Vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

Việc nghiên cứu một số vấn đề mang tính lý luận, pháp luật thực định và thực trạng về vai trò của của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự sẽ góp phần mở ra

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN NHO HOÀNG

VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ

Chuyên ngành: Luật Dân sự

Mã số: 60 38 30

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN CÔNG BÌNH

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và

đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Nho Hoàng

Tôi xin bày tỏ lòng cảm ơn sâu sắc đến TS Nguyễn Công Bình đã tận tình h-ớng dẫn, giúp đỡ tôi hoàn thành

đề tài luận văn thạc sĩ này

Tôi xin gởi lời cảm ơn đến các thầy cô giáo Khoa Luật

- Đại học Quốc gia Hà Nội, các thầy cô giáo Tr-ờng Đại học Luật Hà Nội, gia đình, bạn bè đã quan tâm giúp đỡ tôi trong quá trình nghiên cứu, trao đổi kiến thức thực tế phục

vụ cho việc thực hiện đề tài

Hà Nội, ngày 17 tháng 11 năm 2012

HV Nguyễn Nho Hoàng

MỤC LỤC

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các kí hiệu, các chữ viết tắt

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu 1

2 Tình hình nghiên cứu 2

3 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài 3

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài 4

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài 4

6 Những điểm mới của luận văn 5

7 Kết cấu của luận văn 5

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRANH TỤNG VÀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ 7

1.1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRANH TỤNG TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 7

1.1.1 Khái niệm và ý nghĩa của tranh tụng trong tố tụng dân sự 7

1.1.2 Cơ sở của tranh tụng trong tố tụng dân sự 16

1.2 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ 22

1.2.1 Khái niệm vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự 22

1.2.2 Các yếu tố quyết định vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự 31

Kết luận chương 1 41

Chương 2: THỰC TRẠNG VỀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG

VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA SƠ

THẨM DÂN SỰ 43

2.1 TẠI THỦ TỤC BẮT ĐẦU PHIÊN TÒA CỦA PHIÊN TÒA SƠ THẨM 43

2.2 TẠI THỦ TỤC HỎI TẠI PHIÊN TÒA CỦA PHIÊN TÒA SƠ THẨM 45

2.3 TẠI THỦ TỤC TRANH LUẬN CỦA PHIÊN TÒA SƠ THẨM 47

2.4 TẠI THỦ TỤC NGHỊ ÁN CỦA PHIÊN TÒA SƠ THẨM 50

2.5 TẠI THỦ TỤC TUYÊN ÁN 58

Kết luận chương 2 59

Chương 3: NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ 60

3.1 CÁC YÊU CẦU CƠ BẢN CỦA VIỆC NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ 60

3.1.1 Yêu cầu của công cuộc cải cách tư pháp ở nước ta 60

3.1.2 Yêu cầu nâng cao hiệu quả xét xử phục vụ sự nghiệp phát triển kinh tế - xã hội trong điều kiện mới 62

3.1.3 Yêu cầu đối với việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự 63

3.2 CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ 67

3.2.1 Giải pháp về hoàn thiện pháp luật nhằm nâng cao vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự 67

3.2.2 Giải pháp về thực hiện pháp luật nhằm nâng cao vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự 73

Kết luận chương 3 80

KẾT LUẬN 81

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 84

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

BLTTDS Bộ luật tố tụng dân sự HĐXX Hội đồng xét xử LTCTAND Luật tổ chức Tòa án nhân dân LSĐBSBLTTDS Luật sửa đổi, bổ sung một số điều

của Bộ luật tố tụng dân sự

PLTTDS Pháp luật tố tụng dân sự TAND Tòa án nhân dân

TANDTC Tòa án nhân dân tối cao

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu

Xây dựng và hoàn hiện bộ máy Nhà nước, hệ thống pháp luật để góp phần bảo vệ quyền con người, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân là một trong những nhiệm vụ trọng tâm mà Đảng, Nhà nước và nhân dân ta đang ra sức thực hiện Thực hiện chủ trương của Đảng về cải cách cách tư pháp, công tác tư pháp nói chung và hoạt động xét xử giải quyết các vụ việc của Tòa án nói riêng trong thời gian qua đã đạt được những thành tựu nhất định, góp phần quan trọng vào việc đẩy mạnh xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa và phát triển kinh tế xã hội của nước ta

Trong lĩnh vực tố tụng dân sự (TTDS), vấn đề vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự đang thu hút sự quan tâm rộng rãi của những nhà khoa học cũng như các nhà hoạt động thực tiễn Tranh tụng trong TTDS là gì? Vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự trong điều kiện cải cách tư pháp được thể hiện ra sao? Việc nghiên cứu một số vấn đề mang tính lý luận, pháp luật thực định và thực trạng về vai trò của của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự sẽ góp phần mở ra một hướng đi mới trong việc hoàn thiện và thực hiện pháp luật tố tụng dân sự (PLTTDS) ở nước ta hiện nay nhằm nâng cao chất lượng xét xử sơ thẩm các vụ án dân sự (VADS), hạn chế đến mức thấp nhất tỷ lệ các quyết định, bản án dân sự sơ thẩm bị hủy, sửa

do vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Quá trình nghiên cứu này cũng không nằm ngoài định hướng cải cách tư pháp được đề cập trong Nghị quyết

số 08 - NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ chính trị về một số nhiệm vụ trọng

tâm công tác tư pháp trong thời gian tới: “Việc phán quyết của Tòa án phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên tòa, trên cơ sở xem xét đầy

đủ, toàn diện chứng cứ, ý kiến của kiểm sát viên… nguyên đơn, bị đơn và những người có quyền, lợi ích hợp pháp để ra những bản án, quyết định đúng pháp luật, có sức thuyết phục và trong thời hạn pháp luật quy định…” [10,

tr.3-4] và Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 của Bộ chính trị về chiến

lược cải cách tư pháp đến năm 2020 “Đổi mới việc tổ chức phiên tòa xét xử, xác định rõ hơn vị trí, quyền hạn, trách nhiệm của người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng theo hướng đảm bảo tính công khai, dân chủ, nghiêm minh; nâng cao chất lượng tranh tụng tại các phiên tòa xét xử, coi đây là khâu đột phá của hoạt động tư pháp…” [12, tr.5] Chính vì vậy, tác giả chọn

đề tài: “Vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự” làm luận văn thạc sỹ luật học

số 4/2004; Kỷ yếu hội thảo của Nhà pháp luật Việt – Pháp ngày 18/01/2002

“Một số nội dung về nguyên tắc tố tụng xét hỏi và tranh tụng Kinh nghiệm của Pháp trong việc tuyển chọn, bồi dưỡng, bổ nhiệm và quản lý Thẩm phán”; luận văn thạc sỹ luật học “Những nhiệm vụ và quyền hạn của Thẩm phán trong tố tụng dân sự - Thực tiễn và yêu cầu cần hoàn thiện” của tác giả

Bùi Thị Huyền bảo vệ tại Trường Đại học Luật năm 2002; luận văn thạc sỹ

luật học “Tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm – một số vấn đề lý luận và thực tiễn” của tác giả Nguyễn Thị Thu Hà bảo vệ tại Trường Đại học Luật năm 2002; đề tài cấp bộ “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn cơ bản về tư pháp dân

sự ở Việt Nam hiện nay” do Viện Nhà nước và pháp luật của Viện Khoa học

xã hội Việt Nam thực hiện năm 2010; đề tài cấp cơ sở “Tranh tụng trong tố

tụng dân sự Việt Nam trước yêu cầu cải cách tư pháp” do Trường Đại học Luật Hà Nội thực hiện năm 2011 v.v… Tuy nhiên, do mục đích nghiên cứu và

phạm vi nghiên cứu các công trình này mới chỉ đề cập đến một số nội dung của đề tài dưới dạng riêng biệt chưa nghiên cứu một cách đầy đủ và có hệ thống các vấn đề liên quan về vai trò của Tòa án trong tranh tụng tại phiên tòa

sơ thẩm dân sự Ngoài ra, các công trình này đều được thực hiện trước khi BLTTDS được sửa đổi, bổ sung Trong khi đó Luật sửa đổi, bổ sung Bộ luật

tố tụng dân sự (LSĐBSBLTTDS) được Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam khoá XII thông qua tại kỳ họp thứ 9 ngày 29 tháng 3 năm

2011 có một số quy định mới có liên quan đến vấn đề này như quy định tại Điều 23a về nguyên tắc bảo đảm quyền tranh luận trong tố tụng dân sự

3 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là làm rõ những vấn đề lý luận về tranh tụng trong TTDS và vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, nội dung các quy định của pháp luật liên quan đến vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự; phát hiện những bất cập, vướng mắc trong các quy định này và thực tiễn thực hiện từ đó đưa ra những kiến nghị nhằm nâng cao vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự theo tinh thần cải cách tư pháp

Với mục đích trên, việc nghiên cứu đề tài có các nhiệm vụ:

- Nghiên cứu những vấn đề lý luận về tranh tụng trong TTDS, vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, các yếu tố quyết định vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự;

- Phân tích làm rõ nội dung các quy định của pháp luật liên quan đến vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự;

- Khảo sát thực tiễn xét xử của Tòa án tại các phiên tòa sơ thẩm dân sự

để phát hiện những vướng mắc, bất cập trong các quy định của pháp luật liên quan đến vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự và quá trình thực hiện các quy định đó;

- Tìm ra những giải pháp để nâng cao vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là những vấn đề lý luận về tranh tụng trong TTDS và vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa

sơ thẩm dân sự, các quy định của pháp luật liên quan đến vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự của pháp luật Việt Nam và thực tiễn thực hiện chúng tại các Tòa án Việt Nam

