khung về Hợp tác kinh tế Toàn diện giữa ASEAN và Trung Quốc
Hiệp định về cơ chế giải quyết tranh chấp thuộc Hiệp định khung về Hợp tác kinh tế Toàn diện giữa ASEAN và Trung Quốc ("Hiệp định") đƣợc kí kết trên cơ sở Hiệp định khung về Hợp tác kinh tế Toàn diện ("Hiệp định khung") giữa ASEAN và Trung Quốc do các vị lãnh đạo Chính phủ/Nhà nƣớc của các quốc gia ASEAN và Trung Quốc ký tại Phnom Penh ngày 4 tháng 11 năm 2002. Hiệp định đƣợc ký kết vào ngày 29/11/2004 tại Viên Chăn - Lào và có hiệu lực vào ngày 1/1/2005.
Điều 11 của Hiệp định khung quy định:
1. Trong phạm vi một năm kể từ ngày Hiệp định khung này có hiệu lực thi hành, ASEAN và Trung quốc sẽ thiết lập trình tự và cơ chế giải quyết tranh chấp chính thức phù hợp với các mục đích của Hiệp định này.
2. Trong khi chờ việc thiết lập trình tự và cơ chế giải quyết tranh chấp chính thức theo đoạn 1 nêu trên, các tranh chấp liên quan đến việc hiểu, thực hiện hoặc áp dụng Hiệp định khung này sẽ được hòa giải thông qua tham vấn hoặc trung gian [7].
Hiệp định khung có hiệu lực thi hành từ ngày 1/7/2003. Nhƣ vậy, với nỗ lực của mình, Trung Quốc và ASEAN đã xây dựng và ký kết Hiệp định về cơ chế giải quyết tranh chấp thuộc Hiệp định khung không muộn hơn so với quy định tại Hiệp định khung.
Hiệp định về cơ chế giải quyết tranh chấp thuộc Hiệp định khung về Hợp tác kinh tế Toàn diện giữa ASEAN và Trung Quốc bao gồm 18 Điều và 1 Phụ lục về Quy tắc và thủ tục tố tụng trọng tài. Hiệp định đƣợc xây dựng theo những nội dung sau:
69 Cơ quan giải quyết tranh chấp Trình tự, thủ tục
* Phạm vi áp dụng
Hiệp định áp dụng đối với các tranh chấp phát sinh từ Hiệp định khung và các văn kiện pháp lý trong tƣơng lai đƣợc thỏa thuận căn cứ vào Hiệp định khung.
Bất cứ quy định và thủ tục đặc biệt hoặc bổ sung nào về giải quyết tranh chấp đƣợc nêu trong Hiệp định khung sẽ đƣợc Ban Thƣ ký ASEAN liệt kê vào thành Phụ lục của Hiệp định này với sự nhất trí của các bên.
Hiệp định sẽ đƣợc áp dụng nhằm tránh để xảy ra tranh chấp hoặc giải quyết các tranh chấp giữa hai hoặc nhiều nƣớc ký kết liên quan đến các quyền lợi và nghĩa vụ của các nƣớc đó theo Hiệp định khung.
Hiệp định này có thể đƣợc áp dụng đối với các hành động ảnh hƣởng đến việc tuân thủ Hiệp định khung do Chính phủ, chính quyền hoặc các cơ quan trung ƣơng, khu vực và địa phƣơng tiến hành trong phạm vi lãnh thổ của một nƣớc ký kết.
