trong ASEAN ngày 29/11/2004
Nghị định thƣ về Tăng cƣờng cơ chế giải quyết tranh chấp trong ASEAN (Nghị định thƣ năm 2004) đƣợc ký kết ngày 29 tháng 11 năm 2004 tại Vientiane, Lào trên cơ sở thực thi quyết định tăng cƣờng tổ chức ASEAN, trong đó có việc nâng cao hiệu lực của Cơ chế giải quyết tranh chấp ASEAN nhƣ đã thống nhất tại Hội nghị Thƣợng đỉnh ASEAN tổ chức tại Bali vào ngày 7-8 tháng 10 năm 2003. Nghị định thƣ năm 2004 có hiệu lực kể từ ngày ký.
Nghị định thƣ năm 2004 ra đời nhằm mục đích thay thế Nghị định thƣ về cơ chế giải quyết tranh chấp của ASEAN ngày 20/11/1996. Tuy nhiên, Nghị định thƣ năm 2004 không áp dụng cho các tranh chấp phát sinh trƣớc khi Nghị định thƣ này có hiệu lực. Các tranh chấp đó sẽ tiếp tục đƣợc điều chỉnh bởi Nghị định thƣ năm 1996 về Cơ chế giải quyết tranh chấp.
Nghị định thƣ có 21 Điều và 2 Phụ lục và đƣợc xây dựng theo những nội dung sau:
Phạm vi áp dụng
Cơ quan giải quyết tranh chấp Trình tự, thủ tục
* Phạm vi áp dụng
Các quy định và thủ tục của Nghị định thƣ này đƣợc áp dụng đối với các tranh chấp phát sinh theo các quy định về tham vấn và giải quyết tranh
60
chấp của Hiệp định cũng nhƣ các hiệp định đƣợc nêu tại Phụ lục I và các hiệp định kinh tế ASEAN trong tƣơng lai ("các hiệp định liên quan").
Các quy định và thủ tục của Nghị định thƣ này đƣợc áp dụng phù hợp với các quy định và thủ tục về giải quyết tranh chấp chuyên biệt hoặc bổ sung khác trong các hiệp định liên quan. Trong trƣờng hợp có sự khác nhau giữa các quy định và thủ tục của Nghị định thƣ này với các quy định và thủ tục chuyên biệt hoặc bổ sung trong các hiệp định liên quan đó thì ƣu tiên áp dụng các quy định chuyên biệt hoặc bổ sung đó.
Các quy định của Nghị định thƣ này không hạn chế việc các nƣớc thành viên sử dụng các diễn đàn khác để giải quyết các tranh chấp liên quan đến các nƣớc thành viên khác. Nƣớc thành viên có tranh chấp có thể sử dụng các diễn đàn giải quyết tranh chấp khác ở bất cứ giai đoạn nào trƣớc khi một bên yêu cầu Hội nghị quan chức kinh tế cấp cao (SEOM) thành lập Ban Hội thẩm theo quy định tại đoạn 1 Điều 5 của Nghị định thƣ này.
* Cơ quan giải quyết tranh chấp
Theo quy định của Nghị định thƣ 2004 thì cơ quan giải quyết tranh chấp sẽ bao gồm Hội nghị quan chức cấp cao SEOM, Hội nghị bộ trƣởng kinh tế AEM, ban thƣ ký ASEAN với những thẩm quyền riêng biệt.
Cơ chế giải quyết tranh chấp đƣợc quy định trong Nghị định thƣ 2004 cũng bao gồm 4 giai đoạn là tham vấn, hội thẩm, phúc thẩm và thi hành phán quyết.
Hội nghị quan chức kinh tế cao cấp SEOM có thẩm quyền sau: o Thành lập Ban hội thẩm;
o Thông qua báo cáo của Ban hội thẩm và cơ quan phúc thẩm;
o Giám sát việc thực hiện các phán quyết đã đƣợc SEOM thông qua; o Cho phép việc hoãn thi hành các nhƣợng bộ hay các nghĩa vụ khác theo các hiệp định của ASEAN.
