Quy định và thực tiễn chống bán phá giá của mỹ và giải pháp cho các doang nghiệp việt nam

Định nghĩa Theo qui định tại khoản 800-801, chơng 463 thuộc bộ Luật Doanh Thu 1916 Revenue Act of 1916, hành vi bán phá giá là hành vi nhập khẩu, hỗ trợviệc nhập khẩu, bán hàng hóa nhập

Trờng đại học ngoại thơng Khoa kinh tế ngoại thơng

-Khoá luận tốt nghiệp

Đề tài :

Quy định và thực tiễn chống bán phá giá của Mỹ

và giải pháp cho các doanh nghiệp Việt Nam

Giáo viên hớng dẫn : PGS.TS Nguyễn Phúc Khanh

Sinh viên thực hiện : Trần Ngọc Trung

Chơng I Quy định chống bán phá giá của Mỹ

1 Khái niệm về bán phá giá…….……… 3

1.1 Định nghĩa……….……… 3

1.2 Các đạo luật liên quan đến bán phá giá ( Luật doanh thu 1916, Luật thuế quan 1930,…)……… ……… 3

2 Quy định của luật pháp Hoa Kỳ về xử lý hành vi bán phá giá… …… 5

2.1 Cơ quan thẩm quyền điều tra hành vi bán phá giá…… ……… 5

2.2 Trình tự tiến hành xử lý bán phá giá…… ……….……… 6

2.2.1 Quá trình khởi kiện…… ……….………… ………6

2.2.2 Quá trình điều tra… ……….……… 10

2.2.3 Các khái niệm pháp lý chính ……….……….…… ………… 20

2.2.4 Quá trình xem xét lại………… ………….……….… 34

Chơng II Thực tiễn chống bán phá giá của Mỹ 1 Tổng quan thực trạng bán phá giá vào thị trờng Mỹ……… 36

1.1 Thống kê các vụ bán phá giá trong giai đoạn 1980-2001……… 37

1.2 Thực trạng xử lý các vụ bán phá giá vào thị trờng Mỹ……….…….….… 43

2 Những nhận xét về việc áp dụng luật chống bán phá giá của Mỹ…… 49

2.1 Phản ứng của các quốc gia đối với luật chống bán phá giá của Mỹ… … 49

2.2 Những ảnh hởng tiêu cực của luật chống bán phá giá của Mỹ đến bản thân nền kinh tế Mỹ………… ………….……… 52

Chơng III Giải pháp cho các doanh nghiệp Việt Nam 1 Những bài học kinh nghiệm rút ra từ việc nghiên cứu thực tiễn chống bán phá giá của Mỹ……….……… ……… ……… 55

2 Giải pháp cho các doanh nghiệp Việt Nam trong vấn đề bán phá giá……….……….……… 58

2.1 Nhóm giải pháp nhằm tránh bị liên quan đến các vụ kiện bán phá giá… 58

2.2 Nhóm giải pháp cần tiến hành khi bị kiện bán phá giá…….……… 61

2.3 Nhóm giải pháp khác……….……… 76

Kết luận……….……….……….…… …… 79

Bảng chữ viết tắt

Tài liệu tham khảo

lời nói đầu

Luật chống bán phá giá là một trong những bộ luật non trẻ nhất của hệthống luật thơng mại quốc gia cũng nh thế giới bởi cho đến đầu thế kỷ XX, kháiniệm chống bán phá giá hầu nh vẫn cha hình thành

Tuy nhiên, trong bối cảnh tự do hoá thơng mại ngày càng phát triển, khi

mà các hàng rào thơng mại cổ điển dần đợc tháo bỏ, thì khái niệm bán phá giá

và chống bán phá giá ngày càng phổ biến và luật chống bán phá giá, do vậy,ngày càng đợc chú trọng Điều này đã đợc minh chứng qua số lợng ngày càngtăng các quốc gia có luật chống bán phá giá cũng nh các vụ kiện bán phá giádiễn ra trên phạm vi toàn cầu

Do vậy một điều hiển nhiên là trong hoạt động thơng mại quốc tế trong

t-ơng lai, việc các doanh nghiệp phải đối mặt với luật chống bán phá giá là một

điều tất yếu

Mỹ, với t cách là bạn hàng lớn nhất của Việt Nam và cũng là bạn hàngkhó chơi nhất, là một trong những quốc gia tiên phong trong việc sử dụng luậtchống bán phá giá để điều chỉnh mối quan hệ thơng mại với các quốc gia khác.Các doanh nghiệp Việt Nam cũng đã có dịp đối mặt với luật chống bán phá giá

Mỹ Sự đơn giản về mặt bản chất nhng phức tạp về các quy định cũng nh cáchthức xử lý đòi hỏi các doanh nghiệp, cụ thể là các doanh nghiệp Việt Nam, phải

có đợc một vốn hiểu biết nhất định về bộ luật này nhằm, ít nhất, tránh nhữnglúng túng và sai sót không cần thiết trong trờng hợp bị kiện bán phá giá, và caohơn, giành phần thắng về mình

Đây chính là lý do em lựa chọn đề tài này để thực hiện bài khoá luận tốtnghiệp với mong muốn đa ra đợc một cái nhìn riêng về bộ luật chống bán phágiá của Mỹ Tuy nhiên, do những nguyên nhân chủ quan và khách quan, bảnkhoá luận này mới chỉ đa ra đợc một số nét cơ bản của bộ luật chống bán phágiá Mỹ cũng nh việc thực thi bộ luật này trong thực tế nhằm giúp cho ngời đọc

có một cái nhìn khái quát nhất về bộ luật này

Em xin chân thành cảm ơn sự chỉ đạo và sự hỗ trợ về mặt tài liệu của giáoviên hớng dẫn, thầy Nguyễn Phúc Khanh, Phó giáo s, Tiến sĩ, Phó hiệu trởng tr-ờng Đại học Ngoại thơng Dới sự chỉ đạo và hớng dẫn của thầy, em đã có thểhoàn thành tốt bản khoá luận tốt nghiệp này

Hà nội, ngày 30/12/2003

Sinh viên Trần Ngọc Trung

Chơng I Qui định chống bán phá giá của Mỹ

1 Khái niệm về bán phá giá

1.1 Định nghĩa

Theo qui định tại khoản 800-801, chơng 463 thuộc bộ Luật Doanh Thu

1916 (Revenue Act of 1916), hành vi bán phá giá là hành vi nhập khẩu, hỗ trợviệc nhập khẩu, bán hàng hóa nhập khẩu vào thị trờng Mỹ tại mức giá thấp hơn

đáng kể so với giá trị thực hoặc giá bán buôn của hàng hóa đó, tính tại thời điểmxuất khẩu vào thị trờng Mỹ, hoặc tại thị trờng chính của nớc sản xuất, hoặc tạimột nớc thứ ba cũng nhập khẩu hàng hóa đó (giá trị thực hoặc giá bán buôn nóitrên là giá không bao gồm cớc vận chuyển, thuế, và các khoản phí khác cần thiếtcho việc nhập khẩu và bán tại thị trờng Mỹ) với điều kiện, hành vi nói trên đợcthực hiện nhằm phá hủy hoặc phơng hại một ngành sản xuất ở Mỹ hoặc ngăn cảnviệc thành lập một ngành sản xuất ở Mỹ, hoặc giành vị trí độc quyền buôn bánhàng hóa đó ở Mỹ

Theo định nghĩa trên, một hành vi sẽ đợc coi là bán phá giá nếu thỏa mãn 2tiêu chí:

- Hàng hóa đó đợc bán tại mức giá thấp hơn giá trị thông thờng

- Việc bán hàng hóa tại mức giá đó gây thiệt hại tới ngành sản xuất củaMỹ

1.2 Các đạo luật của Mỹ liên quan đến bán phá giá

Mỹ là một trong những quốc gia đầu tiên đa luật chống bán phá giá vào hệthống luật pháp quốc gia

Điều luật đầu tiên điều chỉnh hành vi bán phá giá là khoản 800 - 801 thuộc

Bộ Luật Doanh Thu ban hành năm 1916, thờng đợc gọi là Luật chống bán phágiá 1916

Theo luật này, nhà nhập khẩu có thể bị truy cứu trách nhiệm dân sự và hình

sự nếu nhập khẩu hoặc bán hàng hóa ngoại nhập vào thị trờng Mỹ tại mức giáthấp hơn đáng kể so với mức giá của cũng sản phẩm đó bán tại một thị trờngkhác tơng đơng Đạo luật này đợc ban hành do nỗi lo sợ rằng các Công ty châu

Âu, đặc biệt là các Công ty Đức, trong nỗ lực giành lại vị thế trên thị trờng Mỹsau thế chiến thứ I, sẽ đe dọa đến sự phát triển của ngành sản xuất Mỹ

Tuy nhiên, do tính phức tạp trong việc yêu cầu nguyên đơn đa ra các bằngchứng, nên luật này chỉ đợc áp dụng một cách hạn chế và đã nhanh chóng đợc bổ

sung bởi một điều luật khác: Luật chống bán phá giá ban hành năm 1921, saunày đợc đa vào phần VII Luật thuế quan 1930 (Tariff Act of 1930) Luật chốngbán phá giá 1921 là căn cứ pháp lý quan trọng nhất trong việc xử lý các hành vibán phá giá Bộ luật này cũng là nền tảng của Điều khoản VI của GATT, sau này

là Bộ luật chống bán phá giá của GATT ( ban hành năm 1967 )

Sau việc ban hành luật chống bán phá giá 1921, phải mãi cho tới năm 1974

và 1979, Mỹ mới tiếp tục ban hành các điều luật điều chỉnh hành vi bán phá giá

Đó là Luật Thơng mại 1974 (Trade Act of 1974) và luật Thơng mại 1979 (TradeAct of 1979) Hai điều luật này đợc ban hành nhằm chấn chỉnh lại công tác kiểmsoát, điều tra và xử lý các hành vi bán phá giá gây tổn hại cho nền công nghiệp

Mỹ Chi tiết về vấn đề này sẽ đợc thảo luận kỹ ở phần sau

Nh vậy về cơ bản có 4 điều luật chính điều chỉnh hành vi bán phá giá:

2 Qui định của luật pháp Hoa Kỳ về xử lý hành vi bán phá giá

2.1 Cơ quan thẩm quyền điều tra hành vi bán phá giá

Cùng với sự hình thành của các điều luật liên quan, phạm vi thẩm quyềnxét xử hành vi bán phá giá cũng thay đổi theo

Khi ban hành luật chống bán phá giá 1916, các vụ kiện bán phá giá đợc coi

là các vụ án dân sự và thậm chí là hình sự, do vậy cơ quan chịu trách nhiệm làtòa án Mỹ Thẩm quyền của tòa án chỉ giới hạn trong phạm vi xét xử, còn việctìm kiếm chứng cứ để có thể thắng đợc vụ kiện hoàn toàn là bổn phận của bênnguyên đơn

Việc ra đời Luật chống bán phá giá 1921 đồng nghĩa với việc chuyển đổithẩm quyền từ Tòa án sang Cục ngân khố Mỹ (US Treasury) Trách nhiệm cũng

đợc nâng cao: thẩm quyền của Cục Ngân khố không chỉ giới hạn trong việc đa raphán quyết mà còn tiến hành các bớc điều tra và xác định mức độ thiệt hại màmỗi hành vi bán phá giá gây ra Tuy nhiên, trên thực tế, các công tác liên quan

đến hành vi bán phá giá đều không đợc Cục Ngân khố tiến hành công khai và ờng không có thời hạn để hoàn tất một cuộc điều tra Chính bởi lý do này màtính bảo hộ của Luật chống bán phá giá đã không đợc phát huy, tạo nên sự phảnứng trong giới công nghiệp Mỹ, đặc biệt là trong ngành thép Sự phản ứng này đãdẫn đến kết quả ra đời của Luật Thơng mại 1974 (Trade Act of 1979) và LuậtThơng mại 1979 (Trade Act of 1979) Một cách chính xác thì trong 2 bộ luật mớinày, chính quyền Mỹ đã đa ra các đạo luật qui định về hành vi bán phá giá, cụthể là Đạo luật Jackson - Vanik.

th-Theo luật mới này, hành vi bán hàng ở mức giá thấp hơn chi phí sản xuấtcũng đợc coi là bán phá giá Về mặt thuật ngữ, bán phá giá và bán dới mức chiphí đều đợc gọi là bán dới mức hợp lý (Less than fair value - LTFV) Luật mớicũng đa ra định nghĩa về chi phí sản xuất:

Chi phí sản xuất = chi phí trung bình + 10% chi phí quản lý + 8% lợi nhuận

Đồng thời, thẩm quyền cũng đợc chuyển giao từ Cục Ngân khố Mỹ sang

Bộ Thơng mại Hoa Kỳ ( DOC - Cơ quan bảo hộ công nghiệp nội địa) và Uỷ banThơng mại Quốc tế Hoa Kỳ (USITC) Hai cơ quan này sẽ chịu trách nhiệm từngphần, cụ thể:

- Bộ Thơng mại Hoa Kỳ (DOC) chịu trách nhiệm xác định mức giá bán dớimức hợp lý – mức LTFV Việc xác định mức giá có thể đợc tiến hành khá linh

động DOC có thể lựa chọn các mức tỷ giá hối đoái khác nhau khi chuyển đổigiá xuất khẩu sang đồng tiền của nớc xuất khẩu DOC có thể bỏ qua mức doanh

số thấp hơn chi phí sản xuất thu đợc ở thị trờng nớc xuất khẩu Khi mức doanh

số này quá thấp, DOC có thể sử dụng mức giá ở một thị trờng thứ ba DOC cũng

có thể không xét đến lợng doanh số ở mức giá cao hơn mức LTFV thu đợc trênthị trờng Mỹ Một điều quan trọng là thị trờng Mỹ có thể phân ra thành các thịtrờng khu vực Việc xác định lợng doanh số ở mức giá LTFV chủ yếu phụ thuộcvào phơng pháp tính toán mà DOC áp dụng

- Uỷ ban Thơng mại Quốc tế Hoa Kỳ (USITC) chịu trách nhiệm xác địnhmức độ thiệt hại Tơng tự nh DOC, USITC cũng có thể linh động trong việc xác

định xem liệu hành vi bán phá giá gây ra những thiệt hại vật chất hay chỉ mới đedọa đến ngành sản xuất Mỹ USITC có thể xem xét nhiều chỉ tiêu khác nhau nhdoanh số, lợi nhuận, việc làm,…

2.2 Trình tự tiến hành xử lý bán phá giá

Nh đã trình bày ở trên, quá trình điều tra và đa ra phán quyết cuối cùng đợcgói gọn trong thời hạn tối đa là 280 ngày Tuy nhiên, trên thực tế, các phán quyết

cuối cùng thờng đợc đa ra sớm hơn thời hạn này rất nhiều Về cơ bản, có 3 bớc

để kết thúc một vụ kiện bán phá giá:

do việc Chính phủ của một hay nhiều quốc gia trợ giá cho hàng hóa mà Mỹ nhậpkhẩu

B Chuẩn bị khởi kiện

Thông thờng, DOC và USITC thờng xem xét lại đơn kiện trớc khi đợc đệtrình chính thức nhằm giúp nguyên đơn tránh đợc những sai sót có thể ngăn cảnquá trình điều tra

Về mặt hình thức, đơn kiện phải có phần mở đầu và kết luận và đợc trìnhbày theo dạng sau:

Mục 1: Thông tin chung

Mục 2: Mô tả hàng hóa nhập khẩu, nhà xuất khẩu, nhà nhập khẩu

Mục 3: Thông tin về trợ giá và thông tin về giá

Mục 4: Thông tin về tình trạng nguy kịch

Mục 5: Thông tin về mức độ thiệt hại

Mục 1: Thông tin chung

Phần này cung cấp thông tin về nguyên đơn và ngành nội địa sản xuất sảnphẩm tơng tự hoặc gần giống với sản phẩm nhập khẩu Theo qui định, đơn kiệnphải nhân danh cả một ngành sản xuất Để thỏa mãn điều kiện này thì:

i Số lợng nhà sản xuất và công nhân ủng hộ đơn kiện phải đại diện cho tốithiểu 25% tổng sản lợng của ngành đó

ii Số lợng nhà sản xuất và công nhân ủng hộ đơn kiện phải chiếm trên 50%sản lợng mà 25% nói trên tạo ra(1)

giá Để đơn kiện đợc chấp nhận, số công ty thành viên ủng hộ đơn kiện phải chiếm trên 50% sản lợng của tổng công ty.

Nếu đơn kiện không có đợc sự ủng hộ của các nhà sản xuất và công nhânchiếm trên 50% tổng sản lợng của ngành, thì DOC phải trng cầu ý kiến của cảngành hoặc dựa vào các thông tin khác để xác định xem liệu đơn kiện đó có đạt

đợc mức ủng hộ nh luật định không

Mục 2: Mô tả hàng hóa nhập khẩu, nhà xuất khẩu và nhà nhập khẩu

Trong phần này, bên nguyên đơn cần đa ra những định nghĩa chính xác và

rõ ràng về hàng nhập khẩu bao gồm đặc tính kỹ thuật, nguyên liệu sản xuất kèmtheo catalog sản phẩm Nhìn chung, định nghĩa này phải đủ rộng để bao quát đợctoàn bộ vấn đề nhng cũng phải đủ hẹp để tránh tốn thời gian điều tra

Ngoài ra, bên nguyên đơn phải đa ra thông tin về nớc xuất xứ của hàngnhập khẩu, nhà sản xuất, nhà xuất khẩu, giá trị và kim ngạch xuất khẩu sang thịtrờng Mỹ trong 3 năm gần nhất

Mục 3: Thông tin về trợ giá và thông tin về giá LTFV

Trong phần này, bên nguyên đơn phải đa ra các thông tin, bằng chứng về sựcan thiệp của Chính phủ nớc xuất khẩu đối với hàng nhập khẩu vào Mỹ, cũng

nh mức giá dới mức hợp lý - LTFV của hàng hóa nhập khẩu Các thông tin này

sẽ chỉ do Bộ Thơng mại Hoa Kỳ (DOC) xem xét

Mục 4: Thông tin về "Tình trạng nguy kịch"

"Tình trạng nguy kịch" là điều khoản cho phép áp dụng thuế chống bánphá giá trớc thời hạn hiệu lực trong trờng hợp đặc biệt Bên nguyên đơn có thểyêu cầu áp dụng điều khoản vào bất kỳ thời điểm nào trớc ngày DOC đa ra phánquyết cuối cùng 20 ngày

Đơng nhiên, để điều khoản này đợc áp dụng, thì bên nguyên đơn phải nhận

đợc phán quyết xử thắng của DOC và USITC Việc thi hành điều khoản này sẽdẫn đến việc áp dụng mức thuế chống bán phá giá đối với hàng hóa nhập khẩu đ-

ợc bán trong khoảng thời gian 90 ngày trớc khi mức thuế chống bán phá giá đợc

áp dụng Điều khoản này đợc áp dụng nhằm 2 mục đích:

(1) Ngăn cản việc nhà nhập khẩu trốn thuế chống bán phá giá bằng cáchnhập khẩu một khối lợng lớn ngay sau khi có đơn kiện

(2) Giảm bớt ảnh hởng của lợng hàng nhập khẩu trốn thuế nếu nh sự việc

đã xảy ra

DOC phải đa ra quyết định liên quan đến việc áp dụng điều khoản “tìnhtrạng nguy kịch”, và nếu quyết định của DOC là có tồn tại tình trạng đó, đồngthời USITC cũng xác nhận việc có thiệt hại vật chất đối với ngành sản xuất nội

địa, thì USITC phải đa ra một phán quyết bổ sung để xác định xem liệu có xảy ra

tình trạng trốn thuế hay không Để đa ra phán quyết này, USITC phải cân nhắccác yếu tố:

(1) Thời gian và khối lợng hàng nhập khẩu

(2) Sự tăng nhanh chóng lợng hàng nhập khẩu

(3) Bất kỳ một yếu tố khác cho thấy đang có hành vi trốn thuế chống bánphá giá

Mục 5: Thông tin về mức độ thiệt hại

Trong phần này, bên nguyên đơn phải cung cấp các dữ liệu chứng minhviệc mặt hàng nhập khẩu gây thiệt hại hoặc đe đọa thiệt hại cho ngành sản xuấtnội địa Nhìn chung, các số liệu này phải tổng kết đợc tình hình của 3 năm gầnnhất bao gồm:

(1) Kim ngạch và giá trị hàng nhập khẩu đợc bán ở mức giá LTFV

(2) Giá bán tại Mỹ của hàng nhập khẩu và giá của sản phẩm tơng tự đợcsản xuất tại Mỹ

(3) Năng suất, doanh số trong nớc, doanh số xuất khẩu của sản phẩm tơng

tự đợc sản xuất tại Mỹ.1

(4) Số lao động của Mỹ trong ngành sản xuất sản phẩm tơng tự trên

(5) Số liệu về thu nhập và lỗ (doanh số ròng, chi phí sản xuất, lợi nhuậnhoặc lỗ, chi phí bán hàng, chi phí quản lý)

2.2.2 Quá trình điều tra

Quá trình điều tra vụ kiện chống bán phá giá có thể đợc chia làm 5 bớc, kếtthúc mỗi bớc là phán quyết của DOC hoặc USITC

Bớc 1: Bắt đầu điều tra

Bớc 2: Giai đoạn điều tra sơ bộ của Uỷ ban TMQT USITC

Bớc 3: Giai đoạn điều tra sơ bộ của Bộ TM HoaKỳ DOC

Bớc 4: Giai đoạn điều tra chính thức của Bộ TM Hoa Kỳ DOC

Bớc 5: Giai đoạn điều tra chính thức của Uỷ ban TMQT Hoa Kỳ USITC

Ngoại trừ bớc 3, trong các bớc còn lại nếu có phán quyết xử thua bênnguyên đơn thì vụ kiện sẽ bị dừng lại

Thời hạn hoàn thành cho 5 bớc trên nh sau:

đánh giá mức độ thiệt hại mà mặt hàng bán phá giá gây ra.

Bớc 1: 20 ngày sau khi nhận đợc đơn kiện

Bớc 2: 45 ngày sau khi nhận đợc đơn kiện

Bớc 3: 115 ngày sau khi hoàn thành bớc 2

Bớc 4: 75 ngày sau khi hoàn thành bớc 3

Bớc 5: 120 ngày sau khi hoàn thành bớc 3

A Bớc 1: Bắt đầu điều tra

Bên nguyên đơn phải đồng thời đệ đơn kiện lên DOC và USITC Trongvòng 20 ngày sau khi nhận đơn kiện, Bộ TM Hoa Kỳ (DOC) sẽ xác định tính cầnthiết áp dụng thuế chống bán phá giá nh đơn kiện yêu cầu Nếu phán quyết củaDOC là cần thiết, thì quá trình điều tra sẽ đợc tiến hành, nếu ngợc lại DOC sẽbác đơn kiện và quá trình tố tụng chấm dứt

B Bớc 2: Giai đoạn điều tra sơ bộ của Uỷ ban Thơng mại Quốc tế Hoa

Kỳ - USITC

Trong vòng 45 ngày sau khi nhận đợc đơn kiện, USITC sẽ dựa trên nhữngthông tin sẵn có để xác định xem liệu có dấu hiệu nào cho thấy một ngành sảnxuất Mỹ đang phải chịu thiệt hại hoặc có nguy cơ phải chịu thiệt hại vật chất,hoặc việc thành lập một ngành sản xuất bị ngăn cản do việc nhập khẩu loại hànghóa nằm trong diện điều tra Trong giai đoạn điều tra sơ bộ này, USITC phải tiếnhành 6 bớc:

- Thành lập và lên kế hoạch điều tra sơ bộ

- Bảng câu hỏi

- Họp báo và tổng kết

- Báo cáo của ban điều tra và bản ghi nhớ

- Tổng kết và biểu quyết

- Phán quyết và quan điểm của USITC

* Thành lập và lên kế hoạch điều tra sơ bộ

Sau khi nhận đợc đơn kiện, USITC sẽ thành lập một ban điều tra gồm 6thành viên: 1 điều tra viên, 1 chuyên gia kinh tế, 1 kế toán viên/kiểm toán viên, 1chuyên gia phân tích sản xuất, một luật s, và 1 giám sát viên Ban điều tra sẽ lên

kế hoạch điều tra và soạn thảo 1 thông báo cho công luận Mục đích của bảnthông báo này là cung cấp cho công chúng những thông tin liên quan đến nộidung điều tra và lịch trình điều tra

Bên nguyên đơn cũng có thể tham gia vào ban điều tra

* Bảng câu hỏi

Sau khi xem xét kỹ lỡng đơn kiện và các thông tin sẵn có khác, ban điều trasoạn thảo bảng câu hỏi để gửi cho các nhà sản xuất Mỹ, các nhà nhập khẩu Mỹ

và các nhà sản xuất nớc ngoài nhằm lấy các thông tin cần thiết để đa ra phánquyết Bảng câu hỏi sẽ đợc gửi đi trong vòng 2 đến 4 ngày làm việc sau khi nhận

đợc đơn kiện Việc trả lời bảng câu hỏi là bắt buộc đối với các nhà sản xuất vànhà nhập khẩu Mỹ Nhà sản xuất nớc ngoài không nhất thiết phải trả lời bảngcâu hỏi, tuy nhiên, việc không trả lời có thể dẫn đến những kết luận không có lợi

từ phía USITC

Trong quá trình soạn thảo, bảng câu hỏi, USITC phải giải quyết một vấn đềmấu chốt, đó là xác định chính xác sản phẩm cần điều tra Trớc khi đa ra phánquyết, USITC phải đánh giá mức độ thiệt hại mà một ngành sản xuất sản phẩm t-

ơng tự của Mỹ phải hứng chịu Luật chống bán phá giá định nghĩa "một ngànhsản xuất" là "bao gồm tất cả các nhà sản xuất sản phẩm tơng tự hoặc bao gồmcác nhà sản xuất tạo ra một phần sản lợng chủ chốt của sản phẩm trên…" Cũngtheo luật thì "sản phẩm tơng tự" là sản phẩm giống hệt, hoặc trong trờng hợpkhông có sản phẩm giống hệt, là sản phẩm có nhiều đặc tính tơng đồng với sảnphẩm đợc so sánh nhất…" Việc xác định sản phẩm tơng tự đợc thực hiện dựatrên việc xem xét đơn kiện, thảo luận với các cá nhân trong ngành sản xuất sảnphẩm đó, và các phân tích mà USITC có đợc Sau khi đã lựa chọn đợc sản phẩmtơng tự cần điều tra, USITC sẽ soạn thảo bảng câu hỏi theo một mẫu đã đợc điềuchỉnh cho phù hợp với vấn đề điều tra và gửi cho các nhà sản xuất Mỹ, nhà nhậpkhẩu Mỹ và nhà xuất khẩu hoặc nhà sản xuất nớc ngoài (nớc xuất khẩu thuộcdiện điều tra)

Bảng câu hỏi cho nhà sản xuất Mỹ có 4 phần: Phần 1 đa ra các câu hỏi về

bộ máy và hoạt động của Công ty; có ủng hộ đơn kiện này không? Tại sao? Phần

2 yêu cầu cung cấp các thông tin, dữ liệu trong vòng 3 năm gần nhất về năngsuất, sản lợng, lợng hàng dự trữ, lợng hàng bán, lợng hàng nhập khẩu, lợng tiêuthụ nội bộ, số lao động, giờ làm việc, mức lơng Phần 3 liên quan đến các dữ liệu

về tài chính trong 3 năm gần nhất bao gồm dữ liệu về tình hình lỗ lãi của sảnphẩm đợc điều tra; dữ liệu về vốn, chi phí nghiên cứu và phát triển, và giá trị tàisản của doanh nghiệp; ngoài ra còn có các câu hỏi về mức độ ảnh hởng của hàngnhập khẩu đối với tình hình vốn và đầu t Phần 4 yêu cầu nhà sản xuất cung cấpcác thông tin liên quan đến mức giá và yêu cầu nhà sản xuất khẳng định việc sụtgiảm doanh thu là do ảnh hởng của loại hàng nhập khẩu đang đợc điều tra

Bảng câu hỏi cho nhà nhập khẩu Mỹ gồm 3 phần Phần 1 tơng tự nh bảngcâu hỏi cho nhà sản xuất Phần 2 yêu cầu các dữ liệu trong vòng 3 năm gần nhất

về việc nhập khẩu mặt hàng đợc điều tra; kim ngạch và giá trị hàng bán, tiêu thụnội bộ, chuyển nhợng hàng nhập khẩu nói trên; và lợng hàng nhập khẩu dự trữtrong kho Phần 3 yêu cầu cung cấp mức giá bán hàng nhập khẩu và các thôngtin liên quan đến mức giá

Bảng câu hỏi cho nhà sản xuất nớc ngoài cũng gồm 3 phần Hai phần đầubao gồm các câu hỏi tổng quát về hoạt động của nhà sản xuất tại nớc đang đợc

điều tra (nớc xuất khẩu) và tại Mỹ Phần 3 yêu cầu các thông tin trong 3 năm gầnnhất về năng suất, sản lợng, lợng hàng bán trong nớc, lợng xuất khẩu sang Mỹ vàcác thị trờng khác và lợng dự trữ mặt hàng trên

* Họp báo và tổng kết

Sau khoảng 3 tuần điều tra sơ bộ, USITC sẽ tổ chức một cuộc họp báo

Điều hành buổi họp báo là giám đốc điều tra của USITC; ban điều tra cùng tham

dự Các bên ủng hộ hay phản đối vụ kiện đều có một tiếng đồng hồ để đa ra cácluận điểm và bằng chứng để bảo vệ quan điểm của mình Các bên diễn thuyếtphải đảm bảo tính chính xác của các thông tin đa ra Các quan chức đứng đầu vàban điều tra có thể đặt câu hỏi cho các nhân chứng, nhng việc chất vấn giữa haibên ủng hộ và phản đối là không đợc phép Sau khi hai bên kết thúc bài thuyếttrình, mỗi bên cũng có 10 phút để bác bỏ luận điểm của bên còn lại và đa ra kếtluận Toàn bộ nội dung buổi họp báo đợc lập thành biên bản