Các nƣớc ký kết đƣợc phép sử dụng các thủ tục giải quyết tranh chấp theo bất cứ điều ƣớc nào khác mà nƣớc đó có tham gia. Tuy nhiên, khi các thủ tục giải quyết tranh chấp đã đƣợc tiến hành theo Hiệp định này, hoặc theo bất cứ điều ƣớc nào khác mà các bên tranh chấp là thành viên liên quan tới quyền hay nghĩa vụ cụ thể của bên đó phát sinh từ Hiệp định khung hoặc từ điều ƣớc khác đó, tranh chấp đó sẽ đƣợc giải quyết bởi cơ quan giải quyết tranh chấp mà bên khiếu nại lựa chọn và các bên không đƣợc sử dụng cơ quan nào khác để giải quyết tranh chấp đó trừ phi các bên tranh chấp đồng ý sử dụng nhiều hơn một diễn đàn giải quyết tranh chấp đối với vụ tranh chấp đó.
Bên khiếu nại đƣợc coi là đã lựa chọn một cơ quan giải quyết tranh chấp khi bên đó đã yêu cầu thành lập, hoặc đã đƣa tranh chấp tới một ban hội thẩm hay hội đồng trọng tài để giải quyết tranh chấp phù hợp với quy định
70
của Hiệp định này hoặc với bất cứ điều ƣớc nào mà các bên tranh chấp là thành viên.
* Cơ quan giải quyết tranh chấp
Theo quy định của Hiệp định, cơ quan giải quyết tranh chấp duy nhất là Hội đồng Trọng tài.
Thành phần: gồm 3 thành viên, trừ phi có quy định khác trong Hiệp định này hay các bên có thỏa thuận khác.
Chức năng của Hội đồng Trọng tài: đƣa ra đánh giá khách quan về vụ tranh chấp, bao gồm xem xét những tình tiết của vụ việc và việc áp dụng và tuân thủ Hiệp định khung. Khi Hội đồng Trọng tài kết luận rằng hành động mà một bên thực hiện không phù hợp với điều khoản tƣơng ứng của Hiệp định khung, Hội đồng sẽ khuyến nghị bên bị khiếu nại đƣa ra biện pháp sửa chữa để tuân thủ với điều khoản đó. Cùng với các khuyến nghị, Hội đồng Trọng tài có thể gợi ý cách thức để bên bị khiếu nại thực hiện đƣợc khuyến nghị. Trong các kết luận và khuyến nghị của mình, Hội đồng Trọng tài không đƣợc phép thêm hay bớt các quyền và nghĩa vụ đƣợc quy định trong Hiệp định khung.
* Trình tự, thủ tục
Khác với quy định tại các văn kiện của nội khối ASEAN về giải quyết tranh chấp, Hiệp định xây dựng một quy trình giải quyết tranh chấp bao gồm các bƣớc sau:
Tham vấn
Trung gian hòa giải Trọng tài
Thực hiện quyết định/khuyến nghị của Trọng tài Đền bù và tạm ngừng các nhƣợng bộ hoặc lợi ích
71
Trong các bƣớc trên, trung gian hòa giải có thể đƣợc các bên lựa chọn vào bất cứ thời điểm nào trong quá trình giải quyết tranh chấp.
Cụ thể các bƣớc giải quyết tranh chấp theo Hiệp định đƣợc quy định nhƣ sau:
Tham vấn
o Đây là thủ tục khởi đầu cho quá trình giải quyết tranh chấp. Bên khiếu nại sẽ gửi yêu cầu tham vấn cho Bên bị khiếu nại và các nƣớc ký kết khác về mọi vấn đề ảnh hƣởng tới việc thực thi hoặc áp dụng Hiệp định khung mà ở đó: (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
(a) Lợi ích trực tiếp hoặc gián tiếp của bên khiếu nại theo Hiệp định khung đang bị mất mát hoặc tổn hại; hoặc
(b) Việc đạt đƣợc bất kỳ mục tiêu nào của Hiệp định khung đang bị cản trở do hậu quả của việc bên bị khiếu nại không hoàn thành các nghĩa vụ của mình theo quy định của Hiệp định khung
o Khi nhận đƣợc yêu cầu tham vấn, bên bị khiếu nại phải ngay lập tức thông báo cho bên khiếu nại và các nƣớc ký kết khác về việc đã nhận đƣợc yêu cầu. Bên bị khiếu nại sẽ có sự xem xét phù hợp và dành cơ hội thỏa đáng cho việc tham vấn liên quan tới yêu cầu tham vấn của bên khiếu nại.