61
Hội nghị quan chức kinh tế cao cấp SEOM không phải là cơ quan trực tiếp giải quyết tranh chấp mà mọi tranh chấp đều được điều tra, xem xét và kết luận bởi Ban hội thẩm do SEOM thành lập. SEOM chỉ thông qua báo cáo của Ban hội thẩm, báo cáo của Cơ quan phúc thẩm và giám sát việc thi hành các phán quyết đã được thông qua.
Hội nghị Bộ trưởng kinh tế ASEAN (AEM) có thẩm quyền:
o Thành lập cơ quan phúc thẩm gồm 3 thành viên trong số 7 thành viên của Cơ quan phúc thẩm thƣờng trực do AEM bổ nhiệm với nhiệm kì 4 năm. Chức năng của cơ quan phúc thẩm là giải quyết các kháng cáo đối với các tranh chấp mà Ban hội thẩm đã xem xét.
Như vậy cũng giống như SEOM, AEM cũng không phải là cơ quan trực tiếp giải quyết các kháng cáo của các bên tranh chấp mà việc giải quyết kháng cáo thuộc về Cơ quan phúc thẩm do AEM thành lập.
Ban thư kí ASEAN có trách nhiệm:
o Trợ giúp cho Ban hội thẩm và cơ quan phúc thẩm trong các vẫn đề về pháp lý, lịch sử có liên quan cũng nhƣ những trợ giúp về mặt kỹ thuật; trợ giúp cho SEOM trong việc giám sát quá trình thực thi các phán quyết, đồng thời là nơi tiếp nhận tất cả các tài liệu có liên quan đến vụ tranh chấp.
Từ những phân tích về hệ thống cơ quan giải quyết tranh chấp kinh tế- thƣơng mại của ASEAN ta có thể nhận thấy một số ƣu điểm, nhƣợc điểm trong hệ thống cơ quan giải quyết tranh chấp kinh tế - thƣơng mại của ASEAN:
Ưu điểm:
ASEAN đã thành lập một hệ thống cơ quan giải quyết tranh chấp, mỗi cơ quan có chức năng riêng biệt, đảm nhiệm các giai đoạn khác nhau trong quá trình giải quyết tranh chấp kinh tế - thƣơng mại. Điều này đã tạo nên tính độc lập trong hoạt động điều tra và đƣa ra quyết định của các cơ quan.
Trong hệ thống cơ quan giải quyết tranh chấp kinh tế - thƣơng mại của ASEAN có cơ quan có chức năng phúc thẩm các báo cáo của Ban hội thẩm.
62
Điều này tạo điều kiện cho việc xem xét, giải quyết tranh chấp đƣợc toàn diện, khách quan, đảm bảo sự công bằng trong các phán quyết của SEOM.
Nguyên tắc thông qua quyết định của các cơ quan giải quyết tranh chấp kinh tế - thƣơng mại của ASEAN là nguyên tắc đồng thuận nghịch (Theo nguyên tắc này báo cáo của Ban hội thẩm và Cơ quan phúc thẩm sẽ không đƣợc thông qua nếu nhƣ tất cả các thành viên của SEOM đồng thuận quyết định không thông qua báo cáo). Nguyên tắc này đảm bảo cho SEOM trong việc ra phán quyết đƣợc thuận lợi đặc biệt trong trƣờng hợp có một hoặc một vài quốc gia muốn cản trở quá trình giải quyết tranh chấp
Nhược điểm:
Các cơ quan không trực tiếp thực hiện việc xem xét, giải quyết tranh chấp mà chỉ thành lập các cơ quan trực tiếp giải quyết tranh chấp và thông qua quyết định của của các cơ quan đó. Vì vậy mà vai trò của các cơ quan trong giải quyết tranh chấp không thật sự rõ ràng. Nhƣ Hội nghị Bộ trƣởng Kinh tế ASEAN (AEM), cơ quan này chỉ có vai trò trong việc thành lập Cơ quan phúc thẩm. Mọi hoạt động trong việc xem xét các kháng cáo đều do Cơ quan phúc thẩm thực hiện. AEM hoàn toàn không tham gia vào quá trình giải quyết kháng cáo.
