Hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội - lý luận và thực tiễn áp dụng

Hoàn thiện các quy định của pháp luật hình sự về hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội phải thể hiện nguyên tắc nhân đạo của Đảng và Nhà nước ta trong đường lối xử lý người

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

ĐỖ NGỌC THÙY

HÌNH PHẠT TÙ ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM

TỘI -

LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG

luËn v¨n th¹c sÜ luËt häc

Hµ néi - 2011

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

ĐỖ NGỌC THÙY

HÌNH PHẠT TÙ ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM

TỘI -

LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG

Chuyên ngành : Luật hình sự

Mã số : 60 38 40

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Văn Luyện

Hµ néi - 2011

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ HÌNH

PHẠT TÙ ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN

1.4 Tìm hiểu hình thức xử lý người chưa thành niên phạm tội

của Liên hợp quốc và một số nước trên thế giới

Chương 2: QUY ĐỊNH ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ ĐỐI VỚI

NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN ÁP

2.1.3.2 Hình phạt tù áp dụng đối với người chưa thành niên phạm

tội

67

2.2 Thực tiễn áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành

niên phạm tội ở nước ta giai đoạn 2006 - 2010

73

2.3 Nhận xét, đánh giá về quy định áp dụng hình phạt tù đối 79

với người chưa thành niên phạm tội và thực tế áp dụng

Chương 3: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP

LUẬT, NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG HÌNH PHẠT TÙ ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN

86

3.1.1 Quán triệt quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về hoàn

thiện pháp luật hình sự nói chung và các quy định về xử lý

người chưa thành niên phạm tội nói riêng

87

3.1.2 Hoàn thiện các quy định của pháp luật hình sự về hình

phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội phải thể

hiện nguyên tắc nhân đạo của Đảng và Nhà nước ta trong

đường lối xử lý người phạm tội

88

3.1.3 Bảo đảm tính kế thừa và phát triển các quy định về hình

phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội của pháp

luật hình sự Việt Nam với sự tiếp thu hợp lý các quy định

của luật pháp quốc tế

DANH MỤC CÁC BẢNG

Số hiệu

bảng

2.1 Số người chưa thành niên phạm tội bị áp dụng các loại

hình phạt trên cả nước từ tháng 10 năm 2006 đến tháng

09 năm 2010

74

2.2 Số người chưa thành niên phạm tội bị áp dụng hình phạt

tù tại Toà án nhân dân thành phố Hà Nội từ tháng 10 năm

2006 đến tháng 9 năm 2010

74

2.3 Số người chưa thành niên phạm tội bị áp dụng hình phạt

tù tại Toà án nhân dân quận Tây Hồ từ tháng 10 năm 2006

đến tháng 9 năm 2010

75

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Nhân loại đã bước sang thế kỷ XXI được một thập kỷ, toàn cầu hóa và cuộc cách mạng khoa học - công nghệ hiện đại là xu hướng chung của thế giới Những tác động của nó có ảnh hưởng mạnh mẽ đến nền kinh tế của Việt Nam, một trong những nước đang phát triển, được cộng đồng quốc tế đánh giá là có tiềm năng trong khu vực Đông Nam Á và Châu Á Sự phát triển của khoa học - công nghệ và kinh tế đã kéo theo sự phát triển nhiều mặt của đời sống xã hội mà nổi bật là vấn đề nhân quyền, đặc biệt là quyền trẻ em Cộng đồng quốc tế nói chung và Việt Nam nói riêng luôn quan tâm sâu sắc đến trẻ

em, bởi vì trẻ em là tương lai của thế giới "Trẻ em hôm nay, thế giới ngày

mai"

Từ khi gia nhập Liên hợp quốc, Đảng và Nhà nước Việt Nam đã chủ động tham gia các Công ước quốc tế về bảo vệ quyền trẻ em như Công ước về Quyền trẻ em 1989, Nguyên tắc tối thiểu chuẩn về quản lý người chưa thành niên (Nguyên tắc Bắc Kinh) 1985, Nguyên tắc về bảo vệ người chưa thành niên bị tước đoạt tự do (UNJDLS) 1990, Hướng dẫn về phòng ngừa tội phạm chưa thành niên 1990 (Hướng dẫn Riyadh)… Đồng thời nội luật hóa, xây dựng những chính sách pháp luật phù hợp như Luật Bảo vệ, chăm sóc và giáo dục trẻ em; Luật Phòng, chống bạo lực gia đình; Bộ luật Lao động; Bộ luật Dân sự; Bộ luật Hình sự; Luật Hôn nhân và gia đình… với mục đích bảo vệ quyền và lợi ích của trẻ em cũng như quy định trách nhiệm của cha mẹ, gia đình và các tổ chức xã hội

Tuy nhiên, hiện nay, một hiện tượng đang xảy ra phổ biến tại các nước trên thế giới là tình hình tội phạm là người chưa thành niên ngày càng gia tăng Mỗi quốc gia đều giải quyết vấn đề người chưa thành niên phạm tội

quán, pháp luật của mỗi nước Một hoạt động mà các nước trên toàn cầu đang

nỗ lực thực hiện là tìm mọi cách đảm bảo hệ thống tư pháp người chưa thành niên tuân thủ theo đúng luật pháp quốc tế về quyền con người Để đảm bảo tính công bằng và nghiêm khắc của pháp luật hình sự cũng như yêu cầu bảo

vệ trẻ em một cách tốt nhất, thì vấn đề xử lý tội phạm là người chưa thành niên luôn là yêu cầu cấp thiết đặt ra với mỗi quốc gia Đặc biệt, vấn nạn người chưa thành niên phạm tội nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng ngày càng nhiều và có xu hướng gia tăng nhanh chóng Việt Nam không nằm ngoài tình trạng chung đó

Bộ luật Hình sự Việt Nam năm 1999, sửa đổi bổ sung một số điều năm 2009 đã dành một chương riêng quy định đối với người chưa thành niên phạm tội, với mục đích phòng ngừa, ngăn chặn tình trạng phạm tội do người chưa thành niên gây ra Đồng thời, dung hòa chính sách bảo vệ và chăm sóc trẻ em với tính công bằng và nghiêm minh của pháp luật hình sự Việc thực hiện chúng trong thực tiễn có hiệu quả là mục tiêu quan trọng nhất Tuy nhiên, những chính sách pháp luật đó được áp dụng như thế nào lại là vấn đề không đơn giản, đặc biệt là việc quyết định hình phạt tù khi xét xử đối với người chưa thành niên phạm tội Bởi đối tượng bị xử lý là những người được quan tâm đặc biệt và hình phạt tù, một loại hình phạt nghiêm khắc, tước đoạt

tự do luôn được quốc tế nhấn mạnh chỉ như là biện pháp cuối cùng Đã có một số công trình nghiên cứu về chính sách hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội nhưng nghiên cứu ở dạng khái quát, tổng thể hoặc ở một địa phương cụ thể Chưa có công trình nào đi sâu nghiên cứu hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội

Vì vậy, trong khuôn khổ luận văn này, tác giả nghiên cứu đề tài "Hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội - Lý luận và thực tiễn áp dụng"

2 Tình hình nghiên cứu

Hình phạt tù là hình phạt chính và là hình phạt nghiêm khắc nhất áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội, loại hình phạt được quốc tế khuyến cáo chỉ áp dụng như là biện pháp cuối cùng và được pháp luật hình sự Việt Nam quy định là nên hạn chế áp dụng Vì là hình phạt chính nên hình phạt tù áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội được quy định tại Điều 69, Điều 74 Chương X "Những quy định đối với người chưa thành niên phạm tội" của Bộ luật Hình sự năm 1999, được sửa đổi, bổ sung một số điều năm 2009

Trên phương diện lập pháp và trên phương diện lý luận, hình phạt tù

áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội được quy định tương đối cụ thể Tuy nhiên, là một hình phạt nằm trong hệ thống hình phạt áp dụng cho người chưa thành niên phạm tội nên hình phạt tù được các tác giả nghiên cứu chung với các loại hình phạt khác hoặc được đề cập đến trong các công trình nghiên cứu chung về trách nhiệm hình sự của người chưa thành niên Cụ thể,

luận văn thạc sĩ luật học của tác giả Trần Văn Dũng nghiên cứu "Trách nhiệm

hình sự của người chưa thành niên phạm tội trong luật Việt Nam" năm 2003;

luận văn thạc sĩ luật học của tác giả Nguyễn Văn Dũng nghiên cứu "Hoàn

thiện quy phạm pháp luật hình sự, tố tụng hình sự, đấu tranh với hành vi phạm tội của người chưa thành niên" năm 1996; luận văn thạc sĩ luật học của

tác giả Nguyễn Thị Kiểm nghiên cứu "Hình phạt áp dụng đối với người chưa

thành niên phạm tội: Lý luận và thực tiễn áp dụng" năm 2010 Hình phạt tù

chưa được nghiên cứu chuyên sâu để giải đáp được những vướng mắc trong việc áp dụng trong thực tiễn xét xử Trong khi đó, trước yêu cầu của quốc tế

về việc bảo vệ quyền trẻ em, thực tiễn xét xử người chưa thành niên phạm tội

và việc áp dụng hình phạt tù với đối tượng đặc biệt này, việc có một công trình nghiên cứu sâu về loại hình phạt nghiêm khắc nhất với người chưa thành niên phạm tội là rất cần thiết Đây là một trong những nhiệm vụ quan trọng của người nghiên cứu và thực thi pháp luật hình sự

em Đồng thời, tìm hiểu việc áp dụng những chính sách này trong thực tiễn

Từ đó, đưa ra những đề xuất và kiến nghị cụ thể đến các biện pháp và sáng kiến mang tính khả thi để góp phần hoàn thiện pháp luật, tìm ra các giải pháp nhằm cải thiện tình hình hiện tại về người chưa thành niên phạm tội ở Hà Nội, thủ đô nghìn năm tuổi của Việt Nam, một thành phố vì hòa bình

