5. Kết cấu của khóa luận tốt nghiệp
2.1.3 Mơ hình tổ chức và bộ máy quản lý
Sơ đồ 1: Sơ đồ bộ máy Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
(Nguồn: Phịng mơi giới Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt - chi nhánh Hà Nội)
Bảng 1: Nhiệm vụ các bộ phận Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
STT Chức vụ ( phòng ban)
Nhiệm vụ, trách nhiệm
1 Giám đốc chi nhánh Điều hành, quản lý trực tiếp hoạt động cơng ty và chịu trách nhiệm trước pháp luật.
2 Phó giám đốc chi nhánh Trưởng khối chăm sóc khách hàng bán lẻ, tham mưu, hỗ trợ giám đốc trong việc quản lý hoạt động của chi nhánh.
3 Các đơn vị quản trị và kiểm sốt
Phịng pháp chế Tham mưu cho các bộ phận của công ty để thực hiện đúng quy định để nâng cao hiểu quả hoạt động của chi nhánh. Phòng quản trị
rủi ro
Quản trị toàn điện và hiểu quả rủi ro tồn cơng ty theo quy định pháp luật Việt Nam và cơng ty.
Phịng tài chính Cân đối nguồn vốn và thực hiện đầu tư theo đúng quy định, tuần tự.
4 Các
đơn vị hỗ trợ
Phòng nhân sự Quản lý cán bộ, quản lý tiền lương. Xây dựng và thực hiện kế hoạch phát triển nguồn nhân lực…
Phịng nghiên cứu
Cung cấp các phân tích và nhận định về kinh tế, cổ phiếu và thị trường chứng khoán nhằm hỗ trợ cho hoạt động kinh doanh cho các khối liên quan.
Phịng cơng nghệ thông tin
Xây dựng, quản lý hệ thống phần mềm tin học phù hợp yêu cầu kỹ thuật thị trường chứng khoán như HNX, HOSE .
5 Các đơn vị kinh doan h Phòng dịch vụ khách hàng
Hỗ trợ các đơn vị phòng ban, trong việc thực hiện và kiểm soát các hoạt động: giao dịch chứng khoán; thanh lý; cung cấp các dịch vụ tài chính; cung cấp các dịch vụ điện tử. Phịng mơi giới Marketing, tìm kiếm khách hàng; Chăm sóc và tư vấn, xác
nhận kết quả giao dịch của khách hàng; Nhận, thực hiện lệnh và xác nhận kết quả giao dịch của khách hàng.
Phòng đầu tư Nghiên cứu, cung cấp và phát triển các sản phẩm dịch vụ thị trường cổ phiếu, trái phiếu, dịch vụ tư vấn mua bán sáp nhập doanh nghiệp, dịch vụ tư vấn doanh nghiệp.
2.1.4 Thực trạng hoạt động kinh doanh của cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
2.1.4.1 Tổng quan về thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2016-2018
Năm 2016, thị trường bị ảnh hưởng bởi các sự kiện bất ngờ bên ngồi: Thị trường chứng khốn Trung Quốc ngắt giao dịch ngày 1/4, Anh bỏ phiếu thông qua việc rời khỏi EU, kết quả bầu cử tổng thống Mỹ ngày 9/11…Nhìn chung các sự kiện này tác động mạnh đến thị trường chứng khoán Việt Nam dẫn đến các hoạt động bán tháo, dù chỉ là những biến động từ bên ngoài. Tuy vậy năm 2016 vẫn được coi là năm có nhiều kết quả khá tích cực.
Năm 2017, đây là năm thành cơng với thị trường chứng khốn Việt Nam với chỉ số VNindex tăng hơn 48% lên 984,24 trở thành một trong ba thị trường tăng trưởng tốt nhất Thế giới trong năm 2017 cùng những con số thống kê ấn tượng về thối vốn, IPO, mức vốn hóa.
