Thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

khi xét xử, các Toà án phải bảo đảm cho mọi công dân đều bình đẳng trước pháp luật, thực sự dân chủ, khách quan, thẩm phán và hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật, việc phán quyết

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN HÀ GIANG

THỦ TỤC HỎI VÀ TRANH LUẬN

TẠI PHIÊN TÒA DÂN SỰ SƠ THẨM

Chuyên ngành : Luật dân sự

Mã số : 60 38 30

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: TS Lê Thu Hà

HÀ NỘI - 2011

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THỦ TỤC HỎI VÀ TRANH

LUẬN TẠI PHIÊN TOÀ DÂN SỰ SƠ THẨM

7

1.1 Khái quát chung về phiên tòa dân sự sơ thẩm 7

1.2 Thủ tục hỏi và tranh luận những phần không thể thiếu của

phiên toà dân sự sơ thẩm

14

1.2.1 Nhận thức chung về thủ tục hỏi tại phiên toà dân sự sơ thẩm 16

1.2.2 Nhận thức chung về thủ tục tranh luận tại phiên toà dân sự

Chương 2: THỦ TỤC HỎI VÀ TRANH LUẬN TẠI PHIÊN TOÀ

DÂN SỰ SƠ THẨM THEO QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT

37

TỐ TỤNG DÂN SỰ NĂM 2004

2.1 Thủ tục hỏi tại phiên tòa dân sự sơ thẩm 40 2.2 Thủ tục tranh luận tại phiên tòa dân sự sơ thẩm 65

Chương 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO

CHẤT LƢỢNG THỦ TỤC HỎI VÀ TRANH LUẬN TẠI PHIÊN TOÀ DÂN SỰ SƠ THẨM

83

3.1 Thực tiễn áp dụng thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân

sự sơ thẩm theo quy định của Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004

83

3.1.1 Những ưu điểm và hạn chế của thực tiễn áp dụng các quy định

về thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên tòa dân sự sơ thẩm

83

3.1.1.1 Những ưu điểm của quy định pháp luật và thực tiễn áp dụng 84 3.1.1.2 Những tồn tại, hạn chế của pháp luật và thực tiễn áp dụng 87 3.1.2 Nguyên nhân của những hạn chế trong thực tiễn áp dụng

quy định về hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

93

3.1.2.1 Một số quy định của pháp luật chưa hợp lý và đáp ứng yêu

cầu khách quan

93

3.1.2.2 Số lượng, chất lượng của đội ngũ Thẩm phán chưa thực sự

đáp ứng được yêu cầu mới

3.2 Những bảo đảm cho việc nâng cao chất lượng thủ tục hỏi và

tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

99

3.2.1 Hoàn thiện các quy định của pháp luật tố tụng dân sự nói

chung và phiên tòa sơ thẩm dân sự nói riêng

99

3.2.2 Nâng cao trình độ nhận thức, chuyên môn nghiệp vụ của

thẩm phán, Hội thẩm nhân dân và Luật sư

103

3.2.3 Nâng cao ý thức pháp luật cho quần chúng nhân dân 106

3.2.4 Bảo đảm cơ sở vật chất cho hoạt động xét xử 108

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Trong điều kiện nền kinh tế - xã hội nước ta hiện nay, hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung và pháp luật tố tụng dân sự (TTDS) nói riêng là một nhu cầu khách quan nhằm đáp ứng yêu cầu giải quyết các vụ việc dân sự đang ngày càng gia tăng cả về số lượng cũng như tính chất phức tạp của từng loại vụ việc, nâng cao chất lượng xét xử của Tòa án, bảo đảm cho việc giải quyết các vụ việc dân sự được nhanh chóng, chính xác, công minh và đúng pháp luật

Bộ luật tố tụng dân sự (BLTTDS) 2004 ra đời thay thế các Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án dân sự (PLTTGQCVADS) 1989, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế 1994, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các tranh chấp lao động 1996 là sự phát triển có tính bước ngoặt đối với ngành luật TTDS Việt Nam Bộ luật quy định khá đầy đủ và toàn diện các nguyên tắc cơ bản trong TTDS; trình tự thủ tục khởi kiện các vụ án dân sự; trình tự thủ tục giải quyết các vụ việc dân sự tại Tòa án, nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của các cơ quan và người tiến hành tố tụng cũng như quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia tố tụng

Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị "Về một

số nhiệm vụ trọng tâm của công tác tư pháp trong thời gian tới" và Nghị

quyết 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 về "Chiến lược cải cách tư pháp đến năm

2020" đã đánh giá về tình hình công tác tư pháp trong những năm vừa qua ở

nước ta là:

Công tác tư pháp đã đạt được nhiều kết quả, góp phần quan trọng vào việc giữ vững an ninh chính trị, trật tự an toàn xã hội, bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức,

công dân, bảo vệ pháp chế xã hội chủ nghĩa, phục vụ tích cực công cuộc đổi mới Tuy nhiên, chất lượng công tác tư pháp nói chung chưa ngang tầm với yêu cầu và đòi hỏi của nhân dân, còn nhiều trường hợp bỏ lọt tội phạm, làm oan người vô tội, vi phạm các quyền tự do, dân chủ của công dân, làm giảm sút lòng tin của nhân

dân với Đảng, Nhà nước và các cơ quan tư pháp [6]

Chính sách hình sự, chế định về pháp luật dân sự và pháp luật về tố tụng tư pháp còn nhiều bất cập, chậm được sửa đổi, bổ sung , nhiệm vụ cải cách tư pháp đang đứng trước nhiều thách thức… các tranh chấp dân sự, kinh tế, lao động… có chiều hướng tăng về số lượng và phức tạp, đa dạng hơn [8]

Để có những chuyển biến mạnh mẽ trong công tác tư pháp, thực hiện tốt nhiệm vụ xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nghị quyết đã đề ra một số nhiệm vụ trọng tâm của công tác tư pháp trong

thời gian đến năm 2020, trong đó đặc biệt nhấn mạnh:

…Bảo đảm tranh tụng dân chủ với luật sư, người bào chữa

và những người tham gia tố tụng khác khi xét xử, các Toà án phải bảo đảm cho mọi công dân đều bình đẳng trước pháp luật, thực sự dân chủ, khách quan, thẩm phán và hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật, việc phán quyết của tòa án phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên toà, trên cơ sở xem xét đầy đủ, toàn diện các chứng cứ, ý kiến của kiểm sát viên, của người bào chữa, bị cáo, nhân chứng, nguyên đơn, bị đơn và những người có quyền, lợi ích hợp pháp để ra những bản án, quyết định đúng pháp luật, có sức thuyết phục và trong thời hạn pháp luật quy định [6]

"Xây dựng nền tư pháp trong sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, từng bước hiện đại, phục vụ nhân dân, phụng sự tổ quốc; hoạt động tư pháp mà trọng tâm là hoạt động xét xử được tiến hành có hiệu quả và hiệu lực cao" [8]

Xét xử là giai đoạn quan trọng nhất của quá trình giải quyết vụ án nói chung, vụ án dân sự nói riêng Một vụ án có thể tiến hành bằng một giai đoạn xét xử sơ thẩm nhưng cũng có thể phải tiến hành tiếp qua các giai đoạn xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm và tái thẩm Tuy nhiên xét xử sơ thẩm vụ án dân

sự đóng một vai trò hết sức quan trọng, bởi lẽ lần đầu tiên vụ án được đưa ra xét xử công khai, qua việc hỏi và tranh luận tại phiên toà Hội đồng xét xử (HĐXX) xác định quan hệ pháp luật tranh chấp là gì? điều luật nào được áp dụng? Tính hợp pháp của các chứng cứ, quá trình xác minh thu thập chứng cứ

và các hoạt động tố tụng khác có vi phạm thủ tục tố tụng hay không việc tuân thủ chặt chẽ các quy định về thủ tục tố tụng tại phiên toà, đặc biệt là thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm sẽ bảo đảm cho công tác xét

xử được chính xác, toàn diện, khách quan, phát huy được tính phổ biến, tuyên truyền, giáo dục pháp luật của công tác xét xử nói chung và của phiên toà nói riêng Trong giai đoạn xét xử sơ thẩm nếu Toà án ra bản án đúng pháp luật thì không phát sinh việc kháng cáo, kháng nghị, không có việc xét xử lại bản án

sơ thẩm theo trình tự phúc thẩm, giám đốc thẩm hoặc tái thẩm Điều đó tạo được tính ổn định nhanh chóng của bản án, tiết kiệm được thời gian, công sức cũng như tài sản của nhà nước và công dân

Tuy nhiên do nhiều nguyên nhân khách quan cũng như nguyên nhân chủ quan, hiện tượng vi phạm các quy định về thủ tục tố tụng tại phiên toà vẫn còn xảy ra ở nhiều nơi Việc hỏi tại phiên toà còn phiến diện, không đầy

đủ, tranh luận giữa nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và những người tham gia tố tụng khác chưa thật sự dân chủ và bình đẳng Hậu quả là có việc xét xử sai, gây thiệt hại đến các quyền và lợi ích hợp pháp của công dân, làm ảnh hưởng không nhỏ đến lòng tin của nhân dân đối với Đảng, Nhà nước và các cơ quan tư pháp

Để khắc phục tình trạng nói trên, trên cơ sở quán triệt tinh thần Nghị

quyết 08-NQ/TW về "Một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời

gian tới" và Nghị quyết 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 về "Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020"của Bộ Chính trị để thực hiện tốt công cuộc cải cách tư

pháp đang được triển khai sâu rộng trên cả nước, với nhiệm vụ:

Đổi mới việc tổ chức các phiên toà xét xử, xác định rõ hơn

vị trí, quyền hạn, trách nhiệm của người tiến hành tố tụng và người tham gia tố tụng theo hướng bảo đảm tính công khai, dân chủ, nghiêm minh; nâng cao chất lượng tranh tụng tại các phiên toà xét

xử, coi đây là khâu đột phá của hoạt động tư pháp [8]

thì việc nghiên cứu để bổ sung cho lý luận về thủ tục tố tụng tại phiên toà sơ thẩm xét xử các vụ án dân sự, góp phần khắc phục các nguyên nhân làm phát sinh các vi phạm thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm, nâng cao hiệu quả và chất lượng của phiên toà dân sự sơ thẩm là một trong những

vấn đề quan trọng và cần thiết Vì những lý do trên tôi đã chọn đề tài "Thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm" làm luận văn Thạc sĩ

luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Đề tài này đã được một số chuyên gia nghiên cứu về luật dân sự Việt Nam, các luật gia, các thẩm phán có nhiều năm làm công tác xét xử đề cập

