Nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử - những vấn đề lý luận và thực tiễn

Từ thực tiễn trên đây đã đặt ra yêu cầu cần thiết phải nghiên cứu một cách toàn diện những quy định của pháp luật về nguyên tắc hai cấp xét xử nhằm làm sáng tỏ về mặt lý luận để áp dụng

đại học quốc gia hà nội

Khoa luật - -

Lê Thị Hồng Hạnh

Nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử-

những vấn đề lý luận và thực tiễn

Luận văn thạc sĩ luật học

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Để đạt được mục đích của mình, Bộ luật Tố tụng hình sự (BLTTHS) năm 2003 quy định trình tự, thủ tục tiến hành các hoạt động tố tụng: khởi tố

vụ án, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự cña c¸c cơ quan điều tra, Viện kiểm sát (VKS), Tòa án, Cơ quan thi hành án đồng thời quy định quyền

và nghĩa vụ của những người tham gia tố tụng nhằm xác định sự thật của vụ

án Mặt khác, BLTTHS còn qui định các nguyên tắc cơ bản với tính chất là những tư tưởng chỉ đạo đối với toàn bộ hoạt động tố tụng hình sự hoặc đối với một loại hoạt động tố tụng nhất định như hoạt động điều tra, truy tố, xét xử Các nguyên tắc của tố tụng hình sự thực chất là những đảm bảo pháp lý cho hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng trong việc phát hiện chính xác, nhanh chóng và xử lý công minh, kịp thời mọi hành vi phạm tội, không

để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, đồng thời chúng còn là những đảm bảo pháp lý cho bị can, bị cáo và những người tham gia tố tụng khác bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ

BLTTHS năm 2003 đã bổ sung nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét

xử vào hệ thống các nguyên tắc cơ bản của BLTTHS Việt Nam Đây cũng là một trong những điểm mới của BLTTHS năm 2003 so với BLTTHS năm 1988

Việc đảm bảo cho nguyên tắc hai cấp xét xử được thực hiện trên thực

tế là một việc làm rất cần thiết Tuy nhiên, khi áp dụng các quy định của pháp luật về xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, cũng như giám đốc thẩm và tái thẩm đã xuất hiện một số vướng mắc nhất định, gây khó khăn cho các cơ quan tiến hành tố tụng và gây thiệt hại cho những người tham gia tố tụng Chẳng hạn,

về xét xử sơ thẩm, trong cùng một nội dung nhưng một số điều luật tại các phần khác nhau trong BLTTHS năm 2003 chưa thực sự thống nhất với nhau, ảnh hưởng tới quyền và lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng, khiến họ

có những phản ứng trước các kết luận trong bản án, quyết định sơ thẩm, dẫn đến bị cáo kháng cáo, VKS kháng nghị bản án Trong khi đó các quy định của pháp luật về xét xử phúc thẩm cũng còn nhiều hạn chế cần khắc phục

Bởi vậy, việc nghiên cứu nhằm hoàn thiện nguyên tắc này là một đòi hỏi cấp bách trong tình hình hiện nay Điều này không chỉ có ý nghĩa khoa học và còn có ý nghĩa thực tiễn rất quan trọng

Trong thực tiễn áp dụng pháp luật, do nhiều nguyên nhân khác nhau

mà việc áp dụng nguyên tắc hai cấp xét xử cũng còn nhiều bất cập, việc kháng cáo của bị cáo, kháng nghị của VKS nhiều khi không có căn cứ mà chỉ nhằm trì hoãn, dây dưa, kéo dài việc thi hành bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật, phát sinh nhiều vấn đề tiêu cực trong xã hội

Từ thực tiễn trên đây đã đặt ra yêu cầu cần thiết phải nghiên cứu một cách toàn diện những quy định của pháp luật về nguyên tắc hai cấp xét xử nhằm làm sáng tỏ về mặt lý luận để áp dụng và thực hiện nghiêm chỉnh, hiệu quả nguyên tắc này trong thực tiễn, nâng cao hiệu quả, chất lượng giải quyết các vụ án hình

sự hiện nay, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của những người tham gia tố tụng

Với những lý do đã nêu trên, tôi chọn đề tài "Nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử - Những vấn đề lý luận và thực tiễn" để nghiên cứu

trong Luận văn thạc sĩ luật học

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Hiện nay, trong khoa học pháp lý hình sự, nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử đã được một số tác giả quan tâm nghiên cứu, thể hiện trong

những cuốn Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình sự, Nxb tổng hợp Thành

phố Hồ Chí Minh năm 2004, giáo trình của các trường đại học và rải rác ở một số bài viết đăng trên các tạp chí Luật học, tạp chí Nghiên cứu lập pháp,

tạp chí Nhà nước và pháp luật như bài viết: "Từ nguyên tắc hai cấp xét xử đến việc tổ chức Tòa án các cấp", đăng trên Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 10/2004 của Trần Văn Độ; "Nguyên tắc hai cấp xét xử và việc áp dụng

nguyên tắc đó vào việc tổ chức tòa án các cấp", đăng trên Tạp chí Nhà nước

và pháp luật, số 5/2007 của Trần Văn Độ; "Đổi mới tổ chức hệ thống Tòa án nhằm nâng cao hiệu quả thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử", đăng trên Tạp

chí Luật học, số 6/2007 của Vũ Gia Lâm

Tuy nhiên, đây là một nguyên tắc mới được qui định cụ thể trong BLTTHS năm 2003 Do đó, số lượng công trình nghiên cứu về vấn đề này nếu so với các qui định khác của quá trình tố tụng nói chung còn ít Thiết nghĩ việc tiếp tục nghiên cứu nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử để khắc phục những hạn chế, đưa ra những giải pháp phù hợp là một việc làm cần thiết

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

- Mục đích nghiên cứu của luận văn là nghiên cứu một cách có hệ thống các quy định của pháp luật có liên quan đến nguyên tắc thực hiện chế

độ hai cấp xét xử, chỉ ra những mâu thuẫn, vướng mắc trong các quy định của pháp luật cũng như trong quá trình áp dụng trong thực tiễn Từ đó đề xuất giải pháp góp phần hoàn thiện các quy định của BLTTHS nhằm nâng cao hiệu quả thực hiện nguyên tắc này

- Để đạt được mục đích trên, tác giả của luận văn thực hiện các nhiệm

vụ cụ thể sau:

+ Làm sáng tỏ những vấn đề lý luận về nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử trong luật tố tụng hình sự

+ Nghiên cứu, phân tích, làm rõ những quy định của BLTTHS Việt Nam

về nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử sơ thẩm và phúc thẩm, đồng thời đối chiếu, so sánh để tìm ra các mâu thuẫn và bất cập trong các quy định

đó Riêng đối với cấp xét xử phúc thẩm tác giả chỉ tập trung nghiên cứu các quy định của pháp luật về việc phúc thẩm đối với các bản án hình sự sơ thẩm

+ Nghiên cứu, phân tích thực trạng áp dụng nguyên tắc thực hiện chế

độ hai cấp xét xử trong những năm gần đây nhằm tìm ra những khó khăn, vướng mắc, tồn tại, bất cập khi vận dụng pháp luật

+ Đề xuất các giải pháp hoàn thiện các quy định của pháp luật nhằm nâng cao hiệu quả thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử trong BLTTHS Việt Nam

4 Phương pháp nghiên cứu

Đây là đề tài được nghiên cứu trên cơ sở lý luận và phương pháp luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và những đường lối của Đảng, Nhà nước về xây dựng Nhà nước pháp quyền, cải cách nền tư pháp và nền hành chính quốc gia, xây dựng một xã hội công bằng, pháp chế, văn minh theo định hướng xã hội chủ nghĩa phù hợp với xu thế phát triển của thời đại

Nội dung của đề tài được làm sáng tỏ dựa trên cơ sở nghiên cứu các văn bản pháp luật, các văn bản hướng dẫn áp dụng các quy định pháp luật có liên quan đến nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử và những bài viết trên các báo, tạp chí và các bản tổng kết của ngành Tòa án, VKS, cũng như thực tiễn công tác của bản thân tác giả

Trong quá trình nghiên cứu, tác giả sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp, đối chiếu, so sánh và phương pháp thống kê Những kết luận và đề xuất nêu trong luận văn được dựa trên cơ sở phân tích lý luận, cơ sở khoa học, đối chiếu với kết quả khảo sát thực tế, phân tích các báo cáo tổng kết của ngành tòa án trong những năm gần đây cũng như định hướng phát triển của ngành tòa án trong những năm sắp tới

5 Đóng góp mới của luận văn

Đây là luận văn nghiên cứu một cách có hệ thống các quy định của BLTTHS hiện hành về nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử Kết quả nghiên cứu luận văn dựa trên cơ sở phân tích lý luận và thực tiễn áp dụng, đánh giá đúng thực trạng, từ đó chỉ ra những khó khăn, vướng mắc, nguyên nhân và giải pháp hoàn thiện

Do đó, luận văn có ý nghĩa cả về lý luận và thực tiễn, đóng góp vào kho tàng lý luận về luật tố tụng hình sự Việt Nam, là tài liệu tham khảo bổ ích cho những người làm công tác nghiên cứu, giảng dạy, đề xuất sửa đổi, bổ

sung BLTTHS về vấn đề này và những người làm công tác thực tế như công tác điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận về nguyên tắc hai cấp xét xử trong

Luật tố tụng hình sự

Chương 2: Những quy định của pháp luật về nguyên tắc thực hiện chế

độ hai cấp xét xử trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam

Chương 3: Thực tiễn áp dụng các quy định của pháp luật và các giải

pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét

xử trong luật tố tụng hình sự Việt Nam

1.1.1 Cơ sở của nguyên tắc hai cấp xét xử trong luật tố tụng hình sự

Nguyên tắc hai cấp xét xử được quy định trong luật tố tụng hình sự Việt Nam và các văn bản pháp luật quốc tế (Công ước quốc tế về các quyền dân sự và chính trị ngày 16/12/1966 của Đại hội đồng Liên hợp quốc, Quy chế Rom về Tòa án hình sự quốc tế) xuất phát từ các lý do sau:

Thứ nhất, đối với nước ta đường lối chính sách của Đảng và pháp luật

của Nhà nước trong giai đoạn hiện nay vẫn tiếp tục kiên định chủ trương xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam của dân, do dân và vì dân Trong đó, mọi hoạt động của cơ quan nhà nước dù ở cấp nào cũng được thực hiện trên cơ sở pháp luật Xây dựng nhà nước pháp quyền không có nghĩa là chỉ hoàn thiện tổ chức quyền lực Nhà nước mà còn phải xây dựng tổng thể những nền tảng kinh

tế, chính trị, pháp lý, văn hóa, nhằm đạt được mục tiêu dân giàu, nước mạnh, xã hội công bằng, dân chủ văn minh Do đó, thực hiện pháp luật tố tụng hình sự theo yêu cầu của sự nghiệp xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa đòi hỏi phải đề cao nguyên tắc phản ánh được tính dân chủ, công bằng, nhân đạo và

pháp chế Muốn đạt được như vậy, bên cạnh việc thực hiện các nguyên tắc như:

Nguyên tắc pháp chế, nguyên tắc thẩm phán và hội thẩm nhân dân xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật…thì còn phải thực hiện nguyên tắc hai cấp xét

xử, vì nguyên tắc này là một bảo đảm cho quá trình tìm ra sự thật khách quan của vụ án, giúp Tòa án xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, mọi tội phạm đều phải bị trừng trị đích đáng theo qui định pháp luật đồng thời không truy cứu oan người vô tội, tạo điều kiện cho các bị cáo bảo vệ quyền và lợi ích

hợp pháp của mình, góp phần vào việc thực hiện xây dựng nhà nước pháp quyền, tất cả vì mục tiêu con người mà Đảng và Nhà nước ta đã đề ra

