LUẬT TỐ TỤNG HèNH SỰ Ở MỘT SỐ NƢỚC
Hai cấp xột xử là một nguyờn tắc quan trọng trong tổ chức và hoạt động của hệ thống tư phỏp nước ta núi chung và tư phỏp hỡnh sự núi riờng. Hiện nay, nguyờn tắc này hầu như được ỏp dụng phổ biến ở cỏc nước trờn thế giới.
Tại cỏc quốc gia cú mụ hỡnh tố tụng là mụ hỡnh tranh tụng như Anh, Mỹ khụng ỏp dụng nguyờn tắc hai cấp xột xử mà ngược lại ỏp dụng nguyờn tắc đặc trưng là nguyờn tắc xột xử chung thẩm, điều này cú nghĩa là cỏc bản ỏn, quyết định của Tũa ỏn sau khi ban hành sẽ mặc nhiờn được thừa nhận là giải phỏp cuối cựng và bản ỏn, quyết định đú sẽ cú hiệu lực phỏp luật ngay, trừ những trường hợp đặc biệt vi phạm về thủ tục tố tụng hoặc những sai lầm về mặt phỏp lý thỡ sẽ được Tũa ỏn phỳc thẩm xột xử lại. Tuy nhiờn, Tũa phỳc thẩm cũng chỉ xem xột lại về mặt phỏp lý và thủ tục chứ khụng xột lại những nội dung sự kiện đó được bồi thẩm đoàn quyết định tại phiờn tũa sơ thẩm. Sở dĩ cỏc nước theo mụ hỡnh tố tụng tranh tụng khụng ỏp dụng nguyờn tắc hai
cấp xột xử là vỡ quan niệm về vai trũ của bồi thẩm đoàn tham gia tố tụng ở cỏc nước này. Theo phỏp luật tố tụng hỡnh sự của Mỹ, bị cỏo được quyền xột xử với sự tham gia của bồi thẩm đoàn. Qui định này nhằm mục đớch là bảo đảm tạo điều kiện thuận lợi cho việc tỡm ra cỏc tỡnh tiết tối ưu, cú xem xột đến lợi ớch đối khỏng của cỏc bờn đương sự. Tương tự như cỏc hệ thống phỏp luật khỏc thuộc hệ thống comment law, tố tụng hỡnh sự của Mỹ cũng dựa trờn những quan niệm cho rằng cụng tố viờn cú trỏch nhiệm bảo vệ lợi ớch của Nhà nước, vốn đối lập với lợi ớch của bị cỏo và rằng cả hai bờn đều bỡnh đẳng trước phỏp luật. Quyết định của Cụng tố viờn đối với cỏc tỡnh tiết của vụ việc cần phải cú sức thuyết phục bồi thẩm đoàn.
Ở nước Liờn bang Nga, nguyờn tắc hai cấp xột xử được ỏp dụng. Theo khoản 4 Điều 354 BLTTHS Liờn bang Nga quy định: "Người bị kết ỏn, người được Tũa ỏn tuyờn vụ tội, những người bào chữa và người đại diện hợp phỏp của họ, cụng tố viờn, người bị hại và người đại diện hợp phỏp của họ cú quyền khỏng cỏo, khỏng nghị bản ỏn, quyết định của Tũa ỏn".
Khoản 3 Điều 354 quy định: "Khỏng cỏo, khỏng nghị đối với bản ỏn, quyết định của Tũa ỏn cấp sơ thẩm và Tũa ỏn cấp chống ỏn chưa cú hiệu lực phỏp luật được xem xột theo thủ tục phỳc thẩm".
Như vậy, về nguyờn tắc, một vụ ỏn hỡnh sự cũng được xột xử theo hai cấp là cấp sơ thẩm và cấp phỳc thẩm. Tũa ỏn cấp phỳc thẩm giải quyết vụ ỏn hỡnh sự theo thủ tục phỳc thẩm đối với bản ỏn, quyết định của Tũa ỏn cấp sơ thẩm và Tũa ỏn cấp chống ỏn chưa cú hiệu lực phỏp luật bị khỏng cỏo, khỏng nghị.
