(Luận văn thạc sĩ) phát triển thể chế giao dịch nông sản ở việt nam luận án tiến sĩ

i BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH oOo BẢO TRUNG PHÁT TRIỂN THỂ CHẾ GIAO DỊCH NÔNG SẢN Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh Mã số: 62.34.05.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN: TS PHẠM XUÂN LAN TP.HỒ CHÍ MINH - NĂM 2009 ii MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục ký hiệu từ viết tắt Danh mục bảng Danh mục hình Danh mục hộp MỞ ĐẦU 1  CHƯƠNG 1:  TỔNG QUAN VỀ THỂ CHẾ GIAO DỊCH NÔNG SẢN 13  1.1.  Khái niệm, chất nội dung giao dịch nông sản thể chế giao dịch nông sản 13  1.1.1.  Khái niệm thị trường thị trường nông sản 13  1.1.2.  Khái niệm giao dịch giao dịch nông sản 14  1.1.3.  Khái niệm thể chế, thể chế kinh tế thể chế giao dịch nông sản 15  1.1.4.  Nội dung thể chế giao dịch nông sản 19  1.1.5.  Phân loại thể chế giao dịch nông sản .20  1.2.  Các loại hình thể chế giao dịch nông sản 20  1.2.1.  Thể chế giao dịch giao nông sản 20  1.2.2.  Thể chế giao dịch sản xuất theo hợp đồng tiêu thụ nông sản 27  1.2.3.  Thể chế giao dịch giao sau nông sản .37  1.3.  Đặc điểm sản xuất nông nghiệp tác động đến phát triển hình thức giao dịch thể chế giao dịch nông sản 48  1.3.1.  Sản phẩm nông nghiệp chịu tác động điều kiện tự nhiên có chu kỳ sản xuất dài 49  1.3.2.  Sản phẩm nông nghiệp đa dạng không đồng chất lượng, kích cỡ49  1.3.3.  Sản phẩm nơng nghiệp phụ thuộc vào tính thời vụ 50  1.3.4.  Sản xuất nông nghiệp ngành phân tán 51  iii 1.4.  Kinh nghiệm phát triển thể chế giao dịch nông sản số nước học cho Việt Nam 52  1.4.1.  Kinh nghiệm phát triển thể chế giao dịch nông sản số nước 53  1.4.2.  Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 67  TÓM TẮT CHƯƠNG 72  CHƯƠNG 2:  THỰC TRẠNG THỂ CHẾ GIAO DỊCH NÔNG SẢN Ở VIỆT NAM 75  2.1.  Thể chế quản lý vĩ mơ tác động đến việc áp dụng hình thức giao dịch nông sản Việt Nam 75  2.1.1.  Thể chế quản lý vĩ mô tác động đến giao dịch giao nông sản 75  2.1.2.  Thể chế quản lý vĩ mô tác động đến sản xuất theo hợp đồng tiêu thụ nông sản 79  2.1.3.  Thể chế quản lý vĩ mô tác động đến giao dịch giao sau nông sản 83  2.2.  Thực trạng thể chế giao dịch nông sản Việt Nam 85  2.2.1.  Thực trạng thể chế giao dịch giao nông sản Việt Nam .85  2.2.2.  Thực trạng thể chế giao dịch sản xuất theo hợp đồng tiêu thụ nông sản Việt Nam 104  2.2.3.  Thực trạng thể chế giao dịch giao sau nông sản Việt Nam 115  2.3.  Đánh giá chung vấn đề nảy sinh thực thể chế giao dịch nông sản Việt Nam .128  2.3.1.  Đánh giá chung vấn đề nảy sinh thực thể chế giao dịch giao nông sản Việt Nam 128  2.3.2.  Đánh giá chung vấn đề nảy sinh thực thể chế giao dịch sản xuất theo hợp đồng tiêu thụ nông sản Việt Nam 132  2.3.3.  