Thứ hai, hoạt động xét xử là một hoạt động phức tạp Ngày nay, trước

những chuyển biến về hoàn cảnh thế giới và trong nước, với xu thế phát triển ngày càng cao của khoa học kỹ thuật và công nghệ tiên tiến làm phát sinh ra ngày càng nhiều loại hình tội phạm mới, tinh vi và phức tạp hơn Thực tế chỉ

ra rằng, các Thẩm phán là chủ tọa phiên tòa mặc dù được đào tạo chuyên môn về luật pháp, có kinh nghiệm xét xử và được bổ trợ những kinh nghiệm thực tế của

02 Hội thẩm nhân dân nhưng có thể vẫn mắc phải những sai lầm do trình độ nhận thức hoặc cảm tính cá nhân Để khắc phục được những sai sót có thể xảy

ra đó, pháp luật tạo điều kiện cho những người tham gia tố tụng sau khi xét xử lần đầu có cơ hội yêu cầu Tòa án cấp trên xét xử lại một lần nữa theo thủ tục phúc thẩm Tòa án cấp trên với Hội đồng xét xử (HĐXX) có số lượng Thẩm phán nhiều hơn có kinh nghiệm hơn sẽ là bảo đảm tốt hơn cho vụ án được giải quyết chính xác, khách quan, công bằng và cũng là cơ hội để Tòa án cấp trên sửa sai cho Tòa án cấp dưới, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân

Thứ ba, nguyên tắc hai cấp xét xử được áp dụng trên thực tế còn có

tác dụng nâng cao tinh thần trách nhiệm của các Thẩm phán xét xử sơ thẩm Thực tế cho thấy, với khả năng các phán quyết của họ có thể sẽ bị Tòa án phúc thẩm xem xét lại, thậm chí là hủy án sẽ làm cho các Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa ở cấp sơ thẩm thận trọng hơn, cân nhắc kỹ lưỡng, đầu tư nghiên cứu hồ sơ vụ án để có một quyết định chính xác Mặt khác, nếu Thẩm phán bị phát hiện có dấu hiệu sai lầm trong nghiệm vụ sẽ là dấu ấn không tốt cho việc thăng tiến trong tương lai hoặc tái bổ nhiệm…

Thứ tư, nguyên tắc hai cấp xét xử bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp

của công dân Theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự, bị cáo có quyền bào chữa, hoặc nhờ người khác bào chữa để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình tại phiên tòa, có quyền tranh luận tại phiên tòa, nhưng vì lý do nào

đó, bị cáo không thực hiện quyền này tại phiên tòa sơ thẩm thì nguyên tắc hai

cấp xét xử tạo điều kiện cho bị cáo thực hiện quyền của mình tại phiên tòa phúc thẩm, đồng thời tạo điều kiện cho bị cáo suy ngẫm, ăn năn hối cải, bồi thường khắc phục hậu quả nhằm được hưởng sự khoan hồng của pháp luật, kể

cả khi đã có bản án kết tội của Tòa án sơ thẩm Điều đó thể hiện sự nhân đạo của pháp luật nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam

Thứ năm, nguyên tắc hai cấp xét xử đảm bảo sự phù hợp giữa pháp

luật quốc gia với pháp luật quốc tế trong hoạt động xây dựng pháp luật Khi xây dựng pháp luật, pháp lệnh, Quốc hội nước ta luôn ưu tiên cho việc ban hành mới hoặc sửa đổi những qui định hiện hành sao cho phù hợp với Điều ước quốc tế, Công ước quốc tế đã ký kết hoặc gia nhập, đảm bảo cho các văn bản pháp luật đó được thực hiện Điều đó có nghĩa là khi Chủ tịch nước hay người có thẩm quyền ký kết hoặc gia nhập Điều ước quốc tế, Công ước quốc

tế thì các văn bản pháp luật quốc tế này phải được xem là một bộ phận của Pháp luật quốc gia Và do đó, nó phải được tồn tại trong tổng thể thống nhất

và phối hợp với pháp luật trong nước Do đó, việc qui định nguyên tắc hai cấp xét xử trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam cũng là một đảm bảo cho sự phù hợp với Công ước quốc tế về các quyền dân sự và chính trị ngày 16/12/1966 mà Việt Nam gia nhập ngày 24/9/1982 trong đó qui định: "Bất cứ người nào bị kết án là phạm tội đều có quyền yêu cầu Tòa án cấp cao hơn xét

xử lại bản án và hình phạt đối với mình theo qui định pháp luật"

Theo tác giả, trên đây là những cơ sở, lý do cơ bản để pháp luật quốc gia và các văn bản pháp luật quốc tế quy định nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử là một nguyên tắc cơ bản trong hệ thống các nguyên tắc của luật tố tụng hình sự

1.1.2 Nội dung của nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử trong luật tố tụng hình sự Việt Nam

a) Nguyên tắc thực hành hai cấp xét xử được qui định trong các văn bản pháp luật của các quốc gia và văn bản pháp luật quốc tế, theo đó nguyên tắc này bao gồm những nội dung sau:

Thứ nhất, bất kỳ một vụ án hình sự nào cũng được xét xử lần đầu tiên

tại cấp xét xử sơ thẩm

Đối với một vụ án hình sự, sơ thẩm là cấp xét xử đầu tiên, là lần xử thứ nhất hay còn gọi là cấp xét xử thứ nhất trong hoạt động xét xử của Tòa án Việc xét xử phát sinh trên cơ sở bản cáo trạng của VKS Điều này có nghĩa là chỉ khi có cáo trạng truy tố bị can ra Tòa của VKS thì mới có xét xử sơ thẩm

Việc xét xử sơ thẩm một vụ án hình sự được thực hiện thông qua một phiên tòa hình sự sơ thẩm và được diễn ra theo một thủ tục nhất định được quy định trong BLTTHS Bất kỳ một phiên tòa hình sự sơ thẩm nào dù đơn giản hay phức tạp, dù có một hay nhiều bị cáo cũng đều phải diễn ra theo thủ tục đó

Tại phiên tòa hình sự sơ thẩm, Tòa án giải quyết toàn bộ các vấn đề của vụ án, có nghĩa là trong bản án hình sự sơ thẩm, HĐXX sơ thẩm phải quyết định bị cáo có tội hay không có tội, phạm tội gì, áp dụng điểm, điều, khoản nào trong Bộ luật Hình sự (BLHS) Nếu có nhiều bị cáo thì áp dụng điểm, điều, khoản nào đối với từng bị cáo và quyết định hình phạt chính, hình phạt bổ sung (nếu có) Ngoài ra, HĐXX còn phải quyết định các vấn đề khác như bồi thường thiệt hại, xử lý vật chứng (nếu có), quyết định về phần án phí hình sự sơ thẩm và án phí dân sự sơ thẩm (nếu có), đồng thời tuyên bố quyền kháng cáo cho bị cáo và những người tham gia tố tụng khác Nói cách khác, HĐXX cấp sơ thẩm phải phân tích, đánh giá toàn bộ vụ án, trên cơ sở những vấn

đề đã được tranh tụng tại phiên tòa, phân tích những chứng cứ xác định có tội, chứng cứ xác định vô tội, đánh giá tính chất, mức độ nghiêm trọng của tội phạm, các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự đối với bị cáo, đánh giá thiệt hại và xác định trách nhiệm bồi thường thiệt hại cũng như lên hướng xử lý vật chứng (nếu có) để đi đến các quyết định trong bản án

Thứ hai, Bản án, quyết định của Tòa án sơ thẩm có thể bị kháng cáo,

kháng nghị theo quy định của pháp luật Tất cả các bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm đều có thể bị kháng cáo, kháng nghị không loại trừ trường

hợp nào Khi có kháng cáo, kháng nghị thì vụ án được xét xử ở cấp xét xử phúc thẩm Đây là cấp xét xử thứ hai và bao giờ cũng được tiến hành sau cấp xét xử sơ thẩm nhằm sửa chữa những sai lầm trong việc xét xử của Tòa án cấp sơ thẩm Đối tượng của phúc thẩm là các bản án, quyết định sơ thẩm và Tòa án có thẩm quyền xét xử phúc thẩm phải là Tòa án cấp trên của Tòa án đã xét xử sơ thẩm

Như vậy, không phải tất cả các vụ án đều phải trải qua thủ tục sơ thẩm

và phúc thẩm mà chỉ những bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị thì mới được xét xử ở cấp phúc thẩm Đối với vụ án có kháng cáo, kháng nghị thì bản án chưa được đưa ra thi hành ngay trừ trường hợp bị cáo đang bị tạm giam mà Tòa án cấp sơ thẩm quyết định đình chỉ vụ án, không kết tội, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình phạt cho bị cáo, hình phạt không phải là

tù giam hoặc phạt tù nhưng cho hưởng án treo hoặc khi thời hạn phạt tù bằng hoặc ngắn hơn thời hạn đã tạm giam thì bản án hoặc quyết định của tòa án được thi hành ngay (khoản 2 Điều 255) mặc dù vẫn có thể bị kháng cáo, kháng nghị, mục đích là đảm bảo quyền lợi cho bị cáo, trả lại tự do cho bị cáo nếu bị cáo không bị giam giữ về một hành vi khác

Khi kháng cáo, kháng nghị thì tòa án cấp sơ thẩm phải chuyển hồ sơ cho Tòa án cấp phúc thẩm xét xử Tuy nhiên, trước khi bắt đầu hoặc tại phiên tòa phúc thẩm, người kháng cáo hoặc VKS có quyền bổ sung, thay đổi kháng cáo, kháng nghị nhưng không được làm xấu hơn tình trạng của bị cáo, rút một phần hoặc toàn bộ kháng cáo, kháng nghị Trong trường hợp rút toàn bộ kháng cáo, kháng nghị tại phiên tòa thì việc xét xử phúc thẩm phải được định chỉ Bản án sơ thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ khi Tòa án phúc thẩm ra quyết định đình chỉ việc xét xử phúc thẩm

Thứ ba, quyền kháng cáo thuộc về bị cáo và những người tham gia tố

tụng khác với phạm vi và giới hạn do luật quy định Tòa án tạo điều kiện cho những người tham gia tố tụng thực hiện quyền kháng cáo của mình Bị cáo, người bị hại, người đại diện hợp pháp của họ có quyền kháng cáo bản án

hoặc quyết định sơ thẩm (Điều 231 BLTTHS) Quyền kháng nghị thuộc về VKS cùng cấp hoặc VKS cấp trên trực tiếp Thời hạn kháng cáo là mười lăm ngày, kể từ ngày tuyên án Đối với bị cáo, đương sự vắng mặt tại phiên tòa thì thời hạn kháng cáo tính từ ngày bản án được giao cho họ hoặc được niêm yết Thời hạn kháng nghị của VKS cùng cấp là mười lăm ngày, của VKS cấp trên trực tiếp là ba mươi ngày, kể từ ngày tuyên án Trong trường hợp đặc biệt, có lý do chính đáng thì Tòa án có thể chấp nhận kháng cáo quá hạn Việc chấp nhận hay không chấp nhận được quyết định bởi HĐXX gồm ba Thẩm phán

