HS_Lê Thị Hồng Hạnh_Nguyên tắc thực hiện chế độ hai cấp xét xử - Những vấn đề lý luận và thực tiễn

Header Page of 132 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Để đạt mục đích mình, Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS) năm 2003 quy định trình tự, thủ tục tiến hành hoạt động tố tụng: khởi tố vụ án, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình cña c¸c quan điều tra, Viện kiểm sát (VKS), Tòa án, Cơ quan thi hành án đồng thời quy định quyền nghĩa vụ người tham gia tố tụng nhằm xác định thật vụ án Mặt khác, BLTTHS qui định nguyên tắc với tính chất tư tưởng đạo toàn hoạt động tố tụng hình loại hoạt động tố tụng định hoạt động điều tra, truy tố, xét xử Các nguyên tắc tố tụng hình thực chất đảm bảo pháp lý cho hoạt động quan tiến hành tố tụng việc phát xác, nhanh chóng xử lý công minh, kịp thời hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, đồng thời chúng đảm bảo pháp lý cho bị can, bị cáo người tham gia tố tụng khác bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp họ BLTTHS năm 2003 bổ sung nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử vào hệ thống nguyên tắc BLTTHS Việt Nam Đây điểm BLTTHS năm 2003 so với BLTTHS năm 1988 Việc đảm bảo cho nguyên tắc hai cấp xét xử thực thực tế việc làm cần thiết Tuy nhiên, áp dụng quy định pháp luật xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm tái thẩm xuất số vướng mắc định, gây khó khăn cho quan tiến hành tố tụng gây thiệt hại cho người tham gia tố tụng Chẳng hạn, xét xử sơ thẩm, nội dung số điều luật phần khác BLTTHS năm 2003 chưa thực thống với nhau, ảnh hưởng tới quyền lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng, khiến họ có phản ứng trước kết luận án, định sơ thẩm, dẫn đến bị cáo kháng cáo, VKS kháng nghị án Trong quy định pháp luật xét xử phúc thẩm nhiều hạn chế cần khắc phục Bởi vậy, việc nghiên cứu nhằm hoàn thiện nguyên tắc đòi hỏi cấp bách tình hình Điều ý nghĩa khoa học có ý nghĩa thực tiễn quan trọng Trong thực tiễn áp dụng pháp luật, nhiều nguyên nhân khác mà việc áp dụng nguyên tắc hai cấp xét xử nhiều bất cập, việc kháng cáo bị cáo, kháng nghị VKS nhiều mà nhằm trì hoãn, dây dưa, kéo dài việc thi hành án, định có hiệu lực pháp luật, phát sinh nhiều vấn đề tiêu cực xã hội Từ thực tiễn đặt yêu cầu cần thiết phải nghiên cứu cách toàn diện quy định pháp luật nguyên tắc hai cấp xét xử nhằm làm sáng tỏ mặt lý luận để áp dụng thực nghiêm chỉnh, hiệu nguyên tắc thực tiễn, nâng cao hiệu quả, chất lượng giải vụ án hình nay, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng Với lý nêu trên, chọn đề tài "Nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử - Những vấn đề lý luận thực tiễn" để nghiên cứu Luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Hiện nay, khoa học pháp lý hình sự, nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử số tác giả quan tâm nghiên cứu, thể Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng hình sự, Nxb tổng hợp Thành phố Hồ Chí Minh năm 2004, giáo trình trường đại học rải rác số viết đăng tạp chí Luật học, tạp chí Nghiên cứu lập pháp, tạp chí Nhà nước pháp luật viết: "Từ nguyên tắc hai cấp xét xử đến việc tổ chức Tòa án cấp", đăng Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 10/2004 Trần Văn Độ; "Nguyên tắc hai cấp xét xử việc áp dụng nguyên tắc vào việc tổ chức tòa án cấp", đăng Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 5/2007 Trần Văn Độ; "Đổi tổ chức hệ thống Footer Page of 132 Header Page of 132 Tòa án nhằm nâng cao hiệu thực nguyên tắc hai cấp xét xử", đăng Tạp chí Luật học, số 6/2007 Vũ Gia Lâm Tuy nhiên, nguyên tắc qui định cụ thể BLTTHS năm 2003 Do đó, số lượng công trình nghiên cứu vấn đề so với qui định khác trình tố tụng nói chung Thiết nghĩ việc tiếp tục nghiên cứu nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử để khắc phục hạn chế, đưa giải pháp phù hợp việc làm cần thiết Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu luận văn nghiên cứu cách có hệ thống quy định pháp luật có liên quan đến nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử, mâu