các biện pháp tự vệ thương mại của hoa kỳ và giải pháp đối phó cho doanh nghiệp xuất khẩu việt nam

Theo đó, "biện pháp khẩn cấp đối với việc nhập khấu các sản phàm nhát định" được sử dụng nếu do hậu quả của những diễn tiến không lường trước được và do kết quả của những nghĩa vụ, trong

T R Ư Ờ N G Đ Ạ I H Ọ C N G O Ạ I T H Ư Ơ N G

KHOA KINH T Ế V À KINH DOANH Q U Ố C T Ế

C H U Y Ê N N G À N H KINH T Ế ĐỐI NGOẠI

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

CÁC BIỆN PHÁP Tự VỆ THƯƠNG MẠI CỦA HOA KỲ

MỤC LỤC

LỜI M Ờ Đ Ầ U Ì

Chương ì: TỎNG QUAN VẺ C Á C BIỆN PHÁP T ự VỆ T H Ư Ơ N G M Ạ I 5

Ì Lý luận chung về các biện pháp tự vệ thương mại 5

1.1 Khái niệm 5

Ì 2 So sánh biện pháp tự vệ, chòng bán phá giá và chông trợ cáp 7

1.3 Tác động của biện pháp tự vệ ứiương mại đối với các nước khi tham gia vào

2 Quắ định cùa WTO về các biện pháp tự vệ thương mại l i

3 Quy định của Hoa Kỳ về các biện pháp tự vệ thương mại 19

3.1 Lịch sử ra đời của các biện pháp tự vệ ờ Hoa Kỳ 19

3.2 Quy định của Luật Thương mại năm 1974 21

3.3 Quy định trone các hiệp định song phương và khu vực 31

Chương l i : THỰC TRẠNG Á P DỤNG C Á C BIỆN PHÁP T ự VỆ T H Ư Ơ N G

M Ạ I CỦA HOA K Ỳ 35

1 Tình hình áp dụng biện pháp tự vệ thương mại của Hoa Kỳ 35

1.1 Tinh hình áp dụng biện pháp tự vệ thương mại theo quy định tại Mục 201,

Luật thương mại Mỹ năm 1974 35

Ì 2 Áp dụng tự vệ thương mại theo quy định cùa Cơ chế tự vệ quá độ 37

2 Một số trường hợp Hoa Kỳ áp dụng biện pháp tự vệ thương mại 39

2 Ì Thép - tháng 3 năm 2002 39

2.2 Glutenlúamỳ -năm 1997 45

2.3 Các mặt hàng may mặc của Trung quốc - năm 2005 49

3 Tác động cùa các biện pháp tự vệ thương mại của Hoa Kỳ 55

3.1 Tác động đồi với nhà sản xuất Hoa Kỳ 55

3.2 Tác động đòi với nhà nhập khấu Hoa Kỳ 57

3.3 Tác động đòi với các doanh nghiệp xuất khâu nước ngoài 61

Chương in: GIẢI PHÁP Đ Ố I P H Ó V Ớ I BIẨN PHÁP T ự V Ẩ T H Ư Ơ N G M Ạ I

CHO DOANH NGHIẨP XUẤT K H Ẩ U VIẨT NAM 65

Ì Thực trạns đôi phó với các biện pháp tự vệ thương mại của doanh nghiệp

xuất khâu Việt Nam 65

2 Kinh nghiệm của Truna Quôc trong việc đối phó với biện pháp tự vệ

thương mại của Hoa Kỳ 69

3 Một số dự báo đối với việc áp dụng tự vệ thương mại tạm thời đối với

hàng hoa xuất khâu của Việt Nam vào thị trường Hoa Kỳ 71

3.1 Tình hình xuât khâu Việt Nam - Hoa KỲ 71

3.2 Dự báo khả năng Việt Nam bị Hoa Kỳ tiến hành điều tra tự vệ thương mại 73

4 Định hướng và giải pháp đê doanh nghiệp xuất khâu có thể đối phó với các biện

pháp tự vệ thương mại từ phía Hoa Kỳ 76

4 Ì Chuân bị đối phó với tình huống bị áp các biện pháp tự vệ thương mại 76

4.2 Trong trường họp bị áp các biện pháp tự vệ 80

KÉT LUẬN 87 TÀI LIẨU THAM KHAO sọ

DANH MỤC C H Ữ CÁI VIẾT TÁT

G A T T Hiệp định chung về thuê quan và thương mại

N A F T A Hiệp định thương mại t ự do Bác M ỹ

U S I T C U ỷ ban thương mại quốc tế Hoa K ỳ

C H Á C Liên đoàn Hành động vì Ngành công nghiệp

Tiêu dùng (Consuming Industries Trade A c t i o n Coalition)

M O F C O M B ộ Thương mại Trung Quôc

D A N H M Ụ C B Ả N G B I Ê U

2.1 Sô liệu vụ kiện tự vệ thương mại từ năm 1974 đèn năm 1994

2 2 Danh sách những vụ kiện áp đặt biện pháp tự vệ theo C ơ chẻ t ự

11 năm 2003) khi áp đặt biện pháp t ự vệ

3.1 Sô liệu những vụ kiện tự vệ có liên quan đèn V i ệ t Nam

3.2 Giá trị xuât khâu Việt Nam - Hoa Kỹ thời kỹ 2001-2008 3.3 Tiêu chí lựa chọn luật sư khi tham gia một vụ kiện tự vệ thương mại

L Ờ I M Ở Đ À U

1 Lý do chọn đề tài

H o a Kỳ luôn được coi là thị trường nhập khẩu lớn nhất the giới và là

"đích ngắm" cùa rất nhiều nước xuất khẩu lớn Trong năm 2009, tông giá trị nhập khẩu của nước này lên tới 1,562.5 tỷ USD1 Trong đó, những nước nhập khẩu mạnh nhất vào thị trường Hoa Kỳ bao gồm Canada, Trung Quốc, Mexico Nhật Bản Viục có quá nhiều nước nhập khấu quan tâm đèn thị trường Hoa Kỳ đã tạo ra một thị trường nội địa cạnh tranh mạnh mẽ, dẫn t ớ i tình trạng nhiều doanh nghiụp của Hoa Kỳ lâm vào tinh thê khó khăn Vì vậy,

đẽ bảo vụ cho nền sản xuất trong nước của mình, chính phủ Hoa Kỳ đã áp dụna khá nhiều những biụn pháp phòng vụ thương mại, trong sô đó có các biụn pháp tự vụ thươne mại

Là một nước xuất khâu vào thị trường Hoa Kỳ, V i ụ t Nam cũng phải chịu tác động t ừ xu hướng gia tăng áp dụng các biụn pháp phòna vụ thương mại như đã nói ờ trên Mặc dù sau khi Viụt Nam ký Hiụp định thương mại t ự do Viụt Nam - Hoa Kỳ vào năm 2001 và gia nhập W T O vào năm 2007, doanh nghiụp xuất khẩu của V i ụ t Nam đã có thêm những điều kiụn thuận lợi để thúc đẩy xuất khẩu vào thị trường Hoa Kỳ k h i một số biụn pháp cổ điển đê bảo vụ hàng hoa trong nước, như hàng rào về thuế quan và phi thuế quan bị d ỡ bô hoặc cắt giảm, song, cũng trong thời gian này, Hoa Kỳ đã tiến hành bốn vụ kiụn chống bán phá giá và một vụ kiụn chống trợ cấp2

Hiụn tại, Hoa Kỳ chưa

áp dụng biụn pháp tự vụ v ớ i bất cứ mặt hàng nhập khâu nào từ thị trường V i ụ t Nam, song chác chắn trong thời gian sắp tới, khi Viụt Nam được công nhận là nền k i n h tế thị trường và tiềm lực của một số ngành sản xuất của Viụt Nam

n ă m 2 0 1 0 , h t t p : / / w w w c e n s u s g o v / f o r e i q n - t r a d e / s t a t i s t i c s / h i q h l i q h t s / a n n u a l h t n i l

2 Hội đ ô n g T ư vãn các biện p h á p p h ò n g vệ t h ư ơ n g m ạ i q u ố c t ẽ , Thõng kê các vụ kiện chõng bán

phá giá mà Việt Nam có liên quan tính đèn tháng 5 năm 2010, tháng 5 n ă m 2010

tăng lên, doanh nghiệp xuất khẩu Việt Nam sẽ phải đối mặt với các vụ kiện t ự

vệ, đặc biệt đối với một số mặt hàng có khả năng cạnh tranh

D o đó, việc tập trung, tìm hiểu về những quy định về biện pháp t ự vệ, kinh nghiệm của các nước và đúc rút tọ những kinh nghiệm của bản thân đê tìm cách ứng phó thích hợp khi một vụ kiện áp dụng biện pháp tự vệ phát sinh

là một trong những yêu câu quan trọng và có tính khả thi đoi với V i ệ t Nam hiện nay

Xuất phát tọ thực tiễn thương mại về tự vệ thương mại trên phạm v i toàn thế giới nói chung và tự vệ thương mại nói riêng ờ Hoa Kỳ, v ớ i mong m u ô n tìm hiểu sâu hơn về vấn đề này trên cơ sờ đó có thê đóng góp một sô ý kiên nham góp phân nâng cao hiệu quà đối phó v ớ i tự vệ thương mại doanh nghiệp

Việt Nam, tôi đã lựa chọn đề tài: "Các biện pháp tự vệ thương mại của Hoa

KỲ và giải pháp đối phó cho doanh nghiệp xuất khâu Việt Nam" làm đê tài

khoa luận của mình

2 Tình hình nghiên cứu

Theo cơ sờ d ữ liệu tại thư viện trường Đ ạ i học Ngoại thương, tính đến thời diêm tháng 5 năm 2010, có 3 tài liệu cùng nghiên cứu về biện pháp tự vệ, bao gồm:

• Thực trạng và định hướng áp dụng các biện pháp tự vệ trong thương mại quốc tế ờ Việt Nam, Nguyễn Hiền Giang; N g ư ờ i hướng dẫn: Nguyễn Xuân Nữ, 2006 M ã số: L V 0 1 4 2 1

• T ự vệ thương mại và việc áp dụng các biện pháp tự vệ thương mại đối với bảo hộ sản xuất trong nước trong x u thế t ự do hoa thương mại, Nguyễn Thị Hiền Anh; N g ư ờ i hướng dẫn: Đào Ngọc T i ế n