Đánh giá chung vấn đề nảy sinh thực thể chế giao dịch giao sau nông sản Việt Nam .138  TÓM TẮT CHƯƠNG 142  CHƯƠNG 3:  PHÁT TRIỂN THỂ CHẾ GIAO DỊCH NÔNG SẢN Ở VIỆT NAM 143  3.1.  Quan điểm phát triển thể chế giao dịch nông sản Việt Nam .143  iv 3.1.1.  Phát triển đa dạng hình thức giao dịch nơng sản có hiệu phù hợp với điều kiện trình độ sản xuất 143  3.1.2.  Đảm bảo công bằng, bình đẳng cho chủ thể tham gia giao dịch nông sản 144  3.1.3.  Hỗ trợ hợp lý cho hình thức giao dịch nơng sản phát triển 144  3.1.4.  Xây dựng sở pháp lý đồng khoa học cho hình thức giao dịch nông sản 145  3.2.  Định hướng phát triển thể chế giao dịch nông sản Việt Nam .145  3.3.  Phát triển thể chế giao dịch nông sản Việt Nam 147  3.3.1.  Phát triển thể chế giao dịch giao nông sản 147  3.3.2.  Phát triển thể chế giao dịch sản xuất theo hợp đồng .159  3.3.3.  Phát triển thể chế giao dịch giao sau nông sản 170  3.4.  Kiến nghị 182  3.4.1.  Kiến nghị với Chính phủ UBND tỉnh, thành phố .182  3.4.2.  Kiến nghị với doanh nghiệp 183  TÓM TẮT CHƯƠNG 184  KẾT LUẬN .186  DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ 189  TÀI LIỆU THAM KHẢO .190  PHỤ LỤC 197  v DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ TỪ VIẾT TẮT Các ký hiệu, từ Tiếng Anh viết tắt AFET AFTC ATB BAAC BCEC BIDV CBOT CFTC Agricultural Futures Sở giao dịch hàng hóa Thái Exchange of Thailand Lan Agricultural Futures Trade Ủy ban giao dịch nông sản kỳ Commission hạn Thái Lan Asia Trade Brokerage JS Co DOAE Agricultural Cooperatives HTX Thái Lan Buon Ma Thuot Coffee Trung tâm giao dịch Cà phê Exchange Center Buôn Ma Thuột Bank for Investment and Ngân hàng Đầu tư Phát Development of Vietnam triển Việt Nam Chicago Board of Trade Sở giao dịch hàng hóa Chicago Commodity Futures Trading Ủy ban giao dịch hàng hóa kỳ Commission hạn Hoa Kỳ Đồng sông Cửu Long Dalian Commodity Exchange Department of Agricultural Extension Organization of the United Nations GAP thương mại châu Á Ngân hàng nông nghiệp Food and Agriculture FAO Công ty cổ phần môi giới Bank of Agriculture and ĐBSCL DCE Tiếng Việt Good agricultural practice Sở giao dịch hàng hóa Đại Liên Cục khuyến nơng Thái Lan Tổ chức lương nơng Liên hiệp quốc Quy trình thực hành sản xuất vi nông nghiệp tốt GDP Gross Domestic Product Tổng sản phẩm nước Hệ thống quản lý chất lượng HACCP Hazard analysis and critical an toàn vệ sinh thực phẩm control point (Phân tích mối nguy điểm kiểm soát trọng yếu) HTX Hợp tác xã London International LIFFE Financial Futures and Options Exchange NHNN Sở giao dịch hàng hóa Ln Đơn Ngân hàng Nhà nước Sở giao dịch hàng hóa New NYBOT New York Board of Trade OTC Over-the-counter Thị trường phi tập trung PTBF Price-to-be-fixed Chốt