đề xuất một số giải pháp tăng cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn do cấp xã quản lý, áp dụng cho các xã thuộc huyện thanh ba, tỉnh phú thọ

Mục đích nghiên cứu của đề tài là: Đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng nguồn vốn do cấp xã quản lý, trong đó tập trung

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các thông tin, tài liệu trích dẫn trong luận văn đã được ghi rõ nguồn gốc Kết quả nêu trong luận văn là trung thực và chưa được ai công bố trong bất kỳ công trình nào trước đây./

Hà Nội, ngày 07 tháng 5 năm 2013

Tác giả luận văn

Nguyễn Trung Học

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình nghiên cứu và thực hiện luận văn, tác giả đã nhận được

sự hướng dẫn tận tình của PGS.TS Nguyễn Xuân Phú cùng sự giúp đỡ của các thầy, cô giáo Khoa Kinh tế và Quản lý- Trường Đại học Thủy lợi; UBND huyện Thanh Ba, Phòng Tài chính- Kế hoạch huyện Thanh Ba

Tác giả xin chân thành cảm ơn sự giúp đỡ và các ý kiến đóng góp của các thầy cô giáo, của Khoa kinh tế và Quản lý trong quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn này

Do trình độ, kinh nghiệm và thời gian nghiên cứu hạn chế nên Luận văn khó tránh khỏi những thiếu sót, tác giả mong nhận được những ý kiến đóng góp

Luận văn được hoàn thành tại Khoa Kinh tế và Quản lý Trường Đại học Thủy Lợi

Hà Nội, ngày 07 tháng 5 năm 2013

Tác giả luận văn

Nguyễn Trung Học

MỤC LỤC

CHƯƠNG I MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN

ĐẦU TƯ 1

1.1 Một số khái niệm dự án: 1

1.2 Khái niệm dự án xây dựng 2

1.3 Quản lý dự án xây dựng 2

1.3.1 Khái niệm chung về quản lý dự án xây dựng 2

1.3.2 Bản chất của quản lý dự án 4

1.3.3 Mục tiêu quản lý dự án 5

1.3.4 Tác dụng của quản lý dự án 5

1.3.5 Những nhân tố ảnh hưởng đến quản lý dự án 5

1.4 Nội dung quản lý dự án 7

1.4.1 Quản lý vĩ mô và vi mô đối với dự án 7

1.4.2 Quản lý vi mô đối với dự án 7

1.5 Quản lý theo lĩnh vực, theo yếu tố quản lý 8

1.6 Quản lý theo chu kỳ dự án 10

1.7 Các công cụ và phương tiện quản lý dự án đầu tư 14

1.7.1 Các công cụ quản lý dự án 14

1.7.2 Các phương tiện quản lý dự án 15

1.8 Các hình thức quản lý dự án đầu tư 15

1.8.1 Hình thức 1: Chủ đầu tư trực tiếp quản lý và thực hiện dự án 15

1.8.2 Mô hình 2 : Chủ nhiệm điều hành dự án 16

1.8.3 Mô hình 3 : Mô hình chìa khoá trao tay 17

1.8.4 Mô hình 4: Hình thức tự thực hiện, tự làm 18

1.9 Quản lý dự án các công trình do cấp xã làm chủ đầu tư 19

1.10 Nguyên tắc quản lý vốn đầu tư 19

1.11 Nguồn vốn đầu tư 21

1.12 Lập kế hoạch vốn đầu tư, thanh toán vốn đầu tư hàng năm 22

1.13 Quản lý chất lượng công trình các công trình do UBND cấp xã làm chủ đầu tư 25

1.14 Quản lý dự án các công trình do cấp xã làm chủ đầu tư trên địa bàn huyện Thanh Ba 26

1.15 Ý nghĩa, vai trò, mục tiêu quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 27

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÁC CÔNG TRÌNH SỬ DỤNG VỐN NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC DO UBND CÁC XÃ THUỘC HUYỆN THANH BA TỈNH PHÚ THỌ LÀM CHỦ ĐẦU TƯ 34

2.1 Đặc điểm điều kiện tự nhiên, kinh tế xã hội huyện Thanh Ba tỉnh Phú Thọ 34

2.1.1 Yếu tố tự nhiên và tài nguyên thiên nhiên 34

2.1.2 Các nguồn tài nguyên thiên nhiên 36

2.1.3 Tài nguyên khoáng sản: 38

2.1.4 Danh lam thắng cảnh và di tích lịch sử văn hóa 39

2.1.5 Tình hình phát triển kinh tế xã hội tại huyện Thanh Ba 40

2.2 Tình hình công tác quản lý đầu tư xây dựng các công trình do UBND các xã thuộc huyện Thanh Ba làm chủ đầu giai đoạn 2008-2012 41

2.2.1 Hình thức quản lý dự án: Chủ đầu tư trực tiếp quản lý và thực hiện dự án 41

2.2.2 Cụ thể cơ cấu tổ chức như sau: 43

2.2.3 Chức năng- nhiệm vụ của ban quản lý dự án 43

2.2.3.1 Chức năng nhiệm vụ khái quát 43

2.2.3.2 Chức năng nhiệm vụ cụ thể của Ban : 44

2.2.4 Công tác kế hoạch: 45

2.2.5 Chế độ thanh quyết toán : 46

2.2.6 Chức năng nhiệm vụ của các thành viên ban quản lý dự án 46

2.2.7 Chế độ làm việc nội bộ và chế độ giải quyết công việc 49

2.2.7.3 Chế độ trách nhiệm cá nhân: 50

2.2.8 Đặc điểm của các dự án do ban quản lý cấp xã thuộc huyện Thanh Ba tỉnh Phú Thọ làm chủ đầu tư 50 2.2.9 Sự cần thiết phải hoàn thiện công tác quản lý dự án tại các ban quản lý dựa án các xã tại huyện Thanh Ba 51 2.2.10 GIỚI THIỆU HỆ THỐNG VĂN BẢN CÓ LIÊN QUAN ĐẾN CÔNG TÁC QLDA CỦA CÁC BAN QLDA TẠI CÁC XÃ HUYỆN THANH BA 53 2.3 Kết quả thực hiện đầu tư các công trình từ ngân sách nhà nước do các xã huyện Thanh Ba quản lý trong giai đoạn 2008-2010 55 2.3.1 Tổng hợp tình hình đầu tư: 55 2.3.2 Kết quả đạt được 65 2.3.3 Thực trạng công tác lập và quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn huyện Thanh Ba 66 2.3.4 Những yếu tố chủ quan và khách quan ảnh hưởng đến quản lý đầu tư xây dựng công trình do các xã trên địa bàn huyện Thanh Ba tỉnh Phú Thọ 84 KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 87 CHƯƠNG 3 ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG QUẢN LÝ DỰ

ÁNĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH SỬ DỤNG VỐNNGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC DO UBND CÁC XÃ THUỘC HUYỆN THANH BA TỈNH PHÚ THỌ LÀM CHỦ ĐẦU TƯ 88

3.1 Phương hướng đầu tư xây dựng ở các xã thuộc huyện Thanh Ba trong

thời gian tới 88

3.2 Yêu cầu đặt ra đối với các giải pháp nâng cao công tác quản lý đầu tư xây dựng để đảm bảo chất lượng công trình xây dựng 89

3.3 Đề xuất các giải pháp nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư các công trình do các xã trên địa bàn huyện Thanh Ba quản lý đầu tư 90