Xuất phát từ mục đích nghiên cứu, luận văn có phạm vi nghiên cứu là xem xét và giải quyết một số vấn đề xung quanh hình phạt tù, lý luận và thực tiễn áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội, nội dung nghiên cứu cụ thể là:

- Khái niệm, đặc điểm tâm, sinh lý của người chưa thành niên phạm tội

- Các nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội trong luật hình

sự Việt Nam

- Các quy định quốc tế về tư pháp người chưa thành niên

- Quy định áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội trong luật hình sự Việt Nam và thực tế áp dụng

- Các giải pháp hoàn thiện các quy phạm trong phạm luật hình sự Việt Nam về hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội

Phạm vi của đề tài được giới hạn trong 5 năm, từ năm 2006 đến năm

2010 Địa bàn nghiên cứu tập trung ở Thủ đô Hà Nội

4 Nhiệm vụ nghiên cứu

Với mục đích và phạm vi nghiên cứu nêu trên, trong luận văn này tác giả tập trung vào giải quyết những nhiệm vụ chính sau:

- Phân tích và xây dựng khái niệm người chưa thành niên, người chưa thành niên phạm tội, các đặc điểm tâm, sinh lý cơ bản của người chưa thành niên và hình phạt tù

- Khái quát một số quy định của quốc tế về tư pháp người chưa thành niên

- Khái quát lịch sử xây dựng chính sách xử lý người chưa thành niên phạm tội trong pháp luật hình sự Việt Nam

- Phân tích nội dung và những quy định áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội trong Bộ luật Hình sự năm 1999, được sửa đổi, bổ sung một số điều năm 2009

- Thực tiễn áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội Từ đó, phân tích một số tồn tại xung quanh việc quy định và áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội

- Đề xuất hoàn thiện các quy định về hình phạt tù áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội trong Bộ luật Hình sự Việt Nam hiện hành

5 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu đề tài

Để đạt được những mục đích đã đặt ra trên cơ sở lý luận là phép duy vật biện chứng và duy vật lịch sử, tác giả đã sử dụng một số phương pháp nghiên cứu như: so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê, điều tra xã hội học, nghiên cứu lịch sử cũng như phương pháp khoa học luật hình sự, khoa học luật tố tụng hình sự, xã hội học pháp luật… Ngoài ra, tác giả còn sử dụng phương pháp chuyên gia

6 Ý nghĩa lý luận, thực tiễn và điểm mới về khoa học của luận văn

Luận văn đã làm rõ khái niệm, bản chất pháp lý và hình thức áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội trên cơ sở xem xét những quy định của luật pháp quốc tế, pháp luật hình sự Việt Nam hiện hành, đồng thời đưa ra các kiến nghị hoàn thiện các quy định của pháp luật hình sự Việt Nam và việc áp dụng trong thực tiễn

Ngoài ra, đối tượng áp dụng hình phạt tù được nghiên cứu trong luận văn là người chưa thành niên phạm tội - một đối tượng đặc biệt Vì vậy, để góp phần nhân đạo hóa hơn nữa chính sách hình sự của Nhà nước ta, phù hợp với các yêu cầu của thực tiễn xét xử và pháp luật hình sự của các nước cũng như các quy định của quốc tế, tác giả kiến nghị sửa đổi một số quy định khi

áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội

Đây là công trình nghiên cứu sâu về loại hình phạt tù áp dụng cho người chưa thành niên phạm tội, có ý nghĩa lý luận sâu sắc, là tài liệu tham khảo trong công tác giảng dạy và cho cán bộ thực tiễn áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận chung về hình phạt tù đối với người

chưa thành niên phạm tội

Chương 2: Quy định về hình phạt tù đối với người chưa thành niên

phạm tội trong luật hình sự Việt Nam và thực tiễn áp dụng

Chương 3: Quan điểm, giải pháp hoàn thiện pháp luật và nâng cao

hiệu quả áp dụng hình phạt tù đối với người chưa thành niên phạm tội

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ HÌNH PHẠT TÙ ĐỐI VỚI NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

1.1 KHÁI NIỆM; ĐẶC ĐIỂM TÂM, SINH LÝ CỦA NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN

1.1.1 Khái niệm

Điều 1 Công ước quyền trẻ em được Đại hội đồng Liên hợp quốc phê

chuẩn ngày 20 - 11- 1989 đã định nghĩa về trẻ em như sau: "Trẻ em được xác

định là người dưới 18 tuổi, trừ khi pháp luật quốc gia công nhận tuổi thành niên sớm hơn"

Quy tắc tối thiểu chuẩn của Liên hợp quốc về việc áp dụng pháp luật đối với người chưa thành niên (Quy tắc Bắc Kinh) được Đại hội đồng Liên

hợp quốc thông qua ngày 29 – 11 - 1985 nêu: "Người chưa thành niên là trẻ

em hay người ít tuổi tuỳ theo từng hệ thống pháp luật cụ thể bị xét xử vì phạm pháp theo một phương thức khác với việc xét xử người lớn" (Quy tắc số 2.2

mục a)

Quy tắc tối thiểu phổ biến của Liên hợp quốc về bảo vệ người chưa thành niên bị tước quyền tự do (Quy tắc Havana) thông qua ngày 14-12-1990

nêu cụ thể: "Người chưa thành niên là người dưới 18 tuổi Giới hạn tuổi dưới

mức này cần phải được pháp luật xác định và không được tước quyền tự do của người chưa thành niên" (Quy tắc 2.1 mục a)

Như vậy, có thể khẳng định rằng, khi đưa ra khái niệm về trẻ em hay người chưa thành niên, pháp luật quốc tế dựa vào đặc điểm tâm, sinh lý hay

sự phát triển thể chất, tinh thần thông qua việc xác định độ tuổi Kể cả khái niệm trẻ em và khái niệm người chưa thành niên đều giới hạn là dưới 18 tuổi,

văn hóa truyền thống của mình có thể quy định độ tuổi đó sớm hơn Nội dung các quy tắc trên có tính đến sự đa dạng và cơ cấu pháp luật của các quốc gia, phản ánh mục đích và tinh thần của tư pháp người chưa thành niên, đề ra những nguyên tắc mong muốn và thông lệ đối với việc quản lý những người chưa thành niên vi phạm pháp luật

Theo đó, pháp luật Việt Nam cũng quy định độ tuổi đủ 18 tuổi là căn

cứ để xác định người đó đã thành niên Điều 18 Bộ luật dân sự năm 2005 quy

định "Người từ đủ mười tám tuổi trở lên là người thành niên Người chưa đủ

mười tám tuổi là người chưa thành niên" Điều 1 Luật Bảo vệ, chăm sóc và

giáo dục trẻ em Việt Nam quy định "Trẻ em quy định trong Luật này là công

dân dưới 16 tuổi" Vì vậy, người chưa thành niên được xác định là người dưới

18 tuổi

1.1.2 Đặc điểm tâm, sinh lý người chưa thành niên

Sở dĩ Nhà nước ta có những chính sách riêng cho đối tượng phạm tội

là người chưa thành niên vì xuất phát từ tính đặc thù của đối tượng này

Chủ thể của tội phạm là những người tuổi đời còn ít, kinh nghiệm sống chưa nhiều, hiểu biết pháp luật và các chuẩn mực xã hội còn hạn chế Đặc biệt, đây là lứa tuổi đang có sự biến đổi mạnh mẽ về tâm, sinh lý và là giai đoạn quan trọng của quá trình hình thành và phát triển nhân cách

Người chưa thành niên đang ở giai đoạn dậy thì, xảy ra những biến động mãnh liệt về tâm lý của mỗi con người, cũng là thời kỳ then chốt của phát triển tâm lý Đương nhiên, quá trình phát triển tâm lý có quan hệ chặt chẽ với điều kiện kinh tế, xã hội, văn hóa mà những người chưa thành niên đang sống và cũng liên quan đến quá trình phát dục, thành thục về sinh lý Bước vào thời kỳ này, họ phải đối phó với những thay đổi to lớn trong môi trường học tập và rất nhiều yêu cầu mới của xã hội Con người đứng trước những thay đổi sinh lý hình thái rất đột ngột, như cao vổng lên, sức mạnh cơ bắp, kinh nguyệt, di tinh, vỡ giọng… tất nhiên sẽ dẫn đến hàng loạt những

biến động tâm lý Ở thời kỳ này, đặc trưng tâm lý còn vương chút trẻ con lại

có những mầm mống mới nhú của tâm lý người lớn Qua giai đoạn này có sự thay đổi căn bản về tâm, sinh lý nên thường mong muốn người lớn tôn trọng mình, luôn muốn khẳng định mình đã trưởng thành và không chấp nhận sự can thiệp quá sâu của người lớn vào đời sống cá nhân Tuy nhiên, họ thường

có xu hướng cường điệu trong khi tự đánh giá Hoặc đánh giá thấp cái tích cực, tập trung phê phán cái tiêu cực, hoặc lại đánh giá quá cao nhân cách của mình, tự cao tự đại Ở lứa tuổi này, nếu không quan tâm sát sao thì sẽ tạo cho