2007 M ã số: L V 0 2 1 6 0

• Tác động của các biện pháp tự vệ trong thương mại và x u hướng áp dụng trên thế giới, Nguyễn Thị Hảo; N g ư ờ i hướng dẫn: T ừ Thúy Anh, 2009 M à số:LV.03519

Ba tài liệu nói trên đều tập trung tìm hiểu biện pháp tự vệ dưới góc độ nhà quàn lý và đưa ra cách thữc vận dụng biện pháp t ự vệ trong điều kiện thương mại thực tế của Việt Nam Khoa luận này phân tích biện pháp t ự vệ theo quy định của pháp luật Hoa Kỳ theo góc độ của doanh nghiệp xuất nhập khâu, từ đó đề xuất cách thữc để doanh nghiệp đối phó v ớ i những biện pháp

tự vệ khi xâm nhập vào thị trường này

3 M ụ c đích nghiên c ữ u

V ớ i đề tài này, khoa luận tập trung và làm rõ những vấn đề cơ bản về t ự vệ thương mại nói chung và những quy định về t ự vệ thương mại của Hoa Kỳ nói riêng Dựa trên cơ sờ lý luận, khoa luận đi sâu vào phân tích thực trạng, tác độna và x u hướng áp dụng của các biện pháp tự vệ thương mại tại Hoa Kỳ

T ừ đó, kết hợp với việc phân tích kinh nghiệm đã có của chính doanh nghiệp xuât khâu và kinh nghiệm từ Trung Quôc, khoa luận đề xuất một sô giải pháp nhằm tăng cường khả năng đối phó của doanh nghiệp xuất khẩu V i ệ t Nam trước các biện pháp tự vệ này

6 K ế t cấu của khoa luận

Ngoài phần m ở đầu và kết luận, khoa luận được kết cấu 3 chương

• Chương Ì: Tổng quan về các biện pháp tự vệ thương mại

• Chương 2: Thực trạng áp dụng các biện pháp t ự vệ thương mại của Hoa Kỳ

• Chương 3: Giải pháp đối phó với các biện pháp tự vệ thương mại cho doanh nghiệp xuất khấu Việt Nam

Điều X V I I I G A T T về T r ợ giúp nhà nước vì sự phát triển, Điều x u G A T T về

Hạn chê báo vệ cán càn thanh toán Theo đó, một quốc gia có thể triển khai các biện pháp tự vệ k h i : (1) có sự gia tăng đột biến hàng nhập khẩu nguy cơ gây tôn hại nghiêm trọng tới m ộ t ngành sản xuất trong nước (Điều X I X

G A T T ) , ( 2 ) đẽ bảo vệ tình hình tài chính đối ngoại và cán cân thanh toán (Điêu X I I G A T T ) và (3) để hữ trợ các nước đang phát triển trong việc tạo dựng m ộ t ngành sản xuất nhất định (Điều X V I I I G A T T ) Khoa luận này sẽ chì xét đến các biện pháp tự vệ được áp dụng với mục đích đầu tiên tức là bảo

vệ ngành sản xuất trong nước trước sự gia tăng đột biến hang nhập khẩu Biện pháp tự vệ xuất hiện lần đầu tiên trong hiệp định thương mại giữa Hoa K ỳ và Mexico được ký kết năm 1942 Trước lo ngại rằng việc hạ thấp mức thuế suất đối với m ộ t số mặt hàng cụ thể có thể dẫn tới tình trạng aia tăng nhập khâu nhiều hơn d ự tính, dẫn đến những tác động xấu cho nhà sản xuất nội địa, chính phủ M ỹ đã yêu cầu phải có một điều khoản cho phép tạm thời tái áp đặt thuế để đối phó với mức gia tăng nhập khẩu quá lớn

Sau sự kiện này, d ự đoán rằng nhùng vấn đề tương t ự có thể nảy sinh trong hệ thống thương mại đa phương, các nước tham gia đ à m phán Hiệp định chung về thuế quan và thương mại, hiệp định G A T T 1994, đã quyết định đưa thêm quy định về các hạn chế thương mại tạm thời vào trong điều X I X

của hiệp định Theo đó, "biện pháp khẩn cấp đối với việc nhập khấu các sản phàm nhát định" được sử dụng nếu do hậu quả của những diễn tiến không lường trước được và do kết quả của những nghĩa vụ, trong đó có những nhân nhượng thuê quan của một bên ký kết theo Hiệp định chung này, một sản phàm được nhập khấu vào lãnh thặ của bên ký kết đó với số lượng gia tăng và với các điều kiện đến mức gây thiệt hại hoặc đe doa gây thiệt hại nghiêm trọng cho các nhà sản xuất những sàn phẩm tuông tự hay sản phẩm cạnh tranh trực tiếp trong nước, bên ký kết đó có quyền ngừng hoàn toàn hay một phần các cam kết của mình, rút bò hay điều chinh nhân nhượng thuế quan, đối với sản phàm đó và trong thời gian cần thiết để ngăn chặn hoặc khắc phục tặn hại

đó N h ư vậy, "biện pháp khấn cấp đối với việc nhập khẩu các sản phẩm nhất định" chính là việc tạm thời hạn chế nhập khẩu đối với một hoặc một số loại hàng hoa khi việc nhập khẩu chúng tăng nhanh gây ra hoặc đe doa gây ra tặn hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất nội địa

Hiệp định về biện pháp t ự vệ của W T O được ký kết trong vòng đàm phán Uruguay thiết lập các quy tắc áp dụng chi tiết hơn đối v ớ i các biện pháp

tự vệ được hiêu theo nghĩa các biện pháp được quy định tại Điều 19 của

G A T T 1994 Trong hiệp định này, các thuật ngữ "ngành sản xuất nội địa",

"sản phàm trực tiếp cạnh tranh" và "tặn hại nghiêm trọng" được hiểu là:

- "Ngành sàn xuất nội địa" là toàn bộ các nhà sản xuất sản phẩm tương

tự hoặc các sản phẩm trực tiếp cạnh tranh trong phạm v i lãnh thặ một Thành viên, hoặc tập hợp các nhà sản xuất m à đầu ra của sản phẩm tương tự hoặc trực tiếp cạnh tranh của họ chiếm phần lớn trong tồng số sản xuất nội địa của loại sản phẩm này

- "Sản phẩm trực tiếp cạnh tranh" là những sản phẩm có thể thay thế sản phẩm nhập khấu bị điều tra ờ một mức độ nhất định trên và trong các điểu kiện cùa thị trường nước nhập khẩu

- "Tôn hại nghiêm trọng" là sự suy giảm toàn diện đáng kế tới vị trí của ngành công nghiệp nội địa "Đe dọa gây tổn hại nghiêm trọng" được hiêu là thiệt hại nghiêm trọng rõ ràng sẽ xảy ra Việc xác định nguy cơ thiệt hại nghiêm trọng phải dựa trên cơ sờ thực tế c h ứ không phải là phỏng đoán viện dẫn hoặc khổ năng xa

Ngoài ra, hiệp định này cũng đưa ra quy định rầng biện pháp t ự vệ chí được áp dụng đối với hàng hoa, không áp dụng đối với dịch vụ, đầu tư hay sở hữu trí tuệ

1.2.So sánh biện pháp t ự vệ, chống bán phá giá và chống t r ợ cáp Trong thương mại quôc tế, các biện pháp chông bán phá giá, chông trợ cấp và t ự vệ được coi là ba cột trụ của hệ thống các biện pháp phòng vệ thương mại và được áp dụng đê bào vệ thị trường nội địa trước sự thâm nhập cua hàna hoa nước khác

Biện pháp chốna bán phá giá là tất cả các biện pháp m à nước nhập khâu

có thê sử dụng đè chông lại hiện tượne bán phá giá của hàng nhập khâu, tức là hiện tượne xảy ra k h i một loại hàng hóa được xuất khâu (bán sang thị trường nước khác) với giá thấp hơn giá bán của mặt hàng đó tại thị trường nước xuất khẩu, sau k h i có kết luận cuối cùng khẳng định có việc bán phá giá gây thiệt hại đáng kè

Biện pháp chỏng trợ cáp là các biện pháp m à nước nhập khâu có thể sử dụng đê chông lại hiện tượng hàng hóa được trợ cấp nhập khẩu vào nước đó gây thiệt hại hoặc đe dọa gày thiệt hại cho ngành sàn xuất trong nước Trona WTO, trợ cấp được hiểu là bất kỳ hỗ trợ tài chính nào của N h à nước hoặc một

tô chức công (trung ương hoặc địa phương) dưới một trong các hình thức sau mang lại l ợ i ích cho doanh nghiệp/ngành sản xuất: (1) hỗ trợ trực tiếp bầng

t i ề n chuyến ngay (ví dụ: cấp vốn, cho vay, góp cổ phần) hoặc hứa chuyển (ví dụ: bảo lãnh cho các khoán vay); (2) miễn hoặc cho qua những khoản thu lẽ

ra phải đóng (ví dụ ưu đãi thuế, tín dụng); (3) mua hàng, cung cấp các dịch vụ hoặc hàng hoa (trừ cơ sờ hạ tầng chung); (4) thanh toán tiền cho một nhà tài trợ hoặc giao cho một đon vị tư nhân tiến hành các hoạt động (1), (2), (3) nêu trên theo cách thức m à Chính phủ vẫn làm Các khoản hỗ trợ này được hiếu là

m a n g lại lợi ích cho đối tượng được hường hỗ trợ nếu nó được thữc hiện theo cách m à một nhà đầu tư tư nhân, một ngân hàng thương mại bình thường sẽ không k h i nào làm như vậy vì đi ngược lại những tính toán thương mại thông thường

N h ư vậy, về bản chất, biện pháp chống bán phá giá và chồng trợ cấp được áp dụna để đối phó v ớ i hành v i cạnh tranh không lành mạnh hay không công bằng cùa hàng hóa nhập khẩu Trong khi biện pháp chống bán phá giá là

