Luận án tiến sĩ : Rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu và giải pháp của việt nam

Đó là chưa kể tới việc hàng DMXK của Việt Nam vẫn chủ yếu là hàng gia công, thực hiện chủ yếu ở công đoạn may cuối cùng, còn phụ thuộc lớn vào mẫu mã, NPL nhập khẩu, giá trị gia tăng và

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ CÔNG THƯƠNG

VIỆN NGHIÊN CỨU THƯƠNG MẠI

PHẠM THỊ LỤA

RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY XUẤT KHẨU VÀ GIẢI PHÁP

CỦA VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

Hà Nội - 2014

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ CÔNG THƯƠNG

VIỆN NGHIÊN CỨU THƯƠNG MẠI

PHẠM THỊ LỤA

RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY XUẤT KHẨU VÀ GIẢI PHÁP

CỦA VIỆT NAM

Chuyên ngành: Thương mại

Mã số: 62.34.10.01

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

Người hướng dẫn khoa học:

HD1: TS Nguyễn Thị Nhiễu HD2: TS Phạm Thu Giang

Hà Nội - 2014

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi Các số liệu sử dụng phân tích trong luận án có nguồn gốc rõ ràng,

đã công bố theo đúng quy định Các kết quả nghiên cứu trong luận án do tôi

tự tìm hiểu, phân tích một cách trung thực, khách quan và phù hợp với thực tiễn của Việt Nam Các kết quả này chưa từng được công bố trong bất kỳ nghiên cứu nào khác

Tác giả luận án

Phạm Thị Lụa

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN i

MỤC LỤC ii

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT iii

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU iv

DANH MỤC CÁC HÌNH, SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ v

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Lý do lựa chọn đề tài 1

2 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu 3

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 4

4 Phương pháp nghiên cứu 5

5 Những đóng góp mới của Luận án 6

6 Kết cấu của Luận án 8

TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 9

1 TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU TRONG VÀ NGOÀI NƯỚC CÓ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 9

1.1 Các nghiên cứu của nước ngoài 9

1.2 Các nghiên cứu ở trong nước 10

2 NHỮNG VẤN ĐỀ CÒN TỒN TẠI TRONG CÁC NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN QUAN VÀ HƯỚNG NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN 14

PHẦN NỘI DUNG, KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 17

CHƯƠNG 1 : CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RÀO CẢN KỸ THUẬT VÀ VƯỢT RÀO CẢN KỸ THUẬT TRONG XUẤT KHẨU HÀNG DỆT MAY 17

1.1 KHÁI NIỆM, PHÂN LOẠI VÀ TÁC ĐỘNG CỦA RÀO CẢN KỸ THUẬT TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ 17

1.1.1 Khái niệm rào cản kỹ thuật 17

1.1.2 Phân loại rào cản kỹ thuật 23

1.1.3 Tác động của rào cản kỹ thuật trong thương mại quốc tế 31

1.1.3.1 Đối với nước xuất khẩu 31

1.1.3.2 Đối với nước nhập khẩu 33

1.2 RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY XUẤT KHẨU 35

1.2.1 Khái niệm về rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu 35

1.2.1.1 Khái niệm 35

1.2.1.2 Các loại rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may 35

1.2.2 Vượt rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu 39

1.2.2.1 Khái niệm 39

1.2.2.2 Phương thức vượt rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu 40

1.2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến khả năng vượt rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu của một quốc gia 43

1.2.3.1 Các nhân tố quốc tế 43

1.2.3.2 Các nhân tố trong nước 46

1.3 KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ NƯỚC VỀ VƯỢT QUA RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY XUẤT KHẨU VÀ BÀI HỌC CHO VIỆT NAM 48

1.3.1 Kinh nghiệm của một số nước trên thế giới 48

1.3.1.1 Kinh nghiệm của Trung Quốc 48

1.3.1.2 Kinh nghiệm của Ấn Độ 51

1.3.1.3 Kinh nghiệm của Thái Lan 53

1.3.2 Bài học rút ra cho Việt Nam 54

1.3.2.1 Bài học thành công có thể vận dụng 54

1.3.2.2 Bài học không nên vận dụng 56

CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM VÀ CÁC BIỆN PHÁP ÁP DỤNG ĐỂ VƯỢT RÀO CẢN 58

2 1 KHÁI QUÁT VỀ XUẤT KHẨU HÀNG DỆT MAY CỦA VIỆT NAM HIỆN NAY 58

2.1.1 Tình hình xuất khẩu hàng dệt may của Việt Nam 58

2.1.2 Đánh giá chung về thực trạng xuất khẩu dệt may của Việt Nam thời gian qua 61

2.2 RÀO CẢN KỸ THUẬT CỦA CÁC THỊ TRƯỜNG NHẬP KHẨU CHÍNH VÀ NHỮNG TÁC ĐỘNG ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM 63

2.2.1 Rào cản kỹ thuật của các thị trường nhập khẩu chính đối với hàng DMXK của Việt Nam 63

2.2.1.1 Các rào cản kỹ thuật đối với hàng DMXK sang thị trường Hoa Kỳ 63

2.2.1.2 Các rào cản kỹ thuật đối với hàng DMXK sang thị trường EU 70

2.2.1.3 Các rào cản kỹ thuật đối với hàng DMXK sang thị trường Nhật Bản 75

2.2.2 Đánh giá tác động của rào cản kỹ thuật của các thị trường nhập khẩu chính đến hàng dệt may xuất khẩu của Việt nam 80

2.2.2.1 Tác động tích cực 80

2.2.2.2 Tác động tiêu cực 83

2.3 THỰC TRẠNG VƯỢT RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỐI VỚI HÀNG DỆT

MAY XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM THỜI GIAN QUA 87

2.3.1 Thực tiễn áp dụng các biện pháp vượt rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu của Việt Nam thời gian qua 87

2.3.1.1 Các biện pháp vượt rào cản kỹ thuật của các doanh nghiệp dệt may Việt Nam 89

2.3.1.2 Các biện pháp, chính sách của nhà nước hỗ trợ DN vượt rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu 92

2.3.2 Đánh giá về các biện pháp vượt rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu của Việt Nam thời gian qua 96

2.3.2.1 Kết quả đạt được 96

2.3.2.2 Hạn chế 100

2.3.2.3 Nguyên nhân của những hạn chế 109

CHƯƠNG 3: QUAN ĐIỂM, PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP VƯỢT RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỂ ĐẨY MẠNH XUẤT KHẨU HÀNG DỆT MAY VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2020 115

3.1 XU HƯỚNG PHÁT TRIỂN RÀO CẢN KỸ THUẬT VÀ KHẢ NĂNG ÁP DỤNG Ở MỘT SỐ THỊ TRƯỜNG XUẤT KHẨU ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY CỦA VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2020 115

3.1.1 Xu hướng phát triển của rào cản kỹ thuật trên thế giới 115

3.1.2 Xu hướng áp dụng RCKT của các thị trường xuất khẩu chính đối với hàng dệt may Việt Nam 118

3.2 QUAN ĐIỂM VÀ PHƯƠNG HƯỚNG VƯỢT RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM ĐẾN NĂM 2020 121

3.2.1 Triển vọng xuất khẩu hàng dệt may của Việt Nam đến năm 2020 121

3.2.2 Một số quan điểm vượt RCKT của hàng DMXK của Việt Nam 124

3.2.3 Những định hướng vượt RCKT đối với hàng DMXK của Việt Nam thời gian tới 126

3.2.3.1 Định hướng từ phía Nhà nước 126

3.2.3.2 Định hướng từ phía DN 127

3.3 GIẢI PHÁP CHỦ YẾU VƯỢT QUA RÀO CẢN KỸ THUẬT ĐỐI VỚI HÀNG DỆT MAY XUẤT KHẨU CỦA VIỆT NAM 127

3.3.1 Nhóm giải pháp vượt rào chung 128

3.3.1.1 Đối với các cơ quan quản lý Nhà nước 128

3.3.1.2 Đối với Hiệp hội dệt may 137

3.3.1.3 Đối với các doanh nghiệp dệt may .139

3.3.2 Giải pháp vượt từng rào cản kỹ thuật 141

3.3.2.1 Đối với các quy định và tiêu chuẩn về chất lượng sản phẩm .141

3.3.2.2 Đối với các quy định và tiêu chuẩn về an toàn cho người sử dụng .141

3.3.2.3 Đối với các quy định và tiêu chuẩn về môi trường 142

3.3.2.4 Đối với các quy định và tiêu chuẩn về trách nhiệm xã hội .143

3.3.2.5 Đối với các quy định và tiêu chuẩn về ghi nhãn hàng dệt may .144

3.3.2.6 Đối với các quy định về xuất xứ hàng dệt may .144

KẾT LUẬN 147

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ 151

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 152

PHỤ LỤC 161

Phụ lục 1 Phiếu khảo sát 162

Phụ lục 2 Những nguyên tắc pháp lý của WTO và tóm tắt Hiệp định TBT 166

Phụ lục 3 Tiêu chuẩn SA 8000 170

Phụ lục 4 Hướng dẫn ghi nhãn các sản phẩm dệt may của Mỹ, EU, Nhật 174

Phụ lục 5 Danh mục biện pháp kỹ thuật tại các thị trường Hoa Kỳ, EU, Nhật Bản 177

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

1 Từ viết tắt Tiếng Việt

Từ viết tắt Tên đầy đủ

DNNVV Doanh nghiệp nhỏ và vừa

TCVN Hệ thống tiêu chuẩn Việt Nam

VCCI Phòng thương mại và công nghiệp Việt Nam

2 Từ viết tắt Tiếng Anh

Từ viết

tắt Tên đầy đủ Tiếng Anh Tên đầy đủ Tiếng Việt

AFTA ASEAN Free Trade Area Khu vực mậu dịch tự do ASEAN

EFTA European Free Trade Association Hiệp hội mậu dịch tự do châu Âu

FDI Foreign Direct Investment Đầu tư trực tiếp nước ngoài

ILO International Labour

ISO International Organization for

Standardization Tổ chức tiêu chuẩn hoá quốc tế JIS Japanese Industrial Standards Tiêu chuẩn công nghiệp Nhật

Bản NAFTA North America Free Trade

Agreement

Hiệp định Thương mại Tự do Bắc

Mỹ OECD Organisation for Economic Co-

operation and Development

Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế

SA8000 Social Accountability 8000 Tiêu chuẩn về trách nhiệm xã hội TBT Agreement on Technical Barriers

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU

Bảng 2.1: Kim ngạch xuất khẩu mặt hàng dệt may Việt Nam giai đoạn 2007 - 2013

phân theo khu vực thị trường nhập khẩu 60

Bảng 2.2: Ý nghĩa phạm vi áp dụng của dấu chứng nhận quản lý chất lượng ở Nhật Bản 76

Bảng 2.3: Loại hình doanh nghiệp đã tiến hành khảo sát 88

Bảng 2.4: Những lý do khiến DN quan tâm đến các quy định trong hoạt động xuất khẩu hàng dệt may 977

Bảng 2.5: Mức độ hỗ trợ của các cơ quan, tổ chức giúp DN vượt RCKT 99

Bảng 2.6: Mức độ nhận biết của DN về các rào cản kỹ thuật trong hoạt động xuất khẩu trên các thị trường chính 102