đến như: PGS.TS Trần Văn Độ với bài: Bản chất của tranh tụng tại phiên toà,

(Báo Lịch sử pháp luật, tháng 8/2008), Luật sư Nguyễn Văn Chiến với bài:

Nâng cao kỹ năng tranh tụng của Luật sư Việt Nam bên thềm hội nhập, (báo

Quản trị tháng 8/2008), Luận văn thạc sĩ Luật học: Các cấp xét xử trong tố

tụng dân sự Việt Nam, của Lê Thị Hà; Luận văn thạc sĩ Luật học: Thủ tục tranh luận tại phiên tòa sơ thẩm dân sự - Cơ sở lý luận và thực tiễn, của

Nguyễn Thị Thu Hà

Tuy nhiên những bài viết và các công trình nghiên cứu này chưa làm

rõ được trình tự, thủ tục và vị trí vai trò của HĐXX, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự, kiểm sát viên trong quá trình hỏi

và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm Phạm vi nghiên cứu ở góc độ lý luận và thực tiễn áp dụng các quy định về thủ tục này chưa có tác giả nào đề cập một cách toàn diện Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu về thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm có ý nghĩa quan trọng cả về mặt lý luận và thực tiễn

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

Mục đích:

Làm rõ chủ thể, phạm vi, trình tự, thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

Nhiệm vụ:

- Làm rõ nội dung, mục đích, ý nghĩa của các nguyên tắc thủ tục hỏi

và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

- Nghiên cứu các quy định của pháp luật TTDS Việt Nam và thực tiễn

áp dụng, từ đó chỉ ra những bảo đảm cho việc nâng cao chất lượng thủ tục hỏi

và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

4 Phạm vi của đề tài

Đề tài này chỉ nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn áp dụng thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm và những bảo đảm nâng cao chất lượng thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

5 Cơ sở lý luận và phương pháp nghiên cứu

Cơ sở lý luận của đề tài là: Quan điểm của chủ nghĩa Mác - Lênin và

tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng và Nhà nước ta về giải quyết các tranh chấp dân sự và cải cách tư pháp trong tình hình mới Học thuyết của chủ nghĩa Mác - Lênin về tổ chức bộ máy nhà nước và những thành tựu của khoa học pháp lý thế giới và Việt Nam

Phương pháp nghiên cứu luận văn dựa vào chủ nghĩa duy vật biện chứng, phương pháp phân tích tổng hợp, phương pháp so sánh, phương pháp chứng minh

6 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên

toà dân sự sơ thẩm

Chương 2: Thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm theo

quy định của Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2004

Chương 3: Thực tiễn áp dụng và các giải pháp nâng cao chất lượng

thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

Chương 1

NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ THỦ TỤC HỎI VÀ TRANH LUẬN

TẠI PHIÊN TOÀ DÂN SỰ SƠ THẨM

1.1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ PHIÊN TÒA DÂN SỰ SƠ THẨM

Trong tình hình đất nước ngày càng phát triển như hiện nay, đời sống dân sự cũng ngày càng phát triển và các mối quan hệ xã hội ngày càng đa dạng, phức tạp, giao lưu kinh tế, xã hội rộng mở tạo điều kiện cho con người phát triển toàn diện về mọi mặt Nhưng đồng hành với nó là các tranh chấp dân sự, kinh doanh thương mại, hôn nhân gia đình, lao động trong đời sống xã hội ngày càng nảy sinh nhiều hơn, đa dạng hơn, phức tạp hơn nên đòi hỏi Nhà nước phải nỗ lực hơn nữa trong việc duy trì sự ổn định xã hội, giải quyết các tranh chấp giữa các cá nhân, cơ quan, tổ chức với nhau trong quá trình giao lưu dân sự để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ cũng như bảo vệ chính sách pháp luật của Nhà nước Để đáp ứng được yêu cầu này đòi hỏi Nhà nước phải xây dựng được một hệ thống các cơ quan tư pháp mạnh, hệ thống pháp luật phù hợp, bảo đảm sự bình đẳng, dân chủ của các cá nhân, cơ quan, tổ chức trước pháp luật

Chế định phiên tòa sơ thẩm dân sự bao gồm các quy định về trình tự, thủ tục tại phiên tòa sơ thẩm Sau khi tòa án thụ lý đơn khởi kiện để giải quyết yêu cầu của đương sự, nếu vụ án buộc phải đưa ra xét xử thì tòa án mở phiên tòa sơ thẩm để giải quyết tranh chấp giữa các bên Tất cả các tranh chấp dân

sự nếu đã phải đưa ra xét xử thì đều phải trải qua quá trình xét xử tại phiên tòa

sơ thẩm dân sự Tại phiên tòa sơ thẩm dân sự có mặt đầy đủ những người tiến hành tố tụng, các bên đương sự và những người tham gia tố tụng khác Các chủ thể tham gia phiên tòa có tư cách tố tụng khác nhau và có các quyền và nghĩa vụ tố tụng độc lập HĐXX đảm bảo cho việc xét xử diễn ra theo đúng tố tụng đồng thời tiến hành hoạt động áp dụng pháp luật xác định nội dung

quyền và nghĩa vụ dân sự cho các bên đương sự cũng như giải quyết triệt để các vấn đề khác của vụ án Các đương sự thực hiện hoạt động chứng minh cho yêu cầu, đề nghị của mình, thuyết phục HĐXX đưa ra phán quyết có lợi cho họ Những người tham gia tố tụng khác có trách nhiệm giúp cho HĐXX tìm ra sự thật khách quan của vụ án Để có một phán quyết cuối cùng công bằng và thuyết phục, mọi diễn biến tại phiên tòa sơ thẩm dân sự phải tuân theo một trình tự, thủ tục chặt chẽ được quy định trong pháp luật TTDS

Phiên tòa sơ thẩm dân sự được xét xử công khai, mọi người đều có quyền tham dự phiên tòa trừ một số trường hợp phải xét xử kín theo luật định như trong trường hợp cần giữ bí mật nhà nước, giữ gìn thuần phong mỹ tục,

bí mật đời tư, bí mật kinh doanh… nhưng phải tuyên án công khai

Từ những phân tích trên đây, có khái niệm phiên tòa sơ thẩm dân sự

như sau: Phiên tòa sơ thẩm vụ án dân sự là hình thức tổ chức hoạt động xét

xử vụ án lần đầu của tòa án, do Tòa án có thẩm quyền thực hiện theo một trình tự, thủ tục nhất định

Hoạt động xét xử là khâu trọng yếu nhất của toàn bộ quá trình tố tụng,

là hoạt động của các cơ quan và cá nhân được quyền căn cứ vào pháp luật để kết luận, đánh giá những vấn đề pháp lý và đưa ra những quyết định có tính bắt buộc Hoạt động xét xử các vụ án dân sự là hoạt động đặc trưng của Toà án, do pháp luật quy định theo một thủ tục tố tụng đặc biệt - thủ tục TTDS

Tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, quyền và lợi ích hợp pháp của các bên phụ thuộc vào phán quyết của tòa án dựa trên cơ sở xem xét, đánh giá chứng

cứ, kết quả của việc hỏi và tranh luận tại phiên tòa cũng như hoạt động áp dụng pháp luật của HĐXX Nếu trong quá trình hòa giải, tòa án chỉ giải quyết những vấn đề thuộc phạm vi tranh chấp giữa các đương sự thì việc xét xử tại phiên tòa phải xem xét toàn bộ các vấn đề của vụ án Ngoài việc xác định nội dung quyền và nghĩa vụ dân sự cho các bên đương sự, tòa án còn giải quyết các vấn đề khác liên quan đến vụ án

Xét xử là giai đoạn quan trọng nhất của quá trình giải quyết vụ án dân

sự Tại giai đoạn này, HĐXX với tư cách là người tiến hành tố tụng giải quyết những vấn đề về bản chất của vụ án bao gồm: quan hệ pháp luật tranh chấp là gì? Điều luật nào được áp dụng để giải quyết? nguyên nhân của việc tranh chấp, lỗi thuộc về phía nào? Tính hợp pháp của các chứng cứ, quá trình xác minh thu thập chứng cứ và các hoạt động tố tụng khác có vi phạm thủ tục tố tụng hay không

Nghiên cứu lịch sử tố tụng dân sự nước ta, các quy định về phiên tòa dân

sự sơ thẩm thì thấy tại Sắc lệnh số 13 ngày 24/1/1946 về tổ chức các tòa án và các ngạch thẩm phán đã có những quy định đầu tiên về phiên tòa dân sự Theo

Giáo trình luật tố tụng dân sự, "Lịch sử tố tụng dân sự tại tòa bắt đầu từ ngày 24/1/1946" [12] Đây được coi là văn bản đầu tiên chứa đựng các quy phạm

TTDS của nước ta Văn bản này đã có các quy định về người tiến hành tố tụng, nghị án và tuyên án và cách thức tổ chức một phiên tòa, chẳng hạn như Điều 10

quy định: "Tại phiên tòa Thẩm phán xét xử một mình, lục sự giữ bút ký lập biên

bản từ"; Điều 10 khoản 2: "Thẩm phán sơ cấp có thể ngày nào cũng xử kiện, dù

là ngày chủ nhật lại có thể nếu cần đến mở phiên tòa ngoài trụ sở của tòa án, ở nơi cách xa tòa án" Quy định về trách nhiệm của Thẩm phán trong việc bảo vệ

quyền và lợi ích của các đương sự: "Thẩm phán không được tự đặt ra lệ mà xử

đoán" (Điều 81); "Các Thẩm phán phải làm đầy đủ bổn phận, dự đều các phiên tòa, xét xử thật nhanh chóng và thật công minh Thanh liêm là đức tính thiêng liêng của Thẩm phán" (Điều 83) Bên cạnh các quy định tiến bộ đó, Sắc lệnh 51

ngày 17/4/1946 có quy định: "Khi ra phiên tòa… bên bị cùng bên dân sự nguyên

cáo có quyền yêu cầu Tòa án thi hành phương sách cần thiết để chứng tỏ sự thật" (Điều 26) Điều 17 sắc lệnh số 51/ST ngày 17/4/1946 về ấn định thẩm

quyền các Toà án và sự phân công giữa các nhân viên trong toà quy định: "Ông

Chánh án chủ toạ những phiên toà công khai ông có nhiệm vụ điều khiển cuộc thẩm vấn và bảo vệ trật tự phiên toà" Đến Sắc lệnh số 69 ngày 18/6/1949,

quyền bào chữa cho các đương sự được mở rộng Điều 1 Sắc lệnh này quy định:

"Trước các Tòa án xử việc hộ và thương mại, trước các Tòa án thường và Tòa

án đặc biệt xử việc tiểu hình, đại hình, trừ Tòa án binh tại mặt trận, nguyên cáo,

bị cáo và bị can có thể nhờ một công dân không phải là Luật sư bênh vực cho mình Công dân đó phải được ông Chánh án thừa nhận"

Tiếp tục xây dựng bộ máy tư pháp và pháp luật tố tụng, Sắc lệnh 85 ngày 22/5/1950 về cải cách bộ máy tư pháp và luật tố tụng ra đời đã có những

quy định mới liên quan đến phiên tòa sơ thẩm dân sự, theo đó "Ban tư pháp

xã có quyền xử chung thẩm những việc đòi bồi thường hoặc bồi hoàn từ 300 đồng trở xuống" và có quyền "xử sơ thẩm những việc đòi bồi thường hoặc bồi hoàn quá 300 đ do người bị thiệt hại thỉnh cầu trong đơn kiện hay lúc xét xử"

(Điều 7) Ngoài ra, Sắc lệnh này đã quy định Hội thẩm nhân dân tham gia việc xét xử, được nghiên cứu hồ sơ và ngang quyền với Thẩm phán khi xét xử; thành phần HĐXX sơ thẩm gồm một Thẩm phán và hai Hội thẩm nhân dân Quy định Luật sư được tham gia tố tụng để bảo vệ quyền lợi cho đương sự

Về sau các văn bản liên quan đến TTDS ngày càng trú trọng và quy định chi tiết hơn về phiên tòa dân sự sơ thẩm để việc tiến hành được thuận lợi và thống nhất như Thông tư 16-TATC ngày 27/9/1974 của Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) lần đầu tiên đã khái quát được trình tự xét xử tại phiên tòa:

Thẩm phán chủ tọa phiên tòa có nhiệm vụ bảo đảm việc xét

hỏi, tranh luận và giữ gìn trật tự tại phiên tòa Hội đồng xử án có nhiệm vụ quyết định mọi vấn đề về nội dung cũng như về thủ tục tố tụng trong phiên tòa Đối với những vấn đề đơn giản không cần phải thảo luận lâu thì Hội đồng xử án trao đổi và quyết định ngay tại phiên tòa, nhưng nếu việc trao đổi đòi hỏi mất nhiều thời gian, hoặc trao đổi để nghị án thì Hội đồng xử án phải vào phòng nghị án [31]

Tiếp đó là Bản hướng dẫn về trình tự xét xử sơ thẩm về dân sự kèm theo Thông tư số 96 ngày 8/2/1977 của TANDTC rồi đến văn bản có hiệu lực pháp lý cao hơn và được áp dụng trong một thời gian dài là Pháp lệnh PLTTGQCVADS, Pháp lệnh thủ tục giải quyết các vụ án kinh tế, Pháp lệnh

thủ tục giải quyết các tranh chấp lao động và các văn bản hướng dẫn của TANDTC… và hiện nay là BLTTDS năm 2004 - Bộ luật đầu tiên về TTDS của nước ta

Nghiên cứu PLTTGQCVADS ta thấy các quy định về phiên tòa sơ thẩm đã phát triển thành một chế định độc lập và là bộ phận quan trọng của một văn bản pháp luật chuyên ngành có tính ổn định cao Các quy định này là

cơ sở pháp lý giúp cho hoạt động xét xử của tòa án đạt được những kết quả nhất định Tuy nhiên, chế định phiên tòa sơ thẩm nói chung còn bộc lộ những hạn chế về mặt kỹ thuật lập pháp, sơ sài về nội dung điều luật:

Chỉ bao hàm được các quy định chung nhất vừa cô đọng, vừa chưa điều chỉnh hết được những hoạt động trong tố tụng dân

sự cụ thể, nhất là vào thời kỳ hiện nay, khi mà đời sống dân sự đã thực sự có những chuyển động đa dạng, phức tạp do ảnh hưởng của nền kinh tế thị trường [34, tr 45]

Văn bản này còn thể hiện nhiều hạn chế, chưa theo kịp sự phát triển của đòi hỏi xã hội, cũng như trình độ pháp lý trong giai đoạn này Nó ảnh hưởng không nhỏ đến quá trình giải quyết các tranh chấp dân sự, cũng như thể hiện mô hình tố tụng thẩm vấn một cách đậm nét mà ở đó Tòa án đóng vai trò là cơ quan điều tra trong TTDS, yếu tố tranh tụng rất mờ nhạt, sự bình đẳng về quyền và nghĩa vụ tố tụng không rõ nét Sự ra đời của Nghị quyết 08-

NQ/TW với những quan điểm chỉ đạo có tính đột phá về cải cách tư pháp đã

mở đường cho việc sửa đổi bổ sung chế định phiên tòa nói chung, phiên toà

sơ thẩm dân sự nói riêng theo hướng ngày càng hoàn thiện và tiến bộ hơn đặc biệt là đề cao yếu tố tranh tụng trong tất cả các phiên tòa, coi đây là khâu đột phá trong hoạt động của Tòa án

Nghị quyết số 08-NQ/TW ngày 02/01/2002 của Bộ Chính trị về một

số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp trong thời gian tới đã đánh giá về tình hình công tác tư pháp trong những năm vừa qua ở nước ta là:

Chất lượng công tác tư pháp nói chung chưa ngang tầm với yêu cầu và đòi hỏi của nhân dân, còn nhiều trường hợp bỏ lọt tội phạm, làm oan người vô tội, vi phạm các quyền tự do, dân chủ của công dân, làm giảm sút lòng tin của nhân dân đối với Đảng, Nhà nước và các cơ quan tư pháp [6]

Để có những chuyển biến mạnh mẽ trong công tác tư pháp, thực hiện tốt nhiệm vụ xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nghị quyết 08-NQ/TW đã đề ra bốn quan điểm chỉ đạo sau:

1- Công tác tư pháp phải thực hiện đúng đường lối, chủ trương của Đảng, bám sát và phục vụ có hiệu quả các nhiệm vụ chính trị trong từng giai đoạn, bảo đảm quyền lực Nhà nước là thống nhất, có sự phân công, phối hợp giữa các cơ quan nhà nước trong việc thực hiện các quyền lập pháp, hành pháp và tư pháp, phát huy dân chủ, tăng cường pháp chế; giữ vững bản chất của nhà nước ta là nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của nhân dân, do nhân dân và vì nhân dân

2-Công tác tư pháp phải ngăn ngừa có hiệu quả và xử lý kịp thời, nghiêm minh các loại tội phạm hình sự, đặc biệt là các tội xâm phạm an ninh quốc gia, tội tham nhũng và các loại tội phạm có tổ chức; bảo vệ trật tự, kỷ cương; bảo đảm và tôn trọng quyền dân chủ, quyền, lợi ích hợp pháp của các tổ chức và công dân

3-Phát huy sức mạnh tổng hợp của toàn xã hội tham gia vào công tác tư pháp Các cơ quan tư pháp phải dựa vào nhân dân để hoạt động, đồng thời phải là lực lượng nòng cốt, là chỗ dựa vững chắc của nhân dân trong đấu tranh phòng chống tội phạm, các hành vi vi phạm pháp luật và giải quyết tranh chấp

4-Xây dựng các cơ quan tư pháp trong sạch, vững mạnh và từng bước hiện đại, góp phần xây dựng, bảo vệ Đảng và Nhà nước [6]

Bộ Chính trị đã đưa ra một số nhiệm vụ trọng tâm của công tác tư pháp trong thời gian tới, trong đó đặc biệt nhấn mạnh:

Bảo đảm tranh tụng dân chủ với Luật sư, người bào chữa

và những người tham gia tố tụng khác

Khi xét xử, các Tòa án phải bảo đảm cho mọi công dân đều bình đẳng trước pháp luật, thực sự dân chủ, khách quan; Thẩm phán và Hội thẩm độc lập và chỉ tuân theo pháp luật; việc phán quyết của Toà án phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên toà, trên cơ sở xem xét đầy đủ, toàn diện các chứng cứ, ý kiến của Kiểm sát viên, của người bào chữa, bị cáo, nhân chứng, nguyên đơn, bị đơn và những người có quyền, lợi ích hợp pháp để ra những bản án, quyết định đúng pháp luật, có sức thuyết phục và trong thời hạn pháp luật quy định [6 ]

Một trong những nội dung xuyên suốt các nhiệm vụ mà Bộ Chính trị

đã đề ra đó là cần mở rộng tranh tụng để nâng cao chất lượng xét xử nhằm từng bước nâng cao chất lượng giải quyết các loại vụ án từ đó đưa hoạt động của Toà án nói riêng, các cơ quan tư pháp nói chung ngày càng có hiệu quả

Qua nghiên cứu các văn bản pháp luật về TTDS đặc biệt là BLTTDS năm 2004 có thể thấy xét xử vụ án dân sự chia làm nhiều giai đoạn khác nhau trong đó giai đoạn hỏi và tranh luận tại phiên toà đóng vai trò hết sức quan trọng Tại đây, mọi tình tiết của vụ án đều được trình bày, kiểm tra, đánh giá một cách công khai, những người tham gia tố tụng được công khai tranh tụng, đưa ra lý lẽ, chứng cứ để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình hoặc bác

bỏ những lý lẽ, lập luận, chứng cứ của người khác Việc hỏi và tranh luận tại phiên toà được tiến hành theo một trình tự, thủ tục nhất định và phải bảo đảm thực hiện đúng những nguyên tắc mà BLTTDS đã quy định

Tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, thứ tự hỏi và trình tự phát biểu khi tranh luận đề cao vai trò, vị trí của các bên đương sự Kiểm sát viên tham gia phiên

tòa dân sự (nếu có) không có vai trò như trong phiên tòa hình sự, họ chỉ tham gia với tư cách là người giám sát hoạt động xét xử của tòa án mà không can thiệp vào nội dung tranh chấp của các đương sự Vị trí, vai trò của các đương

sự tại phiên tòa thể hiện xu hướng dân chủ trong hoạt động tư pháp, tôn trọng quyền yêu cầu và tự định đoạt của họ trong quá trình xét xử Ý chí và sự tự nguyện của các đương sự luôn được tôn trọng và xem xét trước tiên Quyết định tại phiên tòa là sự phán xét của tòa án nhưng có thể đơn giản là ghi nhận

sự thỏa thuận của các đương sự

Kết quả của phiên tòa sơ thẩm dân sự không nhất thiết phải bằng một bản án được tuyên tại phiên tòa Nếu như phiên tòa xét xử vụ án hình sự luôn kết thúc bằng bản án của tòa án kết án một người phạm một tội cụ thể và hình phạt kèm theo (trừ trường hợp được miễn hình phạt) hoặc tuyên bố người đó

vô tội thì diễn biến và kết quả của phiên tòa sơ thẩm dân sự còn tùy thuộc vào quyền quyết định và tự định đoạt của đương sự trong quá trình diễn ra phiên tòa Phiên tòa sơ thẩm có thể kết thúc bằng một bản án hoặc cũng có thể kết thúc bằng một quyết định ngay sau khi đương sự rút yêu cầu hoặc thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết vụ án

1.2 THỦ TỤC HỎI VÀ TRANH LUẬN NHỮNG PHẦN KHÔNG THỂ THIẾU CỦA PHIÊN TOÀ DÂN SỰ SƠ THẨM

Phiên tòa sơ thẩm dân sự là nơi tập trung kết quả các hoạt động của các giai đoạn tố tụng trước đó Mọi hoạt động của các giai đoạn thụ lý, hòa giải trong quá trình chuẩn bị xét xử nhằm thực hiện các thủ tục cần thiết hoặc chỉ tập trung giải quyết một số vấn đề cơ bản, làm cơ sở để giải quyết toàn bộ nội dung của vụ án được tiến hành tại phiên tòa sơ thẩm Các chủ thể tham

gia phiên tòa "cùng nhau tạo lập bức tranh toàn cảnh về quan hệ pháp luật

dân sự một cách trung thực, khách quan, toàn diện" [11, tr 12] Các tài liệu,

chứng cứ được đưa ra xem xét, đánh giá thông qua phần trình bày và tranh luận giữa các bên Thông qua các hoạt động này tòa án sẽ ra các phán quyết

nhằm giải quyết toàn bộ nội dung của vụ án, từ việc chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của đương sự cho đến vấn đề án phí, các quyết định phải thi hành ngay (nếu có) và quyền kháng cáo đối với bản án Bởi lẽ thông qua

đó, HĐXX được nghe các bên đương sự và những người tham gia tố tụng khác trình bầy về toàn bộ các tình tiết của nội dung vụ án cũng như thể hiện quan điểm của họ trong việc giải quyết vụ án và bảo vệ quyền lợi cho mình một cách toàn diện nhất Chính vì vậy, đối với HĐXX nói chung và đối với mỗi thành viên HĐXX nói riêng, qua hỏi và tranh luận tại phiên tòa giúp họ

có cách nhìn toàn diện, phân tích và đánh giá các tình tiết của vụ án một cách chính xác và đúng đắn cũng như kiểm tra, đánh giá toàn bộ các tài liệu, chứng

cứ có trong hồ sơ vụ án Không ít trường hợp sau khi nghe những người tham gia tố tụng trình bầy trong phần hỏi và tranh luận, HĐXX đã xác định được các tình tiết thật sự, bản chất của vụ án mà trong các giai đoạn tố tụng trước

đó, cũng như khi nghiên cứu hồ sơ vụ án HĐXX không nắm được hoặc có nhận thức không đúng

Thực tiễn cho thấy do xuất phát từ các lợi ích khác nhau, do tư cách tham gia tố tụng khác nhau cho nên các bên đương sự và những người tham gia tố tụng khác khi trình bầy, đánh giá chứng cứ, nhận thức pháp luật và đưa

ra các đề nghị về hướng giải quyết vụ án cũng rất khác nhau Thông qua việc trình bầy, phân tích, đánh giá nhiều chiều về các chứng cứ cũng như tình tiết của vụ án, đề xuất pháp luật nội dung cần áp dụng của các bên đương sự, HĐXX có điều kiện xem xét, quyết định về vụ án một cách toàn diện, đầy đủ, khách quan tránh phiến diện, định kiến, không được xem nhẹ bất cứ một chứng cứ, tình tiết nào đã được thu thập và thẩm tra tại phiên tòa

Như vậy thông qua thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên tòa, trên cơ sở xem xét, đánh giá chứng cứ một cách đầy đủ, khách quan, toàn diện HĐXX đưa

ra được phán quyết của mình về việc giải quyết vụ án HĐXX căn cứ vào các quy định của pháp luật để chấp nhận hay không chấp nhận yêu cầu của nguyên

đơn hay bị đơn, của người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan… trên cơ sở những tài liệu, chứng cứ và những lập luận của họ tại phiên tòa cũng như vấn đề ai là người phải chịu án phí đối với yêu cầu được chấp nhận hay không được chấp nhận Vì đây là một khoản nghĩa vụ mà đương sự phải chịu với Nhà nước đối với yêu cầu khởi kiện theo quy định của Pháp lệnh án phí, lệ phí Tòa án

1.2.1 Nhận thức chung về Thủ tục hỏi tại phiên toà dân sự sơ thẩm

Hỏi tại phiên toà là một phần, một giai đoạn quan trọng của quá trình xét xử một vụ án nói chung, vụ án dân sự nói riêng Đây là cuộc thẩm tra các tài liệu, chứng cứ chính thức công khai được thực hiện qua việc hỏi nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan và những người tham gia

tố tụng khác, cùng với việc xem xét vật chứng, các tài liệu nhằm kiểm tra các chứng cứ và làm sáng tỏ mọi tình tiết của vụ án (nếu thực hiện theo như quy

định của BLTTDS hiện hành) "Mục đích của tố tụng hỏi ở tại phiên tòa để

xem xét, thẩm tra các tài liệu, chứng cứ của vụ án, thông qua đó làm sáng tỏ các tình tiết của vụ án, nhất là các vụ án mà các bên đương sự còn có các ý kiến khác nhau" [44, tr 290] Trên cơ sở đó HĐXX xác định: quyền khởi

kiện, thời hiệu khởi kiện, quan hệ pháp luật tranh chấp là gì? Tư cách đương

sự trong vụ án? Điều luật nào được áp dụng? Tính hợp pháp của các chứng

cứ, những thiệt hại xảy ra để có các quyết định đúng đắn Trong giai đoạn hỏi tại phiên toà, HĐXX phải trực tiếp nghiên cứu các chứng cứ của vụ án như: hỏi nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, người làm chứng, nghe kết luận của người giám định, xem xét các vật chứng, đọc biên bản, công bố lời khai, công bố các tài liệu, xem xét tại chỗ Chủ toạ phiên toà là người điều khiển việc hỏi, áp dụng các biện pháp được BLTTDS quy định để nghiên cứu các tình tiết của vụ án một cách khách quan, toàn diện nhằm giải quyết vụ án được chính xác, đồng thời loại bỏ những tình tiết không liên quan đến vụ án Một nguyên tắc đối với HĐXX là chỉ được dùng những chứng cứ tài liệu đã được thẩm tra tại phiên toà để làm căn cứ khi ra

bản án Theo như quy định hiện hành thì gần như vai trò chứng minh tại phiên tòa thuộc về HĐXX, quy định như vậy đã vô hình chung làm cho giai đoạn tranh luận bị mờ nhạt, hầu như không còn nhiều ý nghĩa và thực tiễn xét xử hiện nay hầu hết các phiên tòa dân sự nói chung, phiên tòa dân sự sơ thẩm nói riêng các đương sự không tham gia tranh luận Đây là điều bất hợp lý, cần nghiên cứu sửa đổi để phân định rõ ràng ranh giới của việc hỏi và tranh luận một cách hợp lý và nâng cao tính tranh tụng tại phiên tòa

Việc hỏi của HĐXX tại phiên toà phải theo đúng trình tự do luật TTDS quy định, đồng thời phải có kế hoạch hỏi hợp lý Theo chúng tôi Chủ toạ phiên toà chủ động hỏi chỉ mang tính chất đặt vấn đề, gợi mở để cho các bên tranh tụng chứ không hỏi theo kiểu định kiến trước Hỏi ai trước, hỏi ai sau, cần làm rõ những nội dung gì phải do Chủ toạ phiên toà điều khiển phù hợp với từng vụ án cụ thể, đồng thời tạo điều kiện cho người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự và những người tham gia tố tụng khác hỏi là chủ yếu Trong trường hợp người được hỏi có mặt tại phiên toà thì HĐXX không được nhắc lại hoặc công bố lời khai của họ trong giai đoạn chuẩn bị xét xử trước khi họ khai tại phiên toà về những tình tiết của vụ án, trừ khi lời khai của người được hỏi tại phiên toà có mâu thuẫn với lời khai của

họ trước đó hoặc người được hỏi không khai tại phiên toà Bởi lẽ việc nhắc lại hoặc công bố lời khai của họ trước có thể là một áp lực tâm lý khiến người được hỏi không dám khai sự thật, không dám thay đổi lời khai nếu vì một lý

do nào đó mà trong giai đoạn trước họ khai báo chưa chính xác Điều này ảnh hưởng đến việc chứng minh, đến quyết định giải quyết vụ án của HĐXX

Theo quy định tại Bản hướng dẫn về trình tự xét xử sơ thẩm về dân sự kèm theo Thông tư số 96 ngày 8/2/1977 của TANDTC việc xét hỏi tại phiên tòa quy định cụ thể như sau:

1 Xét hỏi: Trong phần xét hỏi Chủ toạ phiên toà lần lượt

hỏi nguyên đơn, bị đơn, người dự sự, nhân chứng… Khi xét hỏi thì

chủ toạ phiên toà hỏi trước, Hội thẩm nhân dân hỏi thêm Khi hội đồng xử án hỏi xong thì chủ toạ phiên toà hỏi xem đại diện Viện kiểm sát nhân dân và luật sư, người bào chữa có hỏi thêm gì không, nếu những người này có hỏi thì họ có quyền đặt câu hỏi Sau đó chủ toạ phiên toà lại hỏi xem những người tham gia tố tụng khác có hỏi gì thêm…

Nếu có người vắng mặt… Thì chủ toạ phiên toà công bố lời khai của họ

Kết hợp với việc nghe lời khai, chủ toạ phiên toà phải đưa

ra xem xét tài liệu viết, vật chứng…

Bất cứ lúc nào chủ toạ phiên toà cũng có thể cho đối chất giữa những người đã khai về những điểm có mâu thuẫn… [32]

