Tính cấp thiết của đề tài
Thị trường chứng khoán chịu ảnh hưởng từ nhiều nghiệp vụ khác nhau, mỗi nghiệp vụ đóng vai trò quan trọng trong sự phát triển chung của thị trường và các công ty chứng khoán Trong số đó, môi giới là nghiệp vụ cơ bản nhất, yêu cầu mỗi công ty chứng khoán phải có vốn tối thiểu 25 tỷ đồng để hoạt động Điều này chứng tỏ vai trò thiết yếu của hoạt động môi giới trong toàn bộ hệ thống thị trường chứng khoán và các công ty chứng khoán.
Hoạt động môi giới kết nối người mua và người bán, hỗ trợ công ty trong việc triển khai dịch vụ như tìm kiếm khách hàng, nâng cao uy tín và tạo doanh thu, lợi nhuận Đồng thời, nó cũng giúp nhà đầu tư tự tạo ra lợi nhuận, góp phần vào sự phát triển ổn định và bền vững của thị trường.
Nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra doanh thu chính, giúp công ty thực hiện các kế hoạch kinh doanh và giảm thiểu rủi ro Năm 2018, nghiệp vụ này đã đóng góp 26,75% vào tổng doanh thu của công ty Mặc dù công ty dẫn đầu thị phần môi giới trên sàn Upcom, nhưng lại gặp khó khăn trên các sàn lớn như HNX và HOSE, khi chỉ đứng thứ 10 về thị phần Hiện tại, nghiệp vụ môi giới đang đối mặt với thách thức như nguồn khách hàng hạn chế và xu hướng nhà đầu tư rời bỏ thị trường, ảnh hưởng tiêu cực đến hoạt động của công ty Do đó, nghiên cứu và phát triển hoạt động môi giới trở thành yếu tố sống còn cho sự phát triển của công ty.
Với nhiều lý do quan trọng, tôi đã quyết định tập trung vào vấn đề "Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt, chi nhánh Hà Nội."
” làm đề tài nghiên cứu khóa luận của em.
Mục đích nghiên cứu của đề tài
Hệ thống hóa lý luận về đánh giá thực trạng phát triển nghiệp vụ môi giới, đồng thời đề xuất các giải pháp nhằm nâng cao sự phát triển của lĩnh vực này.
Phương pháp nghiên cứu, phương pháp thu thập và xử lý dữ liệu
* Phương pháp nghiên cứu: Duy vật biện chứng, phương pháp so sánh, phân tích, tổng hợp và thống kê
Phương pháp thu thập dữ liệu bao gồm việc thu thập dữ liệu thứ cấp từ trang web của Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt, chi nhánh Hà Nội, cùng với dữ liệu được xin từ phòng kế toán của công ty này.
* Phương pháp xử lý dữ liêu: Nhập excel, so sánh số liệu giữa các năm 2016-
2017 và 2017-2018 về thực hiện so với kế hoạch, so sánh giữa công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội với các công ty khác.
Kết cấu của khóa luận tốt nghiệp
Ngoài Phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo khóa luận còn bao gồm 3 chương
Chương 1: Cơ sở lý luận về phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
Chương 2: Thực trạng phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
Chương 3: Một số giải pháp hoàn thiện về phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT CHI NHÁNH HÀ NỘI
Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán
1.1.1 Hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 1.1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán
Thị trường chứng khoán đã trải qua hàng trăm năm phát triển và trở thành kênh huy động vốn hiệu quả cho nền kinh tế Sự tiến bộ của khoa học kỹ thuật và nhu cầu đa dạng hóa đầu tư đã dẫn đến sự hình thành nhiều loại hình thị trường, từ thị trường chứng khoán phi tập trung đến thị trường chứng khoán tập trung hiện đại Để thuận lợi cho việc huy động vốn và giao dịch, cần có sự tham gia của các trung gian tài chính Khi thị trường còn sơ khai, các nhà môi giới độc lập có thể kết nối người mua và người bán Tuy
1.1.1.2 Đặc điểm của công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán là trung gian tài chính trên thị trường tài chính + Trung gian giao dịch
CTCK đóng vai trò là trung gian giữa nhà đầu tư muốn mua và người bán chứng khoán trên thị trường Hoạt động môi giới giúp nhà đầu tư thực hiện giao dịch nhanh chóng, tránh được rủi ro và tiết kiệm thời gian cũng như chi phí so với việc tự tìm kiếm đối tác Bằng cách giao dịch qua CTCK, nhà đầu tư có thể tối ưu hóa chi phí và tìm được đối tác phù hợp nhất cho nhu cầu mua bán của họ.
Công ty chứng khoán (CTCK) đóng vai trò là trung gian thanh toán trong hệ thống thanh toán lưu ký, thực hiện việc thanh toán giữa nhà phát hành và nhà đầu tư Chức năng này bao gồm việc bù đắp kết quả cuối cùng sau khi nhận thông tin từ Trung tâm giao dịch, đồng thời hỗ trợ thanh toán giữa các nhà đầu tư.
Các công ty chứng khoán (CTCK) đóng vai trò là tổ chức trung gian tài chính, sử dụng trang thiết bị hiện đại và đội ngũ nhân viên trình độ cao để thu thập, xử lý và phân tích thông tin, từ đó tạo ra những dữ liệu hữu ích cho khách hàng Những thông tin này không chỉ phục vụ cho nhà đầu tư cá nhân mà còn cho các doanh nghiệp cần tư vấn đầu tư Công ty cung cấp sản phẩm thông tin qua các dịch vụ như môi giới, tư vấn đầu tư và quản lý danh mục đầu tư Nhờ vào sự hỗ trợ của công nghệ tiên tiến, thông tin được xử lý hiệu quả với chi phí thấp hơn so với việc nhà đầu tư tự thực hiện.
Trên thị trường chứng khoán, rủi ro luôn hiện hữu và ảnh hưởng đến tất cả các thành viên tham gia Các công ty chứng khoán cũng không tránh khỏi những rủi ro này, dẫn đến việc nhà đầu tư có thể giảm bớt hoặc ngừng đầu tư, chuyển sang các hình thức đầu tư khác Hệ quả là điều này tác động trực tiếp đến kết quả kinh doanh của công ty chứng khoán Trung gian rủi ro xuất hiện khi công ty đóng vai trò là người trung gian thực hiện giao dịch cho khách hàng, trong đó có những bên được lợi và những bên phải chịu rủi ro.
Công ty chứng khoán là tổ chức kinh doanh có điều kiện Để được cấp phép thành lập CTCK, các tổ chức phải đáp ứng các điều kiện sau:
Công ty chứng khoán (CTCK) phải đảm bảo mức vốn điều lệ tối thiểu bằng vốn pháp định, vốn pháp định này được quy định cụ thể cho từng loại hình nghiệp vụ Theo Điều 18, Nghị định 14/2007/NĐ-CP, quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán năm 2006, vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của CTCK, bao gồm CTCK có vốn đầu tư nước ngoài và chi nhánh CTCK nước ngoài tại Việt Nam, được xác định rõ ràng.
- Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng
- Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng
Tư vấn đầu tư chứng khoán yêu cầu vốn pháp định tối thiểu là 10 tỷ đồng Nếu công ty chứng khoán (CTCK) có kế hoạch xin cấp giấy phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, tổng số vốn pháp định sẽ được tính theo tổng vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ xin cấp phép.
Để đảm bảo chất lượng dịch vụ, nhân sự tại công ty chứng khoán cần đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ chuyên môn và kinh nghiệm, đồng thời phải có mức độ tín nhiệm và tính trung thực cao Hầu hết các quốc gia yêu cầu nhân viên giao dịch phải có giấy phép hành nghề, trong khi những người giữ chức danh quản lý còn cần có giấy phép đại diện.
Để thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (CTCK), các tổ chức và cá nhân sáng lập cần đảm bảo các điều kiện về cơ sở vật chất tối thiểu theo quy định tại điều 62, Luật chứng khoán Việt Nam năm 2006 Cụ thể, CTCK phải có trụ sở cùng trang bị, thiết bị phục vụ cho hoạt động kinh doanh chứng khoán, ngoại trừ nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán không yêu cầu trang bị, thiết bị Ngoài ra, CTCK cần có đủ vốn pháp định theo quy định của Chính phủ và giám đốc hoặc tổng giám đốc cùng các nhân viên thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán phải sở hữu Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Là tổ chức kinh doanh có thể xảy ra xung đột lợi ích giữa công ty và khách hàng
Công ty chứng khoán đóng vai trò trung gian quan trọng giữa các nhà đầu tư trong việc mua bán chứng khoán Khi tham gia kinh doanh vì lợi nhuận, có thể xảy ra xung đột lợi ích giữa công ty và nhà đầu tư Với ưu thế về chuyên môn, vốn và khả năng tiếp cận thông tin, công ty chứng khoán cần ưu tiên quyền lợi của khách hàng, tách biệt tài sản của doanh nghiệp và tài sản của khách hàng để tránh xung đột lợi ích và hạn chế rủi ro cho khách hàng.
