Quy chế pháp lý về sở giao dịch hàng hóa theo pháp luật Việt Nam

Từ khái niệm này ta nhận thấy rằng, mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa nó đặt biệt hơn hoạt động mua bán hàng hóa truyền thống, vai trò trung gian ở đây không phải là một cá nhân

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ KIM NHUNG

QUY CHẾ PHÁP LÝ VỀ SỞ GIAO DỊCH HÀNG HOÁ

THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC

Hà Nội – 2010

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ KIM NHUNG

QUY CHẾ PHÁP LÝ VỀ SỞ GIAO DỊCH HÀNG HOÁ

THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM

Chuyên ngành : Luật Kinh tế

LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Vũ Quang

Hà Nội - 2010

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia

Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

Hà Nội, Ngày 20 tháng 11 năm 2010

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Thị Kim Nhung

MỤC LỤC

Lời cam đoan

Mục lục

MỞ ĐẦU 1

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA 5

1.1 Những vấn đề lý luận cơ bản về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 5

1.1.1 Khái niệm mua bán hàng hóa giao sau 5

1.1.2 Khái niệm mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 7

1.1.3 Khái niệm Sở giao dịch hàng hóa 11

1.2 Vai trò của Sở giao dịch hàng hóa 13

1.2.1 Vai trò của Sở giao dịch hàng hóa đối với Nhà nước 14

1.2.2 Vai trò của Sở giao dịch hàng hóa với nhà kinh doanh 15

1.2.3 Vai trò đối với Người sản xuất ra hàng hóa giao dịch 18

Chương 2 QUY CHẾ VỀ SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM - THỰC TRẠNG VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA 21

2.1 Lịch sử hình thành pháp luật về Sở giao dịch hàng hóa 21

2.2 Thành lập Sở giao dịch hàng hóa 24

2.2.1 Hồ sơ thành lập Sở giao dịch hàng hóa 26

2.2.2 Điều lệ hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa 28

2.3 Tổ chức và hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa 31

2.3.1 Thành viên Sở giao dịch hàng hóa 32

2.3.1.1 Thành viên môi giới 32

2.3.1.2 Thành viên kinh doanh 35

2.3.2 Các tổ chức có vai trò quan trọng trong hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa 36

2.4 Danh mục hàng hóa được phép mua bán qua Sở giao dịch hàng hóa 41

2.5 Hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 44

2.5.1 Chế độ pháp lý về hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch 44 2.5.2 Đặc điểm và phân loại hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch 48 2.6 Ủy thác mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 53

2.7 Những hạn chế của quy chế pháp lý về Sở giao dịch hàng hóa 55

Chương 3 KIẾN NGHỊ 64

KẾT LUẬN 77

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 78

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Việt Nam là nước có điều kiện khí hậu, đất đai cũng như nguồn nhân lực - 80% dân số sống tập trung ở vùng nông thôn, thuận lợi cho việc phát triển nền nông nghiệp bởi vậy nền nông nghiệp có vai trò quan trọng trong chiến lược phát triển kinh tế đất nước Tuy nhiên, một trong những yếu tố giữ vai trò quan trọng trong việc phát triển hàng hóa nông nghiệp là tiêu thụ sản phẩm sau thu hoạch - vấn đề tồn tại từ lâu vẫn chưa được giải quyết để tận dụng tối đa những lợi thế về mặt hàng nông nghiệp này Thị trường tiêu thụ hàng hóa này không ổn định, sản phẩm sản xuất ra nhiều khi không tiêu thụ được hoặc tiêu thu với giá “bèo”, điều này làm cho một số người dân không mặn mà với việc đầu tư mở rộng sản xuất nâng cao năng suất, chất lượng cho sản phẩm Để giải quyết vấn đề trên, nhiều quốc gia trên thế giới đã hình thành và xây dựng các trung tâm mua bán hàng hóa giao sau gọi là Sở giao dịch hàng hóa Sự ra đời của Sở giao dịch hàng hóa đã giải quyết được phần nào những vướng mắc mà cả người sản xuất và nhà đầu tư gặp phải Hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa của một số nước đã tồn tại từ lâu, ví dụ như:

Sở giao dịch hàng hóa Chicago năm 1848, Sở giao dịch hành hóa Sydney thành lập vào năm 1960, sàn giao dịch nông sản Đại Liên (Trung Quốc) thành lập từ năm 1993….Ở Việt Nam đến năm 2002 mới có Sở giao dịch hàng hóa đầu tiên khai trương nhưng giao dịch trên sở này trầm lắng và một số sở khác

ra đời tuy nhiên đều hoạt động ở mức chỉ được một hai phiên giao dịch

Trong xu thế hội nhập kinh tế quốc tế và chuẩn bị cho tiến trình hội nhập trở thành thành viên chính thức của WTO cũng như việc giải quyết yêu cầu của thị trường hàng hóa nông nghiệp, thời gian qua đã có những Sở giao dịch hàng hóa ra đời, tuy nhiên hoạt động của các sở này không mấy hiệu quả

Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là một hình thức mới ở Việt Nam, lần đầu tiên được quy định một cách chính tắc trong Luật Thương mại 2005 với 11 Điều khoản và được hướng dẫn bởi các văn bản dưới luật, nghị định 158/2006/ NĐ-CP và thông tư 03/2009/TT-BCT Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là phương thức giao dịch cần thiết và mang lại nhiều lợi ích Tuy nhiên, ở nước ta hiện nay hoạt động này còn chưa phổ biến, các Sở giao dịch hàng hóa ra đời ở nước ta nghèo về chuẩn và lỏng lẻo về pháp lý Quy định của pháp luật còn mờ nhạt, còn nhiều hạn chế, chưa tìm được mô hình hài hòa, phù hợp với đặc điểm kinh doanh của giới doanh nghiệp, nhà kinh doanh nhỏ lẻ lẫn tổ chức đầu tư quy mô lớn Để có Sở giao dịch hoạt động hiệu quả cần có những hành lang pháp lý đầy đủ.Vì vậy tác

giả chọn đề tài “Quy chế pháp lý pháp lý về Sở giao dịch hàng hóa theo pháp

luật Việt Nam” làm Luận văn tốt nghiệp

2 Tình hình nghiên cứu

Đã có một số công trình nghiên cứu về hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa cũng như một số khía cạnh trong cơ cấu tổ chức và hoạt động của Sở giao dịch như: “Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa” của Thạc sỹ Bùi Thanh Lam, giảng viên Trường Đại học Luật Hà Nội,

“Các chủ thể tham gia trên Sở giao dịch hàng hóa” của Thạc sỹ Nguyễn Thị Yến, giảng viên Trường Đại Học Luật Hà Nội, “Quan niệm về thị trường hàng hóa giao sau và mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa” của Tiến

Sỹ Nguyễn Việt Tý – giảng viên Trường Đại học Luật Hà Nội, Luân văn tốt nghiệp cử nhân của Phạm Chí Dũng, Luận văn thạc sỹ của Nguyễn Quỳnh Liên nghiên cứu về Mua bán hàng hóa , tuy nhiên các công trình nghiên cứu đều tập trung vào một khía cạnh nhất định của lĩnh vực này Chưa có đề tài nào nghiên cứu quy chế pháp lý giành cho Sở giao dịch hàng hóa

3 Phạm vi nghiên cứu đề tài

Phạm vi nghiên cứu: Việc nghiên cứu đề tài giới hạn trong các quy định của pháp luật hiện hành về Sở giao dịch hàng hóa

4 Phương pháp nghiên cứu

Để đạt được các mục đích nghiên cứu mà đề tài đặt ra; trong quá trình nghiên cứu Luận văn đã sử dụng một số phương pháp nghiên cứu cơ bản sau đây:

- Phương pháp luận nghiên cứu khoa học duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của Chủ nghĩa Mác - Lê nin;

- Bên cạnh đó, Luận văn còn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu

cụ thể như:

+ Phương pháp bình luận, diễn giải, phương pháp lịch sử ;

+ Phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp

5 Mục đích, nhiệm vụ của việc nghiên cứu

5.1 Mục đích:

Trên cơ sở nghiên cứu lý luận cũng như thực tiễn hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa, có cái nhìn tổng quát về thị trường hàng hóa giao sau và nêu lên những vấn đề còn bất cập và phương hướng giải quyết nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật đối về Sở giao dịch hàng hóa

5.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Bản Luận văn này theo đuổi những nhiệm vụ nghiên cứu cụ thể sau đây:

- Hệ thống hóa pháp luật về Sở giao dịch hàng hóa;

- Nhận diện các đặc trưng cơ bản của mảng pháp luật đối với Sở giao dịch hàng hóa;

- Đánh giá thực trạng và chỉ ra những hạn chế, tồn tại của quy chế pháp

lý về Sở giao dịch hàng hóa;

- Đề xuất các kiến nghị góp phần hoàn thiện mảng pháp luật về mua Sở giao dịch hàng hóa

6 Những kết quả nghiên cứu mới của luận văn

Luận văn khái quát tổng thể khung pháp lý về Sở giao dịch hàng hóa ở Việt Nam, nêu lên những vấn đề còn bất cập trong khung pháp lý Từ đó đưa

ra một số giải pháp góp phần hoàn thiện pháp luật về Sở giao dịch và hoạt động thực tiễn của Sở giao dịch hàng hóa ngày càng phát triển và đạt hiệu quả cao

7 Kết cấu luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo thì nội dung luận văn tốt nghiệp gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề chung về Sở giao dịch hàng hóa

