác là hạn chế cạnh tranh, thông qua đó gây thiệt hại cho các doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận, các doanh nghiệp tiềm năng, ảnh hưởng đến lợi ich chính đáng của người tiêu dung và xã hội Ngoài ra, với việc thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận có thể áp đặt những điều kiện bất lợi cho các doanh nghiệp ngoài thỏa thuận Các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận có thể nhằm cùng một hay nhiều mục đích khác nhau Dù với mục đích nào thì việc các doanh nghiệp có sự thống nhất ý chí về việc cùng thực hiện một hành động nào đó đều bị coi là hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Yếu

tố hành vi được coi là điều kiện cơ bản bởi không thể coi là thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Thứ tư, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được biểu hiện dưới một hình thức nhất định Hình thức biểu hiện của thỏa thuận hạn chế cạnh tranh không được coi là tiêu chí bắt buộc, có thể bằng miệng hoặc văn bản, chính thức hay không chính thức Việc xác định hình thức biểu hiện của các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh không ảnh hưởng đến hậu quả pháp lý nhưng có khả năng ảnh hưởng đến mức độ thành công của việc chứng minh sự tồn tại của thỏa thuận

Thứ năm, hậu quả của hạn chế cạnh tranh là làm giảm, sai lệch, cản trở hay triệt tiêu các hoạt động cạnh tranh bình thường trên thị trường Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh gây ra cho thị trường sự xóa bỏ cạnh tranh, các đối thủ trên thị trường sẽ không còn cạnh tranh nữa Hậu quả của nó ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi người

tiêu dùng và gây thiệt hại cho các doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận Tuy nhiên hậu quả này có thể đã xảy ra hoặc chưa xảy ra Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh chỉ đòi hỏi yếu tố cấu thành về mặt hình thức, khi các định hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh không cần xác định hậu quả thực tế mà chỉ cần xác định hậu quả về mặt hình thức Việc xác định hậu quả thực tế chỉ có ý nghĩa trong việc xác định trách nhiệm pháp lý hay mức phạt

1.2 Khái niệm, đặc điểm và vai trò của pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

1.2.1 Nhu cầu điều chỉnh bằng pháp luật đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

Cạnh tranh là một khái niệm xuất hiện ở nhiều lĩnh vực khác nhau của đời sống xã hội Từ trước đến nay có nhiều cách hiểu và định nghĩa khác nhau về cạnh tranh nhưng nói chung ở góc độ tổng quát có thể hiểu cạnh tranh là việc các cá nhân, tổ chức nào đó bằng hành động, nỗ lực sáng tạo của mình để giành được lợi thế trên con đường đi tới mục tiêu Cạnh tranh chỉ diễn ra khi có sự tồn tại của quan

hệ thị trường, có ít nhất là hai chủ thể trở lên tham gia vào cùng thị trường mục tiêu

và có những hành vi đối nghịch nhau của các chủ thể tham gia thông qua các phương tiện cạnh tranh để cải thiện ưu thế của mình và làm bất lợi cho đối thủ

Nếu cạnh tranh diễn ra công bằng, nó sẽ có tác động tích cực thúc đẩy nền kinh tế phát triển Cạnh tranh là động lực để các đối thủ của nhau phải tự cải tổ và trang bị cho mình những điều kiện tốt nhất để duy trì sự tồn tại và phát triển trên thị trường, từ đó đem lại kết quả là chất lượng sản phẩm tốt lên, mẫu mã ngày càng đa dạng trong khi mức giá lại ngày càng hợp lí hơn Trong trường hợp ngược lại, tức là việc cạnh tranh diễn ra không công bằng, hành vi cạnh tranh dựa vào thủ đoạn gian dối, cấu kết với nhau để vượt qua hoặc gây thiệt hại tới các chủ thể tham gia thị trường, ảnh hưởng xấu đến nền kinh tế thị trường Bởi vậy cần phải có các công cụ pháp luật điều chỉnh hành vi của cá nhân, tổ chức tham gia kinh doanh trong nền kinh tế

Các hành vi cạnh tranh được chia làm hai nhóm chính: nhóm hành vi làm hạn chế cạnh tranh trên thị trường và nhóm hành vi cạnh tranh không lành mạnh Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, như tên gọi đã thể hiện nằm trong nhóm các hành vi làm hạn chế cạnh tranh trên thị trường Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh diễn ra khi các doanh nghiệp sử dụng cách thức, thủ đoạn gian dối để câu kết với nhau với mục đích làm hạn chế cạnh tranh và chiếm được ưu thế, thậm chí gây bất lợi hoặc thủ tiêu các đối thủ cạnh tranh còn lại Hậu quả của nó là dẫn đến việc xóa bỏ cạnh tranh, một khi cạnh tranh không còn nữa thì các doanh nghiệp sẽ không có động lực

và sức ép để tạo ra sản phẩm, dịch vụ có chất lượng tốt, mẫu mã đa dạng nữa thậm chí có thể thoải mái đưa ra các điều kiện bất lợi đối với người tiêu dùng và người tiêu dùng không còn lựa chọn nào khác là phải chấp nhận hàng hóa, dịch vụ đó theo các điều kiện mà doanh nghiệp đưa ra

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh gây ra sự sai lệch, hỗn loạn của nền kinh tế thị trường vốn có, gây hao phí nguồn lực kinh tế do không được sử dụng một cách hiệu quả, kìm hãm việc phát triển công nghệ, kỹ thuật, mở rộng sản xuất Do vậy để loại trừ những nguy cơ ảnh hưởng tiêu cực đến nền kinh tế thị trường, cần thiết phải

có sự điều chỉnh của Nhà nước bằng pháp luật đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh đảm bảo môi trường kinh doanh lành mạnh để các doanh nghiệp, cá nhân tự

do kinh doanh

Tuy nhiên, xét trên phương diện là một trong các yếu tố tác động trực tiếp đến hoạt động sản xuất kinh doanh của một doanh nghiệp thì thỏa thuận hạn chế

lợi của hiệp hội doanh nghiệp vừa và nhỏ, các hiệp hội, tập đoàn kinh tế lớn tham gia vào thị trường quốc tế Bởi vì, sự thoả thuận được hình thành trên cơ sở sự hợp tác của các doanh nghiệp vừa và nhỏ sẽ nâng cao năng lực cạnh tranh của những doanh nghiệp này, tạo sức ép với những doanh nghiệp giữ vị trí thống lĩnh từ đó có thể cải thiện điều kiện cạnh tranh trên thị trường Mặt khác, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh là một trong những biểu hiện của tự do kinh doanh và trong chừng mực nhất định có thể giúp Nhà nước can thiệp được vào quá trình hoạt động, vận hành của

nền kinh tế Tuy nhiên nếu để các doanh nghiệp tự do thỏa thuận hạn chế cạnh tranh

sẽ luôn tiềm ẩn nguy cơ gây ảnh hưởng xấu đến nền kinh tếchính vì vậy Nhà nước vẫn phải can thiệp vào sự tự do này nhằm định hướng cho nền kinh tế phát triển theo một xu thế thống nhất