thuẫn, vướng mắc quy định pháp luật trình áp dụng thực tiễn Từ đề xuất giải pháp góp phần hoàn thiện quy định BLTTHS nhằm nâng cao hiệu thực nguyên tắc - Để đạt mục đích trên, tác giả luận văn thực nhiệm vụ cụ thể sau: + Làm sáng tỏ vấn đề lý luận nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng hình + Nghiên cứu, phân tích, làm rõ quy định BLTTHS Việt Nam nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử sơ thẩm phúc thẩm, đồng thời đối chiếu, so sánh để tìm mâu thuẫn bất cập quy định Riêng cấp xét xử phúc thẩm tác giả tập trung nghiên cứu quy định pháp luật việc phúc thẩm án hình sơ thẩm + Nghiên cứu, phân tích thực trạng áp dụng nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử năm gần nhằm tìm khó khăn, vướng mắc, tồn tại, bất cập vận dụng pháp luật + Đề xuất giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật nhằm nâng cao hiệu thực nguyên tắc hai cấp xét xử BLTTHS Việt Nam Phương pháp nghiên cứu Đây đề tài nghiên cứu sở lý luận phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh đường lối Đảng, Nhà nước xây dựng Nhà nước pháp quyền, cải cách tư pháp hành quốc gia, xây dựng xã hội công bằng, pháp chế, văn minh theo định hướng xã hội chủ nghĩa phù hợp với xu phát triển thời đại Nội dung đề tài làm sáng tỏ dựa sở nghiên cứu văn pháp luật, văn hướng dẫn áp dụng quy định pháp luật có liên quan đến nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử viết báo, tạp chí tổng kết ngành Tòa án, VKS, thực tiễn công tác thân tác giả Trong trình nghiên cứu, tác giả sử dụng phương pháp phân tích, tổng hợp, đối chiếu, so sánh phương pháp thống kê Những kết luận đề xuất nêu luận văn dựa sở phân tích lý luận, sở khoa học, đối chiếu với kết khảo sát thực tế, phân tích báo cáo tổng kết ngành tòa án năm gần định hướng phát triển ngành tòa án năm tới Đóng góp luận văn Đây luận văn nghiên cứu cách có hệ thống quy định BLTTHS hành nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử Kết nghiên cứu luận văn dựa sở phân tích lý luận thực tiễn áp dụng, đánh giá thực trạng, từ khó khăn, vướng mắc, nguyên nhân giải pháp hoàn thiện Do đó, luận văn có ý nghĩa lý luận thực tiễn, đóng góp vào kho tàng lý luận luật tố tụng hình Việt Nam, tài liệu tham khảo bổ ích cho người làm công tác nghiên cứu, giảng dạy, đề xuất sửa đổi, bổ sung BLTTHS vấn đề người làm công tác thực tế công tác điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình Footer Page of 132 Header Page of 132 Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Một số vấn đề lý luận nguyên tắc hai cấp xét xử luật tố tụng hình Chương 2: Những quy định pháp luật nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng hình Việt Nam Chương 3: Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật giải pháp nâng cao hiệu hoạt động nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng hình Việt Nam Chương MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC HAI CẤP XÉT XỬ TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm nguyên tắc hai cấp xét xử luật tố tụng hình 1.1.1 Cơ sở nguyên tắc hai cấp xét xử luật tố tụng hình Thứ nhất, BLTTHS Việt Nam quy định nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử bảo đảm cho trình tìm thật khách quan vụ án, giúp Tòa án xét xử người, tội, pháp luật, góp phần vào việc thực đường lối sách Đảng pháp luật Nhà nước giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyền, tất mục tiêu người Thứ hai, nguyên tắc hai cấp xét xử tạo điều kiện cho người tham gia tố tụng sau xét xử lần đầu có hội yêu cầu Tòa án cấp xét xử lại lần theo thủ tục phúc thẩm Đây hội để Tòa án cấp sửa sai cho Tòa án cấp đồng thời bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp công dân Thứ ba, nguyên tắc hai cấp xét xử áp dụng thực tế có tác dụng nâng cao tinh thần trách nhiệm Thẩm phán xét xử sơ thẩm, giúp họ thận trọng hơn, cân nhắc kỹ lưỡng, đầu tư nghiên cứu hồ sơ vụ án để có định xác Thứ tư, nguyên tắc hai cấp xét xử tạo điều kiện cho bị cáo suy ngẫm, ăn năn hối cải, bồi thường khắc phục hậu nhằm hưởng khoan hồng pháp luật