Chương 2: Quy chế về Sở giao dịch hàng hóa theo pháp luật Việt Nam

- thực trạng và những vấn đề đặt ra

Chương 3: Kiến Nghị

Chương 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA

1.1 Những vấn đề lý luận cơ bản về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa

1.1.1 Khái niệm mua bán hàng hóa giao sau

Trên thế giới, ở các nước có nền nông nghiệp phát triển, để phát triển sản phẩm nông sản các nước đã hình thành và phát triển hoạt động mua bán hàng hóa giao sau Lúc đầu sự ra đời của hoạt động mua bán giao sau này nhằm mục đích khắc phục tình trạng không ổn định về giá cả do ảnh hưởng của tính thời vụ Cùng với sự phát triển của thi trường hàng hóa giao sau này, các nhà đầu tư, họ chỉ “mượn” giá trị của các hàng hóa cơ sở để mua đi bán lại với mục đích bảo hộ hoặc kiếm lời không chờ mong một sự giao nhận hàng như cam kết trong hợp đồng, họ nhận thấy thị trường này là “miếng bánh ngon” cho mục đích của họ Với sự tham gia của đông đảo các nhà đầu

tư càng làm cho thị trường hàng hóa giao sau này ngày càng sôi động ở trên thế giới Thị trường hàng hóa giao sau là bỏ tiền ra để đầu tư vào giá cả của một loại hàng hóa để kiếm lời Nhưng không dừng lại ở chỗ là một hợp đồng mua bán hàng hóa thông thường, quan hệ mua bán này được nâng lên một tầm cao mới, được tổ chức qui củ Mua bán hàng hóa giao sau này được thể hiện ở dạng giao dịch đó là giao dịch triển hạn, giao dịch kỳ hạn, giao dịch quyền chọn Giao dịch triển hạn là giao dịch mà người bán và người mua thỏa thuận, cam kết với nhau về việc mua bán, giao hàng và nhận tiền trong tương lai theo hợp đồng triển hạn với các quy định rất chặt chẻ về chất lượng, số lượng hàng hóa mà các bên đã thỏa thuận, loại giao dịch này không mang tính bảo hiểm rủi ro cho các chủ thể tham gia bởi trong giao dịch này nếu một trong hai bên không thực hiện hợp đồng thì người trung gian trở thành người

mua và người bán Nhu cầu của con người nói chung và các thương nhân nói riêng luôn tìm đến những cái tiến bộ, khắc phục những hạn chế “cũ” Thương nhân khi tham gia giao dịch họ luôn mong muốn tìm lợi nhuận với phương châm rủi ro tối thiểu, lợi nhuận tối đa và bên trung gian tham gia giao dịch nào cũng muốn mình thoát khỏi trách nhiệm Để giải quyết hạn chế của hợp đồng triển hạn các bên tìm đến với phương thức giao dịch mới và giao dịch kỳ hạn ra đời, giao dịch kỳ hạn là hoạt động mua bán giữa các bên được ký kết thông qua Sở giao dịch hàng hóa Giao dịch kỳ hạn nó khắc phục được nhược điểm của giao dịch triền hạn nhưng ở giao dịch kỳ hạn cũng có những hạn chế nhất định khi giá cả thị trường “bấp bênh” rủi ro mang lại cho người bán, người mua không lường trước được do đó để khắc phục hạn chế của giao dịch này xuất hiện hình thức giao dịch mới, hình thức này giúp bên bán và bên mua có thể định lượng được rủi ro của mình và nắm quyền quyết định trong tay - thực hiện hay không thực hiện hợp đồng khi họ mua quyền, hình thức này người ta gọi là giao dịch quyền chọn Giao dịch quyền chọn là hợp đồng giữa người mua và người bán trong đó người mua mua của người bán quyền chọn mua hoặc bán với mức giá định trước Như vậy, mua bán hàng hóa giao sau là việc các bên trong quan hệ mua bán thỏa thuận mua một lượng hàng với những thỏa thuận về giá cả, phẩm cấp, chất lượng của hàng hóa tại thời điểm giao kết nhưng vệc giao hàng và tiền được thực hiện sau một thời gian

do hai bên quy định trong hợp đồng Tham gia thị trường hàng hóa giao sau này các chủ thể không giống nhau về mục đích, chủ thể này thì để hạn chế rủi

ro cho hoạt động kinh doanh của mình họ tham gia thị trường cũng có chủ thể không chỉ là hạn chế rủi ro mà mục đích lớn hơn hết là lợi nhuận từ những hợp đồng được ký kết mang lại Tuy nhiên, do tính đặc thù là hàng hóa được giao sau nên không phải mọi mặt hàng đều được mua bán trên thị trường này

mà chủ yếu các mặt hàng có tính mùa vụ Thị trường hàng hóa giao sau là

một thị trường tập trung có tổ chức rất cao, chỉ mua bán các sản phẩm dẫn xuất từ thị trường hàng hóa thực là các hợp đồng giao sau Thị trường này ra đời và phát triển cùng với phương thức giao sau Tương ứng với các giao dịch triển hạn, giao dịch kỳ hạn và giao dịch quyền chọn thì có thị trường triển hạn, thị trường kỳ hạn và thị trường quyền chọn Trên thị trường triển hạn diễn ra việc mua bán các hợp đồng mà các hợp đồng đã quy định việc giao hàng nông sản vào một thời điểm trong tương lai những điều khoản trong hợp đồng được tiêu chuẩn hóa Sự phát triển cao hơn là thị trường triền hạn là thị trường kỳ hạn, thị trường này diễn ra tại một địa điểm cố định là Sở giao dịch, thị trường này nó tiếp thu được những tiến bộ và giải quyết được những nhược điểm của thị trường triển hạn tại đây người ta có thể mua đi bán lại các hợp đồng và hàng hóa mua bán trên thị trường này khá đa dạng Thị trường

kỳ hạn chưa phải là mô hình thị trường lý tưởng nhất vì vậy, người ta tìm đến thị trường quyền chọn, ở thị trường này họ giải quyết được vấn đề biến động giá trên thị trường có thể làm ảnh hưởng đến hoạt động mua hoặc bán

1.1.2 Khái niệm mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa

Mua bán hàng hóa tại những điểm tập trung đã xuất hiện trên thế giới

từ thời Trung cổ dưới hình thức chợ phiên như chợ nô lệ, chợ tơ lụa…hình thức chợ tập trung này ngày càng phát triển và nhu cầu trao đổi mua bán ngày càng tăng lên và xuất hiện nhiều loại giao dịch khác nhau, giao dịch sơ khai là trao đổi hàng lấy hàng, tiền lấy hàng và giao ngay sau đó là những giao dịch triền hạn rồi đến giao dịch kỳ hạn, quyền chọn Sự phát triển của hình thức mua bán như vậy nguyên nhân chủ yếu là kinh doanh luôn mong muốn tìm kiếm những điều có lợi nhất và hạn chế rủi ro đến mức thấp nhất cho mình để đảm bảo nguồn vốn đầu tư Ngay từ thế kỷ 18 đã xuất hiện hoạt động mua bán có quy mô và quản lý chặt chẽ và hoạt động mua bán qua cái trung gian gọi là Sở giao dịch hàng hóa trên thế giới ngày càng phát triển và là mô hình

cho nhiều quốc gia thực hiện Việt Nam với hình thức mua bán qua Sở giao dịch này là nước tạm gọi là “sinh sau” Mặc dù từ năm 2002 có Sở giao dịch hàng hóa đầu tiên ra đời nhưng mãi đến năm 2005 luật Thương mại mới đề cập đến hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch khi đó khái niệm mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa mới được biết đến trong luật Khoản

1 Điều 63 Luật Thương mại 2005 định nghĩa: “Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là hoạt động thương mại, theo đó các bên thỏa thuận thực hiện việc mua bán một lượng nhất định của một loại hàng hóa nhất định qua Sở giao dịch hàng hoá theo những tiêu chuẩn của Sở giao dịch hàng hoá với giá được thỏa thuận tại thời điểm giao kết hợp đồng và thời gian giao hàng được xác định tại một thời điểm trong tương lai” Từ khái niệm này ta nhận thấy rằng, mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa nó đặt biệt hơn hoạt động mua bán hàng hóa truyền thống, vai trò trung gian ở đây không phải là một cá nhân mà là Sở giao dịch hàng hóa – có tư cách pháp nhân, được thành lập và hoạt động theo những yêu cầu chặt chẽ về mặt pháp lý và được sự giám sát của Nhà nước, lượng hàng hóa được giao dịch qua sở thường số lượng lớn với những tiêu chuẩn khắt khe do Sở giao dịch tại nơi giao dịch đặt ra và mặt hàng được giao dịch qua sở này mức độ biến động giá rất lớn Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa có những đặc điểm nổi bật sau:

Thứ nhất : Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là hoạt động thương mại, như vậy, có nghĩa là mục đích của các chủ thể tham gia hoạt động này là sinh ra lợi nhuận Hoạt động thương mại là hoạt động nhằm mục đích sinh lợi, bao gồm mua bán hàng hoá, cung ứng dịch vụ, đầu tư, xúc tiến thương mại và các hoạt động nhằm mục đích sinh lợi khác Như vậy, có nghĩa

là chủ thể tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa gồm các thương nhân là nhà giao dịch, nhà môi giới và khách hàng Nhà giao dịch là những thành viên tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa kỳ

hạn, quyền chọn cho chính bản thân họ, giao dịch từ chính tài khoản của họ Các nhà giao dịch tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa với mục đích đầu cơ hoặc tự bảo hiểm rủi ro cho mình và thường là nhà kinh doanh hay nhà sản xuất lớn, có sự am hiểu về mua bán kỳ hạn, quyền chọn [8] Hoạt động mua bán hàng hóa chắc chắn sẽ kém phần sôi nổi nếu thiếu đi vai trò của người môi giới, trong hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa thì nhà môi giới theo quy định của pháp luật là thương nhân, nhiệm vụ của họ là gắn kết những người có nhu cầu mua bán để hưởng hoa hồng Nếu chỉ có người giao dịch và người môi giới thì không thể hình thành nên hoạt động mua bán hàng hóa bởi sẽ thiếu đi người mua, người bán do đó chủ thể không thể thiếu gọi chung là khách hàng Vai trò của người môi giới phát huy khi được khách hàng ủy thác mua hoặc bán hàng hóa qua

Sở giao dịch hàng hóa trên cơ sở hợp đồng giữa khách hàng và người môi giới

Thứ hai: Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là việc mua bán, thỏa thuận giữa bên mua và bên bán phải qua trung gian đó là Sở giao dịch hàng hóa Các bên tham gia phải tuân thủ tất cả các quy định của Sở giao dịch đặt ra đối với các chủ thể tham gia thị trường này Có lẻ đây là điểm khác biệt lớn nhất giữa mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa và mua bán theo kiểu truyền thống Mua bán theo kiểu truyền thống các bên có nhu cầu mua hoặc bán một mặt hàng nào đó họ trực tiếp tìm đối tăc hoặc có thể thông qua mối giới nhưng môi giới ở đây chỉ đóng vai trò giới thiệu người mua và người bán gặp nhau, không tham gia vào quá trình thương lượng giữa hai bên Mọi thương lượng về số lượng, chất lượng, giá cả, phương thức giao nhận đều do bên bán và bên mua trực tiếp và trao đổi thống nhất với nhau