Tóm lại,thỏa thuận hạn chế cạnh tranh mặc dù có vai trò tác động nhất định đến nền kinh tế nhưng cũng luôn tồn tại nguy cơ ảnh hưởng xấu thậm chí nghiêm trọng đến nền kinh tế, từ đó dẫn tới sự cần thiết phải kiểm soát, điều tiết các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nói chung cũng như thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ nói riêng

1.2.2 Căn cứ xác định thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

1.2.2.1 Về chủ thể

Chủ thể thực hiện TTHCCT nói chung phải là các thực thể kinh tế độc lập,

có khả năng tự lựa chọn được cách xử sự cho mình và có lợi ích riêng biệt, bởi chỉ khi là các thực thể kinh tế độc lập thì doanh nghiệp mới có quyền quyết định về hành vi mà mình thực hiện, mới có thể trở thành một bên tham gia thỏa thuận Chủ thể thực hiện TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ ngoài phải đáp ứng những nội dung như trên, còn giới hạn phạm vi chủ thể là các doanh nghiệp kinh doanh trong lĩnh vực dịch vụ

Đối với những trường hợp như TTHCCT giữa công ty mẹ - công ty con, các công ty con của cùng một công ty mẹ thực hiện TTHCCT do quyết định của công ty

mẹ, quyết định thống nhất ấn định giá hay phân chia thị trường cần được các cơ quan nhà nước có thẩm quyền xem xét từng trường hợp cụ thể xem các bên tham gia TTHCCT có được quyền quyết định, độc lập trong hành động và có lợi ích kinh

tế riêng biệt hay không để xác định chủ thể của thực hiện pháp luật về kiểm soát TTHCCT

Các hiệp hội đều không phải là cá nhân, tổ chức kinh doanh nên không phải

là một bên tham gia TTHCCT Tuy nhiên hiệp hội có nhiều điều kiện thuận lợi để

liên kết các doanh nghiệp trong cùng ngành, lĩnh vực, đại diện cho các thành viên trong hiệp hội và tuy hiệp hội không có sức mạnh thị trường, nhưng có khả năng liên kết các doanh nghiệp để có sức mạnh thị trường tổng hợp Chính vì vậy, về mặt tích cực, hiệp hội có thể đưa ra các nội quy nêu rõ tiêu chí tuân thủ các quy định pháp luật TTHCCT, yêu cầu các thành viên không tham gia vào TTHCCT, yêu cầu các thành viên chấp hành pháp luật nghiêm chỉnh, đại diện cho các thành viên của mình để bảo vệ các quyền và lợi ích hợp pháp của thành viên Ở hướng ngược lại, hiệp hội có thể là người điều phối hoặc là tạo điều kiện cho những thành viên của mình, vốn là các đối thủ cạnh tranh trên thị trường liên quan tham gia và thực hiện TTHCCT Có lẽ vì thế mà một số lượng lớn các trường hợp TTHCCT được xử lý bởi cơ quan cạnh tranh có liên quan trực tiếp hoặc gián tiếp đến một hiệp hội thương mại Do đó, hiệp hội là chủ thể đặc biệt của pháp luật về TTHCCT nói chung và TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ nói riêng trong pháp luật cạnh tranh Việt Nam

1.2.2.2 Về hành vi TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Cạnh tranh là phương thức mà các doanh nghiệp chứng tỏ lợi thế của mình trong kinh doanh để thu hút khách hàng/người tiêu dùng, có cạnh tranh thì sản phẩm tạo ra mới được cải tiến, xã hội mới có tiến bộ Kinh doanh có 2 loại là kinh doanh hàng hóa và kinh doanh dịch vụ Dịch vụ là phương thức để kết nối các khâu từ sản xuất hàng hóa cho đến phân phối hàng hóa, để tới được tay người tiêu dùng hàng hóa không thể không trải qua các dịch vụ hỗ trợ cho việc tiêu thụ sản phẩm như marketing hay dịch vụ in ấn nhãn mác và chắc chắn là không thể thiếu dịch vụ vận chuyển Chính vì vậy, kinh doanh dịch vụ và kinh doanh hàng hóa thường đi liền với nhau và nhiều khi không thể tách rời nhau

Qua thực tiễn thực thi pháp luật cạnh tranh cho thấy các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh có thể được thể hiện dưới các hình thức sau:

- Thỏa thuận ấn định giá dịch vụ: Đây được xem là một trong những thỏa

thuận hạn chế cạnh tranh phổ biến nhất trong lĩnh vực kinh doanh Thỏa thuận ấn định giá có thể là thỏa thuận liên quan đến các dạng cụ thể bao gồm giảm giá, tăng

giá, thỏa thuận áp dụng thống nhất giá với khách hàng, áp dụng chung công thức tính giá và những hình thức khác về việc trao đổi thông tin về giá

- Thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ hay nguồn cung ứng dịch vụ:

Thỏa thuận phân chia thị trường có thể hiểu là “thỏa thuận giữa các doanh nghiệp nhằm phân chia địa bàn, nguồn cung cấp đầu vào, phân chia nhóm khách hàng nhằm hạn chế sự cạnh tranh lẫn nhau”1 thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ là việc thống nhất về số lượng hàng hóa, dịch vụ; địa điểm mua, bán hàng hóa, dịch vụ; nhóm khách hàng đối với mỗi bên tham gia thỏa thuận Thỏa thuận phân chia nguồn cung cấp hàng hóa, dịch vụ là việc thống nhất việc phân chia thị trường nguyên liệu, theo đó mỗi bên tham gia thỏa thuận chỉ được mua hàng hóa, dịch vụ

từ một hoặc một số nguồn cung cấp nhất định

Biểu hiện của nhóm thỏa thuận phân chia thị trường là trong một vùng thị trường đã thỏa thuận sẽ chỉ có những doanh nghiệp đã tham gia thỏa thuận đảm nhận thực hiện hoạt động kinh doanh và các doanh nghiệp đã tham gia thỏa thuận

có cơ hội độc quyền trong vùng thị trường đã thỏa thuận Đây bị coi là hành vi nhằm hạn chế cạnh tranh và bị kiểm soát do có thể gây ra nhiệu hệ quả nghiêm trọng Thứ nhất, việc phân chia vùng thị trường dẫn tới việc các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận có cơ hội “tung hoành” trên thị trường bằng những điều khoản bất lợi cho khách hàng Thứ hai, quyền lựa chọn của khách hàng bị hạn chế không phải do

cơ cấu vốn có của thị trường mà là kết quả của những toan tính mang tính chiến lược của những doanh nghiệp đang hoạt động