Năm 2018, ảnh hưởng từ cuộc chiến tranh thương mại Mỹ - Trung, các hiệp định thương mại (CPTPP) được ký kết, Hội nghị Diễn dàn Kinh tế thế giới về ASEAN tổ chức tại Việt Nam,... đã ảnh hưởng khơng nhỏ tới thị trường chứng khốn Việt Nam. Đó là những yếu tố tạo nên sự thành cơng đến những thăng tầm của thị trường chứng khoán Việt Nam : Từ khơng khí IPO sơi sục của q 1, các thương vụ bán vốn tỷ USD, VN-Index tạo đỉnh 1.200 điểm vào tháng 4, cho đến những phiên giảm 5% do ảnh hưởng từ thị trường quốc tế.
Trong tình hình biến động chung đó, cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt – Chi nhánh Hà Nội đã có nhiều biến động cả về hoạt động kinh doanh cũng như tình hình tài chính.
2.1.4.2 Thực trạng hoạt động kinh doanh của cơng ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt – Chi nhánh Hà Nội
Bảng 2. Một số chỉ tiêu hoạt động kinh doanh chính VDSC Chi nhánh Hà Nội giai đoạn 2016 – 2018 (Đơn vị: Tỷ VND) ST T Chỉ tiêu Năm 2018 Năm 2017 Năm 2016 Chênh lệch 2018 - 2017 Chênh lệch 2017- 2016 Số tiền Tỷ lệ (%) Số tiền Tỷ lệ (%) 1 Tổng doanh thu 108.541 91.604 59.501 16.937 18.49% 32.103 53.95% Doanh thu từ hoạt động kinh doanh chính 104.827 88.529 57.287 16.298 18.41% 31.242 54.54%
Doanh thu hoạt
động tài chính 3.696 2.983 2.067 0.713 23.9% 0.916 44.31%
Doanh thu khác 0.0175 0.092 0.147 -0.0745 -80.98% -0.055 -37.41%
2 Lợi nhuận
trước thuế 21.284 34.495 15.224 -13.211 -38.3% 19.272 126.59% 3 Lợi nhuận sau
thuế 17.170 27.839 12.328 -10.669 -38.32% 15.551 126.14%
(Nguồn: Báo cáo Kết quả kinh doanh Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội 2016 – 2018)
Từ bảng 3 ta có thể thấy: Nhờ các yếu tố nền tảng tương đối tích cực, năm 2016 được đánh giá là một năm khá thuận lợi của chi nhánh, doanh thu của chi nhánh có sự gia tăng trưởng ấn tượng so với năm 2015: tổng doanh thu tăng từ 30,096 tỷ đồng (2015) lên 59,501 tỷ đồng (2016) tương đương tăng 95,79% so với năm 2015. Năm 2017, giá trị giao dịch, quy mơ vốn hóa và số lượng cơng ty niêm yết tăng mạnh đem lại kết quả kinh doanh ấn tượng cho các công ty chứng khốn, đặc biệt là nhóm cơng ty dẫn dắt thị trường. Đây là năm thành cơng của thị trường chứng khốn Việt Nam, được hưởng lợi từ sự tăng trưởng mạnh của chỉ số VNindex, cùng với đà tăng trưởng
của thị trường khiến tổng doanh thu của VDSC chi nhánh Hà Nội tăng khá tăng từ 59,501 tỷ đồng ( 2016) lên 91,604 tỷ đồng ( 2017) tương ứng tăng 53,95% so với 2016. Đến năm 2018, doanh thu của chi nhánh tăng trưởng khá mạnh so với năm 2017 tăng từ 91,604 tỷ đồng (2017) lên đến 108,541 tỷ đồng (2018) tương ứng tăng 18,49%. Nguyên nhân là do những biến động của thị trường chứng khoán năm 2018. Khi theo đà hưng phấn của thị trường chứng khoán 2017 chỉ số VN-Index tạo đỉnh 1.200 tháng 4/2018 khiến khối lượng giao dịch cùng giá trị giao dịch tăng mạnh.
