tố tụng và chứng cứ
Giai đoạn này được coi là giai đoạn mở đõ̀u trong quá trình áp dụng pháp luọ̃t của Toa án để giải quyờ́t vụ án theo thủ tục xột xử sơ thẩm. Nó khụng đụ̀ng nhṍt với các giai đoạn (hay các bước) của hoạt đụ̣ng xột xử kờ́ tiờ́p nhau. Như: Chuẩn bị xột xử, xột xử tại toa… mà là mụ̣t giai đoạn của quá trình áp dụng pháp luọ̃t. Có thể thṍy viợ̀c đánh giá vờ tính chṍt hợp pháp, đúng đắn của thủ tục tụ́ tụng cũng như đánh giá vờ giá trị chứng minh của chứng cứ diễn ra ở tṍt cả các giai đoạn của hoạt đụ̣ng xột xử, cả giai đoạn chuẩn bị xột xử và xột xử tại phiờn toa. Theo lý luọ̃n chung vờ áp dụng pháp luọ̃t thì đõy là giai đoạn phõn tích đánh giá các tình tiờ́t khách quan, hoàn cảnh, điờu kiợ̀n của vụ viợ̀c được xem xột.
Chính vì lẽ đó BLTTHS năm 2003 khụng qui định cụ thể viợ̀c thụ lý hụ̀ sơ vụ án hình sự. Tuy nhiờn, thực tờ́ hoạt đụ̣ng tụ́ tụng bao giờ cũng diễn ra viợ̀c Toa án tiờ́p nhọ̃n hụ̀ sơ kốm theo văn bản truy tụ́ của Viợ̀n kiểm sát chuyển đờ́n. Viợ̀c tiờ́p nhọ̃n hụ̀ sơ, ghi vào sụ̉ theo dừi (sụ̉ thụ lý) là những hành vi tụ́ tụng ban đõ̀u có ý nghĩa quan trọng cho cụng tác chuẩn bị xột xử của Toa án. Vì vọ̃y, mặc dự luọ̃t khụng qui định nhưng viợ̀c tiờ́p nhọ̃n hụ̀ sơ vào sụ̉ thụ lý của Toa án được liờn ngành tư pháp Trung ương, Toa án nhõn dõn tụ́i cao qui định và hướng dẫn như mụ̣t trình tự thủ tục bắt buụ̣c. Theo thụng tư liờn nghành sụ́ 07/TTLN ngày 15/9/1990 của Toa án nhõn dõn tụ́i cao và Viợ̀n kiểm sát nhõn dõn tụ́i cao, khi nhọ̃n hụ̀ sơ từ Viợ̀n kiểm sát chuyển sang, cán bụ̣ Toa án nhọ̃n hụ̀ sơ (thụng thường là thư ký Toa án) phải kiểm tra các bút lục trong hụ̀ sơ, vọ̃t chứng (nờ́u có), đặc biợ̀t phải chú ý xem có biờn bản vờ viợ̀c kiểm sát đã giao bản cáo trạng cho bị can chưa. Vờ nguyờn tắc, Viợ̀n kiểm sát phải hoàn tṍt thủ tục giao nhọ̃n cáo trạng cho các bị
can bị truy tụ́ trong vụ án trước khi chuyển hụ̀ sơ cho Toa án. Tuy nhiờn nờ́u Viợ̀n kiểm sát gặp khó khăn trong viợ̀c giao nhọ̃n cáo trạng vì có bị can tại ngoại hoặc có bị can tạm giam ở xa (hay chịu án) thì Toa án vẫn nhọ̃n hụ̀ sơ vụ án nhưng chưa vào sụ̉ thụ lý vụ án. Sau thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhọ̃n hụ̀ sơ mà Viợ̀n kiểm sát khụng hoàn tṍt thủ tục giao nhọ̃n cáo trạng thì Toa án trả lại hụ̀ sơ cho Viợ̀n kiểm sát vì lý do chưa hoàn thành thủ tục tụ́ tụng.
Tuy nhiờn viợ̀c thực hiợ̀n theo thụng tư sụ́ 07/TTLN trờn đõy đã khụng tránh khỏi nhiờu trường hợp hụ̀ sơ vụ án chưa hoàn thành thủ tục tụ́ tụng (giao bản cáo trạng cho bị can) bị trả đi trả lại mà Toa án khụng thể thụ lý giải quyờ́t được. Mặt khác, qui định của thụng tư khụng phự hợp với các qui định của BLTTHS, vờ thời hạn tụ́ tụng cũng như yờu cõ̀u đảm bảo thủ tục tụ́ tụng trong giai đoạn truy tụ́. Theo qui định của BLTTHS năm 2003 thì trong giai đoạn thời hạn 3 ngày kể từ ngày có quyờ́t định truy tụ́, Viợ̀n kiểm sát phải giao bản cáo trạng cho bị can (Điờu 166). Nờ́u Toa án khụng thụ lý, chỉ ghi sụ̉ theo dừi mà lưu giữ hụ̀ sơ 15 ngày thì thời hạn này nằm ngoài qui định pháp luọ̃t và kộo dài thời hạn giải quyờ́t vụ án.