- Thỏa thuận hạn chế kiểm soát số lượng dịch vụ được cung cấp:Theo quy

luật cung cầu của thị trường mà giá cả trên thị trường có sự thay đổi, khi cầu vượt quá cung thì giá cả tăng cao, lợi nhuận đi lên và ngược lại, để đạt được điều này, các doanh nghiệp kinh doanh trong lĩnh vực dịch vụ thường thỏa thuận với nhau bằng việc thống nhất cắt giảm số lượng dịch vụ được cung cấp trên thị trường liên quan để hạn chế lượng cung ứng ra thị trường từ đó đẩy giá thành lên cao, qua đó đạt được lợi nhuận tối đa cho mình

Cạnh Tranh)

- Thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện ký kết hợp đồng hoặc buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng Trong đó thỏa thuận áp đặt cho doanh nghiệp khác điều kiện

ký kết hợp đồngchỉ áp dụng đối với các hợp đồng mua bán giữa doanh nghiệp tham gia thỏa thuận với khách hàng là các doanh nghiệp khác Thế nên, việc các doanh nghiệp đặt ra các điều kiện ký kết hợp đồng mua bán hàng hóa, dịch vụ nói chung

và dịch vụ nói riêng với các tổ chức, cá nhân là người tiêu dùng sẽ không thuộc phạm vi điều chỉnh của quy định này Các điều kiện mà thỏa thuận đặt ra phải là những điều kiện có nội dung phản cạnh tranh Như vậy, bằng quy định này, pháp luật cạnh tranh không cấm các doanh nghiệp thỏa thuận hoặc đơn phương đặt ra các điều kiện buộc khách hàng phải chấp nhận khi ký kết hợp đồng nếu các điều kiện đó không phản cạnh tranh các điều kiện được đặt ra phải là điều kiện tiên quyết để có thể ký kết hợp đồng Có nghĩa là, các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận đã đặt khách hàng của họ vào tình trạng buộc phải lựa chọn giữa việc chấp nhận các điều kiện được đưa ra để có được hợp đồng mua bán hoặc không có được hợp đồng nếu không chấp nhận những điều kiện trên Về mặt hình thức, các điều kiện được đưa ra

có thể tìm thấy trong đơn chào hàng, bản ghi nhớ hoặc trong các điều khoản của hợp đồng mua bán, song trong mọi trường hợp, khách hàng đều không có sự lựa chọn khác nếu muốn có được hợp đồng với các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận

Buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng Khách hàng trong hợp đồng mua bán phải là các tổ

chức, cá nhân kinh doanh mà không thể là người tiêu dùng Các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng bao gồm khách hàng buộc phải chấp nhận mua thêm hàng hóa, dịch vụ khác từ nhà cung cấp hoặc người được chỉ định trước hoặc phải thực hiện thêm một hoặc một số nghĩa vụ nằm ngoài phạm vi cần thiết để thực hiện hợp đồng Như vậy, nếu thỏa thuận này được thực hiện, các hợp đồng mua bán giữa doanh nghiệp tham gia và khách hàng sẽ có hai đối tượng được mua, bán là dịch vụ mà khách hàng mong muốn có được hoặc bán được (đối tượng chính) và dịch vụ mà khách hàng phải mua thêm hoặc những nghĩa vụ mà khách

hàng phải thực hiện thêm (đối tượng phụ) Trong đó, đối tượng phụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng chính của hợp đồng Cho đến nay, Luật Cạnh tranh chưa giải nghĩa thế nào là không liên quan đến đối tượng của hợp đồng Thông thường, hai đối tượng trên không liên quan trực tiếp đến nhau nếu không có đối tượng phụ thì khách hàng vẫn có thể khai thác triệt để chức năng của đối tượng chính trong hợp đồng mua, bán

Trong lý thuyết cạnh tranh, loại thỏa thuận này bị lên án bởi nó tạo ra các hợp đồng mua bán kèm Hợp đồng mua bán kèm luôn là những hợp đồng gây bất lợi cho khách hàng Các doanh nghiệp cũng chỉ có thể buộc khách hàng ký kết hợp đồng mua, bán kèm khi có được quyền lực thị trường Những bất lợi mà khách hàng phải gánh chịu cho thấy môi trường và hiệu quả của cạnh tranh đã bị sai lệch và suy giảm nghiêm trọng Bằng thỏa thuận, các doanh nghiệp đã tạo nên khả năng chi phối thị trường và lợi dụng khả năng đó để bóc lột khách hàng

- Thông đồng để một hoặc các bên của thỏa thuận thắng thầu trong việc cung cấp dịch vụ Thông đồng để một hoặc các bên thắng thầu trong việc cung cấp

hàng hóa, cung ứng dịch vụ là việc thống nhất cùng hành động trong đấu thầu dưới một trong các hình thức cơ bản sau đây:

+ Một hoặc nhiều bên tham gia thỏa thuận rút khỏi việc dự thầu hoặc rút đơn

dự thầu được nộp trước đó để một hoặc các bên trong thỏa thuận thắng thầu

+ Một hoặc nhiều bên tham gia thỏa thuận gây khó khăn cho các bên không tham gia thỏa thuận khi dự thầu bằng cách từ chối cung cấp nguyên liệu, không ký hợp đồng thầu phụ hoặc các hình thức gây khó khăn khác

+ Các bên tham gia thỏa thuận thống nhất đưa ra những mức giá không có tính cạnh tranh hoặc đặt mức giá cạnh tranh nhưng kèm theo những điều kiện mà bên mời thầu không thể chấp nhận để xác định trước một hoặc nhiều bên sẽ thắng thầu

+ Các bên tham gia thỏa thuận xác định trước số lần mỗi bên được thắng thầu trong một khoảng thời gian nhất định.2