Bảng 2.7: Mức độ khó khăn của DN trong việc đáp ứng các RCKT 103

Bảng 2.8: Mức độ khó khăn mà DN phải đối mặt với các rào cản kỹ thuật trên một số thị trường chủ yếu 104

Bảng 2.9: Mức độ đáp ứng của DN đối với các rào cản kỹ thuật 105

Bảng 3.1: Các thông báo lên Ủy ban TBT năm 2012 theo mục tiêu 117

Bảng 3.2: Các mục tiêu cụ thể của ngành dệt may đến năm 2030 122

DANH MỤC CÁC HÌNH, SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ

Hình 1.1: Các loại rào cản kỹ thuật 31

Hình 1.2 Khung phân tích vượt RCKT đối với hàng dệt may XK 43

Hình 2.1 Kim ngạch xuất khẩu mặt hàng DM VN trong giai đoạn 2007-2013 60

Hình 2.2 Áp dụng quy tắc xuất xứ không ưu đãi của Hải quan Hoa Kỳ 69

Hình 2.3 Các biện pháp cải thiện môi trường và điều kiện làm việc cho người lao động trong DN 82

Hình 3.1 Những vấn đề thương mại nổi cộm liên quan tới TBT trong giai đoạn 1995-2012 116

Hình 3.2 Mô hình chuỗi giá trị gia tăng toàn cầu hàng DM 136

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do lựa chọn đề tài

Trong những năm đổi mới, cùng với các ngành kinh tế khác, ngành công nghiệp DM đã có đóng góp đáng kể đối với tăng trưởng kinh tế, giải quyết việc làm, tăng thu nhập cho một bộ phận lớn người lao động Hiện nay, DM là một trong hai nhóm hàng XK chủ lực có kim ngạch lớn nhất của Việt Nam Năm 2012, kim ngạch

XK hàng DM đạt 15,1 tỷ USD, tăng 7,5 % so với năm 2011, chiếm trên 13% tổng kim ngạch XK của cả nước Năm 2013, kim ngạch XK DM đạt 20,020 tỷ đô la Mỹ Phát triển ngành công nghiệp DM đã được xác định là định hướng chiến lược quan trong trong phát triển kinh tế - xã hội của Việt Nam giai đoạn 2011-2020

Thị trường XK hàng DM của Việt Nam hiện nay rất đa dạng trong đó phải

kể đến một số thị trường chủ lực như Hoa Kỳ, EU, Nhật Bản, Đây là những thị trường phát triển, có đòi hỏi rất cao và nghiêm ngặt về chất lượng sản phẩm DM, về

an toàn sản phẩm tiêu dùng, về đảm bảo sức khỏe con người, động thực vật và bảo

vệ môi trường sinh thái Trong những năm gần đây, trước những khó khăn của kinh

tế thế giới hậu khủng hoảng tài chính và suy thoái kinh tế toàn cầu những năm 2008-2009, chính phủ nhiều nước, kể cả các thị trường lớn Hoa Kỳ, EU, Nhật Bản

đã tăng cường áp dụng các biện pháp bảo hộ thương mại nhằm vực dậy nền kinh tế của mình

Trong bối cảnh toàn cầu hóa sâu sắc như hiện nay, xu hướng tự do hóa thương mại ngày càng phát triển và đi liền với xu hướng đó là bảo hộ thương mại cũng gia tăng như một thực tế khách quan Khi tham gia hệ thống TMQT, song phương, khu vực hay đa phương, các nước đều cam kết cắt giảm thuế quan nên việc bảo hộ thương mại chủ yếu được thực hiện thông qua các biện pháp phi thuế quan, trong đó hệ thống rào cản kỹ thuật được xem là biện pháp hữu hiệu nhất và ngày càng trở lên thông dụng để ngăn chặn hàng hóa nhập khẩu, bảo vệ sản xuất trong nước, bảo vệ người tiêu dùng và các lợi ích quốc gia Trong khi việc đặt ra các yêu cầu kỹ thuật bắt buộc, các tiêu chuẩn chất lượng sản phẩm phù hợp nhằm ngăn chặn những hàng hóa kém chất lượng, hàng hóa độc hại ảnh hưởng tới an toàn, sức khỏe con người, động thực

vật, ảnh hưởng tới an ninh quốc gia, gây ô nhiễm môi trường tràn vào trong nước là đòi hỏi của thực tiễn cuộc sống thì không tránh khỏi việc các nước lợi dụng các biện pháp, quy định kỹ thuật nhằm bảo hộ sản xuất trong nước, ngăn chặn hàng nhập khẩu cạnh tranh hơn từ nước ngoài, gây phương hại đến TMQT

Các loại RCKT trong thương mại nói chung và đối với hàng DM nói riêng được các nước áp dụng ngày càng nhiều hơn, cao hơn, tinh vi và phức tạp hơn Trong các FTA, Việt Nam đã ký kết và đang đàm phán, các quy định và tiêu chuẩn đối với hàng DM cũng cao hơn so với WTO Chẳng hạn, trong đàm phán Hiệp định đối tác kinh tế xuyên Thái Bình Dương (TPP), đòi hỏi của Hoa Kỳ đối với xuất xứ hàng DM rất ngặt nghèo (từ sợi trở đi - yarn forward), Ngoài ra, các nước đàm phán TPP, nhất là Hoa Kỳ cũng đặt ra những yêu cầu rất cao đối với vấn đề lao động và công đoàn Một khi TPP được ký kết, những quy định về xuất xứ hay về lao động và công đoàn có thể trở thành những RCKT mới đối với XK hàng DM của Việt Nam

Tính chất đa dạng, phức tạp của các RCKT và xu hướng gia tăng sử dụng chúng của các thị trường nhập khẩu lớn hàng DM đang đặt ra những thách thức to lớn đối với các nước XK hàng DM nói chung và Việt Nam nói riêng Để hỗ trợ, tạo thuận lợi cho XK hàng DM nước mình, chính phủ nhiều nước XK hàng DM lớn như Trung Quốc, Ấn Độ, đã nghiên cứu một cách hệ thống các RCKT do các nước nhập khẩu dựng lên và có đối sách thích hợp giúp DN các nước này vượt rào cản thành công để đẩy mạnh XK hàng DM

Trên thưc tế, thời gian qua, được sự hỗ trợ của nhà nước, các DNDM Việt Nam đã ngày càng đáp ứng tốt hơn các yêu cầu kỹ thuật, các tiêu chuẩn của các nước nhập khẩu đối với hàng DM Có thể nói hàng DMXK của Việt Nam thời gian qua đã đạt được thành tựu quan trọng trong vượt RCKT của các thị trường nhập khẩu, sức cạnh tranh của hàng DMXK được nâng cao đã góp phần quan trọng đưa kim ngạch XK hàng DM của Việt Nam lên vị trí hàng đầu trong số các mặt hàng

XK chủ lực, đồng thời duy trì và mở rộng thị phần hàng DM Việt Nam trên các thị trường chủ yếu Hoa Kỳ, EU, Nhật Bản Tuy nhiên, bên cạnh đó, vẫn còn xảy ra một

số trường hợp hàng DMXK của Việt Nam không đảm bảo các yêu cầu về chất lượng, an toàn, vệ sinh môi trường, một số trường hợp bị phía đối tác cảnh cáo, trả

lại hàng làm phương hại tới XK và uy tín của hàng DM Việt Nam Đó là chưa kể tới việc hàng DMXK của Việt Nam vẫn chủ yếu là hàng gia công, thực hiện chủ yếu ở công đoạn may cuối cùng, còn phụ thuộc lớn vào mẫu mã, NPL nhập khẩu, giá trị gia tăng và giá trị trong nước thấp, điều này sẽ là khó khăn thách thức lớn đối với việc đáp ứng các quy định và tiêu chuẩn kỹ thuật ngày càng cao của các thị trường nhập khẩu, như quy định về xuất xứ ngặt nghèo trong TPP chẳng hạn, trong khi lại có thể tạo ra những kẽ hở cho gian lận thương mại

Trước sự gia tăng sử dụng RCKT của các thị trường nhập khẩu và năng lực vượt RCKT còn hạn chế của Việt Nam cả ở tầm vĩ mô và DN, có thể ảnh hưởng lớn đến việc thực hiện các mục tiêu phát triển XK hàng DM thời gian tới, vấn đề nghiên cứu một cách sâu sắc về hệ thống RCKT của các thị trường nhập khẩu đối với hàng DMXK của Việt Nam đang đặt ra rất cấp thiết Đó cũng chính là lý do tác giả lựa chọn vấn đề “Rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu và giải pháp của Việt Nam” làm đề tài luận án tiến sĩ Đề tài sẽ tập trung nghiên cứu các RCKT của các nước nhập khẩu, năng lực vượt rào cản của hàng DMXK của Việt Nam nhằm cung cấp luận cứ khoa học cho việc đàm phán, mở rộng tiếp cận thị trường cho hàng DMXK và đề xuất các biện pháp vượt RCKT phù hợp nhằm đẩy mạnh XK hàng DM, góp phần thực hiện mục tiêu chiến lược xuất nhập khẩu và chiến lược phát triển kinh tế xã hội đến năm 2020

2 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục tiêu nghiên cứu: Làm rõ cơ sở khoa học (cả lý luận và thực tiễn) cho

việc đề xuất các giải pháp nhằm vượt qua RCKT của các nước nhập khẩu, đẩy mạnh XK hàng DM của Việt Nam

Nhiệm vụ nghiên cứu:

Để thực hiện mục tiêu nghiên cứu, luận án tập trung thực hiện những nhiệm

vụ chủ yếu sau:

Một là, làm rõ những vấn đề lý luận chung về RCKT và vượt RCKT trong

XK hàng DM

Hai là, nghiên cứu kinh nghiệm của một số nước trên thế giới trong việc

vượt qua RCKT thương mại đối với hàng DM và rút ra các bài học cho Việt Nam

Ba là, phân tích và đánh giá thực trạng XK hàng DM của Việt Nam trong

những năm gần đây

Bốn là, phân tích hệ thống RCKT của một số thị trường chủ yếu đối với mặt

hàng DMXK và tác động của RCKT đối với hàng DMXK củaVN; phân tích thực trạng vượt RCKT của Việt Nam thời gian qua; đánh giá những thành tựu đạt được, những bất cập và tìm ra nguyên nhân của những hạn chế; xác định các yêu cầu cần phải điều chỉnh, bổ sung, xây dựng mới về cơ chế, chính sách của Nhà nước, nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho hàng DMXK của Việt Nam vượt qua các RCKT

Năm là, nghiên cứu, phân tích bối cảnh, triển vọng XK hàng DM Việt Nam đến

năm 2020, từ đó đề xuất quan điểm, định hướng và các giải pháp cả ở tầm vĩ mô và vi

mô nhằm tăng cường năng lực vượt RCKT, đẩy mạnh XK hàng DM của Việt Nam

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu: Luận án nghiên cứu RCKT đối với hàng dệt may

xuất khẩu

Phạm vi nghiên cứu:

- Về nội dung: Luận án tập trung nghiên cứu các RCKT đối với hàng DM của các nước nhập khẩu, các chính sách và biện pháp mà Việt Nam đã áp dụng để vượt qua các rào cản, đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao năng lực vượt RCKT, đẩy mạnh XK hàng DM của Việt Nam

- Về không gian:

+ Nghiên cứu RCKT đối với hàng DM của 3 thị trường nhập khẩu chính của Việt Nam là Hoa Kỳ, EU, Nhật Bản Các thị trường này chiếm khoảng 70% kim ngạch XK hàng DM của Việt Nam