giá sau PTNT RSS3 SEC SICOM Phát triển nơng thơn Ribbed Smoked Sheet No.3 Mủ tờ xơng khói loại Securities and Exchange Ủy ban chứng khoán (Thái Commission Lan, Hoa Kỳ) Singapore Commodity Sở giao dịch hàng hóa Exchange Singapore Cơng ty TNHH thành SIMEXCO Daklak viên 2-9 Đăk Lăk Ngân hàng thương mại cổ TECHCOMBANK phần kỹ thương Việt Nam TNHH TOCOM York Trách nhiệm hữu hạn Tokyo Commodity Exchange Sở giao dịch hàng hóa Tokyo TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh UBND Ủy ban nhân dân USD United State Dollar Đô la Mỹ vii USDA United State Department of Agriculture Bộ Nông nghiệp Hoa Kỳ Công ty cổ phần đầu tư VINACAFE Buôn xuất nhập Cà phê Tây Ma Thuột Nguyên VND Vietnam Dong Đồng tiền Việt Nam WTO World Trade Organization Tổ chức Thương mại Thế giới XHCN ZCE Xã hội chủ nghĩa Zhengzhou commodity Sở giao dịch hàng hóa Quảng exchange Châu viii DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1-1: So sánh khác giao dịch triển hạn giao dịch kỳ hạn 42  Bảng 1-2: Tỷ lệ sản xuất theo hợp đồng theo hình thức tổ chức Trung Quốc năm 1996, 1998 2000 60  Bảng 1-3: Tóm tắt thể chế giao dịch nơng sản 72  Bảng 2-1: Số liệu mua Xí nghiệp Tân Thạnh năm 2004 -2006 88  Bảng 2-2: Số liệu mua qua phương thức Xí nghiệp Tân Thạnh 89  Bảng 2-3: Tình hình hoạt động kinh doanh Chợ trung tâm Nông sản Hậu Thạnh Đông 2002-2007 103  Bảng 2-4: Diện tích số hộ nơng dân tham gia trồng 2002-2004 Trạm Kông Chro .106  Bảng 2-5: Kết sản xuất Nông trường Đắc Đoa 2004-2006 109  Bảng 2-6: Tình hình thực sản xuất theo hợp đồng địa bàn tỉnh Tiền Giang Công ty Lương thực Tiền Giang năm 2002-2007 114  Bảng 2-7: Các HTX nợ vật tư đầu vào Công ty Lương thực Tiền Giang 115  Bảng 2-8: Tình hình thực hợp đồng tiêu thụ sản phẩm Công ty Lương thực Tiền Giang 2003-2007 119  Bảng 2-9: “Mức trừ lùi” Hợp đồng PTBF Công ty Simexco Daklak Vinacafe Buôn Ma Thuột 121  ix DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 0-1: Quy trình nghiên cứu luận án .7  Hình 1-1: Cấu trúc thị trường nông sản phân theo chủ thể kinh doanh .22  Hình 1-2: Cấu trúc thị trường nơng sản phân theo kết cấu hạ tầng 24  Hình 1-3: Sản xuất theo hợp đồng - mơ hình tập trung 30  Hình 1-4: Sản xuất theo hợp đồng - mơ hình trang trại hạt nhân .32  Hình 1-5: Sản xuất theo hợp đồng - mơ hình đa chủ thể 34  Hình 1-6: Sản xuất theo hợp đồng - mơ hình phi thức 35  Hình 1-7: Sản xuất theo hợp đồng - mơ hình trung gian 36  Hình 1-8: Mơ hình chuyển rủi ro giá người bảo hộ rủi ro (Hedger) cho người chấp nhận rủi ro (Speculator) 44  Hình 2-1: Cấu trúc kênh tiêu thụ lúa ĐBSCL 85  Hình 2-2: Cấu trúc kênh tiêu thụ cà phê Tây Ngun 93  Hình 3-1: Mơ hình tổng qt kênh tiêu thụ nơng sản phân tán .147  Hình 3-2: Cơ cấu tổ chức tổng quát