o Nếu có yêu cầu tham vấn, bên bị khiếu nại phải trả lời yêu cầu này trong thời hạn 7 ngày kể từ ngày nhận đƣợc yêu cầu và tiến hành việc tham vấn với tinh thần thiện chí trong thời hạn không quá 30 ngày kể từ ngày nhận đƣợc yêu cầu với mục tiêu đạt đƣợc giải pháp thỏa đáng cho các bên.
o Quá trình tham vấn sẽ đƣợc giữ bí mật và không ngăn cản quyền của các bên đƣợc sử dụng các thủ tục tố tụng khác hoặc cao hơn.
o Khi một nƣớc ký kết (không phải các bên tranh chấp) cho rằng mình có quyền lợi đáng kể đối với quá trình tham vấn đƣợc thực hiện theo quy định của Điều này, nƣớc đó có thể thông báo bằng văn bản cho các bên tranh chấp về nguyện vọng đƣợc tham gia tham vấn trong vòng 10 ngày kể từ
72
ngày bên bị khiếu nại nhận đƣợc yêu cầu tham vấn. Nƣớc ký kết nói trên sẽ đƣợc tham gia tham vấn với điều kiện bên bị khiếu nại đồng ý rằng tuyên bố về quyền lợi đáng kể đó là có cơ sở. Bên bị khiếu nại sẽ thông báo cho bên khiếu nại và các nƣớc ký kết khác về quyết định của mình trƣớc khi bắt đầu quá trình tham vấn. Nếu yêu cầu tham gia tham vấn không đƣợc chấp thuận thì nƣớc yêu cầu đó có quyền yêu cầu tiến hành quá trình tham vấn riêng theo quy định của Điều 4 của Hiệp định.
o Trong trƣờng hợp khẩn cấp, bao gồm những trƣờng hợp liên quan tới hàng hóa dễ hỏng, các bên liên quan sẽ tiến hành tham vấn trong vòng 10 ngày kể từ ngày bên bị khiếu nại nhận đƣợc yêu cầu tham vấn.
Trung gian hòa giải
o Các bên tranh chấp có thể đồng ý tiến hành trung gian hòa giải vào bất kỳ thời điểm nào.
o Nếu các bên tranh chấp đồng ý, thủ tục trung gian hòa giải thông qua cá nhân hoặc tổ chức đƣợc các bên trong vụ tranh chấp nhất trí có thể đƣợc tiến hành song song với thủ tục giải quyết tranh chấp bằng Hội đồng Trọng tài.
o Thủ tục trung gian hòa giải và các quan điểm của các bên tranh chấp trong quá trình trung gian hòa giải sẽ đƣợc giữ bí mật và không ngăn cản quyền của các bên đƣợc tiến hành các thủ tục tố tụng khác hoặc cao hơn.
Hội đồng Trọng tài
o Hội đồng Trọng tài có thể đƣợc thành lập trong những trƣờng hợp sau:
+ Bên bị khiếu nại không trả lời trong thời hạn 7 ngày hoặc không tiến hành việc tham vấn trong thời hạn 30 ngày nhƣ quy định thì bên khiếu nại có quyền yêu cầu chỉ định Hội đồng Trọng tài để giải quyết vụ việc theo quy định tại Hiệp định.
+ Nếu quá trình tham vấn không giải quyết đƣợc tranh chấp trong vòng 60 ngày kể từ ngày nhận đƣợc yêu cầu tham vấn hoặc trong vòng 20 ngày kể từ ngày nhận đƣợc yêu cầu tham vấn trong trƣờng hợp khẩn cấp, bao gồm
73
những trƣờng hợp liên quan tới hàng dễ hỏng, bên khiếu nại có quyền gửi yêu cầu bằng văn bản tới bên bị khiếu nại để chỉ định trọng tài theo quy định tại Điều này. Bản sao yêu cầu nói trên sẽ đƣợc gửi cho các nƣớc ký kết khác.