Ở nước Cộng hũa nhõn dõn Trung Hoa, nguyờn tắc hai cấp xột xử được ỏp dụng phổ biến. Hệ thống Tũa ỏn của nước Cộng hũa nhõn dõn Trung Hoa gồm cú cỏc TAND, đứng đầu là TANDTC, sau đú đến TAND cấp cao, TAND cấp trung và cuối cựng là cỏc TAND cơ sở.
TANDTC là cơ quan xột xử cao nhất trong hệ thống xột xử. Tũa ỏn này cú thẩm quyền hướng dẫn ỏp dụng phỏp luật, xột xử sơ thẩm những vụ ỏn đặc biệt cú tầm quan trọng quốc gia, xột xử phỳc thẩm cỏc bản ỏn, quyết định
đó cú hiệu lực phỏp luật của TAND cấp cao khi cú khỏng cỏo hoặc khỏng nghị từ VKSNDTC hoặc cỏc vụ việc mà Tũa thấy rằng cần phải trực tiếp xột xử sơ thẩm. Theo Điều 22 BLTTHS của nước Cộng hũa nhõn dõn Trung Hoa quy định: "TANDTC xột xử sơ thẩm cỏc vụ ỏn lớn trong phạm vi toàn quốc".
TAND cấp cao là cỏc TAND cấp tỉnh, cấp vựng tự trị và cỏc thành phố trực thuộc trung ương. Tũa ỏn này cú thẩm quyền xột xử sơ thẩm đối với những vụ ỏn quan trọng xảy ra trong địa bàn mỡnh quản hạt, những vụ việc được Tũa ỏn cấp dưới chuyển lờn và những vụ ỏn hỡnh sự lớn cú ảnh hưởng tới tỉnh, đồng thời cú thẩm quyền xột xử phỳc thẩm đối với những vụ ỏn đó được Tũa ỏn cấp dưới xột xử khi cú khỏng cỏo, khỏng nghị. (Điều 21)
TAND cấp trung tổ chức tại đơn vị hành chớnh là thành phố thuộc tỉnh, cú thẩm quyền giải quyết xột xử sơ thẩm trong một số vụ việc như những vụ việc được chuyển lờn từ Tũa ỏn cơ sở, cỏc vụ ỏn hỡnh sự cú mức ỏn tự chung thõn hoặc tử hỡnh, cỏc vụ ỏn mà người phạm tội là người nước ngoài, xột xử phỳc thẩm những vụ việc đó được xột xử bởi TAND cơ sở bị khỏng cỏo, khỏng nghị. (Điều 20).
Tũa ỏn cấp cơ sở là Tũa ỏn địa phương tổ chức tại cỏc đơn vị hành chớnh cấp huyện, cú thẩm quyền xột xử sơ thẩm cỏc vụ ỏn hỡnh sự cú mức ỏn thấp hơn ỏn tử hỡnh và ỏn tự chung thõn và cú thẩm quyền chuyển vụ việc cú tớnh chất nghiờm trọng lờn Tũa ỏn cấp trờn để giải quyết. (Điều 19).