Nghiên cứu những quy định về xét hỏi trong bản hướng dẫn trên ta có thể thấy nó tuy không được kết cấu thành điều khoản cụ thể nhưng nó khá chi tiết và đầy đủ thậm chí có điểm tiến bộ hơn PLTTGQCVADS như quy định: nếu có người vắng mặt… thì chủ tọa phiên tòa công bố lời khai của họ…

Một vấn đề cũng cần được đề cập đến trong việc hỏi tại phiên toà đó

là văn hoá phiên toà Phiên toà được tổ chức công khai với sự có mặt của đông đảo quần chúng nhân dân, vì vậy phiên toà phải được tiến hành một cách có văn hoá Ở đây văn hoá thể hiện cách ứng xử giữa tất cả những người tiến hành tố tụng, những người tham gia tố tụng và cả những người tham dự phiên toà Cách ứng xử thể hiện qua những hành vi, lời nói, ngôn ngữ BLTTDS năm 2004 cũng đã có một số điều luật quy định về cách ứng xử của những người tiến hành tố tụng, những người tham gia tố tụng và những người

tham dự phiên toà, ví dụ Điều 209 quy định về nội quy phiên toà và một số quy định khác tại mục 3 chương XIV quy định "Thủ tục hỏi tại phiên toà" như khoản 2 điều 227 và mục 4 chương XIV quy định thủ tục "Tranh luận tại

phiên toà" Song vẫn còn một số vấn đề chưa được quy định cụ thể ví dụ khi

người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự hỏi những người tham gia tố tụng có phải đứng lên hay không, cách xưng hô giữa những người tham gia tố tụng với nhau

Trong phần thủ tục hỏi tại phiên tòa sơ thẩm dân sự thì theo luật định các chủ thể được quyền tham gia hỏi gồm có: HĐXX, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự và kiểm sát viên (nếu kiểm sát viên tham gia phiên tòa) và những người tham gia tố tụng khác Pháp luật hiện hành

quy định như vậy bởi lẽ trong giai đoạn hỏi tại phiên toà, HĐXX phải trực tiếp

nghiên cứu các chứng cứ của vụ án, kiểm tra tính hợp pháp, giá trị chứng minh của các chứng cứ cũng như xác định sự thật khách quan của từng tình tiết có tranh chấp giữa các đương sự từ đó làm cơ sở cho việc nhận xét, đánh giá và đưa

ra phán quyết của mình Bởi vậy, HĐXX phải tham gia trực tiếp vào quá trình hỏi tại phiên tòa… Còn đối với người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự họ có vai trò chính trong vụ án, họ là người đưa ra các yêu cầu, ý kiến hay bảo vệ cho thân chủ đã đưa ra yêu cầu, ý kiến đó vì vậy họ phải

tự mình chứng minh cho các yêu cầu, ý kiến đó và để làm được việc này thì họ phải tích cực tham gia vào quá trình hỏi tại phiên tòa để bảo vệ cho thân chủ của mình hay bảo vệ cho chính quyền và lợi ích hợp pháp của họ trước Tòa án…

Việc quy định cho kiểm sát viên có quyền hỏi tại phiên toà dân sự sơ thẩm nhằm giúp cho trong phần tranh luận, sau khi các bên đương sự đã đối đáp xong thì kiểm sát viên nắm rõ nội dung, các tình tiết của vụ án để đưa ra quan điểm của viện kiểm sát khi kiểm sát viên phát biểu ý kiến về việc giải quyết vụ án

Một vấn đề đặt ra là khi hỏi tại phiên toà, các chủ thể tham gia hỏi mà không phải là HĐXX hỏi, những người được hỏi như nguyên đơn, bị đơn, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nguyên đơn, của bị đơn, kiểm sát

viên … thì những người được hỏi trả lời ai và xưng là "Thưa Hội đồng xét xử" hay "thưa Kiểm sát viên", "thưa ông, bà" theo quan điểm cá nhân và cũng

như thực tiễn thì việc hỏi tại phiên toà là việc thẩm định, kiểm tra các tài liệu, chứng cứ làm sáng tỏ các tình tiết của vụ án một cách công khai dưới sự điều khiển, chỉ huy của HĐXX Do đó, những người được hỏi trả lời là trả lời với HĐXX chứ không phải trả lời với một chủ thể tham gia hỏi nào đó Chính vì vậy cách xưng hô của bất kỳ một người nào đó được bất kỳ một chủ thể tham

gia hỏi nào hỏi thì họ phải trả lời là "thưa Hội đồng xét xử"

Sau khi đã thực hiện đầy đủ các hoạt động nghiệp vụ trong thủ tục hỏi tại phiên toà, HĐXX thấy các tình tiết của vụ án đã được xem xét đầy đủ thì Chủ toạ phiên toà hỏi Kiểm sát viên, đương sự, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự và những người tham gia tố tụng khác xem họ có yêu cầu hỏi thêm về vấn đề gì nữa không? Nếu có người yêu cầu và HĐXX xét thấy yêu cầu đó là có căn cứ và cần thiết thì HĐXX quyết định tiếp tục việc hỏi

để họ đặt câu hỏi về những vấn đề chưa rõ liên quan đến vụ án Nếu không ai yêu cầu hoặc có yêu cầu nhưng HĐXX thấy yêu cầu đó là không cần thiết thì tuyên bố kết thúc việc hỏi tại phiên toà và chuyển sang phần tranh luận

Thủ tục hỏi tại phiên tòa nhằm giúp làm sáng tỏ các tình tiết của vụ án cũng như thông qua đó để xác định tính hợp pháp, lô gic, giá trị chứng minh của các chứng cứ và toàn bộ các vấn đề khác về nội dung vụ án… Vì vậy thủ tục hỏi tại phiên tòa có một vị trị, ý nghĩa hết sức quan trọng trong phiên tòa dân sự nói chung cũng như phiên tòa dân sự sơ thẩm nói riêng Nó có những ý nghĩa nổi bật sau:

- Hỏi tại phiên toà là một bước quan trọng của quá trình xét xử, đây là cuộc thẩm tra chính thức công khai đầu tiên, là hình thức kiểm nghiệm kết quả thu thập chứng cứ trong giai đoạn chuẩn bị xét xử Hoạt động này được thực hiện qua việc hỏi nguyên đơn, bị đơn và những người tham gia tố tụng khác, xem xét vật chứng và các tài liệu nhằm kiểm tra các chứng cứ, làm sáng

tỏ các tình tiết của vụ án Trên cơ sở đó HĐXX xác định quan hệ pháp luật tranh chấp, tư cách tham gia tố tụng, quyền khởi kiện, nguyên nhân tranh chấp, yêu

cầu của đương sự là gì? căn cứ của yêu cầu, ý kiến đó, điều luật cần áp dụng

để ra bản án, quyết định đúng pháp luật và có sức thuyết phục

- Hỏi tại phiên toà là tiền đề, là cơ sở cho việc tranh luận tại phiên toà, trên cơ sở hỏi tại phiên toà, các bên tham gia tố tụng căn cứ vào những tình tiết, chứng cứ đã được xem xét tại phiên toà đưa ra những lập luận, lý lẽ bảo

vệ quan điểm của mình trong quá trình tranh luận

- Bằng việc làm sáng tỏ các tình tiết khách quan của vụ án, hỏi tại phiên toà có ý nghĩa phổ biến, giáo dục pháp luật cho quần chúng nhân dân tham dự phiên toà, qua đó giúp nhân dân tránh được những tranh chấp dân sự trong cuộc sống mà lẽ ra nếu không hiểu biết pháp luật họ sẽ gặp phải

1.2.2 Nhận thức chung về thủ tục tranh luận tại phiên toà dân

sự sơ thẩm

Theo Từ điển Luật học năm 2006, Nhà xuất bản Từ điển Bách khoa, Nhà xuất bản tư pháp, tại trang 807, 808 thì khái niệm tranh tụng tại phiên toà được hiểu như sau: Tranh tụng tại phiên toà là những hoạt động tố tụng được tiến hành tại phiên toà xét xử bởi hai bên tham gia tố tụng, nhằm bảo vệ ý kiến, luận điểm của mỗi bên và bác bỏ ý kiến, luận điểm của phía bên kia dưới sự điều khiển, quyết định của Toà án với vai trò trung gian, trọng tài

Tranh tụng tại phiên tòa thể hiện tập trung và đậm nét nhất trong phần tranh luận tại phiên tòa nói chung, phiên tòa dân sự sơ thẩm nói riêng

Tranh luận tại phiên toà là giai đoạn mà ở đó HĐXX với vai trò là người điều khiển, người trọng tài nghe các ý kiến của người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự, ý kiến của Kiểm sát viên thể hiện quan điểm của mình về việc giải quyết vụ án Khi tranh luận tại phiên toà các bên đương sự đưa ra chứng cứ, lý lẽ để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình căn cứ vào các quy định của pháp luật để phân tích, đánh giá, thừa nhận hay bác bỏ các chứng cứ, lý lẽ của đương sự khác Thông qua tranh luận tại

phiên toà các tình tiết, chứng cứ của vụ án được các bên xem xét, đánh giá một cách công khai, đầy đủ, toàn diện nhằm bảo vệ tối đa quyền và lợi ích hợp pháp của mình theo luật định

Để HĐXX có thể chấp nhận ý kiến của mình, các chủ thể tham gia tranh luận thường sử dụng giai đoạn tranh luận tại phiên toà như là một cơ hội cuối cùng, quan trọng để phân tích, lập luận, đưa ra lý lẽ bảo vệ cho quan điểm của mình đồng thời đưa ra những phản bác đối với quan điểm của phía bên kia Trong một số trường hợp, người tham gia tranh luận còn đặt vụ án vào khía cạnh đạo đức xã hội, phong tục tập quán, truyền thống dân tộc hay những bối cảnh kinh tế, chính trị xã hội cụ thể nhằm thuyết phục HĐXX ngả

về hướng phân tích của mình

Nghị quyết số 08-NQ/TW của Bộ Chính trị về "Một số nhiệm vụ trọng

tâm công tác tư pháp trong thời gian tới" đã khẳng định: "Muốn nâng cao chất lượng xét xử thì phải nâng cao chất lượng tranh tụng tại phiên tòa"