Thứ tư, đối với bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm hết thời hạn

theo quy định của pháp luật mà không có kháng cáo, kháng nghị thì có hiệu lực pháp luật Khi đó Tòa án sơ thẩm phải ra quyết định thi hành án ngay đối với các bị cáo Bản án Phúc thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị và có hiệu lực thi hành ngay sau khi bản án được tuyên Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày tuyên án hoặc từ khi ra quyết định Tòa án cấp phúc thẩm phải gửi bản

án, quyết định phúc thẩm cho Tòa án cấp sơ thẩm (và các cơ quan khác theo quy định của pháp luật) để Tòa án sơ thẩm ra quyết định thi hành án

Thứ năm, đối với bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp

luật mà phát hiện có vi phạm pháp luật nghiêm trọng trong việc xử lý vụ án hoặc có tình tiết mới được phát hiện có thể làm thay đổi cơ bản nội dung bản

án hoặc quyết định mà Tòa án không biết được khi ra bản án hoặc quyết định

đó thì được xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm Giám đốc thẩm, tái thẩm là hai hình thức của thủ tục xem xét lại bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật có sai lầm và bị kháng nghị Nó được thực hiện sau khi bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật chứ không phải là thủ tục nối tiếp của hai cấp xét xử sơ thẩm, phúc thẩm Vì vậy, giám đốc thẩm và tái thẩm không được coi là cấp xét xử thứ ba Việc kháng nghị bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật để xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm thuộc về VKS, Tòa án Người phạm tội có quyền kháng cáo

đối với các bản án đã có hiệu lực pháp luật Việc kháng nghị theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm phải có các căn cứ quy định tại Điều 273, Điều 291 BLTTHS

b) Phân biệt hai cấp xét xử với xét xử một cấp Xét xử một cấp là chế định về xét xử sơ thẩm đồng thời là chung thẩm, nghĩa là các bản án chỉ được xét xử một lần là xét xử sơ thẩm Cơ chế xét xử một cấp tồn tại từ sau Cách mạng tháng Tám thành công, ngày 14-2-1946 Hồ Chủ tịch đã ký Sắc lệnh số 21/ SL về việc tổ chức Tòa án quân sự (TAQS) quy định: "Tất cả những vụ án phản cách mạng đều được xét xử một lần và là chung thẩm", việc xét xử này thuộc thẩm quyền của TAQS Đây là văn bản đầu tiên xác định sự ra đời của thủ tục xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm Từ khi ra đời cho đến nay, thủ tục này được quy định ở nhiều văn bản pháp luật tố tụng khác nhau cụ thể tại Sắc lệnh số 19/SL ngày 16/2/1947 về tổ chức Tòa án binh trên toàn cõi Việt Nam; Sắc lệnh số 45/SL ngày 24/4/1947; Sắc luật số 01 ngày 15 tháng 3 năm 1976; Luật Tổ chức Tòa án nhân dân (TAND) năm 1981; Luật Tổ chức TAND năm 1992 và BLTTHS năm 1988 Từ năm 1960, Tòa án có thẩm quyền xét xử một lần (chung thẩm) thuộc về Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) "Bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án nhân dân tối cao đều là chung thẩm và có hiệu lực pháp luật" (Điều 9 Luật Tổ chức TAND năm 1960)

Vì vậy, thủ tục xét xử một lần còn được gọi là thủ tục sơ thẩm đồng thời chung thẩm chứ không gọi là "chung thẩm" như thời kỳ trước Sự thay đổi về tên gọi này là cần thiết vì nó dễ phân biệt với thủ tục chung thẩm nhưng với ý nghĩa là cấp xét xử thứ hai (sau này gọi là phúc thẩm) BLTTHS năm 1988 ra đời, thủ tục xét xử theo trình tự sơ thẩm đồng thời chung thẩm của TANDTC vẫn tồn tại Tại khoản 3 Điều 145 BLTTHS năm 1988 quy định: "Tòa hình sự Tòa án nhân dân tối cao, Tòa án quân sự cấp cao xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm những vụ án đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp" Theo Thông tư liên ngành số 02 ngày 22/12/1982 của TANDTC, Viện kiểm sát nhân dân tối cao (VKSNDTC), Bộ Nội vụ, Bộ tư pháp hướng dẫn để xét xử một vụ án hình

sự theo thủ tục sơ thẩm đồng thời chung thẩm phải hội đủ các điều kiện cần

và đủ sau:

- Bị cáo phạm những tội đặc biệt nghiêm trọng, xâm phạm an ninh chính trị, tài sản xã hội chủ nghĩa hoặc tài sản công dân, làm cho nhân dân căm phẫn

và yêu cầu chính trị của địa phương là phải trừng trị nghiêm khắc, kịp thời

- Bị cáo là những tên phản cách mạng, lưu manh, côn đồ, những tên chuyên làm ăn phi pháp, những cán bộ nhân viên sa đọa, biến chất

- Trong vụ án không có nhiều bị cáo, chứng cứ đã rõ ràng, đầy đủ không còn nghi vấn gì về tội phạm

- Mức độ tội của bị cáo đặc biệt nghiêm trọng, cần phải trừng trị bằng hình phạt cao nhất

Cho đến khi BLTTHS năm 2003 ra đời cơ chế một cấp xét xử mới được thay thế hoàn toàn bởi cơ chế hai cấp xét xử, hủy bỏ thẩm quyền xét xử

sơ thẩm đồng thời chung thẩm của TANDTC

Theo thủ tục xét xử một cấp, bản án, quyết định sơ thẩm đồng thời chung thẩm có hiệu lực pháp luật ngay sau khi tuyên án Bị cáo và những người có quyền lợi pháp lý trong vụ án cũng như VKS không được quyền kháng cáo, kháng nghị bản án, quyết định sơ thẩm đồng thời chung thẩm theo thủ tục phúc thẩm

Xét xử sơ thẩm đồng thời là chung thẩm trong thời điểm nhất định đã góp phần đáng kể vào công tác đấu tranh phòng chống tội phạm đặc biệt là trong hoàn cảnh đất nước có chiến tranh và trong những năm đầu mới giành chính quyền Nó có ưu điểm là làm cho việc xét xử nhất là các vụ án trọng điểm, án phức tạp nhanh chóng hơn, bản án đã tuyên đảm bảo được tính ổn định, tiết kiệm được chi phí xét xử cũng như thời gian và công sức Đặc biệt là phù hợp và có hiệu quả đối với việc xét xử các phần tử phản cách mạng chống chính quyền nhân dân, giải quyết dứt điểm các vụ án phản cách mạng đồng thời thể hiện được quyền lực của chính quyền nhân dân, góp phần giữ vững an ninh chính trị, trật tự

xã hội và ổn định kinh tế trong những ngày đầu của chính quyền còn non trẻ phải tiếp quản một xã hội đầy khó khăn và tội phạm Việc xét xử do TANDTC tiến hành với đội ngũ Thẩm phán có trình độ chuyên môn sâu, có nhiều kinh nghiệm

nên chất lượng xét xử nhìn chung tốt, đảm bảo xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Song, xét về mặt đảm bảo quyền kháng cáo của người bị kết án nói riêng, quyền con người nói chung thì thủ tục xét xử sơ thẩm đồng thời là chung thẩm cần được xem xét lại Điều này xuất phát từ các lý do sau:

Thứ nhất, nếu như nguyên tắc hai cấp xét xử bảo đảm bản án quyết

định của Tòa án cấp sơ thẩm có thể bị kháng cáo, kháng nghị theo qui định của pháp luật, điều này có nghĩa là tất cả các bản án, quyết định của Tòa án sơ thẩm đều có thể bị kháng cáo, kháng nghị không loại trừ bất kỳ trường hợp nào đối với bất kỳ bị cáo nào phạm tội vào bất kỳ loại tội nào kể cả tội ít nghiêm trọng, nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng Trong khi đó, đối tượng của xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm trước đây chỉ là đối với những vụ án nghiêm trọng, phức tạp, do đó, mức hình phạt tuyên đối với bị cáo thường rất nặng, thậm chí tù chung thân hoặc tử hình mà người bị kết án lại không có quyền kháng cáo, trong khi người phạm tội ít nghiêm trọng hơn lại được kháng cáo Đó là điều bất hợp lý Hơn nữa, đây lại

là các vụ án có tính phức tạp cao, nếu chỉ xét xử một lần e là khó tránh khỏi những sơ suất có thể phát sinh mà sau này không có cơ hội để sửa chữa lại

Thứ hai, thủ tục xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm đã vi phạm

nguyên tắc đảm bảo quyền bào chữa của bị cáo được quy định tài Điều 131 Hiến pháp và Điều 12 BLTTHS năm 1988 (tức Điều 11 BLTTHS năm 2003) Theo nguyên tắc này người bị Tòa án đưa ra xét xử có quyền tự bào chữa cho mình ở cấp sơ thẩm và khi chưa thỏa đáng với bản án, quyết định sơ thẩm thì

có quyền kháng cáo bản án để được xét xử lại ở cấp phúc thẩm nhưng nếu họ

bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm đống thời chung thẩm thì bị cáo sẽ không có quyền yêu cầu xét xử phúc thẩm, vì thế, quyền tự bào chữa của bị cáo đã không thể thực hiện được một cách trọn vẹn

Thứ ba, thủ tục xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm cũng đã vi phạm

nguyên tắc mọi công dân đều bình đẳng trước pháp luật được quy định tại Điều 52 Hiến pháp và Điều 4 BLTTHS năm 1988 Với nguyên tắc này, tất cả

những người tham gia tố tụng có cùng tư cách tố tụng họ đều có quyền và nghĩa vụ pháp lý như nhau, không phân biệt bất kỳ ai, nhưng với thủ tục xét

xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm, bị cáo và những người có quyền kháng cáo trong vụ án đều bị tước mất quyền kháng cáo bản án sơ thẩm, ngược lại với bị cáo khác nếu bị xét xử theo thủ tục sơ thẩm họ lại có quyền kháng cáo bản án

sơ thẩm Điều này đã tạo ra sự bất bình đẳng trước pháp luật giữa các bị cáo, quyền của các bị cáo có sự "phân biệt đối xử", không công bằng

Khắc phục những hạn chế đó, để đảm bảo lợi ích cũng như quyền bào chữa của bị cáo, cũng như để phù hợp với pháp luật quốc tế mà cụ thể là Công ước quốc tế về các quyền dân sự và chính trị năm 1966, nguyên tắc hai cấp xét xử

ra đời xóa bỏ chế độ xét xử một cấp sơ thẩm đồng thời là chung thẩm trước đây

Như vậy, việc quy định nguyên tắc thực hiện hai cấp xét xử tại Điều 20 BLTTHS năm 2003 với những nội dung cơ bản như đã nêu trên thể hiện sự tiến bộ trong lập pháp của nước ta trong giai đoạn hiện nay

1.1.3 Thực hiện chế độ hai cấp xét xử là nguyên tắc cơ bản của Luật tố tụng hình sự Việt Nam

Nguyên tắc vốn được hiểu là "những quy định, phép tắc, tiêu chuẩn làm

cơ sở, chỗ dựa để xem xét, làm việc" [44, tr 1217]

Do đó, có thể khẳng định nguyên tắc là cái không thể thiếu trong hoạt động thực tiễn của con người, đảm bảo cho những hoạt động đó đi đúng hướng và đạt hiệu quả

Tố tụng hình sự, với tư cách là hoạt động pháp luật của các cơ quan nhà nước được giao nhiệm vụ đấu tranh phòng chống tội phạm phải tuân theo những nguyên tắc nhất định Trong khoa học luật tố tụng hình sự, nguyên tắc

của luật tố tụng hình sự có thể được định nghĩa "là tư tưởng chủ đạo và là định hướng cơ bản được thể hiện trong pháp luật tố tụng hình sự cũng như trong việc giải thích và trong thực tiễn áp dụng pháp luật tố tụng hình sự thông qua một hay nhiều quy phạm (chế định) của nó" [1, tr 3]