Ngoại trừ Ban thƣ ký ASEAN là cơ quan thƣờng trực, hai cơ quan giải quyết tranh chấp kinh tế - thƣơng mại còn lại của ASEAN (SEOM và AEM) là các cơ quan hoạt động không thƣờng trực. Nhƣ vậy việc thủ tục tiến hành thành lập Ban hội thẩm trong trƣờng hợp SEOM không tiến hành họp sẽ mất nhiều thời gian hơn, ảnh hƣởng đến việc giải quyết tranh chấp một cách nhanh chóng, kịp thời.
Phạm vi hoạt động của Cơ quan phúc thẩm còn hẹp và chƣa rõ ràng. Chức năng chính của Cơ quan phúc thẩm chỉ là xem xét việc áp dụng và giải thích pháp luật của Ban hội thẩm chứ không xem xét toàn bộ vấn đề liên quan đến vụ tranh chấp. Vì vậy, khi phát hiện ra các tình tiết phát sinh mà chƣa đƣợc Ban hội thẩm xem xét mà tình tiết này liên quan đến việc giải quyết
63
tranh chấp hoặc khi phát hiện kết luận của Ban hội thẩm chƣa thật sự chính xác và đủ căn cứ thì Cơ quan phúc thẩm không có đủ thẩm quyền để xử lý. Vì vậy ảnh hƣởng đến tiến trình giải quyết tranh chấp kinh tế - thƣơng mại.
* Trình tự, thủ tục
Cơ chế giải quyết tranh chấp đƣợc quy định trong Nghị định thƣ 2004 bao gồm 6 giai đoạn là tham vấn, hội thẩm, phúc thẩm, thi hành phán quyết, giám sát việc thực hiện kết luận và kiến nghị và đền bù và tạm ngừng ƣu đãi.
Tham vấn: Nếu các nƣớc thành viên cho rằng một nƣớc thành viên khác không thực hiện nghĩa vụ của mình theo bất kỳ Hiệp định nào thì có thể khiếu nại tới nƣớc thành viên đó để đƣợc giải quyết một cách thỏa đáng và nƣớc thành viên nhận đƣợc khiếu nại sẽ phải trả lời trong vòng mƣời ngày và bƣớc vào tham vấn trong vòng 30 ngày sau khi nhận đƣợc yêu cầu. Nếu việc tham vấn không giải quyết đƣợc tranh chấp của các bên trong vòng 60 ngày kể từ ngày nhận đƣợc yêu cầu thì bên khiếu nại có thể đƣa vụ việc ra giải quyết tại hội nghị quan chức cấp cao (SEOM).
Hội thẩm: Các bên tranh chấp có thể bất kì lúc nào thỏa thuận thông qua bên thứ ba, trung gian, hòa giải. Ngay khi biện pháp thông qua bên thứ ba, trung gian hay hòa giải kết thúc, nƣớc khiếu nại có thể yêu cầu SEOM thành lập Ban hội thẩm. Nếu các bên đồng ý thì biện pháp trên vẫn có thể đƣợc tiến hành khi đã đƣợc đƣa tới Ban hội thẩm để giải quyết. Để giải quyết tranh chấp, SEOM sẽ thành lập Ban hội thẩm panel nhằm đánh giá một cách khách quan tranh chấp đƣợc đệ trình (Điều 7 Nghị định thƣ). Kết quả làm việc sẽ đƣợc báo cáo đệ trình lên SEOM. Nếu các bên không có kháng cáo thì báo cáo này sẽ đƣợc SEOM thông qua theo nguyên tắc đồng thuận nghịch.