họ cơ hội vi phạm các chuẩn mực hành vi, chuẩn mực đạo đức và vi phạm pháp luật Bởi thời kỳ này bộc lộ cá tính rất mạnh, sự tự quan sát, tự đánh giá,

tự thể hiện, tự đôn đốc, tự khống chế… đều được tăng cường Ở thì kỳ này bắt đầu có cảm nghĩ mình là người lớn, thầm lặng cảm thấy mình đang dần thành người lớn Vì tự ý thức được như thế nên tính tự giác cũng được nâng cao, nôn nóng tìm kiếm cái cốt lõi của cuộc sống Ý thức xã hội được tăng cường mau chóng, rất nhạy bén với mọi biến động của xã hội, dám nói lên ý kiến và nhận định của bản thân và khát khao được người khác đánh giá, hết sức quan tâm đến sự phát triển sở thích cá nhân Ở tuổi này, dễ bị ảnh hưởng ở hoàn cảnh bên ngoài, bởi tính nết, tình cảm Bên cạnh đó, xã hội hiện đại ẩn chứa nhiều mặt trái kích thích người chưa thành niên phạm tội: Những trò chơi điện tử bạo lực với những cảnh bắn súng, chém giết…; phim hành động bạo lực không chỉ chiếu ở rạp phim, băng đĩa mà còn cả trên truyền hình hằng ngày Những yếu tố này, khiến chúng hoài nghi và cảm thấy xung quanh bất

ổn, muốn bảo vệ bản thân Trạng thái tâm lý đó kéo khoảng cách giữa hành động ảo và hành động phạm tội gần nhau hơn và khiến chúng bắt chước theo

Người chưa thành niên còn "có xu hướng thiếu khả năng kiềm chế do

các quá trình hưng phấn của vỏ não mạnh và chiếm ưu thế, các quá trình ức chế có điều kiện bị suy giảm" [11, tr 91] Do vậy, nhiều khi họ không làm chủ

được cảm xúc của mình, không kiềm chế được xúc động mạnh, dễ bị kích

này còn xuất hiện hiện tượng "khủng hoảng" về tâm lý Sự khủng hoảng có thể dẫn đến những "xung đột" nhất định Những "khủng hoảng" và những

"xung đột" này nếu không được giải tỏa kịp thời, đúng đắn sẽ dẫn đến các hành vi bạo động hoặc sống buông thả, bất cần

Nhu cầu giao tiếp và mở rộng mối quan hệ bạn bè là một điểm đặc trưng của lứa tuổi chưa thành niên Trong hoàn cảnh giao tiếp tự do, rỗi rãi, trong tiêu khiển, trong việc phát triển nhu cầu, sở thích… người chưa thành niên hướng vào bạn bè nhiều hơn là hướng vào cha mẹ Họ thích giao du bạn

bè, thích túm năm tụm ba Nếu không có sự quản lý chặt chẽ của gia đình, nhà trường thì họ dễ bỏ học, đi lang thang Vì vậy, dễ có khả năng họ có những hành vi phạm tội Nhóm bạn xấu cũng xuất hiện từ đây Đa số những người vi phạm pháp luật ở độ tuổi chưa thành niên đều có hiện tượng bỏ học, đi lang thang Lứa tuổi này rất dễ bị lôi kéo bởi bạn bè xấu Bởi ở lứa tuổi này, tính tình có sự bộc lộ hết sức mạnh mẽ, rất không ổn định, rất dễ chuyển từ cực này sang cự kia Sở dĩ gọi là lưỡng cực trong tính nết của người chưa thành niên là do họ có biểu hiện trong tính tình khẳng định và phủ định, tích cực và tiêu cực, khẩn trương và buông lỏng, hoạt động và lập lờ, yêu và ghét, vui vẻ

và chán nản, hấp tấp và bình tĩnh, cáu bẳn và bình ổn Tính hai cực có nguồn gốc ở cơ chế sinh lý, nhưng nó có nguyên nhân xã hội Nếu phân tích theo cơ chế sinh lý thì tính nết là kết quả của hoạt động phối hợp của vỏ đại não và thần kinh giao cảm dưới lớp vỏ đó Ở tuổi dậy thì chức năng nội tiết phát triển rất mau lẹ, nhưng tác dụng ức chế của vỏ não thì chưa tới mức hoàn hảo, nên

có đặc trưng là tính nết ở tuổi này rất thất thường Còn nếu phân tích theo nguyên nhân xã hội thì đối với những người chưa thành niên có nhiều nhu cầu rất mãnh liệt, ra sức muốn biểu hiện sức lực của mình Nhưng chưa có được nhận thức đầy đủ với tính cách phức tạp của xã hội, chưa thấu hiểu tính hợp

lý và tính khả thi trong hành vi của bản thân cũng như chưa xác lập được một

nhân sinh quan đúng đắn, nguyện vọng và hiện thực không sao thống nhất được, nên dẫn họ đến những xao động rất lớn trong tính tình

Sự nhận thức ở người chưa thành niên còn rất hạn chế, trình độ học vấn chưa hoàn thiện, vốn kinh nghiệm và hiểu biết xã hội còn ít, sự thông hiểu và chấp hành các chuẩn mực hành vi, chuẩn mực xã hội và pháp luật chưa cao Tuy nhiên, ở lứa tuổi này những điều kiện về mặt trí tuệ, nhân cách

và xã hội để xây dựng một hệ thống quan điểm riêng đã được hình thành Đặc biệt là sự phát triển của tư duy lý luận và tư duy trừu tượng nên các em có khả năng lĩnh hội nhanh những vấn đề được giáo dục Bởi đây là thời kỳ hoàng kim để phát triển trí lực, họ chuyển từ ghi nhớ máy móc sang phần ghi nhớ có

ý nghĩa và bắt đầu nhớ được từng phần theo ý nghĩa sang ghi nhớ có ý nghĩa toàn bộ như về tư duy, tư duy lấy tôi làm trung tâm đã phát triển tới tư duy logic, trừu tượng Về mặt học tập, động cơ, thái độ, hứng thú và năng lực học tập đều được nâng cao Vì các môn học nhiều thêm, nội dung đã phân biệt, nên tư duy trừu tượng logic được dịp phát triển Khả năng phân tích, tổng hợp, suy luận, phán đoán cũng được nâng cao Do thân hình lớn vổng lên, chuyển hóa trong cơ thể mạnh mẽ, tinh lực dồi dào, hiếu động luôn chân luôn tay, tựa như toàn thân chỗ nào cũng dư thừa sức lực, nhất là trong những hoạt động tranh đua, cùng với sự tự ý thức hơi quá và lòng tự tôn hừng hực, tạo nên sự bất kham, mọi trường hợp đều muốn bộc lộ nguyện vọng mãnh liệt của bản thân

Trong đặc điểm tâm, sinh lý của người chưa thành niên phạm tội thì

có hai khuynh hướng nổi bật liên quan tới việc thực hiện tội phạm và khả năng giáo dục cải tạo họ Họ dễ bị kích động, thúc đẩy vào việc thực hiện tội phạm nhưng cũng dễ uốn nắn, cải tạo, giáo dục thành người có ích cho xã hội

Những biểu hiện về nhận thức, tình cảm, hành động của lứa tuổi chưa thành niên phạm tội là rất yếu kém Để giáo dục, cải tạo những đối tượng này,

cần có sự quan tâm sát sao, tỷ mỷ của gia đình, nhà trường, các tổ chức đoàn thể, chính quyền địa phương và của toàn xã hội Trong đó sự giáo dục của gia đình đóng một vai trò rất quan trọng Bởi gia đình là môi trường tự nhiên cho

sự phát triển của người chưa thành niên Trong gia đình, họ được học tập các chuẩn mực và giá trị văn hóa Gia đình có trách nhiệm đầu tiên trong việc nuôi nấng, bảo vệ, giáo dục, chăm sóc người chưa thành niên

1.2 KHÁI NIỆM NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI VÀ HÌNH THỨC XỬ LÝ NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

Điều 68, Chương X: Những quy định đối với người chưa thành niên

phạm tội, Bộ luật Hình sự quy định: "Người chưa thành niên từ đủ 14 tuổi

đến dưới 18 tuổi phạm tội phải chịu tránh nhiệm hình sự theo những quy định của Chương này, đồng thời theo những quy định của các Phần chung Bộ luật không trái với những quy định của Chương này" [31]

Căn cứ vào thực tiễn đấu tranh phòng, chống tội phạm và trên cơ sở tham khảo kinh nghiệm của một số nước khác, Bộ luật Hình sự Việt Nam đã xác định tuổi chịu trách nhiệm hình sự đầy đủ là đủ 16 tuổi trở lên và tuổi

chịu trách nhiệm hình sự hạn chế là đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi Dù pháp luật quy định người đủ 16 tuổi phải chịu trách nhiệm hình sự về mọi tội phạm, song những người phạm tội ở độ tuổi từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi là người chưa thành niên nên họ vẫn được hưởng chính sách xử lý hình sự của Nhà nước đối với người chưa thành niên phạm tội

TSKH.GS Lê Cảm và TS Đỗ Thị Phượng đưa ra khái niệm người chưa thành niên phạm tội tương đối đầy đủ và lập luận việc quy định trong luật hình sự về người chưa thành niên phạm tội chủ yếu nhằm xác định tính chất phạm tội với hành vi do người chưa thành niên thực hiện và tạo điều kiện cho việc áp dụng hình phạt đối với người chưa thành niên sao cho phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội của hành vi mà họ đã thực hiện trên cơ sở những đặc điểm về tâm, sinh lý của họ vào thời điểm họ phạm tội

