1.3. CHẤT LƢỢNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY
1.3.4.2. Nhân tố chủ quan
Nguồn nhân lực
Một đội ngũ cán bộ nhân viên có năng lực, có chuyên môn giỏi sẽ là tài sản vô hình nói lên tiềm năng sức mạnh của CTCK đó, nói lên năng lực cạnh tranh của CTCK đó. Nó đƣợc đánh giá thông qua trình độ học vấn, kinh nghiệm trong kinh doanh chứng khoán của các cán bộ kinh doanh và cán bộ lãnh đạo của CTCK.
Khả năng quản trị điều hành
Chỉ tiêu này nhằm đánh giá sự bài bản trong hoạt động kinh doanh chứng khoán của các CTCK. Khi đánh giá chỉ tiêu này cần xét tới các yếu tố nhƣ CTCK đã xây dựng đƣợc chiến lƣợc kinh doanh chứng khoán chƣa, chiến lƣợc đó có rõ ràng và khả thi không; bộ máy hoạt động kinh doanh đƣợc tổ chức nhƣ thế nào, các quy trình cho từng nghiệp vụ cụ thể có đƣợc xây dựng đầy đủ không. Một CTCK có khả năng quản trị điều hành tốt sẽ tạo điều kiện cho việc giảm thời gian và chi phí cho mỗi giao dịch từ đó nâng cao đƣợc tính cạnh tranh.
Quan điểm của người lãnh đạo
Mọi hoạt động kinh doanh chứng khoán của mỗi CTCK đều phải tuân thủ chiến lƣợc đầu tƣ nói riêng và chiến lƣợc hoạt động tập thể nói chung. Việc hoạch định nên những chiến lƣợc này mang đậm dấu ấn của đội ngũ lãnh đạo nhất là phong cách của ngƣời đứng đầu CTCK. Quan điểm khác nhau sẽ dẫn đến việc hoạch định chiến lƣợc hoạt động khác nhau, cách thức tổ chức bộ máy kinh doanh khác nhau, lựa chọn chiến lƣợc đầu tƣ khác nhau và do đó kết quả kinh doanh cũng
khác nhau
Mô hình tổ chức
CTCK là một định chế tài chính đặc biệt, vì vậy mà hoạt động của nó rất đa dạng và phức tạp. Việc tổ chức quản lý của công ty có ảnh hƣởng trực tiếp đến hiệu quả hoạt động nói chung và hoạt đông kinh doanh chứng khoán của công ty nói riêng. Do các hoạt động của CTCK có đặc thù là độc lập nhƣng vẫn có ảnh hƣởng nhất định tới nhau nên cơ cấu tổ chức của CTCK phải đáp ứng đƣợc yêu cầu cơ bản là chuyên môn hoá ở mức độ cao, mỗi bộ phận chỉ chuyên trách thực hiện một hoạt động cụ thể và phải làm sao cho các bộ phận chuyên môn phối hợp nhịp nhàng với nhau. Nếu không đƣợc sắp xếp hợp lý bởi một chiến lƣợc rõ ràng và một định hƣớng ƣu tiên có cơ sở, mọi hoạt động của CTCK có thể trở nên hỗn loạn trƣớc những biến động bất ngờ của thị trƣờng.
Đội ngũ nhân viên
Nguồn nhân lực là nguồn lực không thể thiếu của bất kỳ quốc gia nào, đặc biệt trong lĩnh vức chứng khoán, nơi mà công việc đòi hỏi phải có hàm lƣợng chất xám cao, có tinh thần trách nhiệm cao, khả năng truyền đạt phân tích thông tin nhanh chóng thì điều đó càng quan trọng. Một đội ngũ nhân viên có năng lực, chuyên môn giỏi sẽ làm gia tăng sự tin tƣởng của khách hàng vào công ty để từ đó sẽ tin tƣởng gửi gắm nơi công ty những quyết định sáng suốt và hiệu quả, tức là gia tăng năng lực cạnh tranh của công ty
Tiềm lực tài chính:
Khả năng tài chính luôn là yếu tố hàng đầu trong mọi hoạt động của CTCK đặc biệt là với hoạt động tự doanh và bảo lãnh phát hành đòi hỏi công ty phải có một lƣợng vốn rất lớn. Với quy mô nguồn vốn lớn, sẽ cho phép công ty triển khai đƣợc nhiều dịch vụ để phục vụ khách hàng. Nguồn vốn nhỏ sẽ làm giảm sút khả năng cạnh tranh của công ty so với các công ty khác. Bên cạnh quy mô nguồn vốn tự có thì tình hình tài chính của công ty có vai trò rất quan trọng. Tình hình tài chính mạnh thì công ty mới có khả năng mở rộng kinh doanh, đa dạng hoá sản phẩm, ngƣợc lại thì khả năng mở rộng tìm kiếm khách hàng sẽ giảm sút, không thực hiện
đƣợc các chiến lƣợc đã đề ra dẫn đến làm giảm sút niềm tin và uy tín của công ty, ảnh hƣởng tới tình hình kinh doanh và khả năng cạnh tranh của công ty
Mặt khác, trong trƣờng hợp tạo lập thị trƣờng, CTCK cũng cần nắm giữ một số lƣợng chứng khoán đủ lớn cũng nhƣ lƣợng tiền mặt dồi dào để sẵn sàng mua bán nhằm điều tiết đƣợc giá cả trên thị trƣờng. Vì vậy khả năng tài chính tốt hoặc có một chỗ dựa tài chính vững chắc là điều rất cần thiết
Cơ sở hạ tầng công nghệ
Ngày nay, công nghệ thông tin đã trở thành một yếu tố không thể thiếu trong tiến trình phát triển của nhân loại. Để kinh doanh thành công, đòi hỏi nắm bắt đƣợc thông tin một cách nhanh nhất, vì vậy việc áp dụng công nghệ thông tin đối với CTCK trở nên rất quan trọng trong việc cung cấp thông tin đến khách hàng.
Bên cạnh đó, để tiết kiệm thời gian và công sức của khách hàng, các CTCK cần đƣa ra nhiều phƣơng thức giao dịch cùng những tiện ích cho nhà đầu tƣ. Điều này cũng đòi hỏi một hệ thống công nghệ cao, phát triển. Vì vậy phát triển hệ thống công nghệ cũng sẽ là một yếu tố để nâng cao năng lực cạnh tranh của công ty.