3.3.1.Về cơ cấu tổ chức 90

3.3.2 Về ứng dụng công nghệ thông tin trong quản lý dự án 91

3.3.3 Về nhân sự 92

3.3.4 Giải pháp cho công tác quản lý theo nội dung 92

3.3.5 Giải pháp cho công tác quản lý theo giai đoạn của dự án 99

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 109

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 110

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 112

DANH MỤC HÌNH

Hình 1.1 Quy trình hình thành dự án 2

Hình 1.2: Quy trình hình thành dự án xây dựng 2

Hình 1.3:Các bộ phận hợp thành quản lý dự án xây dựng 4

Hình 1.4: Cá c lĩnh vực quản lý của dự án 9

Hình 1.5: Quản lý theo chu kỳ dự án (phương pháp 1) 11

Hình 1.6: Quản lý theo chu kỳ dự án ( phương pháp 2) 12

Hình 1.7: Quản lý theo chu kỳ dự án ( phương pháp 3) 12

Hình 1.8: Mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án 16

Hình 1.9 : Mô hình chủ nhiệm điều hành dự án 16

Hình 1.10: Mô hình tổ chức chìa khoá trao tay 17

Hình 1.11: Mô hình tự thực hiện, tự làm 18

Hình 2.1 : Sơ đồ cơ cấu tổ chức của Ban QLDA do UBND xã làm chủ đầu tư 42

Hình 2.2: Sơ đồ trình duyệt và thẩm định báo cáo kinh tế kỹ thuật 68

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1: Số lượng và quy mô mỏ quặng trên địa bàn Thanh Ba 38

Bảng 2.2 Một số chỉ tiêu kinh tế cơ bản của huyện từ năm 2009 - 2012 40

Bảng 2.3 Bảng tổng hợp kế quả đầu tư từ năm 2008-2010………65

Bảng 2.4: Các công trình không có Quyết định phê duyệt kế hoạch đấu

thầu……….71

Bảng 2.5 Các công trình chậm quyết toán đến tháng 12/2012 75

Bảng 3.1 : Danh mục kiểm tra hồ sơ gói thầu xây lắp sử dụng hình thức đấu

thầu rộng rãi trong nước……… 103

Bảng 3.2 : Danh mục kiểm tra hồ sơ gói thầu xây lắp sử dụng 105

DANH MỤC KÝ HIỆU VIẾT TẮT

PHẦN I: MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Dưới sự lãnh đạo của Đảng và Nhà nước các địa phương đang từng bước xây dựng một nền kinh tế ngày càng phát triển, theo định hướng xã hội chủ nghĩa để tiến kịp với nền kinh tế năng động của bạn bè các nước trong khu vực và trên thế giới Trong nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa của Việt Nam, một trong các hoạt động quan trọng là việc tổ chức thực hiện các dự án đầu tư xây dựng Sự thành công của các dự án này phụ thuộc rất nhiều vào trình độ và kỹ năng của người quản lý dự án Theo phân cấp quản lý đầu tư UBND cấp xã cũng tham gia quản lý đầu tư các công trình Nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư các công trình do UBND các xã làm chủ đầu tư là một vấn đề cần thiết Đặc biệt đối với các công trình sử dụng vốn Ngân sách nhà nước Hàng năm nhà nước ta chi một khoản vốn ngân sách khá lớn cho đầu tư xây dựng nhằm phát triển kinh tế xã hội Việc cân đối, phân bổ và điều hành vốn đối với các bộ, ngành, địa phương và thành phố trực thuộc trung ương để triển khai các dự án đầu tư xây dựng góp phần vào công cuộc xoá đói giảm nghèo trong cộng đồng, xoá bỏ dần sự cách biệt giữa thành thị và nông thôn, giữa miền ngược và miền xuôi đang dần được cải thiện Việc sử dụng nguồn vốn nhà nước vào xây dựng các công trình này đã thực sự bảo đảm hiệu quả, tiết kiệm và chống lãng phí đang là vấn đề lớn được dư luận xã hội quan tâm

Để có sự đồng bộ cho quá trình phát triển kinh tế khu vực nông thôn, thành thị Chính phủ đã có chủ trương xây dựng “ Nông thôn mới” Mục đích phát triển hạ tầng khu vực nông thôn góp phần cải thiện tốc độ phát triển kinh

tế cho các xã trong đó các công trình đa số do các xã làm chủ đầu tư Vấn đề quản lý đầu tư của các xã thuộc huyện Thanh Ba còn những vấn đề cần các cấp chính quyền quan tâm nâng cao hiệu quả đầu tư Trong giai đoạn đầu tư

từ năm 2008- 2010 các xã thuộc huyện Thanh Ba được đầu tư 107 công trình

với tổng mức đầu tư hơn 56,168 tỷ đồng Các công trình do UBND các xã

thuộc huyện Thanh Ba làm chủ đầu tư có quy mô không lớn do phân cấp đầu

tư của UBND tỉnh Phú Thọ, giao cho huyện Thanh Ba quyết định đầu tư các công trình có tổng mức đầu tư không quá 5 tỷ đồng Vì vậy trong thời gian qua các dự án đầu tư do UBND các xã làm chủ đầu tư nằm trong hạn mức trên Nguồn vốn đầu tư các dự án trên từ nguồn vốn hỗ trợ có mục tiêu từ ngân sách trung ương, nguồn vốn tập trung ngân sách tỉnh, huyện và nguồn tái thiết đầu

tư thu từ nguồn đấu giá và cấp quyền sử dụng đất Về nguồn vốn các công trình nêu trên được đầu tư 100% từ ngân sách

Ngoài ra UBND các xã còn làm chủ đầu tư các công trình co nguồn vốn khác như vốn chương trình 135 cho các xã có thôn đặc biệt khó khăn Các chương trình phát triển bê tông nông thôn được UBND tỉnh hỗ trợ xi măng và nhân dân đóng góp…

Các công trình đầu tư từ nguồn ngân sách nhà nước, do trình độ quản lý đầu tư của UBND các xã còn chưa đáp ứng yêu cầu như các cá nhân tham gia ban QLDA chưa có trình độ chuyên môn nghiệp vụ theo quy định mà chỉ kiêm nhiệm Vì vậy vẫn còn nhiều tồn tại như: Các công trình còn có công nợ kéo dài do nguồn vốn đầu tư cho dự án chưa được đảm bảo; Còn tình trạng phê duyệt điều chỉnh dự án vượt thẩm quyền và một số công trình chậm quyết toán theo quy định, còn nhiều công trình đầu tư chất lượng chưa đảm bảo, quy

mô không phù hợp với sự phát triển Để nâng cao chất lượng quản lý đầu tư

xây dựng công trình từ khâu chủ trương đầu tư, lập dự án, thực hiện đầu tư và khâu kết thúc đầu tư đưa vào sử dụng Các khâu này có vị trí rất quan trọng về

mặt nhận thức, về lý luận cũng như quá trình điều hành thực tiễn

Nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư các công trình cần đẩy mạnh việc phân cấp cho chủ đầu tư trong hoạt động đầu tư xây dựng, quy định rõ chủ đầu tư là người chịu trách nhiệm về tính hiệu quả, chất lượng Để nghiên cứu làm rõ quy trình quản lý dự án đầu tư các công trình do cấp xã thuộc

huyện Thanh Ba tỉnh Phú Thọ quản lý đầu tư từ khi lập dự án đến khi bàn

giao đưa vào sử dụng, tác giả chọn đề tài: “Đề xuất một số giải pháp tăng

cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn do cấp xã quản lý – Áp dụng các xã thuộc huyện Thanh Ba, tỉnh Phú Thọ "

Mục đích nghiên cứu của đề tài là: Đề xuất một số giải pháp nhằm tăng

cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng nguồn vốn do cấp xã quản lý, trong đó tập trung vào nguồn vốn ngân sách nhà nước do UBND các xã thuộc huyện Thanh Ba tỉnh Phú Thọ làm chủ đầu tư Công trình áp dụng vào đề tài nghiên cứu là công trình xây dựng, và có đi sâu vào công trình thủy lợi

