Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người chưa thành niên theo pháp luật tố tụng hình sự việt nam

Chính vì vậy, tác giả chọn việc nghiên cứu đề tài Luận án " Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người chưa thành niên theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam" với mong muốn có những đón

TRẦN HƯNG BÌNH

b¶o vÖ quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p

cña ngêi cha thµnh niªn theo ph¸p luËt

tè tông h×nh sù viÖt nam

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

HÀ NỘI - 2013

TRẦN HƯNG BÌNH

b¶o vÖ quyÒn vµ lîi Ých hîp ph¸p

cña ngêi cha thµnh niªn theo ph¸p luËt

tè tông h×nh sù viÖt nam

Chuyên ngành : Luật Hình sự

Mã số : 62.38.40.01

LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: GS, TSKH ĐÀO TRÍ ÚC

HÀ NỘI - 2013

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của bản thân, được xuất phát từ yêu cầu phát sinh trong công việc để hình thành hướng nghiên cứu Các số liệu có nguồn gốc rõ ràng tuân thủ đúng nguyên tắc và kết quả trình bày trong luận án được thu thập trong quá trình nghiên cứu là trung thực chưa từng được ai công bố trước đây.

Hà Nội, tháng 9 năm 2013

Tác giả

Trần Hưng Bình

VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NGƯỜI CHƯA THÀNH

2.1.1 Khái niệm, đặc điểm của người chưa thành niên 27 2.1.2 Khái niệm quyền và lợi ích hợp pháp của người chưa thành niên 35 2.1.3 Khái niệm Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người chưa thành

niên trong tố tụng hình sự Việt Nam 39 2.2 CÁC PHƯƠNG THỨC BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP

CỦA NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG

2.2.1 Xây dựng thể chế tố tụng hình sự 39 2.2.2 Tổ chức và hoạt động của các cơ quan tiến hành tố tụng 39

NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ CỦA

2.3.1 Khái quát về một số phương thức bảo vệ người chưa thành niên

trong tố tụng hình sự trên thế giới 39 2.3.2 Một số mô hình Tòa án chuyên trách người chưa thành niên trên

Chương 3: THỰC TRẠNG BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP

CỦA NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN THEO PHÁP LUẬT

3.1 CÁC QUY ĐỊNH VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT TỐ TỤNG

HÌNH SỰ TRONG VIỆC BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP

3.1.1 Trong việc thực hiện quy định những điều cần chứng minh trong

điều tra, truy tố, xét xử vụ án người chưa thành niên phạm tội (Điều

3.1.2 Trong việc bắt, tạm giữ, tạm giam người chưa thành niên 39 3.1.3 Trong việc tham gia tố tụng của luật sư, người bào chữa 39 3.1.4 Việc thực hiện quy định bảo đảm quyền riêng tư của người chưa

thành niên trong quá trình xét xử 39 3.2 THỰC TRẠNG TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CƠ QUAN

TIẾN HÀNH TỐ TỤNG TRONG GIẢI QUYẾT CÁC VỤ ÁN HÌNH

SỰ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN 39 3.2.1 Nhận thức hạn chế về việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của

người chưa thành niên trong tố tụng hình sự ở các cơ quan/người

3.2.2 Về năng lực cán bộ tiến hành tố tụng trong giải quyết vụ án hình sự

liên quan đến người chưa thành niên 39

chưa thành niên còn hạn chế 39 3.3 THỰC TRẠNG BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA

NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN TỪ PHÍA GIA ĐÌNH - XÃ HỘI 39

3.3.2 Về phía nhà trường, tổ chức 39

Chương 4: CÁC GIẢI PHÁP NHẰM BẢO VỆ CÓ HIỆU QUẢ

QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NGƯỜI

CHƯA THÀNH NIÊN THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG

4.1 XU HƯỚNG QUỐC TẾ VÀ QUAN ĐIỂM CỦA ĐẢNG, NHÀ NƯỚC

VIỆT NAM VỀ VẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP

CỦA NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 39

4.1.2 Quan điểm cuả Đảng, Nhà Nước về bảo vệ quyền và lợi ích hợp

pháp của người chưa thành niên trong tố tụng hình sự 39 4.2 CÁC NHÓM GIẢI PHÁP NHẰM BẢO VỆ HIỆU QUẢ QUYỀN VÀ

LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN THEO

PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 39 4.2.1 Giải pháp về tăng cường thể chế 39 4.2.2 Nhóm giải pháp hoàn thiện tổ chức và hoạt động của các cơ quan

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ

BLHS : Bộ luật Hình sự

BLTTHS : Bộ luật Tố tụng hình sự

CNXH : Chủ nghĩa xã hội

CQĐT : Cơ quan điều tra

CƯQTE : Công ước quyền trẻ em

ĐTV : Điều tra viên

HTND : Hội thẩm nhân dân

KSV : Kiểm sát viên

NCTN : Người chưa thành niên

NCTNPT : Người chưa thành niên phạm tội

TAND : Tòa án nhân dân

TANDTC : Tòa án nhân dân tối cao

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Quyền con người là thành quả phát triển lâu dài của lịch sử xã hội loàingười, là một trong những giá trị tinh thần quý báu và cao cả nhất của nền vănminh nhân loại trong thời đại hiện nay Quyền con người bao gồm nhữngquyền không thể tước bỏ, do đó, bảo vệ quyền con người chính là những bảođảm pháp lý toàn cầu, có tác dụng bảo vệ các cá nhân và các nhóm chống lạinhững hành động hoặc sự bỏ mặc làm tổn hại đến quyền con người Ở ViệtNam, bảo vệ quyền con người đã được Đảng và Nhà nước Việt Nam đặc biệtquan tâm, chú trọng Điều này được thể hiện ở thành quả về xây dựng lý luận

về bảo vệ quyền con người cũng như thực tiễn bảo đảm quyền con người, như

Cương lĩnh xây dựng đất nước trong thời kỳ quá độ lên CNXH đã chỉ rõ: “Con

người là trung tâm của chiến lược phát triển, đồng thời là chủ thể phát triển.Tôn trọng và bảo vệ quyền con người, gắn quyền con người với quyền và lợiích của dân tộc, đất nước và quyền làm chủ của nhân dân” [31, tr.76]; “Nhànước tôn trọng và bảo đảm các quyền con người, quyền công dân; chăm lo

hạnh phúc, sự phát triển tự do của mỗi người” [31, tr.85] Báo cáo chính trị

của Ban Chấp hành Trung ương Đảng (Khóa X) tại Đại hội lần thứ XI của Đảng khẳng định: “Nhà nước chăm lo, phục vụ nhân dân, bảo đảm quyền, lợi

ích chính đáng của mọi người dân” [31, tr.247] Chiến lược phát triển kinh tế

-xã hội 2011 - 2020 cũng nhấn mạnh: “Mở rộng dân chủ, phát huy tối đa nhân

tố con người; coi con người là chủ thể, nguồn lực chủ yếu và là mục tiêu của sựphát triển”; “Phải bảo đảm quyền con người, quyền công dân và các điều kiện

để mọi người được phát triển toàn diện” [31, tr.100]