Điều thể nhân đạo pháp luật nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Thứ năm, nguyên tắc hai cấp xét xử đảm bảo phù hợp pháp luật quốc gia với pháp luật quốc tế hoạt động xây dựng pháp luật 1.1.2 Nội dung nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng hình Việt Nam a) Nguyên tắc thực hai cấp xét xử qui định văn pháp luật quốc gia văn pháp luật quốc tế, theo nguyên tắc bao gồm nội dung sau: Thứ nhất, vụ án hình xét xử lần cấp xét xử sơ thẩm Việc xét xử phát sinh sở Cáo trạng VKS, có cáo trạng truy tố bị can Tòa VKS có xét xử sơ thẩm Thứ hai, Bản án, định Tòa án sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị theo quy định pháp luật Khi có kháng cáo, kháng nghị vụ án xét xử cấp xét xử thứ hai cấp phúc thẩm nhằm sửa chữa sai lầm việc xét xử Tòa án cấp sơ thẩm Thứ ba, quyền kháng cáo thuộc bị cáo người tham gia tố tụng khác với phạm vi giới hạn luật quy định Tòa án tạo điều kiện cho người tham gia tố tụng thực quyền kháng cáo Quyền kháng nghị thuộc VKS cấp VKS cấp trực tiếp Thứ tư, án, định Tòa án cấp sơ thẩm hết thời hạn theo quy định pháp luật mà kháng cáo, kháng nghị có hiệu lực pháp luật Khi Tòa án sơ thẩm phải định thi hành Footer Page of 132 Header Page of 132 án bị cáo Bản án Phúc thẩm không bị kháng cáo, kháng nghị có hiệu lực thi hành sau án tuyên Thứ năm, án, định Tòa án có hiệu lực pháp luật mà phát có vi phạm pháp luật nghiêm trọng việc xử lý vụ án có tình tiết phát làm thay đổi nội dung án định mà Tòa án án định xem xét lại theo thủ tục giám đốc thẩm tái thẩm Giám đốc thẩm tái thẩm không coi cấp xét xử thứ ba b) Phân biệt hai cấp xét xử với xét xử cấp - Theo thủ tục xét xử cấp, án, định sơ thẩm đồng thời chung thẩm có hiệu lực pháp luật sau tuyên án Bị cáo người có quyền lợi pháp lý vụ án VKS không quyền kháng cáo, kháng nghị án, định sơ thẩm đồng thời chung thẩm theo thủ tục phúc thẩm - Xét xử cấp có ưu điểm làm cho việc xét xử vụ án trọng điểm, án phức tạp nhanh chóng hơn, án tuyên đảm bảo tính ổn định, tiết kiệm chi phí xét xử, thời gian công sức, phù hợp có hiệu việc xét xử phần tử phản cách mạng chống quyền nhân dân Song, xét mặt đảm bảo quyền kháng cáo người bị kết án nói riêng, quyền người nói chung thủ tục xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm cần xem xét lại lý sau: Thứ nhất, nguyên tắc hai cấp xét xử bảo đảm tất án, định Tòa án sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị đối tượng xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm trước vụ án nghiêm trọng, mức hình phạt tuyên bị cáo thường nặng, mà người bị kết án lại quyền kháng cáo Đó điều bất hợp lý Thứ hai, thủ tục xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm vi phạm nguyên tắc đảm bảo quyền bào chữa bị cáo quy định Điều 131 Hiến pháp Điều 12 BLTTHS năm 1988 Thứ ba, thủ tục xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm vi phạm nguyên tắc công dân bình đẳng trước pháp luật quy định Điều 52 Hiến pháp Điều BLTTHS năm 1988 1.1.3 Thực chế độ hai cấp xét xử nguyên tắc Luật tố tụng hình Việt Nam Hiện nay, pháp luật Việt Nam pháp luật hầu hết quốc gia giới thực nguyên tắc hai cấp xét xử Đó việc án, định sơ thẩm Tòa án chưa có hiệu lực pháp luật bị kháng cáo, kháng nghị thời hạn luật định Tòa án cấp trực tiếp xem xét lại theo thủ tục phúc thẩm - Nguyên tắc hai cấp xét xử quy định Tòa án xét xử vụ án hình phải đáp ứng yêu cầu bảo đảm đầy đủ sở pháp lý tổ chức cho việc xét xử sơ thẩm vụ án cách khách quan, toàn diện, xác, vấn đề cấp sơ thẩm giải quyết; Bảo đảm tối đa quyền kháng cáo án, định sơ thẩm đương sự; Bảo đảm thể đầy đủ phúc thẩm cấp xét xử thứ hai có tính chất kiểm tra tính hợp pháp có án định sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật -Nguyên tắc hai cấp xét xử nhà làm luật xác định nguyên tắc Luật TTHS Việt Nam quy định Điều 20 Chương II "Những nguyên tắc bản" BLTTHS năm 2003 - Từ phân tích trên, đưa định nghĩa khái quát nguyên tắc hai cấp xét xử sau: Nguyên tắc hai cấp xét xử tư tưởng chủ đạo, có tính bắt buộc chung hoạt động xét xử, quy định luật tố tụng hình sự, đảm bảo vụ án xét