Thứ ba: Với định nghĩa của Luật thương mại 2005 thì không phải tất cả các mặt hàng hóa mà xã hội có nhu cầu mua bán đều được giao dịch qua Sở

giao dịch hàng hóa mà chỉ những mặt hàng nằm trong danh mục được phép giao dịch qua từng thời kỳ do Bộ Thương mại quy định mới được giao dịch qua sở Mặt hàng được các bên có nhu cầu mua, bán này không nhất thiết phải

có mặt tại thời điểm đặt lệnh vì tính chất mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là mua bán giao sau Tại thời điểm hợp đồng được ký kết có thể hàng hóa này chưa được hình thành nhưng đến hạn thực hiện hợp đồng hàng hóa đã tồn tại Nó cũng giống mua bán hàng hóa giao sau, việc giao dịch, ký kết hợp đồng để ấn định thời điểm giao hàng và nhận tiền vào thời điểm trong tương lai

Thứ tư: Nếu như mua bán truyền thống là giao ngay, như vậy trao tiền nhận hàng ngay tại thời điểm hai bên ưng thuận giá cả, chất lượng, số lượng thì hoạt động mua bán qua sở hoàn toàn khác trong hoạt động mua bán hàng hóa này, Sở giao dịch hàng hóa đóng vai trò trung gian Giá mua, bán hàng hóa được hai bên thỏa thuận tại thời điểm mua hoặc bán nhưng hàng hóa (nếu nhận) sẽ được thực hiện trong tương lai Theo đó, quyền và nghĩa vụ của các bên tại thời điểm giao dịch thành công chưa phát sinh mà nó chỉ phát sinh khi đến hạn hợp đồng Hình thức để gắn kết trách nhiệm pháp lý giữa bên mua và bên bán được thể hiện dưới hình thức hợp đồng

Thứ năm: Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa thường được thực hiện bằng hai loại hợp đồng gồm hợp đồng kỳ hạn – Hợp đồng kỳ hạn là

sự thỏa thuận, theo đó, bên bán cam kết giao và bên mua cam kết nhận hàng hóa tại một thời điểm trong tương lai theo hợp đồng [6] và hợp đồng quyền chọn – Hợp đồng về quyền chọn mua hoặc quyền chọn bán là thỏa thuận, theo

đó bên mua quyền có quyền được mua hoặc được bán một hàng hóa xác định với mức giá định trước (gọi là giá giao kết) và phải trả một khoản tiền nhất định để mua quyền này (gọi là tiền mua quyền) Bên mua quyền có quyền chọn thực hiện hoặc không thực hiện việc mua hoặc bán hàng hóa đó [6]

1.1.3 Khái niệm Sở giao dịch hàng hóa

Sản xuất nông nghiệp phụ thuộc rất nhiều vào yếu tố tự nhiên, sự thay đổi của thời tiết là yếu tố quyết định đến năng suất của mùa vụ Do tính mùa vụ nên sản lượng của năm này được sử dụng cho đến khi mùa vụ tiếp theo thu hoạch, tính mùa vụ này dẫn đến khi mất mùa người nông dân tích trữ hàng hóa, nâng giá bán sản phẩm lên gây bất lợi cho thương nhân và mặt trái của

nó là khi được mùa bị thương nhân ép giá gây khó khăn cho nông dân Tình trạng này đều không có lợi cho hai bên cung cầu do đó thương nhân và nông dân gặp nhau mua bán trước mùa vụ Điều này đã được một số thương nhân ở một số địa phương ở miền Trung áp dụng đối với các sản phẩm cây đào Theo mùa vụ cây đào ra hoa vào dịp tết thì vào giữa năm thương nhân đến trang trại hoặc từng hộ gia đình thỏa thuận giá cả mua bán “vườn cây đào”, thương nhân đặt cọc một số tiền cho người trồng cây đào Khi đến mùa thu hoạch thương nhân đến thu hoạch và thanh toán tiền Hoặc là hiện tượng “mua bán lúa non” hình thức này hoàn toàn tự phát

Việc gặp gỡ giữa người mua và người bán để thương lượng giá cả hàng hóa trong tương lai trên thế giới đã hình thành từ thời Trung cổ Trong giai đoạn sơ khai thì người mua và người bán tự tìm kiếm đối tác, gặp gỡ thương lượng với nhau, dần dần hình thức này phát triển hơn là có trung gian bởi không phải người có hàng bán đều biết được người có nhu cầu mua và ngược lại Trung gian là cầu nối giữa bên cung và bên cầu họ chuyên làm nhiệm vụ môi giới cho các bên và nhận tiền hóa hồng Hoạt động mua bán hàng hóa tương lai này trên thế giới ngày càng phát triển và dần hình thành nên các khu mua bán tập trung - các Sở giao dịch hàng hóa hoạt động có quy mô và lượng giao dịch ngày càng lớn hơn Trước tình hình đó ở Nhật bản - OSAKA đã hình thành Sở giao dịch mua bán trao đổi gạo của thương nhân Sự ra đời của

sở làm cho quá trình lưu thông, tiêu thụ sản phẩm nhanh chóng, tiết kiệm

được thời gian, chi phí và nhiều nước trên thế giới nhận thấy hoạt động mua bán qua sở này đạt hiệu quả nên các Sở giao dịch hàng hóa trên thế giới lần lượt ra đời Ngày nay trên khắp thế giới đã xuất hiện Sở giao dịch hàng hóa và

có hơn 40 Sở giao dịch hàng hóa nối mạng giao dịch toàn cầu và xu thế hội nhập kinh tế toàn cầu thì số lượng kết nối với nhau ngày càng tăng Đáp ứng yêu cầu Việt Nam cũng bắt đầu có cái nhìn về Sở giao dịch hàng hóa và đưa

ra khái niệm cơ bản về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa ở Luật Thương mại 2005 Dựa trên khái niệm về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa ta có thể tóm tắt đưa ra các đặc điểm về Sở giao dịch hàng Sở giao dịch hàng hóa là nơi tập trung thực hiện các giao dịch bằng hợp đồng kỳ hạn

và hợp đồng quyền chọn đối với hàng hóa được phép giao dịch qua sở Tuy luật thương mại 2005 không đưa ra khái niệm Sở giao dịch hàng hóa là gì song ở Nghị định hướng dẫn thi hành luật về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch tại Điều 6 chương II đưa ra khái niệm

“Sở giao dịch hàng hóa là pháp nhân được thành lập và hoạt động dưới

hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp và quy định của Nghị định”

Như vậy, theo khái niệm này thì Sở giao dịch hàng hóa trước tiên là pháp nhân, một tổ chức được gọi là pháp nhân khi có đủ các điều kiện: Được thành lập hợp pháp, có cơ cầu tổ chức chặt chẽ, có tài sản độc lập với cá nhân, tổ chức khác và tự chịu trách nhiệm bằng tài sản đó, nhân danh mình tham gia các quan hệ pháp luật một cách độc lập [4] Điều kiện đưa ra cho chủ thể thành lập Sở giao dịch hàng hóa là Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần Bên cạnh đó Sở giao dịch hàng hóa là tổ chức có chức năng tổ chức, quản lý, điều hành, kiểm tra, giám sát hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch Sở có chức năng công bố, niêm yết danh sách, tiêu chuẩn của hàng hóa được phép giao dịch tại sở Sở giao dịch còn đưa ra nội dung trong lệnh

mua bán hàng hóa qua sở, trình tự thủ tục bắt buộc đối các chủ thể khi tham gia mua bán qua sở Sở giao dịch hàng hóa kiểm tra, giám sát hoạt động của các thành viên của sở Cụ thể chức năng của Sở giao dịch hàng hóa:

Sở giao dịch hàng hóa là pháp nhân do đó nó có địa điểm kinh doanh cũng như cơ sở vật chất phục vụ cho hoạt động của mình Tại Sở giao dịch các thành viên của Sở giao dịch tiến hành mua bán các hợp đồng kỳ hạn và quyền chọn

Sở giao dịch hàng hóa được pháp luật trao cho quyền đề ra các quy tắc, quy chế để điều hành hoạt động “kinh doanh” của mình và giám sát, thực thi các quy tắc đó

Sở giao dịch hàng hóa không tham gia vào việc mua bán mà chỉ cung cấp những tiện nghị cho các bên tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa tại Sở giao dịch hàng hóa, góp phần thúc đẩy hoạt động mua bán hàng hóa của các thành viên diễn ra sôi động

1.2 Vai trò của Sở giao dịch hàng hóa

Hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa hiện nay trên thế giới phát triển rất sôi động, sự phát triển này nhờ vào những đóng góp thiết thực mà sở mang lại cho nền kinh tế và quản lý kinh tế nói chung và cho những chủ thể tham gia vào hoạt động mua bán này Một số thương nhân Việt Nam đã tham gia thị giao dịch mua bán hàng hóa qua sở tại nước ngoài Thực

tế cho thấy việc tham gia giao dịch tại các sàn giao dịch hàng hóa ở nước ngoài đã có những kết quả nhất định và quan trọng hơn là việc tham gia các sàn giao dịch ở nước ngoài là bước đi phù hợp cho các doanh nghiệp có nhu cầu giao dịch giao sau trong việc tích lũy kinh nghiệm và bảo hiểm rủi ro trong hoạt động kinh doanh của mình [3] Ở nước ta hiện nay tuy chưa phát triển sôi động như các nước trên thế giới nhưng thị trường này đã được nhiều

nhà đầu tư quan tâm, thực tế chứng minh là có nhiều Sở giao dịch đã ra đời tuy còn hoạt động cầm chừng Trong tương lai không xa chắc chắn hình thức mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa ở Việt Nam sẽ phát triển sôi động vì vậy, điều cần phải làm bây giờ là xây dựng mô hình Sở giao dịch hàng hóa phù hợp với điều kiện của đất nước Để có mô hình phù hợp điều sự cần thiết phải có pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch và Sở giao dịch hàng hóa Hiện nay và tương lai gần việc thành lập các Sở giao dịch hàng hóa ở Việt Nam nói riêng và các nước trên thế giới nói chung là rất cần thiết và phù hợp với xu thế hội nhập kinh tế quốc tế, toàn cầu hóa

