187 giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCP chứng khoán rồng việt – chi nhánh hà nội

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT - CHI NHÁNH HÀ NỘI Sinh viên thực hiện: Nguyễn Thị Thảo Chi Lớp: K20CLCC Khóa học: 2017-2021 Mã sinh viên: 20A4010773 Giảng viên hướng dẫn: PGS.TS Tô Kim Ngọc Hà Nội, tháng năm 2021 LỜI CAM ĐOAN CỦA TÁC GIẢ Em xin cam đoan số liệu kết nghiên cứu khóa luận tốt nghiệp “Giảipháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới chứng khoán CTCP Chứng khoán Rồng Việt — Chi nhánh Hà Nội” trung thực hồn tồn khơng chép sử dụng kết đề tài nghiên cứu tương tự Tất giúp đỡ cho việc xây dựng sở lý luận cho trích dẫn đầy đủ, ghi nguồn gốc rõ ràng phép công bố Em xin chịu hồn tồn trách nhiệm có khơng trung thực thơng tin sử dụng cho khóa luận tốt nghiệp Hà Nội, tháng 05 năm 2020 Người cam đoan SV Nguyễn Thị Thảo Chi LỜI CẢM ƠN Trước tiên em xin gửi lời cảm ơn chân thành tới PGS.TS Tơ Kim Ngọc tận tình hướng dẫn, truyền đạt kiến thức, kinh nghiệm cho em suốt thời gian thực tập hồn thiện khóa luận tốt nghiệp Xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến q thầy Khoa tài - Học viện ngân hàng, người truyền đạt kiến thức quý báu cho em suốt năm giảng đường đại học vừa qua Em xin gửi lời cảm ơn đến Ban lãnh đạo CTCP Chứng khoán Rồng Việt - chi nhánh Hà Nội, đội ngũ cán nhân viên đặc biệt anh chị cán phòng TVĐT 02 tạo điều kiện, tận tình quan tâm, giúp đỡ, bảo cho em số kiến thức, nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, kỹ mềm cần thiết, phối hợp tạo thuận lợi cho em tiến hành điều tra thu thập số liệu Sau xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, bạn bè ln động viên, giúp đỡ em q trình làm khóa luận tốt nghiệp Do thời gian kiến thức hạn chế nên q trình hồn thành khóa luận khơng thể tránh khỏi sai sót, kính mong góp ý xây dựng quý thầy, cô giáo bạn sinh viên để khóa luận em hồn thiện Một lần nữa, em xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày tháng 05 năm 2020 Sinh viên ii MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG : HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN.3 1.1 T quan CT CK nghiệp vụ kinh doanh cơng ty chứng khốn 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm Cơng ty chứng khốn .3 1.1.2 Các nghiệp vụ công ty chứng khoán 1.2 Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.2.1 Đặc điểm nghiệp vụ mơi giới chứng khốn 1.2.2 Hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn 13 1.3 Các nhân tố tác động đến hiệu môi giới .16 1.3.1 Nhân tố chủ quan 16 1.3.2 Nhân tố khách quan 18 CHƯƠNG : THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CƠNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 21 2.1 Tổng quan cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt 21 2.1.1 .Giới thiệu chung công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt 21 2.1.2 C cấu tổ chức 22 2.1.3 Cá c sản phẩm - dịch vụ cung cấp 23 2.1.4 M ội trường pháp lý hoạt động 23 2.1.5 Cơ sở vật chất, kỹ thuật 24 2.2 Thực trạng hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn Rồng Việt 24 2.2.1 Nhân tố định lượng 24 2.2.2 Nhân tố định tính 30 2.3 Đánh giá hiệu hoạt động môi giới CTCK Rồng Việt 32 3.