Bảng 3. Doanh thu theo hoạt động kinh doanh chính của Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt chi nhánh Hà Nội giai đoạn 2016 – 2018
(Đơn vị : Tỷ VND)
Chỉ tiêu
Năm 2018 Năm 2017 Năm 2016
Giá trị Tỷ lệ (%) Giá trị Tỷ lệ (%) Giá trị Tỷ lệ (%) Tổng doanh thu chính 104,827 100 88,529 100 57,287 100 Mơi giới chứng khốn 28,042 26,75% 22,751 25,7% 12,236 21,36% Tự doanh chứng khoán 24,475 23,35% 13,740 15,52% 12,632 22,05% Lưu ký chứng khoán 3,166 3,02% 2,868 3,23% 1,107 1,93% Tư vấn tài chính 2,018 1,92% 1,917 2,165% 1,522 2,65%
Tư vấn đầu tư chứng khoán - - - - -
Bảo lãnh, đại lý phát hành chứng
khoán - - 1,587 1,7% 0,75 1,31%
Hoạt động khác 47,126 44,96% 45,666 51,595% 29,04 50,7%
(Nguồn: Báo cáo Kết quả kinh doanh Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt chi nhánh Hà Nội 2016 – 2018)
Từ bảng 3 ta có thể thấy được rằng doanh thu từ hoạt động môi giới đem lại cho chi nhánh chiếm tỉ trọng khá lớn trong tổng doanh thu của chi nhánh, cụ thể là 28,042 tỷ vnd tương ứng 26,75% doanh thu trong năm 2018 vừa qua. Cũng trong năm này doanh thu từ mảng tự doanh chứng khoán tăng trưởng nổi bật 13,740 tỷ vnd (2017) lên 24,475 tỷ vnd (2018), tương ứng đóng góp 23,35% vào doanh thu chính. Doanh thu từ các mảng khác tăng giảm khơng đáng kể. Nguyên nhân cuả sự tăng mạnh này là vì vào tháng 8/2018 Rồng Viêt trở thành cơng ty chứng khốn thứ 10 cung cấp dịch vụ phái
sinh trên thị trường chứng khoán Việt Nam, đồng thời tăng vốn điều lệ lên gần 1001 tỷ đồng. Điều này đã đẩy giá của cổ phiếu VDS của công ty lên cao và thu hút các nhà đầu tư giao dịch, đem lại lợi nhuận cho mảng tự doanh chứng khốn của cơng ty.
Trong tổng doanh thu chính của VDSC – chi nhánh Hà Nội năm 2016- 2018 , mảng môi giới chứng khốn ln chiếm tỷ trọng cao nhất trong tổng doanh thu toàn chi nhánh, điều này có thể cho thấy rằng VDSC chi nhánh Hà Nội đang đẩy mạnh trong lĩnh vực mơi giới chứng khốn. Tuy nhiên thị phần mơi giới này trên thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn chiếm tỷ trọng khá nhỏ so với các công ty đối thủ khác như MBS, BVS. Vì vậy, cần phải đẩy mạnh chất lượng mơi giới để doanh thu đạt kết quả tốt hơn, cũng như tăng sức cạnh tranh, tăng vị thế của công ty trên thị trường.
2.2. Thực trạng phát triển của hoạt động mơi giới chứng khốn tại cơng ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
2.2.1 Môi trường hoạt động của hoạt động mơi giới chứng khốn tại cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
2.2.1.1. Nguồn nhân lực
Nguồn nhân lực là yếu tố quan trọng hàng đầu ảnh hưởng đến chất lượng và hiệu quả hoạt động của cơng ty chứng khốn nói chung và nghiệp vụ mơi giới chứng khốn nói riêng. Các giao dịch được tiến hành chủ yếu giữa nhân viên môi giới với khách hàng, nhận thức được tầm quan trọng của hoạt động môi giới, công ty đã không ngừng phát triển đội ngũ cán bộ mơi giới và coi đây là chiến lược có tính quyết định đến sự phát triển của công ty.