đề đối phó v ớ i hành v i bán sản phẩm v ớ i giá thấp nhằm chiếm lĩnh thị trường

và tiến tới loại bỏ dần các đối thủ cạnh tranh thì biện pháp chống trợ cáp được

áp dụng để loại bò tác động tiêu cữc gây ra cho ngành sản xuất hàng hóa trong nước xuất phát từ các chính sách trợ cấp của chính phủ nước xuất khâu

Do đó, khác v ớ i hai biện pháp chống bán phá giá và chống trợ cấp, biện pháp

tữ vệ thường được nói đến như một công cụ bảo vệ ngành sàn xuàt hàng hóa tương t ữ hoặc cạnh tranh trữc tiêp trong nước trong trường hợp khàn cáp nhăm hạn chê những tác động không thuận lợi gây thiệt hại nghiêm trọng cho sản xuất trong nước trước tình trạng gia tăng bất thường của hàng hóa nhập khâu N h ờ vậy, biện pháp t ữ vệ có thê được áp dụng kè cả khi các đôi tác thương mại thữc hiện kinh doanh một cách chính đáng, không có tình trạng bán phá aiá hoặc trợ cấp

Tuy nhiên, biện pháp tữ vệ được áp dụng một cách khắt khe hơn so v ớ i hai biện pháp còn lại Nếu như yêu cầu về điều kiện đế áp dụng biện pháp chống phá giá và chống trợ cấp chỉ dừng lại ờ mức cơ quan điều tra phải chứng minh có tình trạng bán phá giá hay trợ cấp và việc bán phá giá hoặc trợ

cáp đó gây thiệt hại "đáng kể" cho ngành sản xuất hàng hóa tương t ự trong nước thì trong các cuộc điều tra để áp dụng biện pháp t ự vệ, cơ quan điều tra phải chứng minh được tình trạng thiệt hại "nghiêm trọng" m à ngành sản xuất hàng hóa "tương tự hoặc cạnh tranh trực tiếp" trong nước phải húng chịu do việc gia tăng "bất thường" của luống hàng hóa nhập khẩu

1.3.TÉC động của biện pháp t ự vệ thương m ạ i đối vói các nuóc k h i

t h a m gia vào thương m ạ i quốc tế

1.3.1 Đối với nước áp dụng tự vệ thương mại

Điểm tích cực của việc áp dụng biện pháp tự vệ thương mại đôi v ớ i nước

áp đụng biện pháp tự vệ, hay nước "chủ nhà" là khấc phục hay giảm nhẹ những thiệt hại cho các doanh nghiệp trong nước trước tình huống bất thường

từ việc hàng hoa nước ngoài nhập khẩu không hạn chế về số lượng vào thị trường nội địa của họ Khoảng thời gian áp đặt biện pháp tự vệ có thê coi là một cơ hội để nước áp dụng giải quyết những khó khăn, khúc mắc còn tốn tại

và tìm kiếm phương thức nâng cao chát lượng sản phàm T ừ đó, bản thân nên cône nghiệp trong nước và kinh tế có thể có sự chuyển biến theo hướng tích cực Điều này đặc biệt có ý nghĩa đối với những nước đang phát triển, nơi có nen kinh tế nói chung và nền công nghiệp nói riêng còn khá non trẻ nên chưa sẵn sàng và cũng chưa đủ sức đương đâu với sự cạnh tranh t ừ một nước có nền sản xuất mạnh hơn Bên cạnh đó, biện pháp tự vệ góp phần tăng cường,

k h u y ế n khích tính cạnh tranh thông qua việc điều chỉnh cơ cấu sản xuất chứ không phải vì mục đích ưu đãi, bảo hộ ngành sản xuât trong nước hay hạn chế

sự cạnh tranh cua hàng hoa nước ngoài trong thị trường nội địa

Bên cạnh những diêm tích cực, biện pháp t ự vệ thương mại cũng có những mặt hạn chế Trước hết, nước áp dụng biện pháp t ự vệ có thể phải hứng chịu sự trả đũa của các nước khác Theo quy định của Hiệp định về biện pháp

tự vệ cùa WTO, nước nhập khâu áp dụng biện pháp t ự vệ phải tiến hành

thương lượng với các nước xuất khẩu về biện pháp đền bù thương mại thoa đáng Trong trường họp không đạt được thoa thuận, nước xuất khấu liên quan

có thê áp dụng biện pháp trả đũa, thường là việc rút lại những nghĩa vụ nhất định trong WTO, bao gồm cả việc rút lại các nhượng bộ về thuế quan - tức là

tẫ chối giảm thuế theo cam kết W T O - đối với nước áp dụng biện pháp t ự vệ Trên thực tê, việc áp dụng biện pháp t ự vệ thường gày ra tranh cãi giữa các bên có liên quan và có thê là một trong những nguyên nhân dẫn đến các cuộc chiên tranh thương mại hoặc căng thăng về thương mại giữa các nước Ví dụ, năm 2005, k h i Hoa Kỳ áp dụng biện pháp tự vệ đối với một số mặt hàng thép

tẫ E U và Trung Quốc, giữa những nước này đã có tranh chấp thương m ạ i khá lớn v ớ i việc nhiều lần E U và Trung Quốc nộp đơn khiếu kiện lên W T O và đe doa trẫng phạt thương mại đối với Hoa Kỳ Tình trạng căng thẳng này kéo dài tới tận k h i Hoa Kỳ tuyên bố ngẫng áp dụng biện pháp tự vệ trong năm 2006 Hạn chế thứ hai, việc bào hộ một cách tràn lan hàng hoa nội địa có thể dẫn tới

sự ỳ lại của các nhà sàn xuất trong nước, t ẫ đó khiến doanh nghiệp việc mất

đi khả năng cạnh tranh, không tận dụng tốt các nguồn lực sẵn có và gây ra hao phí tài nguyên Cuối cùng, việc áp dụng các biện pháp t ự vệ còn làm giảm cơ hội tiêp cận với hàng hoa nhập khẩu đầu vào cho sản xuất v ớ i giá thấp hoặc chát lượng tốt hơn của các ngành sản xuất, tẫ đó hạn chế người tiêu dùng có được những hàng hoa tương tự v ớ i giá rẻ hơn

1.3.2 Đôi với nước bị áp dụng biện pháp tự vệ thương mại

C ó thê nhận thây một cách rõ ràng răng m ọ i vụ kiện áp đặt biện pháp tự

vệ thương mại gây ra những thiệt hại lớn cho nước bị áp dụng biện pháp t ự vệ nói chung và doanh nghiệp sản xuất, xuất khẩu có liên quan nói riêng Trước hết, ngay k h i một vụ kiện t ự vệ thương mại phát sinh, doanh nghiệp nhập khẩu của nước chù nhà đã có tâm lý chuẩn bị thay thế nhà cung cấp do lo ngại giá hàng hoa tăng khi biện pháp tự vệ được áp dụng Vì vậy, h ọ sẽ ngay lập

tức tìm kiếm thêm nhà cung cấp ờ những nước không liên quan đến vụ kiện

và chuyên hướng dần sang các nhà cung cấp này T h ứ hai, doanh nghiệp xuât khâu những mặt hàng bị áp dụng biện pháp tự vệ sẽ phải gánh nhiêu chi phí trong SUÔI quá trinh tranh tụng T h ứ ba, sau khi có quyết định bị áp đặt biện pháp t ự vệ, hàng hoa có liên quan có thế bị áp mức thuế bồ sung khá cao Điêu này làm tăng đáng kê giá bán của hàng hóa tại thị trường nhập khâu, khiên hàng hóa khó có thừ cạnh tranh được với hàng hóa nội địa hoặc hàng hóa tưoTia tự được nhập khâu t ừ các nước khác không phải tham gia vụ kiện Cạnh tranh và xuất khâu khó khăn có thề khiến doanh nghiệp ngùng sản xuât, thậm chi phá sản, kéo theo những ảnh hưởng nghiêm trọng đến người lao động Các ngành cung cấp nguyên liệu đầu vào liên quan và đầu tư nước ngoài trong ngành bị kiện do đó cũng bị ảnh hường đáng kừ N h ữ n g hậu quả bát lợi này có thê kéo dài nhiều năm, bời một biện pháp tự vệ có thừ được áp dụng trong thời gian 4 năm và có thừ gia hạn thêm 4 năm Tệ hơn, tất cả những diêm tiêu cực trình bày ờ trên có thừ còn tạo ra tâm lý e ngại không

m u ô n tham gia thương mại quốc tế cho doanh nghiệp xuất khẩu và nước xuất khâu, làm chậm lại quá trình phát triừn của thương mại quốc tế

2 Q u y định của W T O về các biện pháp t ự vệ thương m ạ i

M ỗ i nước nhập khẩu là thành viên W T O đều có quyền áp dụng biện pháp

tự vệ, nhưng khi áp dụng thì họ phải bảo đàm tuân theo các quy định của

W T O vẻ điêu kiện, thù tục, cách thức áp dụng biện pháp t ự vệ

2.1.Các hình thức t ự vệ

W T O không có quy định chính thức về hình thức áp dụng biện pháp tự vệ Trên thực tế các nước nhập khâu thường áp dụng biện pháp hạn chế lượng nhập khâu (hạn ngạch) hoặc tăng thuê nhập khâu đối với hàng hoa liên quan Tuy nhiên trong trường họp nước nhập khâu áp dụng hạn ngạch, Hiệp định

vê các biện pháp t ự vệ yêu câu nước này phải phân bô hạn ngạch giữa các

nước xuất khẩu trên cơ sở tham khảo ý kiến của các nước này và xem xét thoa đáng l ợ i ích của các nhà cung cấp mới Theo điếm 2a, điêu 5, Hiệp định vê t ự

vệ "trong trường hợp hạn ngạch được phân bồ giữa các nước xuất khâu, thành viên áp dụng hạn chế này có thể tìm kiếm mốt thỏa thuận liên quan t ớ i việc phân bố hạn ngạch cho tất cả các thành viên có l ợ i ích cung cáp chính yếu đối v ớ i sản phàm Trong trường họp không đạt được thoa thuận, việc phân bồ được thực hiện theo thị phần, tính theo tổng giá trị hay số lượng sản phàm được nhập từ các nước xuất khâu này trong mốt thời gian đại diện trước

đó và có tính đến bất cứ mốt yếu to đặc biệt nào đã hoặc có thê ảnh hường đến thương mại hàng hóa này"