- Thỏa thuận hạn chế thị trường tiêu thụ, nguồn cung ứng dịch vụ của các bên không tham gia thỏa thuận.Các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận này mong

muốn việc phong tỏa mạng lưới phân phối, tiêu thụ sản phẩm và nguồn cung cấp hàng hóa dịch vụ sẽ cản trở được doanh nghiệp tiềm năng khai thác thị trường chung liên quan Bởi lẽ, khi không thể khai thác mạng lưới phân phối, tiêu thụ sản phẩm và nguồn cung cấp hàng hóa, doanh nghiệp phải tự xây dựng mạng lưới riêng, như vậy chi phí sản phẩm sẽ bị đẩy lên rất nhiều do phải gánh chịu thêm cả những chi phí không cần thiết nếu ở trong một môi trường cạnh tranh công bằng Thỏa thuận này có thể thực hiện qua cách hành vi kêu gọi, dụ dỗ khách hàng của mình không sử dụng dịch vụ hay mua bán với các doanh nghiệp không tham gia thỏa thuận bằng các cam kết của nhà phân phối, đại lý hay bằng các chiến lược chiết khấu có điều kiện…

Trước đây, Luật cạnh tranh 2004 xác định hành vi TTHCCT thông qua liệt

kê 8 dạng thức của hành vi HCCT cho thấy cách tiếp cận hẹp của pháp luật Việt Nam đối với TTHCCT vì thiếu đi điều khoản về khái niệm để nhận diện cách hành

vi TTHCCT, mặt khác việc xác định hành vi TTHCCT theo quy định như trên còn bất cập ở chỗ nếu có hành vi HCCT khác có mục đích làm cản trở, hạn chế cạnh tranh, làm sai lệch quy luật cạnh tranh nhưng không thuộc nhóm các hành vi trên thì

sẽ không bị xem xét vì không có căn cứ xử lý Khắc phục những bất cập vừa nêu ở trên đồng thời tiếp thu kinh nghiệm của các nước trên thế giới, Luật cạnh tranh năm

2018 xây dựng cách xác định TTHCCT theo hai cách: định nghĩa và liệt kê.Với cách quy định mới của Luật cạnh tranh năm 2018 về TTHCCT, TTHCCT đã không chỉ đơn thuần là các hành vi được liệt kê trong luật mà còn dựa trên hệ quả gây tác động, thậm chí có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh của hành vi.Hình thức biểu hiện của TTHCCT có thể là bất cứ hình thức nào (thông qua thỏa thuận, hợp

đồng, hoặc phương thức khác) có thể hành vi thỏa thuận cạnh tranh diễn ra công khai hoặc chỉ là những thỏa thuận ngầm đều được đưa vào để xem xét

1.2.3 Các trường hợp cấm và miễn trừ trong thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Tính “bị cấm” là đặc trưng cơ bản của TTHCCT, từ đặc tính này mà các trường hợp còn lại là ngoại lệ sẽ được “miễn trừ” Căn cứ vào từng trường hợp cụ thể mà pháp luật cạnh tranh có thể áp dụng một cách linh hoạt và mềm dẻo, thông qua việc xem xét miễn trừ cho những hoàn cảnh khách quan, việc xử lý hành vi TTHCCT đảm bảo được yếu tố công bằng Tương tự như TTHCCT thông thường, TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ cũng phân làm 2 loại: cấm tuyệt đối và cấm có điều kiện

- Theo điều 14 Luật cạnh tranh 2018, các thỏa thuận bị cấm tuyệt đối, không được hưởng miễn trừ là các thỏa thuận được quy định tại khoản 4, 5, 6 Điều 11 Luật cạnh tranh 2018, bao gồm:(i) Thỏa thuận để một hoặc các bên tham gia thỏa thuận thắng thầu khi tham gia đấu thầu trong việc cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ; (ii) Thỏa thuận ngăn cản, kìm hãm, không cho doanh nghiệp khác tham gia thị trường hoặc phát triển kinh doanh; (iii)Thỏa thuận loại bỏ khỏi thị trường những doanh nghiệp không phải là các bên tham gia thỏa thuận.Những thỏa thuận trêncó tác động xấu đến môi trường cạnh tranh và không thể được biện minh bởi bất kỳ một lý do nào nên bị cấm trong mọi trường hợp và không được miễn trừ.Theo đó, TTHCCT để một hoặc các bên tham gia thỏa thuận thắng thầu khi tham gia đấu thầu trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ là TTHCCT bị cấm tuyệt đối

Các thỏa thuận được hưởng miễn trừ gồm:trừ 3 loại hành vi TTHCCT bị cấm tuyệt đối ở trên, các TTHCCT khác đều có thể được hưởng miễn trừ có thời hạn nếu

có lợi cho người tiêu dùng và đáp ứng một trong các điều kiện sau:

“a) Tác động thúc đẩy tiến bộ kỹ thuật, công nghệ, nâng cao chất lượng hàng hóa, dịch vụ;

b) Tăng cường sức cạnh tranh của doanh nghiệp Việt Nam trên thị trường quốc tế;

c) Thúc đẩy việc áp dụng thống nhất tiêu chuẩn chất lượng, định mức kỹ thuật của chủng loại sản phẩm;

d) Thống nhất các điều kiện thực hiện hợp đồng, giao hàng, thanh toán nhưng không liên quan đến giá và các yếu tố của giá.” 3

- Các thỏa thuận bị cấm có điều kiện trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ bao gồm:

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh giữa các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ ở các công đoạn khác nhau trong cùng một chuỗi cung ứng đối với một loại dịch vụ nhất định đối vớicác TTHCCT được quy định tại khoản 1, 2, 3 Điều 11 bao gồm (i) thỏa thuận ấn định giá dịch vụ một cách trực tiếp hoặc gián tiếp; (ii) thỏa thuận phân chia thị trường tiêu thụ, nguồn cung ứng dịch vụ; (iii) thỏa thuận hạn chế hoặc kiểm soát số lượng, khối lượng sản xuất, mua bán hàng hóa, dịch vụ Trong trường hợp các thỏa thuận dọc nêu trên gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh một cách đáng kể trên thị trường

Ngoài các TTHCCT trên, thỏa thuận áp đặt hoặc ấn định điều kiện ký kết hợp đồng mua, bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ cho doanh nghiệp khác hoặc thỏa thuận buộc doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng; thỏa thuận hạn chế thị trường tiêu thụ sản phẩm, nguồn cung cấp hàng hóa, cung ứng dịch vụ của các bên không tham gia thỏa thuận;thỏa thuận khác gây tác động hoặc có khả năng gây tác động hạn chế cạnh tranh bất kể là TTHCCT trên cùng thị trường liên quan hay TTHCCT giữa các doanh nghiệp kinh doanh ở các công đoạn khác nhau trong cùng một chuỗi cung ứng dịch vụ nhất định đều có thể được miễn trừ nếu đáp ứng được các tiêu chí đánh giá tác động hoặc khả năng gây tác động một cách đáng kể của các TTHCCT