Từ lý do trên, các tác giả đưa ra khái niệm: "Người chưa thành niên phạm tội

là người từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi có năng lực trách nhiệm hình sự chưa đầy đủ, do hạn chế bởi các đặc điểm về tâm sinh lý và có lỗi (cố ý hoặc vô ý) trong việc thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội bị luật hình sự cấm" [6, tr

9] Theo đó, năm dấu hiệu cơ bản về người chưa thành niên phạm tội dưới khía cạnh pháp lý hình sự là: 1) Từ đủ 14 tuổi đến dưới 18 tuổi; 2) Có năng lực trách nhiệm hình sự chưa đầy đủ do sự hạn chế bởi các đặc điểm tâm sinh lý; 3) Đã thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội; 4) Hành vi mà người chưa thành niên thực hiện là hành vi bị pháp luật hình sự cấm; 5) Có lỗi (cố ý hoặc

vô ý) trong thực hiện hành vi đó

1.2.2 Hình thức xử lý người chưa thành niên phạm tội

Người chưa thành niên phạm tội, tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm của họ, có thể bị xử lý bằng các biện pháp chính thức là hành chính hoặc hình

sự hoặc các biện pháp không chính thức

1.2.2.1 Nguyên tắc xử lý

Một nguyên tắc tối cao trong việc xử lý người chưa thành niên phạm tội là phải luôn quan tâm, bảo đảm lợi ích tốt nhất cho các em

Theo quy định của Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính (tại các điều 7,

23, 24, 26) thì người chưa thành niên từ đủ 14 đến dưới 16 tuổi vi phạm hành chính chỉ bị phạt cảnh cáo; người chưa thành niên từ đủ 16 tuổi trở lên vi phạm hành chính thì tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà có thể bị phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền với mức phạt không quá một phần hai mức phạt đối với người thành niên hoặc bị áp dụng biện pháp giáo dục tại xã, phường, thị trấn, đưa vào trường giáo dưỡng hoặc đưa vào cơ sở chữa bệnh

Việc xử lý người chưa thành niên phạm tội phải đáp ứng được mục đích chính là giáo dục, giúp đỡ các em sửa chữa sai lầm và trở thành người có ích cho xã hội Tinh thần này được thể hiện từ trong Luật Bảo vệ, chăm sóc

và giáo dục trẻ em năm 2004 (Điều 58) và Bộ luật Hình sự năm 1999 (Điều

69) Theo đó, việc xử lý người chưa thành niên vi phạm nói chung và phạm tội nói riêng chủ yếu nhằm giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh và trở thành công dân có ích cho xã hội Các em được gia đình, nhà trường và xã hội giáo dục, giúp đỡ để sửa chữa sai lầm, có ý thức tôn trọng pháp luật, tôn trọng quy tắc của đời sống xã hội và sống có trách nhiệm với bản thân, gia đình và xã hội Việc tổ chức giáo dục trẻ em vi phạm pháp luật chủ yếu được thực hiện tại cộng đồng hoặc đưa vào trường giáo dưỡng

Việc truy cứu trách nhiệm hình sự người chưa thành niên phạm tội và

áp dụng hình phạt đối với họ được thực hiện chỉ trong trường hợp cần thiết và phải căn cứ vào tính chất của hành vi phạm tội, vào những đặc điểm về nhân thân và yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm Đây là một trong những nguyên tắc xử lý đối với người chưa thành niên phạm tội được quy định tại Điều 69 Bộ luật Hình sự Ngoài những điều kiện miễn trách nhiệm hình sự áp dụng chung, người chưa thành niên từ đủ 16 tuổi trở lên phạm tội có thể được miễn trách nhiệm hình sự, nếu người đó phạm tội ít nghiêm trọng hoặc tội

nghiêm trọng, gây hại không lớn, có nhiều tình tiết giảm nhẹ và được gia đình hoặc cơ quan, tổ chức nhận giám sát, giáo dục

Đối với người chưa thành niên từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi phạm tội thì các em chỉ phải chịu trách nhiệm hình sự khi phạm tội rất nghiêm trọng do

cố ý hoặc tội đặc biệt nghiêm trọng và việc miễn trách nhiệm hình sự đối với các em được thực hiện theo quy định chung

1.2.2.2 Hệ thống biện pháp xử lý chính thức

Việt Nam có hai hệ thống chính thức xử lý đối với các hành vi vi phạm pháp luật nói chung và đối với vi phạm của người chưa thành niên nói riêng (còn gọi là hệ thống xử lý chính thức) Đó là hệ thống xử lý vi phạm hành chính và hệ thống tư pháp hình sự Đặc điểm chung của hai hệ thống xử

lý vi phạm này là chúng mang tính quyền lực nhà nước và việc thi hành các quyết định xử lý được bảo đảm bằng cưỡng chế của Nhà nước

Xử lý vi phạm hành chính

Theo quy định của Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính thì tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà người chưa thành niên vi phạm hành chính sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính hoặc bị áp dụng các biện pháp xử lý hành chính khác

15 năm tù) do cố ý và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng (tức tội phạm có mức cao nhất của khung hình phạt do luật định là trên 15 năm tù, tù chung thân hoặc tử hình)

2 Không áp dụng hình phạt tù chung thân và tử hình đối với người chưa thành niên phạm tội Nếu trong khung hình phạt được áp dụng có quy định hình phạt tù chung thân hoặc tử hình, thì mức hình phạt tù có thời hạn cao nhất được áp dụng là không quá 18 năm (đối với người chưa thành niên

từ đủ 16 tuổi trở lên khi phạm tội) hoặc 12 năm (đối với người chưa thành niên từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi khi phạm tội)

3 Mức phạt tù có thời hạn áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội cũng nhẹ hơn so với người đã thành niên Cụ thể là mức phạt tù có

thời hạn cao nhất được áp dụng là không quá ba phần tư (đối với người chưa

thành niên từ đủ 16 tuổi trở lên khi phạm tội) hoặc một phần hai (đối với người chưa thành niên từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi khi phạm tội) mức phạt

tù mà điều luật quy định

4 Thời hạn cải tạo không giam giữ đối với người chưa thành niên phạm tội không quá một phần hai thời hạn mà điều luật quy định và người chưa thành niên bị phạt cải tạo không giam giữ không bị khấu trừ thu nhập

5 Không áp dụng hình phạt tiền đối với người chưa thành niên phạm tội ở độ tuổi từ đủ 14 đến dưới 16 tuổi Phạt tiền là hình phạt chính chỉ áp dụng đối với người chưa thành niên phạm tội từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi, nếu các em có thu nhập hoặc có tài sản riêng Mức phạt tiền không quá một phần hai mức tiền phạt mà điều luật quy định

6 Không áp dụng các hình phạt bổ sung đối với người chưa thành niên phạm tội

7 Khi thấy không cần thiết phải áp dụng hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, Tòa án có thể áp dụng một trong các biện pháp tư pháp

có tính chất giáo dục, phòng ngừa sau: giáo dục tại xã, phường, thị trấn và đưa vào trường giáo dưỡng

Trình tự, thủ tục xử lý hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội được quy định rõ trong Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003, (đặc biệt là Chương 32: Thủ tục tố tụng đối với người chưa thành niên), theo đó, quá trình xử lý vụ án hình sự diễn ra qua 4 giai đoạn: khởi tố vụ án hình sự; khỏi tố bị can và tiến hành các hoạt động điều tra (như hỏi cung bị can, khám xét, khám nghiệm, thu giữ các tài liệu, đồ vật liên quan đến vụ án, v.v ); truy tố; xét xử sơ thẩm

và phúc thẩm Tuy nhiên, thủ tục tố tụng hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội có một số điểm đặc thù đáng lưu ý như sau:

Thứ nhất, Bộ luật Tố tụng hình sự bảo đảm tối đa quyền bào chữa của

bị can, bị cáo chưa thành niên Việc tham gia của người bào chữa trong các vụ

án người chưa thành niên phạm tội là bắt buộc Nếu gia đình không mời người bào chữa thì cơ quan tiến hành tố tụng phải yêu cầu Đoàn luật sư phân công Văn phòng luật sư cử người bào chữa cho các em hoặc đề nghị Ủy ban Mặt trận và các tổ chức thành viên (như Hội phụ nữ, Đoàn Thanh niên) cử người bào chữa cho các em (Điều 305)

Thứ hai, Bộ luật Tố tụng hình sự (Điều 306) quy định việc tham gia tố

tụng của gia đình, nhà trường, tổ chức đoàn thanh niên,… trong các vụ án người chưa thành niên

Thứ ba, Bộ luật Tố tụng hình sự cũng yêu cầu cán bộ làm công tác

điều tra, truy tố, xét xử các vụ án người chưa thành niên phạm tội phải là người có những hiểu biết cần thiết về tâm lý học, khoa học giáo dục cũng như

về hoạt động đấu tranh phòng, chống tội phạm của người chưa thành niên, đồng thời, thành phần Hội đồng xét xử bắt buộc phải có một Hội thẩm là giáo viên hoặc cán bộ Đoàn thanh niên Cộng sản Hồ Chí Minh (Điều 302 và 307)

Thứ tư, để bảo đảm bí mật đời tư cho người chưa thành niên, Bộ luật

Tố tụng hình sự quy định trong trường hợp cần thiết thì Tòa án có thể xét xử kín vụ án người chưa thành niên phạm tội