USITC khuyến khích các bên nộp bản tổng kết sau họp báo Trong bảntổng kết này, các bên có thể đa ra các thông tin và luận điểm thích hợp với vấn

đề điều tra Bảng tổng kết đợc giới hạn về độ dài là 50 trang và phải đợc trình lênUSITC trong vòng 3 ngày làm việc sau buổi họp báo

* Báo cáo của ban điều tra và bản ghi nhớ

Báo cáo của ban điều tra là một văn bản khách quan do điều tra viên,chuyên gia phân tích sản xuất, kế toán viên / kiểm toán viên, và chuyên gia kinh

tế soạn thảo dới sự chỉ đạo của giám sát viên Bản báo cáo bao gồm 1 bài thuyếttrình và phân tích về tất cả các số liệu thống kê và các thông tin khác thu thập đ-

ợc từ bảng câu hỏi, tài liệu, nghiên cứu thực địa… Bản báo cáo không đa ra bất

kỳ đề xuất nào liên quan đến phán quyết của USITC

Sau khi giám sát viên xem xét kỹ, bản báo cáo sẽ đợc chuyển tới USITCsau khoảng 5 tuần điều tra sơ bộ Vào ngày làm việc tiếp theo, hội đồng cố vấn

sẽ chuyển cho USITC bản ghi nhớ do thành viên luật s của ban điều tra soạnthảo Bản ghi nhớ nêu ra các vấn đề pháp lý liên quan đến cuộc điều tra, tóm tắtluận điểm của hai bên ủng hộ và phản đối, đồng thời cũng đa ra đề xuất về mặtpháp lý

* Tổng kết và biểu quyết

Khoảng 4 ngày làm việc sau khi nhận đợc bản báo cáo của ban điều tra,USITC sẽ tổ chức một buổi họp nhằm tổng kết giai đoạn điều tra và biểu quyết.Trong buổi họp, đại diện của USITC có thể chất vấn ban điều tra về các vấn đềliên quan đến cuộc điều tra trớc khi thông qua bản báo cáo Tiếp sau đó, từng đạidiện của USITC sẽ tuyên bố quan điểm của cá nhân và biểu quyết việc có haykhông thiệt hại vật chất đối với một ngành sản xuất Mỹ do hành vi bán phá giágây ra ý kiến biểu quyết sẽ quyết định đến phán quyết của USITC Chỉ cần sốbiểu quyết ủng hộ chiếm một nửa, thì phán quyết của USITC sẽ là: Có

* Phán quyết và quan điểm của USITC

Theo qui định pháp luật, USITC phải đệ trình phán quyết của giai đoạn

điều tra sơ bộ lên Ban th ký của DOC trong vòng 45 ngày kể từ ngày nhận đơnkiện Tiếp sau đó, USITC có 5 ngày để trình bày quan điểm bằng văn bản lênDOC Trong cùng thời gian này, ban điều tra cũng phải đệ trình lên DOC bản báocáo đã đợc phát hành rộng rãi (bản báo cáo đợc phát hành rộng rãi là bản báocáo trong đó không đề cập đến bất kỳ một công ty cụ thể nào và không chứa

đựng các thông tin bí mật)

C Bớc 3: Giai đoạn điều tra sơ bộ của DOC

Trong trờng hợp phán quyết mà USITC đa ra là có thiệt hại vật chất thìDOC phải tiến hành giai đoạn điều tra sơ bộ Thời hạn cho giai đoạn này là 160ngày kể từ ngày nhận đơn kiện DOC sẽ dựa trên các thông tin sẵn có để kết luậnxem liệu có cơ sở cho việc nghi ngờ hàng hóa nhập khẩu đợc bán ở mức giáLTFV hay không Cụ thể, DOC sẽ phải dựa vào các thông tin, số liệu do Ban

điều tra thu thập hoặc do chính DOC thu thập để xác định các khái niệm : Giá trịthông thờng, Giá xuất khẩu, Mức bán phá giá và tỉ lệ bán phá giá (ý nghĩa củacác khái niệm này sẽ đợc giải thích cụ thể ở phần 2.2.3)

Nếu kết luận sơ bộ của DOC là có hành vi bán phá giá thì DOC sẽ ra lệnh

đình chỉ việc thanh toán cho tất cả các giao dịch liên quan đến hàng nhập khẩuthuộc diện điều tra, đợc thực hiện trong khoảng thời gian 90 ngày trớc khi banhành lệnh này Tiếp sau đó, các nhà nhập khẩu phải ký quĩ một khoản tiền tơng

đơng với tỉ lệ bán phá giá (1) Nếu kết luận của DOC là: không có cơ sở chonhững nghi ngờ trên, thì DOC vẫn tiến hành giai đoạn điều tra chính thức, nhngnhà nhập khẩu sẽ không phải ký quỹ số tiền nói trên

(1) "Mức bán phá giá" là lợng chênh lệch giữa giá trị thông thờng của loại hàng đó với giá xuất khẩu vào thị trờng

Mỹ cũng của loại hàng đó".

"Tỉ lệ bán phá giá " ="Mức bán phá giá"X 100%Giá xuất khẩu

D Bớc 4: Giai đoạn điều tra chính thức của DOC

Trong vòng 235 ngày sau ngày nhận đơn kiện, DOC phải đa ra phán quyếtchính thức liệu hàng nhập khẩu thuộc diện điều tra có đợc bán hoặc có khả năng

đợc bán ở mức giá dới mức hợp lý (mức LTFV) hay không

E Bớc 5: Giai đoạn điều tra chính thức của USITC

Trong vòng 280 ngày kể từ ngày nhận đơn kiện, USITC phải đa ra phánquyết chính thức về việc liệu hành vi nhập khẩu loại hàng hóa thuộc diện điều tra

có gây tổn hại vật chất hoặc đe dọa tổn hại vật chất hoặc ngăn cản việc thành lậpmột ngành sản xuất của Mỹ hay không

Giai đoạn điều tra chính thức này đợc chia làm 8 bớc:

- Lập lịch trình điều tra

- Lập bảng câu hỏi

- Báo cáo trớc hội thảo

- Hội thảo và tổng kết

- Báo cáo chính thức của ban điều tra và bản ghi nhớ

- Kết thúc hồ sơ điều tra và ý kiến của các bên

Các bên liên quan, nếu muốn tham gia vào quá trình điều tra chính thức, thìcần đệ đơn xin tham gia lên ban th ký của USITC

* Lập bảng câu hỏi

Sau khi xem xét toàn bộ hồ sơ của giai đoạn điều tra sơ bộ và đặc biệt làquan điểm của USITC về vấn đề điều tra, ban điều tra sẽ lập bảng câu hỏi nhằmkhai thác từ các nhà sản xuất Mỹ và ngoại quốc, nhà nhập khẩu Mỹ và nhà buôn

Mỹ các thông tin mà USITC cần Bản thảo của bảng câu hỏi sẽ đợc gửi cho cácbên liên quan để lấy ý kiến Tiếp đó, ban điều tra tập hợp các ý kiến và trìnhbảng câu hỏi lên USITC để đợc thông qua Bảng câu hỏi sau khi đợc thông qua

sẽ đợc gửi cho tất cả các nhà sản xuất Mỹ, nhà nhập khẩu Mỹ và nhà sản xuất

n-ớc ngoài có tham gia vào việc trả lời bảng câu hỏi của giai đoạn điều tra sơ bộ.Bảng câu hỏi cũng có thể đợc gửi cho các Công ty khác mà ban điều tra cho rằng

có liên quan đến việc nhập khẩu hoặc sản xuất mặt hàng thuộc diện điều tra Vềcơ bản, cấu trúc bảng câu hỏi này là tơng đồng với bảng câu hỏi sử dụng tronggiai đoạn điều tra sơ bộ, tuy nhiên có thể có một vài thay đổi về nội dung câu hỏi

và sự rút ngắn về mặt thời gian của các số liệu cần thu thập

Bảng câu hỏi cho nhà buôn Mỹ ít nhất gồm 4 phần: Phần 1 tơng tự nh bảngcâu hỏi cho nhà sản xuất và nhà nhập khẩu Phần 2 yêu cầu số liệu về hạn ngạch

và giá trị loại hàng thuộc diện điều tra mà Công ty mua, phân loại theo nớc sảnxuất (hàng sản xuất tại Mỹ, hàng sản xuất tại nớc thuộc diện điều tra, và hàngsản xuất tại nớc không thuộc diện điều tra) Phần 3 đa ra các câu hỏi về đặc điểmcủa thị trờng của loại hàng hóa trên và phơng thức mua bán Phần 4 đa ra các câuhỏi về tình hình cạnh tranh giữa hàng sản xuất tại Mỹ với hàng sản xuất tại nớcthuộc diện điều tra và hàng sản xuất tại nớc không thuộc diện điều tra Ngoài racòn có các câu hỏi yêu cầu đa ra sự so sánh về giá, chất lợng… giữa các mặt hàng

có xuất xứ từ 3 nguồn gốc nói trên

Bảng câu hỏi sẽ đợc gửi đi trong vòng 1 tuần sau khi nhận đợc thông báocủa DOC về kết luận điều tra sơ bộ

* Báo cáo tiền hội thảo

Bản báo cáo này đợc trình lên USITC 9 ngày trớc khi tổ chức hội thảo, baogồm các thông tin mới nhất và số liệu thống kê, phân tích của các bên liên quan,cũng nh các cơ sở để USITC và các bên thảo luận trong buổi hội thảo

* Hội thảo và tổng kết

USITC sẽ tổ chức một buổi hội thảo ngay sau khi DOC đa ra phán quyếtchính thức Chủ tịch của USITC sẽ chủ trì buổi hội thảo Buổi hội thảo là dịp đểcác bên liên quan bày tỏ quan điểm của mình và cũng là cơ hội để các thành viênUSITC chất vấn các bên và khai thác thông tin phục vụ cho việc đa phán quyếtchính thức Đơn đăng ký tham gia hội thảo phải đợc gửi lên Ban th ký củaUSITC chậm nhất là 3 ngày trớc khi buổi hội thảo diễn ra

Trong buổi hội thảo, các bên ủng hộ và phản đối đơn kiện sẽ có 5 phút chomỗi bên để tóm tắt luận điểm của mình Tiếp theo đó, mỗi bên sẽ có một tiếng