Phương pháp nghiên cứu: Tác giả sử dụng kết hợp các phương pháp

- Phương pháp điều tra khảo sát thực tế

- Phương pháp thống kê,phân tích phương pháp hệ thống hóa

+ Đối tượng nghiên cứu của đề tài: Công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình và các giải pháp khắc phục những nguyên nhân tồn tại trong quá trình quản lý đầu tư các dự án do các xã trên địa bàn huyện Thanh

Ba làm chủ đầu tư

+ Phạm vi nghiên cứu: Đề tài tập trung nghiên cứu những vấn đề liên quan đến công tác quản lý đầu tư XD các công trình sử dụng vốn ngân sách

do cấp xã làm chủ đầu tư Ở các xã thuộc huyện Thanh Ba, Phú Thọ

+ Ý nghĩa khoa học:

Đề tài hệ thống hóa lý luận cơ bản về quản lý đầu tư các công trình sử dụng vốn ngân sách nhà nước theo từng quy trình thực hiện góp phần hoàn thiện hệ thống hóa lý luận làm cơ sở tổng hợp, phân tích, đánh giá về quản lý

đầu tư xây dựng công trình cho UBND các xã trên địa bàn huyện Thanh Ba tỉnh Phú Thọ

+ Ý nghĩa thực tiễn:

- Trên cơ sở lý luận đã nêu, luận văn đã đề xuất một số nhóm giải pháp nâng cao chất lượng quản lý đầu tư các công trình do UBND các xã làm chủ đầu tư, có thể áp dụng để quản lý các dự án xây dựng trong huyện

- Hệ thống cơ sở lý luận về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

- Phân tích đánh giá và làm rõ nguyên nhân chính ảnh hưởng đến quá trình quản lý dự án đầu tư các công trình do cấp xã làm chủ đầu tư ở huyện Thanh Ba

- Đề ra một số giải pháp đồng bộ và cụ thể, tìm ra được hướng đi nhằm nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư các công trình do cấp xã làm chủ đầu tư có sử dụng vốn ngân sách nhà nước

Ngoài phần Mở đầu, kết luận và kiến nghị, Luận văn gồm có 3 chương nội dung chính:

Chương 1: Một số vấn đề lý luận chung về quản lý dự án đầu tư

Chương 2: Thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư các công trình sử dụng vốn ngân sách nhà nước do UBND các xã thuộc huyện Thanh Ba tỉnh Phú Thọ làm chủ đầu tư

Chương3: Đề xuất giải pháp tăng cường QLDA đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn ngân sách nhà nước do UBND các xã thuộc huyện Thanh

Ba tỉnh Phú Thọ làm chủ đầu tư

CHƯƠNG I MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ

1.1 Một số khái niệm dự án:

Dự án hiểu t heo nghĩa thông thường là “điều mà người ta có ý định

làm” Theo “Cẩm nang các kiến thức cơ bản về quản lý dự án” của Viện Nghiên cứu Quản lý dự án Quốc tế (PMI) thì: “Dự án là sự nỗ lực tạm thời

được thực hiện để tạo ra một sản phẩm hoặc dịch vụ duy nhất”

Theo định nghĩa này, dự án có 2 đặc tính:

1.1.1 Đặc tính tạm thời (hay có thời hạn ) - Nghĩa là mọi dự án đều có điểm bắt đầu và kết thúc xác định Dự án kết thúc khi mục tiêu dự án đạt được hoặc khi đã xác định được rõ ràng là mục tiêu khống chế đạt được và dự án được chấm dứt Trong mọi trường hợp , độ dài của một dự án là xác định , dự

án không phải là một cố gắng liên tục, liên tiếp;

1.1.2 Đặc tính duy nhất - Nghĩa là sản phẩm hoặc dịch vụ duy nhất đó khác biệt so với những sản phẩm đã có hoặc dự án khác Dự án liên quan đến việc gì đó chưa từng làm trước đây và do vậy là duy nhất

Theo đị nh nghĩa của tổ chức quốc tế về tiêu chuẩn ISO , trong tiêu chuẩn ISO 9000:2000 và theo tiêu chuẩn Việt Nam (TCVN ISO 9000:2000) thì dự án được xác định như sau : Dự án là một quá trình đơn nhất , gồm một tập hợp các hoạt động có phối hợp và kiểm soát , có thời hạn bắt đầu và kết thúc, được tiến hành để đạt được mục tiêu phù hợp với các yêu cầu quy định , bao gồm cả các ràng buộc về thời gian, chi phí và nguồn lực

Như vậy có nhiều cách hi ểu khác nhau về dự án , nhưng các dự án có nhiều đặc điểm chung như:

- Các dự án đều được thực hiện bởi con người;

- Bị ràng buộc bởi các nguồn lực hạn chế: Con người, tài nguyên;

- Được hoạch định, được thực hiện và được kiểm soát

Như vậy có thể biểu diễn dự án bằng công thức sau:

= KẾ HOẠCH + TIỀN + THỜI GIAN

( vật chất, tinh thần, dịch vụ)

Hình 1.1 Quy trình hình thành dự án

Dự án xây dựng là cách gọi tắt của Dự án đầu tư xây dựng công trình , được giải thích trong Luật Xây dựng Việt Nam ngày 26-11-2003 như sau:

“Dự án đầu tư xây dựng công trình là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để xây dựng mới , mở rộng hoặc cải tạo những công trình xây dựng nhằm mục đích phát triển , duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong một thời hạn nhất định Dự án đầu tư xây dựng công trình bao gồm phần thuyết minh và phần thiết kế cơ sở”

= KẾ HOẠCH + TIỀN + THỜI GIAN + ĐẤT

Hình 1.2: Quy trình hình thành dự án xây dựng

1.3 Quản lý dự án xây dựng

Có nhiều cách định nghĩa khác nhau về quản lý dự án:

Theo TS Nguyễn Văn Đáng : “Quản lý dự án là việc điều phối và tổ chức các bên khác nhau tham gia vào dự án , nhằm hoàn thành dự án đó theo những hạn chế được áp đặt bởi: Chất lượng, thời gian, chi phí”

Theo TS Ben Obineo Uwakweh trường Đại học Cincinnati – Mỹ:

“Quản lý dự án là sự lãnh đạo và phân phối các nguồn lực và vật tư để đạt được các mục tiêu nhất định trước về: phạm vi, chi phí, thời gian, chất lượng và sự hài lòng của các bên tham gia”

DỰ ÁN XÂY

DỰNG

CÔNG TRÌNH XÂY DỰNG

Theo Viện quản lý dự án Quốc tế PMI : “Quản lý dự án chính là sự áp dụng các hiểu biết khả năng , công cụ và kỹ thuật vào tập hợp rộng lớn các hoạt động nhằm đá p ứng yêu cầu của một dự án cụ thể” Cụ thể hơn với ngành xây dựng, quản lý dự án là quá trình lập kế hoạch và tiến độ , tổ chức, thực hiện và kiểm soát các nguồn nhân lực của công ty trong một khoảng thời gian nhất đ ịnh có thể hoàn thành mục tiêu và dự định nhất định của dự án Quản lý dự án được tổ hợp từ năm giai đoạn : khởi đầu, lập kế hoạch , tiến hành công việc, điều kiển, kiểm tra và kết thúc

Theo TS Trịnh Quốc Thắng : “Quản lý dự án là điều khiển một kế hoạch đã được hoạch định trước và những phát sinh xảy ra trong một hệ thống

bị ràng buộc bởi các yêu cầu về pháp luật , tổ chức, con người, tài nguyên nhằm đạt được các mục tiêu đã đị nh ra về chất lượng, thời gian, giá thành, an toàn lao động và môi trường”

Mặc dù các định nghĩa về quản lý dự án có vẻ khác nhau nhưng tập trung lại có những yếu tố chung như sau:

Thứ nhất, muốn quản lý được dự án cần phải có một chương trình, một

kế hoạch được định trước

Thứ hai, phải có các công cụ, các phương tiện để kiểm soát và quản lý; Thứ ba, phải có quy định các luật lệ cho quản lý;