Xử lý không chính thức

Đối với những hành vi vi phạm pháp luật của người chưa thành niên thì ngoài các biện pháp xử lý mang tính quyền lực nhà nước là xử lý vi phạm hành chính và xử lý hình sự (hay còn gọi là biện pháp xử lý chính thức) như

đó nêu trên, còn có các biện pháp xử lý khác không mang tính quyền lực nhà nước (hay còn gọi là biện pháp xử lý không chính thức) như: hoà giải, xử lý

kỷ luật của nhà trường,… Các biện pháp xử lý này được áp dụng trong những trường hợp để giải quyết những vi phạm nhỏ nhặt, các tranh chấp, mâu thuẫn xảy ra trong cuộc sống hàng ngày

1.3 CÁC NGUYÊN TẮC XỬ LÝ NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI

Các nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội xuất phát từ quá trình nhận thức của các nhà làm luật về đối tượng này và từ các chính sách chung của pháp luật hình sự Các nguyên tắc đó là tư tưởng chỉ đạo, cơ bản, định hướng cho toàn bộ hoạt động tư pháp của cơ quan nhà nước và những người có thẩm quyền trong vấn đề xử lý người chưa thành niên phạm tội Việc thực hiện đúng các nguyên tắc này không chỉ có ý nghĩa pháp lý mà còn đảm bảo đúng các nguyên tắc nói chung của luật hình sự như nguyên tắc pháp chế, nguyên tắc công bằng và nguyên tắc nhân đạo xã hội chủ nghĩa

Lịch sử phát triển pháp luật từ sau Cách mạng tháng Tám tới nay, điều

dễ nhận thấy là cùng với sự quan tâm đặc biệt đến thế hệ trẻ, pháp luật nói chung và pháp luật hình sự nói riêng từ trước đến nay chưa bao giờ coi nhẹ việc định ra những chuẩn mực mang tính đặc thù trong việc xử lý người chưa thành niên phạm tội Tuy chưa tập hợp thành một hệ thống quy phạm pháp luật cho phép giải quyết toàn bộ những vấn đề liên quan đến chế định trách nhiệm hình sự của người chưa thành niên phạm tội, song nhiều tư tưởng, quan

niệm và quy tắc mà sau này Bộ luật Hình sự tiếp thu và hoàn thiện, đã được ghi nhận trong nhiều văn bản pháp lý như Sắc lệnh số 150-SL ngày 7/11/1950

về tổ chức trại giam, Nghị định số 181-NV-6 ngày 12/6/1951 của Liên Bộ Nội

vụ - Tư pháp ấn định chi tiết về sự thiết lập, tổ chức, kiểm soát trại giam và ban hành Bản quy tắc trại giam và nhất là trong Tổng kết hội nghị công tác 4 năm (1965 - 1968), Báo cáo tổng kết công tác năm 1971… của Tòa án nhân dân tối cao Mặc dù vai trò pháp lý ở mức độ khác nhau do hình thức văn bản quy định, nhưng những văn bản liệt kê trên đây một thời gian dài đã vận dụng một cách phổ biến trong hoạt động tư pháp hình sự, do vậy chúng đã giúp cho việc hình thành và củng cố quan điểm, quan niệm chung nhất trong lĩnh vực đấu tranh, xử lý tội phạm do người chưa thành niên thực hiện

Từ những kinh nghiệm thừa nhận trong lịch sử, đồng thời dựa trên những thành tựu mới nhất do các ngành khoa học như tâm lý học, xã hội học, tội phạm học, khoa học luật hình sự… mang lại, với Bộ luật Hình sự, nhà làm luật đã giải quyết cơ bản và đồng bộ những vấn đề thuộc cơ sở pháp lý để xác định và truy cứu trách nhiệm hình sự, xử lý hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội Đó là việc định ra ranh giới độ tuổi có thể chịu trách nhiệm hình sự toàn phần và có hạn chế, là việc khẳng định cụ thể hóa nguyên tắc bao trùm trong các giai đoạn truy cứu trách nhiệm người chưa thành niên phạm tội; xử lý họ chủ yếu là nhằm giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh và để trở thành công dân có ích cho xã hội

Định ra các nguyên tắc xử lý đặc thù, mang tính chất giảm nhẹ đặc biệt đối với những người chưa thành niên phạm tội, nhà làm luật xuất phát từ những căn cứ sau đây:

Một là, thừa nhận người chưa thành niên là một nhóm nhân khẩu-xã

hội đặc thù, cần phải được sự bảo trợ của pháp luật nói chung và pháp luật hình sự nói riêng Sự bảo trợ đặc biệt này không chỉ khi người chưa thành

niên là đối tượng của sự xâm hại, mà ngay cả khi họ là chủ thể của hành vi

đó

Hai là, thực tiễn đã chứng minh tính chất tội phạm và nhân thân người

chưa thành niên phạm tội thông thường ít nguy hiểm hơn so với người thành niên phạm tội Họ lại có khả năng phục thiện nhanh hơn do động cơ phần đông người chưa thành niên phạm tội mang tính chất đặc thù về lứa tuổi như nghịch ngợm, muốn tỏ rõ lòng dũng cảm, không muốn thua kém người khác, đánh giá sai tình huống và các giá trị chuẩn mực trong các mối quan hệ xã hội, dễ dàng chịu ảnh hưởng của người khác

Ba là, đối với người chưa thành niên, khi tâm lý cá nhân đang hình

thành thì những thiếu sót của việc giáo dục trong gia đình, nhà trường, nơi làm việc, nơi cư trú trong nhiều trường hợp lại là nguyên nhân trực tiếp đẩy

họ bước vào con đường phạm tội Đây cũng chính là điểm chủ yếu lý giải tại sao xã hội lại tự chịu phần trách nhiệm lớn khi quy định chính sách giảm nhẹ đặc biệt đối với người chưa thành niên phạm tội

Những nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội được quy định tại Điều 69 Bộ luật Hình sự năm 1999, được sửa đổi bổ sung một số điều năm 2009 Thấm nhuần một tinh thần nhân đạo, coi trọng vai trò giáo dục, tiết kiệm các biện pháp cưỡng chế và hình phạt, nhà làm luật đã mạnh dạn đưa ra một loạt những quy định tiến bộ, hiện đại bao trùm từ các phần điều tra, truy

tố, xét xử, thi hành án đến việc áp dụng biện pháp có tính chất phòng ngừa

Đó là việc khuyến khích áp dụng chế định miễn truy cứu trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội, hạn chế đưa ra xét xử

và hạn chế áp dụng hình phạt đối với họ, cấm xử tù chung thân và tử hình người chưa thành niên và không áp dụng hình phạt bổ sung đối với người chưa thành niên phạm tội… Còn riêng với hình phạt tù có thời hạn, nếu đem

so sánh với người đã thành niên phạm tội, thì người chưa thành niên vẫn được hưởng những giảm nhẹ đặc biệt như: hạ mức tối đa của hình phạt, nếu bị xử

tù thì được giam riêng và được đối xử giảm nhẹ, được xét giảm án sớm hơn

và mức giảm cao hơn, được xóa án nhanh hơn và nếu bản án đã tuyên đối với người chưa thành niên phạm tội khi chưa đủ 16 tuổi thì không tính để xác định tái phạm hay tái phạm nguy hiểm

Những nguyên tắc này có những đặc điểm sau đây:

- Xử lý người chưa thành niên phạm tội tuy xuất phát từ chính sách hình sự chung của Đảng và Nhà nước ta, nhưng đã có những điều chỉnh cơ bản căn cứ vào tính đặc thù do lứa tuổi quy định và vào yêu cầu riêng có của chiến lược đấu tranh và phòng ngừa tình trạng người chưa thành niên phạm tội trong xã hội xã hội chủ nghĩa

- Biện pháp xử lý hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội nặng về giáo dục, cảm hóa và nhẹ về cưỡng bức, áp dụng hình phạt Trường hợp buộc phải cưỡng chế, phải áp dụng hình phạt thì vẫn có những hạn chế, giảm nhẹ đặc biệt

- Nêu cao trách nhiệm của các cơ quan tư pháp, cũng như các cơ quan,

tổ chức khác trong việc lựa chọn, áp dụng và thi hành các biện pháp xử lý mang tính chất hình sự, bảo đảm cho các biện pháp này được vận dụng hợp

lý, thực thi và đúng với ý đồ nhất quán của nhà làm luật là đối với người chưa thành niên phạm tội thì phòng ngừa, giáo dục bao giờ cũng phải đặt lên hàng đầu

1.3.1 Nguyên tắc thứ nhất

Khoản 1 Điều 69 Bộ luật Hình sự quy định:

Việc xử lý người chưa thành niên phạm tội chủ yếu nhằm giáo dục, giúp đỡ họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh và trở thành công dân có ích cho xã hội

Trong mọi trường hợp điều tra, truy tố, xét xử hành vi phạm tội của người chưa thành niên, các cơ quan nhà nước có thẩm

quyền phải xác định khả năng nhận thức của họ về tính chất nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội, nguyên nhân và điều kiện gây ra tội phạm [31]