đồng hồ để nêu ra bằng chứng bảo vệ luận điểm của mình Sau khi nghe trìnhbày của các bên là quá trình chất vấn của USITC, của ban điều tra và của bên đốilập

Kết thúc buổi hội thảo là phần tóm tắt vụ kiện dài 5 phút do cả hai bên, bênnguyên đơn và bị đơn, trình bày

USITC khuyến khích các bên liên quan đệ trình bằng chứng lên USITC

tr-ớc khi diễn ra buổi hội thảo Các bằng chứng này cần ngắn gọn và tập trung vàovấn đề chính của cuộc điều tra Ngoài ra, USITC cũng khuyến khích các bên đệtrình bản tổng kết sau buổi hội thảo Bản tổng kết có thể đa ra thông tin đợckhám phá trong thời gian sau khi tổ chức hội thảo Thời hạn nộp bản tổng kết là

5 ngày sau buổi hội thảo

* Báo cáo chính thức của ban điều tra và bản ghi nhớ

Sau buổi hội thảo, ban điều tra sẽ cập nhật các thông tin thu thập đợc từbuổi hội thảo, bản tổng kết,… vào bản báo cáo tiền hội thảo Mục tiêu của bảnbáo cáo chính thức là bổ sung và đính chính các thông tin đợc đa ra trong bảnbáo cáo tiền hội thảo Bản báo cáo chính thức sẽ đợc đệ trình lên USITC khoảng

2 tuần sau khi kết thúc hội thảo Bản báo cáo chính thức, cùng với các tài liệu doban điều tra soạn thảo, biên bản nội dung buổi hội thảo, bản tổng kết của các bênliên quan và các thông tin khác sẽ là căn cứ để USITC đa ra phán quyết cuốicùng

* Kết thúc hồ sơ điều tra và ý kiến của các bên

USITC sẽ kết thúc hồ sơ điều tra 5 ngày sau khi nhận đợc bản báo cáochính thức của ban điều tra Đến thời điểm này, các bên liên quan sẽ đợc phépxem xét tất cả các thông tin trớc đây cha công bố 2 ngày sau khi kết thúc hồ sơ

điều tra, các bên có liên quan sẽ có cơ hội đa ra ý kiến về tính chính xác, mức độtin cậy, hoặc giá trị của các thông tin này

* Tổng kết và biểu quyết

USITC sẽ tổ chức một buổi tổng kết và biểu quyết công khai, 3 ngày saukhi nhận đợc ý kiến bình luận nêu trên của các bên có liên quan và 6 ngày trớckhi kết thúc thời hạn điều tra Trớc khi biểu quyết, USITC sẽ một lần nữa xemxét lại toàn bộ hồ sơ và có thể yêu cầu ban điều tra tóm tắt lại quá trình điều tra

* Phán quyết và quan điểm của USITC

Theo qui định, USITC phải đệ trình phán quyết chính thức lên ban th kýcủa DOC trong vòng 120 ngày sau khi nhận đợc thông báo về kết luận sơ bộ củaDOC hoặc 45 ngày sau khi nhận đợc thông báo về kết luận chính thức của DOC.Trong cùng thời gian này, USITC phải trình bày quan điểm bằng văn bản về lý

do đa ra phán quyết đó Các văn bản này cùng đợc chuyển cho các bên liên quan

Sau khi xem xét phán quyết chính thức và bản giải trình của USITC, DOC

sẽ đa ra quyết định áp dụng thuế chống bán phá giá đối với hàng nhập khẩuthuộc diện điều tra và đa ra một mức thuế tơng đơng với tỉ lệ bán phá giá

Lu ý : Tuy nhiên, có một điểm cần lu ý rằng, mức thuế mà DOC đa ra vào

thời điểm này không phải là mức thuế thực sự mà hàng hoá nhập khẩu phải chịu

Ta có thể xem xét một ví dụ: DOC phát hiện thấy hàng nhập khẩu đợc bán với tỉ

lệ bán phá giá là 5% Sau khi USITC đa ra phán quyết chính thức là có thiệt hạivật chất, DOC sẽ ra quyết định áp dụng mức thuế chống bán phá giá với hànghoá đó là 5% Từ thời điểm này, mặt hàng trên, khi nhập khẩu vào Mỹ, sẽ phảichịu thêm một mức thuế 5% Nhà nhập khẩu sẽ phải đặt cọc một số tiền tơng đ-

ơng với mức 5% trên cho Cục Hải quan của Mỹ khi làm thủ tục nhập khẩu Tìnhtrạng này sẽ đợc duy trì trong vòng một năm Sau một năm, trong quá trình xemxét lại, DOC mới đa ra một mức thuế chống bán phá giá thực sự Mức thuếchống bán phá giá thực sự này có thể sẽ cao hơn hoặc thấp hơn tỉ lệ bán phá giá

mà DOC tìm thấy Nếu cao hơn, nhà nhập khẩu sẽ phải nộp thêm số tiền cònthiếu Nếu thấp hơn, nhà nhập khẩu sẽ đợc hoàn trả lại phần thừa Đồng thờitrong quá trình xem xét lại, DOC và USITC sẽ quyết định việc có tiếp tục duy trìthuế chống bán phá giá đối với mặt hàng đó hay không

Có hai mốc hiệu lực của thuế chống bán phá giá, tuỳ thuộc vào phán quyếtchính thức của DOC về “tình trạng nguy kịch” Nếu phán quyết chính thức củaDOC là có tồn tại "tình trạng nguy kịch”, và USITC cũng đa ra phán quyết chínhthức rằng: 1 ngành sản xuất của Mỹ đang phải chịu thiệt hại vật chất, thì USITC

sẽ phải điều tra thêm để xác định xem liệu có tình trạng "trốn thuế" hay không(nh trình bày trong mục 4 - phần B - 2.2.1) Kết quả của cuộc điều tra thêm này

sẽ quyết định ngày hiệu lực của phán quyết: Nếu kết quả điều tra là có hành vi

"trốn thuế", thì mức thuế chống bán phá giá sẽ đợc áp dụng từ ngày ban hànhlệnh đình chỉ thanh toán (C-2.2.2); trong trờng hợp ngợc lại, thì thời hạn hiệu lựcbắt đầu từ ngày công bố chính thức quyết định của USITC

Nh vậy, việc DOC và USITC đa ra các phán quyết chính thức cha hẳn đãkết thúc quá trình điều tra một hành vi bán phá giá Nh đã nói ở phần đầu, quátrình điều tra chỉ kết thúc sau khi đã hoàn thành quá trình xem xét lại Tuy nhiên,

để hiểu rõ hơn về bản chất của việc điều tra cũng nh cơ sở để hình thành kết quảcủa mỗi phán quyết, chúng ta sẽ nghiên cứu các khái niệm pháp lý chính trớc.Quá trình xem xét lại sẽ đợc đề cập sau

2.2.3 Các khái niệm pháp lý chính

Các khái niệm pháp lý này chính là cái khung tạo ra kết quả điều tra của

Bộ Thơng mại Hoa Kỳ (DOC) và Uỷ ban Thơng mại Quốc tế Hoa Kỳ (USITC)

A Giá trị thông thờng ( Normal value )

Giá trị thông thờng, nói một cách đơn giản, là giá của sản phẩm thuộcdiện điều tra đợc bán tại một thị trờng khác ngoài Mỹ

Giá trị thông thờng là một khái niệm quan trọng, có tính quyết định đếnphơng pháp tính mức bán phá giá cũng nh kết quả hay mức thuế chống bán phágiá sẽ đợc áp dụng

Việc tiến hành xác định “giá trị thông thờng” do DOC tiến hành và có 5phơng pháp để xác định khái niệm này :

(1) Giá thị trờng nớc xuất khẩu

(2) Giá thị trờng nớc thứ ba

(3) Giá dự tính

(4) Giá của nền kinh tế phi thị trờng

(5) Giá xây dựng theo các dữ liệu sẵn có

(1) Giá trị thông thờng = Giá thị trờng nớc xuất khẩu

Đây là phơng pháp đợc sử dụng phổ biến nhất Giá trị thông thờng đợctính trên cơ sở giá bán của sản phẩm xuất khẩu tại thị trờng nớc xuất khẩu Nóicách khác, một sản phẩm sẽ bị coi là bán phá giá nếu giá xuất khẩu của sảnphẩm đó vào thị trờng Mỹ thấp hơn giá bán lẻ ( giá bán cho ngời tiêu dùng)cũng của sản phẩm đó hoặc sản phẩm tơng tự tại thị trờng nớc xuất khẩu Trêncơ sở giá CIF, DOC sẽ trừ đi các khoản phí nh cớc vận chuyển, phí giao dịch,hoa hồng, và các chi phí bán hàng có liên quan khác Mục đích của DOC làmuốn so sánh trên cơ sở giá xuất xởng

(2) Giá trị thông thờng = Giá thị trờng của nớc thứ ba

Trong trờng hợp sản phẩm thuộc diện điều tra hoặc sản phẩm tơng tự sảnphẩm thuộc diện điều tra không đợc bán trên thị trờng nớc xuất khẩu hoặcdoanh số của mặt hàng này tại thị trờng nớc xuất khẩu quá thấp ( nhỏ hơn 5%tổng doanh số mặt hàng này tại thị trờng Mỹ ) thì DOC sẽ coi thị trờng mặthàng này của nớc xuất khẩu là không tồn tại và lựa chọn thị trờng một nớc thứ

ba nơi cũng nhập khẩu mặt hàng tơng tự của nớc xuất khẩu trên DOC sẽ lấy giáxuất khẩu vào thị trờng nớc thứ ba của mặt hàng thuộc diện điều tra làm giá trịthông thờng

(3) Giá trị thông thờng = Giá dự tính

Giá dự tính là mức giá do DOC xây dựng nên dựa trên 3 yếu tố: Chi phísản xuất ; Mức chi phí chung ; Mức lợi nhuận hợp lý Việc tính toán mức chiphí chung và mức lợi nhuận hợp lý sẽ đợc dựa trên các dữ liệu liên quan đếnhoạt động sản xuất và bán hàng do nhà xuất khẩu hoặc nhà sản xuất thuộc diện

điều tra cung cấp Trong trờng hợp không xác định đợc 2 yếu tố này bằng cơ sởtrên, DOC có thể dựa vào : Số liệu thực tế về hoạt động sản xuất và bán hàngcủa nhà xuất khẩu hoặc nhà sản xuất thuộc diện điều tra tại thị trờng nớc xuấtkhẩu hoặc bất kỳ một phơng pháp nào khác miễn là mức lợi nhuận dự tínhkhông vợt quá mức lợi nhuận thông thờng mà nhà xuất khẩu hoặc nhà sản xuấtthuộc diện điều tra vẫn hởng

DOC sẽ áp dụng mức giá dự tính trong trờng hợp không có thị trờng nớcthứ ba tơng tự

Trờng hợp đặc biệt : Loại trừ các khoản doanh thu phát sinh từ mức giá thấp hơn mức chi phí.