Đối tượng người chưa thành niên (nói chung) và trẻ em (nói riêng), bộphận chiếm tỷ lệ khá lớn, là những chủ thể đặc biệt (có những đặc điểm riêng vềtâm sinh lý và sự phát triển), do chưa biết cách tự bảo vệ mình khi đứng trướcnhững sự kiện pháp lý (là những tình huống, hiện tượng, quá trình xảy ra trong

đời sống có liên quan với sự xuất hiện, thay đổi và chấm dứt các quan hệ phápluật) có liên quan, nên cần phải có những bảo đảm pháp lý đầy đủ, cần thiết vàđáp ứng phù hợp Nhận thức được tầm quan trọng này, trong những năm qua,Đảng và Nhà nước Việt Nam đã có nhiều hoạt động thiết thực nhằm thúc đẩyviệc bảo vệ trẻ em và người chưa thành niên Việt Nam là quốc gia thứ 2 trên thếgiới ký Công ước về quyền trẻ em Việt Nam cũng đã xây dựng được một hệthống pháp luật khá đầy đủ tạo căn cứ pháp lý quan trọng cho các cơ quan bảo

vệ pháp luật để bảo vệ trẻ em nói chung và người chưa thành niên trong các vụ

án hình sự nói riêng

Liên quan đến lĩnh vực tư pháp hình sự, trong thời gian qua, NCTNPTđang có xu hướng gia tăng về số lượng và mức độ nguy hiểm của hành vi (theoVKSND tối cao "tỷ lệ tội phạm vị thành niên bị VKSND truy tố đã tăng lên; tỷ

lệ tăng bình quân 10% hàng năm") Do đó, khi phải đối mặt với những sự kiệnpháp lý như đã nêu, NCTN cần một sự bảo đảm vững chắc và hữu hiệu từ phíanhững quy định của pháp luật TTHS Yêu cầu này đòi hỏi, bên cạnh các biệnpháp nhằm bảo đảm và bảo vệ NCTN trong xã hội, thì Nhà nước, các cơ quantiến hành tố tụng cần có những điều chỉnh kịp thời, thích hợp (về chính sách hình

sự cũng như thủ tục tố tụng) dành cho đối tượng này để bảo đảm quyền, lợi íchchính đáng của họ khi tham gia tố tụng Điều này không ngoài mục đích bảo vệquyền con người trong tố tụng hình sự; phù hợp với xu thế nhân đạo hóa củapháp luật hình sự, tố tụng hình sự trong nhà nước pháp quyền

Hiện tại Việt Nam chưa có hệ thống tư pháp dành riêng cho NCTN theo

đúng ý nghĩa của thuật ngữ này Về thể chế, chúng ta mới chỉ có Chương XXXII(từ Điều 301 đến Điều 310) BLTTHS quy định về thủ tục tố tụng đối với NCTN.Tuy nhiên, các quy định này chưa đủ chi tiết, cụ thể để các cán bộ tiến hành tốtụng bảo đảm hệ thống được vận hành phù hợp với các chuẩn mực quốc tế Do

đó, trên thực tế, như nhận định của của Bộ Chính trị tại Nghị quyết số

08/NQ-TƯ ngày 02/01/2001: Công tác tư pháp nói chung chưa ngang tầm với yêu cầu

và đòi hỏi của nhân dân; còn nhiều trường hợp bỏ lọt tội phạm, làm oan người

vô tội, vi phạm các quyền tự do, dân chủ của công dân, làm giảm sút lòng tin của nhân dân với Đảng, Nhà nước và các cơ quan tư pháp Điều này đồng nghĩa

với việc quyền, lợi ích của con người (trong đó có thể có NCTN) chưa thực sựđược bảo vệ

Chính vì vậy, tác giả chọn việc nghiên cứu đề tài Luận án " Bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp của người chưa thành niên theo pháp luật tố tụng hình

sự Việt Nam" với mong muốn có những đóng góp không chỉ cho việc bảo vệ tốt

nhất quyền và lợi ích chính đáng của NCTN mà còn thực hiện thắng lợi côngcuộc cải cách tư pháp, góp phần xây dựng thành công nhà nước pháp quyềnXHCN

2 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu

2.1 Mục đích nghiên cứu

- Mục đích tổng quan: Luận án giải quyết toàn diện, đầy đủ sâu sắc và có

hệ thống những vấn đề lý luận về quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong tốtụng hình sự; thông qua việc phân tích thực trạng pháp luật và thực tiễn hoạtđộng tố tụng hình sự liên quan đến vấn đề bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp củangười chưa thành niên và đề ra các giải pháp Kết quả nghiên cứu sẽ góp phầnhoàn thiện pháp luật hình sự, tố tụng hình sự; nâng cao nhận thức của các chủthể tiến hành tố tụng, cũng như toàn xã hội trong việc bảo vệ tốt hơn quyền vàlợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS

- Mục tiêu cụ thể:

Hướng tới việc hoàn thiện hệ thống tư pháp trong việc bảo vệ các quyền

và lợi ích hợp pháp của NCTN Chỉ ra những yêu cầu của việc bảo vệ quyền vàlợi ích hợp pháp của NCTN trong điều kiện xây dựng xã hội công bằng, tất cả vìgiá trị của con người; theo đó:

+ Đề xuất kiến nghị sửa đổi, bổ sung các quy định của pháp luật thực địnhtrong lĩnh vực tư pháp hình sự bảo vệ quyền của NCTN tại Việt Nam;

+ Đề xuất những giải pháp hoàn thiện hệ thống tư pháp hình sự bảo vệquyền của NCTN của Việt Nam và các thiết chế gia đình - xã hội bảo đảm khác

2.2 Nhiệm vụ

Trên cơ sở mục tiêu tổng quát và các mục tiêu cụ thể, đề tài hướng tới cácnhiệm vụ sau:

Một là, làm rõ hệ thống quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong pháp

luật quốc tế và pháp luật Việt Nam;

Hai là, làm rõ những quy định và yêu cầu của pháp luật tư pháp hình sự

Quốc tế trong bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN;

Ba là, chỉ ra những bất cập, hạn chế trong các quy định của pháp luật

TTHS Việt Nam trong bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN, cũng nhưnhững tồn tại trong thực tiễn áp dụng của hệ thống tư pháp hình sự trong việcbảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ;

Bốn là, kiến giải hướng tới hoàn thiện các quy định của pháp luật thực

định và hệ thống các cơ quan tiến hành tố tụng đặc thù nhằm bảo vệ quyền và lợiích hợp pháp của NCTN

3 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Căn cứ trên mục tiêu, nhiệm vụ nêu trên, đối tượng mà đề tài Luận án tậptrung nghiên cứu là những vấn đề sau:

Thứ nhất, hệ thống pháp luật quốc tế và pháp luật Việt Nam trong lĩnh vực bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của Người chưa thành niên;

