Người đại diện theo pháp luật của Công ty cổ phần theo pháp luật ở Việt Nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ THỊ BÍCH THÙY ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ THỊ BÍCH THÙY ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số : 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS. Hoàng Anh Tuấn HÀ NỘI - 2014 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi. Các kết quả nêu trong luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Các số liệu, ví dụ và trích dẫn luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực. Tác giả Vũ Thị Bích Thùy MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU 1 Chƣơng 1. NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN………………………………… 9 1.1. Khái quát những lý luận cơ bản về pháp nhân …… ………… 9 1.1.1. Khái niệm pháp nhân…………………………………… 9 1.1.2. Cơ sở triết học về vấn đề đại diện của pháp nhân………. 12 1.1.3. Căn cứ xác lập tư cách đại diện của pháp nhân theo pháp luật Việt Nam………………………………………….…. 13 1.1.4. Phạm vi thẩm quyền của đại diện theo pháp luật của pháp nhân 16 1.2. Đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần ở Việt Nam 18 1.3. Đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần tại một số quốc gia 22 1.3.1. Pháp luật của Thái Lan…………………………………… 22 1.3.2. Pháp luật của Pháp……………………………………… 23 1.3.3. Pháp luật của Nhật Bản…………………………………. 25 KẾT LUẬN CHƢƠNG 1…………………………………………… 28 Chƣơng 2. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM…………………………………………………. 29 2.1. Thực trạng pháp luật Việt Nam về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần…………………………………… ………… 29 2.1.1. Các quy định về điều kiện, tiêu chuẩn…………………… 29 2.1.2. Quy định về chức danh……………………………………. 32 2.1.3. Quy định về phạm vi thẩm quyền………………………… 34 2.1.4. Quy định về trách nhiệm của đại diện theo pháp luật…… 40 2.1.5. Các quy định về xác lập và thay đổi đại diện theo pháp luật……………………………………………………… 42 2.2. Thực trạng áp dụng pháp luật về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần…………………………………………………… 46 2.2.1. Thực trạng áp dụng quy định về xác lập, thay đổi đại diện 46 theo pháp luật…………………………………………… 2.2.2. Thực trạng áp dụng quy định về thẩm quyền của đại diện theo pháp luật…………………………………………… 49 2.2.3. Thực trạng áp dụng quy định về đại diện công ty tham gia góp vốn vào doanh nghiệp khác……………… …………. 51 2.2.4. Thực trạng áp dụng quy định về ủy quyền của đại diện theo pháp luật………………………………………………… 52 2.3. Những nguyên nhân dẫn đến bất cập về vấn đề đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần…………….…………………… 56 KẾT LUẬN CHƢƠNG 2…………………………………………… 60 Chƣơng 3. HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM…………………………………. 61 3.1. Những cơ sở định hướng hoàn thiện…………… ………….…… 61 3.1.1. Đòi hỏi của sự phát triển kinh tế - xã hội hiện nay……… 61 3.1.2. Những yêu cầu đặt ra cho quá trình hội nhập kinh tế hiện nay… 62 3.1.3. Đòi hỏi của sự thực hiện đường lối của Đảng …………… 63 3.1.4. Đòi hỏi sự hoàn thiện chế định đại diện ………………… 64 3.2. Các giải pháp hoàn thiện ………………………………………. 65 3.2.1. Giải pháp sửa đổi, bổ sung các quy định liên quan……… 65 3.2.2. Giải pháp thi hành và áp dụng pháp luật………………. 72 KẾT LUẬN CHƢƠNG 3………………………………………………. 