Trong quá trình kinh doanh, thờng có một số giao dịch có mức giá bánthấp hơn mức chi phí sản xuất Các giao dịch nh vậy sẽ đợc coi là “giao dịchtrong điều kiện thơng mại bất thờng” và sẽ bị loại khỏi giá trị thông thờng.Trong thực tế, các giao dịch dới mức chi phí sẽ bị loại nếu giá bán trung bìnhcủa các giao dịch này thấp hơn chi phí sản xuất trung bình và kim ngạch của cácgiao dịch này chiếm trên 20% tổng kim ngạch Việc loại bỏ các giao dịch trên

sẽ làm tăng giá trị thông thờng và càng làm cho việc phát hiện ra hành vi bánphá giá khả dĩ hơn Chúng ta hãy xem xét một ví dụ Trong ví dụ này, giả sửmức chi phí sản xuất là 50 :

Giá trị thông thờng trung bình là (100 +150 + 200)/3 = 150

Mức giá xuất khẩu trung bình là (50 + 100 + 150 + 200)/4 = 125

Do đó mức bán phá giá là (150 – 125) = 25 và tỉ lệ bán phá giá là 25/125

= 20% Nếu nh giao dịch trong tháng 1 không bị loại khỏi gía trị thông thờng thìgiá trị thông thờng trung bình là 122.5 và nh vậy đã không có hành vi bán phágiá

(4) Giá trị thông thờng = Giá của một nền kinh tế phi thị trờng

Đối với hàng nhập khẩu từ các quốc gia có nền kinh tế phi thị trờng nhLiên bang Sô Viết cũ, Trung Quốc, , DOC sẽ từ chối việc lấy giá ở thị trờng nớcxuất khẩu làm giá trị thông thờng với quan điểm rằng giá và chi phí của các thịtrờng nói trên là do chính phủ kiểm soát và do đó không phản ánh đúng giá trịthị trờng DOC sẽ thu thập các thông tin về các yếu tố đầu vào mà nhà sản xuấttại nớc xuất khẩu cần để tạo ra sản phẩm thuộc diện điều tra Sau đó, DOC sẽtính toán giá trị của các yếu tố đầu vào này trên cơ sở giá của các yếu tố đó tạimột “nớc đại diện” Nớc đại diện là quốc gia có nền kinh tế thị trờng và đợc

đánh giá là có mức độ phát triển tơng đơng với nớc thuộc diện điều tra

(5) Giá trị thông thờng = Giá xây dựng theo các dữ liệu sẵn có

Phơng pháp cuối cùng mà DOC sử dụng là xác định giá trị thông thờngdựa vào các thông tin sẵn có chứ không phải là các dữ liệu mà nhà sản xuấthoặc nhà nhập khẩu cung cấp Phơng pháp này đợc sử dụng khi nhà sản xuất n-

ớc ngoài không cung cấp đủ các thông tin về giá và chi phí nh DOC yêu cầu,hoặc những thông tin đợc cung cấp tỏ ra không chính xác và đầy đủ Trong tr-ờng hợp đó, DOC sẽ dựa vào các dữ liệu sẵn có trong hồ sơ các vụ kiện bán phágiá khác

B Mức bán phá giá ( Dumping Amount ) và Tỉ lệ bán phá giá

( Dumping Margins )

Theo quy định của luật chống bán phá giá, sau khi đã xác định đợc giá trịthông thờng bằng một trong năm phơng pháp trên, DOC sẽ tiến hành tính toánmức bán phá giá

Mức bán phá giá là chênh lệch giữa giá trị thông thờng và giá xuất khẩusang thị trờng Mỹ của mặt hàng thuộc diện điều tra

Tỉ lệ bán phá giá là tỉ lệ phần trăm của mức bán phá giá so với giá xuấtkhẩu

Việc xác định mức bán phá giá là một bớc quan trọng để xác định xemliệu có hay không hành vi bán phá giá và nếu có thì hành vi đó xảy ra ở mức độnào Cụ thể, nếu giá xuất khẩu nhỏ hơn giá trị thông thờng thì đã có hành vi bánphá giá và tỉ lệ bán phá giá càng lớn thì mức độ nghiêm trọng của hành vi bánphá giá càng cao

Theo quy định, việc so sánh này sẽ đợc thực hiện ở cùng một khâu trongkênh phân phối, thông thờng là ở khâu xuất xởng, và các thông số đợc sử dụngtrong quá trình so sánh thờng có mốc thời gian không chênh lệch nhau lắm.Việc so sánh hai giá trị này ở khâu xuất xởng đồng nghĩa với việc phải loại trừtất cả các chi phí phát sinh sau thời điểm hàng hoá đợc xuất xởng ra khỏi mứcgiá đợc sử dụng để so sánh Ví dụ nh, nếu giá xuất khẩu là giá CIF, tức là nhàxuất khẩu phải trả cớc vận chuyển nội địa, cớc tàu biển và bảo hiểm, thì cácmức cớc này sẽ bị loại trừ để có đợc giá xuất xởng

Về cơ bản, có hai phơng pháp so sánh : So sánh theo giá trị trung bình( Weighted average to weighted average basis ) và So sánh theo từng giao dịch( Transaction to Transaction basis ) Hãy xem xét ví dụ sau :

Nếu sử dụng phơng pháp so sánh theo từng giao dịch thì các giao dịchtrong nớc và giao dịch xuất khẩu diễn ra vào cùng một mốc thời gian ( thờng làtrong cùng một tháng ) sẽ đợc so sánh với nhau

Trờng hợp ngoại lệ

DOC có thể so sánh giá trị trung bình của giá trị thông thờng với giá xuấtkhẩu của từng giao dịch, nếu DOC phát hiện có sự chênh lệch lớn về mức giá,

bán cho các ngời mua khác nhau, bán cho các khu vực khác nhau, và bán vàocác thời điểm khác nhau Nếu sử dụng phơng pháp này, kết quả sẽ rất khác biệt.

Thời

điểm

Giá trị thông thờng (tính trên cơ sở giá trị trung bình)

Giá xuất khẩu (từng giao dịch)

Mức bán phá giá

là 100/500 = 20%

Việc áp dụng phơng pháp làm tròn đợc giải thích rằng : Chỉ cần có mộtgiao dịch có hành vi bán phá giá thì tức là mặt hàng nhập khẩu từ quốc gia đó bịbán phá giá Phơng pháp này, do đó, đã hỗ trợ việc phát hiện ra hành vi bán phágiá

Ví dụ minh họa cách xác định mức bán phá giá

Ví dụ 1 Giá trị thông thờng đợc xác định theo phơng pháp 1, giá thị trờng

nớc xuất khẩu

Nhà sản xuất X  Thị trờng trong

nớc

Nhà sản xuất X  Xuất khẩu

Thuế : 5 Những khác biệt trong quá trình

Cớc đờng biển/Bảo hiểm : 6Lãi tiền vay : 5 Lãi tiền vay : 2

Nhà sản xuất X  Xuất khẩu

Thuế : 5 Những khác biệt trong quá

trình xuất khẩu : 5

Cớc vận chuyển nội địa : 1 Cớc vận chuyển nội địa : 1

Cớc đờng biển/Bảo hiểm : 6Lãi tiền vay : 6 Lãi tiền vay : 1

Trong ví dụ này, tỉ lệ bán phá giá là ( 78 –80 )/100 x100 = -2 Theo

ph-ơng pháp làm tròn mà DOC áp dụng, mức bán phá giá âm này sẽ không đợc tínhvào công thức tính toán mà thay vào đó là giá trị 0

C Thiệt hại vật chất

Theo qui định tại khoản 771(7) của luật chống bán phá giá 1921, để xác

định mức độ thiệt hại vật chất, USITC phải xem xét:

(1) Kim ngạch nhập khẩu mặt hàng thuộc diện điều tra

(2) ảnh hởng của việc nhập khẩu mặt hàng thuộc diện điều tra đến tìnhhình giá cả của sản phẩm tơng tự đợc sản xuất tại Mỹ

(3) ảnh hởng của việc nhập khẩu mặt hàng thuộc diện điều tra đến hoạt

động sản xuất của các Công ty, cá nhân Mỹ sản xuất mặt hàng tơng tự

USITC phải xác định xem mức tăng trong kim ngạch nhập khẩu mặt hàng

điều tra có tăng đáng kể hay không Khi đánh giá ảnh hởng của hàng nhập khẩu

đến tình hình giá cả, USITC phải cân nhắc liệu có tồn tại:

(1) Việc bán rẻ hàng nhập khẩu so với mặt hàng tơng tự đợc sản xuất tạiMỹ

(2) Việc bán hàng nhập khẩu làm giảm hoặc kìm hãm việc tăng giá của sảnphẩm tơng tự đợc sản xuất tại Mỹ

Trong quá trình đánh giá ảnh hởng của hàng nhập khẩu đến hoạt động sảnxuất của các Công ty, cá nhân Mỹ sản xuất mặt hàng tơng tự, USITC sẽ phải

đánh giá tất cả các nhân tố kinh tế tơng ứng nh:

(1) Sự suy giảm trong sản lợng, doanh số, thị phần, lợi nhuận, năng suất,…(2) Các nhân tố ảnh hởng đến mức giá trên thị trờng Mỹ

(3) Các ảnh hởng tiêu cực đến dòng tiền, hàng tồn kho, nhân công, lơng,tốc độ tăng trởng, khả năng huy động vốn và đầu t