Tài sản của công ty chứng khoán chủ yếu là tài sản tài chính, đặc biệt là chứng khoán, được hình thành từ hoạt động bảo lãnh phát hành và tự doanh Loại tài sản này có giá trị khó xác định, mang tính chất vô hình và tiềm ẩn nhiều rủi ro.
Giá trị của chứng khoán thường xuyên biến động theo thị trường, tạo ra rủi ro tiềm ẩn cho các công ty chứng khoán Do đó, các tài sản chứng khoán cần có tính thanh khoản cao để giảm thiểu rủi ro.
1.1.1.3 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán a) Hoạt động môi giới Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian hoặc đại diện bên mua hoặc bên bán thực hiện giao dịch để hưởng hoa hồng Các công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với các kết quả giao dịch mà mình đã quyết định Thông qua hoạt động môi giới, công ty chứng khoán cung cấp các sản phẩm, dịch vụ tư vấn đầu tư và kết nối giữa nhà đầu tư bán chứng khoán với nhà đầu tư mua chứng khoán Do đó nhà môi giới chứng khoán cần có nhiều phẩm chất đạo đức, kỹ năng nghề nghiệp trong công việc và thái độ quan tâm tới khách hàng mới có thể đạt được thành công. b) Hoạt động tự doanh
Tự doanh là hoạt động mà công ty chứng khoán (CTCK) thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho chính mình, thông qua cơ chế giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán (SGDCK) hoặc thị trường OTC Trong các thị trường khớp giá, CTCK hoạt động như một nhà tạo lập thị trường, nắm giữ một lượng chứng khoán nhất định và thực hiện giao dịch với khách hàng để thu lợi từ chênh lệch giá Các giao dịch chủ yếu của CTCK bao gồm việc mua bán chứng khoán nhằm tối ưu hóa lợi nhuận.
Giao dịch gián tiếp là khi công ty chứng khoán thực hiện các lệnh mua hoặc bán chứng khoán trên các sở giao dịch, hoạt động như một khách hàng bình thường mà không biết đến các đối tác giao dịch.
Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán
1.2.1 Quan điểm phát triển hoạt động môi giới chứng khoán
Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán mang lại lợi ích cho thị trường và các chủ thể tham gia, góp phần vào sự hoàn thiện và phát triển bền vững của toàn bộ thị trường Quá trình này không chỉ bao gồm sự gia tăng về quy mô hoạt động môi giới mà còn thể hiện sự chuyển biến về chất lượng của các dịch vụ môi giới trên thị trường.
1.2.2 Các chỉ tiêu đánh giá sự phát triển hoạt động môi giới chứng khoán 1.2.2.1 Chỉ tiêu định lượng
Doanh thu là chỉ tiêu quan trọng trong hoạt động môi giới chứng khoán, phản ánh mức độ phát triển của các công ty chứng khoán (CTCK) Hiện nay, môi giới đang là nguồn doanh thu chính cho nhiều CTCK, đặc biệt là những công ty mới gia nhập thị trường Khi nhận lệnh giao dịch hoặc cung cấp dịch vụ chứng khoán, CTCK thu phí từ khách hàng, với mức phí phụ thuộc vào giá trị giao dịch thành công Do đó, doanh thu cao từ hoạt động môi giới cho thấy công ty đang phát triển mạnh mẽ Các công ty thường ưu tiên có ít nhà đầu tư lớn thay vì nhiều nhà đầu tư nhỏ, giúp nâng cao chất lượng dịch vụ và chăm sóc khách hàng hiệu quả hơn.
Thị phần hoạt động môi giới của các công ty chứng khoán (CTCK) rất quan trọng trong việc thu hút khách hàng Một CTCK với dịch vụ chất lượng tốt sẽ có khả năng lôi kéo nhiều khách hàng hơn trong bối cảnh cạnh tranh khốc liệt, nơi số lượng khách hàng có hạn nhưng số CTCK ngày càng gia tăng Do đó, những công ty nào chiếm lĩnh thị phần lớn hơn sẽ có lợi thế cạnh tranh rõ rệt Thị phần lớn không chỉ mang lại vị thế cao hơn mà còn dẫn đến doanh thu và lợi nhuận từ hoạt động môi giới cao hơn, đồng thời thể hiện sự tin tưởng của khách hàng đối với công ty.
Giá trị giao dịch tại công ty tăng lên khi có nhiều nhà đầu tư tham gia, đặc biệt là trong các giao dịch lớn Điều này không chỉ phản ánh quy mô của công ty mà còn khẳng định vị thế của nó trên thị trường.
Phí giao dịch được xác định dựa trên giá trị giao dịch của công ty; do đó, giá trị giao dịch cao sẽ làm tăng tổng phí giao dịch, từ đó nâng cao doanh thu từ hoạt động môi giới.
1.2.2.1.4 Mạng lưới khách hàng, số tài khoản được mở, số lượng chứng khoán lưu ký
Các công ty chứng khoán nỗ lực thu hút nhà đầu tư mở tài khoản để đảm bảo hoạt động ổn định Sự tồn tại và số lượng tài khoản của nhà đầu tư là yếu tố then chốt, ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động môi giới của công ty Số lượng tài khoản mở, chứng khoán lưu ký và mạng lưới khách hàng không chỉ phản ánh quy mô giao dịch mà còn thể hiện uy tín của công ty trên thị trường.
1.2.2.2 Chỉ tiêu định tính Đây là nhóm chỉ tiêu rất khó lượng hóa thành các con số cụ thể, thông thường người ta đánh giá nó gián tiếp thông qua các chỉ tiêu định lượng.
1.2.2.2.1 Mức độ chuyên nghiệp của nhà môi giới Mức độ chuyên nghiệp của nhà môi giới được thể hiện ở rất nhiều khía cạnh.
Đánh giá mức độ chuyên nghiệp của nhà môi giới có thể dựa vào cách họ tiếp cận tâm lý khách hàng, phong cách phục vụ và tác phong làm việc.
Một nhà môi giới chứng khoán chuyên nghiệp và dày dạn kinh nghiệm sẽ có phong cách làm việc năng động và khoa học Việc xây dựng quy trình môi giới chuẩn không chỉ khẳng định sự chuyên nghiệp mà còn góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán (CTCK) Thành công của CTCK phụ thuộc lớn vào đội ngũ nhân viên môi giới, vì vậy việc phát triển một đội ngũ nhà môi giới chứng khoán chuyên nghiệp là yếu tố chiến lược quan trọng trong hoạt động của các CTCK.
1.2.2.2.2 Mức độ hoàn thiện quy trình nghiệp vụ
Bộ phận môi giới cần xác định rõ quy trình hoạt động của mình Quy trình hiệu quả thường là những quy trình đơn giản và ngắn gọn, đảm bảo đạt được kết quả tốt nhất trong các hoạt động.
Việc đầu tiên phải tìm kiếm khách hàng thông qua các mối quan hệ, hay thông qua các hoạt động tiếp thị, quảng cáo, marketing về công ty.
Lựa chọn khách hàng là quá trình xác định rõ mục tiêu khách hàng mà doanh nghiệp hướng đến Việc phân loại khách hàng dựa trên nhu cầu và thu nhập giúp doanh nghiệp phục vụ hiệu quả các nhóm nhà đầu tư khác nhau.
Để đáp ứng tốt nhất nhu cầu của nhà đầu tư, các nhà môi giới cần nắm vững kiến thức về dịch vụ tài chính phù hợp Họ cần có khả năng thuyết trình rõ ràng và thuyết phục, giúp nhà đầu tư hiểu rõ các lựa chọn và lợi ích của từng dịch vụ Sự hiểu biết chuyên sâu về các lĩnh vực cụ thể sẽ giúp nhà môi giới tư vấn hiệu quả hơn và tạo dựng lòng tin với khách hàng.
Khi khách hàng đã chấp nhận dịch vụ thì nhân viên môi giới phải cung cấp đầy đủ các dịch vụ cho khách hàng.
Mức độ hài lòng của khách hàng đối với dịch vụ của công ty được thể hiện qua thái độ và phản ứng của họ Việc xảy ra xung đột và hiểu nhầm thường xuyên giữa khách hàng và công ty sẽ ảnh hưởng tiêu cực đến uy tín và hoạt động kinh doanh Nếu khách hàng liên tục phàn nàn về thái độ phục vụ của nhân viên môi giới và có xung đột lợi ích giữa các bên, điều này sẽ tạo ra khó khăn lớn cho công ty, không chỉ trong lĩnh vực môi giới mà còn trong các hoạt động khác.
Sự tin tưởng và trung thành của khách hàng là yếu tố quan trọng trong chiến lược marketing của công ty Khi khách hàng cảm thấy tin tưởng, họ trở thành kênh marketing mạnh mẽ, giúp thu hút thêm khách hàng mới thông qua hình thức truyền miệng Đây là một phương pháp marketing hiệu quả và bền vững.
Sự giới thiệu và truyền bá từ bạn bè, người thân được coi là nguồn thông tin đáng tin cậy trong tâm lý người Việt Nam Do đó, việc chiếm được niềm tin từ khách hàng là yếu tố sống còn cho sự tồn tại của các công ty chứng khoán.