+ Nghiên cứu năng lực vượt RCKT của hàng DMXK Việt Nam trên phạm vi cả nước, cả tầm vĩ mô và vi mô (Nhà nước và DN)

- Về thời gian: Nghiên cứu thực trạng vượt RCKT giai đoạn từ năm 2007 -

2013 và đề xuất giải pháp cho giai đoạn đến năm 2020 Đây là giai đoạn mà Việt Nam chính thức gia nhập WTO, nền kinh tế Việt Nam thực sự hội nhập sâu rộng vào nền kinh tế thế giới, hàng DMXK phải đối mặt nhiều hơn với các rào cản phi thuế quan nói chung và RCKT nói riêng

Những phạm vi nói trên không làm ảnh hưởng đến kết quả tổng thể và mục

đích nghiên cứu của luận án

4 Phương pháp nghiên cứu

Luận án sử dụng phối hợp nhiều phương pháp nghiên cứu khác nhau để có được dữ liệu phản ánh một cách tổng hợp, khách quan, đa chiều về RCKT đối với hàng DM Việt Nam và xác lập cơ sở khoa học cho việc đề xuất các giải pháp vượt RCKT, đẩy mạnh XK hàng DM của Việt Nam Đó là các phương pháp sau:

- Phương pháp duy vật biện chứng và duy vật lịch sử được sử dụng làm rõ

bản chất đối tượng nghiên cứu, phân tích đánh giá mối quan hệ biện chứng giữa RCKT với tình hình XK hàng DM của Việt Nam

- Phương pháp nghiên cứu tài liệu dùng để nghiên cứu cơ sở lý luận, văn

bản có liên quan, chủ trương chính sách của Đảng và Nhà nước, kinh nghiệm của các nước, thu thập và phân tích dữ liệu thứ cấp

Dữ liệu thứ cấp được thu thập và phân tích là những dữ liệu tổng quan về tình hình XK của Việt Nam, thực trạng về RCKT tại các nước nhập khẩu chính, thực trạng về việc áp dụng các biện pháp vượt rào của các DNDM Việt Nam

Nguồn dữ liệu thứ cấp được công bố trong các báo cáo thường niên của văn phòng TBT Việt Nam, Bộ Công thương, các tạp chí chuyên ngành và các hội thảo khoa học trong nước và quốc tế Thông tin số liệu về ngành DM có thể tìm thấy trong báo cáo phân tích ngành DM từng năm, chiến lược và chính sách phát triển ngành DM Việt Nam, báo cáo tình hình XK hàng năm của tập đoàn DM Việt Nam

Quy trình thu thập và phân tích dữ liệu như sau:

+ Liên hệ với các tổ chức cung cấp thông tin và tiến hành sao chép tài liệu: Trong đó Bộ Công thương, văn phòng TBT Việt Nam, tập đoàn Dệt may Việt Nam, Viện Dệt may Việt Nam là những đơn vị được tác giả nghiên cứu tiếp cận và thu thập tài liệu

+ Thu thập từ các nguồn thông tin đại chúng: Tìm kiếm dữ liệu mới nhất trên các nguồn dễ tiếp cận như sách báo, tạp chí cả dưới dạng in ấn và trực tuyến Dạnh mục các tài liệu này được liệt kê trong phần tài liệu tham khảo

+ Kiểm tra dữ liệu: Dữ liệu thu thập từ các nguồn khác nhau được kiểm tra theo các tiêu thức về tính chính xác, tính thích hợp và tính thời sự Các dữ liệu

được đối chiếu và so sánh để có được sự nhất quán đảm bảo nội dung phân tích có được độ tin cậy cao

+ Tập hợp và phân tích dữ liệu theo mục tiêu đã xác định: Sau khi đã tập hợp và sàng lọc, dữ liệu thứ cấp chủ yếu được sử dụng để hình thành cơ sở lý luận cũng như tìm hiểu kinh nghiệm của các nước trên thế giới về RCKT đối với hàng DMXK (Chương 1 của luận án) Dữ liệu thứ cấp cũng là nguồn tài liệu quan trọng

để phân tích các nội dung về thực trạng của ngành DM Việt Nam, thực trạng về RCKT và các biện pháp đối phó với rào cản của các DNDM Việt Nam thời gian qua (Chương 2 của luận án) Bên cạnh đó, dữ liệu thứ cấp cũng cung cấp một số thông tin cơ bản cho phần dự báo xu hướng, quan điểm và định hướng vượt RCKT đối với hàng DMXK của Việt Nam (Chương 3 của luận án)

- Phương pháp điều tra khảo sát được sử dụng để nhận diện đúng về mức

độ quan tâm và nhận thức về RCKT của các DNDMVN, thực trạng đáp ứng; mức

độ hỗ trợ của chính phủ đối với DN (các biện pháp, chính sách)

+ Đối tượng điều tra khảo sát: các DNDM Việt Nam Luận án sẽ tiến hành khảo sát điển hình, lựa chọn khảo sát một số DN trên địa bàn các tỉnh là những vùng có ngành DM phát triển

+ Nội dung điều tra khảo sát: về nhận thức, thực trạng đáp ứng RCKT của DN, chính sách hỗ trợ của Nhà nước, kiến nghị của DN với Nhà nước…

+ Tổng hợp, phân tích và đánh giá: phân tích dữ liệu, đưa ra kết quả và các nhận định theo từng nội dung khảo sát

- Phương pháp so sánh, tổng hợp và dự báo dùng để làm rõ xu thế phát

triển của RCKT, năng lực đáp ứng của DN Việt Nam để vượt qua RCKT, xây dựng báo cáo tổng hợp đề tài luận án…

- Phương pháp chuyên gia để tận dụng những kinh nghiệm, lựa chọn những

ý kiến tối ưu của họ nhằm phục vụ cho việc nghiên cứu

5 Những đóng góp mới của Luận án

Thứ nhất, Luận án có cách tiếp cận mới, các công trình nghiên cứu khoa học

trước đây thường nhìn nhận RCKT theo cách tiêu cực, còn luận án nghiên cứu theo một hướng tích cực, coi RCKT là những quy định, tiêu chuẩn hợp lý, khoa học buộc

các quốc gia, các nhà nhập khẩu, xuất khẩu phải tuôn thủ Theo đó, RCKT được

tiếp cận các quy định, tiêu chuẩn từ hai phía trong mối quan hệ giữa các quốc gia nhập khẩu và xuất khẩu hàng hóa (nước đặt ra RCKT và nước chịu tác động của RCKT), trên bình diện vĩ mô và vi mô (Nhà nước và doanh nghiệp)

Thứ hai, Luận án đã hệ thống hóa và làm rõ thêm một số vấn đề lý luận về

rào cản kỹ thuật và vượt RCKT trong thương mại đối với hàng dệt may xuất khẩu,

đã luận giải khái niệm về RCKT và thể hiện rõ quan điểm của mình trong sử dụng cách phân loại RCKT chính đối với hàng dệt may xuất khẩu; đưa ra phương thức vượt rào cản kỹ thuật theo hướng tích cực, tôn trọng lợi ích của đối tác; đề xuất mô hình vượt RCKT đối với hàng dệt may xuất khẩu; phân tích xác thực các nhân tố ảnh hưởng đến khả năng vượt rào của các quốc gia xuất khẩu hàng dệt may

Thứ ba, Luận án đã nghiên cứu kinh nghiệm vượt RCKT đối với hàng dệt

may xuất khẩu của một số nước như Trung Quốc, Ấn Độ, Thái Lan từ 2 phía Nhà nước và doanh nghiệp để rút ra những bài học cho Nhà nước và các DNDM của Việt Nam

Thứ tư, Luận án đã đánh giá thực trạng sử dụng RCKT của các quốc gia

nhập khẩu chính và tác động của chúng tới XK hàng DM của Việt Nam Phân tích, đánh giá về năng lực đáp ứng và những biện pháp vượt rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu của Chính phủ và các doanh nghiệp Việt Nam thông qua các tư liệu, số liệu thứ cấp, điều tra, khảo sát… thời gian qua, chỉ ra những mặt được, những hạn chế và nguyên nhân của các hạn chế trong việc áp dụng các biện pháp vượt rào cản Đây là cơ sở thực tiễn để các cơ quan nghiên cứu và quản lý nhà nước, các doanh nghiệp dệt may làm căn cứ để đưa ra các quyết định hợp lý nhằm vượt RCKT trong thời gian tới

Thứ năm, dựa trên những đánh giá về thực trạng vượt RCKT đối với hàng

dệt may xuất khẩu của Việt Nam thời gian qua, xu hướng phát triển và khả năng áp dụng rào cản kỹ thuật ở các thị trường xuất khẩu chính đối với hàng dệt may Việt Nam, luận án đã đề xuất 4 quan điểm; 2 nhóm định hướng lớn vượt RCKT từ phía Nhà nước và doanh nghiệp; đồng thời đề xuất các nhóm giải pháp chung vượt qua

các loại RCKT và các giải pháp vượt từng RCKT đối với hàng dệt may xuất khẩu của Việt Nam đến năm 2020

6 Kết cấu của Luận án

Ngoài phần Mở đầu, Tổng quan các công trình nghiên cứu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo và phần Phụ lục, nội dung chính của Luận án được trình bày theo 3 Chương như sau:

Chương 1 Cơ sở lý luận về rào cản kỹ thuật và vượt rào cản kỹ thuật trong

xuất khẩu hàng dệt may

Chương 2 Thực trạng rào cản kỹ thuật đối với hàng dệt may xuất khẩu của

Việt Nam và các biện pháp áp dụng để vượt rào cản

Chương 3 Quan điểm, phương hướng và giải pháp vượt rào cản kỹ thuật để

đẩy mạnh xuất khẩu hàng dệt may Việt Nam đến năm 2020

TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU

1 TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU TRONG VÀ

NGOÀI NƯỚC CÓ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN

Trong bối cảnh kinh tế thế giới toàn cầu hóa sâu sắc và KHCN phát triển vượt bậc như hiện nay, các RCTM nói chung và RCKT thương mại nói riêng cũng ngày càng phát triển đa dạng và phong phú RCKT thương mại là một trong những vấn đề lớn của TMQT ngày nay, được quan tâm nghiên cứu cả ở trong và ngoài nước Tổ chức Thương mại thế giới có Hiệp định về Hàng rào kỹ thuật thương mại

- TBT, Hiệp định về các biện pháp vệ sinh, kiểm dịch động thực vật - SPS nhằm hạn chế việc các nước lợi dụng các quy định và tiêu chuẩn kỹ thuật và các quy định SPS để bảo hộ thương mại, cản trở tự do thương mại; các hiệp định thương mại tự

do song phương (FTAs) và khu vực (RTAs) đều có những quy định về TBT và SPS, v.v nhằm tạo thuận lợi cho thương mại Các nước thành viên WTO và các hiệp định tự do thương mại song phương và khu vực khác đều có các Văn phòng TBT và SPS để theo dõi, giám sát, điều phối và hợp tác thực hiện TBT và SPS, Rất nhiều công trình nghiên cứu trong và ngoài nước về RCKT thương mại đã được thực hiện Sau đây là một số công trình tiêu biểu có liên quan nhiều tới vấn đề nghiên cứu của

đề tài luận án:

1.1 Các nghiên cứu của nước ngoài

Ở nước ngoài, từ trước tới nay các công trình nghiên cứu có thể được khái quát qua các nội dung sau:

- Khái niệm RCKT và các tác động của nó được đề cập qua những nghiên cứu về rào cản thương mại, rào cản phi thuế quan như của Baldwin (1970) trong cuốn “Sự biến dạng phi thuế quan trong Thương mại quốc tế”, hay của Philippa Dee (2005) trong “Các phương pháp xác định ảnh hưởng của các biện pháp phi thuế quan ” N go à i r a , c ác khái niệm và nội dung tổng quan về RCKT cũng được trình bày một cách khái quát trong các tài tiệu của các Tổ chức và Diễn đàn Kinh tế Quốc tế như WTO, OECD, PECC Sâu hơn về RCKT có nghiên cứu của tác giả Keith E Maskus với “Quantifying the Impact of Technical Barriers to Trade,

a Framework for Analysis” Bài viết đã cung cấp cái nhìn tổng quan về phương pháp luận của các RCKT đối với thương mại, các hàng rào phi thuế quan là mối quan tâm đặc biệt đối với nước đang phát triển; Xiaohua Bao và Larry D Qiu với bài viết “Do Technical Barriers to Trade Promote or Restrict Trade? evidence from China”, Asia Pacific of Accounting and Econimic, số 17/2010 Nghiên cứu này khẳng định TBT đã được coi là một trong những rào cản phi thuế quan khó khăn nhất (NTBs) để định lượng Tác giả xây dựng một cơ sở dữ liệu TBT từ 1998-2006

để kiểm tra ảnh hưởng của TBT Trung Quốc đối với hàng hóa nhập khẩu

Một số công trình cũng nghiên cứu cụ thể hơn về hệ thống RCKT riêng

có đối với hàng dệt may xuất khẩu của quốc gia mình và có những giải pháp đề xuất nhằm đẩy mạnh xuất khẩu như: Ningchuan Jiang“Effect of Technical Barriers

to Trade on Chinese Textile Product Trade” đăng trên tạp chí International Business Reseach tháng 7/2008 Bài viết này xem xét lại các khái niệm và nội dung của các RCKT đối với thương mại, đánh giá tác động của hàng rào kỹ thuật đối với thương mại trong lĩnh vực sản phẩm DM của Mỹ, Châu Âu và Nhật Bản, đối với DM Trung Quốc và đề xuất các biện pháp đối phó với các RCKT Tác giả Sangeeta Khorana đã nghiên cứu “Barriers to exporting to the EU: evidence from textiles and leather goods firms in india”, School of Management and Business, United Kingdom Dựa trên các nghiên cứu cơ bản, tác giả phân tích rào cản đối với hàng

DM của Ấn Độ và các công ty may mặc và da giày XK sang Liên minh châu Âu (EU)…

Tuy nhiên, các kết quả nghiên cứu của nước ngoài còn chưa được phân tích một cách có hệ thống về RCKT và cho đến nay chưa có một nghiên cứu nào đề cập đến RCKT đối với hàng dệt may xuất khẩu của Việt Nam

1.2 Các nghiên cứu ở trong nước

Ở Việt Nam, nhiều nghiên cứu của các nhà khoa học của các Bộ, Ngành,

các Trường Đại học, Viện nghiên cứu đã đề cập đến RCKT trên các nội dung

chính sau:

Về khái niêm và phân loại RCKT: Đã có khá nhiều nghiên cứu, bài viết, tài

liệu giảng dạy đề cập tới RCKT trong TMQT, trong đó đã đưa ra những khái niệm

và các cách phân loại về RCKT

Trong báo cáo kết quả nghiên cứu Đề tài cấp Bộ do TS Nguyễn Thị Mão chủ trì thực hiện năm 2001 “Hệ thống rào cản kỹ thuật trong thương mại quốc tế và những giải pháp để vượt rào cản kỹ thuật của các doanh nghiệp Việt nam”, TS Bùi Thị Lý “Một số giải pháp vượt rào cản kỹ thuật thương mại khi doanh nghiệp Việt Nam xuất khẩu hàng hóa sang thị trường một số nước phát triển” Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Bộ năm 2005; kết quả nghiên cứu đề tài cấp Bộ 2009 của tác giả Hoàng Thị Vân Anh “Nghiên cứu tác động ảnh hưởng của hàng rào kỹ thuật thương mại (TBT) Nhật Bản đối với xuất khẩu hàng nông, lâm, thủy sản của Việt Nam và giải pháp khắc phục” những vấn đề cơ bản của RCKT đã được trình bày cụ thể, rõ ràng Ngoài ra, một số công trình nghiên cứu khác về rào cản thương mại, rào cản phi thuế quan cũng đề cập đến khái niệm, nội dung của RCKT - một trong những rào cản phức tạp nhất trong thương mại quốc tế như kết quả nghiên cứu của tác giả Đào Thị Thu Giang “Các biện pháp vượt rào cản phi thuế quan trong trong thương mại quốc tế nhằm đẩy mạnh xuất khẩu hàng hoá của Việt nam”, Luận án Tiến sĩ kinh tế năm 2009; các công trình của PGS.TS Đinh Văn Thành “Nghiên cứu các rào cản trong thương mại quốc tế và đề xuất các giải pháp đối với Việt Nam”, NXB Lao động xã hội, Hà Nội 2005; “Các biện pháp phi thuế quan đối với hàng nông sản trong thương mại quốc tế”, đề tài NCKH cấp Bộ năm 2004; nghiên cứu

“Đáp ứng rào cản phi thuế quan để đẩy mạnh xuất khẩu bền vững hàng thủy sản của Việt Nam” của GS.TS Đỗ Đức Bình và Bùi Huy Nhượng, Nhà xuất bản Chính trị quốc gia năm 2009 Một số giáo trình giảng dạy ở các trường đại học trong khối kinh tế cũng đã được biên soạn và trình bày những nội dung cơ bản liên quan tới RCKT như: Giáo trình thương mại quốc tế của Trường Đại học Mở thành phố Hồ Chí Minh của Ths.Đinh Thị Liên và TS Đoàn Thị Mỹ Hạnh biên soạn và phát hành năm 2009, Giáo trình thương mại quốc tế của Trường Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội tái bản năm 2010 của PGS.TS Nguyễn Văn Tuấn…

Về thực trạng và khả năng vượt rào cản kỹ thuật trong thương mại quốc tế của Việt Nam

Hầu hết các công trình đã nghiên cứu về RCKT đều tập trung làm rõ thực trạng vượt RCKT đối với hàng hóa xuất khẩu trong phạm vi nghiên cứu của từng

tác giả Cụ thể là: trong nghiên cứu “Hệ thống rào cản kỹ thuật trong thương mại

quốc tế và những giải pháp để vượt rào cản kỹ thuật của các doanh nghiệp Việt nam” của TS Nguyễn Thị Mão, tác giả đã phân tích thực trạng vượt RCKT trong

TMQT ở Việt Nam, nghiên cứu cũng cho thấy các DN lựa chọn các hệ thống chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9000, TQM, HACCP hoặc hệ thống chất lượng theo tiêu chuẩn “Giải thưởng chất lượng Việt Nam” Tuy nhiên, nghiên cứu cũng chỉ ra rằng: vẫn còn nhiều DN chưa mạnh dạn áp dụng do chưa thấy hiệu quả kinh tế thực

sự hoặc chưa phải thực sự đối đầu với thị trường thế giới, hoặc do chi phí quá lớn, chưa đủ nguồn nhân lực có kiến thức, chưa có kinh nghiệm trong tổ chức quản lý hệ thống chất lượng, vai trò còn nhiều chậm trễ đồng thời, tác giả cũng phân tích nguyên nhân của những hạn chế trong việc vượt RCKT của các DN Việt Nam TS

Bùi Thị Lý trong nghiên cứu “Một số giải pháp vượt rào cản kỹ thuật thương mại

khi doanh nghiệp Việt Nam xuất khẩu hàng hóa sang thị trường một số nước phát triển” đã chỉ rõ những quy định về RCKT thương mại của một số nước phát triển

như Hoa Kỳ, EU, Nhật Bản Phân tích những tác động của RCKT thương mại đối với hoạt động xuất khẩu của Việt Nam thời gian qua Từ những phân tích này, đề tài cũng chỉ ra nguyên nhân của những tác động đó Trong một số công trình của PGS.TS Đinh Văn Thành về rào cản thương mại và rào cản phi thuế quan, tác giả

đã nghiên cứu, đánh giá tác động và rút ra các vấn đề giải quyết trước thực trạng các RCTM của một số nước là thị trường nhập khẩu chính của Việt Nam như Hoa

Kỳ, EU, Nhật Bản, Hàn Quốc, Australia; hệ thống hóa và phân tích các loại rào cản

có liên quan trực tiếp đến hàng hóa xuất khẩu của Việt Nam, phân tích chi tiết và thực trạng các loại rào cản thuế quan và phi thuế quan hiện nay ở nước ta, chỉ rõ

mặt được, tồn tại và nguyên nhân của thực trạng Với luận án “Các biện pháp vượt

rào cản phi thuế quan trong trong thương mại quốc tế nhằm đẩy mạnh xuất khẩu hàng hoá của Việt nam” của TS Đào Thị Thu Giang, tác giả đã thu thập các số liệu

từ nguồn thông tin thứ cấp và sơ cấp để tiến hành phân tích, đánh giá thực trạng năng lực vượt qua rào cản phi thuế quan của các DN xuất khẩu Việt Nam Phần lớn các rào cản phi thuế quan đã đánh vào các điểm yếu của hàng hoá Việt Nam Các nước nhập khẩu đã tìm hiểu và phân tích rất sâu sắc hàng hoá nhập khẩu nói chung

và Việt Nam nói riêng trước khi đưa ra các rào cản phi thuế quan Các DN Việt Nam đã có nhiều nỗ lực và cố gắng trong việc đáp ứng các yêu cầu của thị trường nhập khẩu Tuy vậy, những hạn chế về năng lực cạnh tranh về nguồn nguyên liệu, nhân lực, công nghệ của các DN đã làm cho xuất khẩu hàng hoá bị ảnh hưởng bởi các rào cản này Những yếu kém trong tổ chức phối hợp công tư, phối hợp giữa các

DN, vai trò hạn chế của các hiệp hội và các cơ quan Chính phủ đã làm giảm khả năng vượt rào của hàng hoá và các DN Việt Nam Ngoài ra, một số tác giả khác cũng đề cập đến khả năng vượt rào cản kỹ thuật đối với hàng hóa xuất khẩu của Việt Nam như nghiên cứu của GS.TS Đỗ Đức Bình phân tích thực trạng vượt rào cản phi thuế quan cho hàng thủy sản của Việt Nam, vượt rào cản môi trường của hàng hóa sang EU, nghiên cứu của TS Nguyễn Hoàng khi hàng hóa xuất khẩu sang thị trường Mỹ, tạp chí nghiên cứu TCKT số 2 - 2010, vvv, Một số chuyên đề nghiên cứu, bài báo đăng trên các tạp chí và một số tham luận tại Hội thảo khoa học

về RCTM, RCKT đối với hàng hóa xuất khẩu, các biện pháp thuế quan và phi thuế quan, về bảo hộ sản xuất trong nước