(4) Các ảnh hởng tiêu cực đến tình hình phát triển và sản xuất của ngànhsản xuất Mỹ

(5) Mức bán phá giá (là mức chênh lệch giữa giá trị thông thờng của mặthàng thuộc diện điều tra với giá xuất khẩu vào thị trờng Mỹ của mặt hàng đó).Nghị viện Mỹ yêu cầu USITC phải đánh giá tất cả các nhân tố trên, có xét

đến chu kỳ kinh doanh và điều kiện cạnh tranh đặc trng của ngành sản xuất bị

ảnh hởng bởi hàng nhập khẩu

Một cách đơn giản, việc xác định mức thiệt hại vật chất đợc tiến hành nhsau:

Nhà sản xuất Mỹ

Nhà xuất khẩu nớc ngoài Y

Trong ví dụ này, giả sử mức chi phí của nhà sản xuất Mỹ là 110 Do phải

đối mặt với hàng nhập khẩu giá rẻ, nhà sản xuất Mỹ buộc phải bán ở mức giáthấp hơn mức chi phí DOC có thể tiến hành tính toán một mức giá mục tiêu chonhà sản xuất Mỹ dựa trên mức chi phí sản xuất thực tế cộng với một mức lợinhuận hợp lý, trong ví dụ nàylà 10% Do vậy, ta có mức giá mục tiêu trong ví dụnày là 110+(110x10%)=121 Và ta có mức thiệt hại vật chất tơng ứng là 51.25%

và 10%

D Đe dọa thiệt hại vật chất

Theo luật chống bán phá giá, khi xác định xem liệu một ngành sản xuấtcủa Mỹ có bị đe dọa thiệt hại vật chất hay không, USITC cần cân nhắc:

(1) Tính xác thực của các thông tin về hình thức trợ giá đợc áp dụng (hìnhthức trợ giá đó có phải là một trong các hình thức trợ giá đợc qui định trongkhoản 3 hoặc khoản 6.1 của Hiệp ớc trợ giá của WTO hay không)

(2) Việc tăng lợng hàng nhập khẩu vào Mỹ có phải do có sự tăng năng suấtcủa nớc xuất khẩu hay không

(3) Việc tăng thị phần của hàng nhập khẩu có phải do lợng nhập khẩu tănghay không

(4) Mức giá của hàng nhập khẩu có làm giảm mức giá của sản phẩm nội

địa cùng loại và làm tăng nhu cầu nhập khẩu hay không

(6) Khả năng chuyển đổi sản phẩm trong trờng hợp nớc xuất khẩu thuộcdiện điều tra ngừng sản xuất sản phẩm đó

(7) ảnh hởng tiêu cực đối với hoạt động sản xuất sản phẩm nội địa cùngloại

(8) Các xu hớng bất lợi khác biểu thị khả năng có thiệt hại vật chất do nhậpkhẩu mặt hàng thuộc diện điều tra

USITC sẽ phải cân nhắc toàn bộ các nhân tố trên trong một mối quan hệthống nhất, từ đó mới đa ra kết luận và phán quyết chính thức

E Kìm hãm sản xuất

Nguyên đơn có thể khẳng định việc thành lập một ngành sản xuất của Mỹ

bị kìm hãm do việc nhập khẩu hoặc bán mặt hàng nhập khẩu thuộc diện điều tra.Luật chống bán phá giá không đa ra định nghĩa về “kìm hãm sản xuất”, tuynhiên, trong quá trình xử kiện, USITC đã bắt đầu cân nhắc vấn đề này thông quacác yếu tố sau:

(1) Ngành sản xuất đó bắt đầu hoạt động từ khi nào

(2) Việc sản xuất là liên tục hay ngắt quãng

(3) Qui mô của ngành sản xuất đó so với qui mô thị trờng của loại sảnphẩm mà ngành sản xuất đó tạo ra.

(4) Ngành sản xuất đó đã đạt đợc mức hòa vốn hợp lý cha

(5) Các hoạt động sản xuất này thực sự là thuộc một ngành sản xuất mớihay chỉ đơn thuần là một dòng sản phẩm mới của một ngành sản xuất cũ

F Sản phẩm nội địa đồng loại và ngành sản xuất Mỹ

Trớc khi xác định thiệt hại vật chất hoặc nguy cơ thiệt hại vật chất của mộtngành sản xuất Mỹ, hoặc sự kìm hãm việc thành lập một ngành sản xuất Mỹ,USITC phải xác định rõ thế nào là "sản phẩm nội địa đồng loại" và "ngành sảnxuất" Theo khoản 771(34) của luật chống bán phá giá 1921, "ngành sản xuất" là

"tập hợp bao gồm tất cả các nhà sản xuất của một sản phẩm nội địa đồng loại,hoặc tập hợp các nhà sản xuất chiếm phần lớn sản lợng của sản phẩm đó" Còn

"sản phẩm nội địa đồng loại" là "sản phẩm giống hệt với sản phẩm nhập khẩuthuộc diện điều tra, hoặc trong trờng hợp không có sản phẩm giống hệt, là sảnphẩm có nhiều đặc tính và giá trị sử dụng tơng đồng với sản phẩm nhập khẩunhất"

Việc xác định phạm vi của 2 khái niệm này trong từng vụ kiện sẽ do DOCtiến hành Tuy nhiên, USITC có thể thay đổi phạm vi của khái niệm "sản phẩmnội địa đồng loại" bằng cách đa thêm một số sản phẩm nội địa vào danh sách cácsản phẩm nội địa đồng loại Khi xác định sản phẩm nội địa đồng loại, USITC th-ờng cân nhắc các yếu tố sau:

(1) Đặc điểm bên ngoài và giá trị sử dụng

(1) Sản phẩm thuộc khâu trớc đợc sử dụng cho việc sản xuất sản phẩm ởkhâu tiếp theo hay đợc sử dụng độc lập

(2) Có tồn tại thị trờng riêng biệt cho sản phẩm thuộc khâu trớc và sảnphẩm thuộc khâu tiếp theo không

(3) Sự khác biệt về đặc tính và chức năng của sản phẩm thuộc 2 khâu kểtrên

(4) Sự khác biệt về chi phí hoặc giá trị giữa 2 sản phẩm trên

(5) Qui trình chuyển đổi sản phẩm khâu trớc thành sản phẩm khâu tiếptheo

Sau khi xác định đợc sản phẩm nội địa đồng loại của một cuộc điều tra,USITC sẽ xác định "ngành sản xuất" USITC phải cân nhắc liệu một nhà sản xuất

cụ thể có đợc xếp vào khái niệm "ngành sản xuất" của một vụ kiện cụ thể haykhông Để đa ra quyết định này, USITC phải xem xét các yếu tố:

(1) Bao gồm các nhà sản xuất sản phẩm đồng loại thuộc một khu vực địa

lý nhất định Cách phân loại này đợc gọi là “Ngành sản xuất theo khu vực”

Hoặc(2) Bao gồm các nhà sản xuất sản phẩm đồng loại trên toàn nớc Mỹ, ngoạitrừ "các bên liên quan"

* Ngành sản xuất theo khu vực

Luật chống bán phá giá 1921 qui định:

"Trong trờng hợp cụ thể, đối với một mặt hàng cụ thể, nớc Mỹ có thể đợcchia thành 2 hay nhiều thị trờng riêng biệt, và các nhà sản xuất trong mỗi thị tr-ờng đó sẽ đợc coi là thuộc 1 ngành sản xuất riêng biệt nếu:

(1) Các nhà sản xuất trong thị trờng đó bán tất cả hoặc phần lớn sản phẩmcủa mình tại thị trờng đó

(2) Nhu cầu của thị trờng đó không đợc đáp ứng, dù ở bất cứ mức độ nào,bởi nhà sản xuất không thuộc thị trờng đó

Trong trờng hợp nh vậy, có thể coi là tồn tại thiệt hại vật chất, nguy cơ thiệthại vật chất, hoặc sự ngăn cản thành lập đối với một ngành sản xuất của Mỹ cho

dù toàn bộ ngành sản xuất đó tính trên toàn nớc Mỹ không hề phải chịu thiệt hạihay bị đe dọa thiệt hại, nếu có hành vi bán phá giá vào một thị trờng riêng biệt vàcác nhà sản xuất trong thị trờng đó phải chịu thiệt hại vật chất hoặc có nguy cơ

phải chịu thiệt hại vật chất do hành vi bán phá giá đó gây ra Thuật ngữ "ngànhsản xuất theo khu vực" là để chỉ các nhà sản xuất nội địa thuộc một khu vực nhất

định, những nhà sản xuất này sẽ đợc coi là thuộc một ngành sản xuất riêngbiệt…”

Trong trờng hợp USITC phát hiện có thiệt hại vật chất, nguy cơ thiệt hại vậtchất đối với một ngành sản xuất khu vực do hành vi bán phá giá hàng nhập khẩugây ra, thì DOC sẽ chỉ áp dụng thuế chống bán phá giá đối với các nhà xuất khẩubán hàng vào thị trờng đó

* Các bên liên quan

Luật chống bán phá giá quy định:

"Nếu một nhà sản xuất sản phẩm nội địa cùng loại có quan hệ với nhà xuấtkhẩu hoặc nhà nhập khẩu mặt hàng thuộc diện điều tra, hoặc nếu một nhà sảnxuất sản phẩm nội địa cùng loại đồng thời là nhà nhập khẩu sản phẩm thuộc diện

điều tra, thì nhà sản xuất đó, trong trờng hợp cụ thể, có thể không đợc tính làthuộc "ngành sản xuất"

Nhà sản xuất sẽ bị coi là có quan hệ với nhà xuất khẩu hoặc nhập khẩunếu:

(1) Nhà sản xuất trực tiếp hoặc gián tiếp kiểm soát nhà nhập khẩu

(2) Nhà xuất khẩu hoặc nhập khẩu trực tiếp hoặc gián tiếp kiểm soát nhàsản xuất

(3) Một bên thứ ba trực tiếp hoặc gián tiếp kiểm soát nhà xuất khẩu, nhànhập khẩu và nhà sản xuất

(4) Nhà sản xuất và nhà xuất khẩu, nhập khẩu trực tiếp hoặc gián tiếp kiểmsoát một bên thứ ba và có lý do chứng minh rằng mối quan hệ này có tác độngtới hành vi của nhà sản xuất