Các nhân tố ảnh hưởng tới sự phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán
Hoạt động môi giới chứng khoán đóng vai trò thiết yếu trong việc thúc đẩy sự phát triển của các công ty chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Các nhân tố có ảnh hưởng tới sự phát triển hoạt động môi giới chứng khoán gồm có:
1.3.1.1 Nhận thức của lãnh đạo công ty về hoạt động môi giới
Hoạt động môi giới là yếu tố quan trọng quyết định sự uy tín và vị thế của một công ty chứng khoán trên thị trường Nếu không có hoạt động môi giới mạnh mẽ, công ty sẽ khó tạo dựng được danh tiếng, mặc dù có thể vẫn đạt lợi nhuận từ các nguồn khác Do đó, ban lãnh đạo cần nhận thức rõ vai trò của môi giới và từ đó xây dựng chiến lược phát triển phù hợp với yêu cầu thị trường, bao gồm cung cấp dịch vụ giá rẻ hoặc chất lượng cao, cũng như các chính sách liên quan đến đào tạo, tuyển dụng, lương thưởng cho nhân viên và tăng cường kiểm soát Mỗi chính sách sẽ có tác động khác nhau đến hoạt động môi giới của công ty chứng khoán.
Con người là yếu tố quyết định trong hoạt động môi giới chứng khoán, ảnh hưởng trực tiếp đến thành công của công ty Những nhà môi giới giỏi không chỉ mang lại lợi nhuận lớn mà còn chiếm được lòng tin của khách hàng, thu hút nhiều tài sản để quản lý Khi đã xây dựng được niềm tin, khách hàng sẽ tiếp tục gắn bó ngay cả khi có những khuyến nghị không như mong đợi Để nâng cao chất lượng dịch vụ và thu hút khách hàng, các công ty chứng khoán cần liên tục đào tạo đội ngũ môi giới, phát triển kỹ năng chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp, từ đó nâng cao uy tín và hiệu quả hoạt động môi giới.
Vốn là yếu tố thiết yếu cho mọi doanh nghiệp, đặc biệt trong lĩnh vực chứng khoán, nơi yêu cầu không chỉ về chuyên môn mà còn về tài chính Tại Việt Nam, doanh nghiệp chứng khoán cần có vốn tối thiểu bằng vốn pháp định, với mức cụ thể là 3 tỷ đồng cho hoạt động môi giới.
Nếu công ty đầu tư nhiều vốn cho hoạt động môi giới, hiệu quả sẽ cao hơn đáng kể Hoạt động này yêu cầu chi phí không nhỏ để duy trì.
Chi phí đầu tư cho máy móc thiết bị công nghệ thông tin là cần thiết do sự biến động liên tục và rộng rãi của hệ thống giao dịch trên toàn thị trường Ngoài ra, các thiết bị này cũng hỗ trợ hiệu quả cho việc tìm kiếm và phân tích thông tin.
- Chi phí để đào tạo và duy trì đội ngũ nhân viên môi giới lành nghề.
- Chi phí nghiên cứu thị trường, khách hàng để xây dựng các sản phẩm, dịch vụ cung cấp cho phù hợp.
- Chi phí cho hoạt động marketing, tìm kiếm khách hàng…
Vốn điều lệ là yếu tố quan trọng mà mọi người đều chú ý, vì nó tạo niềm tin cho khách hàng về khả năng hoạt động và mở rộng của công ty Một công ty có vốn lớn không chỉ thu hút khách hàng mà còn giúp nhà đầu tư yên tâm rằng nhu cầu của họ sẽ được đáp ứng một cách hiệu quả nhất.
1.3.1.4 Cơ sở vật chất và trình độ công nghệ
Thị trường chứng khoán nhạy cảm với biến động kinh tế xã hội trong và ngoài nước, do đó, cơ sở vật chất đóng vai trò quan trọng trong hoạt động của các công ty chứng khoán Là cầu nối giữa khách hàng, các công ty chứng khoán cần trang bị cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại để tiếp nhận và thực hiện yêu cầu của khách hàng nhanh chóng và chính xác Khi sở hữu thiết bị cần thiết để thu thập và xử lý thông tin, công ty chứng khoán có khả năng bảo vệ quyền lợi khách hàng, đồng thời cung cấp cho nhân viên môi giới thông tin cần thiết để tư vấn và mang đến dịch vụ tốt nhất.
Hiện nay, các công ty chứng khoán chủ yếu đầu tư vào cơ sở vật chất như sàn giao dịch, mạng lưới và hệ thống thông tin Mặc dù các hệ thống này hỗ trợ tất cả các hoạt động của công ty, nhưng phần lớn chức năng của chúng vẫn tập trung vào hoạt động môi giới.
1.3.1.5 Mô hình tổ chức của các công ty chứng khoán
Mô hình tổ chức của công ty chứng khoán tác động mạnh mẽ đến tính chuyên môn hóa trong nghiệp vụ môi giới, từ đó ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động của bộ phận này Việc tổ chức bộ phận môi giới thành một phòng chức năng riêng biệt sẽ giúp nghiên cứu và phát triển chuyên sâu, mang lại tính thực tiễn cao hơn trong công việc.
Tại các công ty chứng khoán, khi nghiệp vụ môi giới và các hoạt động khác được quản lý tập trung tại một phòng chức năng, hiệu quả môi giới thường không cao Điều này xuất phát từ việc đầu tư vào một nghiệp vụ gặp nhiều khó khăn.
Trong bối cảnh cạnh tranh khốc liệt giữa các công ty chứng khoán, việc bảo mật thông tin trở thành yếu tố then chốt quyết định thành công của công ty Do đó, công tác kiểm soát nội bộ là vô cùng cần thiết Không chỉ những thông tin mới cần được kiểm soát, mà ngay cả các quy trình và thủ tục nghiệp vụ cũng cần được giám sát chặt chẽ để đảm bảo tuân thủ pháp luật và nâng cao chất lượng hoạt động.
1.3.1.7 Sự phát triển của các hoạt động khác
Không có hoạt động nào thành công một cách độc lập, mà luôn cần sự hỗ trợ từ các hoạt động khác Trong lĩnh vực chứng khoán, hoạt động môi giới không thể tách rời khỏi các hoạt động khác trong công ty Hoạt động marketing đóng vai trò quan trọng trong việc nâng cao hình ảnh thương hiệu, giúp nhiều người biết đến công ty và từ đó tăng lượng khách hàng cho bộ phận môi giới.
Bộ phận phân tích đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp thông tin đã qua xử lý cho nhân viên môi giới, đồng thời nghiên cứu các sản phẩm và dịch vụ mới để hỗ trợ hoạt động môi giới với khách hàng Sự đa dạng và phong phú của các sản phẩm, dịch vụ mà công ty cung cấp là yếu tố chính thu hút khách hàng, do đó, thành công của hoạt động môi giới phụ thuộc nhiều vào sự hợp tác hiệu quả giữa các bộ phận trong công ty.
Bên cạnh đó, hoạt động môi giới cũng tác động làm cho bộ phận khác phát triển.
Hoạt động môi giới đóng vai trò quan trọng trong việc cung cấp ý tưởng cho nghiên cứu dịch vụ mới, vì họ là những người tiếp xúc trực tiếp với khách hàng Qua đó, họ nắm bắt được nhu cầu và mục tiêu của khách hàng một cách sâu sắc.
1.3.2 Nhân tố khách quan 1.3.2.1 Thực trạng của nền kinh tế
THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT CHI NHÁNH HÀ NỘI 22
Tổng quan về công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
2.1.1 Giới thiệu chung 2.1.1.1 Giới thiệu chung về công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt
Tên công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt
Tên tiếng anh: Viet Dragon Securities Corporation
Tên giao dịch: Công ty chứng khoán Rồng Việt
Website: https://vdsc.com.vn
Slogan: “ Rồng Việt – Kết nối các cơ hội đầu tư ”
Vốn điều lệ: Hơn 1001 tỷ đồng (năm 2018)
Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 1-2-3-4, tòa nhà Viet Dragon, 141 Nguyễn Du, P.
Website công ty: vdsc.com.vn
Loại hình công ty: Công ty Cổ phần
Người đại diện: Ông Trần Lệ Nguyên
2.1.1.2 Giới thiệu chung về công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh
Địa chỉ: Tầng 10, Tòa nhà Eurowindow, số 2 Tôn Thất Tùng, Phường Trung
Tự, Quận Đống Đa, Hà Nội
Người đại diện: Ông Trần Thăng Long
Ngành nghề hoạt động bao gồm môi giới và đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, lưu ký chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, cùng với tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán Ngoài ra, công ty còn nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán cho các nhà đầu tư.
2.1.2 Quá trình hình thành và phát triển
Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt được thành lập vào 12/2006 theo Giấy phép hoạt động kinh doanh khoán Nhà nước (UBCKNN)với vốn điều lệ 100 tỷ đồng.