Chính vì vọ̃y Nghị quyờ́t sụ́ 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 đã hướng dẫn thực hiợ̀n: Khi Toa án nhọ̃n hụ̀ sơ do Viợ̀n kiểm sát chuyển đờ́n, người nhọ̃n hụ̀ sơ phải đụ́i chiờ́u bản kờ tài liợ̀u và các tài liợ̀u có trong hụ̀ sơ xem đã đõ̀y đủ hay chưa; kiểm tra bản cáo trạng xem đã được giao cho bị can theo đúng qui định chưa. Nờ́u các tài liợ̀u có trong hụ̀ sơ vụ án chưa đõ̀y đủ so với bản kờ tài liợ̀u hoặc bản cáo trạng chưa được giao cho bị can, thì khụng nhọ̃n hụ̀ sơ vì chưa đúng qui định của BLTTHS. Nờ́u tài liợ̀u có trong hụ̀ sơ đõ̀y đủ theo bản kờ và bản cáo trạng đã được giao cho bị can, thì Toa án nhọ̃n và vào ngay sụ̉ thụ lý hụ̀ sơ vụ án. Sau khi hụ̀ sơ vụ án được thụ lý, Chánh án Toa án phõn cụng ngay Thẩm phán làm chủ tọa phiờn toa. Thẩm phán được phõn cụng làm chủ tọa phiờn toa phải xem xột tài liợ̀u, chứng cứ để có được bản án chính xác, khách quan, đúng người, đúng tụ̣i, đúng pháp luọ̃t.
Khi nhọ̃n hụ̀ sơ vụ án thì Toa án phải nhọ̃n cả vọ̃t chứng của vụ án được chuyển giao cựng hụ̀ sơ. Thư ký hay cán bụ̣ Toa án được giao nhiợ̀m vụ nhọ̃n hụ̀ sơ phải kiểm tra kỹ lưỡng các bút lục được đánh sụ́ trong hụ̀ sơ, đụ́i chiờ́u với bản kờ (mục lục) tài liợ̀u kốm theo hụ̀ sơ, vào sụ̉ và ghi sụ̉ thụ lý vụ án. Trong trường hợp nờ́u Toa án trả hụ̀ sơ cho Viợ̀n kiểm sát để điờu tra bụ̉ sung thì Toa án xóa sụ̉ thụ lý, khi Viợ̀n kiểm sát hoàn tṍt viợ̀c điờu tra bụ̉ sung và chuyển lại hụ̀ sơ, thì Toa án thụ lý lại toàn bụ̣ vụ án. Trong quá trình xột xử khi Toa án nghiờn cứu hụ̀ sơ để ADPL là hoạt đụ̣ng cụ thể nhằm thụng qua thực hiợ̀n nhiợ̀m vụ, quyờn hạn của Thẩm phán, Hụ̣i thẩm nhõn dõn. Viợ̀c nghiờn cứu hụ̀ sơ sẽ giúp Thẩm phán, Hụ̣i thẩm được phõn cụng giải quyờ́t vụ án hiểu biờ́t kỹ lưỡng vờ thủ tục tụ́ tụng và nụ̣i dung vụ án để tìm ra phương hướng giải quyờ́t và đi đờ́n ADPL đúng đắn. Theo qui định tại Điờu 176 BLTTHS năm 2003, sau khi nhọ̃n hụ̀ sơ vụ án, Thẩm phán được phõn cụng chủ tọa phiờn toa có nhiợ̀m vụ nghiờn cứu hụ̀ sơ để tìm ra các lý lẽ, chứng cứ buụ̣c tụ̣i và gỡ tụ̣i để phán quyờ́t khách quan, chính xác, giải quyờ́t các khiờ́u nại và yờu cõ̀u của người tham gia tụ́ tụng và tiờ́n hành các viợ̀c cõ̀n thiờ́t khác cho viợ̀c mở phiờn toa. Theo qui định tại điờu 39 BLTTHS Thẩm phán được phõn cụng xột xử vụ án hình sự có nhiợ̀m vụ nghiờn cứu hụ̀ sơ trước khi mở phiờn toa; Theo qui định tại Điờu 40 Hụ̣i thẩm được phõn cụng xột xử vụ án hình sự có nhiợ̀m vụ, quyờn hạn nghiờn cứu hụ̀ sơ vụ án trước khi mở phiờn toa. Đõy là cơ sở pháp lý đụ̀ng