Nếu căn cứ quy định của pháp luật Việt Nam, khái niệm “người chưathành niên” hoàn toàn khác với “trẻ em” Mặc dù còn nhiều quan điểm khácnhau, nhưng trong Luận án, tác giả nghiên cứu về “người chưa thành niên” làngười dưới 18 tuổi, do độ tuổi này phù hợp với quy định chung về “trẻ em” theopháp luật quốc tế (Điều 1 Công ước quốc tế về quyền trẻ em được Đại hội đồngLiên hợp quốc thông qua ngày 20/11/1989), đồng thời, độ tuổi này cũng đượcyêu cầu bảo vệ khá phổ biến trong các văn kiện pháp luật quốc tế Do đó, khinghiên cứu các quy định bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chuẩn mực

quốc tế, thuật ngữ “trẻ em” nhằm chỉ nhóm đối tượng tất cả những người dưới

18 tuổi, hoàn toàn phù hợp với đối tượng NCTN mà tác giả nghiên cứu trong

luận án

Khi xem xét đánh giá đối với hệ thống pháp luật TTHS Việt Nam, mặc dùtên Đề tài chỉ phạm vi “theo pháp luật TTHS Việt Nam” nhưng do pháp luậtTTHS là luật hình thức, việc nghiên cứu không thể toàn diện nếu không gắn vớiviệc nghiên cứu các quy định của luật nội dung - pháp luật Hình sự Do đó, trongLuận án, tác giả sẽ nghiên cứu các quy định của cả hai Bộ luật này để làm rõ cácquyền và lợi ích hợp pháp của NCTN

Thứ hai, nghiên cứu về cơ chế bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người chưa thành niên phạm tội theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

NCTN tham gia trong TTHS với các tư cách chủ thể khác nhau như ngườiphạm tội, người bị hại, người làm chứng và người có quyền lợi, nghĩa vụ liênquan Tuy nhiên, do TTHS thực chất là mối quan hệ quyền lực, trong đó bên cóquyền lực áp dụng các biện pháp cưỡng chế là Nhà nước mà đại diện là các cơquan tiến hành tố tụng, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng Người bị tình

nghi, bị can, bị cáo là những người thuộc phía yếu thế (do trong quan hệ này,

quyền lực nhằm vào họ, họ phải đối mặt với cả bộ máy các cơ quan nhà nướcbuộc tội họ với đội ngũ cán bộ được trả lương và cung cấp các trang bị cầnthiết, có các kiến thức về chuyên môn, nghiệp vụ và kiến thức pháp luật, người

bị buộc tội có thể áp dụng các biện pháp ngăn chặn và khó có khả năng bìnhđẳng với bên buộc tội trong việc chứng minh, thu thập chứng cứ và trình bàychứng cứ; không dễ dàng gì trong việc sử dụng quyền tiếp cận công lý nhưthuê luật sư, tìm và hiểu các quy định của pháp luật, các thủ tục tố tụng) Mặtkhác, do những đặc điểm riêng biệt về tâm sinh lý, nhận thức của lứa tuổi, nênđối với người chưa thành niên vi phạm pháp luật, nguy cơ bị các cơ quan tiếnhành tố tụng/người tiến hành tố tụng xâm phạm đến quyền và lợi ích hợp phápcủa họ là có biểu hiện rõ rệt nhất trong suốt quá trình tiến hành tố tụng Do đó,

trong phạm vi nghiên cứu của Đề tài, tác giả tập trung nghiên cứu về nhóm đối

tượng NCTN phạm tội, và trong Luận án, tác giả sử dụng cụm từ NCTN trong

quá trình phân tích các thủ tục TTHS chính là nói đến nhóm chủ thể này

Mặt khác, theo pháp luật TTHS Việt Nam, TTHS gồm các giai đoạn:Điều tra - Truy tố - Xét xử - Thi hành án Tuy nhiên, xuất phát từ quan điểm thihành án không phải là một khâu trong chuỗi các hoạt động tố tụng hình sự màcần phải tách ra thành một hệ thống pháp luật, ngành khoa học nghiên cứu riêng

và do giai đoạn Thi hành án đã được điều chỉnh chi tiết bằng Luật Thi hành án

hình sự, nên trong Luận án, tác giả chỉ tập trung nghiên cứu về quyền và lợi ích

hợp pháp của NCTN phạm tội trong ba giai đoạn: Điều tra, Truy tố và Xét xử

sơ thẩm.

3.2 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi về không gian:

+ Quốc tế: Đặc điểm của quyền con người là có tính phổ biến (cái chung),

tuy nhiên quyền của NCTN lại có tính đặc thù (cái riêng) Do đó, phạm vinghiên cứu trước hết là quyền của NCTN nói chung trong các lĩnh vực của đờisống xã hội trên phạm vi quốc tế, được ghi nhận trong hệ thống pháp luật quốc

tế như các công ước, điều ước quốc tế Trong phạm vi này, tác giả sẽ phân tíchnội dung, tính chất, đặc điểm các quyền của NCTN trong Tư pháp hình sự quốctế; những biện pháp, cơ chế bảo vệ các quyền này Những nghiên cứu này sẽ làm

cơ sở để so sánh, đánh giá pháp luật, thực tiễn Việt Nam trong việc bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS

+ Việt Nam: tác giả nghiên cứu về quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN

trong phạm vi các quy định của Việt Nam, bao gồm: các quan điểm của Đảng,Nhà nước về vấn đề quyền con người, quyền của NCTN, quyền và lợi ích hợppháp của NCTN trong TTHS; về vai trò, nhiệm vụ bảo vệ quyền con người(trong đó có quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN) của pháp luật TTHS trongnhà nước pháp quyền…; những quy định của PLHS và TTHS về vấn đề bảo vệ

quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN, cũng như các vướng mắc, tồn tại trongthực tiễn áp dụng của các cơ quan, người tiến hành tố tụng khi giải quyết các vụ

án liên quan đến NCTN

- Phạm vi về thời gian: Việc nghiên cứu được tác giả phạm vi trong mốc

thời gian từ thời điểm có hiệu lực của BLTHS 2003 (ngày 1/7/2004) đến thờiđiểm hiện tại

4 Ý nghĩa và các đóng góp mới của luận án

4.1 Ý nghĩa

- Ý nghĩa về lý luận: Kết quả nghiên cứu của luận án làm giàu thêm lý

luận về quyền của NCTN nói chung và quyền và lợi ích hợp pháp của NCTNtrong tố tụng hình sự nói riêng Góp phần luận giải tính phổ biến và tính đặc thùcủa quyền con người, đó là: đồng thời với việc coi quyền con người là giá trịđược thừa nhận chung, thì nó cũng được cụ thể hóa trong các lĩnh vực của đờisống xã hội (như tố tụng hình sự), với từng đối tượng cụ thể (người chưa thànhniên) và ở từng quốc gia (Việt Nam)

- Ý nghĩa về thực tiễn: Thực tiễn công tác tư pháp hình sự của chúng ta

trong thời gian qua cho thấy, quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHSvẫn chưa được bảo vệ tốt nhất Điều này xuất phát từ việc xã hội, nhà nước nóichung và các nhân viên tư pháp hình sự chưa đánh giá đúng tầm quan trọng củavấn đề bảo vệ quyền của NCTN trong TTHS Với việc đưa ra nhận thức đầy đủ,toàn diện, có hệ thống lý luận về quyền của NCTN trong TTHS và phân tíchthực trạng của vấn đề này sẽ góp phần hoàn thiện pháp luật TTHS, đem đến sựnhận thức đúng đắn đối với các cơ quan tiến hành tố tụng nhằm mục đích cuốicùng là bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của họ trong thực tế

