2.3.1 Những kết quả đạt được
Từ những phương pháp quản lý rủi ro mà công ty SBS áp dụng trong quá trình quản lý rủi ro chứng khoán trong thời gian qua cho thấy kết quả hoạt động kinh doanh của SBS đang đi vào ổn định và dần cải thiện được tình hình hoạt động kinh doanh, hạn chế được số lỗ lũy kế của năm ngoái. Cụ thể là, kể từ quý IV/2012 hoạt động kinh doanh của SBS đã có tín hiệu khởi sắc và có lãi. Đặc biệt, theo BCTC trong tháng 4/2013, hoạt động kinh doanh đạt lợi nhuận trước thuế là 1,54 tỷ đồng, doanh thu đạt 2,73 tỷ đồng. Hoạt động kinh doanh vẫn diễn
ra bình thường và ổn định. Lượng tiền gửi của nhà đầu tư được quản lý trên tài khoản chuyên dụng tại Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín ổn định ở mức cao khoảng 150 tỷ đồng, bao gồm cả tiền gửi của nhà đầu tư trong nước và nước ngoài. Qua kết quả kiểm tra tài khoản đầu tư của khách hàng đầu tư tại SBS của UBCKNN từ đầu năm đến nay không có bất cứ sai phạm nghiêm trọng nào, SBS luôn đảm bảo lợi ích hợp pháp về tài sản cũng như quyền lợi của nhà đầu tư. Đây là điểm mấu chốt quan trọng cho thấy sự tiếp tục tín nhiệm của nhà đầu tư, của thị trường đối với SBS, là động lực cho SBS tiếp tục đấu tranh trong cuộc chiến sinh tồn của mình.
Về hoạt động môi giới chứng khoán môi giới tại SBS đã hạn chế được số lỗi giao dịch nhập lệnh cho khách hàng, tuân thủ quy định pháp luật trong việc tách bạch tài khoản tiền gửi của khách hàng với tài khoản của SBS nhằm đảm bảo minh bạch và quyền lợi khách hàng.
Về quản lý rủi ro tín dụng, nhờ trích lập dự phòng rủi ro tín dụng theo đúng quy định của UBCKNN với mức trích lập đủ các khoản nợ quá hạn và hạn chế các khoản cho vay ký quỹ cho khách hàng nên số khoản phải thu của SBS trong năm 2012 đã giảm xuống. Đây là quyết định đúng đắn của Ban quản trị , Hội đồng quản trị rủi ro trong điều kiện khó khăn của công ty, thị trường chứng khoán, thị trường tiền tệ hiện nay.
Với việc xây dựng được một phòng pháp lý riêng, công ty đã đánh giá việc tuân thủ, chấp hành cơ chế, quy chế kết hợp với việc rà soát thường xuyên hệ thống văn bản, quy định của nội bộ công ty, ban kiểm soát thực hiện giám sát việc ban hành, sửa đổi và chấn chỉnh các đơn vị trong quá trình thực hiện các quy định của cơ quan, đề xuất sửa đổi, bổ sung nhằm tăng hiệu quả quản lý rủi ro, giảm thiểu bất cập trong tác nghiệp, hoàn thiện hệ thống văn bản nội bộ.