6. Kết cấu đề tài
3.2.6 Ứng dụng CNTT trên TTCK Việt Nam
UBCKNN đã triển khai hệ thống ứng dụng và CNTT để nâng khả năng giám sát. “Đề án ứng dụng CNTT giai đoạn 2016 - 2020” của UBCKNN đã được Bộ trưởng Bộ Tài chính duyệt ngày 21/4/2016 (“Quyết định số 855/QĐ-BTC”) để tăng chất lượng quản lý qua việc vận hành hạ tầng công nghệ.
a. Xây dựng và triển khai hoạt động trong lĩnh vực CNTT trên TTCK
về xây dựng chính sách trong lĩnh vực quản lý CNTT.
Để hoàn thiện khung pháp lý cho việc quản lý nhà nước với việc giao dịch chứng khoán trực tuyến, ngày 28/6/2013, Bộ Tài chính ban hành “Thông tư 87/2013/TT-BTC hướng dẫn giao dịch điện tử trên TTCK” (thay thế “Thông tư 50/2009/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên TTCK”). “Thông tư 87/2013/TT-BTC” đưa ra nguyên tắc và thủ tục thành lập giao dịch điệ n tử trong việc giao dịch chứng khoán trực tuyến. Bên cạnh đó là việc cung cấp thông tin điện tử về việc “lưu ký chứ ng khoán, chào bán chứng khoán ra công chúng”, và “hoạt động quản lý CTCK, CTQLQ, công ty đầu tư chứng khoán”; Hoạt động CBTT và các hoạt động khác trên TTCK theo quy định tại Luật Chứ ng khoán. Năm 2017, UBCKNN trình Bộ Tài chính thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 về “Hướng dẫn giao dịch điện tử trên TTCK” (Thông tư 134), thay cho Thông tư số 87/2013/TT-BTC ngày 28/6/2013 để hoàn thiện khung pháp lý cho việc giao dịch chứng khoán trực tuyến. Nội dung của Thông tư 134 quy định về những nguyên tắc và thủ tục giao dịch điện tử trực tuyến, việc trao đổi thông tin có liên quan tới việc “chào bán chứng khoán ra công chúng, lưu ký chứng khoán, niêm yết chứng khoán; hoạt động quản lý”.
về xây dựng, triển khai các hệ thống ứng dụng CNTT cốt lõi, hệ thống quản
lý cơ sở dữ liệu (CSDL), dịch vụ công
Năm 2017, UBCKNN xây dựng và ứng dụng quy mô lớn ở các hệ thống CSDL mang tính tích hợp cao gồm: “Hệ thống cổng thông tin điện tử của UBCKNN (Portal); Hệ thống CBTT (IDS); Hệ thống giám sát giao dịch trên TTCK (MSS); Hệ thống CSDL quản lý CTCK (SCMS); Hệ thống CSDL quản lý CTQLQ và Quỹ đầu tư chứng khoán (FMS); Hệ thống CSDL quản lý Nhà đầu tư nước ngoài (ĐTNN); Hệ
thống CSDL quản lý Người hành nghề chứng khoán; Hệ thống CSDL phục vụ công tác Thanh tra; và Hệ thống Quản lý thống kê nội bộ”. Ngoài ra, UBCKNN cũng đưa vào sử dụng hệ thống dịch vụ công trực tuyến mức 3 được mô tả là “các hoạt động
Tác giả trườngThị Phương pháp Loại Mầu sốliệu Kết quả
của CTCK, CTQLQ đầu tư chứng khoán”. Hiện tại, UBCKNN đã xây dựng hạ tầng kỹ thuật CNTT hoàn chỉnh và đồng bộ có thể đáp ứng yêu cầu của Ủy Ban từ hệ thống hạ tầng CNTT không đầy đủ và hiệu năng yếu.
b. Thực trạng về ứng dụng CNTT trên TTCK Việt Nam. Về việc phát triển và vận hành hệ thống MSS và IDS
Năm 2017, đã có 63 máy chủ được trang bị ở UBCKNN. Hệ thống MSS và Hệ thống IDS được vận hành khai thác từ năm 2013 và được nâng cấp phiên bản mới
vào năm 2016. Khi được đưa vào vận hành, hai hệ thống này đã hỗ trợ đắc lực cho UBCKNN. “Tính đến nay đã có hơn 1.600 công ty đại chúng (CTĐC) đăng ký và thực hiện công bố thông tin (CBTT) điện tử qua hệ thống này. Hệ thống IDS cũng đã
tiếp nhận trên 70.000 báo cáo và CBTT của các CTĐC. Thông tin nhanh chóng được xử lý và công bố công khai trên thị trường giúp các đối tượng tham gia thị trường được tiếp cận thông tin một cách nhanh chóng và công bằng”.(Theo Tạp chí Chứng khoán 1/2018).
Về xay dựng hệ thống CNTT để quản lý giám sát các thành viên thị trường
Cho đến nay, đã có 100% các thành viên tham gia sử dụng các hệ thống CNTT
để thực hiện báo cáo và CBTT trên cổng thông tin điện tử UBCKN. Số lượng được ước tính là 44 CTQLQ, 79 CTCK, 21 văn phòng đại diện, 6 ngân hàng giám sát CTQLQ nước ngoài ở Việt Nam.
về giải pháp và thiết bị đảm bảo an toàn bảo mật
Từ hệ thống bảo mật mới chỉ là một lớp tường lửa sơ sài năm 2012, cho đế n hiện tại hệ thống CNTT của UBCKNN được thiết kế thêm các sản phẩm bảo mật đầy
đủ ở cả hai mức là hạ tầng mạng và ứng dụng. Theo UBCKNN, Hệ thống CNTT của UBCKNN đang ngày càng hoàn thiện, từng bước được nâng cấp và áp dụng các giả tích điểm yếu, phân tích sự kiện SIEM”. Các trang thiết bị và biện pháp bảo mật an toàn này được đáng giá những nhân tố không thể thiếu trong việc xây dự ng hạ tầng CNTT.