Như vậy, về nguyờn tắc một vụ ỏn hỡnh sự cú thể được xột xử ở hai cấp là sơ thẩm và phỳc thẩm nếu cú khỏng cỏo, khỏng nghị. Tuy nhiờn, ở nước Cộng hũa nhõn dõn Trung Hoa những vụ ỏn hỡnh sự do TANDTC xột xử sơ thẩm khụng ỏp dụng nguyờn tắc hai cấp xột xử. Phỏp luật nước Cộng hũa nhõn dõn Trung Hoa cũng giống như phỏp luật tố tụng hỡnh sự Việt Nam cho phộp cỏc đương sự cú quyền khỏng cỏo, VKS cú quyền khỏng nghị bản ỏn của Tũa ỏn cấp sơ thẩm sau khi tuyờn ỏn và bản ỏn quyết định đú sẽ được Tũa ỏn cấp trờn trực tiếp xột xử lại. Cỏc đương sự được quyền khỏng cỏo nhưng chỉ được khỏng cỏo một lần theo phương chõm "phỏn quyết cuối cựng
bởi cơ quan tài phỏn thứ hai". Cỏc vụ ỏn được đưa ra xột xử phỳc thẩm đều được rà soỏt lại cả về cơ sở phỏp lý mà Tũa ỏn ỏp dụng để xột xử và cả về tỡnh tiết vụ việc. Yờu cầu xột xử phỳc thẩm phải được thể hiện bằng đơn khỏng cỏo hoặc khỏng nghị. Đơn khỏng cỏo cú thể do bị cỏo hoặc người bị hại gửi đến tũa. Đơn khỏng nghị do VKS gửi tới tũa trong những vụ việc hỡnh sự khi VKS tin rằng phỏn quyết của tũa ỏn sơ thẩm đó ỏp dụng sai luật hoặc bản ỏn cú lỗi về cỏc tỡnh tiết vụ việc.
Ở Nhật Bản, khỏc với nhiều nước cú hai cấp xột xử sơ thẩm và phỳc thẩm thỡ ở Nhật Bản qui trỡnh tố tụng theo 3 cấp (tam thẩm): sơ thẩm, phỳc thẩm đệ nhất cấp và phỳc thẩm đệ nhị cấp (phỳc thẩm lần hai).
- Tũa ỏn tối cao là cơ quan xột xử cao nhất của Nhật Bản thực hiện thẩm quyền xột xử phỳc thẩm đệ nhất cấp (Kokoku) và đệ nhị cấp (phỳc thẩm Jokoku). Tũa ỏn tối cao xột xử phỳc thẩm Jokoku đối với những trường hợp sau:
+ Đơn khỏng cỏo chống lại phỏn quyết sơ thẩm hoặc phỳc thẩm lần một của Tũa ỏn cấp cao.
+ Đơn khỏng cỏo chống lại bản ỏn sơ thẩm của Tũa ỏn cấp Quận, của Tũa ỏn gia đỡnh hoặc bản ỏn sơ thẩm hỡnh sự lần thứ nhất của Tũa ỏn rỳt gọn.
+ Đơn khỏng cỏo gửi tới Tũa ỏn cấp cao và được chuyển tới Tũa ỏn tối cao vỡ một lý do đặc biệt.
Trong cỏc vụ ỏn hỡnh sự, những căn cứ cho một khỏng cỏo Jokoku được giới hạn trong phạm vi liờn quan đến vi phạm hiến phỏp, sai lầm trong cỏch hiểu hiến phỏp hoặc trỏi với tiền lệ phỏp luật của Tũa ỏn tối cao hoặc trỏi với ỏn lệ của Tũa ỏn cấp cao trong trường hợp Tũa ỏn tối cao chưa từng cú ỏn lệ về vụ việc tương tự. Tũa ỏn tối cao cũng cú thể chấp nhận vụ việc dựa vào đơn kiến nghị khi Tũa ỏn cho rằng việc này liờn quan đến vấn đề cỏch hiểu của luật, Nghị định như một tũa ỏn sơ thẩm Jokoku.
Một đơn khỏng cỏo Kokoku gửi tới Tũa ỏn tối cao được chấp nhận thụ lý trong cỏc trường hợp sau: Đú là đơn khỏng cỏo đặc biệt chống lại bản ỏn hỡnh
sự mà trong trường hợp đú khụng cú khỏng cỏo thụng thường nào được qui định trong BLTTHS và một khỏng cỏo chống lại một bản ỏn phỳc thẩm trong vụ ỏn về vị thành niờn phạm tội trờn cơ sở cho rằng bản ỏn đú vi phạm Hiến phỏp hoặc do mõu thuẫn với một tiền lệ phỏp luật (hay cũn gọi là ỏn lệ).