74 KẾT LUẬN…………………………………………………………… 75 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO……………………………… 76 1 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Nền kinh tế của Việt Nam hiện nay đang trên con đường phát triển và hội nhập sâu rộng vào nền kinh tế thế giới. Các nhà hoạch định chính sách đang dần gỡ bỏ các rào cản của quy định pháp luật, thủ tục hành chính, thuế quan nhằm tạo điều kiện thuận lợi nhất để thu hút cho các nhà đầu tư nước ngoài phát triển kinh tế. Trước những làn sóng đầu tư mạnh mẽ của các nhà đầu tư nước ngoài như hiện nay, thì các doanh nghiệp trong nước mà chủ yếu là doanh nghiệp vừa và nhỏ đang phải đối mặt với sự cạnh tranh mang tính sống còn với các tập đoàn đa quốc gia trên thế giới, nhất là khi Việt Nam đang là thành viên của tổ chức thương mại quốc tế WTO và tham gia Hiệp định đối tác Xuyên Thái Bình Dương TPP. Nhiệm vụ đặt ra là nâng cao hiệu quả của quản lý nhà nước và hoàn thiện hệ thống pháp luật sẽ là một điều kiện then chốt, một đòi hỏi bắt buộc để phát triển nền kinh tế hiện nay. Trong hệ thống các chủ thể quan hệ pháp luật, ngoài thể nhân – con người cụ thể còn có các thực thể pháp lý khác có tư cách chủ thể giống như con người được gọi là pháp nhân. Các pháp nhân tham gia tích cực và là chủ thể chủ yếu trong các hoạt động kinh tế, hoạt động quản lý của nhà nước trên cơ sở nhà nước tôn trọng quyền tự do ý chí, tự do lập hội của công dân. Công ty cổ phần là một loại hình pháp nhân, với những ưu điểm vượt trội về địa vị pháp lý, mô hình tổ chức, chế độ vốn góp nên đã được nhiều nhà đầu tư ưu tiên lựa chọn. Luật doanh nghiệp năm 2005 ra đời thay thế Luật doanh nghiệp năm 1999 đã góp phần hoàn thiện khung pháp lý các mô hình tổ chức và hoạt động của công ty cổ phần và đồng thời, tiếp cận và tuân thủ các nguyên tắc quản trị 2 công ty đang được áp dụng trên thế giới đã phần nào đáp ứng được nhu cầu đòi hỏi của nền kinh tế. Tuy nhiên, bên cạnh đó, còn tồn tại những chế định chưa được quy định rõ ràng, thiếu nhất quán, mà nổi cộm nhất có lẽ là quy định về người đại diện theo pháp luật. Từ những tồn tại của pháp luật dẫn đến hệ quả là việc áp dụng pháp luật không đúng, không thống nhất, đồng thời gây khó khăn cho chính các cơ quan nhà nước và ảnh hưởng đến quyền tự do kinh doanh. Các vấn đề pháp lý liên quan đến người đại diện theo pháp luật trong các loại hình công ty nói chung, trong công ty cổ phần nói riêng hiện nay đang nảy sinh những bất cập, mâu thuẫn, chồng chéo giữa luật chung và luật chuyên ngành. Như các vấn đề xác lập, thay đổi, chấm dứt tư cách người đại diện theo pháp luật, phạm vi đại diện, sự phân định trách nhiệm của người đại diện và của công ty đối với bên thứ ba, vấn đề đại diện đương nhiên, đại diện ủy quyền. Trong khi giới khoa học pháp lý vẫn còn đặt ra các câu hỏi tranh luận trên nhiều diễn đàn về các vấn đề dường như cơ bản của chế định đại diện, thế nhưng các nhà làm luật chưa có sự quan tâm thoả đáng và đặc biệt là thực tiễn áp dụng pháp luật chưa có sự thống nhất, tuỳ thuộc theo nhận thức của những người, cơ quan áp dụng pháp luật theo một cách khác nhau, ảnh hưởng đến các quyền lợi hợp pháp của công dân. Với mục đích tiếp cận chế định về người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần trên cơ sở nền tảng lý luận và hoạt động áp dụng trong thực tiễn đời sống để nêu ra những bất cập, tồn tại làm cơ sở cho các định hướng hoàn thiện chế định quan trọng của pháp luật doanh nghiệp ở nước ta hiện nay. Vì vậy, tác giả đã lựa chọn đề tài: “Đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần ở Việt Nam” làm đề tài luận văn tốt nghiệp cao học của mình với mong muốn góp phần nhỏ bé vào hoàn thiện pháp luật doanh nghiệp ở nước ta. 3 2. Tình hình nghiên cứu Khi nghiên cứu các vấn đề về pháp nhân, các công trình nghiên cứu đã đưa ra các học thuyết, tư tưởng ngay từ khi nước ta còn là thuộc địa của thực dân Pháp, mô