Các cổ đông sáng lập của công ty bao gồm những tổ chức tài chính và thương mại hàng đầu tại Việt Nam, như Ngân hàng Thương mại cổ phần Xuất Nhập khẩu Việt Nam (Eximbank), Tổng Công ty Thương mại Sài Gòn (Satra), và Công ty cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Việt Long (VDFM) Họ cũng hợp tác với Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính Sài Gòn Á Châu và các chuyên gia có uy tín, giàu kinh nghiệm trong lĩnh vực thị trường chứng khoán Việt Nam.
Vào ngày 26 tháng 4 năm 2007, Rồng Việt đã chính thức khai trương và đi vào hoạt động, nâng vốn điều lệ lên 300 tỷ đồng Công ty trở thành thành viên chính thức của sàn giao dịch HNX, HOSE và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
2008-2009: Tháng 9/2008 Rồng Việt thành lập chi nhánh Hà Nội, tăng vốn điều lệ lên 330 tỷ đồng Ra mắt hệ thống giao dịch trực tuyến eDragon.
Năm 2010-2011, công ty đã thành lập chi nhánh tại Cần Thơ và Nha Trang, đồng thời niêm yết cổ phiếu với mã VDS trên sàn HNX và tăng vốn điều lệ lên 349 tỷ đồng.
2012-2013: Rồng Việt lọt vào top 6 chứng khoán có thị phần môi giới lớn nhất tại sàn HOSE Ra mắt ứng dụng giao dịch trực tuyến tabDragon, liveDragon.
Vào năm 2014-2015, Rồng Việt đã giới thiệu ứng dụng giao dịch trực tuyến mailDragon, goDragon và callDragon Cùng với sự hợp tác của KIDO group, Rồng Việt đã tăng vốn điều lệ lên 700 tỷ đồng.
2016-2017: Rồng Việt lọt top3 Công ty Chứng khoán tại AsiaMoney BrokersPoll 2017 Tiếp nối thành tựu đó là sự liên kết với Công ty Chứng khoán Rosenblatt tại
New York - Mỹ Chính thức niêm yết cổ phiếu VDS trên sàn HOSE đồng thời tăng vốn điều lệ lên 910 tỷ đổng.
Vào tháng 8 năm 2018, Rồng Việt đã chính thức trở thành công ty chứng khoán thứ 10 cung cấp dịch vụ phái sinh trên thị trường chứng khoán Việt Nam, đồng thời nâng tổng vốn điều lệ lên gần 1001 tỷ đồng.
Kể từ khi thành lập, công ty đã nhanh chóng khẳng định vị thế của mình là một trong những công ty chứng khoán hàng đầu, đóng góp đáng kể vào lợi ích của doanh nghiệp, cộng đồng và xã hội.
2.1.3 Mô hình tổ chức và bộ máy quản lý
Sơ đồ 1: Sơ đồ bộ máy Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh
(Nguồn: Phòng môi giới Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt - chi nhánh
Bảng 1: Nhiệm vụ các bộ phận Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
1 Giám đốc chi nhánh Điều hành, quản lý trực tiếp hoạt động công ty và chịu trách nhiệm trước pháp luật.
2 Phó giám đốc chi nhánh Trưởng khối chăm sóc khách hàng bán lẻ, tham mưu, hỗ trợ giám đốc trong việc quản lý hoạt động của chi nhánh.
3 Các đơn vị quản trị và kiểm soát
Phòng pháp chế Tham mưu cho các bộ phận của công ty để thực hiện đúng quy định để nâng cao hiểu quả hoạt động của chi nhánh.
Phòng quản trị rủi ro
Quản trị toàn điện và hiểu quả rủi ro toàn công ty theo quy định pháp luật Việt Nam và công ty.
Phòng tài chính Cân đối nguồn vốn và thực hiện đầu tư theo đúng quy định, tuần tự.
4 Các đơn vị hỗ trợ
Phòng nhân sự Quản lý cán bộ, quản lý tiền lương Xây dựng và thực hiện kế hoạch phát triển nguồn nhân lực…
Cung cấp phân tích và nhận định sâu sắc về kinh tế, cổ phiếu và thị trường chứng khoán nhằm hỗ trợ hiệu quả cho hoạt động kinh doanh của các bộ phận liên quan.
Phòng công nghệ thông tin
Xây dựng, quản lý hệ thống phần mềm tin học phù hợp yêu cầu kỹ thuật thị trường chứng khoán như HNX, HOSE
5 Các đơn vị kinh doan h
Phòng dịch vụ khách hàng
Hỗ trợ các phòng ban trong việc thực hiện và kiểm soát các hoạt động như giao dịch chứng khoán, thanh lý, cung cấp dịch vụ tài chính và dịch vụ điện tử.
Phòng môi giới Marketing chuyên tìm kiếm khách hàng và cung cấp dịch vụ chăm sóc, tư vấn tận tình Chúng tôi xác nhận kết quả giao dịch của khách hàng, đồng thời nhận và thực hiện lệnh giao dịch một cách nhanh chóng và chính xác.
Phòng đầu tư chuyên nghiên cứu và phát triển các sản phẩm dịch vụ liên quan đến thị trường cổ phiếu và trái phiếu Chúng tôi cung cấp dịch vụ tư vấn mua bán và sáp nhập doanh nghiệp, cùng với các dịch vụ tư vấn doanh nghiệp chuyên nghiệp.
2.1.4 Thực trạng hoạt động kinh doanh của công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
2.1.4.1 Tổng quan về thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2016-2018
Năm 2016, thị trường chứng khoán Việt Nam chịu ảnh hưởng mạnh mẽ từ các sự kiện quốc tế bất ngờ như việc Trung Quốc ngắt giao dịch vào ngày 1/4, Anh quyết định rời khỏi EU, và kết quả bầu cử tổng thống Mỹ vào ngày 9/11 Những biến động này đã dẫn đến hoạt động bán tháo trên thị trường Mặc dù vậy, năm 2016 vẫn được đánh giá là năm có nhiều kết quả tích cực.
Năm 2017 đánh dấu một năm thành công rực rỡ cho thị trường chứng khoán Việt Nam, khi chỉ số VNindex tăng hơn 48%, đạt 984,24 điểm Điều này giúp Việt Nam trở thành một trong ba thị trường có mức tăng trưởng tốt nhất thế giới trong năm 2017, đi kèm với những số liệu ấn tượng về thoái vốn, IPO và mức vốn hóa.
Năm 2018, thị trường chứng khoán Việt Nam chịu ảnh hưởng mạnh mẽ từ cuộc chiến tranh thương mại Mỹ - Trung và các hiệp định thương mại như CPTPP, cùng với Hội nghị Diễn đàn Kinh tế thế giới về ASEAN tổ chức tại Việt Nam Những yếu tố này đã góp phần vào sự thành công và thăng tiến của thị trường chứng khoán, thể hiện qua không khí IPO sôi động trong quý 1, các thương vụ bán vốn tỷ USD, và VN-Index đạt đỉnh 1.200 điểm vào tháng 4, mặc dù cũng có những phiên giảm 5% do tác động từ thị trường quốc tế.
Trong bối cảnh thị trường biến động, Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt – Chi nhánh Hà Nội đã trải qua nhiều thay đổi đáng kể về hoạt động kinh doanh và tình hình tài chính.
2.1.4.2 Thực trạng hoạt động kinh doanh của công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt – Chi nhánh Hà Nội
Bảng 2 Một số chỉ tiêu hoạt động kinh doanh chính VDSC Chi nhánh Hà Nội giai đoạn 2016 – 2018
Doanh thu từ hoạt động kinh doanh chính
Doanh thu hoạt động tài chính 3.696 2.983 2.067 0.713 23.9% 0.916 44.31%
(Nguồn: Báo cáo Kết quả kinh doanh Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội 2016 – 2018)
Thực trạng phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
2.2.1 Môi trường hoạt động của hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty
Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội 2.2.1.1 Nguồn nhân lực
Nguồn nhân lực đóng vai trò then chốt trong việc nâng cao chất lượng và hiệu quả hoạt động của công ty chứng khoán, đặc biệt trong lĩnh vực môi giới Các giao dịch chủ yếu diễn ra giữa nhân viên môi giới và khách hàng, vì vậy công ty nhận thức rõ tầm quan trọng của hoạt động này Để phát triển bền vững, công ty đã chú trọng vào việc mở rộng và nâng cao đội ngũ cán bộ môi giới, coi đây là chiến lược quyết định cho sự phát triển của mình.
Công ty hiện có gần 100 nhân viên, tăng từ hơn 20 người khi thành lập, trong đó có 50 nhân viên môi giới trẻ tuổi (trung bình 28 tuổi) với trình độ chuyên môn cao và kỹ năng giao tiếp, đàm phán tốt Sau khi tuyển chọn, nhân viên được tham gia các khóa đào tạo từ Ủy ban chứng khoán và chương trình cập nhật kiến thức do công ty tổ chức Đội ngũ môi giới kết hợp với bộ phận tư vấn đầu tư của VDSC được chuyên môn hóa theo từng nhóm khách hàng như VIP, khách hàng nước ngoài và đại chúng, nhằm đáp ứng tốt nhất nhu cầu của từng phân khúc khách hàng.