Đề tài có nhiều nội dung khác nhau, trong phạm vi của một luận văn thạc

sỹ không thể xem xét giải quyết hết mọi vấn đề liên quan đến tranh tụng và vai trò của Tòa án mà chủ yếu tập trung vào việc nghiên cứu các vấn đề sau:

- Một số vấn đề lý luận về tranh tụng trong TTDS như khái niệm, ý nghĩa và cơ sở của tranh tụng trong TTDS;

- Một số vấn đề lý luận về vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự như khái niệm, các yếu tố quyết định vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự;

- Thực trạng các quy định của pháp luật về vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự và thực tiễn thực hiện các quy định này của ngành Tòa án nhân dân (TAND) nói chung và các TAND ở tỉnh Quảng Nam nói riêng từ năm 2005 đến nay

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài

Để thực hiện việc nghiên cứu, tác giả đã dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa Mác – Lênin (chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa

duy vật lịch sử); quan điểm của Đảng và tư tưởng Hồ chí Minh về nhà nước, pháp luật và chủ trương cải cách tư pháp hiện nay của Đảng

Việc nghiên cứu cũng đã sử dụng một số phương pháp nghiên cứu khoa học truyền thống như phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp, phương pháp thống kê, phương pháp so sánh, phương pháp lịch sử và phương pháp khảo sát thực tiễn về vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại các phiên tòa sơ thẩm dân sự

6 Những điểm mới của luận văn

Đây là công trình nghiên cứu đầu tiên một cách đầy đủ, toàn diện và có

hệ thống về vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại các phiên tòa

sơ thẩm dân sự, luận văn có những điểm mới sau đây:

- Bổ sung, góp phần hoàn thiện khái niệm, ý nghĩa, cơ sở của tranh tụng trong TTDS, khái niệm về vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, làm rõ các yếu tố quyết định vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự;

- Phân tích, đánh giá được thực trạng các quy định của pháp luật liên quan đến vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự và thực tiễn thực hiện tại các TAND, đặc biệt là đối với các TAND ở tỉnh Quảng Nam từ năm 2005 đến nay và đã chỉ rõ những vướng mắc, bất cập của các quy định pháp luật làm hạn chế vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

- Đã tìm ra được một số giải pháp nâng cao vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn bao gồm ba chương với kết cấu như sau:

Chương 1: Những vấn đề lý luận về tranh tụng và vai trò của Tòa án

trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

Chương 2: Thực trạng về vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh

tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

Chương 3: Nâng cao vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng

tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRANH TỤNG VÀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN TRONG VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG

TẠI PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ

1.1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ TRANH TỤNG TRONG TỐ

TỤNG DÂN SỰ

1.1.1 Khái niệm và ý nghĩa của tranh tụng trong tố tụng dân sự

1.1.1.1 Khái niệm tranh tụng trong tố tụng dân sự

Khái niệm tranh tụng được biết ngay từ những thời đại xa xưa của xã hội loài người Các nhà nghiên cứu lịch sử pháp luật đều thống nhất loại hình

tố tụng đầu tiên xuất hiện trong lịch sử của các hình thái xã hội là tố tụng tranh tụng Loại tố tụng này được áp dụng tại Hy lạp cổ đại, sau đó được đưa

vào La mã với tên gọi “thủ tục hỏi đáp liên tục” [21, tr 2], cùng với thời

gian, tranh tụng tiếp tục được kế thừa, phát triển và từng bước được khẳng định và đến nay nó được áp dụng hầu hết ở các nước thuộc hệ thống luật án lệ (common law) cũng như ở các nước thuộc hệ thống luật châu Âu lục địa (continental law hoặc civil law) Ở Việt Nam, có thể nhận xét tranh tụng trên các bình diện như sau:

Thứ nhất, về mặt lập pháp, khái niệm tranh tụng chưa được chính thức

ghi nhận hoặc giải thích trong các văn bản quy phạm pháp luật của nước ta được ban hành từ năm 1945 đến nay

Thứ hai, về mặt ngôn ngữ, theo Đại từ điển Tiếng việt năm 1998 thì tranh tụng có nghĩa là “kiện tụng” [31, tr.1686]; còn theo Hán việt từ điển thì tranh tụng có nghĩa là “cãi lẽ, cải nhau để tranh lấy phải” [6, tr.621] Theo

cách giải thích này, thì tranh tụng chính là quá trình giải quyết vụ kiện dân sự theo đó các đương sự được tranh luận về các yêu cầu, các chứng cứ và chứng minh để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình

Thứ ba, về mặt pháp lý còn có nhiều quan điểm khác nhau về khái niệm tranh tụng Quan điểm thứ nhất cho rằng: “tranh tụng chỉ là mối tương quan pháp lý của các đương sự” [8, tr.367]; quan điểm thứ hai cho rằng:

“tranh tụng phát sinh ra hai mối tương quan đó là giữa các đương sự tranh nại với nhau và giữa các đương sự với quốc gia, mà đại diện là Tòa án có thẩm quyền” [8, tr.368] và quan điểm thứ ba cho rằng: “tranh tụng là quá trình từ khi tố quyền được hành xử cho đến khi có một phán quyết của Tòa án” [8, tr.63]

Xem xét những quan điểm này có thể nhận thấy nếu xét tranh tụng chỉ

là mối tương quan pháp lý giữa các đương sự như quan điểm thứ nhất, theo quan điểm của tác giả là chưa chính xác, bởi vì khi đương sự khởi kiện ra Tòa án thì họ đã không thể tự giải quyết được các mâu thuẫn giữa họ và cần

đến Tòa án như là người “trọng tài” đứng ra phân xử, giải quyết các mâu

thuẫn, tranh chấp giữa họ Vì vậy, tranh tụng không chỉ là mối tương quan giữa các đương sự mà còn bao hàm mối quan hệ giữa Tòa án và các đương

sự Tuy nhiên nếu chỉ quan niệm tranh tụng phát sinh hai mối quan hệ giữa đương sự với nhau và giữa đương sự với Tòa án như quan điểm thứ hai thì cũng chỉ mới nói đến sự liên hệ tranh tụng mà chưa nói đến bản chất của tranh tụng là gì? Còn nếu quan niệm tranh tụng như quan điểm thứ ba thì chưa hoàn chỉnh bởi vì ở đây mới chỉ đề cập đến hình thức của tranh tụng là một quá trình từ khi khởi kiện cho đến khi Tòa án ra được một bản án, quyết định mà chưa nói lên được bản chất của tranh tụng, các chủ thể tham gia vào quá trình tranh tụng đó được phép thực hiện những hành vi tố tụng nào và nhằm vào mục đích gì?

Bản chất của TTDS là những người tham gia tố tụng, những người tiến hành tố tụng cùng nhau xác định lại các tình tiết của vụ án một cách trung thực, khách quan, toàn diện Việc xác định sự thật khách quan về vụ án là quá

trình nhận thức của các chủ thể tham gia vào quá trình TTDS về vụ án Để xác định được sự thật khách quan của vụ án thì các chủ thể tham gia vào quá trình TTDS phải trên cơ sở các quy định của PLTTDS phát huy tính chủ động, tích cực trong việc cung cấp, thu thập, nghiên cứu và đánh giá các chứng cứ, tài liệu của vụ án một cách chính xác, khách quan và đầy đủ; đưa ra các lý lẽ, các quan điểm khác nhau, viện dẫn các quy định của pháp luật để giải quyết vụ án Đây chính là phương pháp khoa học và công bằng nhất để tiếp cận đến chân lý khách quan của vụ án Tất cả hoạt động như đưa ra các yêu cầu và phản yêu cầu, cung cấp chứng cứ, đưa ra các lý lẽ để chứng minh cho quyền và lợi ích hợp pháp của mình của các bên đương sự v.v… trong giai đoạn trước khi đưa vụ án ra xét xử cũng như tại phiên tòa đều có thể hiểu

là hoạt động tranh tụng

Qua đó có thể thấy, tranh tụng được hiểu theo hai nghĩa: Nghĩa rộng và nghĩa hẹp Theo nghĩa rộng, tranh tụng diễn ra từ khi các chủ thể thực hiện việc khởi kiện cho đến khi kết thúc quá trình giải quyết VADS Quá trình tranh tụng này không chỉ bao gồm các giai đoạn khởi kiện, thụ lý vụ án, thu thập chứng cứ, đối chất, hòa giải giữa các bên đương sự, xét xử sơ thẩm, phúc thẩm mà cả giai đoạn xét xử theo trình tự giám đốc thẩm, tái thẩm Thậm chí quá trình tranh tụng có thể được tiến hành lại từ giai đoạn xét xử sơ thẩm, phúc thẩm trong trường hợp khi bản án, quyết định về vụ án bị Tòa án cấp trên hủy để tiến hành xét xử lại Để thực hiện tranh tụng, trong giai đoạn chuẩn bị xét xử các bên đương sự thông qua Tòa án liên tục trao đổi cho nhau những tài liệu chứng cứ và quan điểm của mỗi bên về việc giải quyết VADS Tòa án tuy không phải là một trong các bên tranh tụng mà thông qua việc thực hiện chức năng xét xử, Tòa án là người trọng tài vô tư, khách quan, lãnh đạo, điều hành quá trình tranh tụng Tranh tụng là một quá trình và sự xuất hiện của Tòa án trong quá trình này là sự xác nhận tranh tụng đã lên đến đỉnh