Luật cạnh tranh 2018 đánh giá tác động hoặc khả năng gây tác động một cách đáng kể của các TTHCCT dựa trên:

“a) Mức thị phần của các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận;

b) Rào cản gia nhập, mở rộng thị trường;

c) Hạn chế nghiên cứu, phát triển, đổi mới công nghệ hoặc hạn chế năng lực công nghệ;

d) Giảm khả năng tiếp cận, nắm giữ cơ sở hạ tầng thiết yếu;

đ) Tăng chi phí, thời gian của khách hàng trong việc mua hàng hóa, dịch vụ của doanh nghiệp tham gia thỏa thuận hoặc khi chuyển sang mua hàng hóa, dịch vụ liên quan khác;

e) Gây cản trở cạnh tranh trên thị trường thông qua kiểm soát các yếu tố đặc thù trong ngành, lĩnh vực liên quan đến các doanh nghiệp tham gia thỏa thuận.”

Việc quy định cấm theo hai nhóm hành vi thể hiện sự mềm dẻo của pháp luật

và tạo tính linh hoạt khi áp dụng pháp luật cạnh tranh Thông qua việc xem xét miễn trừ cho trường hợp do những hoàn cảnh khách quan, việc xử lý hành vi có dấu hiệu HCCT trên cơ sở đánh giá, cân nhắc giữa các tác động tích cực và tiêu cực của hành

vi sẽ đảm bảo được yếu tố công bằng hơn, quyền lợi của các bên sẽ được đưa ra xem xét và cân nhắc thận trọng để có thể kết luận một cách đúng đắn và công bằng liệu một hành vi HCCT có được hưởng miễn trừ hay không Tuy nhiên vẫn chưa có những văn bản quy định chi tiết cách đánh giá của việc gây tác động hoặc có khả năng gây tác động HCCT, do vậy cần được nghiên cứu để sớm ban hành làm căn cứ pháp lý xử lý những hành vi TTHCCT nói chung và trong lĩnh vực kinh doanh nói riêng

1.3 Kinh nghiệm của một số quốc gia về thỏa thuận hạn chế cạnh trong trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh luôn là một trong những nội dung cơ bản, không thể thiếu trong pháp luật cạnh tranh của các nước trên thế giới để các quốc

gia bảo vệ nền kinh tế thị trường đồng thời điều tiết cạnh tranh Mặc dù châu Âu là nơi những quy định về cạnh tranh xuất hiện sớm nhất nhưng Hoa Kỳ mới là quốc gia đầu tiên ban hành Luật Cạnh tranh hoàn chỉnh, đánh dấu một bước phát triển mạnh mẽ của pháp luật cạnh tranh thông qua Luật chống độc quyền Sherman 1890.Tại châu Á, Nhật Bản là một trong những quốc gia có nền kinh tế phát triển bậc nhất, cùng với đó Luật chống độc quyền Nhật Bản được ban hành từ năm 1947 cũng đã mang lại nhiều kết quả trong việc hạn chế cạnh tranh đặc biệt là các hành vi thỏa thuận HCCT như Các-ten hay thỏa thuận về thông thầu Thông thầu là một trong các hành vi thường xuất hiện ở Việt Nam tuy nhiên cơ quan quản lý về cạnh tranh ở Việt Nam chưa từng xử lý một vụ việc nào từ trước đến nay Chính vì vậy, việc xem xét và học tập kinh nghiệm của những nước này về pháp luật cạnh tranh nói chung và vấn đề thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch

vụ là điều cần thiết

1.3.1 Bài học kinh nghiệm từ Hoa Kỳ

Như đã trình bày ở trên, thỏa thuận hạn chế cạnh tranh được quy định trong Luật chống độc quyền Sherman 1890 của Hoa Kỳ như sau: “Mọi hợp đồng, liên kết dưới hình thức độc quyền hoặc phương thức khác nhằm hạn chế trao đổi hoặc thương mại giữa các bang với nhau hoặc giữa các quốc gia với nhau đều bị coi là bất hợp pháp” (Điều 1) và bất kỳ người nào có được vị trí độc quyền hoặc cố gắng đạt được vị trí độc quyền, hoặc âm mưu, liên kết với một hoặc một số người khác nhằm duy trì tình trạng độc quyền đối với một phần bất kỳ trong giao dịch hoặc trao đổi thương mại giữa các bang với nhau hoặc với các quốc gia khác đều bị coi là vi phạm trọng tội (Điều 2)

Để xác định một TTHCCT là bị cấm hay được hưởng miễn trừ, pháp luật Hoa Kỳ đánh giá dựa trên nguyên tắc vi phạm mặc nhiên và đánh giá tác động hợp

lý Nguyên tắc vi phạm mặc nhiên là nguyên tắc áp dụng đối với những thỏa thuận

có tính chất HCCT rõ rệt, nhóm hành vi được coi là vi phạm mặc nhiên gồm thỏa thuận ấn định giá theo chiều ngang, phân chia thị trường theo chiều ngang, hạn chế

sản lượng và thông đồng đấu thầu Đánh giá tác động hợp lý là nguyên tắc cân nhắc giữa tác động tích cực và tiêu cực của hành vi TTHCCT đối với môi trường cạnh tranh và xã hội

Những TTHCCT thuộc nhóm nguyên tắc vi phạm mặc nhiên đương nhiên bị cấm do khả năng tác động xấu đến nền kinh tế, cấu trúc thị trường Những TTHCCT sau khi đánh giá tác động hợp lý có thể được miễn trừ.Pháp luật cạnh tranh của Hoa Kỳ có quy định miễn trừ theo ngành (block exemption) Một số ngành được điều chỉnh bởi các chương trình kế hoạch theo luật định của liên bang Trong một vài trường hợp, Nghị viện Hoa Kỳ ban hành văn bản quy định rõ luật chống độc quyền không áp dụng đối với một ngành công nghiệp trong những tình huống theo quy định của pháp luật Tuy nhiên, danh sách các ngành được miễn trừ

có sự thay đổi theo thời gian Bộ Tư pháp Mỹ năm 1977 thống kê 16 lĩnh vực riêng biệt được hưởng miễn trừ khỏi sự điều chỉnh của pháp luật cạnh tranh gồm nông nghiệp, năng lượng, giao thông, ngân hàng và bảo hiểm, báo chí, tổ chức giáo dục chuyên nghiệp và bóng chày