hình pháp nhân đã được các thương gia người Pháp du nhập, và áp dụng trong hoạt động của mình tại các thuộc địa. Tiêu biểu là các tác giả như: Vũ Văn Mẫu (1957), Dân luật khái luận, Bộ quốc gia giáo dục xuất bản; Lê Tài Triển (1959), Luật Thương mại toát yếu, Bộ quốc gia giáo dục xuất bản. Các nghiên cứu đã đưa ra các học thuyết pháp nhân, tìm ra các đặc tính thuộc về bản chất của pháp nhân. Gần đây, có các bài nghiên cứu, TS Ngô Huy Cương (2001), Pháp nhân, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, số 01, năm 2001; Nguyễn Ngọc Bích- Nguyễn Đình Cung (2008), Công ty: vốn, quản lý và tranh chấp, NXB Trí Thức 2008; Lê Việt Anh (2008), Tư cách pháp nhân của công ty hợp danh, Tạp chí nghiên cứu lập pháp số 113, tháng 1/2008; TS Phạm Hồng Hải (1999), Pháp nhân có thể là chủ thể của tội phạm hay không?, tạp chí Luật học số 6 năm 1999; GS.TS Hồ Trọng Ngũ (2009), vấn đề tội phạm có tổ chức và trách nhiệm hình sự pháp nhân trong sửa đổi Bộ luật hình sự năm 1999, tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 143 ngày tháng 03/2009. Các công trình nghiên cứu này, đã phần nào làm rõ những vấn đề cơ bản của pháp nhân, và những bất cập trong các quy định liên quan đến pháp nhân và các mô hình công ty của bộ luật dân sự và luật doanh nghiệp, so sánh các quy định của các nước và những định hướng hoàn thiện. Các nghiên cứu về mô hình công ty cổ phần và chế định đại diện của công ty cổ phần đã góp phần làm rõ những vấn đề pháp lý cơ bản, cơ cấu tổ chức nội bộ và vấn đề liên quan đến người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần. Có thể kể đến các công trình như: Tác giả Ngô Viễn Phú trong luận án tiến sĩ của mình với đề tài “So sánh quản lý công ty cổ phần theo pháp luật Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt 4 Nam và Cộng hòa nhân dân Trung Hoa” đề cập đến người đại diện theo pháp luật công ty và đưa ra quan điểm ai nên là người đại diện theo pháp luật trong công ty cổ phần. Tuy nhiên, tác giả vẫn chưa làm sáng tỏ các vấn đề thuộc về bản chất, những tồn tại trong pháp luật về chế định người đại diện theo pháp luật trong công ty mà chỉ đề cập vấn đề người đại diện theo pháp luật là rất quan trọng liên quan đến cán cân quyền lực trong công ty cổ phần. Bên cạnh đó, đáng chú ý là luận văn thạc sĩ của tác giả Nguyễn Văn Thắng “Người đại diện theo pháp luật trong Luật doanh nghiệp 2005”. Với đề tài này, tác giả đã làm rõ khái niệm, thẩm quyền và vai trò của người đại diện theo pháp luật. Tuy nhiên, ở khía cạnh lý luận và thực tiễn, thì tác giả chưa đi nghiên cứu sâu sắc một cách thỏa đáng. Ngoài ra, gần đây xuất hiện một loạt bài báo viết về vấn đề đại diện theo pháp luật của công ty. Tiêu biểu là các tác giả: Bùi Xuân Hải,"Học thuyết về đại diện và mấy vấn đề của pháp luật công ty Việt Nam ", Tạp chí Khoa học Pháp lý 2007, số 4 (41); TS. Ngô Huy Cương, Chế định đại diện theo quy định của pháp luật Việt Nam – nhìn từ góc độ luật so sánh, Tạp chí nhà nước và pháp luật số 4/2009; Bài viết “Bình luận chế định pháp nhân và đại diện pháp nhân trong Bộ luật dân sự năm 2005” của Luật sư Trương Thanh Đức; Lê Văn Thiệp, Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về đại diện theo pháp luật, Tạp chí Kiểm sát, Số Tân Xuân, 2012. Các công trình nghiên cứu này, phần nào đã làm rõ những vấn đề cơ bản của chế định đại diện và những bất cập của bộ luật dân sự và luật doanh nghiệp trong các quy định về đại diện. Đồng thời các tác giả cũng đưa ra các phương hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật về đại diện. Đến nay, chưa có