với người chưa thành niên phạm tội
Dựa vào lý luận về phân chia các giai đoạn của ADPL nói chung, có thể vận dụng để nghiên cứu về các giai đoạn của hoạt động ADPL trong xét xử sơ thẩm đối với NCTN phạm tội. Hoạt động ADPL trong xét xử sơ thẩm
đối với NCTN phạm tội của Tòa án là rất phức tạp, các vụ việc thực tế lại rất đa dạng và không giống nhau. Việc ADPL là quá trình đồng thời áp dụng QPPL hình thức và QPPL nội dung. Tuy nhiên mục đích chính của ADPL trong xét xử sơ thẩm đối với NCTN phạm tội của Tòa án là ra văn bản ADPL, bằng bản án hình sự sơ thẩm quyết định trách nhiệm hình sự và trách nhiệm dân sự đối với bị cáo. Thực tế trong xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự, Tịa án có thể khơng đi đến bản án hình sự sơ thẩm mà bằng các văn bản ADPL khác giải quyết vụ án. Việc phân chia các giai đoạn ADPL trong xét xử sơ thẩm NCTN phạm tội là dựa vào quy trình đầy đủ và dựa trên tiêu chí áp dụng các quy phạm nội dung. Theo đó có thể phân thành các giai đoạn cụ thể sau:
- Giai đoạn thụ lý, nghiên cứu hồ sơ vụ án đánh giá về thủ tục tố tụng
và chứng cứ
Giai đoạn này đƣợc coi là giai đoạn mở đầu trong quá trình ADPL để giải quyết vụ án theo thủ tục xét xử sơ thẩm. Nó khơng đồng nhất với các giai đoạn (hay các bƣớc) của hoạt động xét xử kế tiếp nhau. Theo lý luận chung về ADPL thì đây là giai đoạn phân tích đánh giá các tình tiết khách quan, hồn cảnh, điều kiện của vụ việc đƣợc xem xét.
Bộ luật TTHS năm 2003 không quy định cụ thể việc thụ lý hồ sơ vụ án hình sự nhƣng thực tế hoạt động tố tụng bao giờ cũng diễn ra việc Tòa án tiếp nhận hồ sơ kèm theo văn bản truy tố của Viện kiểm sát chuyển đến. Việc tiếp nhận hồ sơ, ghi vào sổ theo dõi (sổ thụ lý) là những bƣớc tố tụng ban đầu có ý nghĩa quan trọng cho công tác chuẩn bị xét xử của Tòa án.
Qua kiểm tra hồ sơ, đối chiếu danh mục tài liệu thống kê trong hồ sơ, nếu các tài liệu có trong hồ sơ vụ án chƣa đầy đủ so với bản kê tài liệu hoặc bản cáo trạng chƣa đƣợc giao cho bị can, thì khơng nhận hồ sơ và yêu cầu bổ sung. Nếu tài liệu có trong hồ sơ đầy đủ theo bản kê và bản cáo trạng đã đƣợc giao cho bị can, thì Tịa án nhận và vào ngay sổ thụ lý hồ sơ vụ án. Sau khi hồ
sơ vụ án đƣợc thụ lý, Chánh án Tịa án phân cơng ngay Thẩm phán làm chủ tọa phiên tòa. Thẩm phán đƣợc phân cơng làm chủ tọa phiên tịa phải xem xét tài liệu, chứng cứ để có đƣợc bản án chính xác, khách quan, đúng ngƣời, đúng tội, đúng PL.