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 39 3.2 Định hướng phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt .39 3.3 Một số giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Rồng Việt 40 iii 3.3.1 DANH MỤC VIẾT TẮT Nhân tố chủ quan 41 3.3.2 Nhân tố khách quan 44 3.4 Một số kiến nghị với ủy ban chứng khoán Nhà nước 46 KẾT LUẬN 48 TÀI LIỆU THAM KHẢO .49 PHỤ LỤC 50 Từ viết tắt Nguyên nghĩa BTC Bộ tài CBNN Cán nhân viên CNTT Công nghệ thông tin CTCK Công ty chứng khốn CTCP Cơng ty cổ phần DVKH Dịch vụ khách hàng ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đồng HĐQT Hội đồng quản trị HOSE Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh HNX Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội KDMG Kinh doanh mơi giới MGCK Mơi giới chứng khoán NĐT Nhà đầu tư SGDCK Sở giao dịch Chứng khốn TTCP Trái phiếu phủ TTDN Trái phiếu doanh nghiệp TTCK Thị trường chứng khoán TTV Thị trường vốn UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VDSC Cơng ty cổ phần chứng khốn Rồng Việt iv v DANH MỤC BẢNG BIỂU VÀ HÌNH MINH HỌA DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1: Số lượng tài khoản giá trị giao dịch 24 Bảng 2.2: Thị phần môi giới VDSC 25 Bảng 2.3: Số lượng tài khoản mở theo phân khúc khách hàng từ 2018-2020 26 Bảng 2.4: Doanh thu môi giới VDCS 26 Bảng 2.5: Lợi nhuận môi giới 28 Bảng 2.6: Phí giao dịch CTCK .28 DANH MỤC HÌNH MINH HỌA Hình 1.1: Quy trình bảo lãnh chứng khốn .7 Hình 1.2: Quy trình hoạt động mơi giới chứng khốn 11 Hình 2.1: Sơ đồ tổ chức 22 Hình 2.2: Doanh thu MGCK CTCK 2020 27 Hình 2.3: Biểu đồ đánh giá chất lượng sản phẩm, dịch vụ VDSC 30 Hình 2.4: Biểu đồ đánh giá hài lịng khách hàng nhân viên mơi giới 31 Hình 2.5: Tăng trưởng chứng khoán lạc nhịp với tăng trưởng kinh tế 2018 36 Hình 2.6: Biến động Hợp đồng tương lai VN30F1M từ 10/8/2017-28/12/2018 37 Hình 3.1: Độ tuổi lao động VDSC 2019 41 Hình 3.2: Độ tuổi lao động VDSC 2020 41 vi LỜI MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu Sau 20 năm đời phát triển, TTCK Việt Nam tạo nên kênh huy động vốn đầu tư lớn nước nước ngoài, dần khẳng định vị trí quan trọng kinh tế Việt Nam kênh đầu tư cạnh tranh với ngân hàng thương mại, đồng thời mở cửa hội nhập với thị trường tài quốc tế Các CTCK đồng góp khơng cơng sức cho phát triển tích cực này, cụ thể người MGCK Mơi giới chứng khốn nịng cốt đưa khách hàng - người có vốn nhàn rỗi gia nhập TTCK, MGCK đóng vai trị trung gian mối quan hệ nhà đầu tư - cơng ty chứng khốn Hoạt động đơi bên có lợi, kể thân người mơi giới, lợi ích cho TTCK Nhờ có mơi giới chứng khốn mà hoạt động TTCK diễn trơi chảy hơn, giảm bớt nhiều chi phí khơng đáng có Có thể thấy, nghiệp vụ MGCK năm gần mở rộng, đào tạo rầm rộ đa dạng nhiều Đặc biệt, khoảng thời gian dịch