Pháp luật Hoa Kỳ xử lý các vi phạm trong vụ việc cạnh tranh căn cứ vào khả năng HCCT của hành vi đối với môi trường cạnh tranh và thiệt hại gây ra cho người tiêu dùng, có thể là phạt cảnh cáo, phạt tiền và các biện pháp khắc phục hậu quả nếu cần thiết, đặc biệt đối với các thỏa thuận thuộc nhóm vi phạm mặc nhiên, cá nhân vi phạm còn có thể bị phạt tù

Tuy nhiên thực tiễn thực thi pháp luật về TTHCCT của Hoa Kỳ cho thấy chỉ

xử lý hình sự không thể nhổ tận gốc rễ các hành vi HCCT Chính vì thế, đồng thời với việc tăng cường các chế tài xử lý vi phạm, Hoa Kỳ áp dụng cả chính sách khoan hồng để góp phần thúc đầy việc phát hiện các hành vi TTHCCT trong quá trình thực thi pháp luật cạnh tranh tại Hoa Kỳ

Hoa Kỳ là nước đầu tiên trên thế giới áp dụng chính sách khoan hồng vào năm 1978 Ban đầu chương trình khoan hồng yêu cầu bên vi phạm phải báo cáo về hoạt động bất hợp pháp của họ trước khi cơ quan cạnh tranh tiến hành cuộc điều tra,

sau đó chính sách khoan hồng được sửa đổi cho phù hợp với thực tiễnvào năm

1993 Theo đó, doanh nghiệp vẫn có thể được hưởng khoan hồng nếu cơ quan cạnh tranh đã tiến hành điều tra vụ việc nhưng vẫn chưa thu thập được đầy đủ các chứng

cứ cần thiết trong khi doanh nghiệp xin hưởng khoan hồng có thể cung cấp thông tin hỗ trợ cho quá trình điều tra

Ngoài ra, quy định mới bổ sung nội dung miễn truy tố hoàn toàn đối với các lãnh đạo của doanh nghiệp đã cung cấp thông tin về các vụ việc cạnh tranh mà cơ quan cạnh tranh chưa có thông tin gì về vụ việc thì được hưởng khoan hồng tự động Tuy nhiên, để được hưởng khoan hồng, doanh nghiệp khai báo phải đáp ứng điều kiện không phải là doanh nghiệp giữ vai trò tổ chức, dẫn đầu các-ten và một số điều kiện khác

Tiếp đó năm 2004, chính sách khoan hồng lại tiếp tục được bổ sung bằng việc loại bỏ hình phạt tiền gấp ba lần mức bồi thường thiệt hại do hành vi vi phạm gây ra cho người bị hại đối với những doanh nghiệp đáp ứng đủ điều kiện được hưởng khoan hồng Chính sách khoan hồng với những quy định hợp lý đã mang lại hiệu quả lớn cho cơ quan cạnh tranh trong quá trình thực thi Tỷ lệ đơn xin hưởng khoan hồng của doanh nghiệp tăng từ mức một đơn mỗi năm theo theo quy định ban đầu lên con số xấp xỉ một đơn mỗi tháng theo quy định mới Thông qua chính sách khoan hồng, với những thông tin và chứng cứ được doanh nghiệp cung cấp, đã mang lại những thành công nhất định cho cơ quan cạnh tranh trong quá điều tra những vụ việc TTHCCT nghiêm trọng Tại Hoa Kỳ, chương trình khoan hồng được coi là công cụ điều tra hữu hiệu nhất của cơ quan cạnh tranh

Song song với các biện pháp khoan hồng, cần có chế tài xử phạt các hành vi TTHCCT một cách nghiêm khắc để răn đe đồng thời hỗ trợ và tăng tính hiệu quả khi áp dụng chương trình khoan hồng, chính vì vậy tháng 6/2004 Hoa Kỳ đã sửa đổi theo hướng tăng mức xử phạt đối với các hành vi TTHCCT bất hợp pháp Các doanh nghiệp hay cá nhân vi phạm chỉ cân nhắc việc khai báo hành vi vi phạm chỉ khi có nguy cơ chịu rủi ro nặng nề trong trường hợp bị phát hiện Bởi trong trường

hợp vi phạm, người đưa ra quyết định về việc tham gia TTHCCT vi phạm pháp luật cạnh tranh chính là các cá nhân trong ban lãnh đạo công ty còn nhân viên chỉ là những người chấp hành.Nếu chế tài không đủ nghiêm khắc lợi ích đạt được từ hành

vi vi phạm đủ lớn thì doanh nghiệp hay cá nhân vẫn thực hiện hành vi vi phạm đó Nắm bắt tâm lý này, mức độ xử phạt của Hoa Kỳ trong lần sửa đổi này tăng từ 3-10 lần so với trước đó, cụ thể: Một là, đối với doanh nghiệp vi phạm, mức phạt tối đa

có thể áp dụng được quy định tăng từ 10 triệu lên 100 triệu đô la Mỹ Hai là, đối với

cá nhân vi phạm, mức phạt tối đa có thể áp dụng được quy định tăng từ 350.000 đô lên 1 triệu đô la Mỹ Ba là, về thời hạn phạt tù tối đa được quy định tăng từ 3 lên 10 năm

Ngoài việc làm giảm động cơ tham gia TTHCCT bằng hình thức phạt tiền, phạt tù cũng được pháp luật Hoa Kỳ áp dụng đối với các hành vi TTHCCT nghiêm trọng của cá nhân vi phạm Cá nhân vi phạm ở đây là người trong ban lãnh đạo, trực tiếp ra quyết định về việc có tham gia hay không vào TTHCCT.Bởi trong trường hợp vi phạm, người đưa ra quyết định về việc tham gia TTHCCT vi phạm pháp luật cạnh tranh chính là các cá nhân trong ban lãnh đạo công ty còn nhân viên chỉ là những người chấp hành Thay vì yêu cầu nộp phạt cao hơn, pháp luật Hoa Kỳ nâng cao thời hạn phạt tù đối với cá nhân vi phạm Chế tài hình sự nặng nề đối với cá nhân vi phạm vừa khiến họ phải cân nhắc kĩ lưỡng trước khi thực hiện vừa khuyến khích họ tự nguyện khai báo để được hưởng khoan hồng