Trong thời gian chuẩn bị xét xử, Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân phải nghiên cứu hồ sơ, xem xét đánh giá chứng cứ đã thu thập trong hồ sơ vụ án là việc làm quan trọng trƣớc khi mở phiên tòa của Thẩm phán và Hội thẩm nhân dân. Đây là hoạt động tƣ duy pháp lý do đó địi hỏi Thẩm phán, Hội thẩm phải có kiến thức PL và hiểu biết thực tế sâu sắc, tồn diện, có khả năng tổng hợp và khái quát toàn bộ diễn biến của vụ án, có những kế sách và dự kiến tình huống theo diễn biến của phiên tòa. Trên cơ sở đánh giá chứng cứ qua hoạt động nghiên cứu hồ sơ, Thẩm phán, Hội thẩm phát hiện những vấn đề còn mâu thuẫn hoặc còn thiếu chứng cứ để cân nhắc giữa việc đƣa vụ án ra xét xử với việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung. Nếu qua đánh giá chứng cứ xác định chƣa đủ điều kiện đƣa vụ án ra xét xử thì căn cứ vào điều 179 Bộ luật TTHS để quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung. Nếu qua đánh giá chứng cứ xác định đủ điều kiện đƣa vụ án ra xét xử thì Thẩm phán, Hội thẩm phải dự kiến và lập phƣơng án thẩm vấn tại phiên tòa. Việc đánh giá chứng cứ phải đáp ứng yêu cầu quy định tại điều 66 Bộ luật TTHS là: “Mỗi chứng cứ phải đƣợc đánh giá để xác định tính hợp pháp, xác thực, liên quan đến vụ án hình sự” [27], nội dung này hiện nay vẫn đƣợc giữ nguyên trong Điều 108 Bộ luật TTHS 2015. Trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, chứng cứ là những gì có thật đƣợc thu thập theo trình tự, thủ tục do Bộ luật TTHS quy định mà Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án dùng làm căn cứ để xác định hành vi phạm tội, ngƣời thực hiện hành vi phạm tội cũng nhƣ những tình tiết khác cần thiết cho việc giải quyết đúng đắn vụ án hình sự. Chứng cứ không chỉ đƣợc cơ quan điều tra, Viện kiểm sát thu thập trong quá trình điều tra, truy
tố mà còn đƣợc Tòa án thu thập trong giai đoạn xét xử sơ thẩm trên cơ sở đảm bảo đúng quy định của Bộ luật TTHS. Việc Tịa án có thể thu thập chứng cứ trong giai đoạn chuẩn bị xét xử hay chính tại phiên tịa trong nhiều trƣờng hợp bị cáo, ngƣời bị hại, ngƣời bào chữa… xuất trình nhiều tài liệu, đồ vật có giá trị chứng minh đối với vụ án đã đƣợc HĐXX lập biên bản thu giữ theo quy định, và đƣợc xem xét, đánh giá trong quá trình xét xử vụ án.
Việc đánh giá chứng cứ của HĐXX khơng chỉ diễn ra trong q trình nghiên cứu hồ sơ chuẩn bị cho hoạt động xét xử sơ thẩm mà còn diễn ra trong hoạt động xét xử tại phiên tòa. Đặc biệt theo yêu cầu của cải cách tƣ pháp đang đặt ra hiện nay thì việc phán quyết của Tịa án phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên tòa. HĐXX muốn đánh giá chứng cứ tại phiên tịa thì thực hiện thơng qua việc xét hỏi đối với bị cáo và những ngƣời tham gia tố tụng (trừ ngƣời bào chữa) đồng thời thơng qua q trình phân tích, đánh giá các quan điểm, chứng cứ do các bên tham gia để có những kết luận chính xác, khách quan.
Trong các bƣớc của quá trình giải quyết vụ án, xét hỏi tại phiên tòa là bƣớc quan trọng để HĐXX đánh giá chứng cứ một cách toàn diện, khách quan. Đây đƣợc xem là cuộc điều tra cơng khai, trong đó HĐXX khơng chỉ hỏi bị cáo và những ngƣời tham gia tố tụng mà cịn cơng bố tài liệu, lời khai, chứng cứ và những nội dung liên quan tới vụ án. Thơng qua đó, HĐXX kiểm tra tính khách quan, chính xác của các chứng cứ trong vụ án. Đối với những phiên tòa xét xử NCTN phạm tội, trong khi xét hỏi ngoài việc tuân thủ những yêu cầu chung trên đây để làm rõ hành vi phạm tội, hậu quả do tội phạm gây ra còn phải chú trọng xác định rõ độ tuổi, trình độ phát triển về thể chất và tinh thần, mức độ nhận thức về hành vi phạm tội, điều kiện sinh hoạt, môi trƣờng giáo dục, nguyên nhân và điều kiện phạm tội.
Trong phiên tòa, HĐXX phải xác định đầy đủ các tình tiết về từng sự việc của vụ án theo thứ tự hợp lý, không đƣợc bỏ qua một chi tiết nào, sự việc nào. Việc xét hỏi phải đảm bảo khách quan tránh lối xét hỏi mang định kiến chủ quan từ trƣớc, áp đặt và truy bức ngƣời đƣợc hỏi. Để tránh sự phiến diện, chủ quan trong xét hỏi của HĐXX, pháp luật TTHS quy định tại phiên tịa, ngồi HĐXX hỏi thì Kiểm sát viên, ngƣời bào chữa, ngƣời bảo vệ quyền lợi của đƣơng sự có quyền đƣợc hỏi. Những ngƣời tham gia phiên tịa cũng có quyền đề nghị với chủ tọa phiên tịa hỏi thêm về những tình tiết cần làm sáng tỏ; ngƣời giám định đƣợc hỏi về những vấn đề liên quan đến việc giám định. Nội dung lời khai theo câu hỏi do những ngƣời này đặt ra là sự bổ sung quan trọng và cần thiết giúp HĐXX nhìn nhận vấn đề trên dƣới cách tiếp cận khác nhau để từ đó có những quyết định đúng đắn trong việc giải quyết vụ án.