2.2.Điều kiện áp d ụ n g các biện pháp t ự vệ thương m ạ i

M ố t nước nhập khẩu chi có thể áp dụng biện pháp tự vệ sau k h i đã tiên hành điều tra và chứng minh được sự tồn tại đồng thời các điều kiện sau:

2.2 ỉ Hàng hoa Hên quan được nhập khâu tăng đột biên vê sô lượng

Điều kiện chung: Việc tăng đốt biến lượng nhập khẩu gây thiệt hại nói trên phái là hiện tượng m à nước nhập khẩu không the lường trước được k h i đưa ra cam kết trong khuôn kho WTO Song song v ớ i các điều kiện chung này, mốt sô nước khi gia nhập W T O phải đưa ra những cam kết riêng liên quan đèn biện pháp tự vệ

Vậv khi nào hàng hoa nhập khâu được coi là tăng đốt biến đến mức có thê áp dụng biện pháp tự vệ? Đây là mốt câu hỏi đặt ra đầu tiên đối v ớ i nước nhập khấu trước khi quyết định có áp dụng biện pháp tự vệ hay không đối với mốt mặt hàng nhất định Đ e áp dụng biện pháp tự vệ, sự gia tăng về số lượng cùa hàng hoa phải đáp ứng các điều kiện sau:

- Sự gia tăng này là gia tăng tuyệt đối (ví dụ, số lượng hàng hoa nhập khẩu tăng gấp 2, 3 lần) hoặc tương đối so v ớ i sản xuất trong nước (ví

dụ, lượng hàng nhập khẩu dường như không tăng, nhưng cùng thời điểm đó lượng hàng sản xuất trong nước lại giảm mạnh)

- Sự gia tăng về số lượng phải mang tính đột biến, tức là diễn ra đột ngột, nhanh và tức thời

Theo các điều kiện chung thì sự gia tăng nhập khấu này phải thuộc diện lđiôna d ự đoán được vào thời điềm nước nhập khẩu đàm phán tham gia Hiệp đủnh về áp dụng biện pháp tự vệ Tuy nhiên, sự gia tăng về giá trủ nhập khâu không phải là yếu tố bất buộc đề điều tra trong vụ việc t ự vệ Sự gia tăng lượng nhập khâu cần được xem xét theo diễn tiến trong suốt quá trình điêu tra chứ không chỉ đon thuần là so sánh lượng nhập khâu thời diêm đâu và cuôi của cuộc điều tra; sự thay đôi về x u hướng thời trang và ảnh hường của nó đến cạnh tranh được xem là việc không thê d ự đoán trước bời các nhà đàm

cơ này là rất gần); về mức độ, các thiệt hại này phải ờ mức nghiêm trọng (tức

là ờ mức cao hơn so v ớ i thiệt hại đáng kể trong trường họp các vụ kiện chống

bán phá giá, chống trợ cấp), v ề phương pháp, các thiệt hại thực thê được xem

xét trên cơ sờ phân tích tất cà các yêu tố liên quan đèn thực trạng của ngành sản xuất nội đủa (ví dụ tỉ lệ và mức tăng lượng nhập khẩu, thủ phần của sản phẩm nhập khẩu, thay đổi về doanh số, sản lượng, năng suất, nhân còng )

2.2.3 Có mối quan hệ nhân quá giữa hiện tượng nhập khâu tăng đột biến và thiệt hại hoặc đe doa thiệt hại gây ra nói trên

Đè xác định được m ố i quan hệ nhân quả giữa hiện tượng nhập khâu tăng

đột biến và thiệt hại hoặc đe doa gây thiệt hại, nước nhập khấu cần phải xác định được ngành sán xuất liên quan Ngành sản xuất nội địa liên quan trong

vụ việc tự vệ là ngành sản xuất sản phàm tương tự hoặc cạnh tranh trực tiêp với sàn phẩm nhập khẩu bị điều tra (rộng hơn khái niệm ngành sản xuât sản phẩm tương tự nội địa trong các vụ điều tra chống bán phá giá hay chông trợ cấp) Sản phẩm tương tự được hiờu là sản phẩm giống hệt hoặc nếu không có sản phẩm giống hệt thì là sân phàm tuông đồng về tính chất, thành phân, chát lượng và mục đích sử dụng cuối cùng Sản phẩm cạnh tranh trực tiếp là sản phẩm có thờ thay thế sân phẩm nhập khẩu bị điều tra ờ một mức độ nhát định

và trong các điều kiện cùa thị trườna nước nhập khâu Đ ê xác định được sản phàm nào là sản phẩm cạnh tranh trực tiếp hoặc sản phẩm tương tự cần căn cứ vào một sô yêu tô sau:

- Hai loại sản phàm có tác động khác nhau đến sức khoe con người khó có thê coi là sản phàm tuông tự

- K h i xem xét tính chát có thê thay the nhau của các sản phẩm tương

tự cần lưu ý đến cả cách thức các sản phẩm này được quảng cáo và tiêu thụ/sử dụng

- Những sản phàm có dây chuyền sản xuất tương tự nhau hoặc được sàn xuất bời các chủ thờ có cùng lợi ích kinh tế không nhất thiết là sản phàm tương tự

2.3.Nguyên tắc áp dụng

2.3.1 Không phán biệt đối xử

Theo quy định tại điờm 2, điều Ì, Hiệp định về tự vệ, "Các biện pháp t ự

vệ sẽ được áp dụng đối với một sản phẩm nhập khẩu bất kề t ừ nguồn nào."

Thực chát, nguyên tắc không phân biệt đối x ử theo quy định của Hiệp định về các biện pháp t ự vệ chính là nguyên tắc đối x ử T ố i huệ quốc theo đó biện pháp tự vệ sẽ được áp dụng đối với m ọ i sản phàm nhập khấu không phân biệt nguồn gốc xuất xứ cùa hàng hoa nhập khộu liên quan N h ư vậy khác với biện pháp chông bán phá giá và biện pháp chống trợ cấp (chỉ áp dụng đối với nhà xuât khâu từ một hoặc một sô nước xuất khâu nhất định bị điều tra), biện pháp

tự vệ áp dụng cho tất cả các nhà sản xuất, xuất khất của tất cả các nước xuất khâu đang xuất mặt hàng đó sang nước nhập khâu T u y nhiên, trong một số đặc biệt khi nhập khộu t ừ một vài nước tăng lên một cách bất bình thường, biện pháp tự vệ có thể chi áp dụng với riêng hàng nhập khộu từ những nước

đó m à thôi

2.3.2 Áp dụng các biện pháp tự vệ trong phạm vi và mức độ cân thiết

Theo điềm Ì, điều Ì, Hiệp định về tự vệ, nước nhập khộu sẽ chỉ áp dụng biện pháp tự vệ trona giới hạn cân thiết đê ngăn cản hay khác phục tôn hại nahiêm trọng và đê tạo thuận lợi cho việc điêu chỉnh Các biện pháp tự vệ sẽ được châm dứt nêu như căn cứ và điêu kiện áp dụng không còn tôn tại nữa

N ư ớ c nhập khộu phải rà soát lại biện pháp tự vệ đã áp dụng và từng bước nới lòna biện pháp đang áp dụng đê có thê bình thường hoa quan hệ thương mại Việc áp dụng hạn chê định lượng sẽ không làm giảm số lượng hàng hoa nhập khộu ờ mức độ trung bình của 3 năm gần đây nhất trừ khi có sự biện m i n h rang cần có một mức khác để ngăn ngừa hoặc khắc phục thiệt hại nghiêm trọng Các thành viên sẽ lựa chọn các biện pháp thích họp nhất để thực hiện các mục tiêu trên với điêu kiện là các biện pháp áp dụng không dẫn t ớ i việc triệt tiêu các quan hệ thương mại

Trong trường họp khấn cấp hay nhằm ngăn chặn thiệt hại có thể xảy ra, nước nhập khấu có thể áp dụng biện pháp tự vệ tạm thời trước k h i tiến hành điêu tra đê xác định nguyên nhân N ư ớ c đó cũng phải đảm bảo điều tra việc

áp dụng các biện pháp tự vệ là có căn cứ hay không và biện pháp tự vệ được

sử dụng chi là biện pháp tăng thuế nhập khẩu m à thôi

2.3.3 Bồi thường ton thất thương mại và trả đũa

T r o n g trường hợp kết quả điều tra kết luận nước nhập khấu không được

áp dụng biện pháp tự vệ trong trường hợp này thì sẽ nảy sinh vân đê bôi thường thiệt hại W T O quy định nước nhập khẩu áp dụng biện pháp t ự vệ phải b ồ i thường tổn thất thương mại cho các nước xuất khâu liên quan (thường là việc nước nhập khấu tự nguyện giảm thuế nhập khâu cho mốt sô nhóm hàna hoa khác đến t ừ nước xuất khẩu đó) N ư ớ c nhập khẩu áp dụng biện pháp t ự vệ sẽ phải tiến hành thương lượng với các nước xuất khâu vê biện pháp đền bù thương mại thoa đáng Trường hợp không đạt được thoa thuận thi nước xuất khâu liên quan có thê áp dụng biện pháp trả đũa (thường

là rút lại những nghĩa vụ trong WTO, bao gôm cả việc rút lại những nhượng

bố về thuế quan - tức là t ừ choi giảm thuế theo cam kết v ớ i W T O đối với nước áp dụng biện pháp tự vệ) Tuy nhiên, việc trả đũa không thề được thực hiện trong 3 năm đầu kê từ khi biện pháp tự vệ được áp dụng (nếu biện pháp

áp dụng tuân thủ đầy đủ các quy định cùa W T O và thiệt hại nghiêm trọng là thiệt hại thực tế)