Quan điểm chỉ đạo này là sự kết hợp hài hòa và vận dụng tối đa các ưu điểm của hai loại hình tố tụng thẩm vấn và tranh tụng trong điều kiện hội nhập của nền kinh tế - xã hội nước ta hiện nay Hoạt động tranh luận tại phiên tòa chính

là quá trình các bên đương sự thực hành các quyền tự do, dân chủ nói chung

và các quyền và nghĩa vụ của họ trong pháp luật TTDS nói riêng, đề cao vai trò chủ động của đương sự trong việc tranh luận tại phiên tòa, bảo đảm cho họ bảo vệ tốt hơn quyền và lợi ích hợp pháp của mình

Nghị quyết 08-NQ/TW cũng nhấn mạnh:

Khi xét xử việc phán quyết của Tòa án phải căn cứ chủ yếu vào kết quả tranh tụng tại phiên toà, trên cơ sở xem xét đầy đủ, toàn diện vào các chứng cứ, ý kiến của Kiểm sát viên, của người bào chữa,

bị cáo, nhân chứng, nguyên đơn, bị đơn và những người có quyền, lợi ích hợp pháp để ra những bản án, quyết định đúng pháp luật, có sức thuyết phục và trong thời hạn pháp luật quy định [6]

Theo PGS.TS Phạm Hồng Hải thì tranh luận là để tìm ra chân lý, tìm

ra lẽ phải Vì vậy cần quy định tranh luận và đối đáp tới khi nào Hội đồng xét

xử đã thấy sự hợp lý hoặc bất hợp lý trong sự lập luận của người nào đó

Giai đoạn tranh luận giúp HĐXX nói chung cũng như các thành viên của HĐXX nói riêng phân tích, đánh giá các tình tiết của vụ án một cách đúng đắn và chính xác nhất Trong giai đoạn tranh luận Chủ toạ phiên toà giữ vai trò người điều khiển sự tranh luận của những người tham gia tranh luận, lắng nghe ý kiến của các bên và điều tiết về mặt thời gian đồng thời duy trì trật tự tại phiên toà, bảo đảm cho việc tranh luận đạt kết quả

Các bên tham gia tranh luận căn cứ vào các chứng cứ và tình tiết của vụ

án đã được thẩm tra tại phiên toà để lập luận, đưa ra các lý lẽ bảo vệ cho quan điểm của mình nhằm thuyết phục HĐXX và những người tham gia tố tụng khác cũng như những người tham dự phiên toà Thậm trí có trường hợp người tham gia tranh luận còn chỉ ra những mâu thuẫn hoặc sự bất hợp lý trong sự thuyết trình, tranh luận của người khác tham gia tranh luận để nhận được sự ủng hộ từ phía HĐXX và những người tham gia tố tụng khác đối với mình Qua tranh luận, nếu xét thấy có tình tiết của vụ án chưa được xem xét, việc xem xét chưa đầy đủ hoặc cần xem xét thêm chứng cứ thì HĐXX quyết định trở lại việc hỏi, sau khi hỏi xong lại tiếp tục tranh luận Có thể nói giai đoạn tranh luận tại phiên toà là giai đoạn thể hiện tính tranh tụng nhất trong tố tụng nói chung, TTDS nói riêng theo quy định của tố tụng Việt Nam Tranh luận tại phiên toà là hoạt động trung tâm của phiên toà, bảo đảm cho đương sự bảo vệ được quyền, lợi ích hợp pháp của mình trước Toà án

Cũng theo quy định tại Bản hướng dẫn về trình tự xét xử sơ thẩm về dân sự kèm theo Thông tư số 96 ngày 8/2/1977 của TANDTC việc tranh luận tại phiên tòa được quy định như sau:

2 Tranh luận: phần tranh luận khác với phần xét hỏi ở

chỗ: trong phần xét hỏi toà án nhân dân mới nghe các đương sự

trình bầy yêu cầu và xem xét các chứng cứ, nhưng trong phần tranh luận thì những người tham gia tố tụng có quyền tranh luận về các chứng cứ và dựa vào pháp luật, chính sách mà bảo vệ những yêu cầu của họ…Nội dung tranh luận dài hay ngắn là tuỳ theo tình hình

cụ thể của mỗi vụ kiện…

Trong bước tranh luận, nguyên đơn, bị đơn, người dự sự được lần lượt trình bầy những ý kiến của mình…

Tuỳ trường hợp, người đại diện của đương sự trình bầy ý kiến trước rồi đương sự có quyền bổ sung hoặc đương sự trình bầy

ý kiến trước rồi người đại diện trình bầy ý kiến sau…

Sau cùng, …Viện kiểm sát nhân dân với tư cách là cơ quan kiểm sát việc tuân theo pháp luật của công dân có nhiệm vụ trình bầy kết luận của mình đối với vụ kiện… [32]

Như vậy bản hướng dẫn đã có những quy định rất tích cực, thậm chí thể hiện sự tiến bộ hơn so với PLTTGQCVADS 1989 sau này như: Không

giới hạn thời gian tranh luận, "nội dung của bước tranh luận dài hay ngắn là

tùy theo tình hình cụ thể của mỗi vụ kiện" …

Tóm lại, tranh luận tại phiên toà DSST là hoạt động trung tâm của phiên tòa sơ thẩm dân sự, là một thủ tục, một phần độc lập của phiên toà dân

sự sơ thẩm trong đó người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự đưa ra những lập luận, lý lẽ của mình về các chứng cứ, tình tiết của

vụ án đã được làm rõ tại phần hỏi, đối đáp lại phía đối lập nhằm thuyết phục HĐXX chấp nhận đề nghị của mình và bác bỏ đề nghị của phía đối lập

Khác với giai đoạn hỏi tại phiên toà, trong giai đoạn tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm thì HĐXX không tham gia tranh luận mà đóng vai trò là người trọng tài, người điều khiển quá trình tranh luận giữa các bên Trong quá trình các bên tham gia tranh luận, đối đáp với nhau thì HĐXX không được thể hiện thái độ đồng tình hay phản đối bất cứ một ý kiến nào

Tại phần tranh luận người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của

đương sự, đương sự là chủ thể có vai trò chính trong giai đoạn này, họ được quyền tham gia phát biểu và đối đáp với nhau để bảo vệ cho yêu cầu, ý kiến của mình, thời gian phát biểu không bị hạn chế Để bảo đảm tính minh bạch, công khai thì người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự khi phát biểu phải căn cứ vào những tài liệu, chứng cứ đã được thu thập và đã được kiểm tra tại phiên toà và ý kiến của các bên đương sự và những người tham gia tố tụng khác tại phiên toà Trên cơ sở đó xác định các tình tiết cần chứng minh của vụ án, những nội dung cần giải quyết của vụ án như quan hệ pháp luật tranh chấp, điều luật áp dụng, hướng giải quyết vụ án

Người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự phải đưa ra những lập luận của mình đối với từng ý kiến và ngược lại những người tham gia tranh luận cũng có quyền đưa ra những lập luận đáp lại ý kiến của nhau Quá trình này diễn ra không bị hạn chế về mặt thời gian Đối với những

ý kiến có liên quan đến vụ án của các bên tham gia tranh luận mà chưa được phía bên kia tham gia tranh luận đối đáp thì Chủ toạ phiên toà có quyền yêu cầu các bên tranh luận đối đáp với những ý kiến đó Có như vậy mới bảo đảm dân chủ trong quá trình tranh tụng giữa các bên được

Trong quá trình tranh luận, người tham gia tranh luận có quyền đáp lại

ý kiến của người khác Chủ toạ phiên toà không được hạn chế thời gian tranh luận mà tạo điều kiện cho những người tham gia tranh luận trình bày hết ý kiến, nhưng có quyền cắt những ý kiến không liên quan đến vụ án, hay những

ý kiến trùng lặp

Qua nghiên cứu về mặt lý luận cũng như thực tiễn áp dụng có thể rút

ra một số ý nghĩa cơ bản của việc tranh luận tại phiên tòa như sau:

- Trong quá trình xét xử nói chung, xét xử sơ thẩm nói riêng, giai đoạn tranh luận giữ một vị trí hết sức quan trọng Để có bản án, quyết định đúng pháp luật, thấu tình đạt lý, HĐXX ngoài việc độc lập nghiên cứu hồ sơ của vụ

án một cách khách quan, toàn diện cũng cần phải chú ý lắng nghe ý kiến tranh luận của các bên đương sự trong vụ án

Qua tranh luận tại phiên tòa giữa các bên đương sự làm hiện rõ bức tranh toàn cảnh về quan hệ pháp luật dân sự đối với chính các đương sự cũng như với HĐXX Việc đối đáp, giữa các đương sự giúp Tòa án hiểu rõ yêu cầu đương sự, có được chứng cứ, lý lẽ, căn cứ pháp lý để xác định chân lý khách quan của vụ kiện,

Có thể nói, tranh luận tại phiên toà là giai đoạn mà ở đó HĐXX được nghe ý kiến của phía nguyên đơn, bị đơn và những người tham gia tố tụng khác thể hiện quan điểm trong việc giải quyết vụ án và bảo vệ quyền lợi cho mình một cách toàn diện nhất Để thuyết phục những người tham gia phiên toà mà đặc biệt là để thuyết phục HĐXX, thậm trí ngay cả phía bên kia thì những người tham gia tranh luận phải dùng hết khả năng tư duy, trí tuệ của mình để phân tích, lập luận đưa ra lý lẽ bảo vệ cho quan điểm của mình đồng thời phản bác, chỉ ra những điểm bất hợp lý trong sự lập luận của người nào

đó Tranh luận là để tìm chân lý, tìm lẽ phải Chính vì vậy có thể nói rằng đối với HĐXX nói chung và đối với mỗi thành viên của HĐXX nói riêng, tranh luận tại phiên toà giúp họ phân tích và đánh giá các tình tiết của vụ án một cách chính xác và đúng đắn Qua việc tranh luận, HĐXX có điều kiện kiểm tra, đánh giá chứng cứ đồng thời thấy được những hợp lý hoặc bất hợp lý của một quan điểm nào đó của người tham gia tranh luận Từ đó làm cơ sở cho việc ra các quyết định của mình thấu tình, đạt lý

- Tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm không những có tác dụng đối với HĐXX mà còn có ý nghĩa tuyên truyền giáo dục pháp luật một cách sâu rộng đối với quần chúng nhân dân tham dự phiên toà Xét về mặt lý luận cũng như thực tiễn xét xử, tranh luận tại phiên toà là giai đoạn mà những người tham gia tranh luận tìm mọi cách thuyết phục, thu hút sự đồng tình ủng

hộ của quần chúng đối với quan điểm, ý kiến của mình Các ý kiến tranh luận giúp cho quần chúng nhân dân hiểu rõ về nội dung vụ án, các quy định của

pháp luật liên quan, từ đó mỗi người dự phiên toà nâng cao thêm ý thức pháp luật của mình Đây là một hình thức tuyên truyền, giáo dục ý thức pháp luật thiết thực và sinh động nhất

Tóm lại, hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm là hai giai đoạn độc lập có sự đan xen với nhau trong quá trình xét xử sơ thẩm, nó có mối quan

hệ biện chứng với nhau Hỏi làm tiền đề, làm cơ sở cho các bên tham gia tranh luận, những người tham gia tố tụng căn cứ vào các tài liệu, chứng cứ đã được xem xét tại phiên toà đưa ra quan điểm của mình về việc giải quyết vụ án Ngược lại tranh luận tại phiên toà làm cho việc hỏi tại phiên toà được toàn diện, khách quan và triệt để hơn Bởi lẽ trong quá trình tranh luận sẽ nảy sinh nhiều vấn đề, nếu vấn đề nào chưa được hỏi tại phiên tòa thì Chủ toạ phiên toà quyết định quay trở lại phần hỏi để hỏi cho rõ Hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự là hai giai đoạn tố tụng độc lập nhưng có mối quan hệ biện chứng với nhau trong quá trình xét xử sơ thẩm để giải quyết vụ án được khách quan, đúng pháp luật

1.3 CÁC NGUYÊN TẮC CỦA VIỆC HỎI VÀ TRANH LUẬN TẠI PHIÊN TOÀ DÂN SỰ SƠ THẨM

1.3.1 Các nguyên tắc xét xử sơ thẩm vụ án dân sự

Khi Tòa án mở phiên tòa để xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, mọi vấn đề của vụ án đều được đưa ra xem xét, đánh giá để xác định quyền và nghĩa vụ của các bên đương sự Vì vậy, hoạt động tố tụng tại phiên tòa phải đáp ứng các nguyên tắc của pháp luật tố tụng nói chung cũng như các nguyên tắc của pháp luật TTDS nói riêng

Nguyên tắc là những đòi hỏi xuất phát từ những nhu cầu khách quan

và chủ quan và có khả năng đặt ra những yêu cầu chỉ đạo chi phối những hành vi, hành động của con người

Trong pháp luật, nguyên tắc là những tư tưởng chỉ đạo pháp luật để điều chỉnh các quan hệ xã hội Trong pháp luật có nhiều nguyên tắc vì pháp

luật điều chỉnh nhiều mối quan hệ trong xã hội, điều chỉnh nhiều lĩnh vực quan hệ xã hội mà mỗi lĩnh vực quan hệ xã hội có những đặc thù riêng Ví dụ: trong lĩnh vực dân sự khác lĩnh vực hình sự, hành chính dẫn đến đặt ra những đòi hỏi, phương châm khác nhau mà ta phải tuân theo Vì có nhiều đòi hỏi khác nhau nên trong pháp luật có nhiều nguyên tắc khác nhau trong đó có những nguyên tắc chủ đạo và những nguyên tắc khác tạo thành hệ thống những đòi hỏi chung thống nhất

Tố tụng dân sự là một dạng hoạt động của nhà nước trong đó các cơ quan nhà nước được nhà nước giao cho một hoặc nhiều hoạt động khác nhau Hoạt động của nhà nước hướng đến mục tiêu là giải quyết các tranh chấp trong lĩnh vực dân sự xảy ra trong đời sống xã hội, hoạt động này bao gồm nhiều hành vi tố tụng khác nhau như khởi kiện, thụ lý, hoà giải, xét xử TTDS là một trình tự, thủ tục, là một quá trình tố tụng nhằm mục đích là bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể tham gia tố tụng Các hoạt động

tố tụng cũng phải dựa trên những nguyên tắc nhất định

Nguyên tắc TTDS Việt Nam là những quan điểm, tư tưởng, đường lối của Đảng cộng sản Việt Nam, Nhà nước cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam

về quá trình giải quyết các vụ án dân sự đã được thể chế hoá trong BLTTDS

mà các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng, các cơ quan nhà nước, tổ chức xã hội và mọi công dân phải tuân theo

Xét xử sơ thẩm vụ án dân sự là giai đoạn quan trọng nhất của quá trình giải quyết vụ án dân sự Tại giai đoạn này Toà án với tính cách là cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện công việc xét xử vụ án giải quyết những vấn

đề về bản chất của vụ án như quan hệ pháp luật tranh chấp, quyền khởi kiện, nguyên nhân tranh chấp, yêu cầu của đương sự là gì? căn cứ của yêu cầu, ý kiến đó, điều luật cần áp dụng… Trong giai đoạn xét xử sơ thẩm, các hoạt động TTDS lần đầu tiên được diễn ra một cách công khai Nội dung vụ án được xem xét một cách toàn diện nhất Nó khác với giai đoạn xét xử phúc

thẩm chỉ tiến hành đối với phần bản án bị kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm hoặc có liên quan đến việc xem xét nội dung kháng cáo, kháng nghị

Với vai trò và tầm quan trọng của xét xử sơ thẩm như vậy nên các hoạt động tố tụng trong giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án dân sự phải dựa trên những nguyên tắc nhất định, những nguyên tắc này đã được quy định trong

BLTTDS năm 2004 như: Nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa

trong tố tụng dân sự (Điều 3); Nguyên tắc quyền yêu cầu Toà án bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp (Điều 4); Nguyên tắc quyền quyết định và tự định đoạt của đương sự (Điều 5); Nguyên tắc hoà giải trong tố tụng dân sự (Điều 10); Nguyên tắc Thẩm phán và hội thẩm nhân dân xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật (Điều 12); Nguyên tắc Toà án xét xử tập thể (Điều 14); Nguyên tắc xét xử công khai (Điều 15); Nguyên tắc xét xử trực tiếp, bằng lời nói và liên tục (Điều 197)

Để việc xét xử sơ thẩm vụ án dân sự được nghiêm minh, đúng pháp luật bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, không có những sai sót xảy ra thì các hoạt động tố tụng phải được diễn ra theo một trình tự, thủ tục nghiêm nghặt, phải bảo đảm thực hiện đúng những nguyên tắc TTDS Theo chúng tôi những nguyên tắc đó là:

- Nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa trong tố tụng dân sự;

- Nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong tố tụng dân sự;

- Nguyên tắc bảo đảm quyền bảo vệ của đương sự cũng như quyền dùng tiếng nói, chữ viết của dân tộc mình trước Toà án;

- Nguyên tắc bảo đảm sự vô tư của những người tiến hành tố tụng và những người tham gia tố tụng;

- Nguyên tắc Hội thẩm nhân dân tham gia xét xử vụ án dân sự và thành phần của Hội đồng xét xử;

- Nguyên tắc Thẩm phán và hội thẩm xét xử độc lập và chỉ tuân theo pháp luật;

- Nguyên tắc xét xử công khai;

- Nguyên tắc Tòa án xét xử tập thể và quyết định theo đa số;

- Nguyên tắc xét xử trực tiếp bằng lời nói và liên tục;

- Nguyên tắc quyền quyết định và tự định đoạt của đương sự;

- Nguyên tắc bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong tố tụng dân sự và bình đẳng của các bên trước Toà án;

- Nguyên tắc hoà giải tố tụng dân sự

1.3.2 Các nguyên tắc không thể thiếu của thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm

Hoạt động tố tụng tại phiên toà xét xử sơ thẩm vụ án dân sự là biểu hiện tập trung cao nhất của cả quá trình giải quyết một vụ án dân sự Tại phiên toà, mọi hoạt động thu thập chứng cứ của Toà án đều được thể hiện một cách công khai, những người tham gia tranh tụng được công khai tranh tụng, đưa ra những lý lẽ, lập luận để bảo vệ quyền lợi của mình hoặc bác bỏ những quan điểm của người khác Qua việc xét xử Toà án ra bản án hoặc quyết định giải quyết tất cả các vấn đề của vụ án Giai đoạn này thể hiện rõ nhất các

nguyên tắc TTDS như: Khi xét xử Thẩm phán và hội thẩm độc lập và chỉ tuân

theo pháp luật; Cung cấp chứng cứ và chứng minh trong tố tụng dân sự; Bảo đảm quyền bình đẳng về quyền và nghĩa vụ trong tố tụng dân sự; Toà án xét

xử tập thể, công khai , cũng như các quy định khác của pháp luật bảo đảm

cho việc giải quyết vụ án được đúng pháp luật

Việc xét xử tại phiên toà gồm nhiều thủ tục tố tụng khác nhau: Thủ tục bắt đầu phiên toà, thủ tục hỏi tại phiên toà, tranh luận tại phiên toà, nghị án và tuyên án Trong đó thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà đóng vai trò hết sức quan trọng

Sau khi hỏi xong chuyển sang phần tranh luận tại phiên toà Qua tranh luận tại phiên toà, HĐXX nghe các ý kiến của người bảo vệ quyền và lợi ích hợp

pháp của đương sự, đương sự, ý kiến của Kiểm sát viên thể hiện quan điểm của mình về việc đánh giá chứng cứ, nhận thức về các quy định của pháp luật, về việc giải quyết vụ án, qua đó giúp cho HĐXX quyết định các vấn đề của vụ

án một cách khách quan, toàn diện, đầy đủ, chính xác

Với ý nghĩa và tầm quan trọng của việc hỏi và tranh luận tại phiên toà, đòi hỏi HĐXX và những người tham gia phiên toà phải tuân theo những nguyên tắc TTDS về thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà

Từ sự phân tích trên chúng tôi cho rằng ngoài những nguyên tắc xét

xử sơ thẩm vụ án dân sự nói chung thì thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm cần có những nguyên tắc cơ bản sau:

1 Nguyên tắc xét xử công khai, trực tiếp, liên tục và bằng lời nói

Công khai là một trong những thuộc tính quan trọng của xã hội dân

chủ Trong tư pháp nói chung và TTDS nói riêng, công khai được hiểu là một trong những tư tưởng xuyên suốt quá trình tổ chức và hoạt động của nó Chính vì vậy Hiến pháp nước ta ghi nhận nguyên tắc đó và BLTTDS cụ thể hoá và coi đó là một trong những nguyên tắc cơ bản của TTDS (Điều 15 BLTTDS năm 2004)