1.2.1 Vai trò của Sở giao dịch hàng hóa đối với Nhà nước

Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là một bức tranh phản ánh nên kinh tế của tương lai và nó gần như chịu ảnh hưởng trực tiếp từ các diễn biến giá cả của hàng hóa trên thế giới trong tương lai gần Do đó, Sở giao dịch hàng hóa trở thành một công cụ để Nhà nước quản lý, quan sát sự biến chuyển trên thị trường hàng hóa giao qua sở nhằm đưa ra các chiến lược quan trọng

để điều tiết và phát triển kinh tế Trong xã hội hiện nay khi hoạt động “kinh doanh”, cạnh tranh không lành mạnh ngày càng phức tạp Hàng giả, hàng kém chất lượng là một vấn nạn cần phải được giải quyết triệt để không chỉ đối với Việt Nam mà cả thế giới nói chung Một trong những giải pháp hữu hiệu để quản lý và chống hàng giả, hàng kém chất lượng là thành lập Sở giao dịch hàng hóa Hoạt động mua bán qua sở này một mặt loại bỏ được các mặt hàng giả, kém chất lượng bởi thông qua trung gian là Sở giao dịch hàng hóa thì tất

cả các loại hàng hóa được giao dịch qua sở đều bị kiểm soát nghiêm ngặt về chất lượng bởi khi hàng hóa được đưa vào kho của Sở giao dịch đều được giám định cẩn thận và bảo quản hàng hóa đúng tiêu chuẩn mặt khác thông qua

Sở giao dịch Nhà nước có thể kiểm soát được biến động thị trường và việc

mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch giúp cho thị trường tự điều chỉnh giá Trên cơ sở biến động đó dự đoán được chiều hướng kinh tế phát triển thế nào

từ đó đưa ra những giải pháp tối ưu hạn chế tối đa sự tác động xấu đến toàn

bộ nền kinh tế đồng thời có những công cụ, chính sách phòng ngừa sự lạm phát nền kinh tế Có những chính sách phù hợp để khuyến khích phát triển các mặt hàng nông sản mà nước nhà có lợi thế Không chỉ kiểm soat thị trường mà thông qua các Sở giao dịch cơ quan chức năng có thẩm quyền thực hiện việc thống kê các số liệu về số lượng hàng hóa, mặt hàng được ưu chuộng, đối tượng tham gia chủ yếu hoạt động mua bán qua sở, từ sự thống

kê Nhà nước có những chính sách phát triển các mặt hàng cho phù hợp bên cạnh đó còn góp phần hoàn thiện khung pháp lý để hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa ngày càng phổ biến và có chất lượng tốt, thu hút được đông đảo sự quan tâm từ phía “xã hội” Với sự kiểm sát chặt chẽ của

Sở giao dịch về chất lượng hàng hóa, hàng hóa giao dịch ngày càng có chất lượng tốt hơn, cùng với chính sách của Nhà nước áp dụng cho người dân trồng nông sản, điều này cũng giúp Nhà nước dần dần tiêu chuẩn hóa hàng hóa giao dịch qua sở phù hợp với tiêu chuẩn quốc tế giúp nhà xuất khẩu của Việt Nam khi tham bán các loại hàng hóa này ra nước ngoài sẽ “được giá” và cạnh tranh được với hàng các nước không như hiện nay, hàng hóa của Việt Nam khi xuất ra nước ngoài thường cạnh tranh với hàng các nước bằng cách giảm giá chứ không cạnh tranh được về mặt chất lượng

1.2.2 Vai trò của Sở giao dịch hàng hóa với nhà kinh doanh

Bất cứ ai trong quá trình từ sản xuất đến lưu thông phân phối cũng đều quan tâm đến việc quản lý rủi ro về giá và tiết kiệm chi phí giao dịch Do đó

sự ra đời tồn tại và phát triển của Sở giao dịch hàng hóa không chỉ giúp Nhà Nước quản lý thị trường về mặt chất lượng hàng hóa, kiểm soát sự biến động trong nền kinh tế nói chung và lĩnh vực hàng hóa xuất khẩu nói riêng Nhờ

đặc thù của Sở giao dịch hàng hóa mà các nhà đầu tư đều tìm thấy lợi ích thiết thực để tham gia Như đã trình bày ở mục vai trò đối với Nhà Nước, các giao dịch qua Sở giao dịch hàng hóa đêu được diễn ra dưới sự kiểm soát chặt chẽ của Sở giao dịch về số lượng, chất lượng cũng như phương thức thanh toán, giao nhận hàng Nhà Kinh doanh, với họ vốn là vấn đề quan trọng Nếu như ở những hợp đồng giao dịch truyền thống khi các bên thỏa thuận được giá cả, số lượng, chất lượng, phương thức giao hàng thì tùy từng hợp đồng, họ có thể thanh toán toàn bộ giá trị hợp đồng hoặc là thanh toán theo giai đoạn và hạn chế của việc mua bán truyền thống này là sự rủi ro ít được “chuyển” Sở giao dịch hàng hóa là nơi diễn ra các giao dịch mua bán hàng hóa qua trung gian với những loại hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyền chọn Để tham gia vào thị trường này thì nhà kinh doanh chỉ cần ký quỹ theo mức Sở giao dịch họ tham gia quy định với mức ký quỹ đó họ có thể thực hiện lệnh mua, bán hàng, có nghĩa là khi họ mua hàng thì không nhất thiết phải có đầy đủ số vốn tương đương với giá trị hợp đồng họ thực hiện, nhà kinh doanh có thể sang tay ngay hợp đồng mình đã ký kết để kiếm lợi nhuận, quay vòng vốn Hình thức hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa nó đáp ứng được nhu cầu lợi nhuận sinh ngay, bên cạnh đó mua bán qua sở này nó còn đảm bảo cho sự bình ổn giá đối với các mặt hàng sản xuẩt từ nguyên liệu mua bán qua sở Các nhà sản xuất ra sản phẩm sử dụng nguồn nguyên liệu tính toán được giá thành bán hàng để chào hàng sản phẩm của mình bằng cach ký các hợp đồng kỳ hạn qua Sở giao dịch, như vậy, giá thanh toán cho nguyên liệu trong tương lại được xác định

cụ thể, cho dù đến thời điểm giao nguyên liệu giá tăng cao cũng không làm sản phẩm của họ bị đội giá, nếu trong quá trình giữ hợp đồng mà thấy giá nguyên liệu mình mua ngày càng xuống họ có thể bán ngay để hạn chế rủi ro Bênh cạnh, vai trò của Sở giao dịch hàng hóa đối với nhà kinh doanh mua nguyên liệu thì vai trò tương đối lớn hơn cả là đối với doanh nghiệp xuất

khẩu Như ta biết Sở giao dịch hàng hóa kiểm định tất cả các mặt hàng khi đưa vào kho và có chế độ bảo quản rất tốt với khâu bảo quản và kiểm định hàng hóa này giúp doanh nghiệp xuất khẩu không phải lo về chất lượng của hàng mình mua và cũng không phải đi “gom” và lo không đủ số lượng hàng xuất khẩu Bởi Sở giao dịch đã làm thay doanh nghiệp xuất khẩu, sở tìm hàng hóa cho Doanh nghiệp xuất khẩu, khi giao dịch hàng hóa qua sở lượng hàng hóa luôn lớn doanh nghiệp xuất khẩu chỉ cần đặt lệnh mua và khi có bất kỳ nhà cung cấp nào bán Sở giao dịch mua ngay cho nhà xuất khẩu Doanh nghiệp xuất khẩu không phải lo nguồn vào mà tập trung cho tìm đối tác mua hàng của mình trên thế giới Giảm được công đoạn gom hàng Doanh nghiệp tiết kiệm khá nhiều thời gian và vốn do đó lợi nhuận thu về sẽ cao hơn Bên cạnh đó, việc hàng hóa của Doanh nghiệp đã mua được bảo quản đúng tiêu chuẩn chất lượng mà sở đã đề ra Mặc khác, trong những lĩnh vực hoạt động

mà người kinh doanh có thói quen dùng đồng tiền thanh toán thường bằng vàng hoặc ngoại tệ như vậy, khi thị trường vàng hoặc tỉ giá hối đoái biến đổi thì giá hợp đồng bị đẩy cao, do đó với hợp đồng kỳ hạn hay hợp đồng quyền chọn sẽ phát huy tác dụng bảo hộ cho nhà kinh doanh Ví dụ (trường hợp pháp luật cho phép giao dịch bằng đồng ngoại tệ và ngoại tệ được phép giao dịch) trong lĩnh vực kinh doanh bất động sản, nhà kinh doanh ký hợp đồng với giá trị 2.000.000 USD với tỷ giá quy đổi là 18 000VND/USD, nhưng thị trường USD biến động về tỷ giá đô la so với đồng Việt Nam, tỷ giá đô là ngày càng biến động mạnh tăng thêm 500 VND/USD và để đảm bảo cho sự

an toàn hạn chế mức rủi ro do hợp đồng đã ký, nhà kinh doanh vào Sở giao dịch ký hợp đồng mua 2.000 000 USD với giá 18 500 VND/USD và ký đồng thời bán lại số ngoại tệ này với giá 19 000 VND/USD Như vậy, với hai hợp đồng mua bán qua Sở giao dịch về ngoại tệ đã giúp nhà kinh doanh không bị thua lỗ mặc dù không có lãi Làm kinh doanh bất kỳ ai cũng muốn kiếm lời

trên vốn bỏ ra chứ không phải là bảo toàn nguồn vốn, do đó hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa nó giúp cho nhà kinh doanh thực hiện được phần nào tham vọng của mình Không chỉ vậy, nó còn thúc đẩy những nhà kinh doanh nhỏ, nguồn vốn ít tham gia thị trường đầu tư kiếm lợi nhuận Khi ký hợp đồng kỳ hạn số vốn bỏ ra chỉ là mức ký quỹ giao dịch, ví dụ ở Sở giao dịch họ tham gia quy định mức ký quỹ ban đầu là 25 % giá trị của hợp đồng như vậy, giao dịch qua sở lợi thế hơn giao dịch mua bán truyền thống và ví dụ khi ký hợp đồng mua hàng giá là 300 triệu nhưng thị trường mặt hàng này ngày càng tăng giá, đảm bảo kinh doanh có lãi và hạn chế rủi ro nhà đầu tư đã bán với giá 350 triệu Như vậy, vốn bỏ ra ít trong khoảng thời gian ngắn đã thu lợi cao Tuy nhiên, giá như nếu mặt hàng này giảm giá thì khi giảm đến 290 triệu hoặc là hơn thì nhà kinh doanh có thể bán đi để đảm bảo mức thua lỗ thấp Đó

là những lợi ích từ hợp đồng kỳ hạn mang lại còn đối hợp đồng quyền chọn

nó còn có giá trị hơn ở điểm, nếu nhà đầu tư mua quyền chọn, mất một khoản tiền để mua quyền nhưng lại bảo hộ họ rất lớn, nếu có lời thì họ thực hiện quyền chọn