điểm, cần được giải quyết Theo nghĩa hẹp, tranh tụng là sự đối đáp với nhau bằng các chứng cứ, lý lẽ lập luận tại phiên tòa giữa các bên có quyền lợi đối lập nhau nhằm chứng minh những yêu cầu hoặc phản bác của mình với bên kia là có căn cứ, đúng pháp luật, ngược lại những yêu cầu hoặc phản bác của phía bên kia là không có căn cứ, không đúng pháp luật Tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự theo truyền thống tranh tụng diễn ra từ thủ tục bắt đầu phiên tòa chứ không phải chỉ diễn ra tại phần tranh luận của phiên tòa sơ thẩm dân sự theo truyền thống xét hỏi và tranh luận chỉ là một phần của tranh tụng Tranh luận là một thủ tục độc lập của phiên tòa dân sự Thủ tục tranh luận tạo

cơ hội để các bên tranh tụng trình bày những đánh giá có tính kết luận của mình về các vấn đề của vụ án nhằm thuyết phục Hội đồng xét xử (HĐXX) chấp nhận những yêu cầu của mình và bác bỏ yêu cầu của bên kia

Tranh tụng khác với tranh luận là quá trình tồn tại, vận động và đấu tranh giữa hai chức năng đối trọng nhau, có quyền ngang nhau trong việc bảo

vệ ý kiến, lập luận cho quyền và lợi ích của mình và phản bác ý kiến, bác bỏ lập luận quyền và lợi ích của phía bên kia Tranh tụng là quá trình chứng minh xác định vụ việc, để đi đến chân lý khách quan của VADS nên là một quy luật khách quan của hoạt động tố tụng Do vậy, PLTTDS của nhiều nước

đã ghi nhận tranh tụng là nguyên tắc cơ bản của TTDS để nó giữ vai trò chi phối, định hướng cho các hoạt động tố tụng của tất cả các chủ thể tham gia vào quá trình TTDS và trên cơ sở đó kết hợp giữa tính tích cực của các bên tranh tụng với vai trò lãnh đạo của Tòa án trong quá trình tố tụng bảo đảm việc giải quyết vụ việc dân sự được đúng đắn Tuy vậy, tranh tụng cũng thường chỉ được ghi nhận rộng rãi trong PLTTDS ở những nước thuộc truyền thống luật án lệ còn ở những nước thuộc truyền thống luật châu Âu lục địa thì

ít được ghi nhận hơn Như vậy có thể thấy, tranh tụng đặt ra khi cá nhân, cơ quan, tổ chức cho rằng quyền và lợi ích hợp pháp của họ bị người khác xâm

phạm và khởi kiện yêu cầu Tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp đó của

mình còn tranh luận là “hoạt động tố tụng của người tham gia tố tụng tại phiên tòa dân sự trong việc trao đổi, bàn cãi các ý kiến về vụ việc dân sự”

[32, tr.41] và nhận thức tranh tụng trong TTDS có các đặc điểm cơ bản sau:

Một là, các chủ thể tham gia tranh tụng trong TTDS là các bên đương

sự trong VADS

Các đương sự là chủ thể của quan hệ pháp luật tranh chấp, có quyền và lợi ích liên quan đến vụ án được Tòa án giải quyết, mặt khác họ cũng là người biết rõ nguyên nhân, điều kiện phát sinh tranh chấp Vì vậy, trong TTDS các đương sự có trách nhiệm chứng minh làm sáng tỏ các vấn đề của vụ việc dân

sự, chứng tỏ cho Tòa án và những người tham gia tố tụng khác thấy được sự đúng đắn trong yêu cầu của mình và sự phản đối của mình đối với yêu cầu của người khác Trong suốt quá trình tố tụng, các bên đương sự là người thực hiện việc tranh tụng liên tục trao đổi với nhau những chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để chứng minh, biện luận cho quyền và lợi ích hợp pháp của mình trước Tòa án trên cơ sở các quy định của PLTTDS Tòa án không có nghĩa vụ phải tiến hành điều tra bởi vì nếu Tòa án chủ động xác minh, thu thập chứng

cứ thì sẽ không bảo đảm sự khách quan, vô tư và công minh trong việc phân

xử vụ án, không tôn trọng quyền tự định đoạt của đương sự đồng thời không phát huy tính tích cực, chủ động của các đương sự, gây nên tâm lý ỷ lại của các đương sự

Hai là, các hành vi tố tụng của các chủ thể tham gia vào quá trình tranh

tụng tuân theo trình tự, thủ tục và thời hạn do pháp luật quy định

PLTTDS và hoạt động TTDS của Tòa án nói chung, các chủ thể tham gia TTDS nói riêng là hai mặt không thể tách rời của một quy trình tố tụng PLTTDS là cơ sở pháp lý của hoạt động TTDS, vì vậy khi thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình các chủ thể tham gia vào quá trình tranh tụng phải tuân

theo đúng hình thức, trình tự, thủ tục và thời hạn do pháp luật quy định nhằm mục đích để cho Tòa án điều hành công lý được phân minh, có hiệu quả đồng thời bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các cá nhân, tổ chức

Ba là, tại phiên tòa sơ thẩm, phúc thẩm dân sự tranh tụng được tiến

hành một cách công khai, trực tiếp và bằng lời nói

Để có thể phán quyết một bản án công minh, thì Tòa án phải cho làm sáng tỏ được tất cả các tình tiết liên quan đến vụ án Do vậy, tại phiên tòa các bên đương sự được trực tiếp trình bày các yêu cầu, đưa ra các chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý bằng lời nói Ngoài ra, các đương sự phải được tranh luận về chứng cứ, khẳng định giá trị chứng minh của chứng cứ mà mình xuất trình trước Tòa án, trình bày quan điểm lập luận của mình về các tình tiết của vụ án

và hướng giải quyết vụ án để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình Việc các bên đương sự trực tiếp trình bày, tranh luận bằng lời nói là một yếu

tố quan trọng để bảo đảm tính khách quan, trung thực trong lời khai của họ, giúp Tòa án giải quyết các yêu cầu của đương sự và ra các quyết định về việc giải quyết vụ án chính xác nhất Những chứng cứ, tài liệu nào đó nếu không được trực tiếp thẩm tra, tranh tụng công khai tại phiên tòa đều không được dùng làm căn cứ cho quyết định của Tòa án

Bốn là, trong quá trình tranh tụng Tòa án đóng vai trò là người trọng tài

để phân xử giữa hai bên tham gia tranh tụng

Để bảo đảm sự công bằng, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự trong TTDS đòi hỏi Tòa án phải khách quan, vô tư và công minh đối với các đương sự Tuy trong quá trình tranh tụng các bên đương sự có nghĩa vụ chứng minh để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình nhưng Tòa án có vai trò hết sức quan trọng trong việc định hướng, dẫn dắt họ thực hiện việc tranh tụng và quyết định chấp nhận kết quả hoạt động tranh tụng của các chủ thể trên cơ sở đó giải quyết đúng đắn vụ kiện Đặc biệt, đối với các

phiên tòa có các luật sư tham gia thì họ thường rất chủ động trong việc nêu câu hỏi, đề xuất việc kiểm tra người làm chứng v.v…nên việc tham gia phiên tòa của họ có ảnh hưởng rất lớn đến tiến trình phiên tòa Tuy vậy, Tòa án vẫn phải là người chủ động trong việc duy trì trình tự phiên tòa và quá trình tranh tụng giữa các bên đương sự, hướng quá trình tranh tụng vào việc giải quyết các yêu cầu của các bên, làm rõ các căn cứ thực tiễn và pháp lý của các yêu cầu đó cũng như các tình tiết khác nhau về quan hệ pháp luật cần giải quyết Tòa án có quyền thẩm vấn các đương sự và những người tham gia tố tụng khác trong trường hợp cần thiết để làm rõ thêm lời trình bày của họ

Từ những phân tích trên, dưới góc độ khoa học pháp lý có thể đi đến

kết luận: “Tranh tụng trong TTDS là một quá trình Tòa án xác định sự thật khách quan về vụ án được bắt đầu từ khi Tòa án thụ lý vụ án và kết thúc khi bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật, theo đó các chủ thể tham gia tố tụng được đưa ra chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để chứng minh, biện luận để bảo

vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình trước Tòa án và Tòa án có vai trò quyết định bảo đảm cho các đương sự tranh tụng theo những trình tự, thủ tục do PLTTDS quy định.”

1.1.1.2 Ý nghĩa của tranh tụng trong tố tụng dân sự

Về mặt chính trị, tranh tụng trong TTDS bảo đảm cho việc xét xử các

vụ án được tiến hành đúng đắn góp phần đáp ứng được các yêu cầu của công tác xét xử phục vụ sự nghiệp xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân

Trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, pháp luật luôn được đề cao nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức Mục đích hoạt động của các các cơ quan tư pháp mà đặc biệt là Tòa án là bảo

vệ công lý, bảo vệ quyền con người, vì vậy tranh tụng trong TTDS được bảo đảm sẽ là cơ sở vững chắc để Tòa án ra bản án, quyết định chính xác, khách

quan, các quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự trong vụ án được bảo vệ thông qua kết quả tranh tụng tại phiên tòa

Dấu hiệu nổi bật và cũng là đòi hỏi quan trọng của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa là phải thể hiện tính dân chủ trong tổ chức của bộ máy nhà nước nói chung và trong mô hình tố tụng tranh tụng của Tòa án nói riêng, đồng thời phải tạo được ý thức coi trọng pháp luật của nhân dân trong quản lý xã hội, trong hoạt động xét xử, bảo đảm cho người dân được làm chủ về mặt chính trị Tranh tụng trong TTDS có ý nghĩa tạo cho công dân ý thức tuân thủ pháp luật thông qua quá trình tranh tụng trong TTDS nói chung và tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự nói riêng tăng cường dân chủ, tạo điều kiện cho mỗi cá nhân, cơ quan, tổ chức có thể giám sát hoạt động của Tòa án, qua đó bảo đảm sự ổn định về mặt chính trị, nâng cao vị thế của đất nước trên trường quốc tế