chợ nông sản tập trung 152  Hình 3-3: Tổ chức máy Sở giao dịch hàng hóa 174  DANH MỤC CÁC HỘP Hộp 2-1: Giá cà phê đạt mức kỷ lục: 40.000 đồng/kg 1  Hộp 2-2: Nông dân không muốn bán “lúa non” 1  Hộp 2-3: Người mua gom không muốn mua “lúa non” 1  Hộp 2-4: Quy định Ngân hàng nhà nước giao dịch kỳ hạn theo công văn số 8905/NHNN-QLNH 1  MỞ ĐẦU Tính cấp thiết luận án Sản xuất nơng nghiệp gắn với tiêu thụ sản phẩm làm thách thức mối quan tâm, lo lắng phủ quốc gia giới Bởi lẽ sản phẩm nông nghiệp hộ nông dân, phần lớn thuộc đối tượng nghèo xã hội làm ra, khơng tiêu thụ tốt có lợi cho họ, thu nhập đời sống họ bị ảnh hưởng xấu, trách nhiệm có phần thuộc Chính phủ Thể chế giao dịch nơng sản có vị trí quan trọng q trình phát triển thị trường nơng sản nói riêng kinh tế nói chung Phát triển thể chế giao dịch nơng sản góp phần thúc đẩy hình thức giao dịch nông sản phát triển đa dạng hiệu Các hình thức giao dịch nơng sản phát triển góp phần giải tốn tiêu thụ nơng sản cho nơng dân Ở Việt Nam, hình thức giao dịch nông sản truyền thống dựa sản xuất nông nghiệp nhỏ, lẻ, phân tán,lạc hậu tồn từ lâu cịn phát huy tác dụng Các hình thức giao dịch nông sản phổ biến quốc gia có kinh tế thị trường phát triển hình thành sơ khai Thể chế cho hình thức giao dịch nơng sản hình thành chưa hoàn thiện, chưa đáp ứng yêu cầu phát triển kinh tế bối cảnh hội nhập Các hình thức giao dịch nơng sản thể chế cịn số nhược điểm sau: - Thứ nhất, hình thức giao dịch nơng sản điển hình giao dịch mua bán trao tay tiền mặt (giao dịch giao – spot transaction) người nông dân người mua gom (thương lái) Ở đồng sông Cửu Long (ĐBSCL), số lượng người mua gom lớn, họ khắp nơi vùng trực tiếp mua nông sản từ nông dân chở đến chợ đầu mối, chợ bán lẻ, sở chế biến hay xuất Thể chế giao dịch trường hợp chủ yếu dựa tập quán thông lệ, thiếu vắng hệ thống pháp lý vững Nếu thiếu quyền pháp lý vững chắc, bên bị hạn chế loại hình tính chất giao dịch mà họ thực (McMillan Woodruff, 2000; Katz, 2000) [57] [61] Điều dẫn đến quy mô phạm vi hoạt động giao dịch bị hạn chế làm cho thị trường nơng sản phát triển - Thứ hai, hình thức giao dịch qua chợ đầu mối chợ trung tâm nông sản ... hướng phát triển thể chế giao dịch nông sản Việt Nam .145  3.3.  Phát triển thể chế giao dịch nông sản Việt Nam 147  3.3.1.  Phát triển thể chế giao dịch giao nông sản 147  3.3.2.  Phát. .. giao dịch giao sau nông sản Việt Nam .138  TÓM TẮT CHƯƠNG 142  CHƯƠNG 3:  PHÁT TRIỂN THỂ CHẾ GIAO DỊCH NÔNG SẢN Ở VIỆT NAM 143  3.1.  Quan điểm phát triển thể chế giao dịch nông. .. trường nông sản 13  1.1.2.  Khái niệm giao dịch giao dịch nông sản 14  1.1.3.  Khái niệm thể chế, thể chế kinh tế thể chế giao dịch nông sản 15  1.1.4.  Nội dung thể chế giao dịch nông sản