Giai đoạn điều tra bắt đầu từ khi cú quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của một trong những cơ quan nhà nước cú thẩm quyền là: CQĐT, VKS, Tũa ỏn, đơn vị Bộ đội biờn phũng, Hải quan, Kiểm lõm, lực lượng Cảnh sỏt biển và cỏc cơ quan khỏc của Cụng an nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn và kết thỳc khi cơ quan tiến hành hoạt động điều tra kết luận điều tra vụ ỏn, chuyển hồ sơ sang VKS hoặc quyết định đỡnh chỉnh vụ ỏn.
Quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự mở đầu một loạt cỏc hoạt động tố tụng quan trọng của cỏc CQĐT nhằm đạt được kết quả điều tra vụ ỏn, và từ giai đoạn này cỏc thời hạn cụ thể được TTHS quy định chặt chẽ, buộc cỏc cơ quan tiến hành tố tụng phải nghiờm chỉnh thực hiện.
Theo Điều 100 BLTTHS về căn cứ khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, thỡ tố giỏc của cụng dõn, tin bỏo của cơ quan, tổ chức, tin bỏo trờn cỏc phương tiện thụng tin đại chỳng là một trong những cơ sở xỏc định dấu hiệu tội phạm. CQĐT, VKS cú nhiệm vụ giải quyết tố giỏc và tin bỏo về tội phạm trong phạm vi trỏch nhiệm của mỡnh, để quyết định việc khởi tố hoặc khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, theo Điều 103 bộ luật tố tụng hỡnh.
Thời hạn điều tra vụ ỏn hỡnh sự khụng được quỏ bốn thỏng kể từ khi khởi tố vụ ỏn cho đến khi kết thỳc điều tra. Trong trường hợp cần gia hạn điều tra do tớnh chất phức tạp của vụ ỏn, trong thời hạn mười ngày trước khi hết hạn điều tra, CQĐT phải cú văn bản đề nghị VKS gia hạn điều tra… (Điều 119 BLTTHS). Thời hạn bốn thỏng (Điều 119 BLTTHS) là thời hạn tối đa để kết thỳc điều tra. CQĐT cú thể kết luận điều tra, đề nghị truy tố theo Điều 163
BLTTHS sớm hơn đối với những vụ ỏn ớt nghiờm trọng, rừ ràng, chứng cứ đầy đủ, mà khụng chờ đến hết thời hạn bốn thỏng, cũng như đối với những vụ ỏn phức tạp cần phải tiến hành nhiều hoạt động nghiệp vụ điều tra, đũi hỏi nhiều thời gian, thỡ trước khi hết hạn điều tra mười ngày, CQĐT phải đề nghị VKS gia hạn điều tra bằng văn bản. Thời hạn mười ngày này cũng là tối đa để đề nghị gia hạn.
Trỡnh tự kế tiếp giai đoạn điều tra là giai đoạn kiểm sỏt điều tra gắn liền với thời hạn kế tiếp liờn quan đến nhiều vấn đề của TTHS.
Trỡnh tự này là trỡnh tự khộp kớn, chặt chẽ, khụng cú hoạt động tố tụng nào lại khụng bị ràng buộc bởi một thời hạn cụ thể, để đặt cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng trong tỡnh trạng cú ý thức đề cao tinh thần trỏch nhiệm về cỏc hoạt động của mỡnh đảm bảo thời gian quy định mà vẫn đạt hiệu quả, đồng thời chống tựy tiện và những biểu hiện vi phạm quyền và lợi ớch hợp phỏp của những người tham gia tố tụng.
* Thời hạn gửi quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự là hai mươi bốn giờ, kể từ khi ra quyết định
Thời hạn gửi quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự là hai mươi bốn giờ, kể từ khi ra quyết định được quy định cụ thể như sau:
- Viện kiểm sỏt ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự trong trường hợp VKS hủy bỏ quyết định khụng khởi tố vụ ỏn hỡnh sự của CQĐT, đơn vị Bộ đội biờn phũng, Hải quan, Kiểm lõm, lực lượng Cảnh sỏt biển và cỏc cơ quan khỏc của Cụng an nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra và trong trường hợp hội đồng xột xử yờu cầu khởi tố vụ ỏn. Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự, VKS phải gửi quyết định đú đến CQĐT để tiến hành điều tra.
- Cơ quan điều tra, đơn vị Bộ đội biờn phũng, Hải quan, Kiểm lõm, lực lượng Cảnh sỏt biển và cỏc cơ quan của Cụng an nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra, trong quyền hạn
của mỡnh ra quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự và tối đa là hai mươi bốn giờ phải gửi quyết định khởi tố kốm theo tài liệu liờn quan đến việc khởi tố vụ ỏn hỡnh sự tới VKS để kiểm sỏt việc khởi tố.