Về mặt kinh tế, tranh tụng trong TTDS góp phần phát triển các quan hệ

kinh tế xã hội

Tranh tụng trong TTDS tạo ra sự bình đẳng về quyền, nghĩa vụ cho các doanh nghiệp trong và ngoài nước trong việc tiếp cận công lý khi phát sinh các tranh chấp về dân sự, kinh doanh thương mại đồng thời thực hiện dân chủ hóa trong lĩnh vực kinh tế thông qua cơ chế bảo đảm quyền lợi của cá nhân,

cơ quan, tổ chức bằng mô hình tố tụng tranh tụng công bằng, dân chủ, minh bạch Đây chính là hành lang pháp lý an toàn làm yên tâm các nhà đầu tư trong và ngoài nước, thu hút đầu tư của các tập đoàn kinh tế lớn trên thế giới, tạo điều kiện thuận lợi cho việc hội nhập kinh tế quốc tế Bởi nền kinh tế thị trường bên cạnh việc đã và đang phát huy những mặt tích cực thì mặc khác cũng làm gia tăng các tranh chấp dân sự, do vậy ngoài việc xây dựng các quy phạm PLDS nội dung thì cũng cần phải đổi mới mô hình tố tụng bằng việc tăng cường tranh tụng trong TTDS, qua đó có ý nghĩa quan trọng nhằm ổn

định phát triển các giao dịch dân sự, tạo điều kiện cho sự phát triển kinh tế của đất nước

Về mặt pháp lý, tranh tụng trong TTDS có ý nghĩa trong việc xác định

sự thật khách quan đối với quá trình giải quyết VADS của Tòa án

Quá trình tranh tụng trong TTDS là một quy luật khách quan và đây chính là nguyên tắc cơ bản của PLTTDS Tranh tụng trong TTDS là cơ sở nhằm đề cao vai trò của các đương sự trong việc cung cấp chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu khởi kiện của mình, tạo điều kiện cho các đương sự có quyền tranh tụng trong suốt quá trình Tòa án giải quyết VADS kể từ khi Tòa

án thụ lý vụ án, hòa giải, chuẩn bị xét xử sơ thẩm cho đến giai đoạn xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, xem xét lại theo trình tự giám đốc thẩm, tái thẩm VADS, theo đó các đương sự có quyền đưa ra yêu cầu, có quyền và nghĩa vụ cung cấp chứng cứ, chứng minh để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, có quyền đề nghị Tòa án triệu tập người làm chứng, có quyền được biết sao chụp tài liệu, chứng cứ do đương sự khác xuất trình và Tòa án có vai trò quyết định trong việc bảo đảm cho các đương sự thực hiện những quyền và nghĩa vụ tố tụng này nhằm xác định sự thật khách quan của VADS

Trong quá trình tranh tụng cũng như tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, những người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng kiểm tra, phân tích các quy định của pháp luật nội dung và pháp luật hình thức để ra bản án, quyết định giải quyết VADS Pháp luật là căn cứ để Tòa án ra phán quyết về VADS cụ thể nhưng cũng chính thông qua tranh tụng, những người tiến hành tố tụng và những người tham gia tố tụng phát hiện những vướng mắc, bất cập của các quy phạm PLTTDS hiện hành, từ đó kiến nghị các cơ quan nhà nước có thẩm quyền sửa đổi, bổ sung những bất cập của các quy phạm PLTTDS này

Về mặt xã hội, tranh tụng trong TTDS thể hiện bản chất dân chủ trong

xã hội Tranh tụng trong TTDS tạo cơ hội cho các bên đương sự trình bày các

yêu cầu, chứng minh cho yêu cầu của mình, bảo đảm sự công bằng, bình đẳng cho mọi cá nhân, cơ quan, tổ chức trong việc tham gia tố tụng qua đó tạo niềm tin cho người dân vào các cơ quan công quyền mà đặc biệt là Tòa án, góp phần tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, ổn định trật tự xã hội, tạo động lực thúc đẩy xã hội ngày càng phát triển

1.1.2 Cơ sở của tranh tụng trong tố tụng dân sự

1.1.2.1 Cơ sở lý luận của tranh tụng trong tố tụng dân sự

Tranh tụng trong TTDS là loại hình có nhiều ưu điểm Nó đề cao được

vị trí, vai trò của đương sự trong việc giải quyết tranh chấp, bảo đảm cho đương sự bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của mình, giúp Tòa án nhận thức được các tình tiết của vụ án mà không phải tốn nhiều công sức trong việc điều tra làm rõ sự việc Đồng thời nó cũng là một loại hình TTDS dân chủ nhất, thể hiện được sự tiến bộ của nền văn minh nhân loại [4, tr.6] Tranh tụng phát huy được tính tích cực, chủ động của các đương sự trong việc thu thập, cung cấp và đánh giá chứng cứ trước Tòa án, thực hiện tranh tụng theo quy định của PLTTDS nhằm giúp Tòa án nhanh chóng nhận thức được các tình tiết của vụ án để xác định sự thật, bảo đảm cho việc giải quyết VADS được khách quan, đúng pháp luật, bảo vệ được quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự trong vụ án Tranh tụng không chỉ thể hiện tính chất dân chủ, công khai, minh bạch của quá trình tố tụng nhằm bảo vệ các quyền con người trong TTDS mà còn định hướng chi phối các hoạt động và hành vi của các chủ thể tham gia TTDS Trong suốt quá trình tố tụng, các đương sự trao đổi với nhau những chứng cứ để chứng minh, biện luận cho quyền lợi hợp pháp của mình trước Tòa án trên cơ sở của các quy định PLTTDS Mục đích của tranh tụng trong TTDS là phân định rõ vai trò, vị trí của các chủ thể tham gia vào quá trình tố tụng nhằm xác định sự thật khách quan của vụ án, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các đương sự

Tranh tụng trong TTDS xuất phát từ bản chất của quan hệ pháp luật nội dung giải quyết trong vụ án Quan hệ pháp luật nội dung giải quyết trong vụ

án bao gồm quan hệ pháp luật dân sự, hôn nhân và gia đình, kinh doanh thương mại và lao động Các chủ thể của quan hệ pháp luật nội dung này có quyền tự do, tự nguyện, bình đẳng trong việc thiết lập các quyền và nghĩa vụ phục vụ cho lợi ích của mình phù hợp với lợi ích chung của xã hội Các chủ thể có quyền tự định đoạt có tham gia vào quan hệ pháp luật nội dung hay không, quyết định nội dung của quan hệ gồm các quyền và nghĩa vụ của các bên, quyết định các phương thức thực hiện các quyền và nghĩa vụ Trong trường hợp có tranh chấp hoặc vi phạm xảy ra thì họ cũng có quyền lựa chọn cách thức, biện pháp để giải quyết tranh chấp Khi họ lựa chọn phương thức giải quyết tranh chấp bằng Tòa án thì trách nhiệm chứng minh cho yêu cầu của mình phải thuộc về các đương sự Hơn nữa các VADS chủ yếu phát sinh

do có sự tranh chấp về quyền và lợi ích giữa các đương sự, do đó việc xác định nghĩa vụ đó có tồn tại hay không phải thuộc về các đương sự Việc xét

xử VADS thực chất là việc giải quyết xung đột hoặc liên quan đến quyền lợi của đương sự Đương sự là chủ thể của quan hệ pháp luật nội dung, là người đưa ra yêu cầu, kết quả của việc giải quyết VADS liên quan đến quyền và nghĩa vụ của chính họ nên họ phải có trách nhiệm cung cấp chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp Để hoạt động chứng minh được tập trung đúng hướng, các đương sự cũng như các chủ thể chứng minh cần phải hướng hoạt động chứng minh vào một số vấn đề được gọi là đối tượng chứng minh Nhìn chung, mỗi loại vụ án đều có một đối tượng chứng minh chung Việc xác định đối tượng chứng minh cho mỗi loại

vụ án, sẽ là điều kiện quan trọng để có thể giải quyết bất kỳ vụ án nào trong loại vụ án đó Việc xác định đối tượng chứng minh trong một vụ án là khả năng vận dụng các quy phạm pháp luật dân sự nội dung vào việc giải quyết

một vụ án, một quan hệ pháp luật tranh chấp cụ thể Tranh tụng trong TTDS đòi hỏi khi thực hiện nghĩa vụ chứng minh trong VADS, các đương sự phải tranh tụng để làm rõ được quan hệ pháp luật nội dung tranh chấp nhằm giúp Tòa án xác định được thẩm quyền giải quyết, thời hiệu khởi kiện, tư cách tham gia tố tụng của các đương sự trong VADS và phạm vi yêu cầu khởi kiện cần phải giải quyết để trên cơ sở đó xác định được cụ thể quyền, nghĩa vụ của các đương sự và những người tham gia tố tụng khác trong vụ án Trong mỗi quan hệ pháp luật tranh chấp, các đương sự có nhiều cách chứng minh để bảo

vệ quyền lợi của mình, việc lựa chọn cách thức chứng minh như thế nào để có thể tiếp cận mục tiêu một cách ngắn gọn và hiệu quả nhất, chính là vấn đề định hướng trong hoạt động chứng minh Đối tượng của tranh tụng trong TTDS là quan hệ về quyền có thể được định đoạt giữa các cá nhân với nhau

Sự tồn tại về quyền này được xác định như là kết quả của vụ kiện cá nhân Như vậy loại hình tố tụng tranh tụng chỉ có thể áp dụng đối với các VADS có các bên đương sự Vì mâu thuẫn về quyền lợi, nghĩa vụ của các bên đương sự

là tiền đề và là động lực thúc đẩy quá trình tranh tụng Mặc khác để tiến hành tranh tụng, PLTTDS phải quy định cụ thể quyền hạn, nghĩa vụ của các bên đương sự và Tòa án trong việc tranh tụng, trình tự và thủ tục tranh tụng Thẩm phán giải quyết vụ án phải khách quan, có trình độ chuyên môn cao và năng lực xét xử tốt Các đương sự phải biết được yêu cầu, chứng cứ và lý lẽ của đối phương đưa ra, phải có sự hiểu biết về pháp luật và những kinh nghiệm tham gia tố tụng nhất định [4, tr.7]