Phúc thẩm: Trong trƣờng hợp không đồng ý với báo cáo của panel, các bên tranh chấp sẽ kháng cáo lên cơ quan phúc thẩm. Đây là cơ quan thƣờng trực gồm 7 thành viên do hội nghị Bộ trƣởng kinh tế (AEM) thành lập. Khi có đề nghị xem xét phúc thẩm, cơ quan phúc thẩm thƣờng trực sẽ thành lập một nhóm phúc thẩm riêng cho từng vụ tranh chấp gồm 3 thành
64
viên. Báo cáo của cơ quan phúc thẩm sẽ đƣợc đệ trình lên để SEOM thông qua theo nguyên tắc đồng thuận nghịch.
Thi hành phán quyết: Bên thua kiện có nghĩa vụ thực hiện các phán
quyết của SEOM trong vòng 60 ngày kể từ khi Báo của Panel hoặc Báo cáo của Cơ quan phúc thẩm đƣợc SEOM thông qua, trừ khi các bên thỏa thuận một khoản thời gian dài hơn. Tối thiểu 10 ngày trƣớc khi phiên họp đƣợc tổ chức, bên thua kiện phải đệ trình lên SEOM một bản báo cáo nêu rõ quá trình thực hiện phán quyết đó.
Giám sát việc thực hiện kết luận và kiến nghị: Đây là quy định mới trong Nghị định thƣ năm 2004, phát triển từ quy định về thực hiện kết luận và kiến nghị trong Nghị định thƣ năm 1996. Theo đó, SEOM sẽ giám sát việc thực hiện các kết luận và khuyến nghị trong báo cáo của Ban Hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm đã đƣợc SEOM thông qua. Những vấn đề liên quan tới việc thực hiện các kết luận và khuyến nghị trong báo cáo của Ban Hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm đã đƣợc SEOM thông qua có thể đƣợc bất kỳ nƣớc thành viên nào đƣa ra thảo luận tại SEOM tại bất kỳ thời điểm nào kể từ khi thông qua báo cáo. Trừ trƣờng hợp SEOM có quyết định khác, những vấn đề liên quan đến việc thực hiện các kết luận và khuyến nghị trong báo cáo của Ban Hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm đã đƣợc SEOM thông qua sẽ đƣợc đƣa vào chƣơng trình nghị sự của SEOM và nằm trong chƣơng trình nghị sự cho tới khi vấn đề đó đƣợc giải quyết. ít nhất 10 ngày trƣớc mỗi cuộc họp SEOM, các nƣớc thành viên có liên quan phải gửi cho SEOM báo cáo bằng văn bản về tình hình thực hiện các kết luận và khuyến nghị trong báo cáo của Ban Hội thẩm và Cơ quan Phúc thẩm đã đƣợc SEOM thông qua.
Đền bù và tạm ngừng ưu đãi: về nguyên tắc, các biện pháp này đƣợc áp dụng giống nhƣ với Nghị định thƣ về cơ chế giải quyết tranh chấp của ASEAN năm 1996. Tuy nhiên, Nghị định thƣ về tăng cƣờng cơ chế giải quyết tranh chấp trong ASEAN năm 2004 đã bổ sung trình tự, cách thức áp dụng, cơ quan có thẩm quyền cho phép và hệ quả của việc không nhất trí trong việc áp dụng. Cụ thể là: bổ sung nguyên tắc và trình tự để xác định
65
những ƣu đãi và nghĩa vụ khác sẽ bị tạm ngừng. Đồng thời, SEOM cũng đƣợc trao vai trò quyết định cho phép tạm ngừng các ƣu đãi hoặc nghĩa vụ khác. Nếu nƣớc thành viên liên quan phản đối mức độ tạm ngừng ƣu đãi đƣợc đề nghị, hoặc khiếu nại về việc các nguyên tắc và thủ tục nêu tại khoản 3 Điều này không đƣợc tuân thủ khi bên khiếu nại yêu cầu cho phép tạm ngừng các ƣu đãi hoặc nghĩa vụ khác để xác định những ƣu đãi và nghĩa vụ khác sẽ bị tạm ngừng, vấn đề sẽ đƣợc giải quyết bằng trọng tài. Việc giải quyết bằng trọng tài nhƣ vậy sẽ đƣợc thực hiện bởi Ban Hội thẩm ban đầu, nếu các thành viên có thể tham gia đƣợc, hoặc bằng một trọng tài viên do Tổng Thƣ ký ASEAN chỉ định.