- Các nghiên cứu về giải pháp vượt rào cản : Rất nhiều công trình nghiên

cứu đã đưa ra các giải pháp nhằm tăng năng lực vượt rào cản, đẩy mạnh xuất khẩu hàng hóa, trong đó có một số công trình tiêu biểu của các tác giả như PGS.TS Đinh Văn Thành, TS.Đào Thị Thu Giang, TS Nguyễn Thị Mão, GS.TS Đỗ Đức Bình với các nghiên cứu đã nêu ở trên đều có những đề xuất về các giải pháp vượt rào, đó là: tăng cường tuyên truyền thông tin về các RCKT, đẩy mạnh hợp tác quốc tế, nâng cao năng lực nội tại, hoàn thiện các tiêu chuẩn quốc gia phù hợp với quốc tế Bên cạnh đó, cũng có nhiều bài báo trên các tạp chí chuyên ngành đã nghiên cứu những giải pháp vượt rào cho một số ngành hàng của Việt Nam vào một vài thị trường xuất khẩu lớn như Nguyễn Kim Định (2006), “Doanh nghiệp làm thế nào để có thể vượt được các rào cản phi thuế quan trong thương mại quốc tế?”, tạp chí kinh tế

phát triển; Nguyễn Hoàng (2010), “Giải pháp vượt rào cản kỹ thuật thương mại khi doanh nghiệp Việt Nam xuất khẩu hàng hóa sang thị trường Mỹ”, tạp chí nghiên cứu tài chính kế toán, số 02(79); Nguyễn Xuân Minh (2011), “Vượt qua rào cản - đẩy mạnh xuất khẩu năm 2011 - 2012”, tạp chí thương mại số 26; Trần Quốc Trung (2011),“Giải pháp ứng phó với rào cản kỹ thuật mới trong xuất khẩu thủy sản”, tạp chí thương mại số 27

2 NHỮNG VẤN ĐỀ CÒN TỒN TẠI TRONG CÁC NGHIÊN CỨU CÓ

LIÊN QUAN VÀ HƯỚNG NGHIÊN CỨU CỦA LUẬN ÁN

Theo NCS được biết và tiếp cận, cho đến thời điểm hiện nay, chưa có một công trình khoa học nào nghiên cứu một cách hệ thống và đầy đủ về các RCKT đối với mặt hàng DMXK của Việt Nam Các công trình nghiên cứu trước đây tập trung nhiều vào nghiên cứu những RCTM cho các mặt hàng XK của Việt Nam nói chung hoặc rào cản phi thuế quan cho một mặt hàng nhất định mà chưa đi sâu phân tích RCKT hàng dệt may Việt Nam Hệ thống các giải pháp cũng còn mang tính định hướng, chung cho các mặt hàng Một số nghiên cứu đã tìm hiểu về RCKT nhưng chưa đầy đủ, toàn diện và nhất là những nghiên cứu này chưa phản ánh và cập nhật được những diễn biến mới nhất về RCKT - một lĩnh vực thường xuyên, liên tục xuất hiện vấn đề mới Những vấn đề còn tồn tại của các nghiên cứu có liên quan là:

- Về khái niệm và cách phân loại RCKT: Mặc dù có rất nhiều cách định

nghĩa và phân loại RCKT nhưng các nghiên cứu trước đây vẫn chưa làm rõ tính chất, mức độ của RCKT và RCKT đối với hàng DMXK, đồng nhất RCKT với các biện pháp kỹ thuật, nhìn nhận RCKT mang tính tiêu cực, phi lý mà chưa thấy được trong thực tiễn có RCKT mang tính khách quan, khoa học, hợp lý Thực tế cho thấy, trong khi thừa nhận sự cần thiết khách quan của việc tồn tại các rào cản kỹ thuật trong thương mại để ngăn chặn nhập khẩu hàng hóa độc hại, hàng hóa không đảm bảo chất lượng ảnh hưởng tới an toàn sức khỏe con người và động thực vật, gây ô nhiễm, suy thoái môi trường, phương hại đến lợi ích quốc gia, dân tộc thì các RCKT do từng quốc gia đưa ra nhiều khi ngặt nghèo quá mức cần thiết nhằm bảo

hộ thương mại, gây cản trở cho hàng hóa XK của nước ngoài Hơn nữa, cùng với thời gian và sự phát triển không ngừng của kinh tế thế giới, của khoa học, kỹ thuật

và công nghệ, đời sống của người dân ngày càng được cải thiện và nâng cao, các RCKT cũng có xu hướng ngày càng cao hơn, tinh vi, phức tạp hơn

Việc phân loại RCKT cũng có nhiều thay đổi Trước đây, việc phân loại RCKT tập trung vào các tiêu chí đối với sản phẩm cụ thể, ngày nay người ta còn quan tâm đến quá trình sản xuất ra sản phẩm đó Chất lượng sản phẩm, vấn đề an toàn sức khỏe người tiêu dùng, an toàn môi trường, trách nhiệm xã hội trong quá trình sản xuất sản phẩm, bên cạnh đó là những quy định về ghi nhãn hàng hóa là vấn đề rất được quan tâm Hơn nữa, trong bối cảnh hội nhập quốc tế và khu vực, tiến tới ký kết Hiệp định (TPP) thì các quy định về nguồn gốc xuất xứ để bảo vệ người tiêu dùng được các nước nhập khẩu đặc biệt chú trọng

- Nội dung của vượt RCKT đối với hàng hóa nói chung và hàng dệt may xuất

khẩu nói riêng cũng chưa được các nghiên cứu trước đề cập đầy đủ: Đã có một số công trình nghiên cứu về giải pháp vượt rào cản thương mại, vượt rào cản phi thuế quan đối với hàng hóa nói chung và hàng nông thủy sản nói riêng nhưng cho đến nay chưa có công trình nào nghiên cứu về các phương thức vượt RCKT đối với hàng hóa xuất khẩu nói chung và hàng dệt may xuất khẩu nói riêng Các nhân tố ảnh hưởng đến khả năng vượt RCKT đối với hàng dệt may xuất khẩu của Việt Nam cũng chưa có nghiên cứu nào đề cập

- Việc phân tích, đánh giá năng lực vượt rào và thực trạng đáp ứng RCKT

của hàng DMXKVN cũng chưa được làm rõ Các nghiên cứu liên quan chỉ mới đề

cập đến vấn đề RCKT đối với hàng hóa XK trong đó lấy một số mặt hàng XK chủ lực của Việt Nam để phân tích Chưa có một nghiên cứu sâu nào ở trong nước về RCKT đối với hàng DMXK của Việt Nam Một số nghiên cứu của nước ngoài phân tích về RCKT đối với hàng DM nhưng lại dựa trên những thực tiễn của Trung Quốc hoặc Ấn Độ, hơn nữa thời gian nghiên cứu cách đây cũng khá lâu, NCS chỉ có thể tham khảo để xử lý các vấn đề nghiên cứu của đề tài Các nghiên cứu liên quan cũng đã phân tích, đánh giá tác động của RCTM, rào cản phi thuế quan đến hàng hóa XK ở cả hai mặt tích cực và tiêu cực Nhưng cho đến nay chưa có công trình nghiên cứu khoa học nào phân tích thực tiễn, đánh giá tác động của RCKT cũng

như chưa đề cập sâu sắc, đầy đủ và hệ thống các biện pháp vượt rào đối với hàng DMXK của Việt Nam thời gian qua Vì vậy, có thể nói, vấn đề nghiên cứu của đề tài có tính mới, tính hệ thống, chuyên sâu và cập nhật được những diễn biến và xu hướng mới nhất về RCKT đối với hàng DMXK của Việt Nam

- Về giải pháp vượt RCKT đối với hàng dệt may XK của Việt Nam: Cho đến

nay, chưa có công trình nghiên cứu nào trực tiếp đề cập một cách hệ thống và đầy

đủ các giải pháp vượt RCKT của các nước cho hàng dệt may xuất khẩu của Việt Nam Vì vậy, đây cũng chính là một nội dung mới và khác biệt của đề tài luận án, góp phần tạo giá trị gia tăng cho luận án tiến sĩ này

Do chưa có công trình trong và ngoài nước nào nghiên cứu một cách hệ thống, chuyên sâu và cập nhật về RCKT đối với hàng DMXK của Việt Nam, luận án

sẽ đi sâu nghiên cứu vấn đề này, tập trung vào những nội dung chính sau:

+ Hệ thống hóa và làm rõ thêm lý luận về RCKT và vượt RCKT đối với hàng DMXK Cụ thể: Luận án đưa ra quan điểm riêng về khái niệm và cách phân loại mới về RCKT và RCKT đối với hàng dệt may xuất khẩu trong bối cảnh hiện nay; khái niệm và các phương thức vượt RCKT đối với hàng dệt may xuất khẩu; các nhân tố ảnh hưởng đến khả năng vượt rào của một quốc gia; nghiên cứu kinh nghiệm của các nước trên thế giới về vượt RCKT cho hàng DMXK trên cả hai góc

độ Nhà nước và DN, từ đó rút ra bài học kinh nghiệm cho các cơ quan QLNN và DNDM Việt Nam

+ Phân tích, đánh giá thực trạng RCKT và các biện pháp vượt RCKT đối với hàng DMXK của các cơ quan QLNN và các DNDM Việt Nam thời gian qua, kết quả đạt được, tìm ra những hạn chế và nguyên nhân

+ Đề xuất có căn cứ khoa học các giải pháp đối với Nhà nước và các DNDM Việt Nam nhằm đáp ứng và vượt qua RCKT của các thị trường nhập khẩu trên thế giới, đẩy mạnh XK hàng DM của Việt Nam

PHẦN NỘI DUNG, KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU

CHƯƠNG 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RÀO CẢN KỸ THUẬT VÀ VƯỢT RÀO CẢN KỸ

THUẬT TRONG XUẤT KHẨU HÀNG DỆT MAY

1.1 KHÁI NIỆM, PHÂN LOẠI VÀ TÁC ĐỘNG CỦA RÀO CẢN KỸ

THUẬT TRONG THƯƠNG MẠI QUỐC TẾ

1.1.1 Khái niệm rào cản kỹ thuật

Trong đời sống xã hội, thuật ngữ “rào cản” được hiểu là tất cả những gì gây cản trở, khó khăn cho hoạt động tiếp cận một đối tượng nào đó Còn trong lĩnh vực thương mại quốc tế, thuật ngữ “rào cản” được hiểu là những quy định, biện pháp, chính sách của một quốc gia nhằm bảo vệ sản xuất trong nước, bảo đảm an toàn sức khỏe con người, động thực vật, bảo vệ môi trường và các lợi ích quốc gia, gây khó

khăn, cản trở tiếp cận thị trường quốc gia đó của hàng hóa và dịch vụ nước ngoài

Trên thực tế, thương mại quốc tế ngày càng phát triển, việc trao đổi hàng hoá, dịch vụ đem lại lợi ích cho tất cả các quốc gia trên thế giới và phúc lợi cho toàn nhân loại Phấn đấu cho nền thương mại tự do toàn cầu là mục tiêu của nhiều quốc gia và của hệ thống thương mại đa phương của WTO Trong hoạt động này, nước xuất khẩu và nước nhập khẩu có thể thực hiện hoàn toàn theo năng lực của mình để đạt được mong muốn từ mức thấp nhất đến cao nhất phù hợp với mục tiêu đặt ra Tuy nhiên, do nhiều nguyên nhân khác nhau, khách quan và chủ quan, đặc biệt là

do trình độ phát triển kinh tế - xã hội không đồng đều giữa các nước mà các biện pháp bảo hộ ra đời Các biện pháp này được thể hiện qua các quy định, tiêu chuẩn

do nước nhập khẩu đặt ra nhằm bảo hộ nền sản xuất trong nước, bảo vệ người tiêu dùng, bảo vệ môi trường và người lao động Các quy định và tiêu chuẩn này sẽ có những mức độ cao, thấp khác nhau, khách quan hay chủ quan, hợp lý hay không hợp lý là tùy thuộc vào quan điểm của nước nhập khẩu (nước đặt ra quy định) và đối tượng chịu ảnh hưởng của các quy định đó (nước xuất khẩu) dựa trên cơ sở những nguyên tắc và quy định của WTO và các chuẩn mực quốc tế khác mà các bên cam kết