Tranh tụng trong TTDS xuất phát từ việc tạo điều kiện cho các bên đương sự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình trước Tòa án Tranh tụng thực chất là việc các bên đương sự đưa ra các chứng cứ, các căn cứ pháp

lý, lập luận, đối đáp lại nhau, tranh luận với nhau để bảo vệ quyền lợi của mình dưới sự giám sát của Tòa án Thông qua việc tranh tụng, các tình tiết

của vụ án được làm sáng tỏ, Tòa án nhận thức được sự thật khách quan của vụ

án Vì vậy dưới góc độ của một thuật ngữ pháp lý tranh tụng trong TTDS được hiểu là một phương thức tố tụng để đương sự bảo vệ quyền lợi của mình, Tòa án xác định sự thật khách quan của vụ án [4, tr.6]

Người đưa ra yêu cầu khởi kiện phải xuất trình các chứng cứ, đưa các

lý lẽ để chứng minh yêu cầu của mình là có căn cứ, đồng thời phải chỉ ra các quy định của pháp luật cho phép chấp nhận yêu cầu của họ Khi bên đưa ra yêu cầu đã chứng minh được tính có căn cứ và hợp pháp đối với yêu cầu của mình thì bên phản đối yêu cầu cũng phải đưa ra chứng cứ, lý lẽ để chứng minh sự phản đối của mình là có căn cứ Trong tranh tụng dân sự, các đương

sự là người trong cuộc, biết được sự việc, đưa ra yêu cầu nên họ phải cung cấp chứng cứ cho Tòa án để chứng minh làm rõ sự việc Để bảo đảm cho việc giải quyết VADS được khách quan, đúng pháp luật giữa các đương sự phải được bình đẳng về quyền và nghĩa vụ TTDS Tại phiên tòa các bên được bình đẳng trong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ TTDS, bình đẳng trong việc đưa ra yêu cầu và chứng minh cho yêu cầu Tòa án có nhiệm vụ thực hiện những biện pháp do pháp luật quy định để tạo điều kiện cho các đương sự được thật sự bình đẳng với nhau trong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ

tố tụng của họ Tranh tụng trong TTDS là một phương thức tố tụng tạo điều kiện tốt nhất để đương sự bảo vệ quyền lợi của mình Tranh tụng thực chất là việc các đương sự cung cấp chứng cứ, đưa ra các luận điểm, căn cứ pháp lý

để đối đáp, tranh luận với nhau để bảo vệ quyền lợi của mình, giảm bớt trách nhiệm điều tra thu thập chứng cứ của Tòa án, tạo điều kiện để Tòa án trở thành cơ quan tài phán độc lập, đảm bảo khách quan trong quá trình giải quyết VADS Loại hình tố tụng tranh tụng quy định cụ thể các quyền và nghĩa

vụ tố tụng của các đương sự trong VADS để họ có thể tự bảo vệ được các

quyền, lợi ích hợp pháp của mình, thông qua nguyên tắc trách nhiệm chứng minh trong VADS thuộc về các đương sự, vì vậy khi một bên đương sự có nghĩa vụ đưa ra chứng cứ để chứng minh mà không đưa ra được chứng cứ hoặc đưa ra không đầy đủ chứng cứ thì phải chịu hậu quả của việc không chứng minh được hoặc chứng minh không đầy đủ đó Tòa án với chức năng xét xử có vai trò bảo đảm cho các đương sự thực hiện tranh tụng để đi đến xác định được sự thật của vụ án Các đương sự là chủ thể của tranh tụng nên giữ vai trò quan trọng trong quá trình tranh tụng, có quyền bình đẳng trong việc cung cấp, đánh giá chứng cứ, tranh tụng để bảo vệ quyền lợi của mình

Tranh tụng xuất phát từ yêu cầu xét xử đúng pháp luật các VADS của Tòa án Tranh tụng có ý nghĩa lớn trong việc tìm ra sự thật của vụ án, bảo vệ quyền lợi của đương sự [4, tr.6] Để giải quyết đúng pháp luật các VADS, Tòa án phải đánh giá, phân tích các chứng cứ, căn cứ pháp lý mà các đương

sự cung cấp Tranh tụng yêu cầu phiên tòa dân sự được diễn ra theo hướng các đương sự thực hiện nghĩa vụ đưa ra chứng cứ, lý lẽ để chứng minh cho yêu cầu của mình còn Tòa án chỉ thẩm tra các chứng cứ do các đương sự và những người tham gia tố tụng khác cung cấp Thông qua tranh tụng Tòa án có điều kiện thuận lợi trong việc phân tích, đánh giá chứng cứ làm sáng tỏ các quan

hệ pháp luật nội dung mà các đương sự tranh chấp trong vụ án Mục đích cuối cùng bảo đảm cho phán quyết của Tòa án được khách quan và đúng pháp luật

1.1.2.2 Cơ sở thực tiễn của tranh tụng trong tố tụng dân sự

Tranh tụng trong TTDS xuất phát từ đòi hỏi phải khắc phục những hạn chế trong hoạt động thực tiễn của Tòa án nhằm nâng cao hiệu quả chất lượng xét xử các VADS Thực tiễn giải quyết các VADS của Tòa án cho thấy tỷ lệ các VADS bị hủy, sửa ngày càng tăng do nhiều nguyên nhân khác nhau nhưng trong đó nguyên nhân chủ yếu là do khi tiến hành giải quyết các

VADS Tòa án đã vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng mà đặc biệt là chưa tạo điều kiện cho các đương sự trình bày chứng cứ, lý lẽ để làm sáng tỏ sự thật khách quan của VADS Trước yêu cầu phát triển kinh tế xã hội và xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở nước ta trong giai đoạn hiện nay việc nâng cao chất lượng xét xử các VADS của Tòa án là một đòi hỏi cấp bách Vì vậy, phải đổi mới mô hình TTDS trong đó có sự kết hợp những yếu

tố hợp lý của mô hình tố tụng tranh tụng với thẩm vấn Tranh tụng trong TTDS là giải pháp làm cho Tòa án gần dân, giúp dân, hiểu dân, tăng cường hiệu quả công tác xét xử các VADS, hạn chế đến mức thấp nhất tỷ lệ các VADS bị hủy, sửa do lỗi chủ quan hoặc để quá hạn luật định

Tranh tụng trong TTDS cũng xuất phát từ yêu cầu thực hiện chiến lược cải cách tư pháp của nhà nước ta Trước những yêu cầu của việc đẩy mạnh công cuộc đổi mới toàn diện đất nước trên mọi lĩnh vực, để hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung cũng như đổi mới thủ tục TTDS nói riêng trong điều kiện xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa và hội nhập quốc

tế, ngày 24/5/2005 Bộ chính trị đã ban hành Nghị quyết số 48 NQ/TW về chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm

2010, định hướng đến năm 2020 Tiếp đó, ngày 02/6/2005 Bộ chính trị đã ban hành Nghị quyết số 49-NQ/TW về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020

Cả hai nghị quyết này đều xác định nhiều định hướng quan trọng, toàn diện cho việc xây dựng hệ thống pháp luật và chương trình cải cách tư pháp đến năm 2020, trong đó trọng tâm là đổi mới tổ chức và hoạt động của các cơ quan tư pháp nhằm bảo đảm sự bình đẳng của các chủ thể tham gia tranh tụng, người dân có cơ hội được tự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình thông qua quá trình tranh tụng góp phần hạn chế các tranh chấp dân sự đang ngày càng gia tăng

1.2 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ VAI TRÒ CỦA TÒA ÁN

TRONG VIỆC BẢO ĐẢM TRANH TỤNG TẠI PHIÊN TÒA SƠ THẨM DÂN SỰ

1.2.1 Khái niệm vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

Theo Đại từ điển Tiếng Việt, vai trò có nghĩa là: “Tác dụng, chức năng trong sự hoạt động, sự phát triển cái gì đó.”[31, tr.1470] Như vậy, có thể

hiểu vai trò là tác dụng của ai đó trong hoạt động, sự phát triển chung của một tập thể, một tổ chức Vai trò của Tòa án đối với việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa thể hiện ở việc Toà án có tác dụng quyết định trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa đạt chất lượng, hiệu quả để hướng đến việc giải quyết các VADS được chính xác, đúng pháp luật, bảo vệ được quyền lợi hợp pháp của các đương sự

Trong xã hội hiện đại, các Nhà nước đều thừa nhận sự tách biệt của quyền tư pháp khỏi quyền lập pháp và quyền hành pháp; đồng thời, thiết lập một hệ thống cơ quan độc lập thực hiện quyền tư pháp, được gọi là Tòa án

Thuật ngữ “Tòa án” theo tiếng Latinh là Forum, nghĩa là nơi công

đường, nơi hoạt động của cộng đồng được tiến hành Theo nghĩa đó, từ khi có Nhà nước, có hoạt động xét xử, thì đã có Tòa án Nhưng Tòa án với cách hiểu như hiện nay là một hệ thống cơ quan độc lập thực hiện quyền tư pháp, thì chỉ

có trong xã hội tư bản chủ nghĩa và xã hội chủ nghĩa Sự độc lập của Tòa án khỏi lập pháp và hành pháp là một trong những yếu tố quan trọng trong việc bảo đảm quyền bình đẳng, quyền tự nhiên của con người [7, tr.17] Tòa án là

cơ quan bảo vệ công lý, công bằng xã hội, là phương tiện quan trọng nhất bảo

vệ con người cùng với các quyền và lợi ích hợp pháp của họ, là nơi phán xử một cách nghiêm minh mọi tranh chấp, khôi phục các trật tự bị vi phạm và trừng phạt những người vi phạm pháp luật Tòa án ngay từ khi xuất hiện đã là

biểu tượng của công lý, là sự hiện diện sống động của pháp luật Tòa án ở bất

kỳ quốc gia nào cũng đều là cơ quan xét xử Hoạt động của Tòa án là hoạt động xét xử, tức là xem xét, giải quyết các tranh chấp giữa các bên có lợi ích đối lập nhau tại phiên tòa bằng phán quyết về tính hợp pháp, tính đúng đắn của quyết định hoặc hành vi pháp lý, đối tượng tranh chấp, thông qua một thủ tục công khai và minh bạch Hoạt động này đòi hỏi Tòa án phải luôn là người khách quan, vô tư, hoạt động độc lập không bị phụ thuộc hoặc bị tác động bởi bất cứ tác động nào từ bất cứ chủ thể nào

