CÁC HOẠT ĐỘNG CỦA

- Ban TGĐ đã chủ động, quyết liệt và sáng tạo trong việc cấu trúc bộ máy Điều hành theo hướng chun mơn hóa từng loại hình Năng lượng thành các Khối Chức năng trọng yếu để dễ dàng và nhanh chóng trong việc ra quyết định, đảm bảo tính trách nhiệm trong thực thi chiến lược của HĐQT

CÁC HOẠT ĐỘNG CỦA

—Giám sát hoạt động của Ban TGĐ triển khai kế hoạch, hành động theo Nghị quyết HĐQT

—Tham gia đầy đủ các cuộc họp HĐQT

—Giám sát tính tn thủ hoạt động Cơng ty theo đúng Điều lệ, Pháp luật hiện hành, quy định nội bộ

—Tham mưu, tư vấn, giám sát cải thiện hoạt động QTCT theo thông lệ quốc tế như Bộ Nguyên tắc QTCT theo Thông lệ tốt nhất Việt Nam, Thẻ điểm QTCT Khu vực Asean - ASEAN SCORECARD, Quy tắc QTCT theo OECD

—Văn bản hóa tất cả các dịch vụ sử dụng giữa Công ty, CTTV với Tập đoàn TTC, minh bạch trong quan hệ với NĐT

—Nắm bắt thơng tin kịp thời cũng như có ý kiến, trao đổi đối các vấn đề thời sự, rủi ro tại Công ty

—Nghị quyết ĐHĐCĐ, HĐQT được triển khai đúng và đầy đủ

—Hoạt động của Công ty tuân thủ theo quy định Pháp luật

—Tăng cường cam kết về QTCT thông qua Cam kết của HĐQT, Bộ QCƯX, Bộ Quy tắc QTCT

—Tăng cường hiệu quả hoạt động HĐQT thông qua việc gia tăng số lượng TV độc lập, làm rõ và đẩy mạnh nghĩa vụ từng TV theo phân công trách nhiệm

—Tăng cường vai trò của HĐQT trong việc bảo đảm trách nhiệm giải trình của BĐH

Thẩm định Báo cáo tài chính và giám sát Cơng bố thơng tin

—Thẩm định BCTC Bán niên Soát xét và Kiểm toán Năm, sốt xét BCTC Q

—Cơng tác CBTT đảm bảo tn thủ các quy định tại Thông tư 155/2015/TT-BTC Hướng dẫn CBTT trên TTCK và Quy chế CBTT tại SGDCK TP HCM

—Thông tin, số liệu minh bạch trước khi CBTT đến các CĐ, NĐT, Khách hàng, Đối tác

—BCTC trung trực, hợp lý trên cơ sở tuân thủ Chuẩn mực và Chế độ kế tốn hiện hành, chính sách kế tốn áp dụng nhất quán, thuyết minh đầy đủ các thông tin trọng yếu trên BCTC

—Khơng có vi phạm về CBTT Giám sát, duy trì và hồn thiện hệ thống Kiểm sốt nội bộ,Quản trị rủi ro

—Rà sốt VBLQ hiện hành của Cơng ty

—Giám sát hoạt động KTNB

—Đánh giá tính tuân thủ, hiệu quả trong công tác thực thi hệ thống KSNB

—Tham mưu, đề xuất cải thiện các chốt kiểm soát đảm bảo hoạt động, vận hành ổn định, hiệu quả, phòng tránh rủi ro

—Tuân thủ, tăng cường các kiểm soát để nhận diện và phòng tránh rủi ro

—Đảm bảo hiệu quả và hiệu lực của hệ thống KSNB, nâng cao hiệu quả hoạt động QTCT

Giám sát hoạt động Kiểm toán độc lập

—Tham mưu, tư vấn lựa chọn Cơng ty kiểm tốn với các tiêu chuẩn về trình độ, năng lực, tính độc lập, tuân thủ chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp

—Giám sát chất lượng kiểm toán độc lập, trao đổi với Cơng ty kiểm tốn độc lập về kết quả thực hiện kiểm toán, soát xét BCTC và các ý kiến trong Thư tư vấn.