COVID-19 bao trùm toàn giới, khiến hoạt động kinh tế giới, kể Việt Nam rơi vào tình trạng khủng hoảng, lãi suất tiền gửi thấp, kênh đầu tư bất động sản đóng băng, nên có lẽ hình thức đầu tư chứng khốn lại quan tâm hơn, minh chứng cho điều có nhiều nhà đầu tư F0 đời Nắm bắt hội này, CTCK tập trung đào tạo đội ngũ nhân viên môi giới, phát triển hình thức marketing, địi hỏi nhà MGCK phải thích nghi liên tục có cách riêng để quảng bá cho sản phẩm họ Hoạt động MGCK Rồng Việt nhiều mặt tồn hạn chế, cần có giải pháp để nâng cao hoạt động MGCK đạt hiệu cao việc giành thị phần tay phần hơn, có phương thức tiếp cận giữ chân khách hàng thực trạng TTCK Việt Nam Bài luận nhằm tìm iiGiaipháp nâng cao hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn CTCP Chứng khốn Rồng Việt — Chi nhánh Hà Nộĩ” Mục tiêu nghiên cứu Nghiên cứu nhằm mục đích đánh giá thực trạng, đưa giải pháp để nâng cao chất lượng dịch vụ cho hoạt động MGCK CTCP chứng khoán Rồng Việt Để thực mục tiêu đề ra, nghiên cứu đưa sở lý luận chung hoạt động môi giới nhân tố tác động đến hoạt động Từ đưa giải pháp kiến nghị phù hợp với định hướng phát triển TTCK Phương pháp nghiên cứu Đề tài sử dụng phương pháp so sánh, phân tích hoạt động kinh doanh cơng ty Đồng thời đề tài đưa biểu đồ, bảng biểu dựa báo cáo thường niên năm VDCS, sử dụng phương pháp phân tích - tổng hợp, phương pháp diễn giải quy nạp so sánh để đánh giá tình hình cơng ty, đưa kết luận, tìm nhân tố ảnh hưởng đến hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn, từ đưa giải pháp nhằm khắc phục nâng cao vấn đề nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đề tài tập trung nghiên cứu sở lý luận thực tiễn nghiệp vụ mơi giới chứng khốn TTCK Việt Nam nói chung CTCP Chứng khốn Rồng Việt nói riêng, tìm điểm tồn đọng, hạn chế đưa giải pháp Phạm vi nghiên cứu hoạt động MGCK CTCK Rồng Việt khoảng năm gần đây, cụ thể giai đoạn 2018 đến năm 2020 Cấu trúc đề tài Ngoài phần lời mở đầu, kết luận, tài liệu tham khảo phụ lục, nội dung khóa luận gồm chương đây: Chương 1: Hoạt động mơi giới chứng khốn hiệu hoạt động mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn Chương 2: Thực trạng hiệu hoạt động môi giới chứng khốn cơng tác tuyển nhân để trẻ hóa đội ngũ nhân viên, đồng thời nâng cao công tác đào tạo nhân - Đối với nhân mới: Công ty nên tổ chức buổi đào tạo nghiệp vụ, đào tạo kiến thức giao tiếp, sale, chứng khốn có thêm chương trình ngoại khóa để nhân có thêm gắn bó khơng bị căng thẳng cơng việc Với hình thức đào tạo theo nhóm nhỏ, tức nhân viên môi giới cũ kèm thêm từ 1-2 nhân viên để dễ dàng sát sao, trao đổi kiến thức công việc, hỗ trợ khó khăn q trình làm việc - Đối với nhân lâu năm: việc đào tạo chuyên môn chuyên sâu chia sẻ kỹ điều thường xuyên Cũng hình thức tạo niềm cảm hứng cơng vệc cho lớp trẻ nhân lâu năm, VDSC nên có dịp đào tạo kỹ mềm cho nhân viên truyền cảm hứng cơng việc Ngồi phương án tuyển dụng nhân viên mơi giới, cơng ty có ý định khai thác nguồn nhân trẻ, có đam mê