Bảng 4: Cơ cấu lao động tại thời điểm 1/1/2019
Cơ cấu theo trình độ
Tỷ lệ Đại học trở lên 85 92,39%
Cao đẳng và trung cấp 2 2,17%
Lao động có tay nghề 5 5,44%
2.2.1.2 Cơ sở vật chất kỹ thuật dành cho hoạt động môi giới
Cơ sở vật chất kỹ thuật đóng vai trò quan trọng trong hoạt động của công ty chứng khoán (CTCK) Những yếu tố chính của cơ sở vật chất kỹ thuật bao gồm sàn giao dịch, hệ thống công nghệ thông tin và các thiết bị liên quan khác, tất cả đều phục vụ cho hoạt động môi giới chứng khoán hiệu quả.
Sàn giao dịch chứng khoán của công ty, được thiết kế và xây dựng cùng với trụ sở chi nhánh, đã chính thức hoạt động từ tháng 9/2008 Sàn giao dịch này được trang bị đầy đủ thiết bị hiện đại và nhiều máy tính cá nhân, giúp khách hàng dễ dàng cập nhật thông tin Ngoài ra, còn có một phòng VIP dành riêng cho các nhà đầu tư lớn và tiềm năng của công ty.
- Hệ thống công nghệ thông tin
Hệ thống công nghệ thông tin là yếu tố sống còn đối với các công ty chứng khoán, và VDSC đã đầu tư mạnh mẽ vào hệ thống này Hệ thống mạng của VDSC được thiết kế hiện đại, sử dụng thiết bị đồng bộ từ hãng Cisco, bao gồm Switch và Router Đường truyền tốc độ cao kết nối giữa trụ sở chính và các chi nhánh, cùng với các điểm hỗ trợ giao dịch tại Eximbank, đảm bảo sự thông suốt cho hoạt động Hệ thống kết nối được dự phòng và cung cấp bởi nhiều nhà cung cấp dịch vụ truyền thông như VNPT, FPT Telecom, Viettel, và EVN Telecom.
Hệ thống VDSC được kết nối trực tuyến với các Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm Lưu ký, tuân thủ tiêu chuẩn và quy định hiện hành Để đảm bảo tốc độ truy cập nhanh và ổn định trong giao dịch cũng như truy cập thông tin, VDSC đang sử dụng hai đường truyền Internet cáp quang tốc độ cao.
Với thiết kế tối ưu, hệ thống của VDSC luôn duy trì trạng thái sẵn sàng cao, giảm thiểu rủi ro truyền thông giữa VDSC và các trung tâm, sở giao dịch chứng khoán cũng như ra ngoài Internet VDSC sử dụng hệ thống máy chủ đồng bộ từ các thương hiệu nổi tiếng như IBM, HP, DELL với cấu hình mạnh mẽ, phù hợp cho nhiều ứng dụng khác nhau Bên cạnh đó, công nghệ Clustering được áp dụng cùng với hệ thống tủ đĩa và SAN, sử dụng kết nối cáp quang tốc độ 4GB, đảm bảo truy xuất dữ liệu nhanh chóng và an toàn.
Công nghệ này cho phép các ứng dụng của VDSC hoạt động trong chế độ “dự phòng nóng”, giảm thiểu rủi ro liên quan đến máy chủ Để đảm bảo an toàn, toàn bộ hệ thống dữ liệu của công ty được sao lưu thường xuyên theo quy trình nghiêm ngặt.
VDSC đã đầu tư vào các hệ thống UPS công suất lớn, đảm bảo duy trì hoạt động của toàn bộ hệ thống máy chủ và thiết bị mạng trong 1 giờ khi xảy ra mất điện đột ngột Hiện tại, VDSC cung cấp cho khách hàng nhiều dịch vụ thông qua các phần mềm nghiệp vụ chuyên dụng.
- Giao dịch qua điện thoại
- Giao dịch trực tuyến trên Internet
- Gửi tin nhắn khớp lệnh qua hệ thống SMS
- Kết nối trực tuyến với hệ thống core banking của Eximbank
- Kết nối trực tuyến với HOSE và HNX.
VDSC chi nhánh Hà Nội sở hữu hệ thống máy chiếu hiện đại, kết nối với mạng máy tính tốc độ cao, phục vụ cho các buổi cafe sáng hàng ngày Trong những buổi này, máy chiếu hiển thị thông tin quan trọng về thị trường chứng khoán, bao gồm khuyến nghị mua bán cổ phiếu Đồng thời, các buổi cafe sáng này còn kết nối tất cả các chi nhánh và hội sở, tạo nên mối liên kết bền vững giữa các đơn vị.
Cơ sở vật chất kỹ thuật của VDSC tại chi nhánh Hà Nội được trang bị hiện đại, cho phép công ty cạnh tranh hiệu quả với các công ty chứng khoán mới thành lập.
2.2.2 Quy trình hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
(Nguồn: Phòng môi giới khách hàng công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội)
Hoạt động môi giới của VDSC được thực hiện theo quy trình cụ thể và rõ ràng, tương tự như các công ty chứng khoán khác Nhân viên môi giới tìm kiếm khách hàng từ nhiều nguồn, bao gồm bạn bè, giới thiệu từ người quen và khách hàng hiện tại Ngoài ra, công ty còn sử dụng quảng cáo trên website của Eximbank và các trang báo điện tử như cafef.vn để thu hút khách hàng.
Tìm hiểu cụ thể khách hàng
Giới thiệu khách hàng về cácdịch vụ
Chăm sóc khách hàng tổ chức các buổi giới thiệu phương thức giao dịch cho nhà đầu tư, kết hợp với trung tâm đào tạo chứng khoán để thực hành trên bảng điện tử và tìm hiểu về phương thức khớp lệnh.
Quá trình sàng lọc khách hàng của công ty bao gồm việc tìm hiểu chi tiết nhu cầu đầu tư, khả năng tài chính và mức độ chấp nhận rủi ro của từng khách hàng.
Nhân viên môi giới sẽ giới thiệu cho khách hàng các dịch vụ mà công ty cung cấp và hỗ trợ mở tài khoản giao dịch Đặc biệt, công ty cho phép khách hàng lựa chọn số tài khoản theo yêu cầu của mình.
Đánh giá thực trạng phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
2.3 Đánh giá thực trạng phát triển hoạt động môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
Trong 10 năm hoạt động, VDSC đã ghi nhận sự tăng trưởng ấn tượng trong nghiệp vụ môi giới, với số lượng tài khoản khách hàng mở liên tục tăng và doanh thu ổn định, bất chấp sự cạnh tranh khốc liệt trên thị trường Công ty không chỉ duy trì được khách hàng truyền thống mà còn thu hút nhiều khách hàng mới, bao gồm cả những người chuyển từ các công ty chứng khoán khác Khách hàng đánh giá cao phong cách phục vụ nhiệt tình, cơ sở vật chất khang trang và đội ngũ môi giới chuyên nghiệp của VDSC.
2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân 2.3.2.1 Hạn chế
Sau gần 10 năm hoạt động, Công ty đã đạt được những kết quả kinh doanh đáng khích lệ Tuy nhiên, trong quá trình phát triển, Công ty cũng gặp phải một số hạn chế, đang trở thành rào cản cho sự tiến bộ Việc khắc phục những hạn chế này là cần thiết để thúc đẩy sự phát triển của Công ty trong thời gian tới.
Một là, doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán ổn định nhưng chưa thực sự nổi bật so với doanh thu từ các hoạt động khác.
Công ty chúng tôi vẫn chưa chiếm lĩnh thị phần trong lĩnh vực môi giới cổ phiếu, do còn là một chi nhánh non trẻ Việc cạnh tranh và giành thị phần trong bối cảnh nhiều công ty chứng khoán đã hoạt động lâu năm là một thách thức lớn.
Ba là, VDSC hiện nay chưa tập trung hết lực lượng vào khối khách hàng cá nhân, mà lại chú trọng hơn vào khối khách hàng doanh nghiệp.
2.3.2.2 Nguyên nhân thực trạng trên
Sản phẩm dịch vụ chứng khoán chưa đa dạng
Các công ty chứng khoán như VNDIRECT và HSC đã nhanh chóng tham gia vào thị trường chứng khoán phái sinh ngay từ khi thị trường này ra mắt, hiện đang chiếm hơn 50% thị phần Việc cung cấp các sản phẩm mới và tiên tiến đã giúp họ tạo dựng vị thế vững chắc trong ngành.
Thị phần môi giới chứng khoán phái sinh hiện tại còn lại không nhiều cho các công ty khác, do VDSC tham gia muộn vào thị trường này vào tháng 8 năm 2018 Sự chậm trễ này đã khiến thị phần môi giới của VDSC bị thu hẹp, dẫn đến doanh thu từ môi giới cũng bị ảnh hưởng đáng kể.
Chính sách nhân lực còn nhiều bất ổn
Tại VDSC, chính sách lương thưởng còn nhiều bất ổn, với mức thu nhập của nhân viên thấp hơn so với các công ty chứng khoán khác, mặc dù công ty áp dụng chế độ trả lương theo học hàm học vị và thù lao theo doanh số Điều này dẫn đến việc khó khăn trong việc tạo động lực làm việc và khuyến khích nhân viên mở rộng khai thác khách hàng Vấn đề này đã khiến nhiều nhân viên chuyển sang các công ty như Chứng khoán MBS, cho thấy chính sách nhân lực của VDSC chưa đủ sức hấp dẫn để thu hút lao động có trình độ.