Từ quy định trên của pháp luật hình sự, chúng ta thấy, mục đích chủ yếu của việc xử lý người chưa thành niên phạm tội là nhằm giáo dục, giúp đỡ

họ sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh, trở thành công dân có ích cho xã hội Đây là nguyên tắc chỉ đạo, bao trùm, thể hiện chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước trong việc xử lý người chưa thành niên phạm tội Nguyên tắc trên xuất phát từ đặc thù của lứa tuổi này là đang trong giai đoạn biến đổi

về tâm sinh lý, hình thành và phát triển nhân cách, sự nhận thức chưa cao, kinh nghiệm sống còn hạn chế nên hành vi của họ có thể dẫn đến những sai lầm, lệch lạc, thậm chí bị xử lý hình sự Ngoài ra, họ là đối tượng được quan tâm đặc biệt của cộng đồng Vì trẻ em là tương lai của thế giới Do đó, các biện pháp xử lý họ phải được cân nhắc để đảm bảo mục đích giáo dục, răn đe, uốn nắn, giúp họ nhận thức được sai lầm của mình và hướng họ tới sự phát triển lành mạnh Nguyên tắc này phù hợp với Công ước về Quyền trẻ em, Nguyên tắc Bắc Kinh và các hướng dẫn của Liên hợp quốc Công ước về Quyền trẻ em năm 1989 nhấn mạnh rằng những chế tài áp dụng đối với người chưa thành niên phải xét đến khả năng bị suy giảm để có thể hiểu được những hậu quả của hành động của bản thân cũng như tiềm năng nhiều hơn cho việc phục hồi Nguyên tắc Bắc Kinh 1985 nêu lên rằng sự phát triển của người chưa thành niên phải là yếu tố xuyên suốt khi xem xét vụ việc của người chưa thành niên Khi xử lý người chưa thành niên, xuất xứ và hoàn cảnh mà họ sinh sống cũng như điều kiện dẫn đến phạm tội phải được điều tra kỹ lưỡng

để có được những quyết định đúng đắn

Việc xác định rõ khả năng nhận thức về tính nguy hiểm của hành vi, nguyên nhân, điều kiện dẫn đến phạm tội của người chưa thành niên không chỉ có ý nghĩa đến việc xem xét trách nhiệm pháp lý của họ mà còn là cơ sở cho việc áp dụng các hình thức và biện pháp giáo dục thích hợp, cũng như các

biện pháp loại bỏ nguyên nhân, điều kiện gây ra tội phạm, nhằm lành mạnh hóa những đối tượng này

Nguyên tắc thứ nhất thể hiện tính nhân đạo và sự quan tâm sâu sắc của Đảng và Nhà nước ta đối với người chưa thành niên phạm tội Ngoài ra, nó còn thể hiện sự tương đồng quan điểm trong chính sách xử lý hình sự những đối tượng này với luật pháp quốc tế

1.3.2 Nguyên tắc thứ hai

Khoản 2 Điều 69 Bộ luật Hình sự quy định: "Người chưa thành niên

phạm tội có thể được miễn trách nhiệm hình sự, nếu người đó phạm tội ít nghiêm trọng hoặc tội nghiêm trọng, gây hại không lớn, có nhiều tình tiết giảm nhẹ và được gia đình, cơ quan, tổ chức nhận giám sát, giáo dục" [31]

Theo TS Lê Thị Sơn:

Miễn trách nhiệm hình sự đối với người phạm tội có nghĩa

là miễn bị truy cứu trách nhiệm hình sự và đương nhiên kéo theo là miễn phải chịu các hậu quả tiếp theo do sự thực hiện trách nhiệm hình sự từ phía Nhà nước đem lại, như miễn bị kết tội, miễn phải chịu biện pháp cưỡng chế và miễn bị mang án tích [37, tr 23]

Miễn trách nhiệm hình sự xuất phát từ nguyên tắc nhân đạo và chính sách khoan hồng của Nhà nước Biện pháp miễn trách nhiệm hình sự được đặt

ra trong các trường hợp tội phạm nếu xét thấy không cần truy cứu trách nhiệm hình sự và buộc người phạm tội phải chịu hình phạt mà vẫn đảm bảo được yêu cầu của phòng ngừa chung và phòng ngừa riêng

Ngoài những dạng miễn trách nhiệm hình sự được quy định ở Điều 25

Bộ luật Hình sự, còn có sáu dạng miễn trách nhiệm hình sự khác, trong đó có trường hợp miễn trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội

và nguyên tắc trên đề cập đến vấn đề này Miễn trách nhiệm hình sự cho người chưa thành niên phạm tội thuộc thẩm quyền áp dụng của bất kỳ cơ quan

tư pháp hình sự nào căn cứ vào giai đoạn tố tụng hình sự tương ứng, cụ thể như: Cơ quan điều tra với sự phê chuẩn của Viện kiểm sát; Tòa án Đây là dạng miễn trách nhiệm hình sự có tính chất tùy nghi đối với tất cả các cơ quan

tư pháp hình sự khi có cơ sở cho thấy, người chưa thành niên phạm tội có đầy

đủ các căn cứ pháp lý sau:

- Phạm tội ít nghiêm trọng hoặc phạm tội nghiêm trọng Theo khoản 3

Điều 8 Bộ luật Hình sự thì "Tội phạm ít nghiêm trọng là tội phạm gây nguy

hại không lớn cho xã hội mà mức cao nhất là khung hình phạt đối với tội ấy

là đến 3 năm tù; tội phạm nghiêm trọng là tội phạm gây nguy hại lớn cho xã hội mà mức cao nhất là khung hình phạt đối với tội ấy là đến 7 năm tù" [31]

- Không gây thiệt hại hoặc gây hại không lớn Đây là điều kiện về mức độ hậu quả do hành vi phạm tội mà người chưa thành niên thực hiện Không gây thiệt hại có nghĩa là hành vi phạm tội không để lại hậu quả Gây thiệt hại không lớn là hành vi phạm tội có gây hậu quả nhưng ở mức độ không đáng kể

- Có nhiều tình tiết giảm nhẹ Tình tiết giảm nhẹ là những tình tiết được Tòa án xem xét để giảm nhẹ trách nhiệm hình sự cho người phạm tội Đối với người chưa thành niên phạm tội, điều kiện để được miễn trách nhiệm hình sự là họ phải có từ hai tình tiết giảm nhẹ trở lên Tuy nhiên, những tình tiết này không nhất thiết phải được quy định tại khoản 1 Điều 46 Bộ luật Hình sự

- Được gia đình hoặc cơ quan, tổ chức nhận giám sát giáo dục Đây là điều kiện quan trọng để Tòa án xét miễn trách nhiệm hình sự đối với người chưa thành niên phạm tội Sự cam kết của gia đình, cơ quan, tổ chức, về việc giám sát, giáo dục là cần thiết để đảm bảo người chưa thành niên phạm tội không tái phạm

Dù pháp luật hình sự quy định người từ đủ 16 tuổi trở lên phải chịu trách nhiệm hình sự về mọi tội phạm nhưng do những người phạm tội từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi là người chưa thành niên, sự phát triển chưa đầy đủ, hoàn thiện

về mặt thể lực và trí lực nên pháp luật hình sự không coi họ có năng lực trách nhiệm hình sự như người đã thành niên Do đó, những điều kiện áp dụng để được miễn trách nhiệm hình sự cho người chưa thành niên rộng hơn rất nhiều

so với những người thành niên Mục đích của nguyên tắc này là mở rộng điều kiện, tạo cơ hội cho người chưa thành niên sửa chữa sai lầm, hướng thiện ngay trong cộng đồng dưới sự giúp đỡ, quan tâm và giám sát của gia đình và

xã hội

Nguyên tắc trên một lần nữa nhấn mạnh tính nhân đạo của pháp luật hình sự nói chung và đường lối chính sách xử lý hình sự người chưa thành niên phạm tội nói riêng Đó là chính sách hình sự nhân đạo, hướng thiện, vì một thế hệ trẻ phát triển lành mạnh, trong sáng, vì tương lai đất nước

1.3.3 Nguyên tắc thứ ba

Khoản 3, 4 Điều 69 Bộ luật Hình sự quy định:

Việc truy cứu trách nhiệm hình sự người chưa thành niên phạm tội và áp dụng hình phạt đối với họ được thực hiện chỉ trong trường hợp cần thiết và phải căn cứ vào tính chất của hành vi phạm tội, vào những đặc điểm về nhân thân và yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm

Khi xét xử, nếu thấy không cần thiết phải áp dụng hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội thì Tòa án áp dụng các biện pháp tư pháp được quy định tại Điều 70 của Bộ luật này [31]

Nguyên tắc này kế thừa và tiếp nối ý nghĩa của những nguyên tắc trước đó Không phải mọi trường hợp người chưa thành niên phạm tội đều bị truy cứu trách nhiệm hình sự và áp dụng hình phạt Họ chỉ bị truy cứu trách nhiệm hình sự và áp dụng hình phạt trong những trường hợp cần thiết và phải căn cứ vào tính chất của hành vi phạm tội, vào những đặc điểm nhân thân và yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm

Những trường hợp cần thiết ở đây được hiểu là hành vi của người thành niên gây nguy hiểm lớn cho xã hội Họ đã được giáo dục tại địa phương nhưng không có hiệu quả và họ không có căn cứ để được miễn trách nhiệm hình sự và miễn hình phạt

Căn cứ vào tính chất của hành vi phạm tội được hiểu là căn cứ vào

mức độ nghiêm trọng của "hành động phạm tội làm biến đổi tình trạng bình

thường của đối tượng tác động của tội phạm, gây thiệt hại cho khách thể của tội phạm qua việc chủ thể thực hiện một việc bị pháp luật cấm" [42, tr 244]