Đối với phiên tòa nói chung, Tòa án có vai trò quan trọng trong việc bảo đảm cho phiên tòa được diễn ra tôn nghiêm, dân chủ, văn minh và đúng pháp luật Tòa án là cơ quan thực thi quyền tư pháp trong bộ máy nhà nước và việc thực thi quyền này ảnh hưởng trực tiếp tới chất lượng của phiên tòa Tòa án bảo đảm cho phiên tòa diễn ra đúng pháp luật, tạo điều kiện và bảo đảm cho

cá nhân, tổ chức là đương sự trong vụ án thực hiện các quyền như quyền tham gia phiên tòa, quyền đưa ra tài liệu, chứng cứ, được đọc, sao chép và xem xét các tài liệu chứng cứ do đương sự khác cung cấp, quyền phát biểu tranh luận tại phiên tòa Toà án cũng tạo mọi điều kiện và bảo đảm cho những người tham gia tố tụng khác thực hiện đầy đủ các quyền, nghĩa vụ của họ Căn cứ vào quy định của pháp luật, các tài liệu, chứng cứ của vụ án và diễn biến của vụ án tại phiên tòa mà Toà án quyết định giải quyết vụ án

Đối với phiên tòa tranh tụng, Tòa án có vai trò rất quan trọng trong việc bảo đảm sự bình đẳng của các chủ thể tranh tụng và giải quyết đúng đắn vụ kiện Trong quá trình tranh tụng tại phiên tòa, Tòa án là người trọng tài, giữ vai trò trung gian, điều khiển quá trình tranh tụng của các bên nhằm bảo đảm quyền tranh tụng của các bên đương sự cũng như bảo đảm cho quá trình tranh tụng được thực hiện theo đúng quy định của PLTTDS và căn cứ vào kết quả tranh tụng để ra phán quyết giải quyết vụ án

Phiên tòa sơ thẩm dân sự là phiên xét xử VADS lần đầu của Tòa án Tất cả các VADS nếu đã phải đưa ra xét xử thì đều phải trải qua việc xét xử tại phiên tòa sơ thẩm Phiên tòa sơ thẩm dân sự được tiến hành trong một thời điểm, thời gian nhất định Tại phiên tòa sơ thẩm tập trung các hoạt động tố tụng của những người tiến hành tố tụng và những người tham gia tố tụng như Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, đương sự v.v Hội đồng xét xử (HĐXX) thực hiện việc xét xử qua việc nghe các bên đương sự trình bày, tranh luận; kiểm tra xác minh các tài liệu, chứng cứ của vụ án một cách toàn diện và khách quan; áp dụng đúng pháp luật quyết định giải quyết vụ án Ở phiên tòa

sơ thẩm, Tòa án phải giải quyết tất cả các vấn đề của vụ án [19, tr.273] Tòa

án là một thiết chế không thể tự thực hiện được quyền tư pháp (xét xử) mà phải thông qua con người cụ thể thay mặt Tòa án thực hiện quyền tư pháp, đó chính là Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân Trong hoạt động xét xử, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân là người nhân danh Nhà nước thực hiện quyền hạn, nhiệm

vụ xét xử Vì vậy, trong thành phần HĐXX của phiên tòa sơ thẩm dân sự không thể thiếu Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân Có thể nhận thức vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự có các điểm cơ bản sau:

Một là, phiên tòa nói chung và phiên tòa sơ thẩm dân sự nói riêng có

bảo đảm tính chất tranh tụng hay không phụ thuộc vào nhiều yếu tố, nhưng hoạt động của HĐXX là quan trọng nhất mà trước hết là Thẩm phán chủ tọa phiên tòa Tùy theo truyền thống tố tụng mà vai trò của Thẩm phán tại phiên

tòa sơ thẩm dân sự có những điểm khác nhau

Đối với mô hình tố tụng theo truyền thống xét hỏi trong đó có Việt Nam, bắt đầu của việc xét xử, chủ tọa phiên tòa khai mạc phiên tòa và đọc quyết định đưa VADS ra xét xử, chủ tọa phiên tòa kiểm tra lại sự có mặt của những người tham gia tố tụng tại phiên tòa, kiểm tra căn cước của các đương

sự, phổ biến quyền, nghĩa vụ của các đương sự và của những người tham gia

tố tụng khác, giới thiệu họ, tên những người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch, hỏi những người có quyền yêu cầu thay đổi những người tiến hành tố tụng, người giám định, người phiên dịch xem họ có yêu cầu thay đổi ai không (Điều 213 BLTTDS) [22, tr 214] Sau thủ tục bắt đầu phiên tòa là thủ tục hỏi, thủ tục hỏi được bắt đầu bằng việc chủ tọa phiên tòa hỏi các đương sự về các vấn đề như: nguyên đơn có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu khởi kiện hay không, hỏi bị đơn có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu phản tố hay không, hỏi người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có yêu cầu độc lập có thay đổi, bổ sung, rút một phần hoặc toàn bộ yêu cầu độc lập hay không (Điều 217 BLTTDS) [22, tr 215] chủ tọa phiên tòa hỏi các đương sự có thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án hay không (Điều 220 BLTTDS) [22, tr 217] nghe lời trình bày của các bên đương sự về nội dung tranh chấp (Điều 221 BLTTDS) [22, tr 217] Trong TTDS, các đương sự có quyền và nghĩa vụ cung cấp chứng cứ để chứng minh cho yêu cầu của mình là có căn cứ và hợp pháp, Tòa án chỉ tiến hành xác minh, thu thập chứng cứ trong những trường hợp do pháp luật quy định (Điều 6 BLTTDS) [22, tr.66] về nguyên tắc nguyên đơn là người trình bày trước bởi yêu cầu của họ chính là tiền đề làm phát sinh quá trình TTDS

và phiên tòa sơ thẩm dân sự, sau đó, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trình bày Tuy nhiên, để nâng cao chất lượng tranh tụng tại phiên tòa và phát huy tối đa vai trò của người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương

sự thì người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự trình bày trước, sau đó các đương sự có quyền bổ sung chứng cứ (Điều 221 BLTTDS) [22, tr 217] Về thứ tự hỏi thì chủ tọa hỏi trước rồi đến Hội thẩm nhân dân, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự và những người tham gia tố tụng khác, trường hợp có Kiểm sát viên tham gia phiên tòa thì Kiểm sát viên hỏi sau đương sự (Điều 222 BLTTDS) [22, tr.218] Thủ tục hỏi

được quy định là một thủ tục độc lập của phiên tòa sơ thẩm dân sự Sau khi các đương sự đã trình bày, nếu có những vấn đề chưa rõ hoặc có mâu thuẫn thì Tòa án và những người tham gia tố tụng có quyền hỏi cho rõ Mục đích của thủ tục hỏi tại phiên tòa là làm rõ quan hệ pháp luật tranh chấp giữa các bên, các yêu cầu của các đương sự, khi nhận thấy các tình tiết của vụ án đã được xem xét đầy đủ, chủ tọa phiên tòa hỏi những người tham gia tố tụng xem họ có yêu cầu hỏi thêm vấn đề gì nữa không Chủ tọa phiên tòa quyết định tiếp tục hỏi nếu thấy yêu cầu là có căn cứ (Điều 231 BLTTDS) [22, tr 223] HĐXX công bố các tài liệu của vụ án trong trường hợp người tham gia

tố tụng không có mặt tại phiên tòa mà trong giai đoạn chuẩn bị xét xử đã có lời khai (Điều 227 BLTTDS) [22, tr.221]; kết thúc thủ tục hỏi, chuyển sang thủ tục tranh luận, nội dung chính của tranh luận là thủ tục đối đáp của các đương sự Trên cơ sở các yêu cầu, chứng cứ của các bên đưa ra khi tranh luận, Tòa án ra bản án, quyết định về việc giải quyết vụ việc Trong quá trình tranh luận, Tòa án không tham gia vào tranh luận mà chỉ lắng nghe ý kiến tranh luận của các bên, điều hành cho việc tranh luận đi đúng nội dung và trình tự, duy trì quá trình tranh luận giữa các bên, hướng quá trình tranh luận vào việc giải quyết các yêu cầu của đương sự, các căn cứ thực tiễn và pháp lý của các yêu cầu đó Thông qua tranh luận, Tòa án có điều kiện kiểm tra, đánh giá các chứng cứ đã thu thập ở các giai đoạn trước, xác định những vấn đề cần tiếp tục làm rõ, là cơ sở để Tòa án ra bản án, quyết định Vì vậy, nội dung tranh luận thể hiện tính chất dân chủ, minh bạch của hoạt động xét xử, các đương sự phân tích đánh giá chứng cứ bác bỏ lý lẽ của bên kia, chỉ rõ việc áp dụng quy phạm pháp luật nội dung nào để giải quyết vụ án và đề xuất quan điểm của mình về hướng giải quyết vụ án [19, tr.295] Sau thủ tục tranh luận

là thủ tục nghị án tổng kết lại tất cả những gì đã làm trước đó để đi đến những quyết định chính xác, phù hợp với pháp luật và có sức thuyết phục nhằm bước