Đội ngũ nhân lực tại VDSC chi nhánh Hà Nội mặc dù có năng lực và kinh nghiệm, nhưng lại thiếu tính ổn định Số lượng nhân sự chuyên môn về chứng khoán, đặc biệt trong lĩnh vực tư vấn chứng khoán, còn hạn chế Tình trạng này phản ánh những biến động khó tránh khỏi của thị trường chứng khoán Việt Nam trong những năm qua.
Công ty VDSC đã đào tạo nhiều nhân sự chuyên môn trong lĩnh vực chứng khoán và cấp giấy phép hành nghề cho họ Nhân viên được tuyển từ các trường đại học lớn trong nước và trải qua chương trình “Môi giới tập sự” để rèn luyện thực tế Mặc dù công ty thường xuyên tuyển dụng và đào tạo, nhưng áp lực lớn trong ngành môi giới trong hai năm qua đã khiến một số nhân viên xin nghỉ việc Ngoài ra, cơ hội thăng tiến, đãi ngộ lương thưởng hấp dẫn và khả năng góp vốn vào công ty chứng khoán đã thu hút nhiều nhân viên có kinh nghiệm chuyển sang làm việc cho các công ty chứng khoán mới thành lập.
Sự phối hợp giữa các phòng, ban chưa đạt hiệu quả
Trong bối cảnh công ty đang tái cấu trúc sau khi một lượng lớn nhân viên nghỉ việc và gia nhập thị trường chứng khoán phái sinh, sự phối hợp giữa các phòng ban chưa đạt hiệu quả cao do có nhiều cán bộ mới Điều này dẫn đến việc sức mạnh đội ngũ nhân sự chưa được phát huy tối đa, ảnh hưởng đến năng lực cạnh tranh của đơn vị Để nâng cao sức mạnh tổng thể của hệ thống, việc hoàn thiện cơ chế phối hợp nội bộ và các quy trình nghiệp vụ là rất quan trọng, giúp tăng cường năng lực cạnh tranh và ứng phó với những thách thức trong kinh doanh trong tương lai.
Môi trường pháp lý chưa hoàn thiện
Các chính sách kinh tế vĩ mô ảnh hưởng sâu sắc đến thị trường chứng khoán (TTCK) và hoạt động môi giới Hiện nay, có nhiều loại văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh TTCK, do nhiều cơ quan ban hành dưới nhiều hình thức khác nhau, với Luật chứng khoán là văn bản có giá trị cao nhất Tuy nhiên, các văn bản này chủ yếu tập trung vào các quan hệ trong quá trình hình thành, kinh doanh và quản lý nhà nước về chứng khoán, mà thiếu các quy định cụ thể điều chỉnh hoạt động môi giới Điều này dẫn đến việc hoạt động môi giới chưa được quản lý một cách chuyên nghiệp và hoàn chỉnh.
Hệ thống văn bản pháp luật về chứng khoán hiện nay vẫn còn một số hạn chế, đặc biệt là thiếu tính đồng bộ và nhất quán trong việc điều chỉnh các vấn đề liên quan đến hoạt động chứng khoán, bao gồm cả hoạt động môi giới chứng khoán.
Thị trường tài chính còn nhiều hạn chế
Rủi ro vẫn tồn tại do sự gia tăng bảo hộ thương mại ở các quốc gia, cùng với những diễn biến khó lường trong chính sách tiền tệ và tài khóa tại các nước phát triển.
Brexit và căng thẳng địa - chính trị đang tác động đến triển vọng kinh tế toàn cầu, ảnh hưởng đến thị trường hàng hóa và tiền tệ, từ đó tạo ra rủi ro cho tăng trưởng và lạm phát tại Việt Nam Điều này gây áp lực lên việc điều hành lãi suất và tỷ giá của Ngân hàng Nhà nước Bên cạnh đó, nền kinh tế trong nước cũng đang phải đối mặt với nhiều khó khăn nội tại.
Nợ công đang ở mức cao và có xu hướng gia tăng nhanh chóng trong những năm gần đây, điều này tiềm ẩn nguy cơ bất ổn vĩ mô và hạn chế khả năng nới lỏng tài khóa nhằm hỗ trợ tăng trưởng kinh tế.
Tình trạng giải ngân vốn đầu tư công vẫn chậm chạp do các vướng mắc trong thủ tục giải ngân chưa được giải quyết một cách căn bản.
GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT CHI NHÁNH HÀ NỘI
Định hướng phát triển hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt
3.1.1 Định hướng phát triển chung của công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt
3.1.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2022
Trong thời gian tới, thị trường chứng khoán Việt Nam (TTCKVN) có nhiều tiềm năng và điều kiện thuận lợi để phát triển mạnh mẽ Tuy nhiên, cơ hội phát triển luôn đi kèm với những thách thức Do đó, hướng phát triển của TTCKVN trong giai đoạn tới cần được xác định rõ ràng.
Phát triển thị trường chứng khoán cần tuân thủ các chuẩn mực chung và thông lệ quốc tế tốt nhất, đồng thời phù hợp với điều kiện thực tế và định hướng phát triển kinh tế - xã hội của đất nước Điều này cũng bao gồm việc tích cực hội nhập với thị trường tài chính khu vực và quốc tế.
Phát triển thị trường chứng khoán (TTCK) một cách đồng bộ và toàn diện là cần thiết để đảm bảo hoạt động hiệu quả, an toàn và lành mạnh Điều này không chỉ giúp huy động vốn cho đầu tư phát triển xã hội mà còn tạo ra cơ hội đầu tư sinh lợi, từ đó nâng cao mức sống và an sinh xã hội.
Ba là, phát triển thị trường chứng khoán (TTCK) đa cấp, đảm bảo giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc thị trường, dưới sự quản lý và giám sát của Nhà nước; bảo vệ quyền lợi hợp pháp và khuyến khích các nhà đầu tư tham gia vào thị trường chứng khoán.
Để đảm bảo hoạt động an toàn và hiệu quả cho các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán, cần đa dạng hóa sản phẩm và nghiệp vụ trên thị trường Việc này dựa trên nền tảng quản trị rủi ro, tuân thủ các chuẩn mực chung và thông lệ quốc tế Đồng thời, cần thực hiện tái cơ cấu hệ thống trung gian thị trường một cách từng bước, không gây xáo trộn lớn và bảo vệ quyền lợi hợp pháp của các thành viên thị trường.
Năm là, sự phát triển của thị trường chứng khoán (TTCK) cần được đồng bộ với sự phát triển của thị trường tiền tệ và thị trường bảo hiểm, nhằm xây dựng một hệ thống thị trường tài chính thống nhất Việc quản lý, giám sát và điều hành của các cơ quan nhà nước phải đảm bảo sự nhất quán về mục tiêu, định hướng và giải pháp thực hiện để đạt được hiệu quả cao nhất.
Sáu là cần chủ động hội nhập vào thị trường tài chính quốc tế nhằm nâng cao khả năng cạnh tranh, đồng thời từng bước thu hẹp khoảng cách phát triển giữa thị trường chứng khoán Việt Nam và các thị trường khác trong khu vực cũng như trên toàn cầu.
3.1.1.2 Định hướng phát triển công ty chứng khoán giai đoạn 2019 – 2022
Trong bối cảnh hội nhập quốc tế, các công ty chứng khoán (CTCK) cần được củng cố và chuyên nghiệp hóa, với hệ thống quản trị doanh nghiệp và quản trị rủi ro chặt chẽ hơn Để nâng cao khả năng cạnh tranh, CTCK cần có năng lực tài chính, công nghệ và nguồn nhân lực phù hợp Việc khuyến khích tái cơ cấu thông qua thâu tóm và sáp nhập công ty là cần thiết, cùng với việc tăng cường quản lý, kiểm tra và giám sát hoạt động của các CTCK để đảm bảo sự bền vững Để đạt được những mục tiêu này, sự nỗ lực từ các thành viên thị trường và sự tăng cường quản lý từ các cơ quan quản lý thị trường chứng khoán là rất quan trọng.
Các công ty chứng khoán (CTCK) cần chú trọng vào việc củng cố hệ thống quản trị rủi ro và kiểm soát nội bộ Điều này không chỉ giúp nâng cao hiệu quả hoạt động mà còn đảm bảo an toàn cho các giao dịch của CTCK.
- Trong hoạt động kinh doanh, các CTCK phải tuân thủ nghiêm quy định pháp luật, nâng cao đạo đức nghề nghiệp đối với nhân viên làm việc tại CTCK;
- Các CTCK thực hiện và tuân thủ các chỉ tiêu về an toàn tài chính theo quy định của pháp luật.