4.2 Những đóng góp mới của luận án

Với phương pháp tiếp cận hiện đại, phương pháp tiếp cận liên ngành khoahọc xã hội: Luật hình sự, Luật tố tụng hình sự, Tội phạm học, Nạn nhân học, Xãhội học, Giáo dục học, Tâm lí học… tác giả mong muốn trên cơ sở luận giải

những vấn đề lý luận và thực tiễn cần thiết, Luận án sẽ đưa ra những giải pháp,kiến nghị có giá trị thực tiễn cao nhằm hoàn thiện thể chế, thiết chế (các cơ quantiến hành tố tụng) cũng như các thiết chế gia đình - xã hội, bao gồm:

Thứ nhất, nghiên cứu, đề xuất một số khái niệm về " Quyền và lợi ích hợp

pháp của NCTN theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam" và "Bảo vệ Quyền vàlợi ích hợp pháp của NCTN theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam";

Thứ hai, đánh giá đầy đủ, hoàn chỉnh qua đó làm rõ những bất cập, thiếu

sót, vướng mắc đối với các quy định của BLTTHS 2003 trong việc bảo vệ quyền

và lợi ích hợp pháp của NCTN cũng như thực tiễn áp dụng;

Thứ ba, nghiên cứu, đề xuất việc xây dựng bổ sung những quy định thể

chế; thiết chế TTHS; gia đình - xã hội đặc thù cho NCTN nhằm tăng cường hiệuquả bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN vi phạm pháp luật

5 Kết cấu của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục,luận án gồm 4 chương:

Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu

Chương 2: Những vấn đề lý luận về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của

người chưa thành niên trong tố tụng hình sự

Chương 3: Thực trạng bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người chưa

thành niên theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

Chương 4: Các giải pháp nhằm bảo vệ có hiệu quả quyền và lợi ích hợp

pháp của người chưa thành niên theo pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam

Chương 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

1.1 TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

Quyền con người (nói chung) và quyền của NCTN là một trong nhữngvấn đề thu hút sự quan tâm của nhiều nhà nghiên cứu trong suốt các giai đoạnphát triển của lịch sử nhân loại Trong luận án này, khi nghiên cứu vấn đề bảo vệquyền và lợi ích hợp pháp của NCTN, tác giả sẽ tập trung xem xét trong khoahọc pháp lý Quốc tế và Việt Nam: vấn đề này đã được đặt ra từ khi nào? ở đâu?

đã giải quyết được đến đâu? Còn những vấn đề gì về lý luận cũng như thực tiễncần tiếp tục đặt ra và giải quyết? Đây chính là cơ sở cho việc đưa ra những kếtquả nghiên cứu mới trong lĩnh vực này

1.1.1 Tình hình nghiên cứu trên thế giới

Trước tiên, phải kể đến Bản Tuyên ngôn Nhân quyền và Dân quyền (ngày

26/08/1789) được các nhà cách mạng Pháp công bố, đánh dấu sự phát triển lênmột bậc thang mới của quyền con người Tuy nhiên, thành tựu quan trọng cho sự

phát triển quyền con người đó chính là sự ra đời của Tuyên ngôn thế giới về

quyền con người (UDHR) - được Đại Hội đồng Liên Hợp Quốc thông qua ngày

10/12/1948, tại Palaisde Chaillot, Paris, Pháp.Ngày 16/12/1966, Liên Hợp Quốc

thông qua hai Công ước quốc tế về quyền con người, là Công ước về các quyền

kinh tế, xã hội và văn hóa (ICESCR) và Công ước về các quyền dân sự, chính trị (ICCPR) Có thể khẳng định, đây là ba văn kiện quốc tế quan trọng đặt nền tảng

cho khung pháp luật quốc tế về quyền con người

Về vấn đề bảo vệ quyền NCTN (trẻ em) bằng tư pháp hình sự, ngoài bavăn kiện nêu trên, Liên Hợp Quốc đã thông qua một loạt các văn bản như sau:

Quy tắc tiêu chuẩn tối thiếu của Liên Hợp Quốc về quản lý tư pháp đối với NCTN (Quy tắc Bắc Kinh) 1985; Quy tắc của Liên Hợp Quốc về phòng ngừa NCTN bị tước quyền tự do, 1990; Hướng dẫn của Liên Hợp Quốc về phòng ngừa phạm pháp của NCTN (Hướng dẫn Riyadh), 1990; Tuyên bố về các

nguyên tắc xã hội và pháp lý liên quan đến việc bảo vệ và phúc lợi của trẻ em, đặc biệt là việc bảo trợ và nuôi con nuôi trong nước và nước ngoài, 1986; Hướng dẫn về hành động đối với trẻ em trong Hệ thống luật hình sự, phụ lục

của Nghị quyết số 1997/30 của Hội đồng kinh tế và xã hội về việc quản lý tư

pháp với NCTN (ICCPR, Đại Hội đồng Liên Hợp Quốc thông qua

ngày 16/12/1966, có hiệu lực từ ngày 23/3/1976)

Lĩnh vực bảo vệ quyền của NCTN nói chung và bảo vệ quyền của NCTNliên quan tới tư pháp hình sự nói riêng đã có một số công trình nghiên cứu tiêubiểu sau:

- Cuốn sách: "American juvenle Justice" (Tư pháp NCTN của Hợp chủng

quốc Hoa Kỳ) là công trình của Franklin E.Jimring được Oxford University xuấtbản năm 2005 Tác giả đã đề cập đến các giai đoạn phát triển của tư phápNCTN, đặc biệt là sự hình thành và phát triển của tòa án NCTN ở Hợp chủngquốc Hoa Kỳ qua các giai đoạn lịch sử Với 4 phần chính, bao gồm: Trẻ emphạm tội: Thực trạng và quan điểm pháp luật, thành lập tư pháp NCTN Hợpchủng quốc Hoa kỳ, bảo vệ NCTN phạm tội và các vấn đề chính sách trong tưpháp NCTN hiện đại Với 193 trang viết, tác giả đã xuyên suốt quá trình hìnhthành hệ thống tư pháp NCTN ở Mỹ; đặc biệt đã đi sâu vào phân tích các quanđiểm khác nhau về tư pháp NCTN, nhất là những quan điểm đối lập Trên cơ sở

các quan điểm, tác giả lý giải nguyên nhân của sự cần thiết thiết lập tòa án

NCTN, sự xử lý chuyển hướng đối với tội phạm NCTN, Trên cơ sở này tác giả

đã xem xét vấn đề tư pháp NCTN trên góc nhìn đối chiếu giữa lý thuyết và thựctiễn, từ đó đặt ra những đòi hỏi phải hoàn thiện tư pháp NCTN trên cơ sở cânbằng lợi ích của xã hội, người giám hộ và NCTN

- Cuốn sách "Child protect in America: Past, Present and Future, John"