Hiện tại công ty đã phát triển nhân sự lên tới gần 100 người, từ chỉ hơn 20 người vào thời điểm thành lập, trong đó có 50 nhân viên mơi giới. Đội ngũ nhân viên môi giới của công ty đa phần là cán bộ trẻ (với tuổi đời trung bình là 28) khơng chỉ đạt các yêu cầu về trình độ chun mơn, trung thực, thẳng thắn mà cịn hội tủ đủ các kỹ năng cần thiết của một nhà môi giới như: kỹ năng giao tiếp, đàm phán,… Sau khi được tuyển chọn, họ sẽ được tham gia các khoá đào tạo do Ủy ban chứng khốn tổ chức hoặc các chương trình đào tạo và bồi dưỡng cập nhật kiến thức mới do công ty tổ chức thường xuyên. Đội ngũ chuyên viên môi giới kết hợp với bộ phận tư vấn đầu tư của VDSC được chun mơn hóa sâu theo từng đối tượng khách hàng: khách hàng VIP,
khách hàng nước ngoài và tổ chức, khách hàng đại chúng, đảm bảo đáp ứng tốt nhất nhu cầu của từng nhóm khách hàng.
Bảng 4: Cơ cấu lao động tại thời điểm 1/1/2019 Cơ cấu theo giới
Giới Số lượng (người) Tỷ lệ Nam 53 57,60% Nữ 39 42,4% Tổng 92 100%
Cơ cấu theo trình độ Trình độ Số lượng (người) Tỷ lệ Đại học trở lên 85 92,39% Cao đẳng và trung cấp 2 2,17% Lao động có tay nghề 5 5,44% Tổng 92 100%
2.2.1.2. Cơ sở vật chất kỹ thuật dành cho hoạt động môi giới
Cơ sở vật chất kỹ thuật có ý nghĩa quan trọng đến hoạt động của CTCK. Cơ sở vật chất kỹ thuật chủ yếu của công ty phục vụ cho hoạt động mơi giới chứng khốn là: sàn giao dịch, hệ thống công nghệ thông tin, các thiết bị liên quan khác.
- Sàn giao dịch
Sàn giao dịch chứng khốn của cơng ty mới được thiết kế và xây dựng cùng với trụ sở chi nhánh, đưa vào sử dụng từ tháng 9/2008. Sàn giao dịch được trang bị đầy đủ thiết bị và một số máy tính cá nhân giúp khách hàng cập nhật thơng tin, bên cạnh đó cịn có một phòng VIP dành cho những nhà đầu tư lớn, tiềm năng của công ty.
- Hệ thống công nghệ thông tin
Hệ thống cơng nghệ thơng tin đóng một vai trị rất quan trọng, là vấn đề sống còn với các cơng ty chứng khốn trong thời đại ngày nay. Hệ thống công nghệ thông tin của VDSC bao gồm: Hệ thống mạng, hệ thống máy chủ và các thiết bị máy móc, máy chiếu, phần mềm nghiệp vụ.
a) Hệ thống mạng của VDSC được thiết kế đồng bộ và hiện đại theo tiêu chuẩn của một số hãng hàng đầu hiện nay. Toàn bộ các thiết bị mạng (Switch, Router) được trang bị đồng bộ của hãng Cisco. Cùng với hệ thống thiết bị mạng hiện đại và đồng bộ là hệ thống đường truyền tốc độ cao kết nối giữa trụ sở chính của VDSC và các chi nhánh, điểm hỗ trợ giao dịch tại các chi nhánh của Eximbank. Tất cả các kết nối này đều được dự phòng và được cung cấp bởi các nhà cung cấp dịch vụ truyền thông khác
nhau như VNPT, FPT Telecom, Viettel, EVN Telecom đảm bảo sự thông suốt của hệ thống mạng.
Hệ thống của VDSC được kết nối trực tuyến tới các Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm Lưu ký theo đúng tiêu chuẩn và quy định của các Sở và Trung tâm. Hiện tại VDSC sử dụng 02 đường truyền Internet cáp quang tốc độ cao nhằm tăng tốc độ truy cập và duy trì sự ổn định trong hoạt động giao dịch, và truy cập thơng tin.