3.1.1.3 Định hướng phát triển của công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt đến năm 2022
Sau gần 10 năm phát triển, năm 2018, VDSC đã tăng vốn điều lệ lên gần 1001 tỷ đồng, trở thành công ty chứng khoán thứ 10 cung cấp dịch vụ phái sinh tại thị trường Việt Nam Sự kiện này đánh dấu cột mốc lịch sử quan trọng, giúp VDSC chính thức tham gia cạnh tranh giành thị phần trong lĩnh vực chứng khoán phái sinh.
Rồng Việt hướng đến mục tiêu trở thành một trong những Ngân Hàng Đầu Tư hàng đầu tại Việt Nam Để đạt được điều này, ngân hàng sẽ từng bước hoàn thiện mô hình hoạt động dựa trên ba trụ cột cốt lõi: Môi giới, Dịch vụ chứng khoán – Ngân hàng đầu tư – Tự doanh, cùng với sự hỗ trợ và định hướng chiến lược từ hoạt động Phân tích.
VDSC sẽ hoạt động như một ngân hàng đầu tư, tập trung vào việc duy trì vị trí hàng đầu trong tư vấn tài chính và thu xếp vốn cho doanh nghiệp Mục tiêu của VDSC là xây dựng nền tảng vững chắc để phát triển thành một ngân hàng đầu tư toàn diện vào năm 2022.
VDSC đặt mục tiêu trở thành một trong những công ty chứng khoán hàng đầu và uy tín nhất tại Việt Nam Trong giai đoạn 2019-2022, công ty đã xác định các chỉ tiêu tài chính cụ thể nhằm đạt được mục tiêu này.
• Doanh thu: đặt mục tiêu vào nhóm các công ty chứng khoán có doanh thu 1.000 tỷ đồng.
• Vốn điều lệ đến năm 2020: Dự kiến tăng lên 1.500 – 2.000 tỷ đồng.
• Tỷ suất LNST/Vốn chủ sở hữu (ROE): đặt mục tiêu bình quân giai đoạn
• Mở rộng thêm hoạt động Quản lý tài sản/Quản lý quỹ.
3.1.2 Định hướng và mục tiêu riêng cho hoạt động môi giới
VDSC chi nhánh Hà Nội xem hoạt động môi giới là nghiệp vụ truyền thống, đóng vai trò cầu nối bền vững giữa khách hàng và công ty chứng khoán Hiện tại, công ty tập trung mở rộng thị phần môi giới, nâng cao chất lượng dịch vụ và cung cấp tiện ích sản phẩm nhằm thu hút khách hàng và tạo nguồn thu Để đạt được mục tiêu này, VDSC đã xây dựng một chiến lược cụ thể.
3.1.2.1 Chiến lược Marketing Để đáp ứng mục tiêu mở rộng thị phần cũng như nâng cao uy tín của mình trên thị trường, trong thời gian tới Công ty sẽ đẩy mạnh quảng bá hình ảnh nhằm giới thiệu với đông đảo nhà đầu tư trong nước hình ảnh của một công ty chứng khoán năng động, đa dạng trong kinh doanh, luôn đặt khách hàng lên trên hết
Giải pháp phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
Để duy trì uy tín với khách hàng và hỗ trợ doanh nghiệp trong việc tìm kiếm nguồn vốn cho sự phát triển, VDSC chi nhánh cam kết đồng hành cùng các doanh nghiệp trong quá trình mở rộng và phát triển hoạt động sản xuất kinh doanh.
Hà Nội đang nỗ lực cải thiện tổ chức và nâng cao năng lực cạnh tranh trong lĩnh vực môi giới chứng khoán bằng cách cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp và tiện ích cho khách hàng Để đạt được điều này, các công ty cần xây dựng chiến lược cạnh tranh dựa trên những thế mạnh riêng của mình.
3.2.1 Giải pháp thu hút khách hàng 3.2.1.1 Ứng dụng kết quả nghiên cứu phân tích vào hoạt động môi giới
Phân tích thị trường là yếu tố cạnh tranh quan trọng trong ngành dịch vụ chứng khoán, giúp các công ty cung cấp thông tin và tư vấn hiệu quả cho khách hàng Đặc biệt, với phần lớn khách hàng là những nhà đầu tư nhỏ lẻ chưa có nhiều kinh nghiệm, việc đưa ra những lời khuyên dựa trên kiến thức và kinh nghiệm sâu rộng là rất cần thiết Do đó, các công ty chứng khoán cần cung cấp dịch vụ đa dạng với chi phí hợp lý, bao gồm hướng dẫn, giải thích, thảo luận phương án đầu tư và tư vấn dựa trên kết quả nghiên cứu thị trường.
3.2.1.2 Chủ động tìm kiếm khách hàng
Công ty, với vai trò là đối tác chiến lược của Eximbank - một trong những ngân hàng thương mại hàng đầu tại Việt Nam, có khả năng tiếp cận một lượng lớn khách hàng trên toàn quốc Điều này đặc biệt có lợi cho các doanh nghiệp Nhà nước và các công ty cổ phần đang hợp tác với ngân hàng, tạo ra lợi thế cạnh tranh mà ít đối thủ nào có thể đạt được.
VDSC chi nhánh Hà Nội cần chủ động phát triển lộ trình tiếp cận để cung cấp các sản phẩm dịch vụ chứng khoán toàn diện, bao gồm tư vấn tài chính, bảo lãnh phát hành và môi giới.
Nhân viên công ty cần chủ động tiếp cận khách hàng tiềm năng và thuyết phục họ mở tài khoản giao dịch Họ nên giới thiệu về công ty, sản phẩm, dịch vụ và đặc biệt là những ưu điểm nổi bật của công ty, giúp khách hàng tin tưởng rằng khoản đầu tư của họ sẽ mang lại hiệu quả mong đợi.
3.2.1.3 Ban hành cơ chế hoạt động, chính sách khách hàng
- Có chính sách ưu đãi cho nhóm khách hàng lớn, khách hàng mới mở tài khoản, khách hàng giới thiệu cho công ty khách hàng mới.
- Tăng khả năng thu hút khách hàng lớn bằng cách nâng cao lợi thế và ưu đãi cho khách hàng so với các công ty khác.
- Xây dựng mạng lưới cộng tác viên làm đại lý cho công ty chứng khoán hưởng hoa hồng môi giới.
Ban điều hành nên thường xuyên tổ chức các cuộc gặp gỡ với khách hàng lớn để nhanh chóng tiếp nhận phản hồi về chất lượng dịch vụ, chính sách ưu đãi và nguyện vọng của họ.
3.2.1.4 Xây dựng chiến lược Marketing
Công ty cần xây dựng và phát triển chính sách Marketing hợp lý để quảng bá hình ảnh và thương hiệu VDSC, đồng thời thu hút khách hàng Các sản phẩm tiếp thị và ấn phẩm giới thiệu cần được thiết kế chuyên nghiệp, tạo ấn tượng mạnh mẽ với khách hàng Ngoài ra, công ty nên tận dụng mọi cơ hội để quảng bá hình ảnh trong các sự kiện của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và hai sở giao dịch chứng khoán.
Công ty cần tăng cường quảng bá hình ảnh qua các kênh truyền thông phổ biến trong giới đầu tư, như hợp tác với các website như CafeF.vn và stockbiz.vn Đồng thời, việc cập nhật thông tin về kinh tế, thị trường chứng khoán và hoạt động sản xuất kinh doanh trên website chính của công ty, vdsc.com.vn, cũng rất quan trọng để thu hút sự quan tâm của các nhà đầu tư.
Công ty thường xuyên tổ chức các buổi hội nghị khách hàng độc đáo, tạo cơ hội cho các nhà đầu tư gặp gỡ và trao đổi kinh nghiệm Tại đây, khách hàng sẽ được cung cấp kiến thức cơ bản về chứng khoán và tình hình thị trường thông qua tài liệu phân tích từ các chuyên gia Hội nghị không chỉ giúp công ty hiểu rõ hơn nhu cầu của nhà đầu tư mà còn là cơ hội để nâng cao thương hiệu và uy tín Bên cạnh đó, công ty cũng đẩy mạnh hoạt động marketing bằng cách tài trợ cho các chương trình phổ biến kiến thức đầu tư chứng khoán, phối hợp với các trường đại học và viện nghiên cứu để tổ chức hội thảo, thi tìm hiểu chứng khoán, và triển khai chương trình đào tạo.
“Môi giới tập sự”,… nhằm gia tăng uy tín và hình ảnh của VDSC chi nhánh Hà Nội.
3.2.2 Giải pháp hoàn thiện và phát triển các dịch vụ cung cấp
Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển, việc nâng cao các dịch vụ cung cấp là rất quan trọng cho hoạt động môi giới Mặc dù các dịch vụ của VDSC đã được cải thiện, nhưng vẫn chưa đáp ứng đầy đủ nhu cầu của nhà đầu tư Do đó, công ty cần mở rộng thêm nhiều dịch vụ tiện ích và chuyên nghiệp hóa hơn nữa các dịch vụ hiện có trong thời gian tới.
