- Trái phiếu chuyển đổi của CTĐC.
2/ Phương thức hoạt động của thị trường:
a/ Các quy định chung về hệ thống giao dịch:
Thời gian giao dịch:
-Đăng ký giao dịch nhập lệnh vào hệ thống đăng ký giao dịch hàng ngày từ 10h00 đến 15h00. -Thời gian nghỉ từ 11h30 đến 13h30.
Phương thức giao dịch:
SGD Chứng khoán Hà Nội áp dụng phương thức giao dịch thỏa thuận theo 2 hình thức thoả thuận điện tử (TTĐT) và thỏa thuận thông thường (TTTT).
Giao dịch thỏa thuận thông thường
Giao dịch thỏa thuận điện tử
Đ Đặc điểm Áp dụng trong trường hợp NĐT đã tìm được đối tác GD hoặc CTCK có thể đáp ứng được lệnh GD của NĐT
- Áp dụng trong trường hợp NĐT chưa tìm được đối tác giao dịch;
- Các lệnh chào mua/chào bán của khách hàng được nhập vào hệ thống theo nguyên tắc yết giá chắc chắn;
- Lệnh được thực hiện nếu có lệnh đối ứng trên hệ thống phù hợp hoàn toàn về giá và khối lượng, theo nguyên tắc xác nhận giao dịch. Cách thức thực hiện - Nhà đầu tư đến CTCK để thực hiện giao dịch; - CTCK thực hiện Mua/Bán với khách hàng, hoặc khách hàng có thể tự thỏa thuận các điều kiện giao dịch với nhau;
- Sau đó CTCK thực hiện nhập kết quả giao dịch vào hệ thống của SGD Chứng khoán Hà Nội;
- NĐT đặt lệnh giao dịch tại CTCK;
- Trường hợp CTCK không đáp ứng được nhu cầu mua/bán của khách hàng, CTCK sẽ nhập lệnh chào mua/chào bán của khách hàng vào hệ thống của TTGDCKHN.
- CTCK theo dõi các lệnh chào mua/chào bán có trên hệ thống (tổng hợp từ các CTCK khác trên thị trường) và lựa chọn lệnh phù hợp để thực hiện lệnh giao dịch cho khách hàng.
Nguyên tắc giao dịch:
• Ký quỹ giao dịch:
a) Khi đặt lệnh bán chứng khoán, NĐT phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
b) Khi đặt lệnh mua chứng khoán, NĐT thực hiện ký quỹ tiền giao dịch theo mức thoả thuận và phải đảm bảo khả năng thanh toán giao dịch đúng thời hạn quy định.
• Giao dịch chứng khoán của NĐT:
a) NĐT chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán.
b) NĐT không được phép đồng thời vừa mua vừa bán cùng một loại cổ phiếu trong một ngày giao dịch.
c) Trường hợp NĐT mở tài khoản lưu ký chứng khoán và tài khoản tiền tại thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động lưu ký thì phải đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua thành viên hệ thống đăng ký giao dịch và thanh toán giao dịch tại thành viên lưu ký nơi NĐT có tài khoản chứng khoán.
Tỷ lệ sở hữu của NĐT nước ngoài tối đa là 49% tổng số cổ phiếu của công ty đại chúng (trừ trường hợp pháp luật chuyên ngành có quy định tỷ lệ sở hữu khác thì áp dụng theo quy định của pháp luật chuyên ngành).
Quy định khác về giao dịch:
Tiêu chí HOSE HNX niêm yết UPCOM
Đơn vị giao dịch Lô chẵn 10 CP Lô chẵn 100 CP Không quy định Khối lượng giao
dịch 10 và bội số của 10.GDTT từ 20.000 CP. CCQ trở lên 100 và bội số của 100. GDTT từ 5.00 CP trở lên Tối thiểu là 10 CP hoặc TP
Đơn vị yết giá P<50.000: 100 VND 50.000<P<100.000: 500 VND100.000<P: 1.000 VND 100VND 100 VND ₫ối với CP TP không quy ₫ịnh
Không quy định đối với giao dịch thỏa thuận
Giá tham chiếu (không áp dụng TP)
Giá cuối cùng của ngày hôm trước
Giá bình quân gia quyền
các giao dịch trong phiên
Giá bình quân gia quyền
các giao dịch ₫iện tử
Biên độ giao động giá
5% so với giá tham chiếu 7% so với giá tham chiếu 10% so với giá tham chiếu CP, CCQ quy giao dịch ngày ₫ầu
tiên: 20% so với giá dự diện giao
dịch
Không áp dụng cho cổ phiếu giao dịch ngày ₫ầu tiên
của cổ phiếu niêm yết hoặc ₫ăng ký giao dịch
Điều kiện giao dịch:
- Chứng khoán được đăng ký giao dịch tại TTGDCK khi đáp ứng đủ các điều kiện:
• Là chứng khoán của công ty đại chúng theo quy định tại Điều 25 Luật Chứng khoán chưa niêm yết hoặc đã bị huỷ niêm yết tại TTGDCK hoặc SGDCK.
• Là chứng khoán đã được đăng ký lưu ký tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (sau đây viết tắt là TTLKCK).
• Được 1 thành viên cam kết hỗ trợ.
- Điều kiện của công ty đại chúng chưa niêm yết:
• Công ty đã chào bán chứng khoán ra công chúng.
• Công ty có cổ phiếu được ít nhất 100 nhà đầu tư sở hữu, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và có vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ VND trở lên.
• Về năng lực sản xuất kinh doanh : hoạt đông kinh doanh của năm liền trước năm chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ kũy kế tính đến năm đăng ký chào bán.
• Về tính đại chúng : công ty đại chúng yêu cầu tối thiểu 100 nhà đầu tư nắm giữ không kể nhà đầu tư chuyên nghiệp là các tổ chức tài chính
• Về thời gian nắm giữ cổ phiếu của các thành viên trong ban lãnh đạo công ty: công ty đại chúng không quy định tỷ lệ và thời gian nắm giữ bắt buộc của các thành viên lãnh đạo.
Trình tự giao dịch trên sàn UPCOM:
Bước 1: Truy cập hệ thống
Bước 2: Kiểm tra thông tin về chứng khoán, thông tin về thị trường. Bước 3: Nhập lệnh giao dịch vào hệ thống:
3.1) Đối với giao dịch thoả thuận điện tử
a) Nhập lệnh giao dịch b) Kiểm tra lệnh đã nhập c) Thực hiện lệnh
d) Kiểm tra kết quả giao dịch đ) Tra cứu thông tin về giao dịch
3.2) Đối với giao dịch thoả thuận thông thường
a) Nhập lệnh giao dịch: b) Kiểm tra kết quả giao dịch c) Tra cứu thông tin về giao dịch Bước 4: Tra cứu thông tin
Bước 5: Trao đổi tin tức
Bước 6: In báo cáo giao dịch sau khi đóng cửa thị trường Bước 7: Thoát khỏi hệ thống