Thứ tư, là con người, bao gồm các tổ ch ức và cá nhân có đủ năng lực

để vận hành bộ máy quản lý

Muốn quản lý tốt phải có tổ chức tốt Tuy nhiên, để quản lý dự án xây dựng cần nhiều bộ phận hợp thành Đó là các kiến thức chung , các lý thuyết chung về quản lý, các kiến thức về chuyên môn như là: quy hoạch, kiến trúc, kết cấu, công nghệ, xây dựng, tổ chức xây dựng, kinh tế xây dựng và các kiến thức hỗ trợ như là: pháp luật, tổ chức nhân sự, tin học, môi trường

Người ta đưa ra một cơ cấu tư duy về sự thành công của dự án như sau:

1.3.3 Mục tiêu quản lý dự án

Các mục tiêu cơ bản của quản lý dự án xây dựng là hoàn thành công trình đảm bảo chất lượng , kỹ thuật trong phạm vi ngân sách được duyệt và trong thời gian cho phép Các chủ thể cơ bản của một dự án xây dựng là : chủ đầu tư, nhà thầu xây dựng và Nhà nước Cùng với sự phát triển của kinh tế, xã hội, sự chú ý đến vai trò của các chủ thể tham gia vào một dự án xây dựng tăng lên và các yêu cầu, mục tiêu đối với một dự án xây dựng tăng lên

1.3.4 Tác dụng của quản lý dự án

Phương pháp quản lý dự án đòi hỏi sự kết hợp của nhiều yếu tố như

sự nỗ lực , tính tập thể , yêu cầu hợp tác…vì vậy nó có tác dụng rất lớn , dưới

đây xin được trình bày một số tác dụng chủ yếu nhất

- Liên kết tất cả các công việc, các hoạt động của dự án

- Tạo điều kiện thuận lợi cho việc liên hệ thường xuyên, gắn bó giữa nhóm quản lý dự án với khách hàng và các nhà cung cấp đầu vào cho dự án

-Tăng cường sự hợp tác giữa các thành viên và chỉ rõ trách nhiệm của các thành viên tham gia dự án

-Tạo điều kiện phát hiện sớm những khó khăn vướng mắc nảy sinh và điều chỉnh kịp thời trước những thay đổi hoặc điều kiện không dự đoán được Tạo điều kiện cho việc đàm phán trực tiếp giữa các bên liên quan để giải quyết những bất đồng

-Tạo ra những sản phẩm và dịch vụ có chất lượng cao hơn

1.3.5 Những nhân tố ảnh hưởng đến quản lý dự án

Quản lý dự án chịu ảnh hưởng của rất nhiều yếu tố , tuy nhiên có thể tóm gọn phân loại hai hướng tác động đến quản lý dự án

Các nhân tố bên trong ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án bao gồm :

- Trình độ của cán bộ tham gia quản lý dự án

- Thông tin truyền tải trong quá trình thực hiện dự án

- Cơ sở vật chất phục vụ cho công tác quản lý

- Mô hình quản lý tại đơn vị

Trong đó trình độ của cán bộ quản lý là quan trọng nhất đối với công tác quản lý dự án bởi vì một dự án có thành công hay không là phụ thuộc vào trình độ chuyên môn , năng lực tổ chức quản lý và kinh nghiệm thực tế của cán bộ quản lý Các yếu tố thông tin cũng góp một phần không nhỏ vào quá trình quản lý Nếu thông tin sai lệch, thiếu chính xác, hay bị chậm trễ thì

dự án sẽ không thể đạt được các tiêu chuẩn kỹ thuật cũng như tiến độ thời gian Dựa vào các thông tin nhận được từ các cán bộ tham gia dự án, các tổ chức tư vấn, nhà thầu hay thông tin từ bên ngoài, nhà quản lý sẽ nắm bắt được thực trạng của dự án từ đó có những điều chỉnh kịp thời các sai sót hoặc đưa

ra các giải pháp khắc phục nhanh chóng nhất Bên cạnh đó cơ sở vật chất phục vụ quá trình quản lý dự án cũng là một nhân tố ảnh hưởng đến quá trình quản lý Nhà quản lý chỉ có thể thực hiện tốt công tác quản lý dự án khi có đủ các vật chất cần thiết bởi vì quá trình quản lý dự án là một quá trình diễn ra trong một thời gian dài và đòi hỏi sử dụng nhiều đến các phương tiện vật chất Tuy nhiên, một yếu tố không thể không kể đến đó là việc áp dụng mô hình tổ chức quản lý dự án Tuỳ thuộc vào quy mô dự án, thời gian thực hiện, công nghệ sử dụng, nguồn lực, chi phí dự án …mà lựa chọn mô hình quản lý cho phù hợp nhằm đảm bảo một mô hình quản lý năng động, hiệu quả, phù hợp với những thay đổi của môi trường cạnh tranh, công nghệ quản lý và yêu cầu quản lý

Bao gồm :

- Môi trường luật pháp, chính sách

- Sự phối hợp của các cơ quan có liên quan

Có thể thấy rằng các nhân tố bên ngoài cũng có ảnh hưởng không nhỏ đến công tác quản lý dự án Môi trường luật pháp ổn định , không có sự chồng chéo của các văn bản, không có hiện tượng nhũng nhiễu, tiêu cực thì sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho công tác quản lý dự án Hơn nữa ,các chính sách về tài chính tiền tệ, về tiền lương …cũng ảnh hưởng lớn đến quá trình quản

lý Dự án có thể hoàn thành đúng tiến độ, đảm bảo chất lượng hay không cũng phụ thuộc nhiều vào sự kết hợp của các cơ quan, các cấp các ngành có liên quan, nếu sự phối hợp đó là chặt chẽ, có khoa học thì sẽ là cơ sở vững chắc góp phần tạo nên hiệu quả quản lý dự án

Để quản lý dự án đạt hiệu quả cao nhất, người ta tiến hành xem xét trên rất nhiều góc độ khác nhau, dưới đây là những nội dung chính:

1.4.1 Quản lý vĩ mô và vi mô đối với dự án

+ Quản lý vĩ mô đối với dự án

Quản lý vĩ mô hay quản lý của nhà nước đối với dự án bao gồm tổng thể các biện pháp vĩ mô tác động đến các yếu tố của quá trình hình thành, hoạt động và kết thúc dự án Nhà nước tiến hành quản lý trên các nội dung như quản lý tài chính: ban hành các chính sách tài chính tiền tệ, lãi suất, thuế, lợi nhuận …hoặc quản lý quy hoạch, kế hoạch phát triển kinh tế xã hội của ngành, vùng, nền kinh tế, đầu tư Bên cạnh đó nhà nước cũng ban hành các

chính sách về lao động như lương, bảo hiểm xã hội, các nghĩa vụ lao động, tiến hành các biện pháp quản lý về môi trường nhằm đảm bảo cho dự án đóng góp tích cực vào sự phát triển của đất nước

Là quá trình quản lý những hoạt động cụ thể của dự án như quản lý về thời gian, chi phí, nguồn vốn đầu tư, rủi ro, quản lý hoạt động mua bán … Qúa trình quản lý này được thực hiện trong suốt các giai đoạn của dự án từ

khi chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư đến giai đoạn vận hành các kết quả đầu

tư Khi tiến hành quản lý nhà quản lý đều dựa trên ba mục tiêu cơ bản nhất

đó là thời gian, chi phí và kết quả hoàn thành

1.5 Quản lý theo lĩnh vực, theo yếu tố quản lý

Quản lý dự án bao gồm những nội dung sau:

- Quản lý thông tin

- Quản lý hoạt động mua bán

- Quản lý rủi ro

Để hiểu rõ từng nội dung quản lý chúng ta sẽ xem sơ đồ sau đây:

Hỡnh 1.4: Cỏc lĩnh vực quản lý của dự ỏn Trong đú :

Lập kế hoạch tổng quan cho dự ỏn là quỏ trỡnh tổ chức dự ỏn theo một trỡnh tự logic, là việc chi tiết hoỏ cỏc mục tiờu của dự ỏn thành những cụng việc cụ thể và hoạch định một chương trỡnh để thực hiện cỏc cụng việc đú nhằm đảm bảo cỏc lĩnh vực quản lý khỏc nhau của dự ỏn đó được kết hợp một cỏch chớnh xỏc và đầy đủ

Quản lý phạm vi dự ỏn là việc xỏc định, giỏm sỏt việc thực hiện mục đớch, mục tiờu của dự ỏn, xỏc định cụng việc nào thuộc vờ̀ dự ỏn và cần phải thực hiện, cụng việc nào ngoài phạm vi của dự ỏn Quản lý thời gian dự ỏn

vi -Quản lý thay đổi phạm vi

Quản lý thời gian

-Xác định công việc -Dự tính thời gian -Quản lý tiến độ

-Đảm bảo chất lượng -Quản lý chất lượng

Quản lý nhân lực

-Lập kế hoạch nhân lực

-Tuyển dụng -Phát triển nhóm

lý rủi ro -Phản ứng đối với rủi

ro

Quản lý hoạt động cung ứng

-Kế hoạch cung ứng -Lựa chọn nhà cung ứng

-Quản lý hợp đồng -Quản lý tiến độ cung ứng

bao gồm việc lập kế hoạch, phân phối và giám sát tiến độ thời gian nhằm đảm bảo thời hạn hoàn thành dự án

Quản lý chi phí là quá trình dự toán kinh phí, giám sát thực hiện chi phí theo tiến độ cho từng công việc và toàn bộ dự án, là việc tổ chức, phân tích số liệu và báo cáo những thông tin về chi phí

Quản lý chất lượng dự án: là quá trình triển khai, giám sát những tiêu chuẩn chất lượng cho việc thực hiện dự án, đảm bảo chất lượng sản phẩm dự

án phải đáp ứng mong, muốn của chủ đầu tư

Quản lý nhân lực là việc hướng dẫn, phối hợp những nỗ lực của mọi thành viên tham gia dự án vào việc hoàn thành những mục tiêu mà dự án cần thực hiện, qua đó có thể thấy được hiệu quả sử dụng lao động của dự án

Quản lý thông tin: là quá trình đảm bảo các dòng thông tin thông suốt một cách nhanh chóng nhất chính xác giữa các thành viên quản lý dự án với các cấp quản lý khác nhau

Quản lý rủi ro: là việc xác định các yếu tố rủi ro dự án, lượng hoá mức

đọ rủi ro và có kế hoạch đối phó cũng như quản lý từng loại rủi ro

Quản lý hợp đồng và hoạt động mua bán: bao gồm việc lựa chọn, thương lượng, quản lý các hợp đồng và điều hành việc mua bán nguyên vật liệu, trang thiết bị, dịch vụ… cần thiết cho dự án Qúa trình quản lý này đảm bảo cho dự án nhận được hàng hoá và dịch vụ cần thiết của các tổ chức bên ngoài cung cấp cho dự án, tiến độ cung, chất lượng cung như thế nào?

1.6 Quản lý theo chu kỳ dự án

Dự án là một thực thể thống nhất, thời gian thực hiện dài và có độ bất định nhất định nên các tổ chức, đơn vị thường chia dự án thành một số giai đoạn

để quản lý có hiệu quả Mỗi giai đoạn sẽ bao gồm một số công việc nhất định và tổng hợp của các giai đoạn này sẽ là một chu kỳ dự án Khi tiến hành quản lý

theo chu kỳ dự án, các nhà quản lý tiến hành theo một số cách phân chia chu kỳ

dự án chủ yếu dưới đây:

+ Phương pháp 1:

Hình 1.5: Quản lý theo chu kỳ dự án (phương pháp 1)

Phương pháp này thường được các nhà tài trợ áp dụng

-Ước lượng thời gian , chi phí

-Xây dựng sơ đồ mạng công việc

-Đường GANTT

-Đánh giá dự án

-Xây dựng

sơ đồ tổ chức

-Đào tạo cán

bộ quản lý

dự án

-Xác định gói công việc

-Xác định loại hình quản lý

-Xác định công cụ quản lý

-Chuẩn bị các mẫu báo cáo -Xem xét các bản kế hoạch

-Đưa ra các ý kiến điều chỉnh

-Bàn giao sản phẩm

dự án , giấy tờ liên quan, tài chính

Thông thường chu kỳ của một dự án đầu tư được chia làm 4 giai đoạn như trên và các nhà quản lý tiến hành quản lý theo 4 giai đoạn cụ thể như sau:

+ Giai đoạn xây dựng ý tưởng : là giai đoạn bao gồm các bước :

- Xác định mục tiêu, kết quả cuối cùng và phương pháp thực hiện kết quả đó

- Tập hợp số liệu, xác định nhu cầu, đánh giá độ rủi ro, dự tính nguồn lực, so sánh lựa chọn phương án

- Phác thảo các kết quả và phương pháp thực hiện trong điều kiện hạn chế về nguồn lực

- Phân công những cán bộ quản lý có đủ nhiệm vụ, chức năng quản

lý dự án

+ Giai đoạn phát triển

- Thành lập nhóm dự án, xác định cấu trúc tổ chức dự án

- Lập kế hoạch tổng quan

- Phân tách công việc

- Lập kế hoạch tiến độ thời gian

- Lập kế hoạch ngân sách

- Lập kế hoạch nguồn lực cần thiết

- Lập kế hoạch chi phí và dự báo dòng tiền thu

- Xin phê chuẩn thực hiện

+ Giai đoạn triển khai

- Xem xét yêu cầu kỹ thuật cụ thể, so sánh đánh giá lựa chọn công cụ thiết bị kỹ thuật, mua các thiết bị chính

- Tiến hành thi công công trình

+ Giai đoạn kết thúc

- Hoàn chỉnh và cất giữ hồ sơ liên quan đến dự án

- Kiểm tra lại sổ sách kế toán, tiến hành bàn giao và báo cáo

- Thanh quyết toán tài chính

- Bàn giao sổ tay hướng dẫn lắp đặt, các bản vẽ chi tiết

- Bàn giao dự án

- Bố trí lại công việc cho những người từng tham gia dự án

- Giải phóng và bố trí lại thiết bị

1.7.1 Các công cụ quản lý dự án

+ Các công cụ quản lý vĩ mô của nhà nước bao gồm

-Hệ thống pháp luật có liên quan đến hoạt động đầu tư: luật đầu tư, luật xây dựng, luật đất đai, các nghị định của chính phủ, các quy chế quản lý đầu

tư xây dựng, Luật đấu thầu Bên cạnh đó, các Bộ chuyên ngành, UBND các tỉnh, UBND các huyên cũng ban hành các văn bản hướng dẫn, chỉ thị, quyết định hướng dẫn thực hiện quản lý đầu tư

- Các chính sách và các đòn bẩy kinh tế như chính sách giá cả, tiền lương, các quy định xuất nhập khẩu, thuế, tài chính tín dụng, tỷ giá hối đoái

-Các quy hoạch tổng thể và chi tiết của ngành và địa phương về đầu tư, về xây dựng, các danh mục kế hoạch dự án đầu tư

-Các định mức và tiêu chuẩn quan trọng có liên quan đến lợi ích của toàn xã hội

-Các thông tin về tình hình cung cầu, kinh nghiệm quản lý, giá cả, luật pháp của nhà nước và các vấn đề có liên quan đến đầu tư