với chứng khốn, nghề môi giới nên hướng tới sinh viên năm hai, năm ba ngành kinh tế, thay hướng tới sinh viên năm bốn Bởi sinh viên trải nghiệm với chứng khoán với niềm đam mê mong muốn tìm hiểu, mà khơng bị áp lức chuẩn đầu sinh viên năm bốn Chính sách đãi ngộ nhân viên môi giới điều thu hút nhân công việc, CTCK cạnh tranh gay gắt, việc đưa sách hỗ trợ ln điều hấp dẫn tuyển dụng Rồng Việt nên xem xét lại để tăng chế độ thưởng hoa hồng cho nhân viên, khích lệ, động viên tinh thần để nhân viên làm việc suất hơn, mức thưởng hoa hồng quy định theo năm kinh nghiệm làm việc công ty 3.3.1.2 Cơ sở vật chất kĩ thuật trình độ cơng nghệ 42 Vì vậy, VDSC nên đầu tư vào công nghệ để giúp đỡ công việc, vừa tiết kiệm công sức thời gian, có thêm hội để kiếm tìm khách hàng, mở rộng mạng lưới khách hàng cho công ty Rồng Việt công ty đầu tư sản phẩm kĩ thuật, web iTrade, hệ thống dùng phương pháp Canslim để phân tích cổ phiếu, nêu ý tưởng đầu tư hỗ trợ khách hàng cơng cụ phân tích thơng minh Cho đến nay, web hoạt động tốt có lượng khách hàng trung thành Gần app Wintrades (do nhóm tác giả sáng lập) hỗ trợ người dùng, bao gồm NĐT nhân viên mơi giới dùng, xem môt nhân viên tư vấn trực tuyến riêng, giúp người dùng quản lý tài sản tốt, đưa khuyến nghị, nhận định thị trường, mức độ sinh lời, thơng báo kịp thời tín hiệu thị trường App mắt người dùng gần tháng, mạng lưới người dùng mở rộng, app cập nhật tính cải thiện, nhiều công cụ hơn, dự kiến app tối ưu hóa cho người dùng tương lai gần 3.3.1.3 Mơ hình tổ chức hoạt động CTCK Hiện tại, Rồng Việt có sở hoạt động TP Hồ Chí Minh, Hà Nội, Nha Trang Cần Thơ, cho thấy mạng lưới phủ sóng cịn Để khắc phục: - Thứ nhất, mở rộng chi nhánh số tỉnh phát triển phía Bắc, phía Nam - Thứ hai, số lượng người tìm hiểu đầu tư chứng khốn ngày nhiều nên hội để mở rộng nguồn khách hàng hội tiềm dễ, nắm bắt hội trước lợi lớn cho Rồng Việt - Thứ ba, thấy cân xứng doanh thu Nha Trang Cần Thơ so với khu vực lại, cần cải thiện để sở có phát triển đồng 43 3.3.1.4 Kiểm soát nội Đối với CTCK, hoạt động kiểm toán nội quy định Điều 36, Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 Bộ phận kiểm soát nội hoạt động nhằm kiểm tra để đảm bảo tất hoạt động CTCK diễn quy định, không vi phạm pháp luật, tránh gian lận, xung đột lợi ích xảy Việc giám sát phận diễn ngày tất hoạt động từ tạo tính minh bạch công ty Hiện nay, VDSC CTCK khác có hệ thống kiểm sốt nội bộ, để đặt hiệu mong muốn cần hoạt động tăng cường Đội ngũ cán nhân viên kiểm soát nội tất hoạt động người công ty từ chuyên môn, lực đạo đức nghề nghiệp Để tạo tiền đề giúp công ty hoạt động minh bạch, rõ ràng, tuân theo pháp luật quy định, hoat động môi giới diễn tốt 3.3.2 Nhân tố khách quan 3.3.2.1 Thực trạng kinh tế Đối với tình hình dịch bệnh chưa có dấu chấm dứt, điều làm cho kinh tế giới rơi vào bị động, VDSC Vì cần xây dựng kịch kinh tế cho trường hợp xảy ra, để ứng phó kip thời, đưa cơng ty vào chủ động tình - Kịch 1: Khi dịch bệnh cịn tiếp diễn, có