thời là những yờu cõ̀u đặt ra trong hoạt đụ̣ng XXHS nói chung, xột xử sơ thẩm NCTN phạm tụ̣i nói riờng nhằm đảm bảo cho Toa án tiờ́n hành áp dụng pháp luọ̃t. Thẩm phán chỉ có thể nghiờn cứu hụ̀ sơ vụ án mới xác định được có đủ điờu kiợ̀n để đưa vụ án ra xột xử hay phải ra các quyờ́t định khác như: trả hụ̀ sơ để điờu tra bụ̉ sung; đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án. Viợ̀c nghiờn cứu hụ̀ sơ con giúp cho Thẩm phán, Hụ̣i thẩm xõy dựng được kờ́ hoạch xột hỏi và những viợ̀c cõ̀n thiờ́t khác để mở phiờn toa. Viợ̀c nghiờn cứu hụ̀ sơ phải đáp ứng các yờu cõ̀u cơ bản là: Toàn diợ̀n, đõ̀y đủ,
theo trình tự hợp lý. Qua đó tụ̉ng hợp tài liợ̀u, chứng cứ xác định tính hợp pháp hay khụng của quá trình điờu tra thu thọ̃p chứng cứ trước đó, viợ̀c áp dụng các qui định vờ thủ tục tụ́ tụng có đảm bảo hay khụng, cõ̀n dự liợ̀u xem xột các tình huụ́ng có thể xảy ra tại phiờn toa để người Thẩm phán luụn trong thờ́ chủ đụ̣ng khi điờu khiển phiờn toa.
Trong thời gian chuẩn bị xột xử sơ thẩm vụ án có NCTN phạm tụ̣i viợ̀c nghiờn cứu hụ̀ sơ vụ án phải xác định được những vṍn đờ cơ bản sau:
- Vụ án có thuụ̣c thẩm quyờn xột xử của Toa án (đã thụ lý) hay khụng; có cõ̀n tách nhọ̃p vụ án khụng?
- Những yờu cõ̀u vờ thủ tục tụ́ tụng đặc biợ̀t đụ́i với NCTN phạm tụ̣i có đảm bảo theo đúng qui định hay khụng.Vờ thủ tục tụ́ tụng trong điờu tra, truy tụ́ đã đõ̀y đủ và đúng qui định chưa. Ví dụ như phải xem xột trong giai đoạn điờu tra, truy tụ́ đã đảm bảo qui định vờ quyờn bào chữa cho NCTN phạm tụ̣i và người đại diợ̀n hợp pháp của họ; đảm bảo viợ̀c tham gia tụ́ tụng của gia đình, nhà trường, tụ̉ chức nơi người chưa thành niờn phạm tụ̣i học tọ̃p, lao đụ̣ng và sinh sụ́ng (qui định Điờu 305, 306 BLTTHS năm 2003)
- Viợ̀c cõ̀n thiờ́t áp dụng, thay đụ̉i hoặc hủy bỏ biợ̀n pháp ngăn chặn. Trong đó chú ý tới viợ̀c áp dụng, thay đụ̉i, hủy bỏ biợ̀n pháp tạm giam trờn cơ sở đảm bảo qui định vờ viợ̀c bắt, tạm giữ, tạm giam NCTN phạm tụ̣i theo qui định tại Điờu 303 BLTTHS năm 2003.
- Ngoài ra, trong thời gian chuẩn bị xột xử cũng cõ̀n phải xem xột đã có đủ tài liợ̀u, chứng cứ xác định sự thọ̃t khách quan của vụ án chưa, hành vi của bị can, bị cáo có cṍu thành tụ̣i phạm hay khụng, hành vi nguy hiểm cho xã hụ̣i của NCTN đã đủ đụ̣ tuụ̉i chịu TNHS theo qui định tại Điờu 12 BLHS chưa? Có thể miễn TNHS cho NCTN phạm tụ̣i theo qui định tại Khoản 2 Điờu 69 BLHS khụng? Có xác định được nguyờn nhõn và điờu kiợ̀n phạm tụ̣i khụng?
- Viợ̀c định tụ̣i, viợ̀n dẫn pháp luọ̃t để áp dụng trong bản cáo trạng đã đúng chưa?