G Hàng nhập khẩu không gây ảnh hởng

Theo luật chống bán phá giá, hàng nhập khẩu không gây ảnh hởng là hàngnhập khẩu từ quốc gia có kim ngạch xuất khẩu mặt hàng đó vào Mỹ nhỏ hơn 3%tổng kim ngạch nhập khẩu mặt hàng đó của Mỹ Căn cứ để xác định kim ngạchcủa mặt hàng trên là số liệu trong vòng 12 tháng gần nhất Khi đợc coi là hàngnhập khẩu không gây ảnh hởng, thì các vụ kiện bán phá giá đối với mặt hàng đó

sẽ bị bác bỏ

2.2.4 Quá trình xem xét lại

Theo qui định của luật chống bán phá giá Trong vòng 5 năm kể từ ngày ápdụng thuế chống bán phá giá DOC và USITC phải tiến hành xem xét lại để cân

nhắc việc bãi bỏ thuế chống bán phá giá Trên thực tế, một năm sau khi đa raphán quyết chính thức, DOC sẽ tiến hành xem xét lại với mục đích cân nhắc và

đa ra mức thuế chống bán phá giá chính thức và sẽ hủy bỏ việc áp dụng thuếchống bán phá giá trừ khi kết quả của quá trình xem xét lại cho thấy rằng hành

vi bán phá giá vẫn có khả năng tiếp diễn và đe dọa gây thiệt hại cho một ngànhsản xuất của Mỹ

Trong quá trình đánh giá lại, USITC sẽ phải dự đoán những thay đổi trongkim ngạch, ảnh hởng của mức giá và ảnh hởng của hàng nhập khẩu đến ngànhsản xuất khi mức thuế chống bán phá giá đợc bãi bỏ Cụ thể, USITC sẽ phải xemxét:

(1) Phán quyết ban đầu

(2) Tiến triển của "ngành sản xuất" Mỹ kể từ khi mức thuế chống bán phágiá đợc áp dụng

(3) Khả năng bị đe dọa thiệt hại vật chất khi mức thuế chống bán phá giá

(2) Lợng hàng tồn kho của mặt hàng thuộc diện điều tra

(3) Các rào cản đối với việc nhập khẩu mặt hàng thuộc diện điều tra vàocác nớc khác ngoài Mỹ

(4) Khả năng chuyển đổi sản phẩm trong trờng hợp nớc xuất khẩu ngừngsản xuất mặt hàng trên

Khi đánh giá khả năng ảnh hởng của mức giá của hàng nhập khẩu trong ờng hợp bãi bỏ thuế chống bán phá giá, USITC sẽ phải cân nhắc:

tr-(1) Khả năng bán rẻ hàng nhập khẩu thuộc diện điều tra so với sản phẩmnội địa đồng loại

(2) Khả năng ảnh hởng của hàng nhập khẩu đến sự sụt giảm giá của sảnphẩm nội địa đồng loại

Khi đánh giá khả năng ảnh hởng của hàng nhập khẩu đến "ngành sản xuất"của Mỹ trong trờng hợp bãi bỏ thuế chống bán phá giá, USITC sẽ phải cân nhắccác yếu tố kinh tế tác động đến ngành sản xuất của Mỹ nh:

(1) Khả năng sụt giảm sản lợng, doanh số, thị phần, lợi nhuận, năng suất,…(2) Khả năng xuất hiện các ảnh hởng tiêu cực đến dòng tiền, lợng hàng dựtrữ, nhân công, lơng, khả năng huy động vốn,…

Luật chống bán phá giá qui định: USITC phải xét đến tất cả các yếu tố nàytrong mối quan hệ với chu kỳ sản xuất và đặc điểm cạnh tranh của ngành.

Trên đây là một vài nét về các qui định xử lý hành vi bán phá giá của Mỹ

Để xem xét xem thực tế áp dụng các qui định này nh thế nào, chúng ta sẽ nghiêncứu trong Chơng II

Chơng II Thực tiễn chống bán phá giá của Mỹ

1 Tổng quan thực trạng bán phá giá vào thị trờng Mỹ

Trong vòng 50 năm qua , Hoa Kỳ đã liên kết các quốc gia trên thế giới lạivới nhau thông qua các hiệp định tự do hoá thơng mại với mục đích giảm bớtcác hàng rào thuế quan và phi thuế quan Đồng thời với việc nghiêm cấm cáchình thức phân biệt đối xử trong thơng mại, các hiệp định này cũng thừa nhậnluật chống bán phá giá nh một công cụ cho phép ngăn chặn các hành vi gian lậnthơng mại gây tổn hại cho nền kinh tế của một quốc gia

Do kết quả của việc giảm dần các hàng rào thơng mại, thuế chống bán phágiá đã nhanh chóng trở thành một công cụ đắc lực đợc các nhà sản xuất Mỹ tậndụng để giảm bớt áp lực từ hàng hoá nhập khẩu Các vụ kiện bán phá giá đã tănglên rất nhanh và xuất hiện ở tất cả các mặt hàng từ các sản phẩm nông nghiệp

nh hoa, hải sản, mật ong tới các sản phẩm vật liệu nh thép, và thậm chí là cả cácsản phẩm công nghệ cao nh máy tính và chip bán dẫn

Sức mạnh của luật chống bán phá giá nằm ở chỗ : Chính quyền Mỹ có thể

áp dụng một mức thuế lên đến trên 400% Trong nhiều trờng hợp, mức thuế cóthể đủ cao để đẩy các công ty nớc ngoài ra khỏi thị trờng Mỹ Ngoài ra, mứcthuế chống bán phá giá còn có thể kéo dài tới 20 năm, tạo thành một hàng rào

“bền vững” đối với một sản phẩm đợc nhập khẩu từ một nớc nhất định

Xét một cách công bằng thì luật chống bán phá giá chỉ có đợc sức mạnh kể

từ khi Luật Thơng mại 1979 ra đời Luật Thơng mại 1979 đã tạo ra một số thay

đổi trong Luật chống bán phá giá 1921, hay còn gọi là Chơng VII Luật Thuếquan 1930 Những thay đổi này có hiệu lực từ ngày 1/1/1980 Một trong sốnhững thay đổi đó là sự chuyển đổi thẩm quyền từ Cục Ngân khố Mỹ sang BộThơng mại Hoa Kỳ (DOC) và Uỷ ban Thơng mại Quốc tế Hoa Kỳ ( USITC)

Nh vậy, sức mạnh hiện nay của Luật chống bán phá giá chỉ có đợc từ ngày1/1/1980 Đây là lý do để chúng ta xem xét và tổng kết các vụ kiện bán phá giátrong giai đoạn 1980-2001

Thống kê các vụ bán phá giá trong giai đoạn 1980-2001

Trong giai đoạn 1980-2001, Bộ Thơng mại Hoa Kỳ (DOC) và Uỷ ban

Th-ơng mại Quốc tế Hoa Kỳ (USITC) đã nhận đợc 988 vụ kiện bán phá giá với tổngtrị giá hàng nhập khẩu thuộc diện điều tra là 58 tỉ USD

Biểu đồ 1 Thống kê các vụ kiện Bán phá giá trong giai đoạn 1980-2001

15

65

34 58

82

63

36 38

29 21

65 89

36 59

18 13

23 33

50 35 92

*Nguồn : Hớng dẫn về các quy định chống bán phá giá

Uỷ ban Thơng mại Quốc tế Hoa Kỳ-USITC

Trong số 988 vụ kiện này, bên nguyên đơn tức là các nhà sản xuất Mỹ đãgiành thắng lợi đợc 42%( 42% số vụ kiện kết thúc bằng việc DOC đa ra một mứcthuế chống bán phá giá); 38% số vụ kiện nhận đợc phán quyết của USITC là:không gây thiệt hại cho ngành sản xuất Mỹ; 20% còn lại là do DOC hoãn điềutra hoặc không tìm thấy hành vi bán phá giá Nếu tính theo giá trị hàng nhậpkhẩu thuộc diện điều tra thì các con số tơng ứng là 54%; 32.5%; 13.5% (tức là

có 54% giá trị hàng nhập khẩu thuộc diện điều tra phải chịu thuế chống bán phágiá) Cụ thể, trong giai đoạn từ năm 1980 đến 1990, các nhà sản xuất Mỹ đã đệtrình khoảng 500 đơn kiện lên DOC và USITC Một nửa trong số này đã nhận đ-

ợc một mức thuế chống bán phá giá Mức thuế trung bình trong giai đoạn này làvào khoảng 30 đến 40% Theo các số liệu thống kê, sự suy giảm trong khả năngtận dụng năng lực sản xuất đi kèm với việc tăng lợng hàng nhập khẩu là nguyênnhân chính dẫn đến việc ngày càng có nhiều vụ kiện nhận đợc một mức thuếchống bán phá giá

Bảng 1 Kết quả của các vụ kiện bán phá giá vào thị trờng Mỹ

Giai đoạn 1980-2001 Kết quả của

các vụ kiện

bán phá giá

qua các năm

DOC áp dụng thuế chống bán phá giá

(vụ)

USITC phán quyết : Không gây thiệt hại vật chất

*Nguồn : Hớng dẫn về các quy định chống bán phá giá

Uỷ ban Thơng mại Quốc tế Hoa Kỳ-USITC

Trong thập niên 90 và những năm đầu của thiên niên kỷ mới, “ chống bánphá giá bằng việc áp dụng thuế” vẫn là một cách bảo hộ đợc các nhà sản xuất

Mỹ a thích Ví dụ nh riêng trong năm 1992 đã có 89 vụ kiện bán phá giá Vàtính cho đến năm 2001, đã có đến 550 mức thuế chống bán phá giá đợc thực thi

Biểu đồ 2 Kết quả xử lý các vụ kiện trong

Giai đoạn 1980-2001

42%

38%

20%

DOC áp dụng thuế chống bán phá giá

USITC phán quyết : Không gây thiệt hại vật chất DOC hoãn điều tra hoặc không phát hiện ra hành vi bán phá giá

*Nguồn : Hớng dẫn về các quy định chống bán phá giá

Uỷ ban Thơng mại Quốc tế Hoa Kỳ-USITC