(Bảo vệ trẻ em ở Mỹ: Quá khứ, hiện tại và tương lai) do E B, Myers thực hiệnđược Oxford University xuất bản năm 2006 Trong cuốn sách tác giả tập trungvào đối tượng nghiên cứu là trẻ em bị lạm dụng và bị bỏ rơi, trên cơ sở đó tìm

kiếm những giải pháp làm giảm tình trạng trẻ em bị lạm dụng, bị xao nhãngtrong xã hội Mỹ thông qua việc đề xuất các biện pháp cải cách hệ thống bảo vệtrẻ em Với hai mục đích trên, tác giả đã chia cuốn sách thành hai phần, cụ thể:Phần 1 tập trung vào việc nghiên cứu lịch sử hình thành và phát triển hệ thốngpháp luật bảo vệ trẻ em tại Mỹ; Phần 2, tập trung phân tích những nguyên nhândẫn đến tình trạng lạm dụng và bỏ mặc trẻ em từ quá khứ đến hiện tại Trên cơ

sở chỉ ra những thay đổi trong xã hội và nguyên nhân dẫn đến việc bảo vệ trẻ

em bị ngược đãi không đạt hiệu quả như mong muốn, tác giả đưa ra những giảipháp cần thiết để hoạt động bảo vệ trẻ em bị lạm dụng và bị bỏ mặc đạt hiệuquả bền vững

- Cuốn: "Juvenile Court: A Judge's Guide for young adults and Their

Parents" (Tòa án NCTN: Hướng dẫn pháp lý cho NCTN và cha mẹ do Leora

Krygier công bố được The Scarecrow phát hành năm 2009 Công trình đã giớithiệu một cách có hệ thống về khái niệm NCTN, mục đích của việc thành lậptòa án NCTN, cơ cấu tổ chức hệ thống tòa án NCTN Sự cần thiết phải thànhlập tòa án NCTN độc lập với tòa án thành niên Phần 2 của cuốn sách, tác giả

đã giới thiệu những kỹ năng cần thiết khi nhận được Giấy triệu tập của Tòa ánđối với NCTN và cha mẹ của họ; những kiến thức cần biết về các nhân viênthực thi pháp luật; những kỹ năng cần thiết khi làm việc với những nhân viênthực thi pháp luật, chẳng hạn như cảnh sát đang thi hành công vụ ở các tìnhhuống khác nhau Đồng thời tác giả cũng giới thiệu các quyền của NCTN khi

bị tạm giữ hoặc bị tham gia quá trình tố tụng hình sự Mặt khác, cuốn sách tậptrung làm rõ tiến trình tố tụng của tòa án NCTN, những kỹ năng cần thiết choNCTN khi tham gia tố tụng hình sự để có thể bảo vệ tốt nhất quyền và lợi íchchính đáng của họ Với kinh nghiệm của một thẩm phán đã 15 năm làm việc tạiTòa án NCTN, tác giả đã khá thành công trong việc hướng dẫn các kiến thứcpháp lý và kỹ năng cần thiết cho những NCTN và cha mẹ của NCTN khi gặpnhững vấn đề với pháp luật để NCTN và cha mẹ của họ có những kiến thức và

kỹ năng cần thiết để bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của NCTN và đồng

thời giúp cho NCTN tránh được nguy cơ gặp những vấn đề với pháp luật trongtương lai

- Cuốn "Protecting the world's children: Impact of the Convention of the

Rights of the Child in Diverse Legal Systems" (Bảo vệ trẻ em trên thế giới: Tác

động của Công ước về quyền trẻ em tới các hệ thống pháp luật) do UNICEF ấnhành năm 2007 lại xem xét vấn đề tư pháp NCTN dưới góc nhìn so sánh cáckinh nghiệm lập pháp trong việc đưa CRC vào khung pháp luật của các quốc gia

và cung cấp thực tiễn thực thi CRC tại 191 quốc gia với bốn hệ thống pháp luậtđiển hình: Hệ thống pháp luật Common Law, hệ thống pháp luật Civil Law, hệthống pháp luật Muslim và hệ thống pháp luật Châu Phi thuộc khu vực tiểu samạc Sahara

- Cuốn: "Child Protection and Juvenile Justice system for juvenile in

conflict with law" (Bảo vệ trẻ em hệ thống tư pháp NCTN đối với trẻ em xung đột

với pháp luật), Tác giả Ms Maharukh Adenwalla, do Inconpaper xuất bản Cuốnsách đã làm rõ khái niệm NCTN, NCTN xung đột với pháp luật, tuổi chịu tráchnhiệm hình sự của NCTN; vai trò của cảnh sát, của người giám sát NCTN thựcthi hình phạt cải tạo không giam giữ; vai trò của nhân viên công tác xã hội, củacác tổ chức phi chính phủ, của luật sư, của các phương tiện truyền thông đối vớiNCTN xung đột với pháp luật tại Ấn Độ Tác giả đã thông qua 13 nghiên cứutrường hợp điển hình về NCTN xung đột ở Ấn Độ để làm rõ các luận điểm củamình

- Cuốn: "Justice for Children: Autonomy Development and the State" (Tư

pháp cho trẻ em: Sự phát triển tính tự quản của trẻ em và sự can thiệp của Nhànước) do Harry Adams thực hiện nghiên cứu và Đại học New York ấn hành năm

2008 Với hơn 197 trang viết, tác giả đã đề cập đến sự thay đổi của lứa tuổiNCTN thông qua những biến đổi về tâm sinh lý Đây là giai đoạn NCTN có sựbiến đổi lớn về nhận thức và hành vi, trẻ chuyển từ trạng thái luôn gắn bó vớicha mẹ, coi cha mẹ là thần tượng sang trạng thái muốn thoát dần ảnh hưởng củacha mẹ, có khuynh hướng độc lập Qua đó tác giả đề xuất những khu vực mà

NCTN có thể "tự quản", và đồng thời xác lập những giới hạn cần thiết thông qua

sự can thiệp của gia đình, nhà trường và pháp luật đối với hành vi của trẻ Mặtkhác, tác giả cũng khẳng định không có học thuyết pháp lý nào là hoàn hảo tuyệtđối để áp dụng duy nhất

- Cuốn: "Justice for Children: Detention as a Last Resort" (Innovative

Initiatives in the East Asia and Pacific Region) (Tư pháp cho trẻ em: Phạt tù như

là biện pháp cuối cùng (Sáng kiến ở khu vực Đông Nam Á và Thái BìnhDương), do tổ chức Unicef East Asia And Pacific Regional Office (EAPRO) ấnhành Công trình tiếp cận vấn đề tư pháp NCTN thông qua thực tiễn ba quốc gia:Philipin, Thái Lan, Campuchia Tư pháp NCTN không chỉ nhằm mục đíchhướng tới NCTN phạm tội mà còn giải quyết các vấn đề liên quan đến trẻ em lànạn nhân của nghèo đói, lạm dụng, bóc lột sức lao động, trẻ em là nạn nhân củaviệc buôn người, nạn nhân của công nghiệp tình dục, Trên cơ sở tiếp cận dướigóc độ những tiêu chuẩn của pháp luật quốc tế, đối chiếu với những hoạt độnglập pháp của các quốc gia, thực tiễn thực thi pháp luật bảo vệ quyền trẻ em tạicác quốc gia này thông qua các mô hình tư pháp hình sự được thiết lập, và ở đóviệc áp dụng hình phạt tù đối với NCTN như là biện pháp cuối cùng

