Khỏi quỏt phỏp luật về chống rửa tiền tại Liờn bang Úc [65]:

Một phần của tài liệu (LUẬN văn THẠC sĩ) việt nam với nghĩa vụ pháp lý thành viên nhóm châu á thái bình dương về chống rửa tiền (APG) (Trang 58 - 60)

Úc quy định về tội danh rửa tiền tương đối phức tạp. Hành vi rửa tiền được hỡnh sự húa trong khoản 400 của Bộ luật Hỡnh sự của Úc được sửa đổi năm 1999, cú hiệu lực năm 2003. Tội rửa tiền chịu cỏc hỡnh phạt tương xứng với yếu tố “cố ý” trong hành vi (biết rừ và mong muốn, bất cẩn, vụ tỡnh) và giỏ

trị của tài sản cú liờn quan. Tội phạm nguồn cú thể là tất cả những tội phạm cú thể bị truy tố, cú nghĩa là những tội phạm chịu hỡnh phạt ớt nhất là 12 thỏng tự.

Úc truy tố tội rửa tiền thụng qua hành vi rửa cỏc khoản thu từ tội phạm được điều chỉnh bởi Luật về cỏc khoản thu phạm tội (POCA). Tuy nhiờn, vấn đề chớnh trong tớnh hiệu quả của hệ thống chống rửa tiền Úc lại là ở chỗ cú rất ớt vụ truy tố ở Liờn bang (chỉ cú 10 trường hợp bắt rồi lại thả ra ngay với 3 vụ cú bản cỏo trạng, 5 vụ cú kết ỏn), chứng tỏ cơ chế đang vận hành khụng hiệu quả. Rửa tiền cũng được hỡnh sự húa ở cấp bang và lónh thổ. Tuy nhiờn, sự thiếu hụt về số liệu vụ việc rửa tiền ở cấp Bang và lónh thổ đó khụng cho phộp APG đỏnh giỏ được tớnh hiệu quả của hệ thống.

Cỏc biện phỏp phũng chống và cỏc biện phỏp tịch thu tài sản phạm tội phức tạp và cú vẻ hiệu quả. Luật về cỏc khoản thu phạm tội (POCA) cho phộp tịch thu cả theo bản ỏn của tũa, cả theo cơ chế dõn sự. Tịch thu theo bản ỏn tũa bao gồm những cụng cụ được sử dụng trong, định để sử dụng trong, việc thực hiện hành vi phạm tội và tài sản cú giỏ trị tương ứng. Cỏc cơ quan chức năng cú thẩm quyền rộng lớn để nhận dạng và lần theo dấu vết tài sản.

Bộ Thương mại và đối ngoại của Úc là cơ quan duy nhất duy trỡ danh sỏch những tổ chức và cỏ nhõn chịu hỡnh phạt tịch thu tài sản và danh sỏch này được cập nhật trờn trang web của cơ quan này. Danh sỏch này cú 540 tờn, trong đú cú tất cả 443 tờn được nờu trong Nghị quyết 1267 của Hội đồng bảo an, 89 tờn thuộc danh sỏch theo Nghị quyết 1373 của Hội đồng bảo an và được Bộ trưởng chỉ định.

Trung tõm phõn tớch bỏo cỏo giao dịch Úc (AUSTRAC) đúng 2 vai trũ: là một cơ quan tỡnh bỏo tài chớnh (FIU) và là đơn vị quản lý về chống rửa tiền. AUSTRAC là cơ quan độc lập trực thuộc Chớnh phủ trong khối Tổng chưởng lý. AUSTRAC thu thập bỏo cỏo giao dịch từ nhiều thành phần từ những người kinh doanh tiền mặt, kể cả trong hệ thống tài chớnh cũng như cỏc sũng bạc, cho tới những nhà luật sư, tư vấn và những hội viờn cỏc tổ chức cụng. Úc cú Luật bỏo cỏo cỏc giao dịch tài chớnh (FTR Act), trong đú quy định nhwunxg tổ chức nào phải bỏo cỏo giao dịch về cho AUSTRAC và thụng tin này được chia sẻ

cho 23 đối tỏc trong nước. AUSTRAC được thành lập từ năm 1989 và là thành viờn của Nhúm Egmont từ năm 1995. AUSTRAC sử dụng hệ thống cụng nghệ hoàn hảo trong việc phõn tớch số lượng lớn cỏc bỏo cỏo nhận được: khoảng 11 triệu bỏo cỏo giao dịch trong năm 2004. AUSTRAC cú 154 nhõn viờn và đủ để thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mỡnh.

Cỏc cơ quan chức năng của Liờn bang, Bang và Lónh thổ cú đủ quyền năng phỏp lý để thu thập bằng chứng và buộc cung cấp cỏc chứng từ, cũng như cú đủ thẩm quyền tiến hành cỏc kỹ thuật điều tra đặc biệt theo ý muốn như thả lỏng cú kiểm soỏt, đưa điều tra viờn làm đặc tỡnh, chặn phỏ cỏc thiết bị điện tử hay những phương thức điều tra khỏc.

Được FATF và APG phối hợp đỏnh giỏ vào năm 2005, Úc đó cú những bước tiến trong việc củng cố hệ thống phũng, chống rửa tiền của mỡnh. Với phỏp luật về chống rửa tiền thụng qua từ những năm 1990, hệ thống chống rửa tiền của Úc đó bị lạc hậu so với những gỡ mà chuẩn mực quốc tế yờu cầu với một loạt cỏc khuyến nghị bị đỏnh giỏ là khụng tuõn thủ: cỏc khuyến nghị về nhận dạng khỏch hàng, về cỏc biện phỏp mà cỏc định chế tài chớnh phải thực hiện; cỏc biện phỏp nhận dạng mà cỏc ngành nghề phi tài chớnh chỉ định phải thực hiện; về hoạt động ngõn hàng đại lý,... Từ năm 2005, Chớnh phủ Úc đó nghiờn cứ và ban hành luật mới nhằm bổ sung, chớnh sửa những khiếm khuyết mà luật phỏp trước kia chưa đỏp ứng được. Mặc dự vậy, cơ chế chống rửa tiền và chống tài trợ cho khủng bố của Úc liờn quan tới vấn đề hợp tỏc quốc tế, tới quyền lực của cỏc cơ quan điều tra, truy tố được đỏnh giỏ là tũn thủ hồn toàn với cỏc khuyến nghị của FATF.

Một phần của tài liệu (LUẬN văn THẠC sĩ) việt nam với nghĩa vụ pháp lý thành viên nhóm châu á thái bình dương về chống rửa tiền (APG) (Trang 58 - 60)

Tải bản đầy đủ (PDF)

(155 trang)