2.3.4 Ưu tiên các nước đang phát triển

Mặc dù đã có quy định vê không phân biệt đối x ử khi áp dụng biện pháp

tự vệ song Hiệp định về tự vệ của W T O cũng đưa ra mốt số quy định nhàm bảo vệ l ợ i ích của các nước đang phát triển Theo điều 9, các biện pháp t ự

vệ sẽ không được áp dụng để chống lại hàng hóa có xuất x ứ t ừ mốt Thành viên đang phát triển, nếu thị phần hàng hóa có liên quan được nhập từ Thành viên này không vượt quá 3%, với điều kiện là tổng số thị phần nhập khẩu t ừ các Thành viên đang phát triển, có thị phần nhập khấu riêng lẻ nhỏ hơn 3 % ,

không vượt quá 9 % tổng k i m ngạch nhập khẩu nhập khẩu của hàng hóa liên

quan

Bên cạnh ưu tiên đầu tiên là tăng các điều kiện đối với những nước phát triển trong trường họp muốn áp đặt biện pháp tự vệ trước mửt thành viên đang phát trièn, W T O còn cho phép nước đang phát triển được áp dụng tự vệ trong mửt khoáng thời gian kéo dài hơn Cũng theo điều 9, mửt Thành viên đang phát triền có quyền kéo dài thời hạn áp dụng biện pháp t ự vệ trong thời hạn không quá 2 năm sau khi hết thời hạn t ố i đa Trái v ớ i quy định tại khoán 5 Điêu 7, mửt Thành viên đang phát triên có quyền áp dụng lại mửt biện pháp

tự vệ đôi với việc nhập khâu hàng hóa đã chịu sự áp dụng của biện pháp này, sau k h i Hiệp định W T O có hiệu lực, sau thòi gian bang mửt nửa thời gian m à biện pháp này được áp dụng trước đây, với điều kiện là thời gian không áp dụng ít nhất là 2 năm

2.4.Thủ tục, thòi hạn và m ử t số v ấ n đề liên quan đến việc áp d ụ n g các biện pháp t ự vệ

2.4.1 Thù tục điêu tra

Khác với các vụ kiện chống bán phá giá hay chống trợ cấp, W T O không

có nhiêu quy định chi tiết về trinh tự, thù tục kiện áp dụng biện pháp t ự vệ Tuy nhiên, Hiệp định về biện pháp tự vệ của W T O có đưa ra mửt số nguyên tác cơ bàn m à các nước thành viên phải tuân thủ như:

Thứ nhất, đàm bào tính minh bạch, tức là việc quyết định khởi xướng

vụ điều tra tự vệ phải được thông báo công khai, báo cáo kết luận điều tra phải được công khai vào cuối cuửc điều tra

Thứ hai, đảm bảo quyền tố tụng của các bên, các bèn liên quan phải

được bào đảm về cơ hửi trình bày các chứng cứ, lập luận của mình và trả l ờ i các chứng cứ, lập luận của đối phương

Thứ ba phải đảm bảo bí mật thông tin, đôi với thông tin có bản chát là

mật hoặc được các bên trình với tính chất là thông t i n mật không thê được côna khai nêu không có sự đồng ý của bên đã trình thông tin

Thứ tư, các điều kiện về biện pháp tạm thời phải là biện pháp tăng thuê

và nêu kết luận cuòi cùng của vụ việc là phủ định thì khoản chênh lệch do tăng thuê phải được hoàn trả lại cho bên đã nộp; không được kéo dài quá 200 ngày

Trên thực tế, một vụ điều tra áp dụng biện pháp tự vệ thường theo trình

tự sau đây:

- B ư ớ c Ì: Đ o n yêu cầu áp dụng biện pháp tự vệ của ngành sản xuât nội địa nước nhập khâu

- B ư ớ c 2: K h ể i xướng vụ điêu tra

- Bước 3: Điều tra và công bố kết quả điều tra về các yếu tố như: tình hình nhập khâu; tình hình thiệt hại; môi quan hệ giữa việc nhập khâu và thiệt hại

- Bước 4: Ra quyết định áp dụng hoặc không áp dụng biện pháp t ự

vệ

Mặc dù việc điêu tra và áp dụng các biện pháp t ụ vệ có nhiều yếu t ố giống trình tự tố tụng tư pháp (một vụ kiện tại toa án), nhưng bản chất thực tế của nó lại là một thủ tục hành chính, do một cơ quan hành chính nước nhập khấu tiến hành để x ử lý một tranh chấp thương mại giữa các nhà xuất khẩu nước ngoài (về nguyên tắc là từ tất cả các nước đang xuất khẩu hàng hoa liên quan vào nước nhập khẩu) và ngành sản xuất nội địa liên quan của nước nhập khâu Việc này được thực hiện trong khuôn k h ố pháp luật nội địa các nước nhập khâu và vê nguyên tắc không phải là công việc giữa các Chính phủ (Chính phù các nước xuất khẩu và chính phủ nước nhập khẩu)

2.4.2 Thời hạn áp dụng

Quy tắc chung của G A T T cũng như Hiệp định về các biện pháp t ự vệ của W T O là thời gian áp dụng các biện pháp tự vệ không kéo dài quá 4 năm trừ khi chúng được gia hạn thêm trên cơ sờ tiến hành điều tra thêm đê xác định thiệt hại nghiêm trọng hoặc môi đe doa gây ra thiệt hại nghiêm trọng vân còn tiếp tục và ngành sản xuất còn đang trong quá trình điêu chính K h i được gia hạn thèm thì tống thời gian áp dụng các biện pháp tự vệ không được vượt quá 8 năm (đối với các nước phát triằn) hay 10 năm đối với các nước đang và kém phát triằn H ơ n thế nữa, trong trường họp bất cứ biện pháp t ự vệ nào được kéo dài quá 2 năm thì sẽ không được phép tiến hành thêm biện pháp t ự

vệ m ớ i nào v ớ i mức thời gian bằng v ớ i mức thời gian tiên hành các biện pháp

tự vệ trước đó, ngay sau khi chúng hết hạn Còn đối với những biện pháp t ự

vệ kéo dài hơn Ì năm thì phái được nới lỏng dân dân tại m ỗ i thời diêm tạm ngừng áp dụng, thường là vào khoảng một nửa thời gian áp dụng Cuôi cùng đôi với các biện pháp tự vệ kéo dài quá 3 năm thi sẽ phải được rà soát lại vào giữa m ỗ i khoảng thời gian áp dụng đằ đánh giá xem việc tạm ngừng hay đẩy nhanh tóc độ tự do hoa là thích hợp

3 Q u y định của H o a K ỳ về các biện pháp t ự vệ thương m ạ i

3.1.Lịch sử ra đòi của các biện pháp t ự vệ ở H o a K ỳ

Từ chiến tranh thế giới thứ 2, các Tổng thống Hoa Kỳ đã chì rõ việc tham gia thương mại quốc tế cho phép các nhà sàn xuất của nước này có khả năng tiếp cận với những thị trường nước ngoài rộng lớn và đem lại cho người tiêu dùng nội địa sự lựa chọn hàng hoa thoải mái hơn Do đó, đằ đạt được mục tiêu là một hệ thống thương mại mờ, nơi cho phép các quốc gia tiếp cận thị trường của nhau một cách không phân biệt và công bằng, Hoa Kỳ sẵn sàng cho phép các nước tiếp cận thị trường cùa mình một cách thuận l ợ i nếu các nước đó tuân thủ theo đúng luật lệ chung và đáp lại bằng cách giảm bớt các

rào cản thương mại cùa chính mình như là một phần của các Hiệp định đa phương hay song phương T u y vậy, trong đạo luật năm 1934 của H o a Kỳ, một đạo luật táo bạo nhầm phát động chương trình tự do hoa thương mại m à đèn nay vẫn là một phân cơ bản trong chính sách thương mại cùa Mỹ, m â m mông của chủ trương bảo hộ tự vệ vẫn được thê hiện qua những "Điều khoản miễn nghĩa v ụ " còn gối là "điều khoán giải thoát" Điều khoản này cho phép dựng nên những rào cản biên giới tạm thời đối với hàng hoa nhập khấu k h i chúng gia tăng và có thê "gây h ạ i " cho ngành sản xuất cạnh tranh trong nước, nghĩa là một quôc gia được phép tạm thời v i phạm nghĩa vụ m à mình đã cam kết hay hiểu cách khác là điều khoản đó giải thoát cho các bên kí kết tạm thời thoát khỏi các ràng buộc cam kết đã thoa thuận trong một giới hạn thời gian xác định và phải tuân theo những quy định, nguyên tắc, thủ tục m à nó đã đề ra

N h ư vậy "điêu khoản miễn nghĩa vụ" chính là "biện pháp t ự vệ" được quy định trong Hiệp định G A T T 1994 sau này

Điêu khoản dạng này lần đầu tiên được M ỹ đưa vào trong H i ệ p định thương mại tương hồ với Mexico năm 1943 K e từ đó điều khoản này đã xuất hiện trong các Hiệp định song phương khác của Mỹ N ă m 1947, khi M ỹ và 21 quôc gia khác bắt đầu đàm phán về các văn kiện của G A T T và của m ộ t tổ chức gối là I T O (International Trade Oraanisation) thỉ Tổng thốna M ỹ Truman đã ban hành một Luật Quản lý yêu cầu ràna m ộ t điều khoản t ự vệ phải được đưa vào trong m ố i Hiệp định Thương mại thuộc phạm v i điều

chỉnh cùa chương trinh "những Hiệp định thương mại tương hồ" của Mỹ sắc

luật này đã được sửa chừa chút ít bời những sắc luật tiếp theo sau cho đến năm 1951 khi điều khoản về tự vệ được Quốc hội đưa vào trong đạo luật

k h u y ế n khích các Hiệp định thương mại Suốt từ đó nó vẫn còn là một phần trong luật pháp thành văn của M ỹ và đã nhiều lần được sửa đổi bồ sung Hiện nay điều khoản về tự vệ của M ỹ được nằm trong phần 201 của đạo luật

thương mại n ă m 1974, được t u chỉnh bời đạo luật về các Hiệp định thương mại 1979 và đạo luật thương mại & thuế quan 1984 Cho dù điều khoản về t ự

vệ của M ỹ được nhắc đến dưới nhiều cái tên khác nhau như điều khoản giải thoát hay điều khoản miễn trừ nghĩa vụ nhưng có thổ nói rằng điều khoản

về tự vệ của G A T T (Điều X I X ) là hậu thân trực tiếp của điều khoản tương t ự trong Hiệp định thương mại Mỹ- Mexico 19431