Hoạt động xét xử là quy trình Tòa án áp dụng luật vào việc xử lý hành

vi phạm tội nhằm bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, chế độ kinh tế, chính trị-xã hội, bảo vệ trật tự pháp luật, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Nó là hoạt động trọng tâm của hoạt động tố tụng nói riêng và hoạt động tư pháp nói chung nên cũng không nằm ngoài sự điều chỉnh của các nguyên tắc luật tố tụng hình sự mà đặc trưng là nguyên tắc thực hiện cơ chế hai cấp xét xử

Cấp xét xử được hiểu với nhiều quan điểm khác nhau Có quan điểm cho rằng cấp xét xử là giai đoạn xem xét lại vụ án tại Tòa án với thẩm quyền xác định Theo khái niệm này thì cấp xét xử đơn thuần là khái niệm tố tụng chung, thể hiện một giai đoạn xét xử trong quy trình giải quyết vụ án hình sự Xuất phát từ đây, người ta cho rằng trong pháp luật tố tụng hình sự có các cấp xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm mỗi giai đoạn tương ứng với một cấp xét xử nhất định Tuy nhiên, có quan điểm lại cho rằng cấp xét xử

là hình thức tổ chức tố tụng thể hiện Quyết định của Nhà nước về xét xử các

vụ án nhằm bảo đảm tính chính xác, khách quan trong phán quyết của Tòa án, bảo vệ các quyền tự do dân chủ của công dân Hiện nay, theo pháp luật Việt

Nam cũng như pháp luật của hầu hết các quốc gia trên thế giới đều thực hiện

theo nguyên tắc hai cấp xét xử Đó là việc vụ việc mà bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn luật định được Tòa án cấp trên trực tiếp xem xét lại theo thủ tục phúc thẩm Giám đốc thẩm, tái thẩm chỉ là một thủ tục đặc biệt, xét lại các bản án

và quyết định đã có hiệu lực pháp luật, mặc dù xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm, tái thẩm đều là những giai đoạn của tố tụng hình sự nhưng không thể nói chúng là các cấp xét xử khác nhau

Nguyên tắc hai cấp xét xử quy định Tòa án khi xét xử một vụ án hình

sự phải đáp ứng các yêu cầu sau:

- Bảo đảm đầy đủ các cơ sở pháp lý và tổ chức cho việc xét xử sơ thẩm vụ án một cách khách quan, toàn diện, chính xác, mọi vấn đề đều được cấp sơ thẩm giải quyết

- Bảo đảm tối đa quyền kháng cáo đối với bản án, quyết định sơ thẩm của các đương sự Đây là các quy định liên quan đến thời hạn kháng cáo, kháng nghị, liên quan đến quyền hạn của những người tham gia tố tụng…

- Bảo đảm thể hiện đầy đủ rằng phúc thẩm là cấp xét xử Tính chất của phúc thầm phải là xét xử của Tòa án cấp trên trực tiếp đối với vụ án mà bản

án, quyết định Tòa án cấp sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn pháp luật qui định nhằm kiểm tra tính hợp pháp và có căn cứ của bản án hoặc quyết định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật

Với những vấn đề quan trọng trên, nguyên tắc hai cấp xét xử được nhà làm luật xác định là một nguyên tắc cơ bản của Luật tố tụng hình sự Việt Nam

và đã được quy định tại một điều luật cụ thể - Điều 20 Chương II "Những nguyên tắc cơ bản" BLTTHS năm 2003 Bàn về các nguyên tắc cơ bản của BLTTHS Việt Nam, một số tác giả cho rằng: Nguyên tắc cơ bản của luật tố tụng hình sự là những phương châm, định hướng chi phối toàn bộ hay một số giai đoạn của hoạt động tố tụng hình sự trong quá trình xây dựng và áp dụng pháp luật tố tụng hình sự Nói một cách cụ thể hơn, đó là những nguyên tắc chi phối hoặc là tất cả các giai đoạn từ khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án hoặc chí ít cũng là một số giai đoạn trong quá trình giải quyết vụ án hình sự Như vậy, nếu theo quan điểm này thì nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử chỉ là nguyên tắc đặc trưng của giai đoạn xét xử chứ không phải là nguyên tắc cơ bản của Luật tố tụng hình sự Tuy nhiên, quan điểm cuả tác giả cho rằng với tầm quan trọng và ý nghĩa to lớn của nó đã được nhà làm luật

xác định tại Điều 20 Chương II, chúng ta có thể khẳng định nguyên tắc hai

cấp xét xử là một nguyên tắc cơ bản của luật tố tụng hình sự Việt Nam

Từ những phân tích ở trên, có thể đưa ra khái niệm về nguyên tắc hai cấp xét xử như sau:

Nguyên tắc hai cấp xét xử là những tư tưởng chủ đạo, có tính bắt buộc chung trong hoạt động xét xử, được quy định trong Luật tố tụng hình sự, đảm bảo mọi vụ án đều có thể được xét xử theo hai cấp là cấp sơ thẩm và cấp

phúc thẩm nhằm tìm ra sự thật khách quan của vụ án, để Tòa án xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật đồng thời tạo cơ hội cho bị cáo và những người tham gia tố tụng khác bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình bằng cách yêu cầu Tòa án cấp trên xét lại bản án

Từ khái niệm trên chúng ta có thể rút ra những đặc điểm cơ bản của

nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử như sau:

Trước hết, nguyên tắc hai cấp xét xử là tư tưởng chủ đạo, định hướng,

là tiền đề quan trọng phản ánh quan điểm của nhà làm luật về xét xử các vụ án hình sự nhằm đảm bảo tính chính xác, khách quan trong phán quyết của Tòa

án, bảo vệ quyền tự do, dân chủ của công dân

Thứ hai, nguyên tắc hai cấp xét xử là nguyên tắc đặc trưng chỉ được

thực hiện trong giai đoạn xét xử vụ án hình sự Chủ thể duy nhất thực hiện nguyên tắc này là Tòa án, bởi vì Tòa án là cơ quan xét xử duy nhất của Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam

Thứ ba, khi Tòa án thực hiện hai cấp xét xử là cấp sơ thẩm và cấp phúc

thẩm thì Cấp xét xử phúc thẩm chỉ được thực hiện khi có kháng cáo, kháng nghị đối với bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật Giám đốc thẩm, tái thẩm không phải là cấp xét xử thứ ba mà chỉ là thủ tục xem xét lại bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật khi có các căn cứ luật định

Thứ tư, nguyên tắc hai cấp xét xử là biểu hiện quan trọng của việc bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, thể hiện ở quyền kháng cáo, tức là yêu cầu Tòa án cấp trên xét xử lại bản án, quyết định, giảm tội hoặc xử vô tội

1.2 VỊ TRÍ, Ý NGHĨA CỦA NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ HAI CẤP XÉT XỬ

Trong BLTTHS nước ta năm 2003, các nguyên tắc cơ bản của Luật tố tụng hình sự Việt Nam được nhà làm luật đề cập trong 30 điều khác nhau tại chương II "những nguyên tắc cơ bản" (từ Điều 3 đến Điều 32) Bên cạnh các nguyên tắc đặc biệt quan trọng khác như nguyên tắc bảo đảm pháp chế Xã hội

chủ nghĩa trong tố tụng hình sự (Điều 3), nguyên tắc tôn trọng và bảo vệ các quyền cơ bản của công dân (Điều 4), nguyên tắc đảm bảo quyền bình đẳng của mọi công dân trước pháp luật (Điều 5), nguyên tắc xác định sự thật của vụ

án (Điều 10), nguyên tắc thẩm phán và hội thẩm nhân dân độc lập và chỉ tuân theo pháp luật (Điều 16)… thì nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử được qui định tại Điều 20 BLTTHS

Thực tế, khi xây dựng hệ thống các nguyên tắc của một ngành luật tương ứng nào đó, quan điểm được thừa nhận chung là nhà làm luật nên ghi nhận các nguyên tắc có liên quan trực tiếp đến các quan hệ xã hội trong lĩnh vực cần điều chỉnh Tuy nhiên, thực tiễn lập pháp tố tụng hình sự còn ghi nhận cả những nguyên tắc tổ chức và hoạt động trong các cơ quan tư pháp Nguyên tắc hai cấp xét xử là một ví dụ Đây là nguyên tắc đặc trưng của giai đoạn xét xử Có thể nói, trong toàn bộ các nguyên tắc tố tụng hình sự, các nguyên tắc về xét xử được nhà làm luật quan tâm hơn cả, ngay cả các nhà lập hiến cũng quan tâm đến vấn đề này khi qui định về tổ chức và hoạt động của

cơ quan xét xử trong bộ máy nhà nước bởi vì xét xử - hoạt động tố tụng của Tòa án được coi là hoạt động trọng tâm của toàn bộ hoạt động tố tụng hình sự, nói cách khác xét xử hình sự là quá trình thể hiện một cách tập trung tính chất

hệ thống tố tụng hình sự Không phải ngẫu nhiên các nhà khoa học về tố tụng hình sự dùng hình tượng cái chóp của hình nón hoặc đỉnh của kim tự tháp để chỉ hoạt động xét xử Pháp luật của nhiều nước trong khu vực và trên thế giới quy định nguyên tắc tố tụng hình sự xoay quanh hoạt động xét xử Ở nước ta cũng vậy, đó là các nguyên tắc thực hiện chế độ xét xử có hội thẩm nhân dân tham gia (Điều 15), nguyên tắc Thẩm phán và hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật (Điều 16), nguyên tắc Tòa án xét xử tập thể (Điều 17), nguyên tắc xét xử công khai (Điều 18), nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử (Điều 20), nguyên tắc giám đốc việc xét xử (Điều 21) Xét trong BLTTHS Việt Nam, nguyên tắc hai cấp xét xử là nguyên tắc có vị trí rất quan trọng, là nguyên tắc đặc trưng của giai đoạn xét xử và là nguyên tắc cơ bản Xét trong

hệ thống các nguyên tắc của BLTTHS Việt Nam, nguyên tắc hai cấp xét xử có

mối liên hệ hữu cơ với các nguyên tắc khác, chúng bổ sung cho nhau, hỗ trợ lẫn nhau, tạo thành một hệ thống Mỗi nguyên tắc đều có vai trò độc lập tương đối, song ý nghĩa đầy đủ của nó chỉ có thể xác định trong mối liên hệ hữu cơ với những nguyên tắc khác và thông qua sự tác động của cả hệ thống các nguyên tắc đối với hoạt động tố tụng hình sự.