một công trình nghiên cứu một cách cụ thể, sâu sắc, mang tính hệ thống liên quan đến các quy định của pháp luật về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần. Các tác giả trong bài nghiên cứu của mình có đề cập đến vấn đề người đại diện theo pháp luật trong công ty nhưng chưa nêu 5 lên được những bất cập trong thực tế khi xác lập, thay đổi tư cách của người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần, thẩm quyền đại diện và xử lý các giao dịch vượt thẩm quyền của người đại diện theo pháp luật. Vì thế, tác giả luận văn này, mong muốn sẽ góp một phần nhỏ tìm ra những nguyên nhân của bất cập trong các quy định của pháp luật về người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần và định hướng, đưa ra giải pháp toàn diện để hoàn thiện chế định này. 3. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu Công ty cổ phần, với tư cách là một pháp nhân, theo đó căn cứ xác lập và chấm dứt tư cách cũng như địa vị pháp lý của người đại diện theo pháp luật của Công ty cổ phần cũng được điều chỉnh bởi chế định pháp nhân. Luật doanh nghiệp hiện hành chỉ đơn giản quy định một trong số ba chức danh quản lý là đại diện theo pháp luật, đó là chủ tịch hội đồng quản trị, giám đốc hoặc tổng gám đốc. Bởi vậy, tác giả xác định đối tượng nghiên cứu mang tính hạt nhân là đại diện theo pháp luật của pháp nhân, từ đó nghiên cứu sâu về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần. Với đối tượng nghiên cứu đã định, tác giả giới hạn phạm vi nghiên cứu khái quát về pháp nhân là tổ chức kinh tế, lý giải cơ sở triết học về đại diện theo pháp luật của pháp nhân; xác định căn cứ xác lập và chấm dứt tư cách đại diện theo pháp luật, địa vị pháp lý của người đại diện theo pháp luật của pháp nhân; xác định căn cứ xác lập và chấm dứt tư cách đại diện theo pháp luật, địa vị pháp lý của người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần; Trong luận văn, tác giả cũng đề cập đến vấn đề đại diện theo ủy quyền với mục đích làm rõ thêm thực trạng pháp luật Việt Nam về đại diện. 4. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu Xuất phát từ nhu cầu thực tiễn và lý luận của nền luật học nước ta, dựa trên những chủ trương, đường lối và chính sách xây dựng nền kinh tế xã hội [...]... giải pháp hoàn thiện chế định người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần ở các chương sau 28 Chƣơng 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM 2.1 Thực trạng pháp luật Việt Nam về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần 2.1.1 Các quy định về điều kiện, tiêu chuẩn Theo quy định hiện nay của pháp luật Việt Nam về người đại diện theo pháp. .. vấn đề lý luận cơ bản về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần Chương 2: Thực trạng pháp luật và áp dụng pháp luật về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần ở Việt Nam Chương 3: Định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam về người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần 8 Chƣơng 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN 1.1 Khái quát những... định của pháp luật điều chỉnh về người đại diện theo pháp luật của pháp nhân và công ty cổ phần, nhằm: Làm rõ những vấn đề lý luận về người đại diện theo pháp luật của pháp nhân, từ đó đi sâu nghiên cứu các vấn đề về pháp luật và thực trạng pháp luật về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần ở Việt Nam hiện nay; Đưa ra các cơ sở định hướng hoàn thiện các quy định của pháp luật về đại diện theo pháp. .. pháp luật của công ty cổ phần Từ những mục đích trên, tác giả đưa ra