Như vậy, bất kỳ một quy định, tiêu chuẩn nào cũng có thể được xem là rào cản, chỉ khác biệt ở mức độ cao hay thấp, hợp lý hay không hợp lý, khách quan hay không khách quan Tác giả đã tiếp cận với các quy định, tiêu chuẩn từ hai phía trong mối quan hệ giữa các quốc gia trong quá trình trao đổi hàng hóa, dịch vụ và thấy rằng:

Xét về tính chất của rào cản:

- Với các quy định, tiêu chuẩn chỉ phù hợp với lợi ích của nước nhập khẩu nhưng không phù hợp với nước xuất khẩu: có sự mâu thuẫn lợi ích, có lợi cho nước đặt ra quy định nhưng thiệt hại cho nước xuất khẩu (nước chịu tác động) Các quy định này được cho là không khách quan, không hợp lý

- Với các quy định, tiêu chuẩn phù hợp với lợi ích của cả nước nhập khẩu và nước xuất khẩu: biện pháp này được cho là hợp lý mang tính khách quan, khoa học, hai bên cùng có lợi

Trong mối quan hệ hai bên, thì luôn xuất hiện mâu thuẫn giữa nước đặt ra quy định, tiêu chuẩn với nước phải thực hiện Nếu trình độ phát triển của hai nền kinh tế tương đương nhau thì mức độ mâu thuẫn sẽ dễ có tiếng nói chung; nếu trình

độ phát triển kinh tế không ngang nhau thì các quy định, tiêu chuẩn mà nước nhập khẩu đặt ra sẽ được đánh giá ở mức độ cao Căn cứ để các quốc gia đánh giá mức

độ rào cản là cao hay thấp là:

- Đối với nước nhập khẩu: Căn cứ vào yêu cầu và mục tiêu bảo vệ lợi ích của quốc gia mình trong mối liên hệ với hiệu quả kinh tế xã hội toàn diện, những mong muốn đạt được khi đặt ra các quy định, tiêu chuẩn

- Đối với nước xuất khẩu (nước chịu tác động từ các quy định, tiêu chuẩn): Căn cứ vào mong muốn, mục tiêu xuất khẩu hàng hóa, năng lực sản xuất và tiêu thụ, trình độ phát triển của nền kinh tế và lợi ích của quốc gia mình trong quá trình trao đổi hàng hóa, dịch vụ

Trong hoạt động thương mại quốc tế, rào cản thương mại bao gồm rào cản thuế quan và rào cản phi thuế quan

Rào cản thuế quan là rào cản truyền thống, sử dụng các biện pháp thuế mà chủ yếu là mức thuế cao đánh vào hàng hóa nhập khẩu WTO thừa nhận và cho

phép các nước thành viên được sử dụng rào cản thuế quan để bảo hộ, nhưng phải ràng buộc và giảm dần để đảm bảo minh bạch và tự do hóa thương mại

Tất cả các biện pháp không phải là thuế quan, được qui định cụ thể trong hệ

thống chính sách luật pháp hay phát sinh từ thực tiễn quản l ý hoạt động thương mại,

có ảnh hưởng đến hoạt động nhập khẩu thì được gọi là các biện pháp phi thuế quan Các biện pháp phi thuế như hạn chế định lượng, các biện pháp mang tính thủ tục hành chính, các biện pháp kỹ thuật Khi một biện pháp phi thuế quan được áp dụng gây cản trở cho thương mại mà không giải thích được theo bất kỳ một định

chế hay nguyên tắc nào của WTO thì biện pháp đó được coi là một rào cản phi thuế

quan gây cản trở hay bóp méo thương mại

Trong các loại rào cản phi thuế quan thì RCKT được các nước sử dụng nhiều nhất RCKT thương mại ngày nay không chỉ là vấn đề của mỗi quốc gia nói riêng

mà mang tính toàn cầu Có rất nhiều cách nhìn nhận và định nghĩa khác nhau về thuật ngữ RCKT thương mại

Theo cách tiếp cận của WTO trong Hiệp định về Hàng rào kỹ thuật trong thương mại - TBT, các “hàng rào kỹ thuật đối với thương mại” (technical barriers to

trade) là các tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật mà một nước áp dụng đối với hàng hoá nhập khẩu và/hoặc quy trình nhằm đánh giá sự phù hợp của hàng hoá nhập

khẩu đối với các tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật đó (còn gọi là các biện pháp kỹ thuật - biện pháp TBT) Các biện pháp kỹ thuật này về nguyên tắc là cần thiết và hợp lý nhằm bảo vệ những lợi ích quan trọng như sức khoẻ con người, môi trường,

an ninh, Vì vậy, mỗi nước thành viên WTO đều thiết lập và duy trì một hệ thống các biện pháp kỹ thuật riêng đối với hàng hoá của mình và hàng hoá nhập khẩu

Tuy nhiên, trên thực tế, các biện pháp kỹ thuật có thể là những rào cản tiềm

ẩn đối với thương mại quốc tế bởi chúng có thể được nước nhập khẩu sử dụng để bảo hộ cho sản xuất trong nước, gây khó khăn cho việc thâm nhập của hàng hoá nước ngoài vào thị trường nước nhập khẩu Do đó chúng còn được gọi là “RCKT đối với thương mại” Phụ lục I của Hiệp định TBT của WTO cũng định nghĩa rõ:

(1) Quy định kỹ thuật (technical regulations): Là tài liệu chứa đựng đặc tính

của sản phẩm hoặc quy trình và các phương pháp sản xuất có liên quan, gồm có các

quy định về hành chính được áp dụng một cách bắt buộc Chúng có thể bao gồm tất

cả hoặc chỉ liên quan riêng đến thuật ngữ chuyên môn, các biểu tượng, yêu cầu về bao bì, mã hiệu hoặc nhãn hiệu được áp dụng cho một sản phẩm, quy trình hoặc phương pháp sản xuất

(2) Tiêu chuẩn (technical standards): Là tài liệu được chấp nhận bởi một tổ

chức được công nhận, đề ra, để sử dụng chung và nhiều lần, các quy tắc, hướng dẫn, hoặc đặc tính của sản phẩm hoặc các quy trình và phương pháp sản xuất sản phẩm

đó mà việc thực hiện là không bắt buộc Nó cũng có thể bao gồm tất cả hoặc chỉ liên quan đến một trong các yếu tố như: thuật ngữ chuyên môn, biểu tượng, yêu cầu

về bao bì, mã hiệu, hoặc nhãn hiệu được áp dụng cho một sản phẩm, quy trình hoặc phương pháp sản xuất

(3) Các thủ tục đánh giá sự phù hợp (conformity assessment procedure): là

bất cứ thủ tục nào, áp dụng trực tiếp hoặc gián tiếp để xác định xem các yêu cầu có liên quan trong các quy định hoặc tiêu chuẩn kỹ thuật có được thực hiện hay không Các thủ tục đánh giá tính phù hợp bao gồm có các thủ tục về chọn mẫu, thử nghiệm,

và kiểm tra; đánh giá, thẩm định và đảm bảo tính phù hợp; đăng ký, công nhận và chấp nhận cũng như là sự kết hợp của chúng

Hiệp định TBT thừa nhận việc các nước áp dụng các biện pháp kỹ thuật trong TMQT là cần thiết và hợp lý nhằm thực hiện các mục tiêu được cho là hợp pháp như các yêu cầu vì an ninh quốc phòng, ngăn chặn hành vi lừa đảo, bảo vệ sức khoẻ và tính mạng con người, bảo vệ sức khỏe và an toàn động thực vật, bảo vệ môi trường, v.v, đồng thời kiểm soát các biện pháp này sao cho chúng được các nước thành viên WTO sử dụng đúng mục đích và không trở thành công cụ bảo hộ bằng cách đưa ra các nguyên tắc và điều kiện mà các nước thành viên WTO phải tuân thủ khi ban hành và áp dụng các quy chuẩn, tiêu chuẩn kỹ thuật hay các quy trình đánh giá hợp chuẩn, hợp quy của sản phẩm hàng hóa

Bên cạnh đó, còn rất nhiều cách nhìn nhận và định nghĩa khác về RCKT Trong nghiên cứu của mình, các nhà kinh tế học Thornsbusy, Robert và DeRemer

đã đưa ra định nghĩa sau về RCKT trong TMQT: “Rào cản kỹ thuật trong thương

mại quốc tế là tất cả các quy định kỹ thuật (technical regulations), các tiêu chuẩn

(standards) khác nhau trên thế giới quy định cho sản phẩm liên quan đến tất cả các quá trình từ sản xuất, phân phối đến tiêu dùng một sản phẩm nhằm mục đích ngăn chặn hàng hóa từ nước khác xâm nhập thị trường trong nước”[53]

Tổ chức Hợp tác và phát triển kinh tế OECD năm 1997 cũng đưa ra định

nghĩa riêng về RCKT trong TMQT, đó là “các quy định mang tính chất xã hội, là

các quy định do một nhà nước đưa ra nhằm đạt được các mục tiêu về sức khỏe, an toàn, chất lượng và đảm bảo môi trường; căn cứ vào RCKT thương mại, người ta

có thể nhận thấy các mục tiêu này thông qua việc một nước ngăn cản hàng hóa không đảm bảo chất lượng nhập khẩu vào nước mình.” Hiện tại, RCKT thương mại

là một trong ba biện pháp hạn chế thương mại được áp dụng rất hiệu quả tại các nước trên thế giới [42]

“Rào cản kỹ thuật trong thương mại quốc tế là một hình thức bảo hộ mậu

dịch thông qua việc nước nhập khẩu đưa ra các yêu cầu về tiêu chuẩn hết sức khắt khe đối với hàng hóa nhập khẩu Các tiêu chuẩn này có thể liên quan đến tất cả các quá trình của sản phẩm, từ sản xuất, phân phối đến tiêu dùng Hàng hóa nếu không đạt được các tiêu chuẩn trên sẽ không được phép nhập khẩu vào lãnh thổ của nước nhập khẩu” [28]

Mặc dù đã có nhiều cách định nghĩa khác nhau về RCKT, song theo tác giả

có thể hiểu như sau: Rào cản kỹ thuật trong thương mại quốc tế là những quy định,

tiêu chuẩn, biện pháp kỹ thuật do nước nhập khẩu đặt ra nhằm ngăn cản những hàng hóa và dịch vụ của nước ngoài không đáp ứng được yêu cầu vào thị trường nước nhập khẩu