nguy bùng phát mạnh mẽ Việt Nam 44 3.3.2.2 Sự phát triển TTCK Khi TTCK ngày phát triển, giải pháp xây dựng thương hiệu phát triển thương cần thiết: Cơng ty cần có chương trình truyền thơng phát triển thương hiệu để đưa hình ảnh giá trị công ty để với nhiều người - Về truyền thông online, trang mạng xã hội Facebook, Instagram, Zalo phương tiện tiếp cận nhiều nhà đầu tư cách dễ dàng, không tốn nhiều chi phí, cần đưa nhiều tin tức, kiến thức bổ ích cho khách hàng có hình ảnh liên quan đến công ty để khách hàng nhớ đến giá trị công ty Đây trách nhiệm không phận Marketing mà môi giới viên - lực lượng tiếp xúc trực tiếp với NĐT - Về truyền thơng offline, trường đại học có chun ngành Tài địa điểm dễ dàng thu hút đưa hình ảnh Rồng Việt tới gần bạn sinh viên khách hàng tiềm nhân chất lượng tương lai Bằng nhiều hình thức: tài trợ chương trình, thi học thuật trường Đại học, hay tổ chức buổi tham quan trải nghiệm làm việc trực tiếp công ty đặt bàn tuyển dụng trường Đại học để nhiều sinh viên biết tới hình ảnh cơng ty Với khách hàng đầu tư, tổ chức buổi tọa đàm để chia sẻ kiến thức, kinh nghiệm đầu tư dịp giúp NĐT trau dồi kiến thức, tạo dựng niềm tin công ty 3.3.2.3 Môi trường pháp lý 45 - khách hàng mở tài khoản: tháng đầu nên giảm phí giao dịch, hay sử dụng dịch vụ nhận tin nhắn SMS miễn phí Thêm vào đó, dịch vụ tư vấn chăm sóc nhiệt tình từ đội ngũ mơi giới - Về nhóm khách hàng lâu năm có giá trị giao dịch bình qn lớn: cơng ty nên có chương trình ưu đãi riêng nhằm tri ân khách hàng để tăng gắn bó lâu dài khách hàng với cơng ty - Về nhóm khách hàng bình qn giao dịch thấp: nhân viên môi giới cần để ý, quan tâm đến để giới thiệu cho họ sản phẩm dịch vụ, sách hấp dẫn, có lợi để thu hút họ CTCK khác Đặc biệt, nên thêm chương trình cho cơng tác viên việc giới thiệu khách hàng để hưởng hoa hồng, chương trình có lợi cho hai bên cho khách hàng mới, cũ cơng ty chứng khốn Rồng Việt 3.4 Một số kiến nghị với ủy ban chứng khoán Nhà nước Một là, giám sát, tra quản lý hoạt động thị trường cách nghiêm chỉnh xác TTCK thị trường đặc biệt kinh tế thị trường Sự phức tạp thị trường biểu qua cách thức hoạt động cấu trúc thị trường Vì vậy, để hoạt động TTCK diễn có lợi cho NĐT kinh tế, cần bảo đảm tính minh bạch, cơng bằng, khơng có sai sót hay gian lận gây ảnh hưởng lên đối tượng suốt trình giao dịch Bộ phận quản lý giám sát phải nghiêm khắc xử lý sai phạm mà đối tượng có hành vi làm ảnh hưởng đến hoạt động TTCK Hai là, nâng cao hiểu biết TTCK cho người Theo tìm hiểu cho thấy rằng, NĐT F0 - người chưa có kinh nghiệm tham gia vào TTCK nhiều song số NĐT hiểu biết hoạt động lại chiềm 46 nhà đầu tư bắt đầu tham gia có hội tiếp cận sâu để hiểu biết rõ TTCK Bên cạnh đó, khuyến khích người dân có thu nhập từ thấp đến trung bình tham gia TTCK để tăng mức thu nhập Ba là, thúc đẩy trình tái cấu trúc TTCK nhằm giúp thị trường hoạt động ổn định Sau nhiều năm tái cấu trúc, hàng hóa sản phẩm TTCK đa dạng cần phải tập trung đại hóa, nâng cao lực tài