1.2.3 Vai trò đối với Người sản xuất ra hàng hóa giao dịch

Sự ra đời của sở không chỉ giúp ích cho Nhà nước, nhà kinh doanh mà nó còn có vai trò cực kỳ quan trọng đối với “người” sản xuất ra hàng hóa, trong luận văn này tác giả gọi là người nông dân và các chủ trang trại Hoạt động của Sở giao dịch sẽ làm hạn chế mức tối đa điệp khúc “được mùa mất giá” Người nông dân quanh năm “bán mặt cho đất, bán lưng cho trời” chờ đến mùa thu hoạch nhưng không phải năm nào niềm vui cũng đến với họ bởi nếu thời tiết thuận lợi được mùa song giá cả lại mất và thời tiết khắc nghiệt sản phẩm làm ra có khi không đủ số vốn họ đầu tư Do đó, hiện tượng người dân

bỏ ruộng, vườn đi tìm những công việc khác khá phổ biến, những người duy trì thì họ ít đầu tư kỹ thuật tăng năng suốt Sự ra đời của hoạt động mua bán

hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa có thể nói là điểm tựa thức đẩy người nông dân cũng như các chủ trang trại “mặn mà” với việc trồng cây nông sản Bởi mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch là mua bán sản phẩm hình thành trong tương lai, bắt đầu mùa vụ người trồng nông sản đã có thể lên sở để bán sản phẩm hình thành trong tương lai khi đến vụ thu hoạch, với việc ký được hợp đồng bán hàng này nó vừa giúp người nông dân không lo đầu ra cho sản phẩm, lên được kế hoạch sản xuất, mở rộng diện tích canh tác và đầu tư kỹ thuật để nâng cao năng suất và chất lượng sản phẩm Bên cạnh đó, với hợp đồng ký bán hàng có trong tay người nông dân cũng như chủ trang trại có thể huy động nguồn vốn từ Ngân hàng Giao dịch qua sở hàng hóa này giúp cho kinh tế của từng hộ gia đình nông dân vững mạnh hơn, có điều kiện nâng cao đời sống vật chất cũng như tinh thần Mặt khác, các hàng hóa được giao dịch qua Sở giao dịch hàng hóa phải đáp ứng tiều chuẩn chất lượng cao điều này

nó thúc đẩy người nông dân mạnh dạn đầu tư, đổi mới phương thức sản xuất

để tạo ra được những sản phẩm đạt chất lượng, tiêu chuẩn Nâng cao năng suất, chất lượng sản phẩm tưởng chừng như là mối quan tâm hàng đầu của người nông dân tuy nhiên trước đây khi giao dịch mua bán truyển thống ít người nông dân mạnh dạn đầu tư bởi khó cạnh tranh về giá cả so với các sản phẩm khác cùng loại

Sản xuất ra sản phẩm “sạch” không chỉ giải quyết được phần nào vấn đề mang tính “nóng” của nước ta là an toàn vệ sinh thực phẩm, bảo vệ môi trường mà còn đáp ứng được yêu cầu của các nước nhập khẩu về nhãn sinh thái đối với hàng hóa nhập vào nước họ Hiện nay, hầu hết các nước trên thế giới muốn bảo vệ hàng nội họ đưa ra biện pháp phi thuế quan đó là yêu cầu về nhãn sinh thái Do vậy khi nhận thức được vấn đề cần phải quản lý rủi ro cho hoạt động của chính mình, các nhà sản xuất sẽ khắc phục tình trạng làm ăn manh mún và nếu muốn hoạt động giao dịch qua sở thì họ phải chấp hành

những quy định của Nhà nước và của Sở giao dịch Từ nhận thức trên, để

“được giá” người nông dân phải mạnh dạn đầu tư, nếu không sản phẩm làm ra của họ bị trượt giá không chỉ trên thị trường nội địa mà cả thị trường bên ngoài

Sở giao dịch hàng hóa là trung gian để kết nối thị trường hàng hóa trong nước và quốc tế và vai trò của Sở giao dịch hàng hóa đối với Nhà Nước, người kinh doanh, Doanh nghiệp xuất khẩu và người nông dân ta thấy, việc hình thành, xây dựng các Sở giao dịch hàng hóa là rất cần thiết và cấp bách, tuy nhiên vấn đề đặt ra phải xây dựng được Sở giao dịch làm sao mà sự vận hành của Sở giao dịch hàng hóa được phổ biến rộng rãi trong xã hội, đặc biệt

là trong giới nông dân sản xuất ra sản phẩm Các phương tiện truyền thônng đại chúng cần tích cực tuyên truyền và tổ chức các hội thảo, diễn đàn về Sở giao dịch hàng hóa để mọi người nắm bắt được thông tin, qua đó cũng cố được niềm tin cho Doanh nghiệp và các nhà đầu tư về hình thức kinh doanh mới mẻ này Khi xây dựng Sở giao dịch hàng hóa Nhà nước cần có những chính sách đối với các định chế tài chính, quỹ đầu tư, nhà đầu tư; giúp huy động vốn hiệu quả, nhanh chóng sản xuất

Chương 2 QUY CHẾ VỀ SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA THEO PHÁP LUẬT VIỆT

NAM - THỰC TRẠNG VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA

2.1 Lịch sử hình thành pháp luật về Sở giao dịch hàng hóa

Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là giao dịch theo đó các bên trong quan hệ “mua-bán” thỏa thuận việc thực hiện mua bán một loại hàng hóa, lượng hàng hóa nhất định theo những tiêu chuẩn do sở mà họ tham gia giao dịch đặt ra Đây là loại hình mua bán hàng hóa giao sau, hợp đồng mua bán được ký trước khi giao hàng một khoảng thời gian tùy vào từng loại hàng hóa Hành vi thương mại này mở đường cho sản xuất, định hướng và tạo điều kiện cho nhà sản xuất tính toán triển khai kế hoạch sản xuất Đặc biệt đối với các mặt hàng nông sản với những hợp đồng đã ký khiến cho người bán vừa không lo đầu ra cho sản phẩm lại tính toán được khả năng giá cả, nhu cầu của vụ tới Hoạt động này không chỉ lợi cho nhà sản xuất mà lợi cho người mua bởi người mua qua Sở giao dịch hàng hóa được đảm bảo phẩm cấp, giá

cả, số lượng thu mua được Sở giao dịch hàng hóa là thị trường đặc biệt và rất cần được phát triển bởi vì Việt Nam nước có khí hậu, thổ nhưỡng rất thuận lợi cho việc phát triển nông nghiệp bên cạnh đó nguồn tài nguyên thiên nhiên dồi dào đưa đến cho nước ta một lợi thế xuất khẩu nông sản và khoáng sản Hiện nay nước ta có nhiều mặt hàng nông sản xuất khẩu chiếm thị phần lớn trên thị trường khu vực và thế giới như gạo, điều, cà phê, tiêu, cao su, rao quả… Theo báo cáo của Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, giá trị xuất khẩu nông, lâm và thủy sản tháng 9 ước đạt 1,75 tỷ USD, nâng tổng kim ngạch xuất khẩu 9 tháng đầu năm 2010 của toàn ngành lên mức 13,93 tỷ USD, tăng 22,3% so với cùng kỳ năm 2009 Trong con số kể trên, kim ngạch xuất khẩu các mặt hàng nông sản chủ yếu đạt 7,32 tỷ USD, tăng 21,1%; thuỷ sản 3,47 tỷ

USD, tăng 14,2%; Các mặt hàng lâm sản chính với giá trị đạt 2,6 tỷ USD, tăng tới 36,3% [11] Với chính sách đề ra của Đảng và Nhà nước mở cửa hội nhập kinh tế quốc tế, Việt Nam đã thu hút được nhiều nguồn vốn đầu tư của nước ngoài Tuy nguồn sản lượng nông sản dồn dào nhưng sản phẩm chưa đạt năng suất và chất lượng cao, nguồn tiền thu nhập từ nó còn chưa cao bởi thị trường tiêu thu hàng hóa nông sản ở nước ta rất không ổn định, thậm chí nhiều mùa vụ, nhiều khu vực nông sản làm ra không tiêu thụ được hoặc phải bán với giá “bèo” và dẫn đến tình trạng “được mùa mất giá” hoặc được giá thì không có hàng để bán, hiện tượng đầu cơ, tư thương ép giá nông dân vẫn còn phổ biến khi được mùa Bên cạnh đó, hoạt động sản xuất kinh doanh của Việt Nam còn tự phát, quy mô nhỏ, manh mún lại ảnh hưởng bởi thời tiết khắc nghiệt vụ được vụ mất Sản phẩm xuất khẩu của nước ta cũng chưa đáp ứng được tiêu chuẩn, chất lượng theo tiêu chuẩn quốc tế nên có một số loại hàng hóa mà nước ta có thế mạnh nên hàng hóa của Việt Nam xuất sang các nước thường bị thiệt thòi Để khắc phục hiện tượng trên và kết nối thị trường hàng hóa trong nước và nước ngoài hạn chế “chảy máu” nội tệ ra các sàn giao dịch hàng hóa ở nước ngoài, việc xây dựng và phát triển Sở giao dịch hàng hóa là vấn đề bức thiết đối với Việt Nam Trước đây, ở nước ta hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa chưa được quy định một cách chính tắc trong luật mà nó được điều chỉnh rải rác ở một số bộ luật cơ bản như Bộ luật Dân sự, Luật Thương mại bỏi hoạt động này được xếp vào lĩnh vực kinh doanh, và các giao dịch mua bán hàng hóa tương lai này về bản chất nó là quan hệ hợp đồng giữa bên mua và bên bán, khi xuất hiện tranh chấp thì các văn bản nói trên sẽ điều chỉnh nó Tuy nhiên, sự quy định chồng chéo giữa các văn bản luật làm cho hoạt động mua bán này rơi vào bế tắc và thường khó giải quyết được mâu thuẫn Luật Thương mại 1997 cũng chưa có quy định cụ thể về hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch Khi xu thế phát triển