- Cuốn: "Handbook for Professionals And Policymakers on Justice

Matters Involving Child Victims and Witnessed of Crime" (Sổ tay cho những

người làm công tác pháp luật và xây dựng chính sách liên quan đến nạn nhân

và nhân chứng trẻ em), là một trong số series các cuốn sổ tay tư pháp hình sự

do Văn phòng Cao ủy Liên Hợp Quốc về ma túy và hình sự phát hành năm

2009 Cuốn sách đã cung cấp các kiến thức nền tảng về tư pháp NCTN cho cácnhà hoạt động chuyên nghiệp: Thẩm phán, luật sư, nhằm bảo đảm tốt nhấtquyền của trẻ em khi buộc phải tham gia vào hoạt động tư pháp hình sự trênhai phương diện: nạn nhân của tội phạm và nhân chứng Các nguyên tắc đượcđưa ra xây dựng trên nền tảng các nguyên tắc của pháp luật quốc tế: Quy tắcBắc Kinh, Hướng dẫn Ryard và được cụ thể hóa trong các bộ luật của Hợpchủng quốc Hoa Kỳ

- Cuốn: "Canadian Child Welfare Law: Children, Famillies and the State"

(Luật bảo vệ, chăm sóc trẻ em Canada: Trẻ em, gia đình và Nhà nước do cáctác giả: Nicholas Bala, Michale Kim Zapf, R.James Williams, Robin Volg,Joseph p Hornick do nhà xuất bản Thompson Educational Publishing ấn hànhnăm 2004 Công trình đã trình bày một cách hệ thống pháp luật Canada trongviệc quy định và thực thi việc bảo vệ trẻ em, được viết bởi các giáo sư luật học,giáo sư xã hội học, nhà nghiên cứu thuộc các trường đại học: Queen'sUniversity, Kingston, Ontario, University of Calgary, Alberta và các thẩmphán, luật sư có kinh nghiệm lâu năm trong lĩnh vực hỗ trợ và tiếp xúc vớiNCTN liên quan tới tư pháp hình sự Sách đã đề cập đến những vấn đề tư pháphình sự liên quan đến NCTN như: Pháp luật chăm sóc trẻ em của Canada, cácquyền của trẻ em tham gia tố tụng hình sự như: quyền được lắng nghe, vấn đềbảo vệ mãi dâm NCTN, trẻ em bị lạm dụng, bị bỏ mặc, trẻ em là nhân chứng,trẻ em bị cáo buộc phạm tội

Từ việc tham khảo các công trình nghiên cứu ở nước ngoài, Luận án

sẽ kế thừa, tiếp tục phát triển những ưu điểm sau:

Một là, các công trình nghiên cứu đã đề cập và phân tích cơ sở lý luận của

việc bảo vệ quyền con người trong TTHS, trước hết là xuất phát từ mối quan hệgiữa quyền con người, quyền công dân và những bảo đảm quyền con ngườitrong các quan hệ phát sinh trong TTHS Hoạt động TTHS có đặc thù là mangtính cưỡng chế và được đảm bảo bằng quyền lực Nhà nước, do đó gắn liền vớicác hoạt động TTHS luôn là sự phát sinh, hạn chế hoặc chấm dứt một số quyền

cơ bản của công dân Trong TTHS, các biện pháp bảo đảm pháp lý của cácquyền chủ thể tham gia tố tụng bao gồm các nguyên tắc cơ bản của tố tụng hình

sự, các quy định về thủ tục, trình tự tố tụng, các giai đoạn của TTHS, các hoạtđộng kiểm sát tuân theo pháp luật và trách nhiệm của cơ quan tiến hành tố tụng.Đây là điểm xuất phát rất quan trọng, là cơ sở lý luận mang tính tiền đề để tácgiả luận án tiếp tục đi sâu phân tích cơ sở lý luận về quyền và lợi ích hợp pháp

của NCTN trong TTHS và các biện pháp mang tính xuất phát điểm về mặt lýluận nhằm bảo vệ hiệu quả quyền của NCTN trong TTHS Việt Nam.

Hai là, các công trình nghiên cứu đã cung cấp cho tác giả một cái nhìn

toàn diện về khái niệm quyền của NCTN và tiếp cận được với khái niệm quyền

và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS dưới góc độ luật học so sánh Mặc

dù các nước với các hệ thống pháp luật khác nhau, tiếp cận khái niệm quyền củaNCTN dưới các góc độ khác nhau nhưng tổng quan các tài liệu này cho phép tácgiả có cơ sở khái quát khái niệm quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trongTTHS một cách đa chiều và có tính so sánh, đối chiếu

Ba là, những kết quả nghiên cứu này có ý nghĩa rất quan trọng đối với

Luận án là đã khái quát được một cách khá đầy đủ thực trạng pháp luật quốc tế

về quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN, từ đó giúp tác giả có cơ sở để nghiêncứu so sánh với thực trạng pháp luật Việt Nam về việc bảo vệ quyền và lợi íchhợp pháp của NCTN trong TTHS và có thể luận giải đưa ra một số giải phápnhằm hoàn thiện pháp luật TTHS Việt Nam

1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam

Quyền con người từ lâu đã là đối tượng quan tâm của nhiều ngành khoahọc xã hội, trong đó có khoa học pháp lý Trong đó, quyền của NCTN trongTTHS đã được được xem xét và đề cập dưới nhiều cấp độ:

- Quyền con người nói chung, bảo vệ Quyền con người;

- Quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN;

- Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS

Trong quá trình nghiên cứu tài liệu phục vụ cho việc nghiên cứu đề tàinày, tác giả tập hợp, phân loại và đánh giá các tài liệu thành ba nhóm theo cácvấn đề trên Cụ thể như sau:

Nhóm các công trình nghiên cứu về quyền con người và bảo vệ quyền con người nói chung gồm có: Sách chuyên khảo “Quyền con người - Tiếp cận

đa ngành và liên ngành luật học” - GS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên, Nxb

KHXH, Hà Nội, 2010 (3 tập, 1010 tr), “Quyền con người” (Giáo trình giảng dạy

sau đại học) - GS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên, Nxb KHXH 2011 (487 tr), Sách

chuyên khảo: “Cơ chế bảo đảm và bảo vệ Quyền con người” -GS.TS Võ Khánh Vinh chủ biên, Nxb KHXH 2011 (431 tr), Giáo trình “Lý luận và pháp luật về

Quyền con người”, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2009, Nxb CTQG