chính, tập trung cải cách hệ thống kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro, đẩy mạnh tái cấu TTCK, tạo lập sở hạ tầng phù hợp với chuẩn mực thông tư ban hành Tập trung phát triển sở nhà đầu tư có tổ chức, thúc đẩy thị trường trái phiếu phát 47 KẾT LUẬN Cho đến nay, TTCK xem kênh huy động vốn chủ yếu kinh tế Việt Nam Để TTCK Việt Nam mở rộng quy mơ thêm nhiều yếu tố ảnh hưởng, khơng qn kể đến nghiệp vụ MGCK nghiệp vụ thiếu CTCK nào, kể với Rồng Việt Nghiệp vụ MGCK nôi đưa khách hàng đến với CTCK, mở rộng thị trường vốn, việc nâng cao hiệu môi giới điều cần thiết Nhưng thực tế nghiệp vụ MGCK gặp khơng khó khăn, phải để khắc phục tiến Rồng Việt lớn mạnh hơn, đủ sức để cạnh tranh với CTCK khác thời buổi TTCK nhiều hội hết Dựa thực trạng hoạt động môi giới VDSC, khóa luận phân tích theo khía cạnh sau: Một là, lý luận chung CTCK, hoạt động MGCK, sở đưa nhân tố làm ảnh hưởng đến hoạt động MGCK Hai là, đưa thực trạng đánh giá hoạt động MGCK Rồng Việt dựa tiêu đánh hiệu hoạt động MGCK, nêu ưu điểm hạn chế, nguyên nhân hạn chế Ba là, dựa vào mặt cịn tồn đọng cơng tác, khóa luận đề giải pháp, tìm hiểu thêm định hướng phát triển CTCK Rồng Việt phù hơp với nguyên nhân nêu phần Cuối kiến nghị cho UBCKNN VDSC Trong trình làm khóa luận, em ln cố gắng nỗ lực tìm kiếm thơng tin, học hỏi thêm kiến thức, bị hạn chế mặt kiến thức, thời gian, am hiểu ngành nghề, có sai sót Em mong đóng góp phần ý kiến từ góc mơi giới tập góp phần đưa giải pháp nâng cao hiệu hoạt động MGCK VDSC Và em mong nhận góp ý thầy để hồn 48 GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/ CHỨNG QUYỀN/ CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ MỨC PHÍ TÀI PHỤLIỆU LỤC THAM KHẢO PGS.TS Nguyễn Phương, 2018, Phụ1.lục 1: Phí giao dịchThanh CTCP Rồng ViệtGiáo trình Thị trường chứng khoán, Nhà xuất Khoa học xã hội, Hà Nội Lê Văn Lự, 2019, Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới công ty chứng khốn, Luận văn thạc sỹ, Học viện Tài Bùi Quốc Huy, 2017, Phát triển hoạt động môi giới công ty TNHH Ngân hàng Nông nghiệp & Phát triển Nông thôn Việt Nam, Chuyên đề thực tập tốt nghiệp, Dương Thị Hồng Nhung, 2019, Giải pháp nâng cao hiệu hoạt động môi giới công ty chứng khốn CTCP Chứng khốn Rồng Việt, Khóa luận tốt nghiệp, Học viên Ngân hàng Đồng Phan Thùy Anh, 2019, Nâng cao hiệu hoạt động môi giới cơng ty chứng khốn Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam - VCSC, Khóa luận tốt nghiệp, Học viên Tài TS Nguyễn Sơn 2020, Thị trường Chứng khốn Việt Nam 2019 vấn đề đặt năm 2020, truy cập ngày 10 tháng năm 2021, từ Khánh Giang, 2019, 10 kiện chứng khoán bật năm 2018, truy cập ngày 10 tháng năm 2021, từ Minh Pương (2021), Thị trường chứng khoán Việt Nam phục hồi nhanh, tăng trưởng cao, truy cập ngày 10 tháng năm 2021, từ CTCP Chứng khoán Rồng Việt, (2019), Báo cáo thường niên 2018, Thành phố Hồ Chí Minh 10 CTCP Chứng khoán Rồng Việt, (2020), Báo cáo thường niên 2019, Thành phố Hồ Chí Minh 49 Dưới 500 triệu đồng 0.297% Từ 