Khi có nhiều hơn một bên khiếu nại yêu cầu chỉ định trọng tài liên quan tới cùng một vấn đề, nếu có thể, các bên liên quan sẽ chỉ chỉ định một Hội đồng Trọng tài để xem xét vấn đề đó, trong đó có tính tới quyền lợi tƣơng ứng của các bên đó. Khi có hơn một Hội đồng Trọng tài đƣợc chỉ định để xem xét cùng một vấn đề, trong chừng mực tối đa có thể, các bên liên quan sẽ chỉ định cùng một trọng tài viên để phục vụ trong các Hội đồng Trọng tài riêng rẽ đó và thời gian tiến hành thủ tục giải quyết tranh chấp của mỗi Hội đồng Trọng tài riêng rẽ sẽ đƣợc tính toán phù hợp.
o Quy trình chỉ định Hội đồng Trọng tài cũng theo thông lệ quốc tế về trọng tài. Bên khiếu nại và Bên bị khiếu nại đều có quyền chỉ định mỗi bên 1 Trọng tài và thỏa thuận để chọn một trọng tài thứ 3 làm chủ tịch Hội đồng Trọng tài. Trong trƣờng hợp các bên không thống nhất đƣợc việc lựa chọn trọng tài thứ 3 trong vòng 30 ngày kể từ ngày trọng tài viên thứ hai đƣợc chỉ định, các bên sẽ yêu cầu Tổng Giám đốc của Tổ chức Thƣơng mại Thế giới (WTO) chỉ định chủ tịch cho Hội đồng Trọng tài và sự chỉ định đó sẽ đƣợc các bên chấp thuận. Trong trƣờng hợp Tổng giám đốc WTO là công dân của một trong các bên tranh chấp thì các bên sẽ yêu cầu Phó Tổng Giám đốc hay quan chức cấp dƣới trực tiếp không phải là công dân của các bên tranh chấp chỉ định chủ tịch Hội đồng Trọng tài. Nếu một trong các bên tranh chấp không phải là thành viên của WTO, các bên sẽ yêu cầu Chánh án Tòa án quốc tế chỉ định chủ tịch Hội đồng Trọng tài và sự chỉ định đó sẽ đƣợc các bên chấp thuận. Trong trƣờng hợp Chánh án là công dân của một trong các bên tranh chấp, các bên sẽ yêu cầu Phó Chánh án hay quan chức cấp dƣới trực tiếp không phải là công dân của các bên tranh chấp chỉ định chủ tịch Hội đồng Trọng tài.
o Phán quyết của Hội đồng Trọng tài có tính chung thẩm và ràng buộc đối với các bên tranh chấp.
74
o Hội đồng Trọng tài ra phán quyết dựa trên nguyên tắc đồng thuận; trƣờng hợp không thể đạt đƣợc quyết định đồng thuận thì Hội đồng có thể ra phán quyết trên nguyên tắc đa số.
Thực hiện quyết định/khuyến nghị của Trọng tài
o Bên bị khiếu nại phải thông báo cho bên khiếu nại về các ý định của mình liên quan đến việc thực hiện các khuyến nghị và phán quyết của Hội đồng Trọng tài.
o Nếu bên bị khiếu nại không thể tuân thủ ngay lập tức với các khuyến nghị và phán quyết của Hội đồng Trọng tài, bên đó sẽ có một thời hạn hợp lý để tuân thủ. Thời hạn hợp lý này sẽ do các bên tranh chấp thỏa thuận, hoặc trong trƣờng hợp các bên không thể thỏa thuận đƣợc về thời hạn hợp lý trong vòng 30 ngày kể từ ngày công bố báo cáo cuối cùng của Hội đồng Trọng tài, các bên tranh chấp có thể yêu cầu Hội đồng Trọng tài đầu tiên giải quyết vấn đề đó nếu có thể.