của nền kinh tế thế giới là toàn cầu hóa, thì yêu cầu đặt ra không chỉ với các nước phát triển mà đối toàn bộ các nước trên thế giới phải có những điều chỉnh sửa đổi luật của nước mình để đáp ứng yêu cầu hội nhập Việt Nam đáp ứng yêu cầu hội nhập mà hành động cụ thể là gia nhập vào sân chơi WTO đã

có những cải cách, sửa đổi bổ sung đạo luật nước nhà cho phù hợp với pháp luật thế giới Vì vậy, Năm 2005 Luật Thương mại ra đời đã giành một chương riêng quy định về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa và năm 2006 Chính phủ đã ban hành nghị định 158/NĐ-CP ngày 28/12/2006 quy định chi tiết Luật Thương mại về hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa

Thông qua việc thành lập Sở giao dịch hàng hóa Nhà nước kịp thời nắm bắt được diễn biến thị trường trong nước và nước ngoài để từ đó có những chính sách phát triển cũng như phòng ngừa và hạn chế các rủi ro bất lợi cho nền kinh tế đất nước nói chung và sự bình ổn nói riêng Xây dựng Sở giao dịch hàng hóa không chỉ đáp ứng yêu cầu quản lý của Nhà nước mà còn giải quyết được nhu cầu bảo đảm nguồn hàng về số lượng và chất lượng và giá cho các doanh nghiệp xuất khẩu Bên cạnh được đảm bảo chất lượng, số lượng, giá cả nhà xuất khẩu còn giảm bớt được công đoạn “thu gom” sản phẩm của từng hộ riêng lẻ mà công đoạn này được chuyển sang cho Sở giao dịch hàng hóa và đối với người nông dân, các chủ trang trại thì thị trường này càng có ý nghĩa quan trọng hơn vì khi ký được hợp đồng thì họ đã nắm chắc đầu ra cho sản phẩm, họ chỉ cần lên kế hoạch sản xuất và tính toán các khả năng để đưa lại năng suất, chất lượng cho mùa vụ Khi đã biết được yêu cầu

về chất lượng, số lượng người sản xuất tiến hành áp dụng các kỹ thuật canh tác tiên tiến để đáp ứng về chất lượng cho sản phẩm Khi ký được hợp đồng điều này khuyến khích người sản xuất mạnh dạn đầu tư vì họ đã nắm được mức giá của sản phẩm làm ra Phát triển hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở

giao dịch hàng hóa không chỉ giải quyết được những “khó khăn” cho mặt hàng nông sản mà còn góp phần thúc đẩy hoạt động sôi động của thị trường vốn và các ngành sản xuất cung cấp tư liệu sản xuất, các sản phẩm đồ gia dụng…vì khi kinh tế từng hộ gia đình phát triển, đời sống của họ được nâng cao thì kéo theo đất nước phát triển giàu mạnh bởi “dân có giàu, nước mới mạnh”

Sự ra đời của Luật Thương mại 2005 đã tạo hành lang pháp lý cho Sở giao dịch hàng hóa ra đời Theo quy định của Luật thì Luật chỉ đặt ra khung pháp luật cho Sở giao dịch hàng hóa và để ngỏ cho các Sở giao dịch hàng hóa

tự xây dựng quy chế pháp lý riêng cho hoạt động của mình Do vậy, trong phạm vi đề tài này và thực tế hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa ở nước ta, tác giả chỉ nghiên cứu những quy chế pháp lý mà pháp luật đặt ra chung cho các Sở giao dịch hàng hóa

2.2 Thành lập Sở giao dịch hàng hóa

Theo quy định của pháp luật hiện hành thì Sở giao dịch hàng hóa là một pháp nhân được thành lập và hoạt động dưới hình thức Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty cổ phần Như vậy, theo quy định này thì chỉ có loại hình Công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phân mới được phép thành lập Sở giao dịch hàng hóa Trong xu thế hội nhập kinh tế quốc tế dần dần tiến tới toàn cầu hóa nền kinh tế thế giới Việt Nam xây dựng đường lối, chủ trương phát triển nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa với nhiều thành phần kinh tế Cụ thể hóa chủ trương đường lối của Nhà nước tại văn bản có giá trị pháp lý cao nhất quy định, Nhà nước phát triển nền kinh tế hàng hoá nhiều thành phần theo cơ chế thị trường có sự quản lý của Nhà nước, theo định hướng xã hội chủ nghĩa Cơ cấu kinh tế nhiều thành phần với các hình thức tổ chức sản xuất, kinh doanh đa dạng dựa trên chế độ sở hữu

toàn dân, sở hữu tập thể, sở hữu tư nhân, trong đó sở hữu toàn dân và sở hữu tập thể là nền tảng [5] Bộ luật Dân sự 2005 quy định có sáu hình thức sở hữu trong xã hội và để tiếp tục tạo môi trường bình đẳng trong kinh doanh giữa các loại hình doanh nghiệp thuộc các thành phần kinh tế, giữa doanh nghiệp trong nước và doanh nghiệp nước ngoài góp phần thúc đẩy hoạt động sản xuất kinh doanh phát triển tích cực chủ động hội nhập kinh tế quốc tế Nhà nước đã ban hành Luật Doanh nghiệp 2005 Theo quy định của Luật Doanh nghiệp

2005 thì có các loại công ty sau: Công ty trách nhiệm một thành viên, công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên, công ty cổ phần, Công ty hợp danh, doanh nghiệp tư nhân và nhóm các công ty Theo chủ trương của Nhà nước thì các doanh nghiệp bình đẳng trong hoạt động sản xuất kinh doanh nhưng trong lĩnh vực mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa thì chỉ có loại công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần mới được quyền tham gia Với quy định này thì Doanh nghiệp tư nhân, Công ty hợp danh không được phép thành lập Sở giao dịch hàng hóa, như vậy liệu có bất công với các loại hình doanh nghiệp này hay không? Liệu có sự bất bình đẳng trong hoạt động kinh doanh của các loại hình doanh nghiệp không? Bởi theo quy định thì Công ty trách nhiệm hữu hạn có hai loại là một thành viên và hai thành viên trở lên Trong đó “Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên là doanh nghiệp do một tổ chức hoặc một cá nhân làm chủ sở hữu” vậy là một cá nhân đứng ra thành lập công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên thì họ có quyền được thành lập Sở giao dịch hàng hóa còn Doanh nghiệp tư nhân không có quyền thành lập Sở giao dịch hàng hóa, trong chế độ chịu trách nhiệm thì công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chỉ chịu trách nhiệm trong phạm vi vốn góp vào công ty Như vậy, nếu làm ăn thua lỗ dẫn đến phá sản thì chủ sở hữu của công ty chỉ chịu trách nhiệm trong khoản vốn mình đã

bỏ ra theo điều lệ Trong khi doanh nghiệp tư nhân nếu phá sản họ phải chịu

trách nhiệm vô hạn và tại thời điểm họ phá sản chưa thanh toán được hết các khoản nợ thì trong tương lai họ vẫn phải thanh toán Trách nhiệm pháp lý đặt

ra cho doanh nghiệp tư nhân lớn như vậy, khả năng đảm bảo thanh toán rất cao vậy mà doanh nghiệp tư nhân bị loại ra khỏi “sân chơi” này Bên cạnh đó chủ trương Nhà nước khuyến khích các tổ chức, cá nhân nước ngoài đầu tư vốn, công nghệ vào Việt Nam phù hợp với pháp luật Việt Nam, pháp luật và thông lệ quốc tế; bảo đảm quyền sở hữu hợp pháp đối với vốn, tài sản và các quyền lợi khác của các tổ chức, cá nhân nước ngoài Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài không bị quốc hữu hoá Nhà nước tạo điều kiện thuận lợi cho người Việt Nam định cư ở nước ngoài đầu tư về nước [5], trong khung pháp lý về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa ta không tìm thấy bất

kỳ quy định cho các chủ thể mà nhà nước khuyến khích đầu tư được phép kinh doanh loại hình gọi là Sở giao dịch hay là một bên trong hợp đồng mua hàng Có lẽ phải chúng ta phải nhìn nhận lại khung pháp lý về Sở giao dịch hàng hóa

Cùng là một loại mua bán hàng hóa qua “sàn” nhưng quy chế giành cho sàn giao dịch chứng khoán và sàn giao dịch bất động sản cũng có phần khác với Sở giao dịch hàng hóa Sở giao dịch hàng hóa chỉ Công ty trách nhiệm hữu hạn và Công ty cổ phần mới được phép thành lập Sở giao dịch hàng hóa còn để thành lập Sàn giao dịch bất động sản thì Tổ chức, cá nhân khi kinh doanh bất động sản phải thành lập doanh nghiệp hoặc hợp tác xã, phải có vốn pháp định và đăng ký kinh doanh bất động sản theo quy định của pháp luật[5]

2.2.1 Hồ sơ thành lập Sở giao dịch hàng hóa

Bất kỳ một loại hình kinh doanh nào cũng cần có những điều kiện nhất định về mặt thủ tục hành chính Sở giao dịch hàng hóa muốn đi vào hoạt động cũng không ngoại lệ Tổ chức muốn thành lập Sở giao dịch hàng hóa phải lập

hồ sơ gồm:

1 Văn bản đề nghị thành lập Sở giao dịch hàng hóa theo mẫu của Bộ Công Thương;

2 Danh sách các thành viên trong trường hợp Sở giao dịch hàng hóa hoạt động dưới hình thức Công ty trách nhiệm hữu hạn và các giấy tờ kèm theo sau đây:

a) Đối với thành viên là cá nhân: bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác;

b) Đối với thành viên là tổ chức: bản sao quyết định thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác của tổ chức; văn bản uỷ quyền, giấy chứng minh nhân dân hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác của người đại diện theo uỷ quyền

3 Danh sách cổ đông sáng lập trong trường hợp Sở giao dịch hàng hóa hoạt động dưới hình thức Công ty cổ phần và các giấy tờ kèm theo sau đây:

a) Đối với cổ đông là cá nhân: bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác;

b) Đối với cổ đông là tổ chức: bản sao quyết định thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc tài liệu tương đương khác của tổ chức; văn bản uỷ quyền, giấy chứng minh nhân dân hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác của người đại diện theo uỷ quyền

4 Văn bản xác nhận vốn pháp định của cơ quan có thẩm quyền;

5 Giải trình kinh tế - kỹ thuật với các nội dung về mục tiêu, địa điểm thành lập, tiến độ thành lập và đi vào hoạt động, giải pháp công nghệ để thực hiện giao dịch;

6 Dự thảo Điều lệ hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa;

7 Dự thảo Điều lệ doanh nghiệp

Giám đốc hoặc Tổng giám đốc phải có bằng đại học, cử nhân trở lên và

có thời gian công tác trong lĩnh vực kinh tế - tài chính ít nhất là 05 năm; có đủ năng lực hành vi dân sự và không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp Bên cạnh đó vồn pháp định là một trăm năm mươi tỷ đồng trở lên

Trong bối cảnh hiện nay, mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa được Nhà nước khuyến khích và trên thực tế thì Sở giao dịch còn ít được các

tổ chức quan tâm để đưa Sở giao dịch hàng hóa phổ biến và rộng rãi trong đời sống như sàn giao dịch chứng khoán Tuy vậy, một Sở giao dịch hàng hóa ra đời còn nhiều thủ tục “rườm rà” theo tôi nên hạn chế Bởi ngay trong quy định về hình thức của Sở giao dịch hàng hóa thì chỉ có Công ty trách nhiệm hữu hạn và Công ty cổ phần mới được phép thành lập Sở giao dịch hàng hóa Khi công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần đi vào hoạt động đã được Sở kế hoạch và đầu tư cấp giấy phép hoạt động và để có giấy phép hoạt động các doanh nghiệp phải đáp ứng những yêu cầu về nhân thân của các thành viên cũng như cổ đông của Công ty Vậy mà khi hoạt động thành lập nên Sở giao dịch hàng hóa cũng yêu cầu thủ tục hành chính đó Tại sao cơ quan Nhà nước có thẩm quyền cũng như doanh nghiệp mất thời gian cho sự ra đời của giấy phép hoạt động Sở giao dịch hàng hóa

2.2.2 Điều lệ hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa

Sở giao dịch hàng hóa xét trong phạm vi nhỏ giống như một “quốc gia”, Nhà nước hoạt động chịu sự điều chỉnh của pháp luật, mọi tổ chức, cá nhận, cơ quan nhà nước đều phải tuân thủ pháp luật Công dân được phép làm những gì pháp luật không cấm còn cơ quan nhà nước chỉ được phép làm những gì luật cho phép Sở giao dịch hàng hóa nói riêng và các doanh nghiệp nói chung cũng có những quy tắc luật lệ nhất định Nếu trong hoạt động của

Nhà nước pháp luật mang tính tối cao thì trong tổ chức và hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa thì điều lệ hoạt động là văn bản pháp lý có hiệu lực cao nhất, mọi văn bản cũng như hoạt động của sở mà trái với quy định của điều lệ đều bị coi là vô hiệu, điều lệ hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa là quy tắc điều chỉnh hoạt động giao dịch của Sở giao dịch hàng hóa, của các thành viên

và các chủ thể khác liên quan đến hoạt động mua bán hàng hóa qua sở Như vậy, không chỉ là Sở giao dịch hàng hóa phải tuân thủ các quy định của điều lệ

mà tất cả các những ai tham giao vào mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch đều phải tuân thủ Chỉ loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần mới được thành lập Sở giao dịch hàng hóa, theo quy định này thì bản thẩn chủ thể thành lập ra Sở giao dịch đã có điêu lệ hoạt động theo hình thức hữu hạn hoặc cổ phần ngoài ra để hoạt động trong lĩnh vực mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch lại có thêm điều lệ của sở Như vậy, Sở giao dịch hàng hóa hoạt động chịu sự điều chỉnh bởi hai điều lệ Khi nộp hồ sơ xin cấp phép thành lập Sở giao dịch hàng hóa tổ chức kinh doanh phải xây dựng dự thảo điều lệ hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa và dự thảo điều lệ của Doanh nghiệp Những nội dung chủ yếu của dự thảo điều lệ hoạt động của Sở giao dịch:

Điều kiện và thủ tục chấp thuận tư cách thành viên; quyền và nghĩa vụ thành viên; Các trường hợp chấm dứt tư cách thành viên và trách nhiệm khi chấm dứt tư cách thành viên; Loại hàng hóa giao dịch; tiêu chuẩn và đơn vị

đo lường của loại hàng hóa đó; Mẫu hợp đồng giao dịch và lệnh giao dịch; Thời hạn giao dịch hợp đồng và quy trình thực hiện giao dịch; Hạn mức giao dịch, ký quỹ giao dịch và phí giao dịch; Các phương thức, thủ tục thực hiện hợp đồng; Nội dung công bố thông tin của Sở giao dịch hàng hóa và các báo cáo hoạt động, báo cáo tài chính của các thành viên; Các biện pháp quản lý rủi ro; Giải quyết tranh chấp;Sửa đổi, bổ sung Điều lệ hoạt động; Các nội dung có liên quan khác Dự thảo điều lệ của “Công ty” có nội dung theo quy

định tại điều 22 của Luật Doanh nghiệp 2005 gồm có một số nội dung cơ bản như: Tên, địa chỉ, ngành nghề kinh doanh, vốn điều lệ cũng như cách thức tăng giảm vốn điều lệ, thông tin về các thành viên, cổ đông sáng lập, phần vốn góp của từng thành viên, cổ đông, cơ cấu tổ chức, đại diện theo pháp luật của công ty, nguyên tắc giải quyết tranh chấp nội bộ, thể thức thông qua biểu quyết của công ty, việc chia lợi nhuận cũng như những vấn đề liên quan đến

sự tồn tại, hoạt động và giải thể…Song song với hai điều lệ thì cũng có hai giấy phép cho Sở giao dịch hàng hóa, giấy phép kinh doanh của doanh nghiệp

và giấy phép hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa, giấy phép của Doanh nghiệp do sở kế hoạch và đầu tư cấp còn giấy phép hoạt động của Sở giao dịch lại do Bộ Thương mại cấp Ngoài những thủ tục như giấy phép, điều lệ

để Sở giao dịch muốn hoạt động thì không thể thiếu quy định về vốn Bất kỳ kinh doanh một lĩnh vực nào cũng cấn có nguồn vốn nhất định Tùy từng lĩnh vực kinh doanh mà Luật quy định vốn pháp định hay vốn điều lệ Sở giao dịch hàng hóa là một loại hình thị trường tương đối mới ở Việt Nam, việc

“kinh doanh” này là một hình thức đầu tư tìm kiếm lợi nhuận dựa trên việc kinh doanh lợi nhuận từ hàng hóa khác hay nói cách khác là mua bán hàng hóa tại thời điểm các bên giao kết hợp đồng thì hàng hóa đó chưa được hình thành Vì vậy, nên để đảm bảo tính an toàn cho nhà đầu tư pháp luật quy định

để thành lập Sở giao dịch hàng hóa thì cần có nguồn vốn pháp định là một trăm năm mươi tỷ đồng trở lên và trong quá trình hoạt động Sở giao dịch hàng hóa phải duy trì vốn điều lệ không thấp hơn mức vốn pháp định Trong quy định về vốn không chỉ Sở giao dịch hàng hóa cần có vốn pháp định mà thành viên môi giới của Sở giao dịch phải có mức vốn pháp định là năm tỷ đồng trở lên Liệu quy định vốn pháp định cho thành viên môi giới có cần thiết không? Bởi vì, nếu quy định vốn pháp định để đảm bảo khả năng tài chính cho hoạt động của thành viên giao dịch thì trên thực tế người ta có

nhiều cách làm hiệu quả và dễ kiểm soát hơn Khả năng tham gia giao dịch của thành viên thị trường Sở giao dịch hàng hóa hiện đại phụ thuộc vào cơ sở

hạ tầng kỹ thuật công nghệ của chính thành viên đó [10]