500 triệu đồng đến 800 triệu đồng 0.247% Từ 800 triệu đồng đến tỷ đồng 0.217% Từ tỷ đồng đến 1,2 tỷ đồng 0.197% Từ 1,2 tỷ đồng trở lên 0.177% Mã chứng khoán VDS 0.15% GIAO DỊCH TỰ ĐỘNG - DỊCH VỤ ETA MỨC PHÍ Dịch vụ ETA (Được nhận tiền hồn lại lên đến 10% phí giao dịch lệnh đặt hệ thống giao dịch trực tuyến Rồng Việt) 0.15% GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU MỨC PHÍ Trái phiếu cơng ty 0.10% Trái phiếu phủ 0.05% GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/ CHỨNG QUYỀN/ CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ ĐỐI VỚI NĐT NƯỚC NGỒI MỨC PHÍ Dưới 200 triệu đồng 0.35% Từ 200 đến 500 triệu đồng 0.30% Từ 500 đến 800 triệu đồng 0.25% Từ 800 đến 01 tỷ đồng 0.22% Từ 01 tỷ đồng trở lên 0.20% PHÍ GIAO DỊCH VNDIRECT Loại phí Phí dịch vụ Phí trì tài khoản có cơng ty chứng khốn khác Phụ lục 2: Phí Khơng giao dịch Phí giao dịch độc lập 0.2% GTGD/1 lệnh Giao dịch qua Môi giới Full service 0.35% GTGD/ lệnh Giao dịch có hỗ trợ Giao dịch có hỗ trợ Giao dịch đặc biệt Chính sách phí riêng PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN SSI Loại phí Phí Giao dịch trực tuyến 0,25% Giao dịch qua kênh khác Giao dịch trái phiếu - - Dưới 50 triệu: phí 0,40% - Từ 50 - 100 triệu: phí 0,35% - Từ 100 - 500 triệu đồng: phí 0,30% - Từ 500 triệu trở lên: Phí 0,25% 0.05% - 0.1% Giao dịch thơng thường - Giao dịch repo trái PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN VPS Loại phí Giao dịch cổ phiếu niêm yết, chứng quỹ Giao dịch trực tuyến Mức phí - Tổng giá trị 100 triệu VNĐ/ngày: 0.30% - Từ 100 đến 300 triệu - VNĐ/ngày: 0.27% - Từ 300 đến 500 triệu VNĐ/ngày: 0.25% - Từ 500 đến tỷ VNĐ/ngày: phí 0.22% - Từ tỷ đến tỷ VNĐ/ngày: phí 0.20% 0,20% 50 Giao dịch trái phiếu Tiểu khoản thường Tiêu khoản margin - Giao dịch trái phiếu: 0.10% - Giao dịch lô lớn: Theo thỏa thuận - Giao dịch trực tuyến: 0.10% - Qua kênh TVĐT/ quầy DVKH: 0.15% - Giao dịch trực tuyến: 0.13% - Qua kênh TVĐT/ quầy DVKH: 0.15 PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN VBS Loại phí Gói chủ động Gói có tư vấn Cổ phiếu, chứng quỹ chứng quyền có bảo đảm niêm yết (Đã bao gồm phí trả SGDCK) 0,18% Trái phiếu niêm yết (Đã bao gồm phí trả SGDCK) Tối đa 0,1% giá trị giao dịch Tối đa 0,1% giá trị giao dịch Cố phiếu, chứng quỹ chứng quyền có bảo đảm chưa niêm yết 0,35% giá trị giao dịch 0,35% giá trị giao dịch Trái phiếu chưa niêm yết 1.000.000VND/1 giao dịch 1.000.000VND/1 giao dịch 0,2% PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN FPTS Loại phí Cổ phiếu/ chứng chỉ/ chứng quyền Trái phiếu Mức phí - Dưới 200 triệu: 0,15% - Từ 200 triệu - tỷ: 0,14% - Từ tỷ - tỷ: 0,13% - Từ tỷ - tỷ: 0,12% - Từ tỷ- 10 tỷ: 0,11% - Từ 10 tỷ - 15 tỷ: 0,10% - Từ 15 tỷ - 20 tỷ: 0,9% - Từ 20 tỷ trở lên: 0,8% 0,5% 51 Cổ phiếu chưa niêm yết: - Dưới tỷ: 0,5% - Từ tỷ - tỷ: 0,4% - Từ tỷ trở lên: 0,3% PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN TCBS Loại phí Mức phí Giao dịch iConnect Trái phiếu - 0.15%/tổng giá mua - 