+ Các công cụ quản lý vi mô

- Chủ trương, nội dung đầu tư dự án (Quyết định đầu tư ) đã được lập

và phê chuẩn bởi các cơ quan có thẩm quyền trong đó là mục tiêu đầu tư, nguồn vốn, quy mô dự án, tổng mức đầu tư dự án, phương thức và thời gian

thực hiện cùng với sự phân công trách nhiệm cho các cơ quan và đơn vị có liên quan

- Các hợp đồng ký kết với các cá nhân và đơn vị trong quá trình thực hiện từng công việc cụ thể của dự án

- Các báo cáo tình hình thực hiện dự án (giám định đầu tư ) của từng tháng, quý, năm và các tài liệu liên quan đến việc phân tích đánh giá kết quả, hiệu quả của hoạt động đầu tư

1.7.2 Các phương tiện quản lý dự án

Cùng với một loạt các công cụ nói trên, để quản lý dự án đạt hiệu quả cao cần thiết phải có được một hệ thống các phương tiện quản lý phù hợp Hiện nay, cùng với sự phát triển của khoa học kỹ thuật, quản lý dự án cũng

áp dụng một loạt các thành tựu của nó như sử dụng hệ thống máy tính với các phần mềm chuyên dụng, hệ thống lưu trữ và xử lý thông tin hiện đại, hệ thống bưu chính viễn thông , thông tin liên lạc …

Khi nói đến tổ chức chúng ta sẽ hình dung đến cơ cấu, bộ phận cũng như trách nhiệm, quyền hạn, có sự thống nhất về mục tiêu từ đó thống nhất trong hoạt động nhằm mang lại hiệu quả trong công việc Để quản lý dự án các nhà quản lý sử dụng một trong số 4 hình thức quản lý dự án đầu tư theo quy định về quản lý đầu tư và xây dựng như sau :

Đây là mô hình không đòi hỏi cán bộ chuyên trách quản lý dự án phải trực tiếp tham gia điều hành dự án mà chủ đầu tư trực tiếp quản lý điều hành Các nhà quản lý dự án chuyên nghiệp không chịu trách nhiệm trực tiếp đối với việc thực hiện và kết quả cuối cùng của dự án mà chỉ đóng vai trò cố vấn,

tư vấn cho chủ đầu tư

Hình 1.8: Mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án

Mô hình này được áp dụng cho các dự án quy mô nhỏ, tính chất kỹ thuật đơn giản, không phức tạp lắm, phù hợp với chuyên môn của chủ đầu tư, chủ đầu tư có đủ khả năng, lực lượng, kỹ năng cho việc thực hiện dự án Chi phí thực hiện ít hơn, thông tin trực tiếp từ chủ đầu tư đến người thực hiện Chủ đầu tư chịu trách nhiệm trực tiếp về kết quả của mình

Hình 1.9 : Mô hình chủ nhiệm điều hành dự án

Đây là mô hình trong đó chủ đầu tư giao cho ban quản lý chuyên ngành làm chủ nhiệm điều hành dự án hoặc thuê một tổ chức có chuyên môn , có khả năng để điều hành dự án Ban quản lý dự án được xem như một khâu trung gian , mọi quyết định của chủ đầu tư đến đơn vị thực hiện đều qua ban quản lý dự án Nói cách khác ban quản lý dự án được xem như một pháp nhân đại diện cho chủ đầu tư ký hợp đồng , thanh toán Khi áp dụng mô hình này chi phí quản lý sẽ tăng do phát sinh chi phí thuê văn phòng, chi phí cho việc trả tiền lương cho nhân viên quản lý , đường thông tin sẽ dài hơn do phải

đi qua nhiều khâu trung gian ,tuy nhiên ban quản lý sẽ chịu trách nhiệm trước chủ đầu tư về kết quả thực hiện dự án Mô hình này áp dụng cho những dự án quy mô đầu tư lớn , đặc điểm kỹ thuật phức tạp , thời gian thực hiện đầu tư kéo dài Ở Việt Nam mô hình này thường hay được áp dụng

1.8.3 Mô hình 3 : Mô hình chìa khoá trao tay

Hình 1.10: Mô hình tổ chức chìa khoá trao tay

Hình thức này được áp dụng khi chủ đầu tư được phép tổ chức đấu thầu

để lựa chọn chà thầu thực hiện tổng thầu toàn bộ dự án từ việc lập dự án đầu tư; thiết kế; cung cấp thiết bị và thi công xây dựng công trình; đào tạo, hướng dẫn vận hành, bảo dưỡng, sửa chữa; chuyển giao công nghệ; vận hành thử Tổng thầu này có thể giao một số phần việc cho các nhà thầu phụ Chất lượng công trình phụ thuộc rất lớn vào việc lựa chọn tổng thầu

Với hình thức này chủ đầu tư không thuê các nhà quản lý dự án chuyên trách làm tư vấn hoặc với vai trò trực tiếp quản lý điều hành dự án mà chủ đầu tư trực tiếp thực hiện mọi công việc Chủ đầu tư có đủ năng lực, kỹ năng chuyên môn để thực hiện các công việc Chủ đầu tư chịu trách nhiệm trước pháp luật về kết quả , về chất lượng sản phẩm Hình thức này áp dụng cho những dự án quy mô nhỏ như dự án sửa chữa , cải tạo , nâng cấp hoặc những

dự án có tính chất cụ thể như nông nghiệp, thuỷ lợi

Hình 1.11: Mô hình tự thực hiện, tự làm

Ngoài ra còn có các dạng mô hình tổ chức quản lý dự án như :

- Mô hình tổ chức quản lý theo chức năng

- Mô hình tổ chức chuyên trách quản lý dự án

- Mô hình tổ chức quản lý dự án dạng ma trận

…

Chñ ®Çu t­

Tæ chøc thùc hiÖn

Tuy nhiên đối với lĩnh vực đầu tư và xây dựng thì thường chỉ áp dụng bốn mô hình đầu tiên , 4 mô hình đó sẽ làm rõ vai trò , trách nhiệm giữa chủ đầu tư với các nhà quản lý dự án chuyên nghiệp và được triển khai , xem xét trong qúa trình thực hiện đầu tư

Quản lý các dự án do cấp xã làm chủ đầu tư về cơ bản theo hệ thống pháp luật về đầu tư nói chung Tuy nhiên các dự án đầu tư do cấp xã làm chủ đầu tư do đặc thù về dự án có quy mô nhỏ, tính chất kỹ thuật không phức tạp Các dự án do cấp xã làm chủ đầu tư có các quy định về quản lý như:

+ Trước khi phê duyệt dự án đầu tư, Người quyết định đầu tư phải xác định rõ nguồn vốn thực hiện dự án đầu tư; chỉ được quyết định đầu tư khi đã xác định rõ nguồn vốn và khả năng cân đối vốn và đảm bảo bố trí đủ vốn để thực hiện dự án không quá 3 năm Trường hợp dự án đầu tư có sử dụng nguồn vốn hỗ trợ của ngân sách cấp trên thì trước khi phê duyệt dự án đầu tư, phải

có thỏa thuận bằng văn bản về nguồn vốn của cấp hỗ trợ vốn Nghiêm cấm việc triển khai dự án đầu tư khi chưa có nguồn vốn đảm bảo Dự án được quyết định đầu tư mà không xác định rõ nguồn vốn, mức vốn thuộc ngân sách nhà nước, làm cho dự án thi công phải kéo dài, gây lãng phí thì người ký quyết định đầu tư phải chịu trách nhiệm về những tổn thất do việc kéo dài này gây ra