Với mơ hình thiết kế như vậy, tồn bộ hệ thống ln được đặt trong tình trạng sẵn sàng cao, giảm thiểu tối đa các rủi ro về truyền thông từ VDSC tới các Trung tâm, các Sở giao dịch chứng khốn và ra ngồi Internet.
b) Hệ thống máy chủ và các thiết bị máy móc
VDSC đã trang bị một hệ thống máy chủ đồng bộ của các hãng nổi tiếng như IBM, HP, DELL có cấu hình mạnh đáp ứng cho nhiều ứng dụng khác nhau. Ngoài hệ thống máy chủ, VDSC cịn đưa vào sử dụng cơng nghệ Clustering, bao gồm hệ thống tủ đĩa (Storage) và hệ thống SAN với những kết nối cáp quang tốc độ 4GB cho phép truy xuất dữ liệu nhanh và an tồn.
Với cơng nghệ này đảm bảo cho phép các ứng dụng của VDSC hoạt động trong chế độ “dự phịng nóng”, hạn chế tối đa những rủi ro về máy chủ. Để đảm bảo an toàn, toàn bộ hệ thống dữ liệu dành cho hoạt động của công ty được sao lưu thường xun theo quy trình nghiêm ngặt.
Ngồi ra VDSC đã đầu tư các UPS cơng suất lớn có khả năng duy trì hoạt động của tồn bộ hệ thống máy chủ, thiết bị mạng trong thời gian 1 giờ khi bị mất điện đột ngột.
c) Phần mềm nghiệp vụ
Hiện tại các phần mềm nghiệp vụ của VDSC đang cung cấp cho khách hàng các dịch vụ:
- Giao dịch tại quầy - Giao dịch qua điện thoại
- Giao dịch trực tuyến trên Internet
- Gửi tin nhắn khớp lệnh qua hệ thống SMS
- Kết nối trực tuyến với hệ thống core banking của Eximbank - Kết nối trực tuyến với HOSE và HNX.
Ngồi ra VDSC chi nhánh Hà Nội cịn có hệ thống máy chiếu tương đối hiện đại, được kết nối với hệ thống máy tính có sẵn kết nối mạng với đường truyền cao, cho phép diễn ra những buổi cafe sáng hằng ngày, khi đó máy chiếu sẽ chiếu lên những thông tin cần thiết về thị trường chứng khốn nói chung và khuyến nghị các mã cổ phiếu nên mua hay nên bán, đồng thời kết nối những buổi cafe sáng này với tất cả các chi nhánh và hội sở, tạo mối liên kết bền vững giữa các chi nhánh và hội sở với nhau.
Nói chung, cơ sở vật chất kỹ thuật của VDSC chi nhánh Hà Nội tương đối hiện đại, có khả năng cạnh tranh với các Cơng ty chứng khốn mới ra đời.
2.2.2 Quy trình hoạt động mơi giới tại cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt chi nhánh Hà Nội
(Nguồn: Phịng mơi giới khách hàng cơng ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt chi nhánh Hà Nội)
Cũng giống như các CTCK hay các hoạt động nghiệp vụ khác, hoạt động môi giới của công ty được thực hiện theo những quy trình cụ thể, rõ ràng. Quy trình về hoạt động mơi giới của VDSC cũng đi từ q trình nhân viên mơi giới tìm kiếm khách
hàng từ nhiều nguồn khác nhau: từ bạn bè, sự giới thiệu của những người quen biết,
khách hàng của cơng ty…; cơng ty cịn sử dụng hình thức quảng cáo trên Website của Eximbank, trên các trang báo điện tử khác như cafef.vn…; cơng ty cũng thường xun
Tìm kiếm khách hàng Sàng lọc khách hàng Tìm hiểu cụ thể khách hàng Giới thiệu khách hàng về cácdịch vụ