Việc thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử có các ý nghĩa sau đây:

Một là, nguyên tắc hai cấp xét xử đảm bảo việc xét xử của Tòa án được

khách quan, toàn diện, chính xác và đúng pháp luật Điều 20 BLTTHS quy

định: "Bản án, quyết định sơ thẩm có thể bị kháng cáo, kháng nghị" Trong

trường hợp kháng cáo xảy ra, người dân cảm thấy bản án, quyết định bị kháng cáo là chưa thỏa đáng đối với họ Khi đó, không cần biết những kháng cáo đó

có căn cứ hay không, vụ án phải được xét xử phúc thẩm Trường hợp bản án, quyết định sơ thẩm bị VKS cấp có thẩm quyền kháng nghị khi cho rằng bản án, quyết định sơ thẩm chưa đúng quy định của pháp luật Tương tự kháng cáo, các trường hợp kháng nghị cũng không cần xem xét về tính có căn cứ hay không của việc kháng nghị mà vụ án đó phải được xét xử phúc thẩm Điều đó có nghĩa là, nếu bản án, quyết định sơ thẩm kháng cáo hoặc bị kháng nghị thì vụ

án phải được xét xử phúc thẩm Trường hợp này có thể hiểu rằng pháp luật cho phép các chủ thể như bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan…, VKS cấp trên hoặc cùng cấp luôn luôn có quyền nghi ngờ về tính đúng đắn của bản án, quyết định sơ thẩm

Nếu hết thời hạn luật định mà bị cáo không kháng cáo, VKS không kháng nghị bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm, điều này cũng có nghĩa là người dân "trong cuộc" đã hoàn toàn thỏa mãn, tâm phục khẩu phục hoặc không phản đối, VKS cũng đồng tình (hoặc không phát hiện thấy sai phạm) của Tòa án cấp sơ thẩm, do đó bản án, quyết định phải được thi hành

Thứ hai, Việc thực hiện chế độ hai cấp xét xử của Tòa án đảm bảo bản

án, quyết định có hiệu lực pháp luật được thi hành nghiêm chỉnh và thống nhất Tất cả các bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật phải được mọi

người tôn trọng Việc thực hiện chế độ hai cấp xét xử của Tòa án cũng có nghĩa rằng giới hạn về cấp xét xử của Tòa án là hai cấp là cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm Quy định này nhằm đảm bảo cho các bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật được thi hành nhanh chóng, kịp thời, hạn chế việc trì hoãn, kéo dài việc thi hành án, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, tổ chức

Thứ ba, bên cạnh việc thực hiện chế độ hai cấp xét xử của Tòa án, luật

tố tụng hình sự còn quy định việc xét lại bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật nhằm kiểm tra tính có căn cứ của bản án, quyết định sau khi có hiệu lực pháp luật

Hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng nói chung và của Tòa án nói riêng cũng là hoạt động của con người, do đó không thể không có sự sai sót Việc xem xét lại theo trình tự giám đốc thẩm hoặc tái thẩm các bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật để khắc phục những sai sót đó là việc làm cần thiết

1.3 NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ HAI CẤP XÉT XỬ TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

* Giai đoạn sau năm 1945 - 1960

Ở giai đoạn này hệ thống Tòa án được tổ chức theo sắc lệnh số 13/SL ngày 21/1/1946 về "tổ chức Tòa án và các ngạch thẩm phán" Nhưng những qui định về hoạt động của nó lại được qui định theo sắc lệnh khác là sắc lệnh

số 51/SL ngày 17/4/1946 "ấn định thẩm quyền của các Tòa án và sự phân công giữa các nhân viên trong Tòa án" Theo sắc lệnh này các cấp xét xử bước đầu được hình thành Điều thứ 5 sắc lệnh số 51/SL qui định: "về hình

sự, Tòa án sơ cấp có quyền xử:

A- Chung thẩm:

1- Những án phạt bạc từ 0đ 50 đến 9đ 00;

2- Những án xử bồi thường từ 150đ trở xuống do nguyên cáo bị thiệt hại trong vụ vi cảnh thỉnh cầu trong đơn khiếu hay chậm nhất, lúc việc vi cảnh đem ra phiên tòa xử

B- Sơ thẩm:

1- Những án phạt giam từ 1 đến 5 ngày;

2- Những án xử bồi thường quá 150 đ hoặc những việc xin bồi thường quá số tiền ấy, mà nguyên đơn thỉnh cầu trong đơn khiếu nại hay chậm nhất, lúc việc vi cảnh đem ra phiên tòa xử

Điều thứ 10, về hình sự, Tòa án đệ nhị cấp có quyền xử:

A- Chung thẩm: những án vi cảnh của Tòa án sơ cấp bị kháng cáo B- Sơ thẩm: Những việc tiểu hình và đại hình Những việc tiểu hình là những việc có thể bị phạt tù từ 6 ngày đến 5 năm, hay phạt bạc trên 9 đ

Điều thứ 13 qui định: "Tòa thượng thẩm có quyền xét xử những việc kháng cáo án sơ thẩm của các tòa đệ nhị cấp"

Như vậy, theo qui định Sắc lệnh 51/LS, cơ chế xét xử sơ thẩm và chung thẩm Sơ thẩm là cấp xét xử thứ nhất được áp dụng cho hai cấp Tòa án

là Tòa án sơ cấp và Tòa án đệ nhị cấp Những qui định này có lẽ bị ảnh hưởng nhiều bởi hệ thống pháp luật của Cộng hòa Pháp (trước 1945, nước Tòa án có gần 100 năm dưới ách đô hộ của thực dân Pháp) Chẳng hạn ở Pháp có hai loại Tòa án có thẩm xét xử sơ thẩm: Tòa án sơ thẩm có thẩm quyền hẹp Tòa

án sơ thẩm có thẩm quyền rộng

Sơ thẩm là cấp xét xử thứ nhất, điều này có nghĩa là bản án của cấp xét xử

sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật ngay mà còn có thể bị kháng cáo để xem xét lại Việc xem xét này do Tòa án trên một cấp của Tòa án đã ra bản án sơ thẩm bị kháng cáo tiến hành nhằm đảm bảo tính đúng pháp luật và có căn cứ cho các bản án của Tòa án cấp sơ thẩm được gọi là cấp xét xử chung thẩm (cấp xét xử thứ hai)

Cấp xét xử chung thẩm có ý nghĩa quan trọng trong hoạt động xét xử của Tòa án Chính cấp xét xử chung thẩm này cùng với cấp sơ thẩm đã tạo nên một cơ chế xét xử mang tính chất truyền thống mà trải qua nhiều thời kỳ phát triển khác nhau cơ chế này dường như không thay đổi, tiêu chí tính hợp

lý của cơ chế này không chỉ khác trong phạm vi một quốc gia mà còn có tính thống nhất trong phạm vi quốc tế

* Giai đoạn từ năm 1960 - 1981

Hiến pháp 1959 và tiếp đến là Luật Tổ chức TAND năm 1960 đã bắt đầu ghi nhận nguyên tắc Tòa án xét xử hai cấp Điều 9 Luật Tổ chức TAND năm 1960 qui định:

Tòa án nhân dân thực hành chế độ hai cấp xét xử

Đương sự có quyền chống bản án hoặc quyết định của Tòa

án nhân dân xử sơ thẩm lên Tòa án nhân dân trên một cấp

Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp và trên một cấp có quyền kháng nghị bản án hoặc quyết định sơ thẩm của Tòa án nhân dân

Nếu đương sự không chống án hoặc Viện kiểm sát nhân dân không kháng nghị trong thời hạn do pháp luật quy định thì bản án hoặc quyết định sơ thẩm của Tòa án nhân dân địa phương sẽ có hiệu lực pháp luật

Bản án và quyết định phúc thẩm của các Tòa án nhân dân, bản án và quyết định sơ thẩm của Tòa án nhân dân tối cao đều là chung thẩm và có hiệu lực pháp luật [14]

Như vậy cũng như thời kỳ trước, các bản án, quyết định sơ thẩm sau khi tuyên án thì chưa có hiệu lực pháp luật ngay mà có thể bị kháng cáo, kháng nghị trong một thời hạn nhất định do luật định Việc xét xử lại thuộc thẩm quyền của các Tòa án cấp trên một cấp và được gọi là cấp phúc thẩm (thời kỳ trước gọi là chung thẩm) Thẩm quyền xét xử sơ thẩm và phúc thẩm

về cơ bản cũng không khác

Về thẩm quyền xét xử sơ thẩm:

- Điều 16 Luật Tổ chức TAND năm 1960 qui định: TAND cấp huyện

xử "sơ thẩm những vụ án hình sự và dân sự do pháp luật qui định thuộc thẩm quyền của các Tòa án đó"

- Điều 18 Luật Tổ chức TAND năm 1960 qui định: TAND cấp tỉnh có thẩm quyền "sơ thẩm những vụ án thuộc thẩm quyền xét xử của Tòa án nhân dân cấp dưới mà Tòa án đó lấy lên để xử"

Về thẩm quyền phúc thẩm chỉ thuộc về TAND cấp tỉnh và TANDTC TAND cấp tỉnh có thẩm quyền phúc thẩm những bản án, quyết định của Tòa

án cấp dưới bị chống án hoặc bị kháng nghị (Điều 18) TANDTC có thẩm quyền phúc thẩm những bản án, quyết định của Tòa án cấp dưới bị chống án hoặc bị kháng nghị

Trong giai đoạn này thủ tục giám đốc thẩm mới được qui định Theo Điều 10 Luật tổ chức Tòa án năm 1960 thì: "Đối với những bản án và quyết định của các Tòa án nhân dân địa phương đã có hiệu lực pháp luật nhưng phát hiện có sai lầm thì Tòa án nhân dân tối cao có quyền xét lại hoặc giao cho Tòa

án nhân dân cấp dưới xét lại" [14]

Về cấp xét xử một lần, giai đoạn này có một vài thay đổi:

- Tòa án có thẩm quyền là TANDTC (Điều 21 Luật Tổ chức TAND năm 1960)

- Bản án, quyết định sơ thẩm của TANDTC đều là chung thẩm và có hiệu lực pháp luật (Điều 9 Luật Tổ chức TAND năm 1960) Vì vậy, thủ tục xét

xử một lần còn được gọi là thủ tục sơ thẩm đồng thời là chung thẩm chứ không gọi là "chung thẩm" như thời kỳ trước

Tóm lại, trong thời kỳ này hệ thống xét xử của TAND cơ bản giống như những quy định trong thời kỳ trước Đó là việc thực hành chế độ hai cấp xét xử: Cấp sơ thẩm, cấp phúc thẩm trong đó việc sơ thẩm nếu do TANDTC tiến hành thì bản án sẽ là chung thẩm tức là không bị phúc thẩm Bên cạnh đó còn xuất hiện một thủ tục xét xử mới và đây được coi là một thủ tục xét xử đặc biệt là thủ tục giám đốc thẩm

* Giai đoạn từ năm 1981 - 1988

Giai đoạn này bắt đầu bằng Luật Tổ chức TAND năm 1981, sau khi

có Hiến pháp năm 1980 Việc xét xử vẫn được thực hiện theo hai cấp Tuy

nhiên, nếu trong Luật Tổ chức TAND năm 1960 điều này được ghi nhận như một nguyên tắc (Điều 9) thì trong Luật Tổ chức TAND năm 1981 lại không quy định chính thức trong một điều luật nào mà chỉ có thể được thể hiện qua một số điều luật khác quy định về thẩm quyền của TAND cấp tỉnh, TAND cấp huyện

Thủ tục giám đốc thẩm vẫn là một đảm bảo quan trọng để Tòa án có thể khắc phục những sai lầm có thể xảy ra trong các bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật Ngoài ra, trong giai đoạn này một thủ tục mới xuất hiện: Thủ tục tái thẩm

Điều 12 Luật Tổ chức TAND năm 1981 quy định: "Tòa án có nhiệm vụ tái thẩm các bản án đã có hiệu lực pháp luật nếu phát hiện tình tiết mới"