Mục đích của các quy định kỹ thuật và tiêu chuẩn là bảo vệ an toàn, sức khoẻ của con người, bảo vệ sức khoẻ, đời sống động thực vật, bảo vệ môi trường, ngăn chặn các hành vi lừa dối Tuy nhiên, trên thực tế, do sự chênh lệch về trình độ phát triển nên những tiêu chuẩn và quy định liên quan đến kỹ thuật thường rất cao và nghiêm ngặt của các nước phát triển đã tạo ra những cản trở rất lớn nhất đối với việc tiếp cận các thị trường nước ngoài của các nước đang và kém phát triển vì những nước này chưa có đủ trình độ và kỹ năng về KHCN để đáp ứng những yêu cầu kỹ thuật cao đó Các nước phát triển cũng thường yêu cầu các nước đang và

kém phát triển phải thực hiện các quy định rất chặt chẽ liên quan tới môi trường và nhiều khi còn yêu cầu các nước này phải xuất trình trước các sản phẩm mẫu để họ kiểm tra, thử nghiệm, Điều này đã làm phức tạp thêm rất nhiều các thủ tục kiểm tra và chứng nhận sản phẩm XK để đảm bảo rằng các sản phẩm đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật đặt ra Có thể nói, RCKT là một công cụ bảo hộ thương mại hết sức tinh vi và hiệu quả và rất được các nước phát triển sử dụng

Từ những phân tích trên, tác giả cho rằng:

Thứ nhất, về nhận thức, cần phải thấy rằng trong thực tiễn TMQT có các rào

cản hợp lý mang tính khách quan, khoa học và rào cản phi lý thiếu tính khách quan

và chưa thực sự có căn cứ khoa học Rào cản hợp lý, khoa học và khách quan là những quy định buộc các nước tham gia phải tuân thủ và đáp ứng Còn rào cản phi

lý, thiếu khách quan nhiều khi lại coi trọng hạn chế, áp đặt và trừng phạt các đối tác thương mại, do đó buộc các nước tham gia trao đổi thương mại với nhau phải đàm phán, mặc cả để giảm thiểu thậm chí phải dỡ bỏ

Thứ hai, cần phân định giữa biện pháp kỹ thuật và RCKT Trong khi việc các

nước áp dụng các biện pháp kỹ thuật thích hợp là sự cần thiết khách quan để bảo

đảm an toàn sức khoẻ con người và động thực vật, bảo vệ môi trường, ngăn ngừa

các hành động xấu được quốc tế thừa nhận thì những biện pháp kỹ thuật tinh vi,

phức tạp, vượt quá mức cần thiết gây cản trở bất hợp lý cho TMQT trở thành các

RCKT mà các nước dùng để bảo hộ thương mại Chính vì vậy, trong Hiệp định về Hàng rào kỹ thuật trong thương mại -TBT, WTO yêu cầu các qui định kỹ thuật, tiêu chuẩn cũng như thủ tục để đánh giá sự phù hợp với các qui định kỹ thuật và tiêu chuẩn này không được tạo ra các trở ngại không cần thiết đối với TMQT, phải đảm bảo nguyên tắc không phân biệt đối xử và đãi ngộ quốc gia, phải minh bạch và tiến tới hài hoà hoá Nhưng các thành viên có thể đưa ra các biện pháp cần thiết để bảo

vệ môi trường, sức khoẻ con người và động thực vật, ngăn ngừa các hành động xấu được cho là thích hợp, với điều kiện là các biện pháp đó không được áp dụng theo cách thức tạo ra sự phân biệt đối xử tuỳ tiện, hay hạn chế vô lý đối với TMQT

Thứ ba, phải thừa nhận trên thực tế, việc phân định giữa biện pháp kỹ thuật

và RCKT thương mại là rất khó khăn, phức tạp và cần đến sự hỗ trợ của các chuyên

gia Chính sự khó khăn, phức tạp này cùng với sự chênh lệch về trình độ phát triển giữa các quốc gia đã tạo điều kiện cho các nước, nhất là các nước phát triển ngày càng tăng sử dụng RCKT thương mại như một công cụ hữu hiệu để bảo hộ sản xuất trong nước, gây khó khăn cản trở cho việc tiếp cận thị trường nước ngoài của các nước đang và kém phát triển Tuy nhiên, sự phân định này lại là cần thiết và rất có ý nghĩa đối với các nhà XK trong việc bảo vệ lợi ích hợp pháp của mình, chống lại những RCKT phi lý, cản trở và bóp méo thương mại

Thứ tư, hàng rào kỹ thuật và RCKT là hai phạm trù khác nhau RCKT đối

với hàng nhập khẩu nói chung, hàng dệt may nói riêng là do từng quốc gia, khu vực thị trường đưa ra Mặc dù các RCKT này dựa trên các quy định quốc tế, nhưng vẫn

có những quy định, tiêu chuẩn riêng có thể cao hơn, rộng hơn, có thể có điểm phi lý hơn, thậm chí mâu thuẫn, trái với các quy định quốc tế Những điểm mâu thuẫn, phi

lý, hoặc trái với quy định quốc tế thì các quốc gia tham gia hợp tác phải đàm phán, thỏa thuận để điều chỉnh, thậm chí phải dỡ bỏ để đạt mục tiêu thuận lợi hóa thương mại Còn hàng rào kỹ thuật là do Tổ chức thương mại Thế giới (WTO) đưa ra Đây

là một trong số các hiệp định mà hàng trăm nước thành viên của WTO đã cam kết

và thực thi Tuy nhiên, trên một mức độ nhất định, hàng rào kỹ thuật có diện rộng hơn nhưng dễ “thấp” hơn so với RCKT, vì RCKT do từng nước đưa ra nhiều khi mang tính chất gây khó khăn, thậm chí trừng phạt thương mại lẫn nhau, ngăn cản không cho hàng nhập khẩu vào quốc gia quá mức

1.1.2 Phân loại rào cản kỹ thuật

Hiện nay có khá nhiều cách phân loại về RCKT trong thương mại

1.1.2.1 Theo nhóm nghiên cứu của Trường Đại học Ngoại thương, RCKT được chia thành các loại sau [45]:

- Phân loại rào cản kỹ thuật dựa vào công cụ chính sách: Theo tiêu chí này,

RCKT được chia làm 2 loại: Quy định kỹ thuật và yêu cầu về thông tin của sản phẩm

Khi chính phủ của một quốc gia nhận thấy hệ thống luật lệ của quốc gia liên quan đến hàng hóa chưa hiệu quả, hoặc khi hàng hóa nhập khẩu bị phát hiện hoặc

có nghi ngờ kém về chất lượng, không rõ nguồn gốc xuất xứ…hoặc khi người tiêu

dùng nhận thấy gặp khó khăn và tốn kém trong việc kiện nếu hàng nhập khẩu kém chất lượng theo luật đảm bảo trách nhiệm đối với sản phẩm, thì chính phủ thường dùng đến RCKT thương mại dựa trên công cụ chính sách để giải quyết những vướng mắc trên Những rào cản này sẽ tồn tại dưới hình thức các lệnh cấm, các quy định kỹ thuật mang tính chất bắt buộc đối với sản phẩm, hoặc những yêu cầu về

thông tin đối với sản phẩm nhập khẩu

- Phân loại RCKT dựa theo phạm vi áp dụng biện pháp kỹ thuật

Nhân tố để phân biệt rào cản kỹ thuật thương trong mại căn cứ vào phạm vi

áp dụng biện pháp kỹ thuật với rào cản kỹ thuật thương mại dựa trên các công cụ chính sách là các biện pháp kỹ thuật đó có làm tăng chi phí cho các nhà sản xuất trong nước cũng như những nhà XK nước ngoài hay không Trong cách phân chia này, RCKT được nghiên cứu, xem xét thông qua việc áp dụng các biện pháp kỹ thuật, theo đó, ta chia các biện pháp kỹ thuật thành ba loại:

+ Các biện pháp kỹ thuật áp dụng đồng bộ

+ Các biện pháp kỹ thuật áp dụng phổ biến

+ Các biện pháp kỹ thuật áp dụng đặc biệt

- Phân loại RCKT dựa trên mục đích quản lý

Cách phân định RCKT thương mại này xuất phát từ mong muốn giải thích tại sao và bằng cách nào cung và cầu của thị trường nội địa có thể thay đổi do tác động của các biện pháp kỹ thuật được sử dụng Nghiên cứu sự thay đổi này của cung cầu trên thị trường, chúng ta có thể tìm ra kết luận liệu việc áp dụng một biện pháp kỹ thuật nhất định có ảnh hưởng tích cực hay tiêu cực đến xã hội Cách phân định này xuất phát từ việc nêu lên ba mục đích mang tính xã hội của việc áp dụng các RCKT thương mại, đó là bảo vệ lợi ích kinh tế của nhà sản xuất, bảo vệ sức khoẻ và lợi ích kinh tế của người tiêu dùng và cuối cùng là bảo vệ môi trường Theo tiêu chí này, RCKT bao gồm:

+ Những biện pháp kỹ thuật nhằm mục đích hạn chế rủi ro (rish-reducing measures)

+ Những biện pháp kỹ thuật không có tác dụng hạn chế rủi ro (non reducing measures)

risk-1.1.2.2 Theo quan điểm của Bộ Công thương

Bộ Công thương là cơ quan chịu trách nhiệm QLNN đối với hoạt động thương mại Theo đó, RCKT được phân định như sau:

(i) Quy định kỹ thuật và tiêu chuẩn: Tiêu chuẩn và quy định kỹ thuật đều đặt

ra các yêu cầu cụ thể về vật lý (physical) đối với sản phẩm Các yêu cầu này có thể liên quan tới kích thước, hình dáng, thiết kế, độ dài và các chức năng của sản phẩm Các yêu cầu này cũng có thể quy định về nhãn mác, đóng gói, ký hiệu sản phẩm và

mở rộng tới các quy trình và phương pháp sản phẩm liên quan tới sản phẩm Tuy nhiên, điểm khác biệt cơ bản giữa tiêu chuẩn và quy định kỹ thuật là ở chỗ sự tuân thủ các tiêu chuẩn là mang tính tự nguyện trong khi sự tuân thủ với các quy định kỹ thuật là bắt buộc

(ii) Các thủ tục đánh giá sự phù hợp: chẳng hạn như xét nghiệm, thẩm tra

xác thực, kiểm định, chứng nhận - được sử dụng để đảm bảo rằng các sản phẩm đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật do các quy định kỹ thuật và tiêu chuẩn đặt ra

(iii) Những quy định về đóng gói sản phẩm: Vấn đề bao bì sau tiêu dùng liên

quan đến việc xử lý chất thải rắn Các quy định về đóng gói bao gồm những quy định liên quan đến nguyên vật liệu đóng gói, những quy định về tái sinh, những quy định về xử lý và thu gom sau quá trình sử dụng Những tiêu chuẩn và quy định liên quan đến những đặc tính tự nhiên của sản phẩm và nguyên liệu đóng gói đòi hỏi việc đóng gói phải phù hợp với việc tái sinh hoặc dùng lại