3.2.Quy định của Luật Thuong mại n ă m 1974

Nhùng quy định cơ bản về tự vệ được thổ hiện trong M ụ c t ừ 201 đến

204 của Luật Thương mại năm 1974, được sửa đổi tại M ụ c 1401 của Luật Thương mại và Cạnh tranh Omnibus năm 1988 quy định quyền và trình t ự cho Tông thống có thổ tiến hành m ộ t số biện pháp, kổ cả biện pháp hạn chế nhập khâu nhăm hô trợ một ngành sản xuât nào đó trong nước đã và đang bị thiệt hại nghiêm trọng, hoặc bị đe dọa thiệt hại nghiêm trọng do hàng nhập khâu với khối lượng lớn gây nên và M ụ c 406 của cùng bộ luật Theo Điều

201, Luật Thương mại M ỹ 1974, điều kiện đề áp dụng biện pháp t ự vệ là ngành sản xuất trong nước cần chỉ ra ràng sự gia tăng nhập khẩu là nguyên nhân chủ yếu của thiệt hại nghiêm trọng hoặc đe doa gây ra thiệt hại nghiêm trọng t ớ i ngành đó, trong đó "nguyên nhân chủ y ế u " được định nghĩa là nguyên nhân quan trọng không kém so với các nguyên nhân khác Ở đây, sự gia tăng nhập khẩu có thổ dưới một trong hai hình thức tăng về giá trị tuyêt đối cùa k i m ngạch nhập khẩu hoặc tăng về giá trị tỷ trọng của k i m ngạch nhập khâu đoi với tông dung lượng của thị trường trong nước cho dù giá trị tuyệt đối của k i m ngạch có thê giảm

3.2.1 Cơ quan có thấm quyến

Theo q u y định trong M ụ c từ 201 đến 204 của Luật Thương mại n ă m

1974, U y ban Thương mại Quốc tế Hoa Kỳ ( U S I T C ) có trách nhiệm điều tra, báo cáo két quả điêu tra và khuyên nghị các biện pháp lên T o n g thống Tổng

thống sẽ là người có quyền quyết định cuối cùng có tiên hành điêu tra hay không, quyết định về hình thức và thời hạn áp dụng các biện pháp tự vệ tạm thời hav chính thức

3.2.2 Thù tục điều tra

• Khởi kiện

Việc điều tra được tiến hành trên cơ sờ đơn khiếu nại theo quy định tại Mục 202, Luật Thương mại năm 1974, gửi t ớ i U S I T C của đại diện ngành côna nghiệp Đ ạ i diện ngành công nghiệp ờ đây có thế là các hiệp hội thương mại, công đoàn hoặc nhóm công nhân Đ ơ n khiếu nại phải bao g ô m tuyên bô mục đích vụ kiện, hay mục đích của việc đi kiện, ờ đây có thê hiêu là việc tìm

k i ế m bảo hộ nhừm chống lại ảnh hường của việc nhập khấu một loại hàng hoa nào đó Cùng v ớ i đơn khiếu nại hoặc trong vòng 120 ngày kể từ k h i đơn được nộp bên khiếu kiện phải cung cấp kế hoạch điêu chỉnh của mình đê đôi phó với cạnh tranh t ừ hàng nhập khẩu M ộ t vụ điều tra áp đặt biện pháp tự vệ cũna có thể được tiến hành theo yêu cầu của Tông thông hoặc của Đ ạ i diện thương mại Hoa Kỳ hoặc cùa Uỳ ban Chính sách và Tài chính H ạ viện (House Committee ôn Ways and Means) hoặc của U y ban Tài chính Thượng viện (Senate Committee ôn Finance), hoặc do tự U S I T C quyết định

• Điêu tra và quyết định vê thiệt hại

Không giống như các biện pháp phòng vệ thương mại khác, một vụ kiện áp đặt biện pháp tự vệ không có quy định giới hạn thời gian từ k h i đon

k h i ế u nại được nộp cho tới khi USITC quyết định tiến hành điều tra

K h i U S I T C t i ế n hành điều tra, họ phải quyết định xem các nhà sản xuất nào được tính là ngành sản xuất nội địa và sàn phẩm nào được tính là tương

tự và trực tiêp cạnh tranh với hàng hoa nhập khẩu

Theo quy định của Luật Thương mại 1974, ngành công nghiệp nội địa bao gôm các nhà sản xuất m à tống sàn lượng hàng hoa tương tự hoặc trực tiếp

cạnh tranh chiếm toàn bộ hay phần lớn tổng sản lượng sản xuất nội địa của mặt hàng đó3 Đ e xác định ngành công nghiệp nội địa liên quan, U S I T C thưòne dựa vào các nhân tố sau: (1) các cơ sờ sản xuất; (2) quá trình sàn xuât

và (3) các thị trường của hàng hoa Nếu như nhà sản xuất đồng thời là nhà nhểp khấu thì nhà sàn xuất ấy vẫn được U S I T C coi là thuộc ngành sản xuât nội địa nhưng chỉ tính phần sản lượng được sản xuất ờ trong nước U S I T C cũna có thể giới hạn ngành công nghiệp nội địa trong một k h u vực địa lý có lượng nhểp khẩu lớn và các nhà sản xuất trong khu vực này chiếm phân lớn sản lượng của cả ngành công nghiệp nội địa và phục vụ chủ yêu cho thị trường

Điều khoản "sản phàm tương t ự " và "sản phàm trực tiêp cạnh tranh được định nghĩa lần lượt là "các sàn phàm giống nhau đáng kê vê các đặc điểm nội tại hoặc cô hữu (ví dụ như vểt liệu sàn xuất, hình dáng, chát lượng, V.V.)" và "hàng hoa không giông nhau đáng kê về các đặc diêm n ộ i tại hoặc

cô hữu song tương đương về mục đích thương mại, tức là phù hợp v ớ i cùng côna dụng và có thể thay thế được cho nhau4

."

Theo cách tiếp cển "vòng đời sàn phàm", U S I T C tính đến một số yếu tố

bô sung khi xác định sản phẩm tương tự hoặc trực tiếp cạnh tranh như: tính

chất vểt lý của sản phàm, chế độ đãi ngộ hải quan, địa điểm và cách thức sản xuất (ví dụ, tại một cơ sở sản xuất riêng biệt), công dụng và kênh tiếp thị Những sai khác nhỏ sẽ không được tính đến

T i ế p theo, U S I T C phải quyết định xem có thiệt hại hay không dựa trên

ba yếu tố:

3 Mục 202, Luểt Thương mại Hoa Kỳ năm 1974

4 Luểt thương mại năm 1974: Báo cáo cùa uý ban tài chính nghị viện Mỹ, trang 21-22

- Lượng nhập khẩu gia tăng: tức là lượng nhập khấu gia tăng tuyệt đối, hoặc nếu g i ữ nguyên hoặc thậm chí giảm tuyệt đối nhưng vân tăng tương đối so v ớ i sản lượng nội địa, nói cách khác là sản lượng nội địa giảm v ớ i tóc độ nhanh hơn lượng nhập khâu Thông thường,

U S I T C xem xét x u hướng nhập khẩu trong vòng 5 năm gần nhất đế xác định yếu tô này

- Ngành công nghiệp nội địa bị tôn hại nghiêm trủng hoặc có đe doa gây tổn hại nghiêm trủng Yêu tố xác định "tổn hại nghiêm trủng" bao gồm: (1) giâm đáng kê mức sản xuất của cơ sờ sản xuât trong ngành công nghiệp; (2) một lượng lớn nhà sản xuât không thê tiêp tục sản xuất kinh doanh tại mức lợi nhuận hợp lý; và (3) thất nghiệp hoặc thiếu việc trầm trủng trong ngành công nghiệp liên quan Y ê u

to xác định "đe doa gây tổn hại nghiêm trủng" bao gồm: (1) giảm doanh số hoặc thị phần; (2) hàng tồn kho cao và ngày càng tăng; (3) sản lượng, lợi nhuận, luông hoặc việc làm trong ngành có x u hướng giảm; (3) các nhà sản xuất nội địa không thê tạo nên mức v ố n đủ để đôi m ớ i trang thiết bị và cơ sở sản xuất hoặc không thể duy trì mức chi tiêu hiện tại dành cho hoạt động nghiên cứu và phát triển sản phàm; và (4) mức độ các nhà xuất khẩu nước ngoài chuyển hướng tới thị trường M ỹ do tác động từ hạn chế thương mại do những nước khác áp đặt5

Quá trinh xác định thiệt hại phải hoàn thành trong vòng 120 ngày, song thời hạn này có thể được gia hạn thêm

30 ngày trong những trường hợp hết sức phức tạp

- Lượng nhập khẩu tăng là nguyên nhân chù yếu của tổn hại hoặc nguy cơ tổn hại của ngành công nghiệp nội địa "Nguyên nhân chủ

y ế u " được định nghĩa là "một nguyên nhân quan trủng và không

Mục 202 (c) (1), Luật Thương mại Hoa Kỳ, năm 1974

kém quan trọng hơn bất cứ một nguyên nhân nào khác." Tác nhân kinh tế được tính đến trong quyết định của U S I T C là liệu có sự gia tăng nhập khẩu và giảm sản lượng cùa các nhà sản xuât nội địa có liên quan hay không Bên cạnh đó, U S I T C xem xét các điều kiện của ngành công nghiệp theo vòng đời sản xuất kinh doanh liên quan Việc giảm nhu cầu do tác động t ừ khủng hoảng hoổc suy thoái kinh

tế sẽ không được tính là một nguyên nhân dẫn đến t ố n hại nghiêm trọng hoổc đe doa gây t ổ n hại nghiêm trọng U S I T C cũng ghi nhận đến các nhân tố khác có thể tạo ra tổn hại nghiêm trọng hoổc đe doa gâv t ổ n hại ngoài lượng nhập khâu trong báo cáo của mình Theo quy định trong Luật Thương mại năm 1974, những nguyên nhân này có thế có là thay đối về công nghệ hoổc thị hiêu tiêu dùng, cạnh tranh nội địa từ sản phẩm thay thế, cơ sở sản xuất l ỗ i thời hoổc quản lý yếu kém N ê u những nguyên nhân này được chứng tỏ là quan trọng hơn tác động t ừ sàn phàm nhập khâu thì vụ điêu tra sẽ bị bác bỏ Luật pháp yêu cầu U S I T C phải chắc chan rằng lượng nhập khâu phải là nguyên nhân chù yếu chứ không phải chỉ đơn giản là một trong rất nhiều nguyên nhân k h i xác định thiệt hại7