xử theo hai cấp cấp sơ thẩm cấp phúc thẩm nhằm tìm thật khách quan vụ án, để Tòa án xét xử người, tội, pháp luật đồng thời tạo hội cho bị cáo người tham gia tố tụng khác bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cách yêu cầu Tòa án cấp xét lại án 1.2 Vị trí, ý nghĩa nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử Footer Page of 132 Header Page of 132 - Nguyên tắc hai cấp xét xử nguyên tắc có vị trí quan trọng, nguyên tắc đặc trưng giai đoạn xét xử nguyên tắc Xét hệ thống nguyên tắc BLTTHS Việt Nam, nguyên tắc hai cấp xét xử có mối liên hệ hữu với nguyên tắc khác, chúng bổ sung cho nhau, hỗ trợ lẫn nhau, tạo thành hệ thống Mỗi nguyên tắc có vai trò độc lập tương đối, song ý nghĩa đầy đủ xác định mối liên hệ hữu với nguyên tắc khác thông qua tác động hệ thống nguyên tắc hoạt động tố tụng hình Việc thực nguyên tắc hai cấp xét xử có ý nghĩa sau đây: Một là, nguyên tắc hai cấp xét xử đảm bảo việc xét xử Tòa án khách quan, toàn diện, xác pháp luật Hai là, việc thực chế độ hai cấp xét xử Tòa án đảm bảo án, định có hiệu lực pháp luật thi hành nghiêm chỉnh thống Ba là, bên cạnh việc thực chế độ hai cấp xét xử Tòa án, luật tố tụng hình quy định việc xét lại án, định có hiệu lực pháp luật nhằm kiểm tra tính có án, định sau có hiệu lực pháp luật 1.3 Nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng hình Việt Nam * Giai đoạn sau năm 1945 - 1960 - Theo Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 "ấn định thẩm quyền Tòa án phân công nhân viên Tòa án" cấp xét xử bước đầu hình thành gồm sơ thẩm chung thẩm - Sơ thẩm cấp xét xử thứ nhất, điều có nghĩa án cấp xét xử sơ thẩm chưa có hiệu lực pháp luật mà bị kháng cáo để xem xét lại Việc xem xét Tòa án cấp Tòa án án sơ thẩm bị kháng cáo tiến hành nhằm đảm bảo tính pháp luật có cho án Tòa án cấp sơ thẩm gọi cấp xét xử chung thẩm (cấp xét xử thứ hai) * Giai đoạn từ năm 1960 - 1981 - Hiến pháp 1959 Luật Tổ chức TAND năm 1960 bắt đầu ghi nhận nguyên tắc Tòa án xét xử hai cấp Như thời kỳ trước, án, định sơ thẩm sau tuyên án chưa có hiệu lực pháp luật mà bị kháng cáo, kháng nghị thời hạn định luật định Việc xét xử lại thuộc thẩm quyền Tòa án cấp cấp gọi cấp phúc thẩm (thời kỳ trước gọi chung thẩm) - Trong giai đoạn thủ tục giám đốc thẩm qui định Về cấp xét xử lần, giai đoạn có vài thay đổi: Tòa án có thẩm quyền TANDTC (Điều 21 Luật Tổ chức TAND năm 1960); Bản án, định sơ thẩm TANDTC chung thẩm có hiệu lực pháp luật (Điều Luật tổ chức TAND năm 1960) * Giai đoạn từ năm 1981 - 1988 - Giai đoạn bắt đầu Luật Tổ chức TAND năm 1981, sau có Hiến pháp năm 1980 Việc xét xử thực theo hai cấp Tuy nhiên, Luật Tổ chức TAND năm 1960 điều ghi nhận nguyên tắc (Điều 9) Luật Tổ chức TAND năm 1981 lại không quy định thức điều luật mà thể qua số điều luật khác quy định thẩm quyền TAND cấp tỉnh, TAND cấp huyện - Trong giai đoạn thủ tục xuất hiện: Thủ tục tái thẩm * Giai đoạn 1988 đến 2003 - Giai đoạn đánh dấu BLTTHS năm 1988 Những tư tưởng Luật Tổ chức TAND năm 1960 kế thừa Luật Tổ chức TAND năm 1980 BLTTHS năm 1988 Mặc dù không ghi cụ thể nội dung nguyên tắc hai cấp xét xử thể đầy đủ mở rộng Footer Page of 132 Header Page of 132 * Giai đoạn 2003 đến - Giai đoạn đánh dấu BLTTHS năm 2003 Các hạn chế khắc phục Luật Tổ chức TAND năm 2002 BLTTHS năm 2003 Nguyên tắc hai cấp xét xử lại ghi nhận; hủy bỏ thẩm quyền xét xử sơ thẩm đồng thời chung thẩm TANDTC; tính chất phúc thẩm khẳng định xét lại án, định sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị cách sửa đổi quyền hạn Tòa giám đốc thẩm, luật khẳng định thủ tục đặc biệt cấp xét xử … 1.4 Nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng hình số nước Hiện nay, nguyên tắc áp dụng phổ biến nước giới - Ở nước Liên bang Nga, nguyên tắc hai cấp xét xử áp dụng - Ở nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, nguyên tắc hai cấp xét xử áp dụng phổ biến - Ở Nhật Bản, khác với nhiều nước có hai cấp xét xử sơ thẩm phúc thẩm Nhật Bản qui trình tố tụng theo cấp (tam thẩm): sơ thẩm, phúc thẩm đệ cấp phúc thẩm đệ nhị cấp (phúc thẩm lần hai) Chương NHỮNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ HAI CẤP XÉT XỬ TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 2.1 Những quy định pháp luật cấp xét xử sơ thẩm 2.1.1 Thẩm quyền xét xử sơ thẩm Tòa án * Thẩm quyền xét xử theo việc Thẩm quyền xét xử theo việc nói tới việc phân định thẩm quyền xét xử sơ thẩm Tòa án cấp huyện Tòa án cấp tỉnh quy định Điều 170 BLTTHS năm 2003 Với quy định ta thấy TAND cấp huyện có thẩm quyền xét xử sơ thẩm hầu hết vụ án hình thuộc thẩm quyền xét xử chung TAND - Thẩm quyền xét xử sơ thẩm vụ án hình TAND cấp huyện BLTTHS năm 2003 mở rộng thêm nhiều so với BLTTHS năm 1988, theo TAND cấp huyện xét xử sơ thẩm tội phạm nghiêm trọng, mức cao khung hình phạt tội đến 15 năm tù * Thẩm quyền xét xử sơ thẩm theo đối tượng Đây loại thẩm quyền phân định TAND với Tòa án quân (TAQS) dựa tiêu chí người phạm tội BLTTHS không quy định loại thẩm quyền này, thẩm quyền xét xử theo đối tượng phân định gián tiếp qua quy định thẩm quyền xét xử TAQS Điều 3, Điều Pháp lệnh Tổ chức TAQS năm 2002 * Thẩm quyền xét xử theo lãnh thổ - Theo quy định khoản Điều 171 BLTTHS Tòa án có thẩm quyền xét xử tòa án nơi tội phạm thực Trong trường hợp tội phạm thực nhiều nơi khác không xác định nơi thực tội phạm Tòa án có thẩm quyền xét xử Tòa án nơi kết thúc việc điều tra - Đối với bị cáo phạm tội nước bị đưa nước xét xử, thẩm quyền xét xử khoản Điều 171 BLTTHS quy định TAND cấp tỉnh nơi cư trú cuối bị cáo nước xét xử Nếu không xác định nơi cư trú cuối nước bị cáo tùy trường hợp, Chánh án TANDTC định giao cho TAND thành phố Hà Nội TAND Thành phố Hồ Chí Minh xét xử Bị cáo phạm tội nước ngoài, thuộc thẩm quyền xét xử TAQS TAQS cấp quân khu trở lên xét xử theo định Chánh án TAQS Trung ương 2.1.2 Giới hạn việc xét xử sơ thẩm Footer Page of 132 11 Header Page of 132 Tại BLTTHS năm 2003, giới hạn xét xử quy định cụ thể Điều 196 Tuy nhiên, trường hợp Tòa án thấy cần xét xử bị cáo theo tội danh khác nặng tội danh VKS truy tố chưa quan có thẩm quyền hướng dẫn triệt để, thực tiễn áp dụng không thống Theo thông tư liên ngành số 01/TTLN ngày 08/12/1998 TANDTC, VKSNDTC hướng dẫn thi hành số quy định BLTTHS năm 1988 trước mở phiên tòa, Tòa án thấy cần phải xét xử bị cáo theo tội danh nặng Tòa án trả hồ sơ để VKS điều tra bổ sung thay đổi Cáo trạng Trường hợp Tòa án đề nghị VKS đổi tội danh nặng trao đổi VKS không trí hai bên phải báo cáo với cấp Thủ trưởng hai quan cấp cần trao đổi để thống ý kiến hướng dẫn cấp thi hành, không thống ý kiến Tòa án cấp phải xét xử theo tội danh mà VKS truy tố không tuyên "bị cáo không phạm tội mà Viện kiểm sát truy tố" 2.1.3 Tranh tụng phiên tòa sơ thẩm - Tranh tụng phiên tòa xét xử sơ thẩm hình hoạt động tố tụng thực đại diện VKS, người bào chữa, bị cáo người tham gia tố tụng khác phiên tòa xét xử sơ thẩm hình nhằm bảo vệ quan điểm, lợi ích bên, điều khiển, định Hội đồng xét xử với vai trò trọng tài - Mặc dù BLTTHS năm 2003 chưa có điều luật quy định cụ thể tranh tụng nguyên tắc việc tranh tụng, nhiên số điều luật có quy định thể rõ yếu tố tranh tụng, thể nguyên tắc tố tụng hình Tại phiên tòa xét xử sơ thẩm, việc tranh tụng thể thông qua quy định bình đẳng bên buộc tội bên gỡ tội việc đưa chứng yêu cầu Hội đồng xét xử phải có trách nhiệm tạo điều kiện để bên thực quyền nghĩa vụ tranh tụng 2.1.4 Quyền hạn Tòa án cấp sơ thẩm BLTTHS năm 2003 không quy định quyền hạn hội đồng xét xử sơ thẩm Điều có nguyên nhân Trong Hội đồng xét xử theo thủ tục phúc thẩm, giám đốc thẩm tái thẩm xem xét án cấp xét xử trước, quyền hạn cấp xét xử thường dễ ấn định trước xung quanh vấn đề: giữ nguyên, sửa hủy bỏ án cấp xét xử sơ thẩm cấp xét xử thứ đối tượng án thủ tục xét xử khác, phạm vi xét xử sơ thẩm rộng hơn, toàn diện nhiều Do đó, có ấn định trước quyền hạn Hội đồng xét xử sơ thẩm trở nên khó khăn phạm vi rộng lớn Hơn nữa, việc không quy định quyền hạn để tạo điều kiện để Hội đồng xét xử sơ thẩm linh hoạt trường hợp cụ thể sở mà có định cho phù hợp xác 2.2 Những quy định pháp luật cấp xét xử phúc thẩm 2.2.1 Những quy định kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm - Để tạo thuận lợi cho việc thực quyền kháng cáo, luật tố tụng hình quy định người kháng cáo kháng cáo đơn hay kháng cáo trực tiếp Tòa án Về kháng nghị, hình thức kháng nghị văn mà VKS gửi đến Tòa án xét xử sơ thẩm -Thời hạn kháng cáo, kháng nghị án, định sơ thẩm quy định cụ thể Điều 234, Điều 235, Điều 239 BLTTHS năm 2003 - Kể từ có kháng cáo, kháng nghị đến trước bắt đầu phiên tòa phiên tòa phúc thẩm, người kháng cáo, VKS có quyền bổ sung, thay đổi kháng cáo, kháng nghị không thay đổi, bổ sung kháng cáo, kháng nghị theo hướng làm xấu tình trạng bị cáo 2.2.2 Quyền hạn Tòa án cấp phúc thẩm a) Không chấp nhận kháng cáo, kháng nghị giữ nguyên án sơ thẩm Footer Page of 132 13 Header Page of 132 - Đó việc Tòa án cấp phúc thẩm không chấp nhận kháng cáo người tham gia tố tụng, kháng nghị VKS giữ nguyên án mà Tòa án cấp sơ thẩm tuyên án sơ thẩm không vi phạm quy định pháp luật tố tụng hình sự, án xử người, tội, pháp luật Pháp luật không quy định cụ thể cho việc áp dụng điều khoản khiến cho việc sử dụng quyền rộng - Ngoài có số trường hợp vượt phạm vi xét xử phúc thẩm điều kiện sửa hủy án nên phải y án sơ thẩm báo cáo Giám đốc thẩm như: Bị cáo kháng cáo, kháng nghị theo hướng có lợi Tòa án cấp phúc thẩm lại thấy có cần phải sửa theo hướng tăng nặng kháng cáo, kháng nghị theo hướng tăng nặng nên sửa án b) Sửa án sơ thẩm b1) Sửa án theo hướng có lợi cho bị cáo: Trường hợp 1: Miễn trách nhiệm hình hình phạt cho bị cáo Trường hợp 2: Hội đồng xét xử phúc thẩm áp dụng điều khoản Bộ luật hình tội nhẹ Trường hợp 3: Giảm hình phạt cho bị cáo Trường hợp 4: Giảm mức bồi thường thiệt hại cho bị cáo Trường hợp 5: Sửa định xử lí vật chứng b2) Sửa án theo hướng lợi cho bị cáo: Trường hợp 1: áp dụng điều khoản Bộ luật hình tội nặng Trường hợp 2: Tăng hình phạt Trường hợp 3: Tăng mức bồi thường thiệt hại c) Hủy án sơ thẩm chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại xét xử lại c1) Hủy án sơ thẩm để điều tra lại C2) Hủy án sơ thẩm để xét xử lại Trường hợp 1: Thành phần Hội đồng xét xử không luật định Trường hợp 2: Vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Trường hợp 3: Người Tòa án cấp sơ thẩm tuyên bố tội có cho người phạm tội d) Hủy án sơ thẩm đình vụ án Trường hợp 1: Hủy án sơ thẩm, tuyên bố bị cáo tội đình vụ án Trường hợp 2: Hủy án sơ thẩm đình vụ án 2.2.3 Phúc thẩm định Tòa án cấp sơ thẩm Theo Điều 253 định Tòa án cấp sơ thẩm bị kháng nghị kháng cáo, Tòa án cấp phúc thẩm mở phiên tòa, xét cần triệu tập người tham gia tố tụng cần thiết để nghe ý kiến họ trước Tòa án định Tòa án cấp phúc thẩm phải định giải việc kháng cáo kháng nghị thời hạn mười ngày kể từ ngày nhận hồ sơ vụ án Khi xét định Tòa án cấp sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị, Tòa án cấp phúc thẩm có quyền hạn quy định Điều 248 BLTTHS 2.3 Thủ tục xét lại án, định tòa án có hiệu lực pháp luật 2.3.1 Bản chất giám đốc thẩm, tái thẩm Giám đốc thẩm, tái thẩm hai hình thức thủ tục xem xét lại án, định Tòa án có hiệu lực pháp luật có sai lầm bị kháng nghị Điều có nghĩa thủ tục thực sau Footer Page of 132 15 Header Page of 132 án, định Tòa án có hiệu lực pháp luật thủ tục nối tiếp hai cấp xét xử sơ thẩm, phúc thẩm nhờ án có hiệu lực pháp luật, giám đốc thẩm tái thẩm cấp xét xử thứ ba số ý kiến cho 2.3.2 Thẩm quyền Hội đồng giám đốc thẩm - Không chấp nhận kháng nghị giữ nguyên án định có hiệu lực pháp luật - Hủy án định có hiệu lực pháp luật đình vụ án - Hủy án định có hiệu lực pháp luật để điều tra lại xét xử lại 2.3.3.Thẩm quyền Hội đồng xét xử tái thẩm Khi xét xử tái thẩm, hội đồng xét xử tái thẩm có quyền định: - Không chấp nhận kháng nghị giữ nguyên án định có hiệu lực pháp luật Đây trường hợp tình tiết dùng làm kháng nghị không làm thay đổi nội dung vụ án - Hủy án, định bị kháng nghị để điều tra lại xét xử lại Trường hợp tùy thuộc vào tình tiết phát giai đoạn điều tra hay xét xử - Hủy án định bị kháng nghị đình vụ án Trường hợp đặt có quy định Điều 107 BLTTHS năm 2003 Chương THỰC TIỄN ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA NGUYÊN TẮC THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ HAI CẤP XÉT XỬ TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 3.1 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử 3.1.1 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật cấp xét xử sơ thẩm - Trong năm gần thực tế ngành Tòa án gặp nhiều khó khăn số lượng vụ án hình thụ lý giải không giảm Tuy nhiên, tốc độ giải cấp sơ thẩm nhanh chóng hơn, lượng án tồn đọng TAND cấp huyện ít, tỷ lệ án sơ thẩm bị kháng cáo, kháng nghị tương đối cao, nhiều vụ án bị tòa án cấp phúc thẩm định sửa, hủy án, chí có vụ án án bị hủy hủy lại nhiều lần - Thực tế xét xử sơ thẩm có số vấn đề cần nói đến sau: Thứ nhất, số quy định pháp luật tố tụng hình cô đọng mang tính khái quát cao gây nhiều cách hiểu khác khiến cho việc áp dụng luật không xác Thứ hai, quy định giới hạn xét xử Điều 196 BLTTHS năm 2003 tương đối hợp lý Tuy nhiên, quy định "Tòa án xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà VKS truy tố điều luật…"cần phải xem xét trường hợp khoản khác mà Tòa án thấy cần áp dụng nặng khoản mà VKS truy tố Thứ ba, việc văn hướng dẫn áp dụng pháp luật thực tế chậm, khó áp dụng Thứ tư, thực tiễn áp dụng vấn đề tranh tụng phiên tòa sơ thẩm số vướng mắc tồn 3.1.2 Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật cấp xét xử phúc thẩm - Qua số liệu thống kê quan có thẩm quyền cho thấy, năm từ năm 2002 đến năm 2007, trung bình hàng năm có khoảng 1/4 số vụ án khoảng 1/4 số bị cáo cấp sơ thẩm xét xử có kháng cáo bị kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm, phần nhiều kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt, giảm Footer Page of 132 17 Header Page 10 of 132 bồi thường thiệt hại, xin hưởng án treo không kháng cáo kêu oan; lượng án có kháng nghị chiếm tỷ lệ thấp so với lượng án bị kháng cáo chất lượng kháng nghị nhìn chung đảm bảo, kháng nghị Tòa án cấp phúc thẩm chấp nhận chiếm tỷ lệ cao - Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật xét xử phúc thẩm xuất số vướng mắc định, xuất phát từ không thống chưa cụ thể số quy định pháp luật tố tụng hình xét xử phúc thẩm Trong đó, phải kể đến thực tiễn áp dụng quy định sau: Trước hết, quy định quyền kháng cáo, giới hạn thực quyền kháng cáo Khoản Điều 51 BLTTHS năm 2003 Thứ hai, thực tiễn áp dụng Điều 238 vấn đề bổ sung, thay đổi, rút kháng cáo, kháng nghị Thứ ba, thực tiễn áp dụng Điều 248 Không chấp nhận kháng cáo, kháng nghị giữ nguyên án sơ thẩm Thứ tư, thực tiễn áp dụng khoản Điều 249 sửa án sơ thẩm Thứ năm, thực tiễn áp dụng Điều 250 quyền hủy án định Tòa án cấp phúc thẩm 3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu hoạt động nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử 3.2.1 Những yêu cầu việc nâng cao hiệu hoạt động nguyên tắc hai cấp xét xử Thứ nhất, phải phù hợp với đường lối sách Đảng Nhà nước việc đảm bảo yêu cầu tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, phù hợp với việc xây dựng Nhà nước pháp quyền Thứ hai, phải đáp ứng yêu cầu nâng cao hiệu đấu tranh phòng chống tội phạm, đảm bảo tốt quyền lợi ích hợp pháp công dân, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp thời gian tới Thứ ba, việc hoàn thiện quy định hai cấp xét xử sơ thẩm, phúc thẩm phải đặt mối quan hệ mật thiết với trình hoàn thiện pháp luật tố tụng hình sự, pháp luật hình mô hình tổ chức quan tiến hành tố tụng Thứ tư, việc hoàn thiện quy định hai cấp xét xử sơ thẩm phúc thẩm vụ án hình nhằm đảm bảo việc xét xử Tòa án khách quan, xác, người, tội pháp luật 3.2.2 Một số giải pháp nâng cao hiệu hoạt động nguyên tắc hai cấp xét xử 3.2.2.1 Kiến nghị hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình xét xử sơ thẩm Một là, sửa đổi bổ sung quy định Điều 180 thời điểm định tạm đình vụ án giai đoạn chuẩn bị xét xử Hai là, giới hạn xét xử Tòa án cấp sơ thẩm, cần bổ sung Điều 196 BLTTHS năm 2003 sau: Trường hợp cần xét xử bị cáo theo khoản khác nặng khoản mà VKS truy tố Tòa án phải tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật tố tụng thẩm quyền xét xử, thành phần Hội đồng xét xử quyền bào chữa bị cáo Đồng