Để điều tra các vụ việc HCCT, Hoa Kỳ có 2 cơ quan là Cục chống độc quyền

và Ủy ban thương mại công bằng (FTC) Cục chống độc quyền có nhiệm vụ là điều tra, truy tố hình sự hoặc kiện dân sự các vụ vi phạm Luật chống độc quyền ra tòa án liên bang Đây là cơ quan thuộc Bộ Tư pháp, song lại hoạt động một cách độc lập FTC được Quốc hội thành lập trên cơ sở Luật về Uỷ ban thương mại liên bang (Federal Fair Trade Commission Act, 1914) Ủy ban thương mại công bằngvề bản chất pháp lý thuộc loại 86 cơ quan điều tiết độc lập (Independant Regulation Agencies) mà không thuộc một trong ba ngành lập pháp, hành pháp hoặc tư pháp FTC có cũng có chức năng điều tra, khởi kiện ngoài ra còn có chức năng xét xử về

mặt hành chính các vụ vi phạm pháp luật chống độc quyền Các cơ quan cạnh tranh của Hoa Kỳ được thực hiện quyền khám xét, thu giữ tang vật và tài liệu có liên quan đến hành vi vi phạm để tìm kiếm thông tin và chứng cứ về hành vi vi phạm Điều này cho pháp các cơ quan cạnh tranh trong quá trình điều tra có thể chủ động hơn trong vệc tìm kiếm và thu giữ những chứng cứ quan trọng

Pháp luật Hoa Kỳ coi án lệ là nguồn quan trọng để xử lý các vụ việc HCCT bên cạnh các quy định trong văn bản luật Cách thức giải quyết một vụ án trước đó của cơ quan cạnh tranh trở thành án lệ làm mẫu cho các sự việc sau đó, việc áp dụng án lệ giúp các cá nhân hoặc doanh nghiệp vi phạm biết được chế tài cho hành

vi vi phạm của mình là gì để từ đó giảm động lực tham gia TTHCCT, mặt khác vừa

để hạn chế việc Tòa án đưa ra nhiều quyết định có nội dung khác nhau cho những

vụ việc tương tự nhau

1.3.2 Bài học kinh nghiệm từ Nhật Bản

Thỏa thuận HCCT được quy định trong Luật chống độc quyền Nhật Bản Tương tự như các quốc gia khác, Luật chống độc quyền Nhật Bản bao gồm cả các quy định về nội dung và thủ tục có mục đích bảo vệ nền kinh tế thị trường, bảo vệ người tiêu dùng, thúc đẩy cạnh tranh công bằng và tự do Cụ thể, Điều 1 luật này quy định có mục đích cấm việc độc quyền hóa tư nhân, hạn chế giao dịch không chính đáng và phương pháp giao dịch không công bằng, ngăn chặn việc tập trung quá mức sức mạnh chi phối thị trường và thông qua việc loại trừ hạn chế không chính đáng đối với sản xuất, bán hàng, giá cả, kỹ thuật v.v… bằng biện pháp hợp nhất, hợp đồng v.v… và tất cả các hình thức ràng buộc không chính đáng hoạt động kinh doanh khác để thúc đẩy cạnh tranh công bằng và tự do, phát huy sáng tạo của

cơ sở kinh doanh, kích thích hoạt động kinh doanh, mở rộng việc làm và nâng cao mức thu nhập thực chất của nhân dân, qua đó đảm bảo lợi ích của người tiêu dùng nói chung đồng thời thúc đẩy sự phát triển dân chủ và lành mạnh của nền kinh tế quốc dân

Thoả thuận HCCT được quy định tại Khoản 1, Điều 6, Luật chống độc quyền Nhật Bản:“không doanh nhân nào được tham gia vào những thỏa thuận hay hợp đồng quốc tế với những nội dung tạo ra hạn chế thương mại bất hợp lý hay các hoạt động thương mại không bình đẳng” Khoản 2 điều này quy định hạn chế thương mại bất hợp lý được hiểu là những hành vi kinh doanh, thực hiện bởi bất kỳ một chủ thể kinh doanh nào, thông qua hợp đồng, thoả thuận hay bằng bất kỳ một hình thức nào khác không phụ thuộc vào tên gọi, trong một nỗ lực với các chủ thể kinh doanh khác, cùng hạn chế hoặc thực hiện những hành vi kinh doanh tương tự như ấn định, duy trì hoặc tăng giá, hoặc để giới hạn sản xuất, kỹ thuật, sản phẩm, với các bên hoặc doanh nghiệp đối thủ, mà do vậy, xâm phạm lợi ích công, gây ra HCCT một cách đáng kể trong một lĩnh vực thương mại cụ thể Có thể thấy, TTHCCT trong pháp luật Nhật Bản được nhận diện bằng bản chất/mục đích của hành vi Điều này đảm bảo việc không bỏ sót bất kỳ hành vi nào gây nguy hại đến nền kinh tế thị trường

Luật chống độc quyền là nền tảng cơ bản để thực thi một cách liên tục và nhất quán các hoạt động kinh doanh thương mại Việc đảm bảo cho Luật chống độc quyền được thực thi cần có một cơ quan trung lập và công bằng, không chịu ảnh hưởng hay tác động của bất kỳ một đảng phái chính trị nào Vì vậy, JFTC – cơ quan thực thi Luật chống độc quyền tại Nhật Bản được xây dựng hoạt động một cách hoàn toàn chủ động và độc lập, không chịu sự quản lý hoặc chỉ đạo của bất kỳ một

cơ quan nào như các cơ quan hành chính thông thường khác JFTC gồm có Chủ tịch

và 4 Ủy viên hội đồng cạnh tranh (competition commissioners) Chủ tịch và các Ủy viên hội đồng được Thủ tướng bổ nhiệm từ những người trên 35 tuổi có kinh nghiệm, kiến thức về luật pháp hoặc kinh tế, sau khi được Hạ viện và Thượng nghị viện chấp nhận với nhiệm kỳ là 5 năm

Các hành vi TTHCCT có thể bị xử lý bằng các hình thức như loại trừ, cảnh cáo, phạt tiền, thậm chí nếu vi phạm còn có thể bị xử lý hình sự Loại trừ là việc JFTC ban hành lệnh loại trừ hành vi vi phạm như lệnh loại bỏ điều khoản vi phạm

ra khỏi hợp đồng, yêu cầu doanh nghiệp vi phạm cam kết không tái phạm với những

điều kiện nhất định, nếu tái phạm, JFTC có quyền xử phạt ngay lập tức mà không cần điều tra từ đầu, với mức xử phạt cao hơn nhiều… Cùng với việc loại trừ hành vi

vi phạm thì JFTC còn ban hành lệnh nộp phạt để trưng thu lợi ích kinh tế do hành vi TTHCCT bất hợp pháp mang lại Mức tiền phạt cụ thể được tính trên cơ sở sử dụng công thức tính nhân doanh thu hàng hóa/dịch vụ là đối tượng của hành vi vi phạm với một tỷ lệ phạt nhất định Tỷ lệ này phụ thuộc vào vai trò của doanh nghiệp, tái phạm hay không, thuộc nhóm hành vi và ngành nghề nào để xác định tỷ lệ tương ứng Công thức tính tiền phạt rõ ràng giúp việc xác định mức phạt một các đơn giản Từ đó các doanh nghiệp có thể cân nhắc lợi ích đạt được so với hậu quả phải gánh chịu khi vi phạm khi tham gia TTHCCT