• Điêu trân cóng khai

Theo quy định của Luật Thương mại, trong quá trình điều tra xác định thiệt hại và đưa ra biện pháp giải quyết, U S I T C phải tổ chức điều trần công khai Bên cạnh tài liệu được đệ trinh bời các nhà sản xuất nội địa và nhà xuất khấu nước ngoài, các bên quan tâm và người tiêu dùng có thể trình bày bằng chứng, bình luận về kế hoạch điều chình nếu có và ý kiến về tài liệu của các bên có liên quan8

6 Mục 202 (b) (1) (B), Luật Thương mại Hoa Kỳ, năm 1974

7 Luật thương mại năm 1974: Báo cáo cùa uy ban tài chính nghị viện Mỹ, trang 121

8 Mục 202 (e) (5) (A), Luật Thương mại Hoa Kỳ năm 1974

• Báo cáo của USITC

U S I T C phái nộp báo cáo lên tống thống với các nội dung là: (1) két quả điều tra; (2) khuyến nghị các biện pháp nếu có; và (3) nguyên nhân đê đạt

k h u y ế n nghị không muộn hơn 180 ngày kể t ừ ngày nhận được đơn khiếu nại của ngành công nghiệp hoặc yêu cầu của một trong những cơ quan chức trách nói trên Công chúng được quyền tiếp cận báo cáo kết quả điều tra và khuyên nghị các biện pháp cùa U S I T C và tóm tờt về báo cáo này phải được đăng trên Công báo Liên bang Tuy nhiên, U S I T C cũng có thể không công bố thông tin nếu như thấy rằng đó là những thòng tin kinh doanh cơ mật trừ k h i bên cung cấp thông tin cơ mật đó đà chấp thuận vào thời điểm cung cấp cho phép được công bố thòng tin Các bèn có liên quan vẫn được phép tiếp cận v ớ i những thôna t i n kể trên9

N ê u U S I T C đưa ra kết luận có thiệt hại, thì họ sẽ khuyên nghị lên Tông thống những biện pháp, bao gồm hình thức, mức độ và thời gian áp dụng1 0

, nhăm tạo điêu kiện cho ngành công nghiệp có thế điêu chinh thích ứng với sự cạnh tranh của hàng nhập khâu Báo cáo cũng phải bao gồm tác động ngờn hạn và dài hạn của việc áp đặt và không áp đặt biện pháp được khuyến nghị đôi với ngành sân xuất nội địa, nhân công, người tiêu dùng, khu vực đặt cơ sờ sàn xuất và đối v ớ i các ngành sản xuất nội địa khác

Các biện pháp tự vệ có thể được đề nghị dưới một trong các hình thức sau:

- Tăng hoặc áp dụng thuế đối với mật hàng nhập khấu bị điều tra

- Á p dụng hạn ngạch thuế quan đối với mặt hàng nhập khẩu đó

- Sửa đôi hoặc áp dụng các hạn chế định lượng đối với các mặt hàng này khi nhập khấu vào Mỹ

- Các thoa thuận marketing có t h ứ t ự v ớ i các nước xuất khẩu nhăm hạn chế xuất khẩu từ những nước này đèn Mỹ

- M ộ t sự kết hợp nào đó giữa các hình thức trên

• Biện pháp cứu trợ tạm thời

Điểm đáng chú ý trong luật thương mại năm 1974 của M ỹ là việc cho phép áp dụng những biện pháp cứu trợ tạm thọi Theo đó, nếu có bằng chứng

rõ ràng về việc tăng nhập khẩu là nguyên nhân chủ yếu dẫn đèn tôn hại nghiêm trọng hoặc đe đoa tổn hại nghiêm trọng cho ngành sản xuất có liên quan và sự chậm trễ áp đặt tự vệ có thể gây ra t ố n hại khó có thê phục hôi được cho ngành sản xuất trong nước thì U S I T C và tống thống M ỹ có thê cho phép áp dụng biện pháp cứu trợ tạm thọi trong k h i chọ hoàn tất quá trình điêu tra Nếu trong đem kiện của ngành công nghiệp có cáo buộc có tinh trạng khàn cấp thì trong vòng 60 ngày kể t ừ ngày nhận đơn, U S I T C phải xác định có tình trạng khàn cấp hay không và nếu có thì phải khuyến nghị biện pháp lên Tông thống Trong vòng 30 ngày Tổng thống sẽ phải quyết định hành động Các biện pháp cứu trợ tạm thọi có thề tồn tại cho đến k h i hoàn tất quá trình điều tra của ITC; tuy nhiên, không thể kéo dài quá 200 ngày"

M ộ t số sửa đổi được đưa ra nám 1988 cho phép Tổng thống áp dụng biện pháp cứu trợ khẩn cấp đối v ớ i sản phẩm nông nghiệp dễ hỏng U S I T C có

21 ngàv kê từ ngày nhân đơn đê xác định và báo cáo về tình trạng khẩn cấp và Tông thống có 7 ngày đế quyết định xem có áp dụng cứu t r ợ khẩn cấp hay không'2

• Quyết định của Tông thông

Trên cơ sọ báo cáo của U S I T C bao gồm báo cáo đánh giá xác định thiệt hại và khuyến nghị biện pháp, Tống thống có 60 ngày để quyết định xem phải

làm gì Tổng thống không bị ràng buộc bời những khuyến nghị của USITC Tổng thống có thể thực hiện khuyến nghị của Uy ban, có thể thay đôi một phần khuyến nghị trong quyền hạn của mình, hoặc không hành động gì cả Tổng thống phải báo cáo với Quốc hội về quyết định cùa mình Nêu hành động của Tổng thống khác với những khuyên nghị của ITC, Tông thông sẽ phải giải thích lý do tại sao Quốc hội có thê, thông qua một nghị quyêt chung trong vòng 90 ngày, yêu cầu Tổng thống thực hiện những biện pháp được

U S I T C khuyến nghị

3.2.3 Thời hạn áp dụng

Luụt của Hoa Kỳ tươna đối phù họp với các yêu cầu của WTO Theo

đó việc áp dụng các biện pháp tự vệ để cứu trợ thông thường cần phải được cắt aiảm trong suốt thời gian tiến hành chúng M ụ c 203, Luụt Thương mại năm 1974 cùng quy định rằng thời hạn để tiến hành tự vệ là 4 n ă m và có thể

m ớ rộng trong tổng thời gian là 8 năm nếu U S I T C quyết định rằng việc m ở rộng này là cần thiết đê ngăn ngừa thiệt hại và các điêu chinh tích cực đang được tiến hành Tổng thống M ỹ cũng có thể giảm bớt, thay đổi hay đình chì bất kỳ biện pháp tự vệ nào đang được áp dụng theo quy định trong Mục 2 0 1 , Luụt Thương mại năm 1974 nêu Tông thông xác định được răng những hoàn cảnh thay đồi đã vượt quá sự cho phép1 3

Ví dụ ngành công nghiệp trong nước không thực hiện đây đủ các nỗ lực đê điêu chình chông lại sự cạnh tranh của hàng nhụp khẩu hay một sự thay đồi trong môi trường kinh doanh đã làm phương hại đến kết quả cùa hành động tự vệ hoặc chính ngành sản xuất trong nước yêu câu chấm dứt việc áp dụng biện pháp tự vệ đó

Sau khi Tông thông thực hiện việc áp dụng các biện pháp tự vệ đề cứu trợ cho ngành sản xuất nội địa theo như phàn tích ờ trên, trong thời gian tiến hành các biện pháp tự vệ, U S I T C cần phải giám sát sự phát triển của ngành

sản xuất đang nhận được sự cứu trợ đó và đệ trình m ỗ i năm hai lân các báo cáo đến Tổng thống về kết quả giám sát Trong khoa họp đê chuân bị cho những báo cáo này, U S I T C phải tổ chức những phiên họp giải trình công khai

để các cá nhân, tổ chức quan tâm có thê gửi thông tin đến hội nghị Sau khi việc áp dớng các biện pháp t ự vệ chấm dứt, U S I T C phải tiến hành một cuộc điều tra sơ bộ để đánh giá hiệu quà của việc áp dớng các biện pháp t ự vệ nhằm mớc tiêu cứu trợ cho ngành sản xuất trong nước bị thiệt hại trong vòng

6 tháng kể t ừ khi biện pháp t ự vệ chấm dứt M ộ t cuộc điều tra m ớ i đê tiên hành việc áp dớng các biện pháp tự vệ theo quy định của phần 201-LTM 1974

về cùng một sản phẩm chỉ được thực hiện sau Ì năm kê từ k h i cuộc điêu tra trước đó kết thúc M ộ t mặt hàng đang được cứu trợ theo như quy định ờ trên không phải chịu bất kỳ một sự điều tra nào trong thời gian bằng v ớ i khoảng thời aian áp dớng cho việc cứu trợ đôi với mặt hàng đó

3.2.4 Một sò quy định khác

Luật Thương mại năm 1974 cũng có thêm các quy định về việc áp dớng biện pháp tự vệ k h i rối loạn thị trường phát sinh do nhập khâu t ừ các nước cộng sản trong mớc 406 Theo đó, Tông thông được phép áp dớng các biện pháp hạn chế nhập khâu t ừ các nước cộng sản nếu xét thấy nhập khẩu t ừ những nước này gây r ố i loạn thị trường Điều này áp dớng với bất kỳ nước cộng sản nào bất kế nước đó đã hoặc đang hường đối x ử tối huệ quốc hay không Nhập khẩu được coi là tăng nhanh nếu khối lượng nhập khẩu tăng đáng kể tuyệt đối hoặc tương đối so với sàn xuất trong nước trong một giai đoạn gân nhất Những yếu tố làm căn cứ xác định có r ố i loạn thị trường hay không gom: khối lượng nhập khẩu, ảnh hường của nhập khẩu đối v ớ i giá, tác động của nhập khẩu đối với các nhà sản xuất trong nước, các chứng cớ hình thành giá gây rối loạn, và một số yếu tố khác

về cơ bản, các qui định của Mục 406 tương t ự như các qui định của

M ụ c 201 - 203 trong cùng Luật Thương mại T u y nhiên, M ụ c 406 qui định mức độ gây thiệt hại tháp hon và trình tự x ử lý hạn chê nhập khâu nhanh hơn,

và điều tra tập trung vào nhập khâu từ một nước cụ thê Ví dụ, thời hạn hoàn thành điều tra được rút ngắn còn 3 tháng kế cả thời gian tham khảo ý kiên công chúng N ế u U S I T C thặy có rối loạn thị trường, U S I T C sẽ khuyến nghị lên Tồna thống các biện pháp hạn chế nhập khặu dưới hình thức thuế nhập khâu hoặc hạn chế số lượng Tông thống có 60 ngày đê thông báo cho Quôc hội về nhữnơ biện pháp hạn chế nhập khẩu m à Tổng thống sẽ công bố Biện pháp hạn chế nhập khẩu phải được công bố trong vòng 15 ngày kế t ừ k h i quyết định áp dụng, trừ trường hợp Tổng thống có thêm 60 ngày để đàm phán thoa thuận marketing có trật tự (orderly marketing agreement) Hạn chế nhập khâu chì áp dụng v ớ i nước cộng sàn bị điêu tra và có thời hạn 5 năm và có thê kéo dài thêm 3 năm