Tái thẩm không phải là cấp xét xử thực hiện sau khi bản án đã bị Giám đốc thẩm mà vẫn có sai lầm như mối liên hệ giữa Giám đốc thẩm với án

sơ thẩm đã có hiệu lực pháp luật và án phúc thẩm Về mặt này, chúng hoàn toàn độc lập với nhau, bản án sau khi đã có hiệu lực pháp luật có thể bị xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm tùy thuộc vào việc nó bị phát hiện

ra sai lầm hay có tình tiết mới

* Giai đoạn 1988 đến 2003

Giai đoạn này đánh dấu bằng BLTTHS năm 1988 Những tư tưởng chính của Luật Tổ chức TAND năm 1960 được kế thừa trong Luật Tổ chức TAND năm 1980 và BLTTHS năm 1988 Mặc dù không được ghi cụ thể nhưng nội dung nguyên tắc hai cấp xét xử vẫn được thể hiện đầy đủ và được

mở rộng hơn Ví dụ, về quyền hạn, Tòa án cấp phúc thẩm không có quyền làm xấu đi tình trạng của bị cáo hoặc hủy bản án, quyết định sơ thẩm để xét

xử lại vụ án theo hướng làm nặng thêm tình trạng của đương sự nếu không

có kháng cáo, kháng nghị về vấn đề đó

Tuy nhiên, các văn bản pháp luật trên còn có những hạn chế sau đây:

- Thủ tục xét xử theo trình tự sơ thẩm đồng thời chung thẩm của TANDTC vẫn tồn tại

- Xác định tính chất của phúc thẩm không đúng, đó là việc xét lại bản

án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị chứ không phải là xét xử lại

vụ án mà bản án, quyết định bị kháng cáo, kháng nghị

- Coi giám đốc thẩm như một cấp xét xử

* Giai đoạn 2003 đến nay

Giai đoạn này đánh dấu bằng BLTTHS năm 2003 Các hạn chế trên đã được khắc phục trong Luật Tổ chức TAND năm 2002 và BLTTHS năm 2003 Nguyên tắc hai cấp xét xử lại được ghi nhận; hủy bỏ thẩm quyền xét xử sơ thẩm đồng thời là chung thẩm của TANDTC; tính chất của phúc thẩm được khẳng định là xét lại bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị và bằng cách sửa đổi quyền hạn của Tòa giám đốc thẩm, luật khẳng định rằng đó chỉ là thủ tục đặc biệt chứ không phải là một cấp xét xử… các thay đổi quan trọng này được thể hiện cụ thể trong BLTTHS năm 2003

1.4 NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ HAI CẤP XÉT XỬ TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ Ở MỘT SỐ NƯỚC

Hai cấp xét xử là một nguyên tắc quan trọng trong tổ chức và hoạt động của hệ thống tư pháp nước ta nói chung và tư pháp hình sự nói riêng Hiện nay, nguyên tắc này hầu như được áp dụng phổ biến ở các nước trên thế giới

Tại các quốc gia có mô hình tố tụng là mô hình tranh tụng như Anh,

Mỹ không áp dụng nguyên tắc hai cấp xét xử mà ngược lại áp dụng nguyên tắc đặc trưng là nguyên tắc xét xử chung thẩm, điều này có nghĩa là các bản

án, quyết định của Tòa án sau khi ban hành sẽ mặc nhiên được thừa nhận là giải pháp cuối cùng và bản án, quyết định đó sẽ có hiệu lực pháp luật ngay, trừ những trường hợp đặc biệt vi phạm về thủ tục tố tụng hoặc những sai lầm

về mặt pháp lý thì sẽ được Tòa án phúc thẩm xét xử lại Tuy nhiên, Tòa phúc thẩm cũng chỉ xem xét lại về mặt pháp lý và thủ tục chứ không xét lại những nội dung sự kiện đã được bồi thẩm đoàn quyết định tại phiên tòa sơ thẩm Sở

dĩ các nước theo mô hình tố tụng tranh tụng không áp dụng nguyên tắc hai

cấp xét xử là vì quan niệm về vai trò của bồi thẩm đoàn tham gia tố tụng ở các nước này Theo pháp luật tố tụng hình sự của Mỹ, bị cáo được quyền xét xử với sự tham gia của bồi thẩm đoàn Qui định này nhằm mục đích là bảo đảm tạo điều kiện thuận lợi cho việc tìm ra các tình tiết tối ưu, có xem xét đến lợi ích đối kháng của các bên đương sự Tương tự như các hệ thống pháp luật khác thuộc hệ thống comment law, tố tụng hình sự của Mỹ cũng dựa trên những quan niệm cho rằng công tố viên có trách nhiệm bảo vệ lợi ích của Nhà nước, vốn đối lập với lợi ích của bị cáo và rằng cả hai bên đều bình đẳng trước pháp luật Quyết định của Công tố viên đối với các tình tiết của vụ việc cần phải có sức thuyết phục bồi thẩm đoàn

Ở nước Liên bang Nga, nguyên tắc hai cấp xét xử được áp dụng Theo

khoản 4 Điều 354 BLTTHS Liên bang Nga quy định: "Người bị kết án, người được Tòa án tuyên vô tội, những người bào chữa và người đại diện hợp pháp của họ, công tố viên, người bị hại và người đại diện hợp pháp của họ có quyền kháng cáo, kháng nghị bản án, quyết định của Tòa án"

Khoản 3 Điều 354 quy định: "Kháng cáo, kháng nghị đối với bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm và Tòa án cấp chống án chưa có hiệu lực pháp luật được xem xét theo thủ tục phúc thẩm"

Như vậy, về nguyên tắc, một vụ án hình sự cũng được xét xử theo hai cấp là cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm Tòa án cấp phúc thẩm giải quyết vụ án hình sự theo thủ tục phúc thẩm đối với bản án, quyết định của Tòa án cấp sơ thẩm

và Tòa án cấp chống án chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị

Ở nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, nguyên tắc hai cấp xét xử

được áp dụng phổ biến Hệ thống Tòa án của nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa gồm có các TAND, đứng đầu là TANDTC, sau đó đến TAND cấp cao,

TAND cấp trung và cuối cùng là các TAND cơ sở

TANDTC là cơ quan xét xử cao nhất trong hệ thống xét xử Tòa án này có thẩm quyền hướng dẫn áp dụng pháp luật, xét xử sơ thẩm những vụ án đặc biệt có tầm quan trọng quốc gia, xét xử phúc thẩm các bản án, quyết định

đã có hiệu lực pháp luật của TAND cấp cao khi có kháng cáo hoặc kháng nghị từ VKSNDTC hoặc các vụ việc mà Tòa thấy rằng cần phải trực tiếp xét

xử sơ thẩm Theo Điều 22 BLTTHS của nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa quy định: "TANDTC xét xử sơ thẩm các vụ án lớn trong phạm vi toàn quốc"

TAND cấp cao là các TAND cấp tỉnh, cấp vùng tự trị và các thành phố trực thuộc trung ương Tòa án này có thẩm quyền xét xử sơ thẩm đối với những

vụ án quan trọng xảy ra trong địa bàn mình quản hạt, những vụ việc được Tòa án cấp dưới chuyển lên và những vụ án hình sự lớn có ảnh hưởng tới tỉnh, đồng thời có thẩm quyền xét xử phúc thẩm đối với những vụ án đã được Tòa án cấp dưới xét xử khi có kháng cáo, kháng nghị (Điều 21)

TAND cấp trung tổ chức tại đơn vị hành chính là thành phố thuộc tỉnh, có thẩm quyền giải quyết xét xử sơ thẩm trong một số vụ việc như những vụ việc được chuyển lên từ Tòa án cơ sở, các vụ án hình sự có mức án

tù chung thân hoặc tử hình, các vụ án mà người phạm tội là người nước ngoài, xét xử phúc thẩm những vụ việc đã được xét xử bởi TAND cơ sở bị kháng cáo, kháng nghị (Điều 20)

Tòa án cấp cơ sở là Tòa án địa phương tổ chức tại các đơn vị hành chính cấp huyện, có thẩm quyền xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự có mức án thấp hơn án tử hình và án tù chung thân và có thẩm quyền chuyển vụ việc có tính chất nghiêm trọng lên Tòa án cấp trên để giải quyết (Điều 19)

Như vậy, về nguyên tắc một vụ án hình sự có thể được xét xử ở hai cấp là sơ thẩm và phúc thẩm nếu có kháng cáo, kháng nghị Tuy nhiên, ở nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa những vụ án hình sự do TANDTC xét

xử sơ thẩm không áp dụng nguyên tắc hai cấp xét xử Pháp luật nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa cũng giống như pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam cho phép các đương sự có quyền kháng cáo, VKS có quyền kháng nghị bản

án của Tòa án cấp sơ thẩm sau khi tuyên án và bản án quyết định đó sẽ được Tòa án cấp trên trực tiếp xét xử lại Các đương sự được quyền kháng cáo nhưng chỉ được kháng cáo một lần theo phương châm "phán quyết cuối cùng

bởi cơ quan tài phán thứ hai" Các vụ án được đưa ra xét xử phúc thẩm đều được rà soát lại cả về cơ sở pháp lý mà Tòa án áp dụng để xét xử và cả về tình tiết vụ việc Yêu cầu xét xử phúc thẩm phải được thể hiện bằng đơn kháng cáo hoặc kháng nghị Đơn kháng cáo có thể do bị cáo hoặc người bị hại gửi đến tòa Đơn kháng nghị do VKS gửi tới tòa trong những vụ việc hình sự khi VKS tin rằng phán quyết của tòa án sơ thẩm đã áp dụng sai luật hoặc bản án

có lỗi về các tình tiết vụ việc

Ở Nhật Bản, khác với nhiều nước có hai cấp xét xử sơ thẩm và phúc

thẩm thì ở Nhật Bản qui trình tố tụng theo 3 cấp (tam thẩm): sơ thẩm, phúc thẩm

đệ nhất cấp và phúc thẩm đệ nhị cấp (phúc thẩm lần hai)

- Tòa án tối cao là cơ quan xét xử cao nhất của Nhật Bản thực hiện thẩm quyền xét xử phúc thẩm đệ nhất cấp (Kokoku) và đệ nhị cấp (phúc thẩm Jokoku) Tòa án tối cao xét xử phúc thẩm Jokoku đối với những trường hợp sau:

+ Đơn kháng cáo chống lại phán quyết sơ thẩm hoặc phúc thẩm lần một của Tòa án cấp cao

+ Đơn kháng cáo chống lại bản án sơ thẩm của Tòa án cấp Quận, của Tòa án gia đình hoặc bản án sơ thẩm hình sự lần thứ nhất của Tòa án rút gọn

+ Đơn kháng cáo gửi tới Tòa án cấp cao và được chuyển tới Tòa án tối cao vì một lý do đặc biệt

Trong các vụ án hình sự, những căn cứ cho một kháng cáo Jokoku được giới hạn trong phạm vi liên quan đến vi phạm hiến pháp, sai lầm trong cách hiểu hiến pháp hoặc trái với tiền lệ pháp luật của Tòa án tối cao hoặc trái với án lệ của Tòa án cấp cao trong trường hợp Tòa án tối cao chưa từng có án

lệ về vụ việc tương tự Tòa án tối cao cũng có thể chấp nhận vụ việc dựa vào đơn kiến nghị khi Tòa án cho rằng việc này liên quan đến vấn đề cách hiểu của luật, Nghị định như một tòa án sơ thẩm Jokoku

Một đơn kháng cáo Kokoku gửi tới Tòa án tối cao được chấp nhận thụ

lý trong các trường hợp sau: Đó là đơn kháng cáo đặc biệt chống lại bản án hình

sự mà trong trường hợp đó không có kháng cáo thông thường nào được qui định trong BLTTHS và một kháng cáo chống lại một bản án phúc thẩm trong vụ án

về vị thành niên phạm tội trên cơ sở cho rằng bản án đó vi phạm Hiến pháp hoặc do mâu thuẫn với một tiền lệ pháp luật (hay còn gọi là án lệ)