o Trong trƣờng hợp các bên không nhất trí đƣợc với nhau về sự tồn tại hoặc phù hợp với Hiệp định khung của các biện pháp đƣợc thực hiện trong thời hạn hợp lý nêu trên để thi hành các khuyến nghị của Hội đồng Trọng tài, vấn đề đó sẽ đƣợc đƣa đến giải quyết tại Hội đồng Trọng tài đầu tiên nếu có thể.
Đền bù và tạm ngừng các nhượng bộ hoặc lợi ích
o Đền bù và đình chỉ các nhƣợng bộ hoặc lợi ích là các biện pháp tạm thời đƣợc áp dụng trong trƣờng hợp các khuyến nghị và phán quyết không đƣợc thực hiện trong thời hạn hợp lý. Tuy nhiên, cả đền bù lẫn tạm ngừng các nhƣợng bộ hoặc lợi ích đều không đƣợc khuyến khích áp dụng so với việc thực hiện đầy đủ khuyến nghị sửa đổi hành động vi phạm để tuân thủ với Hiệp định khung. Đền bù là tự nguyện và nếu có phải phù hợp với Hiệp định khung. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
o Nếu bên bị khiếu nại không sửa đổi các hành động vi phạm Hiệp định khung theo đúng các khuyến nghị của Hội đồng Trọng tài trong thời hạn hợp lý đƣợc xác định theo Hiệp định, nếu có yêu cầu, bên đó phải tiến hành
75
thƣơng lƣợng với bên khiếu nại với mục tiêu đạt đƣợc thỏa thuận về các biện pháp đền bù cần thiết thỏa đáng cho cả hai bên.
o Nếu trong thời hạn 20 ngày kể từ ngày bên khiếu nại yêu cầu thƣơng lƣợng về đền bù mà các bên không đạt đƣợc thỏa thuận thỏa đáng, bên khiếu nại có thể yêu cầu Hội đồng Trọng tài đầu tiên xác định mức độ tạm ngừng các nhƣợng bộ hoặc lợi ích áp dụng cho bên không sửa đổi hành động vi phạm Hiệp định khung theo đúng các khuyến nghị của Hội đồng Trọng tài.
o Việc tạm ngừng các nhƣợng bộ hay lợi ích sẽ chỉ hạn chế trong phạm vi các nhƣợng bộ và lợi ích phát sinh từ Hiệp định khung áp dụng cho bên không sửa đổi hành động vi phạm Hiệp định khung theo đúng các khuyến nghị của Hội đồng Trọng tài. Bên đó và các nƣớc ký kết khác sẽ đƣợc thông báo về thời điểm bắt đầu và các chi tiết khác liên quan đến việc tạm ngừng các nhƣợng bộ hay lợi ích đó.
o Việc tạm ngừng các nhƣợng bộ hay lợi ích là tạm thời và chỉ đƣợc áp dụng cho đến khi hành động vi phạm Hiệp định khung đã đƣợc sửa đổi, hoặc bên phải tuân thủ các khuyến nghị của Hội đồng Trọng tài đã thực hiện các khuyến nghị đó, hoặc các bên đã đạt đƣợc giải pháp thỏa đáng.
Hiệp định về cơ chế giải quyết tranh chấp thuộc Hiệp định khung về hợp tác kinh tế toàn diện giữa ASEAN và Trung Quốc là một trong những hiệp định về cơ chế giải quyết tranh chấp thuộc một văn kiện khác đƣợc ký kết giữa ASEAN và quốc gia thứ 3 trong lộ trình tăng cƣờng hợp tác kinh tế giữa ASEAN với các đối tác chiến lƣợc.
Hiệp định đã xây dựng cơ chế giải quyết tranh chấp quen thuộc mà ta