Trong hoạt động của bất kỳ tổ chức nào thì yếu tố con người luôn là yếu tố quan trọng số một. Nó quyết định trực tiếp đến sự thành công hay thất bại trong hoạt động của chính tổ chức đó, trong đó SSI cũng không phải ngoại lệ.
Công tác quản trị rủi ro muốn đạt hiệu quả cao đòi hỏi đội ngũ cán bộ - nhân viên phải có trình độ chuyên môn nghiệp vụ, trình độ tay nghề, kỹ năng xử lý công việc. Muốn vậy SSI phải chú trọng các công tác:
S Chính sách tuyển dụng: Công ty phải xây dựng một quy chế tuyển dụng và
tuân thủ nghiêm ngặt quy chế này để đảm bảo nguồn cán bộ có chất lượng ngay từ đầu vào; Quy trình sàng lọc xét chọn hồ sơ và tuyển dụng cần được tuân thủ áp dụng với tất cả các ứng viên tiềm năng; Áp dụng thời gian thử việc và đánh giá sau thử việc; Thực hiện đúng những điều kiện/cam kết đã trao đổi với ứng viên trong quá trình tuyển dụng.
S Chính sách đào tạo cán bộ: Mỗi năm, SSI nên tiến hành rà soát các trường
hợp thuộc diện bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, tạo điều kiện cho tham gia học và thi bổ sung chứng chỉ theo quy định. Bên cạnh đó, việc đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn, đặc biệt với các vị trí cấp cao, cần được tạo điều kiện và dành sự quan tâm nhiều hơn.
S Chế độ lương thưởng: SSI nên áp dụng hình thức chi trả lương gắn liền với
công việc và giá trị công việc. Điều này tiếp tục đảm bảo tính công bằng trong nội bộ, tạo động lực cho mỗi nhân viên phấn đấu và phát huy khả năng tại vị trí hiện tại của mình. Đồng thời, SSI cũng nên xem xét và đưa ra mức thu nhập có tính cạnh tranh trên thị trường, góp phần thu hút them các nhân lực chất lượng cao tới đầu quân cho SSI.
S Siết chặt kỷ luật: Khi phát hiện các vi phạm làm tắt, không đúng quy định,
thủ tục, nhân viên và lãnh đạo các bộ phận cần khẩn trương báo cáo lãnh đạo công ty, kịp thời nhắc nhở nhân viên điều chỉnh, chỉnh sửa hành vi cho phù hợp. Ban kiểm soát, kiểm soát nội bộ và ban lãnh đạo công ty cần nghiêm túc kiểm tra, theo dõi và phát hiện các trường hợp nhân viên vi phạm đạo đức, nhận tiền hoa hồng,
tiền thưởng của khách hàng và có biện pháp kỷ luật thích đáng nhằm hạn chế tối đa việc này. Đẩy mạnh giám sát chéo thông qua các quy trình nghiệp vụ chặt chẽ. Tổ chức đào tạo và cập nhật về đạo đức nghề nghiệp và các trường hợp vi phạm để nhân viên ý thức và tránh vi phạm.