- Viợ̀c đưa vụ án ra xột xử đã có căn cứ chưa hay cõ̀n trả hụ̀ sơ lại để điờu tra bụ̉ sung, tạm đình chỉ hay đình chỉ vụ án?
- Nờ́u đưa vụ án ra xột xử thì xột xử trong quãng thời gian nào và địa điểm tại đõu? Vụ án xột xử cụng khai hay phải xột xử kín?
- Cõ̀n phải triợ̀u tọ̃p những ai tham gia tụ́ tụng tại phiờn toa khi đưa vụ án ra xột xử?
Vọ̃y trong thời gian chuẩn bị xột xử Thẩm phán và Hụ̣i thẩm nhõn dõn phải nghiờn cứu hụ̀ sơ như thờ́ nào? Viợ̀c xem xột đánh giá chứng cứ đã thu thọ̃p trong hụ̀ sơ vụ án là viợ̀c làm quan trọng trước khi phiờn toa được mở ra của người Thẩm phán và Hụ̣i thẩm nhõn dõn. Đõy là hoạt đụ̣ng tư duy pháp lý do đó đoi hỏi Thẩm phán, Hụ̣i thẩm phải có kiờ́n thức pháp luọ̃t và hiểu biờ́t thực tờ́ sõu sắc, toàn diợ̀n, có khả năng tụ̉ng hợp và khái quát toàn bụ̣ diễn biờ́n của vụ án, có những kờ́ sách và dự kiờ́n tình huụ́ng theo diễn biờ́n của phiờn toa. Trờn cơ sở đánh giá chứng cứ qua hoạt đụ̣ng nghiờn cứu hụ̀ sơ, Thẩm phán, Hụ̣i thẩm phát hiợ̀n những vṍn đờ con mõu thuẫn hoặc con thiờ́u chứng cứ để cõn nhắc giữa viợ̀c đưa vụ án ra xột xử với viợ̀c trả hụ̀ sơ để điờu tra bụ̉ sung. Nờ́u qua đánh giá chứng cứ xác định chưa đủ điờu kiợ̀n đưa vụ án ra xột xử thì căn cứ vào điờu 179 BLTTHS để quyờ́t định trả hụ̀ sơ để điờu tra bụ̉ sung. Nờ́u qua đánh giá chứng cứ xác định đủ điờu kiợ̀n đưa vụ án ra xột xử thì Thẩm phán, Hụ̣i thẩm phải dự kiờ́n và lọ̃p phương án thẩm vṍn tại phiờn toa. Viợ̀c đánh giá chứng cứ phải đáp ứng yờu cõ̀u qui định tại Điờu 66 BLTTHS là: Mỗi chứng cứ phải được đỏnh giỏ để xỏc định tớnh hợp phỏp,
xỏc thực, liờn quan đến vụ ỏn hỡnh sự [33, tr.56]. Trong giai đoạn xột xử sơ thẩm vụ án hình sự, chứng cứ là những gì có thọ̃t được thu thọ̃p theo trình tự, thủ tục do BLTTHS qui định mà Cơ quan điờu tra, Viợ̀n kiểm sát, Toa án dựng làm căn cứ để xác định hành vi phạm tụ̣i, người thực hiợ̀n hành vi phạm tụ̣i
cũng như những tình tiờ́t khác cõ̀n thiờ́t cho viợ̀c giải quyờ́t đúng đắn vụ án hình sự. Chứng cứ khụng chỉ được cơ quan điờu tra, Viợ̀n kiểm sát thu thọ̃p trong quá trình điờu tra, truy tụ́ mà con được Toa án thu thọ̃p trong giai đoạn xột xử sơ thẩm trờn cơ sở đảm bảo đúng qui định của BLTTHS. Viợ̀c Toa án có thể thu thọ̃p chứng cứ trong giai đoạn chuẩn bị xột xử hay chính tại phiờn toa trong nhiờu trường hợp bị cáo, người bị hại, người bào chữa… xuṍt trình nhiờu tài liợ̀u, đụ̀ vọ̃t có giá trị chứng minh đụ́i với vụ án đã được HĐXX lọ̃p biờn bản thu giữ theo qui định, và được xem xột, đánh giá trong quá trình xột xử vụ án. Theo pháp luọ̃t TTHS thì chứng cứ được xác định bằng: vọ̃t chứng, lời khai của người làm chứng, người bị hại, nguyờn đơn dõn sự, bị đơn dõn sự, người có quyờn lợi nghĩa vụ liờn quan trong vụ án, người bị tạm giữ, bị can, bị cáo, kờ́t luọ̃n giám định, biờn bản vờ hoạt đụ̣ng điờu tra, xột xử và các tài liợ̀u, đụ̀ vọ̃t khác.
