2.1 .Pháp luật Việt Nam về công ty chứng khoán
2.3.5. Vai trò của cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán
Trong quá trình hội nhập thị trường chứng khoán, hiện đại hóa hoạt động và củng cố uy tín của thị trường là những vấn đề cần nhiều nỗ lực của cơ quan quản lý. Những thách thức đặt ra cho cơ quan quản lý còn ở khía cạnh tăng cường năng lực cả về mặt thể chế và về thực thi luật pháp. Quan điểm và chiến lược dài hạn trong cải cách chính sách và phát triển thị trường cần được xác định rõ, trong đó trọng tâm là phát triển thị trường theo hướng tăng cường chất lượng, xây dựng cơ sở hạ tầng hiện đại cho thị trường, tăng cường năng lực cho các trung gian thị trường, củng cố khung pháp lý, thể chế và nâng cao năng lực cho cơ quan quản lý, thu hẹp dần thị trường tự do nhằm tạo ra sự bền vững cho cả hệ thống. Tuy nhiên, hiện nay do khối lượng công việc quá lớn, bên cạnh việc hoàn thiện hệ thống pháp luật, cơ quan quản lý đang tập trung xây dựng các giải pháp trung, dài hạn đối với thị trường chứng khoán (như Đề án tái cấu trúc thị trường chứng khoán và doanh nghiệp bảo hiểm; đề án tái cấu trúc Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam; Tái cấu trúc hàng hóa trên thị trường trái phiếu Chính phủ; xây dựng Cơ chế giao dịch chứng khoán...), với lực lượng mỏng cũng có ảnh hưởng đến việc thực hiện các nhiệm vụ khác, trong đó có nhiệm vụ xây dựng văn bản. Mặt khác, do đặc thù của cơ quan quản ký trực tiếp về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán - UBCKNN là cơ quan thuộc Bộ Tài chính, không có chức năng ban hành văn bản
pháp luật, không có đầy đủ thẩm quyền để đảm bảo việc điều chỉnh, can thiệp thị trường khi cần thiết.
Kết luận Chƣơng 2:
Bằng việc tham chiếu nội dung cam kết về dịch vụ chứng khoán trong WTO và TPP với các quy định pháp luật Việt Nam về các nghiệp vụ chứng khoán, Luận văn đã diễn giải một cách rõ ràng, đơn giản các cam kết; mức độ cam kết của Việt Nam đối với từng loại dịch vụ chứng khoán; từ đó, xác định các yêu cầu pháp luật theo các cam kết quốc tế đó.
Qua quá trình rà soát, so sánh các quy định pháp luật về thành lập, tổ chức và hoạt động của CTCK tại Việt Nam theo bốn phương thức cung cấp dịch vụ của WTO và theo các nghĩa vụ trong TPP, có thể thấy, đến thời điểm hiện tại, Việt Nam đã cơ bản tuân thủ đầy đủ các cam kết WTO và xác định các biện pháp bảo lưu trong TPP. Tuy nhiên, quá trình hoàn thiện pháp luật về CTCK nhằm tuân thủ các cam kết quốc tế ở Việt Nam còn chậm, chưa đảm bảo tính thống nhất và tính phù hợp giữa các quy định pháp luật khác có liên quan và giữa các quy định trong hệ thống pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vần đề này đã được Luận văn làm rõ trong Chương 2. Đồng thời, trong chương này, Luận văn đã đưa ra một số vấn đề liên quan đến việc tuân thủ các cam kết quốc tế của Việt Nam là chưa kịp thời trong thực hiện cam kết WTO, pháp luật về CTCK còn nhiều quy định mâu thuẫn nhau, việc xác định hiệu lực của TPP đối với Việt Nam phụ thuộc nhiều vào hai thành viên khác là Hoa Kỳ và Nhật Bản...
Việc đánh giá pháp luật về CTCK được Luận văn thực hiện cùng với việc đánh giá thực tiễn triển khai các quy định đó trong thực tiễn phát triển của CTCK tại Việt Nam tại chương 2 là cơ sở thực tiễn để luận văn nghiên cứu và đề xuất sửa đổi, hoàn thiện pháp luật về công ty chứng khoán tại Việt Nam cho phù hợp với các cam kết quốc tế tại chương 3.
Chƣơng 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ CÔNG TY