các nhiệm vụ của luận văn như sau: - Làm rõ cơ sở triết học hình thành đại diện theo pháp luật của pháp nhân; - Xây dựng khái niệm đại diện theo pháp luật của pháp nhân, người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần - Xác định căn cứ xác lập và chấm dứt tư cách đại diện theo pháp luật, địa vị pháp lý của người đại diện theo pháp luật. .. nhân có thể là đại diện theo pháp luật hoặc đại diện theo uỷ quyền Chính vì thế, năng lực pháp luật của pháp nhân khi tham gia các quan hệ pháp luật thông qua năng lực của người đại diện Người đại diện theo pháp luật hoặc người đại diện theo uỷ quyền của pháp nhân nhân danh pháp nhân trong quan hệ dân sự” [44, điều 86] Đại diện theo pháp luật của pháp nhân là việc người đại diện nhân danh pháp nhân tham... doanh Theo quy định của pháp luật, các tiêu chuẩn, điều kiện đối với người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần như sau: Thứ nhất, Người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần phải giữ một trong các chức danh là giám đốc (tổng giám đốc) hoặc chủ tịch hội đồng quản trị của công ty Thuật ngữ mà Bộ luật dân sự sử dụng người đứng đầu” của pháp nhân Nếu người đại diện theo pháp luật của công ty. .. đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần theo pháp luật Việt Nam - Luận văn cũng đề cập quy định về đại diện của công ty cổ phần của một số nước, từ đó so sánh với những quy định hiện hành ở Việt Nam Về tính thực tiễn: Luận văn đã nêu và phân tích làm rõ những khiếm khuyết của pháp luật hiện hành và áp dụng pháp luật về việc xác định tư cách người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần Từ đó,... điều lệ của công ty Ngƣời đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần là tổng giám đốc/giám đốc của công ty: Trường hợp điều lệ công ty không quy định chủ tịch hội đồng quản trị là người đại diện theo pháp luật thì giám đốc hoặc tgổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty Giám đốc hoặc tổng giám đốc là người điều hành công việc kinh doanh hằng ngày của công ty; chịu sự giám sát của hội... vụ dân sự do người đại diện xác lập, thực hiện nhân danh pháp nhân” [44, điều 93] Pháp nhân không thể chối bỏ trách nhiệm của mình, khi người đại diện tham gia xác lập các giao dịch với tư cách của pháp nhân và trong phạm vi thẩm quyền theo quy định của điều lệ hoặc của pháp luật 1.2 Đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần ở Việt Nam Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp là người đứng đầu... thẩm quyền của người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần: Về nguyên tắc người đại diện theo pháp luật có quyền xác lập, thực hiện mọi giao dịch dân sự vì lợi ích của công ty, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác Cơ sở để xác định phạm vi trong trường hợp này là “vì lợi ích của công ty , nếu giao dịch mà không vì lợi ích của công ty, hoặc vì lợi ích của chính người đại diện hoặc của người khác . diện theo pháp luật của pháp nhân 16 1.2. Đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần ở Việt Nam 18 1.3. Đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần tại một số quốc gia 22 1.3.1. Pháp luật. LUẬT VÀ ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM ………………………………………………. 29 2.1. Thực trạng pháp luật Việt Nam về đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần …………………………………. niệm đại diện theo pháp luật của pháp nhân, người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần. - Xác định căn cứ xác lập và chấm dứt tư cách đại diện theo pháp luật, địa vị pháp lý của người đại