thời sửa đổi Điều 179 BLTTHS theo hướng quy định: "Trường hợp Tòa án có cho bị cáo phạm tội khác nặng tội mà Viện kiểm sát truy tố" để Thẩm phán định để trả hồ sơ để điều tra bổ sung Ba là, để đảm bảo thống quy định BLTTHS năm 2003 đảm bảo quyền bào chữa bị cáo, cần bổ sung Điều 178 Bộ luật sau: "Trường hợp xét thấy cần xét xử bị cáo theo khoản khác nặng khoản mà Viện kiểm sát áp dụng để truy tố việc phải ghi rõ tội danh điều khoản Bộ luật Hình mà Viện kiểm sát áp dụng hành vi bị cáo, Thẩm phán phải ghi rõ khoản mà Tòa án áp dụng để xét xử bị cáo" Bốn là, mở rộng diện đối tượng giao án, định nhằm đảm bảo thuận lợi cho việc thực quyền kháng cáo Footer Page 10 of 132 19 Header Page 11 of 132 3.2.2.2 Kiến nghị hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình xét xử phúc thẩm Thứ nhất, nên bổ sung thêm điều luật quy định trách nhiệm chủ thể có quyền kháng cáo, kháng nghị trường hợp Tòa án cấp phúc thẩm không chấp nhận kháng cáo, kháng nghị họ Thứ hai, để đảm bảo thống với quy định quyền kháng cáo người bị hại, người đại diện hợp pháp người bị hại đoạn Điều 231 BLTTHS năm 2003 với quy định quyền điểm e khoản Điều 51 Bộ luật này, nên bỏ từ "hoặc" quy định khoản Điều 51 BLTTHS năm 2003 thay từ "hoặc" câu "Người bị hại đại diện hợp pháp họ có quyền" dấu "," Thứ ba, sửa đổi, bổ sung số điều luật cụ thể sau: Điều 238 Bổ sung thay đổi, rút kháng cáo, kháng nghị Điều 248a: Giữ nguyên án sơ thẩm Điều 249: Sửa án sơ thẩm Điều 250: Hủy án sơ thẩm để điều tra xét xử lại Thứ tư, cần ban hành văn hướng dẫn quy định cụ thể trường hợp mà điều luật quy định chưa rõ ràng chưa quy định cụ thể để Tòa án có áp dụng cho xác 3.2.2.3 Các kiến nghị khác Thứ nhất, sửa đổi quy định thành phần hội đồng xét xử phúc thẩm vụ án hình (Điều 244), theo hướng bỏ quy định "trong trường hợp cần thiết có thêm hai hội thẩm", nên quy định "Hội đồng xét xử phúc thẩm gồm ba thẩm phán" Thứ hai, đổi tổ chức hệ thống Tòa án theo nguyên tắc hai cấp xét xử, cần đẩy nhanh tiến độ tăng thẩm quyền cho tất tòa án cấp huyện, giúp tòa án cấp huyện xét xử nhiều loại án đa dạng, phức tạp, đầu tư xây dựng trụ sở, trang thiết bị, sở vật chất kỹ thuật cho tòa án Thứ ba, đẩy mạnh hoạt động tranh tụng phiên tòa Thứ tư, chuẩn hóa công tác cán Tòa án Thứ năm, xử lý nghiêm hành vi vi phạm tố tụng người tiến hành tố tụng KẾT LUẬN Với mong muốn làm rõ quy định pháp luật hai cấp xét xử sơ thẩm phúc thẩm BLTTHS năm 2003, sở số hạn chế đưa kiến nghị hoàn thiện quy định theo yêu cầu cải cách tư pháp, tác giả sâu nghiên cứu đề tài: "Nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử- Những vấn đề lý luận thực tiễn" không mục đích cuối hướng tới việc giải vụ án hình cách đắn sở án công minh, người, tội, pháp luật Tòa án Đây đề tài mang tính lý luận thực tiễn cao, nội dung liên quan đến nhiều vấn đề lý luận chung tố tụng hình nhiều điều luật cụ thể BLTTHS, kiến thức tác giả hạn chế nên luận văn tránh khỏi thiếu sót định Nhưng tác giả hy vọng kết khiêm tốn đạt luận văn đóng góp mức độ định việc hoàn thiện quy định hai cấp xét xử, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp mà Đảng Nhà nước ta đặt Footer Page 11 of 132 21 Header Page 12 of 132 ��������������������������������������������������������������������������� ��������������������������������������������������������������������������������� ����������������������������������������������������� Footer Page 12 of 132  ... biệt cấp xét xử … 1.4 Nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng hình số nước Hiện nay, nguyên tắc áp dụng phổ biến nước giới - Ở nước Liên bang Nga, nguyên tắc hai cấp xét xử áp dụng -. .. 3: Thực tiễn áp dụng quy định pháp luật giải pháp nâng cao hiệu hoạt động nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng hình Việt Nam Chương MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NGUYÊN TẮC HAI CẤP XÉT... khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Một số vấn đề lý luận nguyên tắc hai cấp xét xử luật tố tụng hình Chương 2: Những quy định pháp luật nguyên tắc thực chế độ hai cấp xét xử luật tố tụng