(670 tr); Bảo vệ quyền con người trong luật hình sự và tố tụng hình sự ở Việt

Nam, Trần Quang Tiệp, NXB Chính trị Quốc gia 2004; Đảm bảo quyền bào chữa của người bị buộc tội, Phạm Hồng Hải, NXB CAND năm 2004; Quyền con người trong quản lý tư pháp - Văn phòng Cao ủy Liên hợp quốc về quyền

con người và hội luật sư quốc tế - Nxb CAND, 2009

Các công trình nghiên cứu thuộc nhóm này đã tiếp cận vấn đề quyền conngười đa ngành, đa lĩnh vực và nghiên cứu các vấn đề lý luận và pháp lý cơ bản

về quyền con người; chỉ ra được nội dung của các quyền con người nói chung,quyền con người trong các lĩnh vực cụ thể, trong đó khẳng định quyền con người

là giá trị đã được nhân loại thừa nhận chung; đề cập đến các tính chất của quyềncon người như tính bất khả tước đoạt, bất khả phân chia, tính phổ biến, tính đặcthù của quyền con người; nghiên cứu pháp luật quốc tế về quyền con ngườitrong đó so sánh pháp luật quốc gia và pháp luật quốc tế về vấn đề quyền conngười, khả năng tiếp thu và nội luật hóa pháp luật quốc tế vào pháp luật quốcgia Tuy nhiên, trong các công trình trên, quyền và lợi ích hợp pháp của NCTNchưa được thể hiện rõ, mới chỉ dừng lại ở mức đặt vấn đề hoặc trích dẫn giớithiệu với tư cách là một bộ phận của quyền con người nói chung

Nhóm nghiên cứu về quyền của trẻ em, trong đó có Quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN

Có một số công trình tiêu biểu: Quyền, lợi ích của phụ nữ và trẻ em trong

quan hệ hôn nhân và gia đình, Học viện Chính trị quốc gia Hồ Chí Minh 1999; Bảo vệ quyền trẻ em trong pháp luật Việt Nam, Hoàng Thế Liên, NXB Giáo dục

1996; Vì quyền trẻ em và sự bình đẳng của phụ nữ, Học viện Chính trị quốc gia

Hồ Chí Minh, 2000; Quyền của trẻ em và phương tiện thông tin đại chúng, NXB Chính trị quốc gia, 2000; Thúc đẩy các phương pháp tiếp cận dựa trên quyền trẻ

em, kinh nghiệm và sáng kiến từ các nước châu Á, NXB Chính trị quốc gia năm

2006; Quyền trẻ em (Sách chuyên đề nghiên cứu và giảng dạy và thực hiện

quyền trẻ em), Trung tâm nghiên cứu quyền con người năm 2000; Vì quyền trẻ

em và sự bình đẳng của phụ nữ, Viện Thông tin khoa học xã hội 1999; Quyền

và bổn phận của trẻ em - những vấn đề đặt ra cho xã hội hiện nay, Đặng Cảnh

Khanh, Tạp chí Cộng sản số 16/2003;

Các công trình nghiên cứu trên đây đã nghiên cứu quyền của NCTN (Trẻem) dưới giác độ là một bộ phận của quyền con người với những nội dung, tínhchất đặc điểm cụ thể; trong đó đã triển khai các vấn đề về bảo vệ chăm sóc trẻem; đào tạo, bồi dưỡng, phổ biến kiến thức về bảo vệ quyền trẻ em; hỗ trợ nângcao năng lực nghiên cứu và tổ chức thực hiện quyền trẻ em; tư vấn cho các cấpxây dựng cơ chế quản lý Nhà nước về thực hiện quyền trẻ em; hợp tác quốc tếtrong lĩnh vực thực hiện và bảo vệ quyền trẻ em, nhằm tạo điều kiện cho trẻ emViệt Nam được hưởng đầy đủ các quyền: học tập, lao động, vui chơi, phát triển,bình đẳng trong cộng đồng Đặc biệt có đề cập đến các cơ chế bảo đảm, bảo vệquyền trẻ em nói chung

Trong các nghiên cứu này, vấn đề quyền của NCTN trong TTHS vẫnchưa được đề cập trực tiếp Tuy nhiên, những nghiên cứu trên đây là cơ sở đángtin cậy để tiếp tục nghiên cứu vấn đề bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTN trong TTHS - đây được coi là một phương thức bảo vệ riêng

Nhóm nghiên cứu về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS

Quyền con người (nói chung) và quyền của NCTN trong TTHS đượcquan tâm nghiên cứu không chỉ ở Việt Nam mà trên thế giới Bởi lẽ trong lĩnhvực TTHS, quyền con người dễ bị xâm phạm, điều đó có thể dẫn đến hậu quảnặng nề và sẽ nghiêm trọng hơn nếu người bị xâm phạm là NCTN (do chưa đầy

đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi) Các công trình nghiên cứu về quyền

con người trong TTHS bao gồm các công trình tiêu biểu sau: Phòng ngừa vi

phạm pháp luật trong thanh thiếu niên - N.I.Vetrốp, Nhà xuất bản pháp lý, Hà

Nội, 1986; Phòng ngừa người chưa thành niên phạm tội - PTS Vũ Đức Khiển chủ biên, Nhà xuất bản pháp lý, Hà Nội, 1987; Vấn đề trách nhiệm Hình sự của

vị thành niên phạm tội theo luật Hình sự việt Nam - Luận án PTS pháp lý - Đinh

Xuân Nam, Kiev, 1994; Tư pháp với người chưa thành niên và quyền trẻ em

-Vũ Ngọc Bình, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1996; Phòng ngừa và

đấu tranh với tội phạm của người chưa thành niên trong điều kiện ngày nay ở Việt Nam - Luận án PTS Luật - Nguyễn Xuân Thủy, Hà Nội, 1997; Tư pháp về người chưa thành niên, Juvenile Justics 2000; Phòng, chống buôn bán và mại dâm trẻ em, Vũ Ngọc Bình, Nhà xuất bản Công an nhân dân, Hà Nội, 2002; Hoàn thiện pháp luật về quyền trẻ em Việt Nam hiện nay, Luận văn thạc sỹ luật

học, Đỗ Thị Thơm, Học viện chính trị quốc gia Hồ Chí Minh, 2003; Tội phạm

mua bán phụ nữ, trẻ em qua biên giới Việt Nam - thực trạng và giải pháp - Đặng

Xuân Khang, Đề tài nghiên cứu khoa học cấp bộ, Bộ Công an, 2004; Bảo vệ

quyền con người trong TTHS Việt Nam - Nguyễn Quang Hiền, Luận án tiến sĩ

luật học, Viện Nhà nước và pháp luật, 2009; Thủ tục tố tụng đối với người chưa

thành niên trong Luật tố tụng hình sự Việt Nam, Đỗ Thị Phượng, Luận án Tiến

sỹ luật học, Khoa Luật Đại học quốc gia Hà Nội, 2008; Nguyên tắc suy đoán vô

tội trong luật Tố tụng hình sự Việt Nam, Đinh Thế Hưng, Luận văn thạc sỹ luật

học, Khoa luật Đại học quốc gia Hà Nội năm 2007; Bảo đảm quyền trẻ em trong

KSĐT các vụ án hình sự của Viện kiểm sát nhân dân, Trương Thị Hương Mai,

Luận văn thạc sỹ luật học, Học viện Chính trị - Hành chính quốc gia Hồ ChíMinh, 2008…

Trong các công trình trên, các tác giả đã nghiên cứu NCTNPT dướinhững góc độ và phạm vi khác nhau

