Yếu tố nhân lực luôn là yếu tố quan trọng hàng đầu, xác định thành bại cho hoạt động kinh doanh, đặc biệt trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán. Khi công ty có một đội ngũ nhân viên hoạt động chuyên nghiệp thì không những gia tăng giá trị, củng cố hình ảnh cho công ty mà còn góp phần hạn chế những rủi ro trong hoạt động của công ty từ đó nâng cao chất lượng của hoạt động quản lý rủi ro.
Tại Sacombank-SBS đã diễn ta một cuộc tái cơ cấu tổng thể, thể hiện rõ nhất là ở sự thay đổi nhân sự cấp cao và thu hẹp quy mô nhân viên để tiết kiệm chi phí doanh nghiệp. Tính đến cuối năm 2012 thì số lượng nhân viên tại SBS chỉ còn 120 người, giảm 43% so với cuối năm 2011. Với đội ngũ cán bộ nhân viên tinh gọn, Công ty cần chú trọng hơn nữa trong công tác phát triển nguồn nhân lực.
- Tập trung đào tạo nhân lực bằng cách bổ sung và trau dồi kiến thức, trình độ chuyên môn, kỹ năng, thực hành, kinh nghiệm thực tiễn để nhân viên có độ nhạy bén khi xử lý các tình huống gặp phải trong quá trình làm việc. SBS cần đào tạo cho nhân viên tinh thần trách nhiệm cao nhất, công bằng nhất, luôn đặt khách hàng lên đầu cũng các hình thức kỉ luật thực sự nghiêm khắc để răn đe, các hình thức đền bù thích hợp trong trường hợp vi phạm nhằm tránh suy giảm niềm tin của khách hàng vào công ty.
- Công ty nên cử cán bộ nhân viên đi học tập tại các trung tâm đào tạo của UBCKNN để đảm bảo tất cả nhân viên đều có bằng cấp và chứng chỉ hành nghề theo quy định. Điều này sẽ giúp nhân viên công ty hiểu rõ hơn về quy trình tác nghiệp, các quy định của pháp luật đối với các hoạt động kinh doanh chứng khoán.
- Định kỳ, công ty nên tổ chức các buổi hội thảo, tọa đàm về nghiệp vụ chuyên môn để các nhân viên nghiệp vụ học hỏi kinh nghiệm lẫn nhau. Hoạt động này có hiệu quả cao vì không chỉ giúp cho nhân viên hiểu rõ công việc của mình mà còn hiểu rõ công việc của các nhân viên khác, nhằm giúp tránh những bất đồng, tranh luận trong quan điểm suy nghĩ mỗi cá nhân và có thể trợ giúp nhau cùng vì mục tiêu hoạt động của công ty. Bên cạnh đó, công ty nên tổ chức các buổi tư vấn, thuyết trình, giải đáp các thắc mắc để nâng cao kiến thức và kinh nghiệm cho doanh nghiệp và các nhà đầu tư.
- Công ty cần tạo điều kiện thuận lợi nhất, xây dựng môi trường làm việc thoải mái và chế độ đãi ngộ phù hợp xứng đáng với các nhân viên hoàn thành tốt công việc, có đóng góp vào sự phát triển của công ty. Mặt khác, công ty cần có những quy định xử phạt và kỉ luật nghiêm minh đối với các nhân viên vi phạm các nguyên tắc làm việc, vi phạm đạo đức nghề nghiệp, thiếu trách nhiệm trong công việc dẫn đến hậu quả nghiêm trọng cho công ty.
- Xây dựng văn hóa về nhận thức rủi ro và đào tạo, triển khai đồng bộ các quy tắc nghề nghiệp không chỉ cho các nhân viên làm công tác quản lý rủi ro mà đối với toàn bộ cán bộ nhân viên trong công ty. Thiết kế và rà soát các bước trong quy trình quản lý rủi ro, điều phối các hoạt động chức năng khác nhau có liên quan đến vấn đề quản lý rủi ro của công ty.