Theo quy định của Luật chống độc quyền Nhật Bản, cá nhân tham gia TTHCCT bất hợp pháp có thể bị xử lý hình sự Cơ quan JFTC có quyền thực hiện điều tra hình sự đối với cá nhân vi phạm song song với điều tra hành chính đối với doanh nghiệp vi phạm Trường hợp cần thiết phải truy tố hình sự thì sẽ lập hồ sơ truy tố gửi đến Viện Kiểm sát

Một trong các chính sách góp phần phát hiện nhiều vụ việc HCCT của Nhật Bản phải kể đến chính sách khoan hồng Điều kiện để các doanh nghiệp được hưởng khoan hồng là: (i) chủ động khai báo về hành vi thỏa thuận của mình;(ii) đã chấm dứt thực hiện hành vi vi phạm; (iii) cung cấp cho cơ quan cạnh tranh các tài liệu hay chứng cứ có giá trị chứng minh về hành vi thỏa thuận một cách chủ động hoặc khi được cơ quan cạnh tranh yêu cầu; (iv) không ép buộc doanh nghiệp khác tham gia thỏa thuận hoặc không ngăn cản các doanh nghiệp khác rút lui hoặc chấm dứt thỏa thuận Số lượng chủ thể được hưởng khoan hồng không quá 5 doanh nghiệp, nếu sau khi JFTC đã tiến hành điều tra thì chỉ tối đa 3 doanh nghiệp được hưởng khoan hồng Việc áp dụng chính sách khoan hồng đã giúp cơ quan cạnh tranh Nhật Bản phát hiện nhiều vụ việc vi phạm, đặc biệt là hành vi thông thầu Theo thông tin từ chuyên gia Nhật Bản, thông thầu là hành vi khá phổ biến tại Nhật Bản, trong giai đoạn 2001-2004 thậm chí lên tới 25 vụ/năm

Theo thống kê của JFTC, biện pháp xử phạt tiền và lệnh xử lý loại trừ được

áp dụng nhiều nhất còn truy tố hình sự áp dụng không thường xuyên Theo JFTC, tính theo các loại hành vi vi phạm thì thỏa thuận giá và thông thầu là hai nhóm hành

vi nguy hiểm và thường xuyên xảy ra nhất nên đây cũng là hai nhóm hành vi bị xử phạt nhiều nhất, số vụ bị xử phạt cũng gấp nhiều lần các hành vi khác Tuy nhiên, nhờ sự nỗ lực của cơ quan cạnh tranh trong việc thay đổi chính sách, cải thiện môi trường kinh doanh của doanh nghiệp nên giai đoạn 2005-2009 số vụ bị xử lý đã giảm xuống còn 10-11 vụ/năm

TIỂU KẾT CHƯƠNG 1

Mỗi quốc gia có một khái niệm về TTHCCT riêng nhưng đều có điểm tương đồng là TTHCCT là thỏa thuận giữa hai hay nhiều chủ thể kinh doanh trên thị trường có mục đích làm giảm, sai lệch hay cản trở hoạt động cạnh tranh bình thường trên thị trường

Thỏa thuận HCCT là một trong những biểu hiện của tự do kinh doanh nhưng nếu không có sự kiểm soát của Nhà nước sẽ có nguy cơ ảnh hưởng xấu thậm chí nghiêm trọng đến nền kinh tế, do vậy cần thiết phải kiểm soát, điều tiết các TTHCCT bằng công cụ pháp luật

Chương 1 đã nêu ra và phân tích các căn cứ để xác định thế nào là TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ; các trường hợp nào bị cấm và trường hợp nào được miễn trừ trong TTHCCT ngoài ra còn tham khảo kinh nghiệm về pháp luật cạnh tranh của Hoa Kỳ và Nhật Bản về vấn đề thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ Những nội dung này là cơ sở cho việc đánh giá thực trạng pháp luật và thực tiễn thi hành pháp luật về TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ ở Việt Nam, từ đó đề xuất phương hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về TTHCCT trong những chương sau của luận văn

Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ THỎA THUẬN HẠN CHẾ CẠNH TRANH TRONG LĨNH VỰC KINH

DOANH, DỊCH VỤ VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH TẠI VIỆT NAM

2.1 Thực trạng pháp luật về thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

2.1.1 Thực trạng xử lý vi phạm đối với thỏa thuận hạn chế cạnh tranh trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ

Chiếm hơn 60% GDP toàn thế giới, có thể nói ngành dịch vụ là một ngành vừa hấp dẫn vừa có tính cạnh tranh cao Theo tổng cục thống kê Việt Nam, mức tăng trưởng của lĩnh vực Dịch vụ vào năm 2017 là 7,44% và là ngành có tỷ trọng GDP cao nhất, với 41,17% trong năm 2018

TTHCCT trong lĩnh vực kinh doanh dịch vụ có thể bị xử lý bằng các cách thức như sau: cảnh cáo, phạt tiền, phạt bổ sung và nghiêm trọng hơn nữa là phạt tù Trong đó hình thức cảnh cáo và phạt tiền được quy định trong tố tụng cạnh tranh của Luật cạnh tranh còn hình phạt tù được quy định trong Bộ luật hình sự Việc hình sự hóa hành vi TTHCCT là xu hướng chung của nhiều quốc gia trên thế giới bởi khả năng răn đe, phòng ngừa hiệu quả đối với các hành vi vi phạm.Năm 2015, với tinh thần cần phải quy định tội phạm đối với những hành vi nguy hiểm cho xã hội mới xuất hiện trong quá trình phát triển kinh tế - xã hội, khoa học, công nghệ và hội nhập quốc tế, Bộ luật hình sự năm 2015 sửa đổi bổ sung năm 2017 đã bổ sung một điều luật mới “Tội vi phạm các quy định về cạnh tranh” với mức phạt tiền có thể lên tới 3 tỷ đồng, mức phạt tù có thể lên tới 05 năm, cùng với các hình phạt bổ sung Đây là lần đầu tiên Việt Nam áp dụng biện pháp hình sự với các TTHCCT vi phạm pháp luật nhằm tăng hiệu quả TTHCCT