Tại phiên tòa, cùng với hoạt động xét hỏi, HĐXX còn đánh giá chứng cứ thông qua việc xem xét vật chứng, xem xét thực địa nơi vụ án diễn ra hoặc địa điểm khác có liên quan, cơng bố lời khai của bị cáo và những ngƣời liên quan, công bố tài liệu, nhận xét báo cáo của các cơ quan tổ chức thu thập đƣợc một cách công khai trƣớc phiên tòa. Ở mỗi vụ án khác nhau thì việc cơng khai nguồn chứng cứ nào là phù hợp, có ý nghĩa bổ sung cho việc xem xét giải quyết đúng đắn vụ án của HĐXX.
Theo quy định của Bộ luật TTHS, đối với phiên tòa mà bị cáo là NCTN có khác với phiên tịa thơng thƣờng. Để việc xét xử diễn ra khách quan, đúng ngƣời, đúng tội, đúng PL phải có đại diện gia đình bị cáo, đại diện của nhà trƣờng, tổ chức Đoàn thanh niên… Đây là những ngƣời nắm bắt tâm tƣ và có khả năng hiểu biết tâm lý lứa tuổi này. Theo quy định tại điều 207 Bộ luật TTHS năm 2003 thì những ngƣời này khi tham gia phiên tịa có quyền đề nghị với chủ tọa phiên tịa hỏi thêm về những tình tiết cần làm sáng tỏ để bảo vệ NCTN. Những ý kiến đó cần đƣợc HĐXX hết sức quan tâm để xác định rõ
những vấn đề thuộc về tâm lý lứa tuổi, trình độ nhận thức và điều kiện sinh sống, giáo dục của bị cáo là NCTN. Khi mà trình độ hiểu biết và khả năng nhận thức của bị cáo là NCTN cịn hạn chế thì sự tham gia tố tụng và hoạt động tranh luận của những ngƣời này là sự đảm bảo quan trọng cho việc bảo vệ quyền lợi chính đáng của NCTN phạm tội; đồng thời nó thể hiện tính dân chủ khách quan trong đánh giá chứng cứ đối với các vụ án có NCTN phạm tội. Chính vì vậy chủ tọa phiên tòa và HĐXX phải tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động tranh tụng tại các phiên tòa xét xử bị cáo là NCTN phạm tội theo đúng quy định về thủ tục tố tụng đối với NCTN. Có nhƣ vậy việc đánh giá chứng cứ thơng qua xét hỏi mới đảm bảo tính tồn diện khách quan, bảo vệ các quyền của bị cáo là NCTN và những ngƣời tham gia tố tụng khác.
Bên cạnh đó, đối với các phiên tịa sơ thẩm xét xử NCTN phạm tội, PL tố tụng đã chú trọng ghi nhận quyền tranh luận của bị cáo thông qua quy định thực hiện quyền bào chữa cho NCTN phạm tội quy định tại các điều 57, điều 58 và Điều 305 Bộ luật TTHS năm 2003. Bộ luật TTHS 2015 sắp có hiệu lực đã đƣa các quy định này vào các Điều 72, Điều 73 và Điều 422 của Bộ luật này và Thay thế quy định cấp giấy chứng nhận ngƣời bào chữa bằng thủ tục đăng ký bào chữa (Điều 78). Đặc biệt, theo quy định tại Điều 73 BLTTHS 2015, để đảm bảo quyền bào chữa, luật bổ sung cơ chế nhằm thực hiện các quyền nhƣ: "Gặp ngƣời bị buộc tội đang bị bắt, tạm giữ, tạm giam, thủ tục giao nộp chứng cứ, thủ tục đọc, ghi chép, sao chụp tài liệu trong hồ sơ vụ án; Có mặt khi lấy lời khai của ngƣời bị bắt, Có mặt khi lấy lời khai của ngƣời bị bắt, cụ thể: Sau mỗi lần lấy lời khai, hỏi cung của ngƣời có thẩm quyền kết thúc thì ngƣời bào chữa có thể hỏi ngƣời bị bắt, bị tạm giữ, bị can,…” Điều này cũng phần nào tạo thuận lợi cho Luật sự thực hiện hoạt động chức năng bào chữa cho NCTN phạm tội, tránh oan sai.