(iv) Yêu cầu về dán nhãn sinh thái: Dán nhãn sinh thái có nghĩa là các nước

nhập khẩu yêu cầu các nước XK phải thực hiện việc dán nhãn mác sản phẩm của mình theo những tiêu chuẩn nhất định nhằm ngăn chặn những ảnh hưởng về sinh thái cho các nước nhập khẩu Sản phẩm được dán nhãn sinh thái nhằm mục đích thông báo cho người tiêu dùng biết là sản phẩm đó được coi là tốt hơn về mặt môi trường Các tiêu chuẩn về dán nhãn sinh thái được xây dựng dựa trên cơ sở phân tích chu kỳ sống của sản phẩm, một quá trình còn được gọi là phương pháp phân tích từ đầu đến cuối (từ lúc sinh đến lúc chết) Theo phương pháp này, người ta sẽ đánh giá mức độ ảnh hưởng đối với môi trường của sản phẩm ở các giai đoạn khác nhau trong toàn bộ chu kỳ sống của nó, bao gồm giai đoạn tiền sản xuất (chế biến

các nguyên liệu thô), sản xuất, phân phối (bao gồm đóng gói), sử dụng hoặc tiêu thụ, và loại bỏ sau khi sử dụng Đặc biệt đây thường là yêu cầu của các nước phát triển đối với các nước kém phát triển (LDCs), các yêu cầu này dù thuộc hình thức tự nguyện hay hình thức bắt buộc thì đều gây những khó khăn nhất định trong quá trình XK của các nước LDCs

(v) Các yêu cầu về phương pháp sản xuất sản phẩm (PPMs): bao gồm các quy

định về các phương pháp sản xuất sản phẩm có ảnh hưởng đến đặc thù và chất lượng sản phẩm XK Hiện nay các luật và các quy định về môi trường đang mở rộng phạm

vi điều chỉnh của mình đối với các PMMs, kể cả các PMMs không có tác động trực tiếp đến chất lượng và đặc thù của sản phẩm XK, song nhiều khi lại có tác động tiêu cực đến môi trường tại nơi sản xuất sản phẩm Các quy định PMMs đang trở thành những RCKT rất khó vượt qua đối với các nước đang và chậm phát triển

(vi) Các yêu cầu của người tiêu dùng: Nhiều nước phát triển áp đặt các điều

kiện về môi trường, lao động đối với các nhà XK tại các nước đang và chậm phát triển Các yêu cầu này liên quan đến các vấn đề như môi trường, lao động trẻ em và các quyền về con người, những yêu cầu này ảnh hưởng rất nhiều tới cơ hội thương mại của các nước XK, nhất là các nước đang và kém phát triển

1.1.2.3 Theo góc độ tiếp cận từ phía doanh nghiệp:

Doanh nghiệp là đối tượng bị ảnh hưởng trực tiếp bởi các RCKT trong thương mại Trong suốt quá trình từ sản xuất đến tiêu thụ, XK sản phẩm ra nước ngoài, các DN phải quan tâm đến các vấn đề sau:

- Chất lượng sản phẩm

- An toàn cho người sử dụng

- Bảo vệ môi trường

- Trách nhiệm xã hội

- Chống gian lận thương mại

Tương ứng với mỗi vấn đề mà DN quan tâm là một loại hình RCKT

(i) Tiêu chuẩn chất lượng: Chất lượng là yếu tố quan trọng hàng đầu để hàng

hoá có thể thâm nhập vào thị trường các nước Người tiêu dùng các nước, đặc biệt

là người tiêu dùng ở những nước phát triển đều có yêu cầu cao về chất lượng sản

phẩm Người tiêu dùng thường ưa chuộng và đánh giá cao những hàng hoá được cấp giấy chứng nhận chất lượng Và các nước cũng đưa ra nhiều quy định về chất lượng sản phẩm đối với hàng nhập khẩu để bảo vệ lợi ích cho người tiêu dùng nước mình Tuy nhiên, chất lượng là một khái niệm rất rộng và phức tạp do đó có nhiều nước đã lợi dụng việc đưa ra các tiêu chuẩn chất lượng để dựng lên những rào cản

về chất lượng đối với hàng nhập khẩu

Hiện nay, hệ thống quản lý chất lượng ISO 9000 gần như là yêu cầu bắt buộc đối với các DN sản xuất hàng XK, vì nhiều thị trường nhập khẩu bây giờ đều yêu cầu các DNXK phải có giấy chứng nhận chất lượng quốc tế Người tiêu dùng có thể yên tâm hơn khi sử dụng sản phẩm của những DN này Nói cách khác, ISO 9000 có thể được coi như một ngôn ngữ xác định chữ tín giữa người sản xuất và người tiêu dùng, giữa các DN với nhau Và thực tế cho thấy rằng ở mọi thị trường nhập khẩu hàng hoá của những DN có giấy chứng nhận ISO 9000 thì dễ thâm nhập thị trường hơn nhiều so với hàng hoá của các DN khác Đối với một số chủng loại sản phẩm, thì chỉ những hàng hoá nào có đủ các giấy chứng nhận chất lượng nhất định và đáp ứng các yêu cầu cụ thể của nước nhập khẩu thì mới được nhập vào lãnh thổ nước đó

(ii) Tiêu chuẩn về an toàn cho người sử dụng: An toàn cho người sử dụng là

những vấn đề được người tiêu dùng và Chính phủ các nước đặc biệt quan tâm vì nó liên quan trực tiếp đến sức khoẻ và an toàn của người tiêu dùng

Các biện pháp này gồm các quy chuẩn kỹ thuật hoặc các tiêu chuẩn được đặt

ra để bảo vệ an toàn và sức khỏe của cá nhân như các tiêu chuẩn về không sử dụng các sản phẩm DM có chứa chất độc hại, gồm các chất hóa học có thể gây ung thư và các bệnh ngoài da hoặc các quy định về sử dụng các vật liệu chậm cháy trong sản xuất đồ gỗ gia dụng, đảm bảo không dễ cháy đối với các loại ga giường, quần áo trẻ

em Ngoài ra, tuỳ theo mặt hàng và tuỳ theo yêu cầu của từng thị trường mà còn có nhiều các quy định khác như quy định về nhãn mác sản phẩm, quy định các chỉ tiêu

về tiếng ồn, mức phóng xạ đối với các sản phẩm tiêu dùng…

Cũng như các loại RCKT khác, rào cản về an toàn cho người tiêu dùng là loại rào cản hết sức phức tạp, tinh vi, đa dạng và được sử dụng ngày càng nhiều khiến cho các DNXK rất khó nắm bắt và khó vượt qua gây cản trở không ít cho TMQT

(iii) Tiêu chuẩn về môi trường

Phát triển thương mại gắn với bảo vệ môi trường đang là xu thế TMQT, đó là phát triển thương mại bền vững trong quá trình hội nhập kinh tế quốc tế, được gọi chung là “thương mại-môi trường” Sau một thời gian dài chạy theo lợi nhuận, phát triển ồ ạt, không quan tâm đến môi trường, các quốc gia đã nhận thấy tầm quan trọng của nó đối với sự phát triển bền vững và đã thực hiện các biện pháp cần thiết để bảo

vệ môi trường, trong đó có việc đưa ra các tiêu chuẩn về môi trường đối với hàng hoá nhập khẩu Các quy định của WTO cũng cho phép các nước sử dụng các biện pháp bảo hộ vì mục đích môi trường, nên các quốc gia đã dựng lên những rào cản về môi trường đối với hàng hoá của nước ngoài nhập khẩu Hiện nay giấy chứng nhận ISO

14000 đã trở thành một yêu cầu bắt buộc, một giấy thông hành của DN khi muốn XK hàng sang các nước khác, đặc biệt là khi XK sang thị trường những nước phát triển

Hệ thống rào cản môi trường trong TMQT hiện nay rất đa dạng và được áp dụng rất khác nhau ở các nước tuỳ vào điều kiện cụ thể của mỗi nước Nhưng nhìn chung, các rào cản môi trường thường được áp dụng trong TMQT bao gồm:

- Các phương pháp sản xuất theo quy định môi trường

Đây là các tiêu chuẩn quy định sản phẩm cần phải được sản xuất như thế nào Các tiêu chuẩn này áp dụng cho giai đoạn sản xuất, nghĩa là giai đoạn trước khi sản phẩm được tung ra trên thị trường Về mặt môi trường, việc xem xét quy trình sản xuất là để giải quyết một trong những câu hỏi trọng tâm của quá trình quản lý môi trường: sản phẩm được sản xuất như thế nào, sản phẩm được sử dụng như thế nào, sản phẩm được vứt bỏ như thế nào, những quá trình này có làm tổn hại đến môi trường không

- Các yêu cầu về đóng gói bao bì

Bao gồm những quy định liên quan đến nguyên vật liệu đóng gói, những quy định về tái sinh, những quy định về xử lý và thu gom sau quá trình sử dụng… Những tiêu chuẩn và quy định liên quan đến những đặc tính tự nhiên của sản phẩm

và nguyên liệu đóng gói đòi hỏi việc đóng gói phải phù hợp với việc tái sinh hay dùng lại Những sản phẩm không phù hợp có thể bị thị trường từ chối cả nguyên vật liệu đóng gói và sản phẩm chứa trong bao bì

- Nhãn môi trường

Sản phẩm được dán nhãn sinh thái nhằm mục đích thông báo cho người tiêu dùng biết là sản phẩm đó được coi là tốt hơn về mặt môi trường Các tiêu chuẩn về dán nhãn sinh thái được xây dựng trên cơ sở phân tích chu kỳ sống của sản phẩm, một quá trình còn được gọi là phân tích từ đầu đến cuối (từ lúc sinh đến lúc chết) Theo phương pháp này, người ta sẽ đánh giá mức độ ảnh hưởng đối với môi trường của sản phẩm ở các giai đoạn khác nhau trong toàn bộ chu kỳ sống của nó Các giai đoạn này bao gồm giai đoạn tiền sản xuất, sản xuất, phân phối (bao gồm cả đóng gói), sử dụng hoặc tiêu thụ và loại bỏ sau khi sử dụng

Các quy định về môi trường được các nước sử dụng ngày càng nhiều và đã thật sự trở thành một rào cản hữu hiệu để bảo hộ thị trường trong nước mà vẫn phù hợp với các quy định của WTO

(iv) Tiêu chuẩn về trách nhiệm xã hội

Đi đôi với trách nhiệm môi trường, các DN còn phải quan tâm tới trách nhiệm xã hội Trách nhiệm xã hội gồm ba nội dung chính:

- Các tiêu chuẩn với những quyền của người lao động được thừa nhận rộng rãi

Đó là các quyền được lao động tự do, lao động không phân biệt đối xử (Không phân biệt giới tính, nguồn gốc, tôn giáo, chính trị …) lao động theo luật định (giờ làm việc, mức lương lao động) và tuyệt đối không có hình phạt nào gây tổn thương thể xác, tinh thần, danh dự

- Các tiêu chuẩn liên quan đến an toàn sức khỏe và rủi ro nghề nghiệp: Đó là các điều kiện để làm việc, chế độ bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế, các chế độ bồi thường khi người lao động gặp tai nạn nghề nghiệp; các chế độ trợ cấp khi người lao động bị buộc thôi việc, ngừng việc; các ưu đãi trợ giúp người thất nghiệp

- Các yêu cầu cho hệ thống quản lý phải luôn tuân thủ và cải tiến, nâng cao hơn nữa chất lượng đời sống và bảo vệ người lao động

Các quy định trách nhiệm xã hội là biện pháp bảo vệ tốt nhất cho người lao động tại các nước Tuy nhiên với nhiều nước còn nghèo, chậm phát triển, mức sống còn thấp thì đây cũng là một loại hình rào cản tương đối khó khăn cho các DN nước

đó khi gia nhập thị trường chung thế giới [84]