chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Các hành vi vi phạm các quy định hiện hành về chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm: các hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán, mua lại cổ phiếu, chào mua công khai, niêm yết và đăng ký giao dịch chứng khoán; vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán, kinh doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề, giao dịch chứng khoán; vi phạm về công bố thông tin và báo cáo; vi phạm quy định về thanh tra, kiểm tra của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền.. .Rủi ro từ các hành vi vi phạm này xuất phát từ nhân viên, các bộ phận của công ty vi phạm các quy định hiện hành, không đảm bảo về trình độ chuyên môn, chứng chỉ hành nghề, không tuân thủ các quy trình tác nghiệp của công ty. Rủi ro không tuân thủ tốt các quy trình có
thể dẫn đến các hành vi vi phạm trong quá trình tác nghiệp, dẫn đến các hậu quả sai trái trong quá trình hoạt động và cung cấp các dịch vụ cho khách hàng. Ngoài ra là do công ty không bảo đảm công bố thông tin theo các quy định hiện hành, không công bố thông tin kịp thời, chính xác, công bằng cho nhà đầu tư về thị trường, về tình hình hoạt động và các sự kiện liên quan đến công ty.
Để giảm thiểu các rủi ro này, bộ phận quản lý nhân sự và tuyển dụng của công ty cần đảm bảo về thẩm tra, thẩm định về chứng chỉ hành nghề và chất lượng hoạt động của nhân viên công ty. Việc triển khai và vận dụng các quy trình phải được tiến hành thường xuyên, bảo đảm phù hợp với thực tiễn, kịp thời đề xuất chỉnh sửa nhằm bám sát thực tế và phù hợp với các quy định hiện hành của pháp luật. Mặt khác, đảm bảo bộ phận công bố thông tin của công ty có trách nhiệm công bố thông tin đúng, phù hợp các quy định hiện hành pháp luật về công bố thông tin. Công ty xây dựng các phương án, các phương tiện công bố thông tin một cách đa dạng nhằm nâng cao khả năng tiếp cận cho các nhà đầu tư với thông tin thị trường, thông tin về công ty. Cụ thể, xây dựng các bảng thông tin, các trang thông tin điện tử, các màn hình thông tin tại Hội sở, chi nhánh, văn phòng và đại lý nhận lệnh giúp nhà đầu tư có công cụ tiện lợi truy cập và tìm hiểu thông tin, xây dựng các bản tin thị trường có tính tham khảo cung cấp trên trang thông tin điện tử, giúp các nhà đầu tư tìm hiểu kĩ hơn các thông tin trên thị trường.