Tuy nhiên nếu chỉ thông qua xét hỏi tại phiên tòa để đánh giá chứng cứ và đi đến quyết định ADPL thì sẽ khơng tránh khỏi chủ quan, phiến diện và thiếu dân chủ. Bởi lẽ hoạt động xét hỏi tại phiên tòa suy cho cùng vẫn chủ yếu đƣợc tiến hành bởi những ngƣời tiến hành tố tụng. Trong mơ hình tố tụng thẩm vấn, HĐXX có tƣ cách là một bên công quyền, đối lại là bên ngƣời thực hiện hành vi phạm tội. Đối với bị cáo, quyền năng thƣờng bị hạn chế do PL quy định và do ít có khả năng bảo vệ mình. Để khắc phục nhƣợc điểm của tố tụng xét hỏi, PL TTHS Việt Nam, đặc biệt là đến Bộ luật TTHS năm 2003 đã quy định rõ hơn việc tranh luận tại phiên tịa. Để các tình tiết khách quan của vụ án đƣợc làm sáng tỏ thì việc tranh tụng tại phiên tịa là cần thiết. Tranh luận là sự đối đáp của các bên tham gia tại phiên tòa, thể hiện ý kiến, quan điểm của mình về các chứng cứ, tài liệu trong hồ sơ cũng nhƣ lý lẽ của bên buộc tội (trong đó có quan điểm buộc tội của Viện kiểm sát); lý lẽ gỡ tội của bên bị cáo. Theo quy định về tranh luận trong Bộ luật TTHS 2003 thì những ngƣời tham gia tố tụng có quyền tranh luận với nhau và với Kiểm sát viên giữ quyền công tố để chứng minh và bảo vệ quyền lợi của mỗi ngƣời. Đồng thời Kiểm sát viên cũng có nghĩa vụ phải đáp lại những ý kiến có liên quan tới vụ án do những ngƣời tham gia tố tụng đƣa ra. Tất cả những hoạt động tranh luận tại phiên tòa trên phải tuân theo sự điều khiển của chủ tọa phiên tòa và HĐXX, trên cơ sở tôn trọng các bên tham gia tranh luận. Có thể nói, HĐXX là ngƣời “cầm cân nẩy mực” sẽ tiếp thu thông tin nhiều chiều và có sự chắt lọc khách quan để đánh giá một cách đầy đủ, chính xác về chứng cứ đƣợc đƣa ra tại phiên tịa, đó chính là cơ sở để HĐXX xem xét giải quyết đúng đắn vụ án.
Tóm lại, đây là giai đoạn đầu của q trình ADPL của Tịa án trong xét
phần lớn thời gian trong giai đoạn xét xử sơ thẩm và có ý nghĩa quan trọng cho việc đạt tới mục đích ra văn bản ADPL của Tòa án.
- Giai đoạn lựa chọn quy phạm pháp luật áp dụng đối với bị cáo
Lựa chọn QPPL áp dụng đối với bị cáo là bƣớc tiếp theo rất quan trọng trong qui trình ADPL của Tòa án nhằm xác định bị cáo có phạm tội hay không, nếu phạm tội thì phạm tội gì? Điều khoản nào của Bộ luật Hình sự quy định về tội phạm ấy.
Lựa chọn QPPL áp dụng đối với bị cáo là một trong những nội dung cơ bản của việc ADPL hình sự trong quá trình xét xử vụ án hình sự của Tịa án nói chung, xét xử sơ thẩm đối với NCTN phạm tội nói riêng. Lựa chọn QPPL áp dụng đối với bị cáo trong hoạt động xét xử của Tòa án là việc Tòa án xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội mà bị cáo thực hiện phạm vào một tội nào đó đƣợc quy định trong Bộ luật Hình sự. Cần lƣu ý rằng, việc xác định bị cáo có tội hay khơng có tội mặc dù chỉ do Tòa án thực hiện tại phiên tịa và kết luận trong bản án hình sự, nhƣng khơng có nghĩa là việc lựa chọn QPPL áp dụng chỉ diễn ra trong giai đoạn xét xử tại phiên tòa. Lựa chọn QPPL áp dụng là hoạt động của những ngƣời tiến hành tố tụng nhƣ Điều tra viên, Kiểm sát viên diễn ra trong giai đoạn điều tra, truy tố và còn là hoạt động của Thẩm phán trong quá trình nghiên cứu hồ sơ, thu thập tài liệu chứng cứ chuẩn bị cho việc xét xử tại phiên tòa đƣợc diễn ra khách quan, đúng trình tự. Sau đó, HĐXX với tƣ cách là chủ thể ADPL sẽ thông qua hoạt động xét xử tại phiên tòa, lựa chọn QPPL, áp dụng hình phạt đối với ngƣời phạm tội.
Để lựa chọn QPPL áp dụng, áp dụng hình phạt đối với ngƣời phạm tội, HĐXX phải đánh giá các chứng cứ của vụ án một cách đầy đủ, toàn diện, khách quan qua nghiên cứu hồ sơ và diễn biến tại phiên tòa. Do vậy, đây là