Tòa án tối cao là tòa án cao nhất có thẩm quyền xét xử trên phạm vi cả nước và là cấp xét xử cuối cùng đối với những bản án đã được xét xử bởi Tòa

án cấp cao

- Tòa án cấp cao giải quyết phúc thẩm những vụ việc đã được xét xử hình sự bởi tòa án cấp quận, Tòa án rút gọn Tòa án cấp cao vừa có thẩm quyền xét xử sơ thẩm và xét xử phúc thẩm Các vụ việc hình sự được xét xử bởi Tòa án rút gọn cũng có thể được kháng cáo trực tiếp tới Tòa án cấp cao

- Tòa án cấp quận xét xử hầu hết các vụ án hình sự và xét xử phúc thẩm các vụ án đã được xét xử bởi Tòa án rút gọn Về cơ bản, tòa án cấp quận

là Tòa án xét xử sơ thẩm đầu tiên ngoại trừ những vụ việc đặc biệt thuộc thẩm quyền xét xử sơ thẩm của những tòa án khác Tòa án quận cũng có thẩm quyền xét xử phúc thẩm đối với bản án sơ thẩm của Tòa án rút gọn

- Tòa án rút gọn ở Nhật Bản có thẩm quyền xét xử sơ thẩm những vụ án hình sự nhỏ mà hình phạt là phạt tiền hoặc hình phạt khác nhẹ như trộm cắp nhỏ, tham ô nhỏ Tòa án rút gọn không thể áp dụng hình phạt tiền hoặc hình phạt khác nghiêm khắc hơn Tuy nhiên tòa án rút gọn có thể áp dụng hình phạt cải tạo lao động có thời hạn không quá 3 năm khi Tòa án rút gọn cho rằng hình phạt thích hợp quá giới hạn trên thì họ phải chuyển vụ việc tới tòa án cấp quận Tất

cả các vụ việc của Tòa án rút gọn được giải quyết bởi một thẩm phán

Như vậy, để đảm bảo việc xét xử đúng đắn, kịp thời nhằm bảo vệ có hiệu quả lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, cơ quan, tổ chức, một vụ án có thể được xét xử ở hai cấp là cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm Đây là một nguyên tắc được áp dụng phổ biến ở các quốc gia trên thế giới hiện nay, trong đó có Việt Nam Nó không chỉ được quy định cụ thể trong pháp luật

tố tụng hình sự ở nhiều quốc gia mà còn được ghi nhận trong các Công ước quốc tế, các văn bản pháp lý quan trọng khác Đặc biệt là Công ước quốc tế

về các quyền dân sự và chính trị ngày 16/12/1966 của Đại hội đồng Liên hợp quốc, trong đó tại Khoản 5 Điều 14 Công ước ghi rõ "bất cứ người nào bị kết

án là phạm tội đều có quyền yêu cầu Tòa án cấp cao hơn xem xét lại bản án

và hình phạt đối với mình theo quy định của pháp luật" Tại Điều 81 Phần thứ tám Quy chế Rom về Tòa án hình sự quốc tế cũng xác định "Bản án có thể bị công tố viên hoặc người bị kết tội kháng cáo phù hợp với quy tắc về tố tụng

và chứng cứ dựa trên cơ sở thiếu sự cân đối giữa tội phạm và bản án"

* *

*

Tóm lại, toàn bộ chương 1 của luận văn tác giả đã tập trung làm sáng

tỏ những vấn đề lý luận về nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử Với những phân tích ở chương 1 có thể đưa ra một số kết luận sau:

Thứ nhất, xuất phát từ nhiều lý do khác nhau mà việc quy định nguyên

tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử là một nguyên tắc được áp dụng trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam và các văn bản pháp luật quốc tế quan trọng như một đòi hỏi tất yếu khách quan nhằm giúp Tòa án xét xử chính xác, công minh, bảo vệ hiệu quả lợi ích của Nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, công dân Hiện nay, nguyên tắc này được áp dụng phổ biến ở đa số các quốc gia trên thế giới

Thứ hai, nguyên tắc hai cấp xét xử là một nguyên tắc cơ bản của Luật

tố tụng hình sự Việt Nam Tác giả đã phân tích và đưa ra định nghĩa khái quát

về nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử Nội dung nguyên tắc khẳng định bất kỳ một vụ án hình sự nào cũng được xét xử lần đầu tiên tại cấp xét xử sơ thẩm và có thể được xét xử lần thứ hai tại cấp xét xử phúc thẩm nếu bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị theo quy định của pháp luật nhằm sửa chữa những sai lầm trong việc xét xử của Tòa án cấp sơ thẩm Bản án, quyết

định bị kháng cáo, kháng nghị chưa có hiệu lực pháp luật Bản án, quyết định không bị kháng cáo, kháng nghị có hiệu lực pháp luật và được đưa ra thi hành

Thứ ba, nguyên tắc hai cấp xét xử là nguyên tắc đặc trưng của giai

đoạn xét xử và là nguyên tắc cơ bản, có mối liên hệ hữu cơ với các nguyên tắc khác trong hệ thống các nguyên tắc của luật tố tụng hình sự Nó có ý nghĩa quan trọng, đảm bảo cho việc xét xử của Tòa án đuược khách quan, toàn diện, chính xác, đúng pháp luật, đảm bảo cho các bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật được thi hành nghiêm chỉnh và thống nhất

Thứ tư, nguyên tắc hai cấp xét xử đã khắc phục những hạn chế của

nguyên tắc xét xử một cấp sơ thẩm đồng thời là chung thẩm tồn tại trong thời gian trước Việc quy định nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử trong BLTTHS Việt Nam năm 2003 thể hiện sự tiến bộ trong lập pháp của nước ta trong giai đoạn hiện nay

Trên cơ sở những kết quả nghiên cứu đã đạt được ở chương 1, tác giả tiếp tục đi sâu nghiên cứu những quy định của pháp luật về nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử trong luật tố tụng hình sự Việt Nam ở chương 2

Chương 2

NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT

VỀ NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ HAI CẤP XÉT XỬ

TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM

Theo Điều 11 Luật Tổ chức TAND năm 2002 quy định: "Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử", tiếp đó Điều 20 BLTTHS năm 2003 quy định:

1 Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử Bản án, quyết định sơ thẩm của Tòa án có thể bị kháng cáo, kháng nghị theo quy định của Bộ luật này Bản án, quyết định sơ thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị trong thời hạn do Bộ luật này quy định thì có hiệu lực pháp luật Đối với bản án, quyết định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị thì vụ án phải được xét xử phúc thẩm Bản án, quyết định phúc thẩm có hiệu lực pháp luật

2 Đối với bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật mà phát hiện có vi phạm pháp luật hoặc có tình tiết mới thì được xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm hoặc tái thẩm [21] Như vậy, một vụ án hình sự được xét xử thông qua chủ yếu hai cấp xét xử sơ thẩm và phúc thẩm là cơ bản, ngoài ra còn có các trình tự xét xử đặc biệt là giám đốc thẩm hoặc tái thẩm Nghĩa là với nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử được quy định tại Điều 20 BLTTHS năm 2003 thì một

vụ án hình sự chỉ bị xử nhiều nhất là ba lần (ba phiên tòa) Tuy nhiên, trên thực tế có những vụ án bị xử tới 5 lần, 7 lần, vấn đề là ở chỗ không phải Tòa

án đã vi phạm thủ tục tố tụng, tự ý xét xử số lần vượt quá số lần xử do luật định mà chính trong luật đã tiềm ẩn những nguy cơ cho một vụ án có thể bị

xử nhiều lần Nghiên cứu những quy định của pháp luật sẽ giúp ta thấy rõ hơn về điều này

2.1 NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ CẤP XÉT XỬ SƠ THẨM

Theo Từ điển tiếng Việt thì "Sơ thẩm là xét xử một vụ án với tư cách

là Tòa án ở cấp xử thấp nhất" Theo Sổ tay thuật ngữ pháp lý thông dụng thì

"Sơ thẩm là việc Tòa án xét xử lần đầu một vụ án" Theo tác giả Đinh Văn

Quế trong sách Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình sự, phần xét xử sơ thẩm thì xét xử sơ thẩm là "việc xét xử lần thứ nhất (cấp thứ nhất) do Tòa án

được giao thẩm quyền thực hiện theo quy định của pháp luật" [12]

Từ các định nghĩa trên có thể kết luận rằng sơ thẩm là cấp xét xử đầu tiên, là lần xử thứ nhất hay còn được coi là cấp xét xử thứ nhất Đó là cấp xét

xử đầu tiên trong hoạt động tố tụng của Tòa án Tất cả các vụ án nếu đã phải đưa ra xét xử thì đều phải qua cấp xét xử này Vì vậy, đây là một cấp xét xử

có ý nghĩa quan trọng trong trình tự xét xử một vụ án hình sự Xét xử sơ thẩm

vụ án hình sự có những đặc điểm sau đây:

- Là việc xét xử lần đầu vụ án hình sự Trước đó, vụ án chưa được Tòa

án nào xét xử (kể cả trường hợp vụ án bị Tòa án cấp phúc thẩm, giám đốc thẩm hay tái thẩm hủy để xét xử lại thì vẫn được coi là xét xử lần đầu, vì kết quả xét xử trước đó đã bị hủy)

- Xét xử sơ thẩm vụ án hình sự là một giai đoạn của tố tụng hình sự trong đó Tòa án có thẩm quyền tiến hành xem xét, giải quyết vụ án, ra bản án, quyết định tố tụng theo quy định của pháp luật

- Việc xét xử phát sinh trên cơ sở bản cáo trạng của VKS, chỉ khi có cáo trạng truy tố bị can ra trước Tòa án thì mới có xét xử sơ thẩm;

- Tại phiên tòa hình sự sơ thẩm, Tòa án giải quyết toàn bộ các vấn đề của vụ án, tội phạm và hình phạt, các biện pháp tư pháp,… Như vậy, phạm vi xét xử sơ thẩm rộng hơn, toàn diện hơn phạm vi xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm và tái thẩm

- Việc xét xử sơ thẩm một vụ án hình sự được thực hiện thông qua một phiên tòa hình sự sơ thẩm Bất kỳ một phiên tòa hình sự sơ thẩm nào, dù có một

bị cáo hay nhiều bị cáo, đơn giản hay phức tạp, xét xử trong khoảng thời gian ngắn hay dài …cũng đều phải được diễn ra theo một thủ tục nhất định được quy định trong BLTTHS - đó là thủ tục phiên tòa hình sự sơ thẩm

2.1.1 Thẩm quyền xét xử sơ thẩm của Tòa án

Theo Từ điển tiếng việt, thẩm quyền được hiểu là "Quyền xem xét để kết luận và định đoạt một vấn đề theo pháp luật" [42, tr 920] Thẩm quyền xét xử là một trong các nội dung của thẩm quyền mà pháp luật quy định cho Tòa án với tư cách là cơ quan xét xử của một quốc gia nhất định Bởi lẽ, thẩm quyền của Tòa án là một khái niệm có nội dung rộng, không chỉ là quyền được xét xử những vụ án hình sự nào và xét xử các đối tượng phạm tội nào

mà còn bao gồm quyền được xét xử trong phạm vi (giới hạn) nào do pháp luật

tố tụng hình sự quy định Ngoài ra, đó còn là một quyền rất quan trọng là được ra và có thể ra các quyết định khi xét xử vụ án Theo Từ điển Luật học, thẩm quyền xét xử được hiểu là "sự phân định thẩm quyền xét xử các vụ án giữa các Tòa án với nhau" [32, tr 459] Thẩm quyền xét xử của Tòa án theo