Xét xử công khai trong phần hỏi và tranh luận tại phiên toà có nghĩa

rằng mọi câu hỏi do HĐXX, người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự, Kiểm sát viên đặt ra hỏi một ai đó thì phải hỏi to, rõ ràng tại phiên toà, không dấu diếm một ai, mà tất cả những người tham gia dự phiên toà đều biết được Như vậy một mặt bảo đảm cho nhân dân có thể kiểm tra, giám sát được hoạt động của Toà án, mặt khác phát huy được tính giáo dục chính trị, pháp lý và tác dụng phòng ngừa của hoạt động xét xử

Nguyên tắc xét xử trực tiếp bằng lời nói và liên tục: xét xử trực tiếp,

bằng lời nói và liên tục là các nguyên tắc quan trọng của việc tiến hành phiên toà nói chung, tiến hành thủ tục hỏi và tranh luận tại phiên tòa nói riêng Các nguyên tắc này bảo đảm cho việc xét xử chính xác, khách quan, bảo đảm cho

HĐXX ra bản án, quyết định trên cơ sở thẩm tra chính thức và tranh luận công khai tại phiên toà Các nguyên tắc này được ghi nhận tại Điều 197 BLTTDS năm 2004

Xét xử trực tiếp là việc HĐXX trực tiếp xem xét những chứng cứ của

vụ án thông qua việc hỏi tại phiên toà chứ không phải chỉ căn cứ vào hồ sơ Tại phiên toà HĐXX phải kiểm tra các chứng cứ mà các đương sự cung cấp, Toà án thu thập được trong giai đoạn chuẩn bị xét xử Toà án có trực tiếp kiểm tra lại các chứng cứ thì mới có thể xét xử được chính xác, ngược lại nếu chứng cứ chưa được xem xét tại phiên toà thì dù chứng cứ đó đã được Toà án thu thập hoặc do bất cứ ai cung cấp cũng không được dùng làm căn cứ khi ra bản án

Nguyên tắc xét xử trực tiếp được thực hiện bằng cách hỏi và nghe ý

kiến nguyên đơn, bị đơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người làm chứng, người giám định, xem xét vật chứng và nghe lời trình bầy của người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự Việc hỏi phải tuân theo những quy định về thủ tục hỏi tại phiên toà Có ý kiến cho rằng xét xử trực tiếp có nghĩa HĐXX phải trực tiếp hỏi hết các tình tiết của vụ án mà không qua các chủ thể hỏi khác như người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự, đương sự Quan điểm này cũng có phần hợp lý Tuy nhiên theo chúng tôi xét xử trực tiếp có nghĩa mọi tình tiết, chứng cứ của vụ án phải được đưa ra xem xét trực tiếp tại phiên toà còn việc HĐXX hay các chủ thể nói trên hỏi là tuỳ vào từng vụ án cụ thể chứ không bắt buộc HĐXX phải hỏi toàn bộ các tình tiết, chứng cứ của vụ án

Xét xử bằng lời nói là việc hỏi những người tham gia tố tụng về mọi

tình tiết của vụ án bằng lời nói Những người đó phải được trình bày tại phiên toà đầy đủ về những vấn đề mà họ thấy cần thiết Trong trường hợp một người cần được hỏi nhưng lại vắng mặt tại phiên toà, thì HĐXX công bố lời khai của họ trong giai đoạn chuẩn bị xét xử Việc xét xử bằng lời nói luôn

luôn gắn liền với việc xét xử trực tiếp, vì xét xử trực tiếp đòi hỏi phải xét xử bằng lời nói

Xét xử liên tục có nghĩa là khi xét xử một vụ án, Toà án phải tiến hành

liên tục từ khi tiến hành thủ tục bắt đầu phiên toà cho đến khi tuyên án xong (trừ thời gian nghỉ cần thiết như nghỉ giải lao, nghỉ trưa, nghỉ hết ngày ) Để bảo đảm nguyên tắc xét xử liên tục thì các Thẩm phán và hội thẩm phải có mặt liên tục tại phiên toà để nắm rõ các tình tiết của vụ án Trong quá trình xét xử, nếu có Thẩm phán hoặc hội thẩm không thể tiếp tục tham gia xét xử được thì Toà án vẫn có thể xét xử vụ án nếu có Thẩm phán hoặc hội thẩm dự khuyết Tuy nhiên những người này phải có mặt tại phiên toà từ đầu thì mới được tham gia xét xử

2 Nguyên tắc quyền yêu cầu tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp (Điều 4 BLTTDS)

Nguyên tắc này được thể hiện như sau:

Trong quá trình giải quyết vụ án dân sự nói chung cũng như tại phần hỏi và tranh luận tại phiên tòa dân sự sơ thẩm nói riêng, tòa án phải tôn trọng việc thay đổi, bổ sung, rút một phần hay toàn bộ yêu cầu của đương sự Tòa án chỉ giải quyết vụ án trong phạm vi yêu cầu của đương sự Tại phiên tòa xét xử, nếu đương sự rút đơn khởi kiện thì tòa án phải đình chỉ việc giải quyết vụ án

Ngoài ra, theo nguyên tắc này, các đương sự có quyền thuê, nhờ, ủy quyền cho luật sư hay người khác làm người bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp cho mình trong quá trình giải quyết vụ án

3 Nguyên tắc quyền quyết định và tự định đoạt của đương sự

(Điều 5 BLTTDS)

Đây là một trong những nguyên tắc đặc trưng của pháp luật TTDS Đương sự có quyền quyết định và tự định đoạt đối với yêu cầu của họ trong suốt quá trình giải quyết vụ án Bên có quyền và lợi ích hợp pháp bị xâm hại

có quyền yêu cầu hoặc không yêu cầu tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình ngay cả sau khi đơn khởi kiện đã được tòa án thụ lý cho đến trước khi tuyên án

Tại phiên tòa sơ thẩm, các đương sự có quyền thay đổi, bổ sung, rút một phần hay toàn bộ yêu cầu, HĐXX chỉ xét xử trong phạm vi yêu cầu đó Nếu tại phiên tòa các đương sự thỏa thuận được với nhau về việc giải quyết

vụ án và sự thỏa thuận đó là tự nguyện, không trái pháp luật hoặc đạo đức xã hội thì HĐXX tôn trọng sự thỏa thuận của họ và ra quyết định công nhận sự thỏa thuận của các đương sự

4 Nguyên tắc hòa giải trong tố tụng dân sự (Điều 10 BLTTDS)

Hòa giải trong TTDS cũng là một trong những nguyên tắc đặc trưng của TTDS Theo nguyên tắc này, tại phiên tòa sơ thẩm dân sự, HĐXX phải hỏi các đương sự có thỏa thuận với nhau về việc giải quyết vụ án hay không, HĐXX có trách nhiệm hướng dẫn và tạo điều kiện cho các đương sự trong quá trình hòa giải, đồng thời bảo đảm cho việc hòa giải dựa trên cơ sở tự nguyện và đúng pháp luật

5 Nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong TTDS

(Điều 6 BLTTDS)

Khi đương sự đưa ra yêu cầu, đề nghị để tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình thì đồng thời có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ chứng minh cho yêu cầu, đề nghị của mình là có căn cứ Bởi vì, việc xảy ra tranh chấp là việc của bản thân các bên đương sự, mặt khác chỉ các đương sự mới nắm được bản chất của nội dung tranh chấp Chính vì vậy, không ai ngoài các đương sự thực hiện trách nhiệm cung cấp chứng cứ chứng minh cho yêu cầu của mình hoặc phản bác yêu cầu của phía bên kia Trường hợp cá nhân, cơ quan, tổ chức đưa ra yêu cầu tòa án bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người khác thì họ cũng có trách nhiệm chứng minh cho đương sự Việc bổ sung chứng cứ tại phiên tòa tạo điều kiện tối đa để các đương sự chứng minh

cho yêu cầu, đề nghị của mình, đồng thời giúp cho tòa án có cơ sở để xác định chính xác quyền và nghĩa vụ dân sự cho các bên đương sự

Nguyên tắc này còn đòi hỏi tòa án phải tôn trọng các tài liệu, chứng cứ

do đương sự cung cấp Tòa án không được tự ý đi thu thập chứng cứ khi đương

sự không yêu cầu Đương sự cung cấp chứng cứ đến đâu, tòa án xem xét đến đó Tòa án phải có trách nhiệm thông báo và tạo điều kiện cho các đương sự biết và sao chép tài liệu, chứng cứ của phía bên kia Các đương sự phải chịu hậu quả của việc không giao nộp hoặc giao nộp không đầy đủ tài liệu, chứng cứ

6 Nguyên tắc tranh luận (hiện chưa được quy định trong BLTTDS)

Tranh luận là thể hiện đậm nét nhất, tập trung nhất nội dung của tranh tụng Tại đây các bên đương sự đưa ra quan điểm của mình trên cơ sở hỏi tại phiên toà để chỉ ra sự tồn tại hay không tồn tại các sự kiện và mối liên hệ logíc giữa các sự kiện, tình tiết của vụ án và chỉ ra những hợp lý hoặc bất hợp

lý của đương sự khác, từ đó lập luận, viện dẫn các các căn cứ pháp luật đưa ra kết luận khẳng định hoặc bác bỏ nội dung, tình tiết, ý kiến nào đó và đề nghị với HĐXX về hướng giải quyết vụ án Mục đích của tranh luận là tìm ra sự thật khách quan của vụ án, vì vậy tranh luận tại phiên toà dân sự sơ thẩm dựa trên những đặc điểm sau:

- Với chức năng là cơ quan xét xử, HĐXX là người trọng tài, điều khiển việc tranh luận giữa các bên nên về nguyên tắc, HĐXX không tham gia tranh luận

và không được nhận xét, đánh giá bất cứ một vấn đề gì khi các bên tranh luận

- Các bên tranh luận không bị hạn chế về thời gian tranh luận, có quyền tranh luận đến cùng và trình bày hết ý kiến của mình

- Các bên tranh luận phải dựa trên cơ sở những tình tiết, chứng cứ đã được hỏi tại phiên toà Nếu qua tranh luận mà thấy cần xem xét thêm chứng

cứ hoặc có thêm tình tiết mới có ý nghĩa quan trọng đối với vụ án thì HĐXX quyết định trở lại phần hỏi, hỏi xong lại tiếp tục tranh luận