2.3. Thực trạng về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán trong
2.3.3.1 Công tác ban hành văn bản, chính sách
- Trước tình hình các CTCK được cấp phép hoạt động quá nhiều, từ tháng tư năm 2008, Bộ Tài chính đã chỉ đạo Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước dừng tiếp nhận hồ sơ cấp phép thành lập mới CTCK và sửa đổi Quy chế tổ chức và hoạt đông CTCK theo hướng nâng cao rào cản kỹ thuật thành lập CTCK.
- Để ngăn chặn các hình thức lách luật trong việc cung cấp dịch vụ tài chính khác khi chưa có quy định, Bộ Tài chính đã trình Quốc Hội thông qua Luật Chứng
66
khoán sửa đổi. Theo đó, ngoài các nghiệp vụ chính (môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư), CTCK không được làm các nghiệp vụ kinh doanh khác khi chưa có hướng dẫn của Bộ Tài chính.
- Để tăng cường xử lý các hành vi vi phạm trong hoạt động cung cấp dịch vụ của CTCK, Bộ Tài chính đã trình Chính phủ Nghị định 85/2010/NĐ-CP, trong đó bổ sung thêm các hành vi vi phạm và tăng mức phạt tối đa. Theo đó, mức phạt cao nhất lên đến 500 triệu đồng.
- Bộ Tài chính ban hành Thông tư 74/2011/TT-BTC hướng dẫn về giao dịch chứng khoán. Theo đó, cho phép nhà đầu tư được mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại nhiều CTCK khác nhau, cho phép CTCK được cung cấp dịch vụ ký quỹ chứng khoán. Đây là cơ sở pháp lý nhằm tạo điều kiện cho CTCK chính thức cung cấp dịch vụ cho nhà đầu tư vay tiền để mua chứng khoán. Đồng thời, căn cứ Thông tư này, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế hướng dẫn ký quỹ để hướng dẫn thống nhất việc thực hiện giao dịch và quản lý rủi ro trong giao dịch ký quỹ.
- Bộ Tài chính ban hành Thông tư 226/2010/TT-BTC hướng dẫn các chỉ tiêu an toàn tài chính và các biện pháp xử lý. Đây là văn bản quan trọng nhất để từ đó xác định một cách rõ nét tình hình tài chính của các CTCK. Theo văn bản này, đến tháng 04 năm 2012, CTCK nào vi phạm chỉ tiêu an toàn tài chính sẽ bị xử lý theo quy định, đưa vào diện cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt và đỉnh chỉ hoạt động nếu công ty không khắc phục được tình hình tài chính.
- Bộ Tài chính đã ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động CTCK theo Quyết định số 27/2007QĐ-BTC và Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc sửa đổi một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động CTCK. Đây là nền tảng pháp lý cho công tác quản lý hoạt động CTCK. Tuy nhiên, trước tình hình hiện nay, Bộ Tài chính đã chỉ đạo Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước xây dựng dự thảo Thông tư hướng dẫn tổ chức và hoạt động CTCK thay thế Quyết định
67
27/2007/QĐ-BTC theo hướng tập trung vào công tác quản trị công ty, quản lý an toàn tài chính, hướng dẫn cụ thể về việc hợp nhất, sáp nhập, giải thế CTCK.