TS Nguyễn Ngọc Chí "là quyền mà pháp luật quy định cho Tòa án được xét

xử những vụ án cụ thể trong giới hạn hoặc phạm vi nhất định, nói cách khác,

là quyền xem xét và phạm vi xem xét (giới hạn xét xử) của Tòa án theo quy định của pháp luật" Có thể nói thẩm quyền xét xử và thẩm quyền ra các quyết định khi xét xử là hai nội dung quan trọng nhất của thẩm quyền mà pháp luật

tố tụng hình sự quy định cho Tòa án

Theo quy định của pháp luật, Tòa án thực hiện chế độ hai cấp xét xử,

đó là cấp sơ thẩm và cấp phúc thẩm, tương ứng với các cấp xét xử này, pháp luật tố tụng hình sự quy định hai thủ tục xét xử là thủ tục xét xử sơ thẩm và thủ tục xét xử phúc thẩm và giao cho các Tòa án ở các cấp xét xử khác nhau thẩm quyền xét xử theo hai thủ tục xét xử nói trên

Thẩm quyền xét xử sơ thẩm của Tòa án chỉ là một nội dung của thẩm quyền mà pháp luật tố tụng hình sự quy định cho Tòa án, đó chỉ là quyền được xét xử theo thủ tục sơ thẩm những vụ án hình sự loại nào, xảy ra ở đâu

và xét xử đối tượng phạm tội nào mà không bao gồm việc được xét xử trong giới hạn nào và được ra các quyết định nào trong giai đoạn xét xử…

Hiện nay, pháp luật Việt Nam đã dựa vào một số dấu hiệu nhất định của vụ án hình sự để phân định thẩm quyền xét xử sơ thẩm cho các cấp Tòa án

Đó là các dấu hiệu về tính chất nghiêm trọng, phức tạp của tội phạm (loại tội phạm), nơi tội phạm được thực hiện và người thực hiện tội phạm, đồng thời căn

cứ vào hành vi phạm tội gây thiệt hại cho lĩnh vực quản lý nhà nước nào để xác định thẩm quyền xét xử sơ thẩm giữa TAND và TAQS trong một số trường hợp nhất định Dựa trên ba tiêu chí đã xác định trên, pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện hành phân định thẩm quyền xét xử như sau:

* Thẩm quyền xét xử theo sự việc

Thẩm quyền xét xử theo sự việc là "thẩm quyền xét xử của Tòa án được phân định bởi tính nghiêm trọng, phức tạp của tội phạm" [28, tr 234] Xét trên phương diện tổ chức, trong hệ thống Tòa án nước ta, TAND quận, huyện, thị xã, thành phố thuộc tỉnh và TAQS khu vực (gọi chung là Tòa án cấp huyện) là cấp xét xử thấp nhất chỉ có thẩm quyền xét xử sơ thẩm TAND tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, TAQS cấp quân khu (gọi chung là Tòa

án cấp tỉnh) là Tòa án cấp thứ hai và cũng là Tòa án cấp cuối cùng có thẩm quyền xét xử sơ thẩm Vì vậy, thẩm quyền xét xử theo sự việc được nói tới ở đây chính là việc phân định thẩm quyền xét xử sơ thẩm giữa Tòa án cấp huyện và Tòa án cấp tỉnh

Theo quy định tại khoản 1 Điều 170 BLTTHS năm 2003:

1 Tòa án nhân dân cấp huyện và Tòa án quân sự khu vực xét xử sơ thẩm những vụ án hình sự về những tội phạm ít nghiêm trọng, tội phạm nghiêm trọng và tội phạm rất nghiêm trọng, trừ những tội phạm sau đây:

a Các tội xâm phạm an ninh quốc gia;

b Các tội phá hoại hòa bình, chống loài người và tội phạm chiến tranh;

c Các tội quy định tại các Điều 93, 95, 96, 172, 216, 217,

218, 219, 221, 222, 223, 224, 225, 226, 263, 293, 294, 295, 296,

322, và 323 của BLHS

2 Tòa án nhân dân cấp tỉnh và Tòa án quân sự cấp quân khu xét xử sơ thẩm những vụ án hình sự về những tội phạm không thuộc thẩm quyền của Tòa án nhân dân cấp huyện và Tòa án quân sự khu vực hoặc những vụ án thuộc thẩm quyền của Tòa án cấp dưới mà mình lấy lên để xét xử [21]

Với quy định này ta có thể thấy TAND cấp huyện có thẩm quyền xét

xử sơ thẩm hầu hết các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền xét xử chung của TAND TANDTC không có thẩm quyền xét xử sơ thẩm như quy định trước đây là sơ thẩm đồng thời chung thẩm Việc quy định Tòa án thực hiện nguyên tắc hai cấp xét xử sơ thẩm và phúc thẩm trong đó TANDTC không có thẩm quyền sơ thẩm (đồng thời chung thẩm) là hoàn toàn phù hợp với xu hướng chung của pháp luật trong tình hình hiện nay, phù hợp với tố tụng dân sự, tố tụng kinh tế, tố tụng lao động Trước đây, theo quy định của pháp luật thì cả

ba cấp Tòa án là TANDTC, TAND cấp tỉnh và TAND cấp huyện đều có thẩm quyền xét xử sơ thẩm vụ án hình sự Trong thời gian tới, việc đưa chức năng xét

xử sơ thẩm về cho một cấp Tòa án và tập trung một lượng Thẩm phán đủ mạnh cho việc xét xử là cần thiết Vì đây là cấp xét xử thứ nhất nên Tòa án có thẩm quyền sơ thẩm cũng phải là Tòa án cấp thấp nhất tức là Tòa án cấp quận (huyện)

Vấn đề đặt ra là nếu TAND cấp tỉnh không xét xử sơ thẩm thì có tạo

ra hiệu quả xét xử cao hơn không, hay ngược lại Nếu để TAND cấp tỉnh xét

xử sơ thẩm như hiện nay ngoài việc san sẻ "gánh nặng" cho Tòa án cấp huyện, còn bảo đảm cho việc xét xử được thuận lợi hơn vì những vụ án thuộc thẩm quyền xét xử của TAND cấp tỉnh thường là có khó khăn, phức tạp Nhưng nếu vẫn duy trì thẩm quyền xét xử sơ thẩm cho cả hai cấp Tòa án sẽ tạo ra sự lệ thuộc, ỷ lại giữa hai cấp Tòa án Do đó, nếu giao thẩm quyền sơ thẩm cho Tòa án cấp huyện thì không những phải tạo ra một lực lượng Thẩm

phán đủ mạnh mà còn phải tạo khả năng độc lập cho việc xét xử của cấp Tòa

án này Thẩm phán phải tự chịu trách nhiệm về việc xét xử của mình Lý luận

và thực tế cho thấy, nếu vụ án được xét xử sơ thẩm tốt thì sẽ không bị kháng cáo hoặc kháng nghị theo trình tự phúc thẩm, vụ án không bị kéo dài thậm chí nếu có bị phúc thẩm thì cũng không bị mất nhiều thời gian, tốn kém tiền của Nhà nước và nhân dân

Thẩm quyền xét xử sơ thẩm các vụ án hình sự của TAND cấp quận (huyện) trong BLTTHS năm 2003 đã được mở rộng thêm rất nhiều so với BLTTHS năm 1988 Theo BLTTHS năm 1988 đã được sửa đổi, bổ sung TAND cấp huyện chỉ được xét xử sơ thẩm những tội phạm ít nghiêm trọng và tội phạm nghiêm trọng BLTTHS năm 2003 tăng thẩm quyền của TAND cấp huyện được xét xử cả tội phạm rất nghiêm trọng, nghĩa là TAND cấp huyện được quyền xét xử sơ thẩm những tội phạm mà BLHS quy định mức cao nhất của khung hình phạt đối với tội ấy là đến 15 năm tù

* Thẩm quyền xét xử sơ thẩm theo đối tượng

Thẩm quyền xét xử theo đối tượng là "thẩm quyền xét xử của Tòa án được xác định bởi đối tượng phạm tội" [28] Đây là loại thẩm quyền được phân định giữa TAND với TAQS dựa trên tiêu chí là người phạm tội BLTTHS không quy định loại thẩm quyền này, thẩm quyền xét xử theo đối tượng được phân định gián tiếp qua quy định về thẩm quyền xét xử của Tòa

án quân sự trong Pháp lệnh Tổ chức TAQS Điều 3 Pháp lệnh tổ chức TAQS năm 2002 quy định:

Các Tòa án quân sự có thẩm quyền xét xử những vụ án hình

sự mà bị cáo là:

1 Quân nhân tại ngũ, công chức, công nhân quốc phòng, quân nhân dự bị trong thời gian tập trung huấn luyện hoặc kiểm tra tình trạng sẵn sàng chiến đấu; dân quân tự vệ phối thuộc với quân đội trong chiến đấu, phục vụ chiến đấu và những người được trưng tập làm nhiệm vụ quân sự do các đơn vị quân đội trực tiếp quản lý;

2 Những người không thuộc các đối tượng quy định tại khoản 1 Điều này mà phạm tội có liên quan đến bí mật quân sự hoặc gây thiệt hại cho quân đội [36]

Theo quy định tại khoản 1 Điều 3 Pháp lệnh Tổ chức TAQS thì những

vụ án hình sự mà người phạm tội là các đối tượng sau đây đều thuộc thẩm quyền xét xử của TAQS mà không phụ thuộc vào việc họ phạm tội gì và phạm tội ở đâu: Quân nhân tại ngũ bao gồm sĩ quan, hạ sĩ quan, binh sĩ và quân nhân chuyên nghiệp được quy định trong Luật nghĩa vụ quân sự, Luật Sĩ quan Quân đội nhân dân Việt Nam; Công chức quốc phòng bao gồm những công dân được tuyển dụng vào phục vụ trong quân đội hoặc từ sĩ quan chuyển sang và do các đơn vị doanh nghiệp quân đội trực tiếp quản lý theo quy định của pháp luật về cán bộ, công chức và Luật Sĩ quan Quân đội nhân dân Việt Nam; công nhân quốc phòng bao gồm những công nhân được tuyển dụng thuộc biên chế của các đơn vị doanh nghiệp quân đội, những công nhân có hợp đồng lao động không xác định thời hạn trong các đơn vị, doanh nghiệp quân đội, nếu họ phạm tội khi đang thực hiện nhiệm vụ quốc phòng theo hợp đồng; quân nhân dự bị trong thời gian tập trung huấn luyện, diễn tập hoặc kiểm tra tình trạng sẵn sàng động viên, tình trạng sẵn sàng chiến đấu theo quy định của pháp luật về lực lượng dự bị động viên; dân quân tự vệ trong thời gian phối thuộc với quân đội trong chiến đấu, phục vụ chiến đấu theo quy định của pháp luật về dân quân, tự vệ; những người được trưng tập làm nhiệm vụ quân sự

do các đơn vị quân đội trực tiếp quản lý, bao gồm những công dân do nhu cầu chiến đấu, phục vụ chiến đấu hoặc do nhiệm vụ quân sự khác được các đơn vị quân đội trưng tập và trực tiếp quản lý để đáp ứng các nhu cầu đó

Bí mật quân sự được quy định tại khoản 2 Điều 3 Pháp lệnh Tổ chức TAQS là bí mật của quân đội về an ninh quốc phòng được xác định là bí mật quân sự và được quy định trong các văn bản do các cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành; gây thiệt hại cho quân đội được hiểu là gây thiệt hại đến tính mạng, sức khỏe, tự do, danh dự, uy tín của những người được quy định tại