Trường hợp đặc biệt, cấp bách (do thiên tai, hoả hoạn) cần phải khởi công ngay thì dự án đầu tư phải được Thường trực Hội đồng nhân dân xã, phường, thị trấn hoặc Thường trực Ủy ban nhân dân đối với địa phương thực hiện thí điểm không tổ chức Hội đồng nhân dân (sau đây gọi chung là Hội đồng nhân dân cấp xã) có ý kiến đồng ý bằng văn bản và được Uỷ ban nhân dân quận, huyện, thị xã, thành phố trực thuộc tỉnh (sau đây gọi là Uỷ ban

nhân dân cấp huyện) chấp thuận bằng văn bản Dự án đầu tư thuộc trường hợp này phải có phương án dự kiến nguồn vốn đảm bảo; phải được ưu tiên bố trí vốn ngay khi có nguồn; tránh nợ đọng vốn

+ Đối với dự án được đầu tư từ nguồn vốn ngân sách cấp trên hỗ trợ, Chủ tịch Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau đây gọi

là Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh) căn cứ vào tình hình thực tế và khả năng, trình

độ quản lý về đầu tư xây dựng công trình của Uỷ ban nhân dân cấp xã để phân cấp thẩm quyền quyết định phê duyệt dự án đầu tư xây dựng công trình cho phù hợp với các quy định hiện hành của Nhà nước và điều kiện cụ thể của từng địa phương

+ Các dự án đầu tư do Chủ tịch Uỷ ban nhân dân cấp xã quyết định phê duyệt đầu tư phải nằm trong quy hoạch được cấp có thẩm quyền phê duyệt và phải tuân thủ trình tự, thủ tục về đầu tư xây dựng công trình theo quy định hiện hành của Nhà nước

Trường hợp dự án đầu tư chưa có trong quy hoạch được cấp thẩm quyền phê duyệt, thì trước khi phê duyệt, dự án đầu tư phải được sự chấp thuận bằng văn bản của Uỷ ban nhân dân cấp huyện về quy hoạch

+ Chủ tịch Uỷ ban nhân dân cấp xã thực hiện quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, phải đảm bảo sử dụng vốn đầu tư đúng mục đích, tiết kiệm, hiệu quả, công khai và minh bạch; chấp hành đúng chế độ quản lý tài chính - đầu tư - xây dựng của Nhà nước và các quy định cụ thể tại Thông tư số TT28/2012/TT-BTC ngày 24 tháng 2 năm 2012 quy định về quản lý vốn đầu

tư thuộc nguồn vốn ngân sách xã, phường, thị trân

+ Chủ đầu tư hoặc Ban quản lý dự án được Chủ đầu tư thành lập hoặc

tổ chức tư vấn quản lý dự án được Chủ đầu tư thuê để quản lý dự án (sau đây gọi chung là Chủ đầu tư) thực hiện quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

theo quy định hiện hành của Nhà nước và các quy định cụ thể của Thông tư [11]

+ Cơ quan Tài chính các cấp, cơ quan quản lý về đầu tư xây dựng công trình cấp trên theo chức năng nhiệm vụ được giao, có trách nhiệm hướng dẫn Chủ đầu tư tổ chức thực hiện dự án đầu tư Cơ quan Kho bạc Nhà nước có trách nhiệm kiểm soát, thanh toán vốn đầu tư kịp thời, đầy đủ, đúng chế độ cho các dự án đầu tư khi đã có đủ điều kiện thanh toán vốn đầu tư theo quy định hiện hành của Nhà nước và các quy định cụ thể của Thông tư [11]

1.11 Nguồn vốn đầu tư

+ Vốn ngân sách cấp xã chi cho các dự án đầu tư

+ Vốn hỗ trợ của ngân sách nhà nước cấp trên cho các dự án đầu tư thuộc thẩm quyền quyết định phê duyệt dự án đầu tư của Uỷ ban nhân dân cấp xã

+ Các khoản đóng góp theo nguyên tắc tự nguyện của nhân dân trong

xã cho từng dự án đầu tư cụ thể, do Hội đồng nhân dân cấp xã thông qua và được đưa vào nguồn thu của ngân sách xã

+ Các khoản đóng góp tự nguyện và viện trợ không hoàn lại của các tổ chức, cá nhân (trong và ngoài nước) để đầu tư cho các dự án đầu tư do xã quản lý được thực hiện như sau:

+ Trường hợp đóng góp bằng tiền: Uỷ ban nhân dân cấp xã thực hiện thu và nộp vào tài khoản Tiền gửi vốn đầu tư thuộc xã quản lý của ngân sách

xã mở tại Kho bạc nhà nước (nếu đóng góp bằng ngoại tệ thì ngoại tệ được quy đổi ra đồng Việt Nam theo tỷ giá hạch toán ngoại tệ do Kho bạc Nhà nước công bố hàng tháng)

+ Trường hợp đóng góp bằng hiện vật:

- Đối với khoản đóng góp bằng vật tư, công lao động tự nguyện của nhân dân trong xã: căn cứ vào số lượng vật tư, công lao động do người dân

đóng góp, giá cả vật tư, giá ngày công lao động tại địa phương (tại thời điểm đóng góp), Uỷ ban nhân dân cấp xã xác định giá trị (bằng tiền Việt Nam) để thực hiện ghi thu, ghi chi theo quy định

- Đối với khoản đóng góp bằng hiện vật của tổ chức, cá nhân khác để đầu tư cho xã: Uỷ ban nhân dân cấp xã thành lập Hội đồng xác định giá trị hiện vật (bằng tiền Việt Nam) để giao cho Chủ đầu tư quản lý; đồng thời thực hiện ghi thu, ghi chi theo quy định Hội đồng xác định giá trị hiện vật do Chủ tịch Uỷ ban nhân dân cấp xã quyết định thành lập; thành viên gồm đại diện Chính quyền, Đoàn thể trong đơn vị cấp xã và Ban giám sát đầu tư của cộng đồng [11]

- Việc kế hoạch vốn đầu từ của UBND cấp xã được thực hiện theo các quy định của Bộ tài chính: Cụ thể: căn cứ vào kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội của xã, Chủ đầu tư lập kế hoạch vốn đầu tư, cùng với thời gian lập dự toán ngân sách xã gửi Uỷ ban nhân dân cấp xã Căn cứ vào dự kiến nguồn vốn đầu

tư, Uỷ ban nhân dân cấp xã tổng hợp và trình Hội đồng nhân dân cấp xã xem xét thông qua kế hoạch vốn đầu tư của xã kế hoạch vốn đầu tư phải đảm bảo các nội dung sau:

- Tổng số vốn đầu tư trong năm, chia theo từng dự án đầu tư và từng nguồn vốn (nguồn vốn ngân sách xã; nguồn vốn ngân sách cấp trên hỗ trợ; nguồn vốn đóng góp của các tổ chức, cá nhân trong xã; nguồn vốn đóng góp của các tổ chức, cá nhân khác)

Trên cơ sở tuân thủ các quy định của nhà nước về thanh toán nguồn vốn đầu tư Chủ đầu tư được mở tài khoản thanh toán vốn đầu tư thuộc ngân sách cấp xã tại kho bạc nhà nước (nơi mở tài khoản giao dịch của ngân sách

xã) theo quy định của Bộ Tài chính về chế độ mở và sử dụng tài khoản tại Kho bạc Nhà nước

Các thủ tục đầu tư với hình thức lựa chọn nhà thầu thông thường là đơn

vị có hạch toán kinh doanh độc lập Được áp dụng các hình thức hợp đồng (Hợp đồng trọn gói, Hợp đồng theo đơn giá cố định, Hợp đồng theo đơn giá điều chỉnh, hợp đồng theo thời gian) và nghiệm thu thanh toán bình thường như các thủ tục; Hồ sơ ban đầu của dự án đầu tư, Tạm ứng vốn, Thanh toán khối lượng hoàn thành, theo hướng dẫn của Chính Phủ, Bộ xây dựng, Bộ Tài chính… Ngoài ra với các công trình có tính chất đơn giản người dân trong xã

có thể tự làm thì công tác thanh toán được thực hiện như sau:

- Đối với gói thầu có kỹ thuật đơn giản, khối lượng công việc chủ yếu

sử dụng lao động thủ công, mà người dân trong xã có thể tự làm được, thì Chủ đầu tư báo cáo Người có thẩm quyền quyết định phê duyệt dự án đầu tư giao cho người dân trong xã tự tổ chức thi công xây dựng và tự chịu trách nhiệm của mình trước pháp luật Thực hiện hình thức này, Chủ đầu tư trực tiếp ký hợp đồng với người dân thông qua Người đại diện (là người do những người dân trong xã tham gia thi công xây dựng bầu; Người đại diện có thể là

tổ, đội xây dựng cũng có thể là nhóm người có một người đứng ra chịu trách nhiệm) Khi áp dụng hình thức này phải có sự giám sát của Ban giám sát đầu

tư của cộng đồng

- Hồ sơ, tài liệu cơ sở ban đầu của hình thức này: ngoài các nội dung quy định ( Dự án đầu tư xây dựng công trình (hoặc báo cáo kinh tế - kỹ thuật đối với dự án chỉ lập báo cáo kinh tế-kỹ thuật) và quyết định đầu tư của cấp

có thẩm quyền

- Văn bản phê duyệt kết quả lựa chọn nhà thầu theo quy định của Luật Đấu thầu (gồm đấu thầu, chỉ định thầu, mua sắm trực tiếp, chào hàng cạnh

tranh, tự thực hiện và lựa chọn nhà thầu trong trường hợp đặc biệt, lựa chọn nhà thầu tư vấn thiết kế kiến trúc công trình xây dựng)

- Hợp đồng giữa Chủ đầu tư và nhà thầu và các tài liệu kèm theo hợp đồng theo quy định của pháp luật (trừ các tài liệu mang tính kỹ thuật)

- Dự toán và quyết định phê duyệt dự toán của cấp có thẩm quyền đối với từng công việc, hạng mục công trình, công trình đối với trường hợp chỉ định thầu hoặc tự thực hiện và các công việc thực hiện không thông qua hợp đồng (trừ dự án chỉ lập báo cáo kinh tế - kỹ thuật)

Chủ đầu tư bổ sung thêm văn bản chấp thuận của người quyết định đầu

tư cho phép người dân trong xã tự làm

- Hồ sơ tạm ứng vốn và thanh toán khối lượng hoàn thành áp dụng tương tự các quy định như doanh nghiệp tham gia thực hiện gói thầu

- Gói thầu do người dân trong xã tự làm được tạm ứng tối đa bằng 50% giá trị của hợp đồng và không vượt kế hoạch vốn đầu tư bố trí trong năm cho gói thầu Vốn tạm ứng được thu hồi từ lần thanh toán khối lượng hoàn thành đầu tiên và thu hồi hết khi thanh toán khối lượng hoàn thành đạt 80% giá trị hợp đồng

- Căn cứ hợp đồng và khối lượng xây dựng hoàn thành được nghiệm thu; Chủ đầu tư lập hồ sơ đề nghị tạm ứng (hoặc thanh toán), gửi Kho bạc Nhà nước đề nghị tạm ứng (hoặc thanh toán) cho Người đại diện

Trường hợp Người đại diện không có tài khoản: Chủ đầu tư đề nghị Kho bạc Nhà nước thanh toán bằng tiền mặt; Người đại diện thanh toán trực tiếp cho người dân tham gia thực hiện thi công xây dựng gói thầu; Chủ đầu tư

và Ban giám sát đầu tư của cộng đồng có trách nhiệm giám sát chặt chẽ việc thanh toán tiền công cho người dân

- Khi thanh toán cho gói thầu do người dân trong xã tự làm thì cơ quan thanh toán không thanh toán giá trị chi phí của các công việc người dân không thực hiện và phần thuế giá trị gia tăng trong dự toán công trình

1.13 Quản lý chất lượng công trình các công trình do UBND cấp xã làm chủ đầu tư

- Việc quản lý chất lượng công trình với các dự án đầu tư theo thông tư hướng dẫn của Bộ Xây dựng về hướng dẫn quản lý chất lượng công trình xây dựng; ngoài ra các công trình do cấp xã làm chủ đầu tư với quy mô nhỏ tính chất kỹ thuật không phức tạp, chủ đầu tư có thể sử dụng ban giám sát cộng đồng của xã tham gia giám sát hoặc trực tiếp giám sát các công trình (Các dự

án đầu tư thuộc thẩm quyền quản lý và quyết định đầu tư của Uỷ ban nhân dân cấp xã được thực hiện giám sát đầu tư trong quá trình tổ chức thực hiện Việc giám sát đầu tư của Ban giám sát đầu tư của cộng đồng thực hiện theo quy định tại Quyết định số 80/2005/QĐ-TTg ngày 18/4/2005 của Thủ tướng Chính phủ về việc ban hành Quy chế giám sát đầu tư của cộng đồng) Với quy

mô dự án ( có giá trị dưới 500 triệu đồng) có thiết kế kỹ thuật đơn giản mà chủ đầu tư không đủ năng lực tự giám sát thi công xây dựng công trình và không thuê được tư vấn giám sát thi công xây dựng công trình, thì Chủ đầu tư trình Người quyết định đầu tư giao cho Ban giám sát đầu tư của cộng đồng tổ chức giám sát thi công xây dựng công trình; trường hợp này, ban giám sát đầu

tư của cộng đồng được hưởng định mức chi phí giám sát thi công công trình xây dựng, tối đa không vượt định mức giám sát thi công công trình xây dựng

do Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh quy định; trường hợp Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh chưa quy định định mức giám sát thi công công trình xây dựng thì được áp dụng định mức do Bộ Xây dựng công bố

1.14 Quản lý dự án các công trình do cấp xã làm chủ đầu tư trên địa bàn huyện Thanh Ba

Quản lý dự án các công trình do cấp xã quản lý trên địa bàn huyện Thanh Ba nói riêng và cấp xã nói chung trên địa bàn tỉnh Phú Thọ đều theo hệ thống quy định pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản do Chính Phủ quy định Được thực hiện trên cơ sở hướng dẫn của Bộ Xây dựng, Bộ Tài chính, Bộ Kế

hoạch và các bộ chủ quản theo chuyên ngành

Tại địa bàn huyện Thanh Ba tỉnh Phú thọ các dự án đầu tư được thực hiện trên cơ sở cơ quan quyết định đầu tư là UBND huyện Thanh Ba Các dự

án đầu tư có quy mô dưới 5 tỷ đồng được UBND tỉnh quy định tại quyết định số: 2358/QĐ-UBND ngày 01/5/2005 của UBND tỉnh Phú Thọ về phân cấp quyết định đầu tư cho cấp huyện, Thành phố, Thị xã;

Theo phân cấp quy định của Chính phủ thì Chủ tịch Ủy ban nhân dân các cấp quyết định đầu tư các dự án nhóm A, B, C trong phạm vi và khả năng cân đối ngân sách của địa phương sau khi thông qua Hội đồng nhân dân cùng cấp Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, cấp huyện được uỷ quyền hoặc phân cấp quyết định đầu tư đối với các dự án nhóm B, C cho cơ quan cấp dưới trực tiếp; Tùy theo điều kiện cụ thể của từng địa phương, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh quy định cụ thể cho Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện, cấp xã được quyết định đầu tư các dự án có sử dụng nguồn vốn hỗ trợ từ ngân sách cấp trên [5]

Hiện tại UBND tỉnh Phú Thọ chưa có quy định phân cấp quyết định đầu tư cho UBND các xã trong tỉnh.Vì vậy, các xã chỉ quản lý xây dựng công trình do cấp trên giao cho làm chủ đầu tư Trong phạm vi luận văn này tác giả chỉ nghiên cứu các công trình do các xã quản lý đầu tư, thực hiện trách nhiệm của chủ đầu tư Nằm trong phạm vi các văn bản pháp lý hướng dẫn đầu