0.15%/tổng giá bán - Chuyên nhượng trái phiếu áp dụng cho tổ chức:0.01% Tổng mệnh giá chuyên nhượng - Chuyên nhượng trái phiếu áp dụng cho cá nhân: 0,15% PHÍ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN MBS Mức đầu tư Broker/ Sàn Contact2 Stock24 '' -''0>-ẳ /CễNG TyX C PHN IXf ắ O CHNG KHDAjOttf -I O K(⅛trτiτJg∕l u ⅛ HÁ IwkJJ ^eβs∕∣AM ĐỐC l ■ - j‰viλ- 'dữÁănạ ^βσn^ NGÂN HÀNG NHÀNHẬN NƯỚC VIỆT HOÀVIÊN XÃ HỘI CHỦ NGHĨA XÉTNAM CỦACỘNG GIẢNG HƯỚNG DẪNVIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN HÀNG Độc lập Tự - Hạnh phúc Nội dung chỉnh sửa Ghi sinh viên (ghi rõ vị trí chinh sửa: dòng, mục, trang) _ -Tên đê A mục 1.2.2.2 (trang 13) TÓT NGHIỆP Trong tiêu chí đánh giá Chuyển dung nàyCHỈNH BẢN GIẢInội TRÌNH SỦ KHĨA LUẬN + Mục nhị (a) - trang 13 hiệu công ty môi giới sang nhân tố ành hướng + Mục nhỏ (b) - trang 15 chứng khốn, nhiêu tiêu chí Họ tên sinh viên: Nguyền Thị Thào Chi Tên mục 2.2.1 (ưang nhân tố ảnh hưởng, không 24) phải tiêu chi _ Mà sinh viên: 20A4010773 -Tên 2.2.21.2.2.2, (trang Dịngmục 1, mục Bơ sung chi tiêu liên quan Bô sung vào phân nhân tô Ngành: Tài doanh nghiệp trang 15 tới lợi nhuận mơi giới Lớp: ànhK20CLCC hường đền hiệu quà hoạt Dòng 1, mục 2.2.1.3, động giới (cả phần lý thuyết Tên đề môi tài: Giải pháp nâng cao hiệu hoạttrang động28mơi giới chứng khốn CTCP thực trạng công ty) _ Chứng Việt - phù Chihợp nhánh Hà Nội Dòng 1,2,3, mục 2.3.1 Trong phân đánh giá kêt Đưakhốn sơRồng phân khơng trang 34 đạt được, sinh viên với kết đạt xuống phần, Các nội dung hoàn thiện theo kết luận Hội 10 đồng: Dòng -> 15, mục nhầm lẫn kết đạt “kết đạt nhờ” 2.3.3.2 (b) với nguyên nhân phần “2.3.3 Nguyên nhân” _ trang 38 - Mục 3.3.1.3 Mơ hình tơ chức Phân kiên nghị Rơng Việt - Bò phần kiến nghị với Rồng Việt nên bỏ nên đưa vào giải hoạt động CTCK - Đưa vào giải pháp phần pháp Gach đầu dòng thứ 4, trang 44 3.3 Một số giãi pháp cao lại, hiệuchi Phạm vi nghiên cứu liên Sinh viên nâng tìm hiêu tiêu quan đến hoạt động môi SO lượng tài khoản bao gồm cà giới chứng khốn sở CK phái sinh nên khơng làm Giảng viên hướng dẫn thay đối phạm vi nghiên cửu - rõ Mục Sinh viên cân chỉnh sửa lại Sửa lại nội dung giải pháp (Ký ghi họ3.3.2.2 tên)Sự phát triên cùa phần giải pháp liên quan liên quan đến nhân tố khách nhân tố khách quan quan _ TTCK trang 46 - Kiến nghị khác (nếu có): Giảng viên huớng dẫn (Ký ghi rõ họ tên) Tô Kim Ngọc Mục 3.3.2.4 trang 46, Hả Nội, ngày 07 thủng 06 năm 2021 Sinh viên (Ký ghi rõ họ tên) Nguyễn Thị Thảo Chi ...HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI CHỨNG KHỐN TẠI CTCP CHỨNG KHỐN RỒNG VIỆT - CHI NHÁNH HÀ NỘI Sinh viên thực hiện:... trình hoạt động 10 Hình 1.2: Quy trình hoạt động mơi giới chứng khoán (2) a) Hoạt động phát triển sở khách hàng Đây hoạt động xuyên suốt toàn hoạt động môi giới chứng khoản Hoạt động tiến hành... phần, Việt Nam 38 CHƯƠNG : MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT 3.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam TTCK Việt Nam