- Hội đồng xột xử cú quyền ra quyết định khởi tố hoặc yờu cầu VKS khởi tố vụ ỏn hỡnh sự nếu qua việc xột xử tại phiờn hũa mà phỏt hiện được tội phạm hoặc người phạm tội mới cần phải điều tra. Cũng trong thời hạn mười bốn giờ, yờu cầu khởi tố của Hội đồng xột xử được gửi cho VKS để xem xột, quyết định việc khởi tố.
Cỏc quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự khụng cần VKS phờ chuẩn nhưng TTHS đề ra thời hạn ngắn nhất buộc cỏc cơ quan cú thẩm quyền ra quyết định khởi tố phải gửi ngày quyết định khởi tố vụ ỏn hỡnh sự cho VKS, để đặt hoạt động tố tụng dưới sự kiểm sỏt chặt chẽ của VKS.
* Thời hạn điều tra
Thời hạn điều tra được quy định cụ thể cho CQĐT chuyờn trỏch thuộc lực lượng Cảnh sỏt nhõn dõn, lực lượng An ninh nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn, cũng như cỏc cơ quan khỏc được giao tiến hành một số hoạt động điều tra.
+ Thời hạn điều tra của Bộ đội biờn phũng, Hải quan, Kiểm lõm, lực lượng Cảnh sỏt biển được quy định tại Điều 111 BLTTHS và cỏc điều 19, 20 21, 22 Phỏp lệnh Tổ chức điều tra hỡnh sự là:
Đối với tội phạm ớt nghiờm trọng trong trường hợp phạm tội quả tang, chứng cứ và lai lịch người phạm tội rừ ràng, thỡ ra quyết định khởi tố vụ ỏn, khởi tố bị can, tiến hành điều tra (như khỏm nghiệm hiện trường, khỏm xột, lấy lời khai, thu giữ, tạm giữ và bảo quản vật chứng, tài liệu liờn quan trực tiếp đến vụ ỏn…) và chuyển hồ sơ cho VKS cú thẩm quyền trong thời hạn hai mươi ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ ỏn.
Đối với tội phạm nghiờm trọng, rất nghiờm trọng, đặc biệt nghiờm trọng hoặc tội phạm ớt nghiờm trọng nhưng phức tạp thỡ ra quyết định khởi tố vụ ỏn, tiến hành những hoạt động điều tra ban đầu (khỏm người, khỏm xột, lấy
lời khai…) và chuyển hồ sơ cho CQĐT cú thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ ỏn.
Như vậy, thời hạn quy định tại Điều 111 khoản 1 BLTTHS dành cho Bộ đội biờn phũng, Hải quan, Kiểm lõm, lực lượng Cảnh sỏt biển làm nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra cú hai loại:
- Thời hạn điều tra (hai mươi ngày) BLTTHS 2003 đó tăng thời hạn điều tra từ 15 ngày (theo BLTTHS 1988) lờn thành 20 ngày để tạo điều kiện thuận lợi cho cỏc cơ quan trờn hoàn thành tốt nhiệm vụ. Đõy là sự thay đổi cần thiết vỡ trỡnh độ nghiệp vụ, cơ sở vật chất, điều kiện, phương tiện phục vụ cho hoạt động điều tra của cỏc cơ quan này hạn chế hơn so với CQĐT chuyờn trỏch.
- Thời hạn điều tra ban đầu (bẩy ngày) sau đú chuyển hồ sơ cho CQĐT tiếp tục cụng việc điều tra, tựy theo tớnh chất mức độ của hành vi phạm tội.
+ Thời hạn điều tra của cỏc cơ quan khỏc trong lực lượng cảnh sỏt nhõn dõn, lực lượng An ninh nhõn dõn, Quõn đội nhõn dõn được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra trong khi làm nhiệm vụ của mỡnh (cỏc cục Cảnh sỏt của Bộ Cụng an, cỏc phũng cảnh sỏt, cỏc cục khỏc của Bộ Cụng an, cỏc phũng khỏc của lực lượng an ninh nhõn dõn, đơn vị độc lập cấp trung đoàn và tương đương trong Quõn đội nhõn dõn dõn Việt Nam…) nếu phỏt hiện sự việc cú dấu hiệu tội phạm, thỡ cú quyền khởi tố vụ ỏn, tiến hành những hoạt động điều tra ban đầu và chuyển hồ sơ cho CQĐT cú thẩm quyền trong thời hạn bảy ngày, kể từ ngày ra quyết định khởi tố vụ ỏn, theo Điều 111 khoản 2 BLTTHS và cỏc điều 23, 24, 25 Phỏp lệnh Tổ chức điều tra hỡnh sự.