đầu biến kết quả của hoạt động xét xử thành hiện thực [13, tr.220] Nghị án là

hoạt động đánh giá chứng cứ tổng hợp mang tính quyết định của xét xử sơ

thẩm nên đòi hỏi sự tập trung và “phải vận dụng cơ sở khoa học lẫn tâm lý, phải dung hòa luật pháp với lẽ công bằng, dùng kinh nghiệm bản thân để hiểu

dữ kiện xã hội, lưu ý đến quyền lợi cá nhân mà không sao nhãng lợi ích công cộng, thấu triệt các phương pháp giải thích luật lệ để tìm ra giải pháp thích đáng cho quyền lợi tương tranh, chứ không phải là một quyết định chuyên đoán, vô tôn chỉ hoặc thiếu lương tri”[3, tr.95] Khi nghị án, các thành viên

HĐXX phải giải quyết tất cả các vấn đề của vụ án bằng cách biểu quyết theo

đa số về từng vấn đề một; cụ thể là các vấn đề chính sau: căn cứ vào những tài liệu chứng cứ đã được kiểm tra xem xét tại phiên tòa, qua việc hỏi và tranh luận tại phiên tòa, qua việc xem xét ý kiến của những người tham gia tố tụng, kiểm sát viên (nếu có) đã đủ căn cứ để chấp nhận toàn bộ, một phần các yêu cầu của nguyên đơn, yêu cầu phản tố của bị đơn, yêu cầu độc lập của những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan hoặc không chấp nhận toàn bộ, một phần các yêu cầu của các đương sự hay chưa, nếu đã đủ căn cứ để chấp nhận thì theo điểm, khoản điều luật nào của văn bản quy phạm pháp luật tương ứng

và án phí dân sự sơ thẩm [14].Như vậy, nghị án là việc các thành viên HĐXX thảo luận và đưa ra phán quyết về VADS trên cơ sở kết quả tranh tụng tại phiên tòa Tuy vậy, trong xét xử không phải lúc nào nghị án cũng được quan tâm đúng mức Việc nghị án nhiều khi diễn ra hình thức do quyết định đã được thông qua, bản án đã được chuẩn bị từ trước và vì vậy, khi nghị án, HĐXX không tiến hành đầy đủ các công việc cần làm, dẫn đến bản án tuyên

ra thiếu tính thuyết phục, có khi sai pháp luật [13, tr.454] Để thực hiện nguyên tắc xét xử công khai, sau khi bản án đã được thông qua tại phòng nghị

án, HĐXX trở lại phòng xét xử để chủ tọa phiên tòa thay mặt HĐXX đọc toàn văn bản án, quyết định cho các bên đương sự và mọi người nghe Vai trò của Tòa án cấp sơ thẩm qua các thủ tục tại phiên tòa sơ thẩm dân sự sẽ kết thúc khi việc tuyên án được thực hiện xong

Qua phân tích trên có thể thấy, theo truyền thống tố tụng xét hỏi thì vai trò của Thẩm phán chủ tọa phiên tòa là người điểu khiển toàn bộ hoạt động tố tụng tại phiên tòa Với vai trò là người tiến hành tố tụng, chủ tọa phiên tòa phải thực hiện đầy đủ, chính xác các công việc mà PLTTDS quy định đối với chủ tọa phiên tòa, đồng thời chịu trách nhiệm chính về những vấn đề PLTTDS quy định đối với HĐXX, thay mặt HĐXX thông báo những quyết định đã được thông qua trong phòng nghị án cũng như phòng xử án; chủ tọa phiên tòa là người điều khiển đối với mọi hoạt động tố tụng và hành vi tố tụng tại phòng xử án Để tổ chức và điều khiển phiên tòa đạt kết quả, chủ tọa phiên tòa chỉ phổ biến quyền và nghĩa vụ tố tụng cho những người tham gia tố tụng, tuyệt đối không giải thích bình luận, đánh giá chứng cứ, chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của nguyên đơn, yêu cầu phản tố của bị đơn, yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Tranh tụng tại phiên tòa chính

là sự đối đáp giữa bên nguyên đơn và bên bị đơn bằng nhiều hình thức khác nhau nhưng chủ yếu bằng cách hỏi đáp, tranh luận, người hỏi và người đáp nêu những quan điểm của người tham gia vào việc hỏi đáp về một vấn đề cụ thể, đồng ý hay phản đối ý kiến của người khác Điều khiển việc tranh tụng tại phiên tòa là điều khiển quá trình này mà chủ yếu điều khiển việc đối đáp giữa nguyên đơn, người bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nguyên đơn với bên bị đơn, người bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của bị đơn hoặc giữa những người tham gia tố tụng khác có quyền và lợi ích đối lập nhau Vì vậy, để bảo đảm tranh tụng đạt kết quả theo ý muốn, đòi hỏi chủ tọa phiên tòa phải là người nắm chắc các quy định của PLTTDS, đọc kỹ hồ sơ vụ án, dự kiến các tình huống có thể xảy ra tại phiên tòa và chủ động tìm biện pháp giải quyết khi tình huống đó xảy ra

Đối với mô hình tố tụng theo truyền thống tranh tụng, Thẩm phán khai mạc phiên tòa và giới thiệu tóm tắt về những nội dung được tranh tụng trong phiên tòa Sau đó Luật sư của nguyên đơn sẽ mở đầu phiên tòa bằng việc đưa

ra một tuyên bố về vụ việc Luật sư của bị đơn cũng đưa ra một tuyên bố để xác định tư cách tham gia tố tụng trong vụ việc của bị đơn Luật sư của nguyên đơn trình bày trước Tòa án về ý kiến của họ và chứng minh sự việc bằng các chứng cứ, tài liệu và người làm chứng Luật sư của nguyên đơn sẽ hỏi người làm chứng này Các chứng cứ, người làm chứng của nguyên đơn có thể bị kiểm tra hoặc đối chất với Luật sư của bị đơn Khi Luật sư của nguyên đơn trình bày xong, Luật sư của bị đơn cũng đưa ra các quan điểm của mình cùng với chứng

cứ tài liệu, người làm chứng Những người làm chứng này sẽ trả lời các câu hỏi của Luật sư bên bị đơn, trả lời các câu hỏi đối chất của Luật sư bên nguyên đơn Sau đó, bên nguyên đơn đưa ra kết luận của mình và bên bị đơn cũng đưa

ra kết luận Trong quá trình tranh tụng của các bên, Thẩm phán có quyền bác

bỏ yêu cầu của Luật sư hoặc buộc người làm chứng phải trả lời các câu hỏi của Luật sư của các bên nếu câu hỏi đó được chấp nhận Sau khi kết thúc việc tranh tụng thì HĐXX nghị án và quyết định theo đa số [19, tr 286]

Như vậy đối với mô hình theo truyền thống tranh tụng, Thẩm phán đóng vai trò người trọng tài bảo đảm tạo điều kiện cho các đương sự tranh tụng, việc tiến hành các thủ tục tố tụng là trách nhiệm của các bên với sự trợ giúp của Luật sư nên việc hỏi các đương sự và nhân chứng do Luật sư của các đương sự thực hiện Như vậy phán quyết của Tòa án căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng giữa các đương sự [19, tr.471]

Tóm lại, dù trong mô hình tố tụng theo truyền thống xét hỏi hay tranh tụng thì Tòa án vẫn là chủ thể có vai trò đặc biệt quan trọng, là chủ thể đánh giá, xem xét toàn diện chứng cứ, các tình tiết của vụ án, bảo đảm cho các đương sự được tranh tụng một cách công bằng, dân chủ, đúng pháp luật, bảo đảm sự bình đẳng về quyền, nghĩa vụ của các đương sự để trên cơ sở đó ra phán quyết về toàn bộ VADS và phải chịu trách nhiệm về kết quả giải quyết VADS của mình Vì vậy chất lượng xét xử sơ thẩm phụ thuộc rất nhiều vào

năng lực của Tòa án cấp sơ thẩm Trong số các thành viên của HĐXX sơ thẩm thì Thẩm phán có vai trò đặc biệt quan trọng

Hai là, Tòa án là người duy trì trật tự tại phiên tòa sơ thẩm dân sự,

giám sát và điều khiển quá trình tranh tụng giữa các bên, bảo đảm sự tuân thủ PLTTDS của tất cả các chủ thể tham gia phiên tòa bảo đảm tranh tụng qua việc tiến hành các thủ tục phiên tòa sơ thẩm dân sự

Tòa án là người trọng tài có nhiệm vụ bảo đảm sự bình đẳng giữa nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan và những người tham gia tố tụng khác qua các thủ tục xét xử sơ thẩm VADS tại phiên tòa, bảo đảm sự thật khách quan của VADS được xác định bởi Tòa án là cơ quan xét

xử nhằm thực hiện công bằng giữa các bên đương sự trong tranh tụng Tòa án

là cơ quan có thẩm quyền nhân danh Nhà nước bảo vệ công lý, với chức năng xét xử Tòa án tạo điều kiện để phát huy được tính tích cực, chủ động của các đương sự tham gia tranh tụng trong VADS nhằm làm sáng tỏ các chứng cứ, các tình tiết của vụ án, lắng nghe các luận điểm của các bên trình bày, xem xét tính hợp pháp và giá trị chứng minh của các chứng cứ mà các đương sự cung cấp nhằm xác định sự thật của vụ án Trên cơ sở các tình tiết của vụ án được thể hiện qua các chứng cứ do đương sự cung cấp, Tòa án đánh giá chứng cứ, xác định đúng các quan hệ pháp luật tranh chấp đối chiếu với các quy phạm pháp luật nội dung và hình thức để đưa ra quyết định chấp nhận toàn bộ, một phần hay bác toàn bộ, một phần các yêu cầu của nguyên đơn, yêu cầu phản tố của bị đơn, yêu cầu độc lập của người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Thông qua các thủ tục tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, bản án của Tòa

án phải căn cứ vào các chứng cứ đã được thẩm tra, tranh tụng giữa các đương

sự và những người tham gia tố tụng khác tại phiên tòa để xem xét từng vấn đề của vụ án; Toà án phải phân tích đầy đủ, khách quan, toàn diện chứng cứ và đưa ra phán quyết về việc giải quyết VADS

Từ những phân tích trên, dưới góc độ khoa học pháp lý có thể đi đến

kết luận: “Vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự là tác dụng của Tòa án đối với quá trình tranh tụng tại phiên tòa

sơ thẩm từ thủ tục bắt đầu phiên tòa cho đến thủ tục tuyên án, theo đó Tòa án bảo đảm cho các bên đương sự được bình đẳng trong việc đưa ra chứng cứ,

lý lẽ để chứng minh bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình và Tòa án dựa trên cơ sở của kết quả tranh tụng ra bản án, quyết định dân sự sơ thẩm giải quyết VADS đúng pháp luật.”