Viợ̀c đánh giá chứng cứ của HĐXX khụng chỉ diễn ra trong quá trình nghiờn cứu hụ̀ sơ chuẩn bị cho hoạt đụ̣ng xột xử sơ thẩm mà con diễn ra trong hoạt đụ̣ng xột xử tại phiờn toa. Đặc biợ̀t theo yờu cõ̀u của cải cách tư pháp đang đặt ra hiợ̀n nay thì viợ̀c phán quyờ́t của toa án phải căn cứ chủ yờ́u vào kờ́t quả tranh tụng tại phiờn toa.
HĐXX muụ́n đánh giá chứng cứ tại phiờn toa thì thực hiợ̀n thụng qua viợ̀c xột hỏi đụ́i với bị cáo và những người tham gia tụ́ tụng (trừ người bào chữa) đụ̀ng thời thụng qua quá trình phõn tích, đánh giá các quan điểm, chứng cứ do các bờn tham gia để có những kờ́t luọ̃n chính xác, khách quan.
Trong các bước của quá trình giải quyờ́t vụ án xột hỏi tại phiờn toa là bước quan trọng để HĐXX đánh giá chứng cứ mụ̣t cách toàn diợ̀n, khách quan. Đõy được xem là cuụ̣c điờu tra cụng khai, trong đó HĐXX khụng chỉ hỏi bị cáo và những người tham gia tụ́ tụng mà con cụng bụ́ tài liợ̀u, lời khai, chứng cứ và những nụ̣i dung liờn quan tới vụ án. Thụng qua đó, HĐXX kiểm tra tính khách quan, chính xác của các chứng cứ trong vụ án. Đụ́i với những
phiờn toa xột xử NCTN phạm tụ̣i, trong khi xột hỏi ngoài viợ̀c tuõn thủ những yờu cõ̀u chung trờn đõy để làm rừ hành vi phạm tụ̣i, họ̃u quả do tụ̣i phạm gõy ra con phải chú trọng xác định rừ đụ̣ tuụ̉i, trình đụ̣ phát triển vờ thể chṍt và tinh thõ̀n, mức đụ̣ nhọ̃n thức vờ hành vi phạm tụ̣i, điờu kiợ̀n sinh hoạt, mụi trường giáo dục, nguyờn nhõn và điờu kiợ̀n phạm tụ̣i…
Trong phiờn toa đoi hỏi HĐXX phải xác định đõ̀y đủ các tình tiờ́t vờ từng sự viợ̀c và vờ từng tụ̣i của vụ án theo thứ tự hợp lý khụng được bỏ qua mụ̣t chi tiờ́t nào, sự viợ̀c nào. Viợ̀c xột hỏi phải đảm bảo khách quan tránh lụ́i xột hỏi mang định kiờ́n chủ quan từ trước, áp đặt và truy bức người được hỏi. Để tránh sự phiờ́n diợ̀n, chủ quan trong xột hỏi của HĐXX, pháp luọ̃t TTHS qui định tại phiờn toa xột xử ngoài HĐXX hỏi thì Kiểm sát viờn, người bào chữa, người bảo vợ̀ quyờn lợi của đương sự có quyờn được hỏi. Những người tham gia phiờn toa cũng có quyờn đờ nghị với chủ tọa phiờn toa hỏi thờm vờ những tình tiờ́t cõ̀n làm sáng tỏ; người giám định được hỏi vờ những vṍn đờ liờn quan đờ́n viợ̀c giám định. Nụ̣i dung lời khai theo cõu hỏi do những người này đặt ra là sự bụ̉ sung quan trọng và cõ̀n thiờ́t giúp HĐXX nhìn nhọ̃n vṍn đờ trờn dưới cách tiờ́p cọ̃n khác nhau để từ đó có những quyờ́t định đúng đắn trong viợ̀c giải quyờ́t vụ án.
Tại phiờn toa, cựng với hoạt đụ̣ng xột hỏi, HĐXX con đánh giá chứng cứ thụng qua viợ̀c xem xột vọ̃t chứng, xem xột thực địa nơi vụ án diễn ra hoặc địa điểm khác có liờn quan, cụng bụ́ lời khai của bị cáo và những người liờn quan, cụng bụ́ tài liợ̀u, nhọ̃n xột báo cáo của các cơ quan tụ̉ chức thu thọ̃p được mụ̣t cách cụng khai trước phiờn toa. Ở mỗi vụ án khác nhau thì viợ̀c