Dịch vụ phân loại thẻ khách hàng tại công ty VDSC cung cấp cho mỗi khách hàng một thẻ tùy thuộc vào vốn đầu tư, bao gồm thẻ vàng, thẻ titan và thẻ annual Mỗi loại thẻ mang đến những ưu đãi và dịch vụ khác nhau, giúp công ty thu hút khách hàng mới và nâng cao chất lượng chăm sóc khách hàng hiện tại Dịch vụ này hứa hẹn sẽ mang lại thành công ban đầu cho VDSC.
- Triển khai dịch vụ mở tài khoản, giao dịch lô lẻ Online:
VDSC hiện đang cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến với các nền tảng idragon, tabdragon và godragon, cho phép người dùng thực hiện đặt lệnh mua bán, kiểm tra tài khoản và xem lịch sử giao dịch một cách tiện lợi.
Công ty đã tích cực áp dụng hệ thống dịch vụ CallDragon để hỗ trợ khách hàng trong việc giải đáp thắc mắc và thực hiện giao dịch đối với các kênh thu mua lô lẻ Việc phát triển đa dạng các tiện ích trực tuyến không chỉ giúp tiết kiệm thời gian và chi phí cho khách hàng mà còn tạo điều kiện cho các nhà đầu tư ở xa hoặc nước ngoài tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam.
Nghiên cứu và phát triển sản phẩm chứng khoán mới là cần thiết để đón đầu sự phát triển của thị trường, đặc biệt là thị trường chứng khoán phái sinh Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam đang thay đổi nhanh chóng do tình hình kinh tế chính trị và cuộc cách mạng công nghệ 4.0, công ty cần tập trung vào các sản phẩm có giá trị gia tăng cao Điều này không chỉ tăng tiện ích mà còn mở rộng khả năng lựa chọn và đa dạng hóa dịch vụ chứng khoán cho khách hàng.
3.2.3 Giải pháp nâng cao năng lực cạnh tranh cho VDSC chi nhánh Hà Nội
3.2.3.1 Xây dựng cơ chế phí linh hoạt
Rõ ràng nguồn thu từ phí môi giới là nguồn thu lớn của công ty chứng khoán.
Kiến nghị
3.3.1 Đối với Ban lãnh đạo công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt
Cổ đông sáng lập của VDSC bao gồm các tổ chức và cá nhân hoạt động trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, đầu tư và thương mại dịch vụ, mang lại uy tín và kinh nghiệm cho công ty Sự kết hợp này tạo nền tảng vững chắc cho sự thành công của VDSC Tuy nhiên, vào tháng 3/2018, ngân hàng Eximbank đã thoái vốn và rút khỏi hội đồng quản trị, khiến Ban lãnh đạo cần nhanh chóng tìm kiếm đối tác chiến lược thay thế để củng cố năng lực tài chính Đồng thời, việc tăng vốn điều lệ cũng cần được xem xét để nâng cao sức cạnh tranh và đảm bảo sự phát triển bền vững của công ty.
Ban lãnh đạo công ty cần thiết lập các chính sách phù hợp để vừa thúc đẩy sự phát triển của VDSC, vừa giảm thiểu rủi ro Do công ty mới gia nhập thị trường chứng khoán phái sinh và còn hạn chế về nguồn lực, cả về số lượng lẫn chất lượng, việc đào tạo và bổ sung cán bộ có kinh nghiệm là rất quan trọng Điều này sẽ giúp VDSC nhanh chóng chiếm lĩnh thị phần môi giới chứng khoán phái sinh, từ đó gia tăng doanh thu cho công ty.
3.3.2 Đối với các cơ quan pháp luật chịu trách nhiệm quản lý thị trường chứng khoán
3.3.2.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật
Một môi trường pháp lý ổn định và đầy đủ là yếu tố then chốt để xây dựng lòng tin của các nhà đầu tư và các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán (TTCK) Nhà đầu tư, công ty chứng khoán (CTCK) và doanh nghiệp chỉ tham gia TTCK khi họ cảm thấy được bảo vệ bởi một hệ thống pháp luật minh bạch và an toàn Luật Chứng khoán, có hiệu lực từ ngày 01/01/2007, đã đóng vai trò quan trọng trong việc hoàn thiện khuôn khổ pháp lý cho các bên liên quan trong TTCK.
Thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam đã khắc phục những hạn chế của Nghị định 144/2003/ND-CP, đảm bảo tính công bằng, công khai và minh bạch Sự ra đời của Luật Chứng khoán cung cấp cơ sở pháp lý cho TTCK phát triển ổn định, an toàn và hiệu quả, từ đó tạo niềm tin cho các nhà đầu tư và nâng cao hiệu lực quản lý của Nhà nước Để hoàn thiện khuôn khổ pháp lý và nâng cao năng lực hoạch định chính sách của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), việc tiếp cận các chuẩn mực quốc tế và phù hợp với thực tiễn Việt Nam là rất quan trọng Xây dựng Luật Chứng khoán và hoàn thiện các luật liên quan sẽ giúp TTCK Việt Nam hoạt động hiệu quả, ổn định và thúc đẩy sự phát triển của hoạt động tư vấn từ các công ty chứng khoán.
3.3.2.2 Nâng cao hiệu quả công tác thanh tra, giám sát thị trường
Hiện nay, hoạt động tư vấn, giám sát và định giá cổ phần để niêm yết còn nhiều hạn chế, dẫn đến chất lượng và quản lý thông tin không đạt yêu cầu Các quy định về quản lý và kiểm soát thị trường chưa đồng bộ và thiếu tính bền vững Sự chủ động của các bộ, ngành chức năng cùng với phối hợp liên ngành trong quản lý và kiểm soát thị trường chứng khoán còn yếu kém Do đó, UBCKNN cần nâng cao năng lực quản lý và giám sát thị trường để khắc phục những hạn chế này.
Để kiểm soát thị trường phi tập trung (OTC), cần phối hợp chặt chẽ với Ngân hàng Nhà nước và các cơ quan chức năng khác nhằm tăng cường giám sát hoạt động thị trường Đồng thời, phát triển thị trường giao dịch chính thức và quản lý các công ty đại chúng theo quy định của Luật Chứng khoán cũng là những biện pháp quan trọng.
Xây dựng chương trình kiểm tra định kỳ là cần thiết để đánh giá hiệu quả hoạt động của các tổ chức tham gia thị trường, đặc biệt là các công ty niêm yết, công ty chứng khoán (CTCK) và công ty quản lý quỹ Việc tổ chức kiểm tra này giúp đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ các quy định của pháp luật, đồng thời nâng cao sự tin tưởng của nhà đầu tư vào thị trường tài chính.
Cần tăng cường giám sát hoạt động của các quỹ đầu tư chứng khoán, đặc biệt là các quỹ đầu tư nước ngoài, để đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật về tỷ lệ cổ phiếu, công bố thông tin và các quy định hiện hành khác.
Tăng cường giám sát giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán; chú trọng kiểm soát việc thực hiện quy định công bố thông tin của các tổ chức, cá nhân trong thị trường chứng khoán; đảm bảo tuân thủ quy trình đặt lệnh giao dịch, lưu ký và thanh toán.
CK để các hoạt động này đều được thực hiện một cách công khai, minh bạch, đúng pháp luật.
UBCKNN hợp tác với các cơ quan truyền thông để tăng cường tuyên truyền, nhằm giúp công chúng hiểu rõ hơn về lợi ích và rủi ro khi tham gia vào thị trường.
2.3.2.4 Hoàn thiện hệ thống đào tạo, cấp phép chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán
Trong những năm qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKN) đã tổ chức nhiều khóa đào tạo ngắn hạn nhằm nâng cao kiến thức cho nhân viên của các công ty chứng khoán (CTCK) và nhà đầu tư, giúp họ hiểu rõ hơn về thị trường chứng khoán (TTCK).
Các khóa học hiện tại chưa được thiết kế riêng cho từng nghiệp vụ, dẫn đến những hạn chế trong việc nâng cao kiến thức và chuyên môn cho các chuyên viên tư vấn Do đó, khi thị trường xảy ra sự cố hoặc biến động, các chuyên viên này thường gặp khó khăn và áp lực tương tự như các nhà đầu tư.
UBCKNN cần xác định định hướng và chương trình đào tạo cụ thể cho cả ngắn hạn và dài hạn, phù hợp với thực tế của thị trường chứng khoán Việt Nam Bên cạnh các chương trình đào tạo cơ bản hiện tại, UBCKNN nên tổ chức thêm các khóa đào tạo chuyên sâu cho nhân viên nghiệp vụ và chuyên viên môi giới Để nâng cao chất lượng giảng dạy, UBCKNN có thể cử cán bộ đi tu nghiệp ở nước ngoài hoặc mời các chuyên gia quốc tế có kiến thức chuyên sâu đến giảng dạy.
UBCKNN cần theo dõi và kiểm tra thường xuyên thái độ cũng như chất lượng học tập của học viên trong quá trình đào tạo Giấy phép hành nghề cho nhân viên được cấp dựa trên kết quả các kỳ thi sát hạch Qua đó, UBCKNN có thể lựa chọn những cá nhân có năng lực thực sự và khả năng thực hiện tốt các nghiệp vụ, đặc biệt là nghiệp vụ môi giới.