Thời hạn này cũng là thời hạn điều tra ban đầu, chuyển hồ sơ cho CQĐT tiếp tục cụng việc điều tra.
+ Thời hạn điều tra của cỏc CQĐT chuyờn trỏch trong lực lượng cảnh sỏt nhõn dõn, an ninh nhõn dõn, quõn đội nhõn dõn được quy định cụ thể tại Điều 119 BLTTHS như sau: Thời hạn điều tra vụ ỏn hỡnh sự khụng quỏ hai thỏng đối với tội phạm ớt nghiờm trọng, khụng quỏ ba thỏng đối với tội phạm
nghiờm trọng, khụng qua bốn thỏng đối với tội phạm rất nghiờm trọng và đặc biệt nghiờm trọng, kể từ khi khởi tố vụ ỏn cho đến khi kết thỳc điều tra.
Trong trường hợp cần gia hạn điều tra do tớnh chất phức tạp của vụ ỏn thỡ CQĐT phải cú văn bản đề nghị VKS gia hạn điều tra. Cụ thể:
Đối với tội phạm ớt nghiờm trọng cú thể gia hạn điều tra một lần khụng quỏ hai thỏng. Thời hạn điều tra vụ ỏn hỡnh sự tối đa là bốn thỏng đối với tội phạm ớt nghiờm trọng.
Đối với tội phạm nghiờm trọng cú thể được gia hạn điều tra hai lần, lần thứ nhất khụng quỏ ba thỏng và lần thứ hai khụng quỏ hai thỏng. Thời hạn điều tra vụ ỏn hỡnh sự tối đa làm tỏm thỏng đối với tội phạm nghiờm trọng.
Đối với tội phạm rất nghiờm trọng cú thể được gia hạn điều tra hai lần mỗi lần khụng quỏ bốn thỏng. Thời hạn điều tra vụ ỏn hỡnh sự tối đa là mười hai thỏng đối với tội phạm rất nghiờm trọng.
Đối với tội phạm đặc biệt nghiờm trọng cú thể gia hạn điều tra ba lần mỗi lần khụng quỏ bốn thỏng. Khi thời hạn gia hạn điều tra đó hết, nhưng do tớnh chất rất phức tạp của vụ ỏn mà chưa thể kết thỳc việc điều tra thỡ viện trưởng VKSNDTC cú thể gia hạn thờm một lần khụng quỏ bốn thỏng. Như vậy, thời hạn điều tra vụ ỏn hỡnh sự đối với tội phạm đặc biệt nghiờm trọng cú thể kộo dài hai mươi thỏng, do gia hạn.
Đối với tội xõm phạm an ninh quốc gia thỡ Viện trưởng VKSNDTC cú quyền gia hạn thờm một lần nữa khụng quỏ bốn thỏng.
Thời hạn đề nghị gia hạn điều tra theo khoản 2 Điều 119 BLTTHS là mười ngày trước khi hết hạn điều tra. Thời hạn này bảo đảm quyền lợi của bị can, chống sự tựy tiện của CQĐT giam giữ bị can quỏ hạn.
Cỏc thời hạn nờu trờn là thời hạn tối đa mà phỏp luật cho phộp. Trong từng vụ ỏn cụ thể CQĐT phải cố gắng để kết thỳc điều tra sớm nhất. Việc cho phộp gia hạn điều tra cần căn cứ vào khối lượng cụng việc phải thực hiện để gia hạn với thời gian phự hợp, cú thể rỳt ngắn thời gian gia hạn, khụng nhất thiết phải bằng mức bộ luật quy định.
Lần đầu tiờn việc gửi quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định thay đổi, bổ sung quyết định khởi tố bị can được BLTTHS năm 2003 quy định cụ thể. Theo Điều 126 khoản 4 và Điều 127, trong thời hạn 24 giờ kể từ khi ra quyết định khởi tố bị can hoặc quyết định thay đổi, bổ sung quyết định khởi tố bị can, CQĐT phải gửi quyết định cho VKS cựng cấp để xột phờ chuẩn. Trong thời hạn ba ngày kể từ ngày nhận được quyết định của CQĐT, VKS phải quyết định phờ chuẩn hoặc ra quyết định hủy bỏ và gửi ngay cho CQĐT. Trường hợp phỏt hiện cú người đó thực hiện hành vi phạm tội nhưng chưa bị khởi tố thỡ VKS cú quyền yờu cầu CQĐT ra quyết định khởi tố bị can. Trường hợp sau khi nhận hồ sơ vụ ỏn và kết luận điều tra mà VKS phỏt hiện cú người khỏc đó thực hiện hành vi phạm tội trong vụ ỏn mà chưa bị khởi tố vỡ VKS ra quyết định khởi tố bị can và gửi cho CQĐT trong thời hạn 24 giờ để tiến hành điều tra. Thời hạn này đảm bảo tớnh chặt chẽ trong hoạt động giữ cỏc cơ quan tiến hành tố tụng, nõng cao tinh thần trỏch nhiệm của mỗi cơ quan trong thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mỡnh.