Mức độ nghiêm trọng của hành vi được biểu hiện qua hậu quả nguy hiểm do tội phạm gây ra hoặc đe dọa gây ra Tính chất và mức độ của hậu quả được xác định bởi tính chất và mức độ biến đổi của các đối tượng tác động của tội phạm Đối với người chưa thành niên phạm tội hay người đã thành niên phạm tội, khi bị xử lý hình sự đều được cơ quan tư pháp hình sự xem xét tính chất hành vi phạm tội, tuy nhiên có một điểm khác Đó là với người chưa thành niên phạm tội, mức độ thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra là một căn cứ pháp

lý để được miễn trách nhiệm hình sự còn với người đã thành niên phạm tội thì không Ngoài ra, còn phải xem xét khả năng nhận thức của người chưa thành niên và ý nghĩa xã hội của hành vi phạm tội đó Do đó, trong quá trình xử lý hình sự người chưa thành niên phạm tội thì căn cứ mức độ nguy hiểm cho xã hội của tội phạm là căn cứ có tính quyết định

Truy cứu trách nhiệm hình sự và áp dụng hình phạt với người chưa thành niên phạm tội cũng cần xem xét yếu tố nhân thân người phạm tội Đây

là căn cứ bắt buộc khi xử lý hình sự tất cả những đối tượng phạm tội, đặc biệt

là người chưa thành niên "Nhân thân bao gồm nhiều mặt, thể hiện những đặc

điểm, đặc tính xã hội khác nhau, thể hiện tính cá biệt và tính không lặp lại của mỗi con người cụ thể" [38, tr 11] Trong khoa học luật hình sự, nhân thân

người phạm tội là tổng hợp những đặc điểm mang tính chất xã hội của người phạm tội mà những đặc điểm này có ảnh hưởng đối với việc cá thể hóa trách nhiệm hình sự và hình phạt hoặc miễn trách nhiệm hình sự hay miễn hình

phạt Đối với người chưa thành niên phạm tội, cần xem xét những đặc điểm nhân thân có ảnh hưởng tới tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi như phạm tội lần đầu, tái phạm, tái phạm nguy hiểm; đặc điểm nhân thân phản ánh khả năng cải tạo, giáo dục như: tự thú, sự ăn năn hối cải và đặc điểm nhân thân phản ánh hoàn cảnh đặc biệt như còn đi học hay bỏ học, hoàn cảnh gia đình như thế nào, còn cha mẹ hay đã ly dị, đã mất Ngoài các đặc điểm trên, cũng cần phải xem xét người phạm tội có bị người lớn xúi giục hay không

Yêu cầu của việc phòng ngừa tội phạm cũng là một căn cứ để quyết định truy cứu trách nhiệm hình sự và áp dụng hình phạt với người chưa thành niên phạm tội Yêu cầu của việc phòng ngừa bao gồm phòng ngừa chung và phòng ngừa riêng Phòng ngừa chung là phòng ngừa việc gia tăng tội phạm trong xã hội Phòng ngừa riêng là phòng ngừa sự tiếp tục phạm tội của người chưa thành niên Việc răn đe, phòng ngừa này vừa có mục đích giáo dục vừa

có mục đích đảm bảo tính nghiêm minh của pháp luật hình sự

Tòa án áp dụng hình phạt là cách thức cuối cùng trong việc xử lý hình

sự người chưa thành niên phạm tội khi những biện pháp khác không đạt được mục đích là giáo dục, răn đe, uốn nắn và hướng thiện Vì hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất của Nhà nước đối với người phạm tội Trong khi đó, người chưa thành niên phạm tội do chưa phát triển đầy đủ về mặt thể lực và trí lực cũng như kinh nghiệm sống Ngoài ra, pháp luật hình sự còn quy định một loạt những biện pháp tư pháp để Tòa án áp dụng đối với họ trước khi phải lựa chọn hình phạt

Nguyên tắc trên được các nhà làm luật xây dựng dựa trên những thực tiễn về lứa tuổi chưa thành niên, những quy định chung của pháp luật hình sự

và rất phù hợp với Công ước về Quyền trẻ em, Nguyên tắc Bắc Kinh và Hướng dẫn Riyadh về phòng ngừa tội phạm chưa thành niên của Liên hợp quốc

1.3.4 Nguyên tắc thứ tư

Khoản 5 Điều 69 Bộ luật Hình sự quy định:

Không xử phạt tù chung thân hoặc tử hình đối với người chưa thành niên phạm tội

Khi áp dụng hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội cần hạn chế áp dụng hình phạt tù Khi xử phạt tù có thời hạn, Tòa án cho người chưa thành niên phạm tội được hưởng mức án nhẹ hơn mức án áp dụng đối với người đã thành niên phạm tội tương ứng

Không áp dụng hình phạt tiền đối với người chưa thành niên phạm tội ở độ tuổi từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi

Không áp dụng hình phạt bổ sung với người chưa thành niên phạm tội [31]

Tù chung thân và tử hình là hai hình phạt nghiêm khắc nhất của pháp luật hình sự Các quốc gia trên thế giới đều có chung quan điểm là không sử dụng hai loại hình phạt này với người chưa thành niên phạm tội Điều 37

Công ước về Quyền trẻ em của Liên hợp quốc quy định: "… Cấm áp dụng án

tử hình và tù chung thân cho những tội không có cơ hội phóng thích do những người dưới 18 tuổi phạm phải " Nguyên tắc thứ tư thể hiện quan điểm của

Nhà nước Việt Nam đối với người chưa thành niên phạm tội Lý do không áp dụng hai hình phạt trên là vì hình phạt tù chung thân và tử hình mang tính chất trừng trị nhiều hơn là giáo dục Trong khi đó, sợi chỉ đỏ xuyên suốt các nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội là giáo dục, uốn nắn, giúp

họ nhận thức rõ sai lầm, tạo điều kiện cho họ có một tương lai tươi sáng Mục đích này sẽ không được đảm bảo khi áp dụng hình phạt tù chung thân và tử hình

Trong trường hợp cần thiết phải áp dụng hình phạt tù có thời hạn, Tòa

án cho người chưa thành niên phạm tội được hưởng mức án nhẹ hơn mức án

áp dụng đối với người thành niên phạm tội tương ứng có cùng tính chất và mức độ nguy hiểm Nội dung này của nguyên tắc xuất phát từ quá trình nhận thức chưa đầy đủ của người chưa thành niên phạm tội đang trong giai đoạn biến đổi tâm sinh lý, đang hình thành và phát triển nhân cách So với người đã thành niên thì sự phát triển về thể lực và trí lực của họ chưa hoàn thiện và năng lực chịu trách nhiệm của họ cũng không được coi là đầy đủ như người

đã thành niên

Tại khoản 5 này, đã được sửa đổi, bổ sung thêm năm 2009 "Khi áp

dụng hình phạt với người chưa thành niên phạm tội cần hạn chế áp dụng hình phạt tù" các nhà làm luật đã nhận thấy rằng, việc áp dụng hình phạt tù có thời

hạn phải là biện pháp cuối cùng Bởi vì, hiện nay, có nhiều chuyên gia cho rằng, hình phạt tù là một phương pháp ít hiệu quả giúp cho việc phục hồi, tái hòa nhập và ngăn ngừa tội phạm Đặc biệt, sự nhìn nhận của cộng đồng xã hội

ở Việt Nam đối với những người đã phải vào tù vẫn còn rất kỳ thị Trong khi

đó, người chưa thành niên lại chưa vững về mặt tâm lý, rất nhạy cảm, dễ bị tổn thương, cho nên họ khó có thể tái hòa nhập cộng đồng Điều này làm cho các em càng trở nên chán nản, buông xuôi

Pháp luật hình sự cũng quy định không áp dụng hình phạt tiền đối với người chưa thành niên phạm tội ở độ tuổi từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi Việc pháp luật hình sự quy định như vậy là cần thiết và xuất phát từ thực tế Độ tuổi này người chưa thành niên vẫn còn đi học và chưa có thu nhập riêng Theo Bộ luật Lao động Việt Nam sửa đổi, bổ sung năm 2002 thì tại Điều 6 có

quy định "Người lao động là người ít nhất đủ 15 tuổi, có khả năng lao động

và có giao kết hợp đồng lao động" Vì vậy, tuổi lao động để tạo thu nhập theo

pháp luật Việt Nam là phải đủ 15 tuổi trở lên Người chưa thành niên ở độ tuổi này, nếu áp dụng hình phạt tiền sẽ không bảo đảm được mục đích của hình phạt Thậm chí, nó còn trở thành gánh nặng đối với gia đình họ và có tác

niên phạm tội Những gia đình có hoàn cảnh khó khăn, để con chấp hành hình phạt, họ sẽ phải tìm mọi cách có được số tiền đó Việc tìm mọi cách để có tiền mang lại hậu quả như thế nào là một câu hỏi rất dễ có lời giải đáp Sự túng quẫn, nợ nần sẽ làm cho các bậc cha mẹ càng tức tối con mình, họ sẽ la mắng thậm chí đánh đập vì hành vi phạm tội của chúng dẫn đến hậu quả này Những em phạm tội sẽ càng bị tổn thương nặng nề hơn, chúng sẽ chán nản và việc chúng đánh mất mình một lần nữa là khả năng rất dễ xảy ra Những gia đình có khả năng tài chính để con chấp hành hình phạt tiền có thể dẫn đến một ý thức khác Tâm lý sử dụng đồng tiền có thể giải quyết mọi vấn đề (kể

cả những việc phạm tội) rất dễ làm cho họ coi thường pháp luật Điều đó dẫn đến việc, những gia đình đó, vì nhiều lý do vẫn không quan tâm đến con em mình Trong sự phát triển không ngừng của nền kinh tế thị trường, rất nhiều gia đình lao vào công việc mà bỏ quên con cái, đến khi chúng phạm tội thì dùng tiền để giải quyết và mọi việc lại trở về như cũ