2.3 Tổ chức và hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa

Mỗi Sở giao dịch hàng hóa ở mỗi quôc gia đều có một cơ cấu tổ chức riêng cho mình, tuy nhiên, bất kể quốc gia nào khi quy định về Sở giao dịch hàng hóa cũng có hai dạng thành viên luôn nằm trong cơ cấu tổ chức đó là thành viên kinh doanh và thành viên môi giới và đặt ra những nguyên tắc nhất định đảm bảo cho hoạt động của sở Trên cơ sở hoạt động của một số Sở giao dịch hàng hóa trong nước và nước ngoài chúng ta có thể rút ra những nguyên tắc cần phải tuân thủ trong hoạt động của sở Nguyên tắc đầu tiên khi đề cập đến hoạt động của Sở giao dịch là trung gian Biểu hiện của nguyên tắc này là hoạt động của thành viên môi giới trên Sở giao dịch hàng hóa và trung tâm thanh toán bù trừ Quá trình thương lượng, giao kết hợp đồng cũng như thực hiện hợp đồng của hai bên đều thông qua hai chủ thể trên Thực hiện triệt để nguyên tắc này đảm bảo cho hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa thống nhất và chuyên nghiệp Nếu như chỉ có nguyên tắc trung gian thì hoạt động mua bán qua sở này chưa đảm bảo được mục đích nâng cao chất lượng của hàng hóa do đó nguyên tắc tiếp theo là phải minh bạch thông tin, đảm bảo cho nhà đầu tư yên tâm chất lượng hàng khi giao dịch qua sở, không

sợ mua phải hàng giả, kém chất lượng, sự minh bạch hóa thông tin còn giúp mọi người nắm bắt nhành chóng, kịp thời và chính xác thông tin biến động của thị trường hàng hóa mua bán qua sở Nguyên tắc cuối cùng và cũng là một trong những lý do khuyến khích nhà đầu tư là nguyên tắc đấu giá, giá cả trên thị trường mua bán hàng hóa này do thị trường tự điều chỉnh giá chứ Sở giao dịch hàng hóa không can thiệp được bởi cùng một mặt hàng nhưng người nào giá đặt lệnh cao hơn thì được mua và bên bán đặt lệnh thấp hơn thì họ bán

nhanh hơn Nếu chỉ có nguyên tắc hoạt động thì Sở giao dịch hàng hóa chư thể vận hành được mà cần có những nguồn lực để vận hành các nguyên tắc đó

vì vậy, ngoài ra để hỗ trợ sự vận hành của Sở giao dịch hàng hóa còn có các

tổ chức khác

2.3.1 Thành viên Sở giao dịch hàng hóa

Chủ thể tham gia giao dịch thì phải đăng kí tư cách thành viên Chủ thể tham gia giao dịch, theo ngôn từ của luật thực định và cũng phù hợp với thông lệ được gọi là thành viên giao dịch, gồm: Thành viên kinh doanh và thành viên môi giới Định nghĩa về chúng như sau: thành viên kinh doanh là người thực hiện việc mua bán trên Sở giao dịch hàng hóa cho mình hoặc cho khách hàng của nó theo ủy quyền; thành viên môi giới là người làm trung gian cho các bên mua bán qua Sở giao dịch hàng hóa

2.3.1.1 Thành viên môi giới

Hoạt động kinh doanh nào cũng cần có nhà trung gian để kết nối người mua người bán Các giao dịch tại Sở giao dịch hàng hóa còn nổi trội lên bởi vai trò của nhà môi giới nhằm đảm bảo cơ chế tác nghiệp tại sàn là tuân thủ nguyên tắc hoạt động tại sàn nói chung và đặc biệt nguyên tắc trung gian, Tất

cả những thương vụ diễn ra tại Sở giao dịch hàng hóa bao gồm: việc lựa chọn rồi ủy nhiệm cho nhà môi giới và ký kết các hợp đồng Bên trung gian đó người ta thường gọi là nhà môi giới, môi giới thương mại là hoạt động thương mại, theo đó một thương nhân là trung gian (gọi là bên môi giới) cho các bên mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ (gọi là bên được môi giới) trong việc đàm phán, giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa, dịch vụ và được hưởng thù lao theo hợp đồng môi giới Bên môi giới Thương mại ngoài những nghĩa vụ theo thỏa thuận với bên được môi giới họ có trách nhiệm bảo quản các mẫu hàng hóa, tài liệu được giao để thực hiện việc môi giới và phải hoàn trả cho

bên được môi giới sau khi hoàn thành việc môi giới; không được tiết lộ, cung cấp thông tin làm phương hại đến lợi ích của bên được môi giới; chịu trách nhiệm về tư cách pháp lý của các bên được môi giới, nhưng không chịu trách nhiệm về khả năng thanh toán của họ; không được tham gia thực hiện hợp đồng giữa các bên môi giới ngoại trừ trường hợp được ủy quyền Trong hoạt động trung gian gắn kết này thì có hai loại môi giới Loại thứ nhất là người môi giới là người nhận lệnh mua, bán của khách hàng và chuyển lệnh đó những người được phép giao dịch trên sở Người môi giới là ngươi chỉ thực hiện chức năng gắn kết người mua và người bán lại với nhau chứ không họ không phải là người bán hoặc mua Khi khách hàng muốn giao dịch thì người môi giới có quyền yêu cầu khách hàng ký quỹ một khoản tiền theo quy định của tổ chức môi giới, khoản tiền này thường thấp hơn khoản tiền phải trả cho

lô hàng họ mua hoặc bán Người môi giới này được hưởng thù lao từ việc môi giới và quền này phát sinh kể từ thời điểm các bên được môi giới đã ký hợp đồng với nhau Khoản thù lao này bên môi giới nhận từ bên được môi giới nếu không có thỏa thuận khác “gọi là phí môi giới” ngoài ra bên được môi giới phải thanh toán cho bên môi giới các chi phí phát sinh hợp lý liên quan đến việc môi giới, kể cả trong trường hợp việc môi giới không mang lại kết quả cho bên được môi giới Loại thứ hai là tổ chức môi giới mà theo quy định của pháp luật về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là tổ chức môi giới gọi là thành viên môi giới Thành viên môi giới này có quyền nhận lệnh của khách hàng thông qua người môi giới của khách hàng để khớp lệnh tại Sở giao dịch hàng hóa mà họ đã đăng ký làm thành viên môi giới, trách nhiệm người moi giới không chỉ dừng ở việc khớp lệnh giao dịch mà còn họ

sẽ phải theo dõi xem với sự biến động giá trên thị trường thì số tiền ký quỹ của khách hàng có đảm bảo cho hợp đồng đó không Thành viên môi giới phải tuân thủ những quy định của Sở giao dịch hàng hóa khi tham gia hoạt

động môi giới trên sở Để trở thành thành viên môi giới trước tiên phải là doanh nghiệp được thành lập theo quy định của Luật Doanh nghiệp, vốn pháp định là năm tỷ đồng trở lên, giám đốc hoặc tổng giám đốc phải có bằng đại học, cử nhân trở lên, có đầy đủ nằng lực hành vi dân sự và không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp và các điều kiện khác theo quy định của Điều lệ hoạt động của Sở giao dịch hàng hóa Chỉ khi đáp ứng được những yêu cầu trên thì Doanh nghiệp mới được Sở giao dịch hàng hóa chấp nhận tư cách thành viên Sở giao dịch hàng hóa là mô hình khá mới mẻ ở Việt Nam, biết đến Sở giao dịch hàng hóa có thể nói là khá nhiều nhưng để tham gia mua bán qua Sở giao dịch thì lại quá ít Để giao dịch trên Sở giao dịch hàng hóa sôi động và có hiệu quả cần có những nhà chuyên gia giỏi về phương thức kinh doanh tại Sở giao dịch hàng hóa, nắm bắt nhanh nhạy thị trường và cần

có những kỹ năng hành nghề nhất định có như thế mới đưa lại hiệu quả “môi giới” cao Tầm quan trọng của thành viên kinh doanh là vậy, nhưng khung pháp lý đặt ra cho nó còn chưa xứng tầm Bởi việc quy định tư cách thành viên chỉ mới dừng lại ở yêu cầu là có bằng đại học, cử nhân trở lên như thế chưa phản ánh được tính phức tạp của hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa cũng như không phản ánh trực tiếp đòi hỏi về những kỹ năng nghề nghiệp Theo quy định pháp luật hiện hành một số ngành nghề kinh doanh người đứng đầu phải có chứng chỉ hành nghề vậy có nên quy định chứng chỉ hành nghề đối nhà môi giới mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa không? Thành viên môi giới của Sở giao dịch hàng hóa vừa có quyền môi giới cho khách hàng lại vừa có quyền hoạt động tự doanh có nghĩa

là có thể đặt lệnh mua, bán cho mình, vậy câu hỏi đặt ra là: liệu quy định quyền tự doanh của nhân viên môi giới có làm mất cơ hội của khách hàng hay không bởi thành viên môi giới trong trường hợp “thấy lãi” họ không đặt lệnh cho khách hàng mà thực hiện hoạt động tự doanh của mình

Nghiên cứu những quy định về thành viên môi giới ta không tìm thầy quy định nào về việc thành viên môi giới của Sở giao dịch hàng hóa này có thể trở thành thành viên môi giới của Sở giao dịch hàng hóa khác hay không? Bởi tại một thời điểm có thể có nhiều Sở giao dịch hàng hóa cùng hoạt động và mỗi Sở giao dịch hàng hóa lại kinh doanh một mặt hàng khác nhau Vì vậy, vấn đề này cần được quan tâm và cần có những quy định phù hợp để khi thị trường này sôi động rơi vào tình trạng đi tìm “khung pháp ly”, bởi trong tương lại loại hình mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa chắc chắn được sử dụng phổ biến Như

đã trình bày hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa là các dạng cộng cụ đầu tư phái sinh nên nó có một số điểm tương đồng về nguyên tắc các phương thức giao dịch trên thị trường chứng khoán do đó, một vấn đề đặt ra liệu thành viên môi giới của thị trường chứng khoán có được đương nhiên trở thành thành viên môi giới của Sở giao dịch hàng hóa hay lại phải làm thủ tục đăng ký thành viên của Sở giao dịch hàng hóa

2.3.1.2 Thành viên kinh doanh

Bên cạnh thành viên môi giới để Sở giao dịch hàng hóa hoạt động cần

có thành viên kinh doanh, thành viên kinh doanh của Sở giao dịch hàng hóa cũng phải đáp ứng được những yêu cầu là doanh nghiệp được thành lập theo quy định của Luật doanh nghiệp có vốn pháp định bảy mươi lăm tỷ đồng trở lên, giám đốc hoặc tổng giám đốc phải có bằng đại học hoặc cử nhân trở lên

có năng lực hành vi dân sự và không và không thuộc đối tượng bị cấm quản

lý doanh nghiệp theo quy định là Cơ quan nhà nước, đơn vị lực lượng vũ trang nhân dân Việt Nam sử dụng tài sản nhà nước để thành lập doanh nghiệp kinh doanh thu lợi riêng cho cơ quan, đơn vị mình; Cán bộ, công chức theo quy định của pháp luật về cán bộ, công chức; Sĩ quan, hạ sĩ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân quốc phòng trong các cơ quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam; sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên nghiệp trong các cơ quan,