* Về việc khỏm xột
Tại Điều 141, khoản 2 BLTTHS quy định thời hạn phải thụng bỏo việc khỏm xột xong cho VKS cựng cấp biết.
Trong trường hợp khụng thể trỡ hoón, những người cú quyền ra lệnh bắt người trong trường hợp khẩn cấp theo Điều 81, khoản 2 BLTTHS cú quyền ra lệnh khỏm xột. Trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi khỏm xong, người ta lệnh khỏm phải thụng bỏo bằng văn bản cho VKS cựng cấp.
* Cỏc hoạt động điều tra khỏc
Cỏc hoạt động điều tra khỏc như hỏi cung bị can, triệu tập người làm chứng, lấy lời khai người làm chứng, người bị hại; tổ chức đối chất, nhận dạng: thu giữ thư tớn, bưu kiện, bưu phẩm tại bưu điện; tạm giữ đồ vật, tài liệu khi khỏm xột, kờ biờn tài sản: thực nghiệm điều tra; trưng cầu giỏm định… đều được tiến hành trong thời hạn điều tra, sau khi cú quyết định khởi tố vụ
ỏn. Riờng khỏm nghiệm hiện trường, khỏm nghiệm tử thi, xem xột dấu vết trờn thõn thể được tiến hành trước khi khởi tố vụ ỏn hỡnh sự.
Viện kiểm sỏt cú nhiệm vụ kiểm sỏt việc tuõn theo phỏp luật, thực hành quyền cụng tố trong giai đoạn điều tra, đảm bảo việc điều tra được khỏch quan toàn diện và đầy đủ. CQĐT cú trỏch nhiệm thực hiện cỏc yờu cầu và quyết định của VKS. Nếu CQĐT khụng nhất trớ với những quyết định và yờu cầu của VKS như:
- Quyết định ỏp dụng, thay đổi hoặc hủy bỏ biện phỏp bắt, tạm giữ, tạm giam và cỏc biện phỏp ngăn chặn khỏc.
- Quyết định khụng phờ chuẩn cỏc quyết định của CQĐT.
- Quyết định hủy bỏ cỏc quyết định khụng cú căn cứ và trỏi phỏp luật của CQĐT.
- Quyết định truy tố bị can, quyết định đỡnh chỉ hoặc tạm đỡnh chỉ vụ ỏn. - Yờu cầu CQĐT truy nó bị can.
Cơ quan điều tra vẫn phải chấp hành những cú quyền kiến nghị với VKS cấp trờn trực tiếp. Thời hạn VKS cấp trờn trực tiếp phải xem xột, giải quyết và thụng bỏo kết quả giải quyết là hai mươi ngày, kể từ ngày nhận được kiến nghị của CQĐT.
Khi kết thỳc điều tra, cơ quan phải làm bản kết luận điều tra. Trong thời hạn hai ngày, kể từ ngày ra bản kết luận điều tra, CQĐT phải gửi bản kết luận điều tra đề nghị truy tố hoặc bản kết luận điều tra kốm theo quyết định đỡnh chỉ điều tra cựng hồ sơ vụ ỏn cho VKS cựng cấp theo Điều 162 khoản 4 BLTTHS.
Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày nhận được quyết định đỡnh chỉ điều tra của CQĐT, nếu thấy quyết định đỡnh chỉ điều tra cú căn cứ thỡ VKS phải trả lại hồ sơ vụ ỏn cho CQĐT để giải quyết theo thẩm quyền: nếu thấy quyết định đỡnh chỉ điều tra khụng cú căn cứ thỡ hủy bỏ quyết định đỡnh chỉ điều tra và yờu cầu CQĐT phục hồi điều tra (Điều 164 khoản 4 BLTTHS).
Trong thời hạn hai ngày, kể từ ngày ra quyết định phục hồi điều tra, CQĐT phải gửi quyết định này cho VKS cựng cấp (Điều 165 khoản 1 BLTTHS).