1.2.2 Các yếu tố quyết định vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa sơ thẩm dân sự

1.2.2.1 Các quy định của pháp luật về phiên tòa sơ thẩm dân sự liên quan đến quyền và nghĩa vụ của Tòa án

Quyền và nghĩa vụ của Tòa án trong các thủ tục tiến hành tại phiên tòa

sơ thẩm dân sự phải được tuân thủ đúng Trước hết là các quy định về các nguyên tắc tiến hành phiên tòa sơ thẩm dân sự vì chúng quy định về những vấn đề cơ bản và có mối quan hệ chặt chẽ với việc thực hiện chức năng xét xử của Tòa án Trong đó, một số nguyên tắc sau đây giữ vai trò quan trọng định hướng đối với quyền và nghĩa vụ của Tòa án tại phiên tòa sơ thẩm dân sự:

Một là, nguyên tắc bảo đảm quyền tranh luận trong TTDS Trong quá

trình giải quyết VADS, Tòa án bảo đảm để các đương sự, người bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp của đương sự thực hiện quyền tranh luận để bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp của đương sự (Điều 23a BLTTDS) [22, tr 93] Các đương

sự có quyền tham gia phiên tòa sơ thẩm, có quyền trình bày về các yêu cầu và chứng cứ chứng minh cho yêu cầu; có quyền tranh luận về chứng cứ, trình bày về quan điểm lập luận của mình về các tình tiết của vụ án; có quyền bác

bỏ những lập luận của các đương sự khác, đưa ra quan điểm của mình về hướng giải quyết vụ án; đưa ra câu hỏi với người khác về vấn đề liên quan

đến vụ án khi được phép của Tòa án hoặc đề xuất với Tòa án những vấn đề cần hỏi với người khác; được đối chất với nhau hoặc với người làm chứng Các đương sự được bình đẳng trong việc thực hiện quyền tranh luận, Tòa án không được phân biệt đối xử giữa họ Ngoài ra Tòa án còn có trách nhiệm áp dụng các biện pháp cần thiết theo quy định của pháp luật tạo điều kiện cho đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự tranh luận để

ra bản án, quyết định đúng pháp luật như các đương sự phải được Tòa án triệu tập tham gia tố tụng, giải thích cho đương sự quyền tranh luận của họ, tạo điều kiện cho họ biết, sao chụp các chứng cứ, tài liệu do người khác cung cấp hoặc do Tòa án thu thập

Tranh luận được coi là nguyên tắc của TTDS là vì thông qua đó Tòa án xác định sự thật của vụ án bằng cách tạo điều kiện cho các bên đưa ra chứng

cứ, căn cứ pháp lý để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình một cách khách quan, công bằng Để thực hiện nguyên tắc này đòi hỏi Tòa án phải tạo điều kiện cho các đương sự biết chứng cứ cũng như yêu cầu của các bên trong

vụ án; phán quyết của Tòa án phải dựa trên kết quả tranh tụng tại phiên tòa

Hai là, nguyên tắc Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ

tuân theo pháp luật khi xét xử Khi xét xử VADS, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật; nghiêm cấm mọi hành vi cản trở Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân thực hiện nhiệm vụ (Điều 12 BLTTDS) [22, tr 88] Nội dung của nguyên tắc độc lập xét xử và chỉ tuân theo pháp luật xác định khi xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân độc lập – tự mình quyết định việc giải quyết VADS không phụ thuộc vào ai, không bị chi phối bởi ý kiến của nhau và chịu trách nhiệm về quyết định của mình; không một

cơ quan, tổ chức hoặc cá nhân nào được can thiệp trái pháp luật vào hoạt động xét xử của họ; Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân độc lập xét xử nhưng phải căn cứ vào pháp luật để xét xử [19, tr 43]

Ba là, nguyên tắc mọi công dân đều bình đẳng trước pháp luật Trước

Tòa án không phân biệt dân tộc, nam nữ, thành phần xã hội, tín ngưỡng, tôn giáo, trình độ văn hóa, nghề nghiệp Mọi cơ quan, tổ chức đều bình đẳng không phụ thuộc vào hình thức tổ chức và những vấn đề khác Các đương sự đều bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong TTDS, Tòa án có trách nhiệm tạo điều kiện để

họ thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình (Điều 8 BLTTDS) [22, tr 87]

Bốn là, nguyên tắc xét xử công khai Để bảo đảm tính khách quan, dân

chủ của hoạt động xét xử, việc xét xử các VADS phải được mở công khai Xét xử công khai có vai trò quan trọng trong việc đề cao trách nhiệm của người tiến hành và người tham gia TTDS, bảo đảm quyền giám sát của người dân đối với hoạt động xét xử nói chung và xét xử các VADS nói riêng Để thực hiện việc xét xử công khai, phiên tòa sơ thẩm dân sự phải được xét xử trực tiếp bằng lời nói và liên tục Tất cả yêu cầu của các đương sự và tài liệu chứng cứ của vụ việc phải được Tòa án công bố kiểm tra, thẩm định và đánh giá ngay tại phiên tòa sơ thẩm dân sự thông qua việc trình bày và tranh luận bằng lời nói của những người tham gia tố tụng Bản án dân sự sơ thẩm chỉ được căn cứ vào kết quả xem xét, kiểm tra, đánh giá trực tiếp các chứng cứ tại phiên tòa sơ thẩm dân sự Việc xét xử tại phiên tòa phải được tiến hành liên tục từ khi bắt đầu cho đến khi kết thúc [19, tr.272]

Năm là, nguyên tắc bảo đảm sự vô tư của những người tiến hành hoặc

tham gia TTDS Chánh án Tòa án, Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân, Thư ký Tòa án, Viện trưởng Viện kiểm sát, Kiểm sát viên, người phiên dịch, người giám định, thành viên hội đồng định giá không được tiến hành hoặc tham gia

tố tụng, nếu có lý do xác đáng để cho rằng họ có thể không vô tư trong khi thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn của mình (Điều 16 BLTTDS) [22, tr 89]

Các nguyên tắc tiến hành phiên tòa sơ thẩm dân sự nêu trên đều có mối liên hệ mật thiết với nhau và mức độ tuân thủ các nguyên tắc này có ảnh

hưởng quan trọng đến quyền và nghĩa vụ của Tòa án tại phiên tòa sơ thẩm dân sự cũng như hiệu quả xét xử của Tòa án Trong mối quan hệ giữa chức năng xét xử các VADS của Tòa án với các nguyên tắc cơ bản của TTDS thì nguyên tắc tranh tụng là tiền đề cần thiết cho chức năng xét xử Chức năng xét xử các VADS gồm hai nội dung là nội dung sự kiện và nội dung pháp lý Nội dung sự kiện là trên cơ sở các tình tiết của vụ án, các tài liệu, chứng cứ đã thu thập, Tòa án phải xác định sự thật của vụ án Nội dung pháp lý là sau khi

đã chứng minh được sự thật của vụ án, Tòa án phải căn cứ vào các quy phạm pháp luật dân sự cụ thể để đưa ra những đánh giá pháp lý về các sự kiện thực

tế đó, xác định cụ thể quyền và nghĩa vụ của các đương sự Về nội dung pháp lý, chức năng xét xử là tất cả các hoạt động tố tụng của Tòa án để chấp nhận hay bác yêu cầu của người khởi kiện Như vậy, chỉ có tranh tụng và chỉ trong điều kiện tranh tụng thì chức năng xét xử cũng như quyền và nghĩa vụ của Tòa án tại phiên tòa sơ thẩm dân sự mới có thể được thực hiện một cách tốt nhất

Từ những phân tích trên, có thể nói các quy định của PLTTDS về phiên tòa sơ thẩm liên quan đến quyền và nghĩa vụ của Tòa án là một trong những yếu tố quyết định vai trò của Tòa án trong việc bảo đảm tranh tụng tại phiên tòa

sơ thẩm dân sự

1.2.2.2 Hệ thống tổ chức và cán bộ của Tòa án

Ở nước ta, trong bộ máy các cơ quan nhà nước, Tòa án có vị trí, vai trò rất quan trọng Hệ thống Tòa án ngày càng được củng cố và không ngừng được phát triển, đóng vai trò là công cụ của nhà nước thực hiện quyền lực trong hoạt động tư pháp Thời kỳ đầu của Nhà nước Việt nam dân chủ cộng hòa, bằng các sắc lệnh như Sắc lệnh số 13 ngày 24/1/1946 tổ chức các Tòa án

và các ngạch Thẩm phán, Sắc lệnh số 51 ngày 17/4/1946 ấn định thẩm quyền xét xử của Tòa án các cấp, các quy định trong Hiến pháp 1946, Hiến pháp năm 1959, Luật tổ chức Tòa án nhân dân (LTCTAND) năm 1960, Hiến pháp