—Kiểm tốn BCTC ln đạt tính độc lập, khách quan

—Nâng cao sự tín nhiệm của CĐ, NĐT, uy tín và hình ảnh Cơng ty

—Minh bạch và tăng độ tin cậy của người sử dụng thông tin

Giám sát giao dịch các Bên liên quan

—Thường xuyên rà soát giao dịch các BLQ

—Đánh giá, rà sốt trình bày và đảm bảo CBTT đầy đủ các hoạt động liên quan đến giao dịch các BLQ

—Các giao dịch luôn được thực hiện minh bạch trên cơ sở giá thị trường, tuân thủ theo quy định Pháp luật hiện hành, Điều lệ Công ty, quy định giao dịch BLQ

—Công bằng trong các giao dịch, không đem lại bất kỳ sự thiên vị cho các BLQ.

KẾ HOẠCH TRỌNG ĐIỂM CHO HOẠT ĐỘNG CỦA CHO HOẠT ĐỘNG CỦA

ỦY BAN KIỂM TOÁN NĂM 2020

KIỂM TOÁN NỘI BỘ

—Thay mặt HĐQT giám sát các hoạt động KTNB, đảm bảo hoạt động KTNB khách quan và tư vấn độc lập nhằm gia tăng giá trị và cải tiến hoạt động của Công ty

—Đánh giá kết quả hoạt động của KTNB, đảm bảo hoạt động KTNB hiệu quả và độc lập bằng cách xem xét các kết quả của bất kỳ cuộc kiểm tra chất lượng nào cũng như những phản hồi từ BĐH và Kiểm tốn bên ngồi

— Tăng cường đào tạo đội ngũ nhân sự, nâng cao năng lực chuyên môn và kỹ năng xử lý cơng việc.

KIỂM SỐT NỘI BỘ VÀ QUẢN TRỊ RỦI RO

—Xem xét, giám sát tính đầy đủ và hiệu quả của hệ thống KSNB; giám sát công tác ban hành, triển khai các VBLQ; đánh giá tính tuân thủ và tính hiệu quả của các chốt kiểm sốt trong các VBLQ trong công tác thực thi các văn bản đã ban hành

—Xem xét, đánh giá hiệu quả của QTRR bao gồm rủi ro Môi trường và Xã hội, an ninh mạng, chiến lược, chính sách kiểm sốt gian lận

—Tham mưu, tư vấn với HĐQT về hệ thống KSNB, tăng cường tính hiệu quả, giảm thiểu rủi ro, tối đa hóa lợi ích Cơng ty.

1

BÁO CÁO TÀI CHÍNH VÀ CƠNG BỐ THƠNG TIN

—Giám sát việc lập và trình bày BCTC tuân thủ Chuẩn mực và Chế độ kế toán hiện hành

—Thực hiện thẩm định các BCTC trước khi phát hành và CBTT

—Giám sát, đánh giá chế độ kế tốn áp dụng tại Cơng ty và các CTTV sau khi hồn tất cơng tác M&A

—Giám sát CBTT theo đúng quy định

—Duy trì kênh thơng tin hiệu quả với Kiểm toán độc lập thường xuyên, giám sát chất lượng, cập nhật kịp thời kết quả kiểm toán BCTC.

QUẢN TRỊ DOANH NGHIỆP

—Hỗ trợ HĐQT trong việc đảm bảo công tác QTDN thực hiện phù hợp với quy định Pháp luật và Điều lệ Công ty

—Nỗ lực đáp ứng nguyên tắc QTCT theo thông lệ tốt nhất.

GIÁM SÁT GIAO DỊCH CÁC BÊN LIÊN QUAN

—Giám sát, rà soát thường xuyên giao dịch các BLQ, đảm bảo tuân thủ quy định của Pháp luật, Điều lệ Công ty và giao dịch BLQ

—Đánh giá giao dịch với các BLQ để xem xét liệu các giao dịch có được thực hiện trên cơ sở giá trị thị trường và khuyến nghị về những giao dịch cần có phê duyệt của HĐQT hoặc CĐ

MỐI QUAN HỆ VỚI BAN TỔNG GIÁM ĐỐC

—Duy trì mối quan hệ tích cực với Ban TGĐ thơng qua các cuộc họp, trao đổi thường xuyên

—Đảm bảo Ban TGĐ được cung cấp đầy đủ các thông tin từ UBKT đối với các quyết định quan trọng.

3

4

5

62 2