Tũa ỏn tối cao là tũa ỏn cao nhất cú thẩm quyền xột xử trờn phạm vi cả nước và là cấp xột xử cuối cựng đối với những bản ỏn đó được xột xử bởi Tũa ỏn cấp cao.
- Tũa ỏn cấp cao giải quyết phỳc thẩm những vụ việc đó được xột xử hỡnh sự bởi tũa ỏn cấp quận, Tũa ỏn rỳt gọn. Tũa ỏn cấp cao vừa cú thẩm quyền xột xử sơ thẩm và xột xử phỳc thẩm. Cỏc vụ việc hỡnh sự được xột xử bởi Tũa ỏn rỳt gọn cũng cú thể được khỏng cỏo trực tiếp tới Tũa ỏn cấp cao.
- Tũa ỏn cấp quận xột xử hầu hết cỏc vụ ỏn hỡnh sự và xột xử phỳc thẩm cỏc vụ ỏn đó được xột xử bởi Tũa ỏn rỳt gọn. Về cơ bản, tũa ỏn cấp quận là Tũa ỏn xột xử sơ thẩm đầu tiờn ngoại trừ những vụ việc đặc biệt thuộc thẩm quyền xột xử sơ thẩm của những tũa ỏn khỏc. Tũa ỏn quận cũng cú thẩm quyền xột xử phỳc thẩm đối với bản ỏn sơ thẩm của Tũa ỏn rỳt gọn.
- Tũa ỏn rỳt gọn ở Nhật Bản cú thẩm quyền xột xử sơ thẩm những vụ ỏn hỡnh sự nhỏ mà hỡnh phạt là phạt tiền hoặc hỡnh phạt khỏc nhẹ như trộm cắp nhỏ, tham ụ nhỏ... Tũa ỏn rỳt gọn khụng thể ỏp dụng hỡnh phạt tiền hoặc hỡnh phạt khỏc nghiờm khắc hơn. Tuy nhiờn tũa ỏn rỳt gọn cú thể ỏp dụng hỡnh phạt cải tạo lao động cú thời hạn khụng quỏ 3 năm khi Tũa ỏn rỳt gọn cho rằng hỡnh phạt thớch hợp quỏ giới hạn trờn thỡ họ phải chuyển vụ việc tới tũa ỏn cấp quận. Tất cả cỏc vụ việc của Tũa ỏn rỳt gọn được giải quyết bởi một thẩm phỏn.
Như vậy, để đảm bảo việc xột xử đỳng đắn, kịp thời nhằm bảo vệ cú hiệu quả lợi ớch của Nhà nước, quyền và lợi ớch hợp phỏp của cụng dõn, cơ quan, tổ chức, một vụ ỏn cú thể được xột xử ở hai cấp là cấp sơ thẩm và cấp phỳc thẩm. Đõy là một nguyờn tắc được ỏp dụng phổ biến ở cỏc quốc gia trờn thế giới hiện nay, trong đú cú Việt Nam. Nú khụng chỉ được quy định cụ thể trong phỏp luật
tố tụng hỡnh sự ở nhiều quốc gia mà cũn được ghi nhận trong cỏc Cụng ước quốc tế, cỏc văn bản phỏp lý quan trọng khỏc. Đặc biệt là Cụng ước quốc tế về cỏc quyền dõn sự và chớnh trị ngày 16/12/1966 của Đại hội đồng Liờn hợp quốc, trong đú tại Khoản 5 Điều 14 Cụng ước ghi rừ "bất cứ người nào bị kết ỏn là phạm tội đều cú quyền yờu cầu Tũa ỏn cấp cao hơn xem xột lại bản ỏn và hỡnh phạt đối với mỡnh theo quy định của phỏp luật". Tại Điều 81 Phần thứ tỏm Quy chế Rom về Tũa ỏn hỡnh sự quốc tế cũng xỏc định "Bản ỏn cú thể bị cụng tố viờn hoặc người bị kết tội khỏng cỏo phự hợp với quy tắc về tố tụng và chứng cứ dựa trờn cơ sở thiếu sự cõn đối giữa tội phạm và bản ỏn".