Do đặc điểm của lứa tuổi, hình phạt bổ sung cũng không áp dụng với người chưa thành niên phạm tội Hình phạt là biện pháp được quyết định áp dụng trong trường hợp cần thiết và phải căn cứ vào tính chất nguy hiểm của hành vi phạm tội, vào đặc điểm nhân thân và yêu cầu của việc phòng ngừa Điều này có nghĩa là, để áp dụng hình phạt thì Tòa án phải cân nhắc kỹ càng

và suy xét từ nhiều vấn đề Hình phạt là phương án lựa chọn cuối cùng khi những biện pháp khác không đáp ứng được mục đích Vì vậy, việc áp dụng hình phạt bổ sung là không nên, bởi chúng sẽ không những không tăng cường hiệu lực và hiệu quả của hình phạt chính mà còn cản trở việc thực hiện hình phạt chính Ngoài ra, chúng còn làm cho người chưa thành niên phạm tội trở nên hoang mang về việc phải chấp hành nhiều hình phạt, gây ảnh hưởng nặng

nề về mặt tâm lý, rất dễ dẫn đến khủng hoảng và khó có khả năng phục hồi

Nguyên tắc thứ tư một lần nữa lại nhấn mạnh mục đích của việc xử lý người chưa thành niên phạm tội là giáo dục, uốn nắn, hướng các em trở lại cuộc sống lành mạnh Đây là nguyên tắc quan trọng giúp Tòa án trong việc quyết định loại và mức hình phạt đối với người chưa thành niên phạm tội

1.3.5 Nguyên tắc thứ năm

Khoản 6 Điều 69 Bộ luật Hình sự quy định: "Án đã tuyên với người

chưa thành niên phạm tội khi chưa đủ 16 tuổi, thì không tính để xác định tái phạm hoặc tái phạm nguy hiểm" [31]

Án tích "là sự kiện pháp lý (bị kết án) được ghi nhận trong lý lịch tư

pháp của người phạm tội trong một thời hạn nhất định và là căn cứ để xác định tái phạm hay tái phạm nguy hiểm" [1, tr 134] Trong thời hạn chưa được

xóa án tích mà người phạm tội thực hiện một hành vi phạm tội mới thì sẽ bị coi là tái phạm hoặc tái phạm nguy hiểm tùy theo tính chất, mức độ của hành

vi đó

Điều 49 quy định:

1 Tái phạm là trường hợp đã bị kết án, chưa được xóa án tích mà lại phạm tội do cố ý hoặc phạm tội rất nghiêm trọng, tội đặc biệt nghiêm trọng do vô ý

2 Những trường hợp sau đây được coi là tái phạm nguy hiểm:

a Đã bị kết án về tội rất nghiêm trọng, tội đặc biệt nghiêm trọng do cố ý, chưa được xóa án tích mà lại phạm tội rất nghiêm trọng, tội đặc biệt nghiêm trọng do cố ý;

b Đã tái phạm, chưa được xóa án tích mà lại phạm tội do

cố ý [31]

Đối với người chưa thành niên từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi không được áp dụng nguyên tắc này, bởi theo pháp luật hình sự thì họ có năng lực

Do đó, án tích là căn cứ để xác định tái phạm hoặc tái phạm nguy hiểm đối với người chưa thành niên phạm tội từ đủ 16 tuổi trở lên là đương nhiên Những người từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi có năng lực trách nhiệm hình sự hạn chế, họ chỉ bị truy cứu trách nhiệm hình sự với những tội rất nghiêm trọng do cố ý hoặc tội đặc biệt nghiêm trọng cho nên không áp dụng án tích là căn cứ để xác định tái phạm hoặc tái phạm nguy hiểm Mặc dù chế định án tích có mục đích răn đe, phòng ngừa người bị kết án sau khi chấp hành xong hình phạt không được phạm tội mới nhưng với tâm lý non nớt, dễ bị ảnh hưởng của những người dưới 16 tuổi là rất lớn cho nên việc bị áp dụng hình phạt, chấp hành hình phạt, mang án tích đã là một áp lực nặng nề đối với họ Nếu còn lấy đó làm căn cứ để xác định tái phạm hay tái phạm nguy hiểm sẽ tạo cho họ sự sợ hãi, mặc cảm, tác động xấu đến việc phấn đấu, rèn luyện của

họ

Vì vậy, nguyên tắc này được xác lập và là nguyên tắc cuối cùng trong

hệ thống các nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội

Trên đây là những nguyên tắc xử lý người chưa thành niên phạm tội của pháp luật hình sự Việt Nam Nó thể hiện tính nhân đạo và sự quan tâm của Đảng

và Nhà nước ta đối với những người chưa thành niên có nhận thức lầm lạc thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội Đó là chính sách thể hiện quan điểm phòng ngừa, đấu tranh có hiệu quả với tình hình người chưa thành niên phạm tội vừa thể hiện tinh thần nhân đạo cao cả và bản chất tốt đẹp của Nhà nước và xã hội ta

1.4 TÌM HIỂU HÌNH THỨC XỬ LÝ NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN PHẠM TỘI CỦA LIÊN HỢP QUỐC VÀ MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI

1.4.1 Các quy định quốc tế về tư pháp người chưa thành niên

Một trong những văn bản quốc tế về quyền của người chưa thành niên quan trọng nhất là Công ước của Liên hợp quốc về Quyền trẻ em Ngày 20/11/1989, Đại Hội đồng Liên hợp quốc đã thông qua Công ước này Việt

Nam là nước thứ hai trên thế giới và nước đầu tiên ở châu Á phê chuẩn Công ước vào ngày 20/02/1990

Tại Công ước của Liên hợp quốc về Quyền trẻ em có những quy định

cơ bản về quyền của trẻ em trong tư pháp người chưa thành niên, tại Điều 37

và Điều 40 quy định như sau:

Điều 37:

Các Quốc gia thành viên phải đảm bảo rằng:

a) Không trẻ em nào phải chịu sự tra tấn, đối xử và trừng phạt tàn bạo, vô nhân đạo hay bị làm mất phẩm giá Sẽ không áp dụng

án tử hình hoặc tù chung thân mà không có khả năng phóng thích đối với những hành động phạm pháp do những người dưới 18 tuổi gây ra;

b) Không trẻ em nào bị tước quyền tự do một cách bất hợp pháp hoặc tuỳ tiện Việc bắt, giam giữ hoặc bỏ tù trẻ em phải được tiến hành theo luật pháp và chỉ được dùng đến như một biện pháp cuối cùng và trong thời hạn thích hợp ngắn nhất;

c) Những trẻ em bị tước quyền tự do phải được đối xử nhân đạo và được tôn trọng phẩm giá cố hữu của con người, theo cách thức có tính đến những nhu cầu của những người ở lứa tuổi của các

em Đặc biệt, những trẻ em bị tước quyền tự do sẽ được cách ly với những người đó ở tuổi trưởng thành, trừ trường hợp không làm như vậy vì những lợi ích tốt nhất của các em, và các em có quyền duy trì

sự tiếp xúc với gia đình của mình qua thư từ và các cuộc thăm viếng, trừ những trường hợp ngoại lệ;

d) Những trẻ em bị tước đoạt tự do sẽ có quyền đòi hỏi được nhanh chóng hưởng sự giúp đỡ thích hợp về pháp lý và những sự giúp đỡ khác, cũng như quyền chất vấn tính chất hợp pháp của việc

khác có thẩm quyền, độc lập và vô tư, và quyền đòi hỏi một quyết định nhanh chóng về bất kỳ hành động nào như vậy [18]

Điều 40:

1 Các Quốc gia thành viên thừa nhận quyền của mọi trẻ em

bị coi là, bị tố cáo hay bị công nhận là đã vi phạm luật hình sự, được đối xử theo cách thức phù hợp với việc cổ vũ ý thức của trẻ

em về phẩm cách và phẩm giá, tăng cường lòng tôn trọng của trẻ

em đối với các quyền con người và các quyền tự do cơ bản của người khác, cách thức đối xử cũng phải tính đến lứa tuổi của trẻ em

và đến điều mong muốn làm sao thúc đẩy sự tái hoà nhập và việc đảm đương một vai trò xây dựng trong xã hội của trẻ em

2 Nhằm mục đích đó, và xét đến những điều khoản thích hợp trong các văn kiện quốc tế, các Quốc gia thành viên, đặc biệt, phải đảm bảo rằng:

a) Không một trẻ em nào bị coi là, bị tố cáo hay bị công nhận là đã vi phạm luật hình sự vì những hành động hay những khiếm khuyết mà luật pháp quốc gia và quốc tế không cấm vào thời điểm xảy ra;

b) Trẻ em bị coi là, hay bị tố cáo là đã vi phạm luật hình sự được có ít nhất những điều đảm bảo sau đây:

(I) Được coi là vô tội cho tới khi bị chứng minh rằng mình phạm tội theo luật pháp;

(II) Được thông báo nhanh chóng và trực tiếp về những điều bị buộc tội, và nếu thích hợp, thông qua cha mẹ hay người giám hộ pháp lý, được nhận sự giúp đỡ về pháp lý hoặc sự giúp đỡ thích hợp khác để chuẩn bị và trình bày sự bảo vệ của mình;