U S I T C đã tiến hành điều tra một số vụ theo M ụ c 406 đối v ớ i hàng nhập

từ Trung Quốc, Nga, và Đông Đ ứ c trước đây, trong đó có hai vụ U S I T C xác định có ròi loạn thị trường H a i vụ này đêu liên quan đèn hàng nhập từ Trung Quốc Tuy nhiên, chưa có trường họp nào Tống thống áp dụng biện pháp hạn chê nhập khâu Thay vào đó, Tông thông Ronald Reagan đã yêu câu Hoa Kỳ

và Trung Quốc đàm phán thỏa thuận marketing có trật t ự đối v ớ i mặt hàng

A m m o n i u m Paratungstate và axít Tungstic (1987) và Tổng thống B i n Clinton

đưa ra chương trình theo dõi nhập khâu đôi v ớ i hàng mật ong (1994) T u y nhiên, đèn hiện t ạ i , quy định này không còn được chính phủ M ỹ sử dụng nhiều

3.3.Quy định trong các hiệp định song phu'0'ng và khu vực

3.3.1 Quy định của NAFTA

Việc áp dụng biện pháp tự vệ đối với hàng hoa nhập khâu từ các thành viên của N A F T A được điều chình bời chương 8, Hiệp định thương mại tự do khu vực Bắc Mỹ Theo đó, một biện pháp tự vệ được áp dụng theo mục 201 phải xem xét đèn nhẩng quy định của nghị định này M ụ c 311 (a) của luật áp dụng N A F T A quy định rằng nếu U S I T C quyết định có thiệt hại, U S I T C cũng đồna thời phải xét xem: (1) liệu lượng nhập khẩu sản phẩm đó từ riêng m ộ t nước N A F T A có chiếm phần lớn tông lượng nhập khâu hay không; và (2) lượng nhập khẩu t ừ riêng một nước N A F T A hoặc trong một sô trường hợp ngoại lệ có thè tính tông lượng nhập khâu t ừ tát cả các nước thành viên

N A F T A có là nguyên nhân chù yếu tạo ra tôn hại nghiêm trọng hoặc đe doa tôn hại nghiêm trọng hay không

Do đó, đê đưa ra quyết định áp đặt biện pháp tự vệ đối v ớ i hàng nhập khâu có liên quan đèn Canada hoặc Mexico, USITC phải chứng m i n h được cả hai điêu kiện ờ trên N ê u có một trong hai điều kiện không được thoa mân, USITC phải đê nghị lên Tông thống loại trừ hàng hoa có nguồn gốc N A F T A

ra khói vụ kiện.Tông thống có thê vẫn g i ẩ nguyên nhẩng sản phẩm có nguồn góc N A F T A trong vụ kiện nêu như ông quyết định rằng một sự gia tăng hàng nhập khâu từ một nước hoặc tát cả các nước N A F T A có ảnh hường lớn đến kết quả vụ điều tra M ụ c 311 (b) (1) quy định lượng nhập khẩu từ một nước

N A F T A "thông thường" sẽ không được tính là chiếm phần quan trong tổng lượng nhập khâu của mặt hàng có liên quan nếu nước N A F T A đó không đứng trong danh sách "5 nhà cung cấp lớn nhất sản phẩm liên quan đến vụ điều tra, tính theo thị phân nhập khâu trong 3 năm gần nhất"

Đ e chứng minh được liệu lượng hàng nhập khẩu từ N A F T A có phải là nguyên nhân chù y ế u dẫn đến tổn hại nghiêm trọng hoặc đe doa t ổ n hại

nghiêm trọng đến sản phẩm nội địa hay không, U S I T C phải xem xét nhiêu yếu tố như sự thay đổi thị phần nhập khẩu từ một hay tất cả các nước N A F T A

và mức thay đổi trong lượng nhập khẩu từ một hay tất cả các nước N A F T A Thôna thường, lượng nhập khẩu từ một hay tất cả các nước N A F T A sẽ không

bị coi là nguyên nhân chồ yếu dẫn đến tổn hại nghiêm trọng hay đe đoa gây tổn hại nghiêm trọng nếu như "tốc độ tăng lượng nhập khấu từ nước đó trong quá trình xảy ra tôn hại dưới tác động cồa gia tăng nhập khâu tháp hơn tóc độ tãna tổng lượng nhập khẩu t ừ tất cả các nguồn tính trong cùng một khoáng thời aian

Theo quy định cồa N A F T A , trong một số trường hợp ngoại l ệ k h i lượng nhập khâu từ một nước N A F T A là nhò so v ớ i yêu câu tiến hành điêu tra nhưng tông lượng nhập khâu từ tát cả các nước lại lớn thì U S I T C có thê tính gộp lượng nhập khâu cùa tất cả các thành viên

3.3.2 Cơ chê tự vệ đôi với sản phàm cụ thê trong giai đoạn quá độ Transitional Product-Specifìc Safeguard (Dưới đây gọi tắt là Cơ chê tự vệ quá độ)

-Trong quá trình Trung Quốc đàm phán gia nhập WTO, các nước thành viên đều hết sức lo ngại trước khả năng hàng hoa Trung Quốc sẽ nhập khẩu ồ

ạt làm ảnh hường tới sản xuất trong nước M ộ t số nước đã nỗ lực buộc Trung Quôc chấp nhận một cơ chế cho phép các nước thành viên có cách thức dễ dàng hơn bào vệ các ngành công nghiệp cồa họ trước sức cạnh tranh cồa hàng Trung Quôc M ỹ đã đi đầu trong đàm phán về vấn đề này và đạt được thoa thuận với Trung Quốc năm 1999 về C ơ chế tự vệ quá độ Sau k h i Trung Quốc trờ thành thành viên W T O vào cuối năm 2001, quy chế này được đa phương hoa và một số nước, trong đó có M ỹ đã cụ thể hoa điều khoản này vào nội luật cồa nước mình

Điều 16, Nghị định thư gia nhập W T O của Trung Quốc quy định: Trong trường họp nhập khẩu một san phẩm t ừ Trung Quốc gia tăng, gây ra hoặc đe doa gây ra tổn thất vật chất cho ngành sản xuất trong nước, quốc gia

bị ảnh hường được quyền yêu cầu Trung Quốc áp dững các biện pháp thích hợp N ế u hai bên không đạt được thoa thuận trong vòng 60 ngày, quốc gia bị ảnh hường được toàn quyền áp dững các biện pháp hạn chê nhập khâu đôi với sản phàm đó đê bão vệ thị trường

Không những thế, điều khoán này còn có quy định "chống trệch hướng thương mại", cho phép các thành viên W T O áp dững các biện pháp hạn chê nhập khẩu với Trung Quốc trong truồng họp C ơ chế tự vệ quá độ áp dững bới một nước nào đó khiến hàng Trung Quốc chuyên hướng sang thị trường thành viên này Ví dữ, nếu E U áp dững C ơ chế tự vệ quá độ đối với mác áo Trung Quốc và mặt hàng nàv chuyên hướng xuất khâu sang thị trường Mỹ M ỹ có quyên áp dững các biện pháp hạn chế nhập khâu mắc áo Trung Quốc Điều đáng nói là trong trường hợp này, M ỹ không cần nêu mức độ tốn hại của naành sản xuât mác áo m à chỉ cân chì ra sự gia tăng nhập khâu mắc áo t ừ Trung Quốc sau k h i E U áp dững các biện pháp tự vệ đặc biệt với nước này Quy định này có hiệu lực trong 12 năm kể từ ngày Trung Quốc trờ thành thành viên WTO

N h ư vậy, cơ chế t ự vệ quá độ đối với Trung Quốc cho phép sự phân biệt đôi xử và đơn giản hơn rất nhiều trong việc áp dững để đối phó với nhập khâu từ nước này Cữ thể:

- Các thành viên W T O được quyền áp dững các biện pháp hạn chế nhập khẩu đối với riêng hàng của Trung Quốc Điều này v i phạm nguyên tắc MFN Bởi lẽ ra, các biện pháp tự vệ phải áp dững không phân biệt đối với hàng nhập khấu từ m ọ i quốc gia

- Thay vì phải chứng minh có tốn hại nghiêm trọng, các thành viên

o Tóm tắt chương ì

Trong chương ì, khoa luận đã đưa ra những khái niệm sơ lưặc nhất về

biện pháp t ự vệ, bao sòm định nghĩa, phân biệt giữa biện pháp t ự vệ, chống bán phá giá và chống trặ cấp, và những quy định về biện pháp t ự vệ trong Hiệp định vê tự vệ cùa WTO Sau đó, khoa luận tập trung tìm hiêu những quy định của pháp luật M ỹ về t ự vệ gôm cơ quan có thâm quyền, quy trình đệ đơn kiện và tiên hành điêu tra và những quy định khác về thời gian áp dụng, rà soát biện pháp t ự vệ đưặc thể hiện trong Mục 201, luật Thương mại Hoa Kỳ năm 1974 Bên cạnh đó, khoa luận cũng tìm hiểu quy định của N A F T A và C ơ chế t ự vệ đối với sàn phẩm cụ thế đưặc ký kết với Trung Quốc để có đưặc cái nhìn trọn vẹn nhất về pháp luật về các biện pháp t ự vệ của Hoa Kỳ