* *
*
Túm lại, toàn bộ chương 1 của luận văn tỏc giả đó tập trung làm sỏng tỏ những vấn đề lý luận về nguyờn tắc thực hiện chế độ hai cấp xột xử. Với những phõn tớch ở chương 1 cú thể đưa ra một số kết luận sau:
Thứ nhất, xuất phỏt từ nhiều lý do khỏc nhau mà việc quy định nguyờn tắc thực hiện chế độ hai cấp xột xử là một nguyờn tắc được ỏp dụng trong phỏp luật tố tụng hỡnh sự Việt Nam và cỏc văn bản phỏp luật quốc tế quan trọng như một đũi hỏi tất yếu khỏch quan nhằm giỳp Tũa ỏn xột xử chớnh xỏc, cụng minh, bảo vệ hiệu quả lợi ớch của Nhà nước, quyền và lợi ớch hợp phỏp của cơ quan, tổ chức, cụng dõn. Hiện nay, nguyờn tắc này được ỏp dụng phổ biến ở đa số cỏc quốc gia trờn thế giới.
Thứ hai, nguyờn tắc hai cấp xột xử là một nguyờn tắc cơ bản của Luật tố tụng hỡnh sự Việt Nam. Tỏc giả đó phõn tớch và đưa ra định nghĩa khỏi quỏt về nguyờn tắc thực hiện chế độ hai cấp xột xử. Nội dung nguyờn tắc khẳng định bất kỳ một vụ ỏn hỡnh sự nào cũng được xột xử lần đầu tiờn tại cấp xột xử sơ thẩm và cú thể được xột xử lần thứ hai tại cấp xột xử phỳc thẩm nếu bản ỏn, quyết định sơ thẩm bị khỏng cỏo, khỏng nghị theo quy định của phỏp luật nhằm sửa chữa những sai lầm trong việc xột xử của Tũa ỏn cấp sơ thẩm. Bản ỏn, quyết
định bị khỏng cỏo, khỏng nghị chưa cú hiệu lực phỏp luật. Bản ỏn, quyết định khụng bị khỏng cỏo, khỏng nghị cú hiệu lực phỏp luật và được đưa ra thi hành.
Thứ ba, nguyờn tắc hai cấp xột xử là nguyờn tắc đặc trưng của giai đoạn xột xử và là nguyờn tắc cơ bản, cú mối liờn hệ hữu cơ với cỏc nguyờn tắc khỏc trong hệ thống cỏc nguyờn tắc của luật tố tụng hỡnh sự. Nú cú ý nghĩa quan trọng, đảm bảo cho việc xột xử của Tũa ỏn đuược khỏch quan, toàn diện, chớnh xỏc, đỳng phỏp luật, đảm bảo cho cỏc bản ỏn, quyết định đó cú hiệu lực phỏp luật được thi hành nghiờm chỉnh và thống nhất.
Thứ tư, nguyờn tắc hai cấp xột xử đó khắc phục những hạn chế của nguyờn tắc xột xử một cấp sơ thẩm đồng thời là chung thẩm tồn tại trong thời gian trước. Việc quy định nguyờn tắc thực hiện chế độ hai cấp xột xử trong BLTTHS Việt Nam năm 2003 thể hiện sự tiến bộ trong lập phỏp của nước ta trong giai đoạn hiện nay.
Trờn cơ sở những kết quả nghiờn cứu đó đạt được ở chương 1, tỏc giả tiếp tục đi sõu nghiờn cứu những quy định của phỏp luật về nguyờn tắc thực hiện chế độ hai cấp xột xử trong luật tố tụng hỡnh sự Việt Nam ở chương 2.
Chương 2