Từ những khái quát trên có thể thấy cơ chế giải quyết tranh chấp kinh tế - thƣơng mại của ASEAN vừa mang tính hòa giải vừa mang tính tài phán. Thủ tục đƣợc ghi nhận trong nghị định thƣ về cơ chế giải quyết tranh chấp có nhiều điểm giống với thủ tục tố tụng của cơ quan tài phán quốc tế, nhƣng ASEAN luôn khuyến khích các bên liên quan tự dàn xếp thỏa thuận để có thể đi đến một giải pháp mà các bên đều chấp nhận đƣợc. Vì vậy, giai đoạn đầu tiên của quy trình giải quyết tranh chấp là tham vấn và trong giai đoạn tiếp theo các bên vẫn có khả năng áp dụng các biện pháp trung gian, môi giới, hòa giải để giải quyết tranh chấp. Điều này cũng cho thấy sự linh hoạt trong cơ chế giải quyết tranh chấp của ASEAN trong lĩnh vực kinh tế - thƣơng mại, cho phép các quốc gia khác có thể lựa chọn cơ chế giải quyết tranh chấp phù hợp với yêu cầu của mình.
Nghị định thƣ tăng cƣờng cơ chế giải quyết tranh chấp 2004 đã áp dụng nguyên tắc đồng thuận nghịch khi đƣa ra quyết định. Điều này là một cải tiến rất quan trọng so với Nghị định thƣ năm 1996, ở chỗ nó đảm bảo cho việc cho tất cả các tranh chấp đã thông qua tham vấn mà không có kết quả thì đều có thể giải quyết tại Ban hội thẩm. Theo nguyên tắc này, báo cáo của Ban hội thẩm trình SEOM, báo cáo của ban phúc thẩm, quyết định của SEOM sẽ đƣợc thông qua gần nhƣ tự động trừ khi tất cả các nƣớc thành viên đều phủ quyết.
66
Trong trình tự, thủ tục giải quyết tranh chấp của ASEAN tại Ban hội thẩm hay Cơ quan phúc thẩm, SEOM sử dụng cơ chế đồng thuận phủ quyết, với cơ chế này thì báo cáo của cơ quan hội thẩm (trong trƣờng hợp không có kháng cáo của một trong các bên tranh chấp) hoặc báo cáo của cơ quan phúc thẩm coi nhƣ đƣơng nhiên đƣợc thông qua, đảm bảo cho kết luận và khuyến nghị giả quyết tranh chấp dễ dàng đƣợc thực hiện trên thực tế, vụ tranh chấp nhanh chóng đƣợc giải quyết và bảo đảm kịp thời cho bên có quyền và lợi ích bị xâm phạm, yêu cầu này là rất cần thiết trong việc giải quyết các tranh chấp liên quan đến kinh tế - thƣơng mại vì nó liên quan đến chính sách kinh tế của cả một quốc gia và thiệt hại lớn và thƣờng mang tính dây chuyền.
Bên cạnh những ƣu điểm trên, nhìn dƣới góc độ thực tế, dù có trình tự thủ tục tƣơng đối rõ ràng nhƣng cơ chế giải quyết tranh chấp này hầu nhƣ không đƣợc áp dụng khi nó vẫn còn tồn tại một số hạn chế cơ bản:
Phạm vi giải quyết tranh chấp của ASEAN đƣợc quy định tại nghị định thƣ 2004 là những tranh chấp kinh tế thƣơng mại giữa các quốc gia thành viên ASEAN có nghĩa là ở đây chỉ giải quyết tranh chấp giữa các chính