Một là, dưới góc độ pháp luật TTHS, các công trình đã tham khảo các

chuẩn mực của pháp luật quốc tế về vấn đề quyền con người trong TTHS, đãlàm sáng tỏ về mặt nội dung, đặc điểm, tính chất của các quyền con ngườitrong đó có quyền của NCTN trong TTHS Việt Nam; đồng thời đề xuất cácbiện pháp nhằm bảo vệ quyền con người trong TTHS Theo đó, có việc bảo

vệ các quyền con người thông qua các nguyên tắc của luật TTHS, thông quacác quy định về nghĩa vụ của các cơ quan tiến hành tố tụng và hệ thống quyền

tố tụng của người tham gia tố tụng (trong đó có NCTN) Trong các công trìnhnghiên cứu này, vấn đề quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN chỉ được giớithiệu minh họa cho những nghiên cứu về quyền con người trong TTHS hoặcchỉ xem xét dưới góc độ quyền tố tụng (trong khi, quyền tố tụng và thực hiệnquyền tố tụng chỉ là phương tiện để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTN trong TTHS);

Hai là, cho đến nay, xu hướng của các nhà nghiên cứu về vấn đề quyền

con người trong tư pháp hình sự đều coi người bị tạm giữ, bị can, bị cáo vàngười bị kết án là trọng tâm của vấn đề quyền con người trong tố tụng hình sự.Người bị buộc tội là những chủ thể “yếu thế” khi đối trọng với các cơ quan tưpháp, các quyền của họ “có nguy cơ bị xâm phạm cao nhất” [41, tr.59] nên họ là

“ưu tiên số 1” trong việc áp dụng các biện pháp nhằm bảo đảm, bảo vệ quyềncon người bằng pháp luật hình sự, TTHS

1.1.3 Đánh giá

Qua nghiên cứu các công trình nêu trên, chúng tôi có thể đưa ra một sốnhận xét như sau:

Thứ nhất, vấn đề quyền con người là vấn đề cơ bản, mang tính thời sự có

ý nghĩa quan trọng về tư tưởng, lý luận và thực tiễn Nó đã và đang được quantâm nghiên cứu không chỉ dừng lại ở phạm vi chuyên môn hẹp của ngành khoahọc nào đó mà đang trở thành đối tượng nghiên cứu đa ngành, đa lĩnh vực củakhoa học xã hội, trong đó có khoa học pháp lý, cũng đi theo hướng nghiên cứunày Các công trình nghiên cứu về quyền con người sẽ là nền tảng để tác giả tiếpcận sâu hơn quyền con người của nhóm “yếu thế” là NCTN và trong lĩnh vực cụthể là TTHS

Thứ hai, quyền con người trong khoa học pháp lý có thể tiếp cận

theo lĩnh vực pháp luật hoặc theo đối tượng cụ thể (như phụ nữ, trẻ em,người bị buộc tội ) hoặc kết hợp cả hai xu hướng này, vấn đề "quyền và

lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS" là một ví dụ cho xu hướngnghiên cứu kết hợp này.

Thứ ba, vẫn còn "khoảng trống" trong nghiên cứu với đối tượng đặc biệt

là NCTN; cụ thể là: chưa có nghiên cứu đầy đủ, toàn diện, chuyên sâu, có hệ

thống cả về lý luận, pháp luật thực định và thực tiễn TTHS các vấn đề liên quan đến bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN Các công trình nghiên cứu về

NCTN chỉ tập trung vào các quyền tố tụng của họ trong so sánh với các quyềncủa người đã thành niên Từ đó đưa ra các giải pháp hoàn thiện thủ tục tố tụngcho NCTN mà không chỉ rõ cơ sở lý luận của việc quy định những đặc thù về thủtục tố tụng với NCTN xuất phát từ quyền và lợi ích hợp pháp của họ Nói cách

khác chỉ tiếp cận vấn đề quyền của NCTN dưới góc độ TTHS mà chưa có cách tiếp cận rộng hơn dưới góc độ quyền con người Bởi lẽ, bảo vệ quyền và lợi ích

hợp pháp của NCTN trong TTHS hoàn toàn rộng hơn so với bảo vệ bằng phápluật TTHS, bởi còn phải xuất phát từ yêu cầu bảo đảm thực hiện bằng các thiếtchế gia đình - xã hội Do đó, việc nghiên cứu thủ tục TTHS với NCTN nhằmhoàn thiện nó chỉ là một trong nhiều giải pháp khác nhau

Chính vì vậy, liên quan đến lý luận về quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTN trong TTHS, tác giả thấy cần phải làm rõ một số vấn đề như: quyền conngười nói chung và quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong lĩnh vực TTHS;Tác động qua lại trong mối quan hệ giữa quyền con người và quyền của NCTNtrong TTHS Những nghiên cứu này được đặt ra trên cơ sở mối quan hệ giữacái chung và cái riêng, cái phổ biến và cái đặc thù Do đó, khi chưa làm rõ nhữngvấn đề lý luận này thì tất yếu không thể có những đánh giá khoa học, có sứcthuyết phục về thực trạng vấn đề này trong thực tiễn và đề ra biện pháp, cơ chếhữu hiệu nhằm bảo vệ hiệu quả nhất quyền và lợi ích hợp pháp của nhóm đốitượng này trong tố TTHS Nếu không tiếp cận dưới góc độ quyền con người thìviệc đề xuất hoàn thiện các thủ tục TTHS đối với NCTN sẽ khó toàn diện vàthiếu thuyết phục

1.2 MỘT SỐ NỘI DUNG CẦN TIẾP TỤC GIẢI QUYẾT TRONG LUẬN ÁN

Thứ nhất, khái niệm quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN tuy đã đươc

một số nhà nghiên cứu trong nước sử dụng, đề cập nhưng lại chưa có sự nghiêncứu luận giải để đưa ra khái niệm và phân tích nội hàm của khái niệm “quyền vàlợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS Việt Nam”; chưa được các công trìnhnghiên cứu trong nước giải quyết thấu đáo, thuyết phục Bởi vì, quyền và lợi íchhợp pháp không chỉ dừng lại ở việc pháp luật thực định quy định như thế nào.Nói cách khác, không phải chỉ xuất phát từ ý chí chủ quan của nhà làm luật màchúng ta cần dựa vào chính đòi hỏi, nhu cầu của NCTN và xu hướng của phápluật TTHS trong nhà nước pháp quyền mà chú trọng đặc biệt đến nhóm đốitượng "yếu thế" này

Mặt khác, chính tính đặc thù trong nội hàm của khái niệm "quyền và lợiích hợp pháp của NCTN trong TTHS" sẽ quy định thủ tục TTHS và rộng hơn làchính sách hình sự, TTHS của Nhà nước ta Từ đó, tác giả sử dụng hệ thống phápluật TTHS, tổ chức các cơ quan và thiết chế khác tham gia vào TTHS để lý giải,đánh giá và đề xuất kiến nghị nhằm bảo vệ tốt hơn quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTN trong TTHS

Thứ hai, vấn đề Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong hệ

thống tư pháp hình sự (thế giới và Việt Nam) cần được so sánh, phân tích vàluận giải

Thứ ba, cần so sánh các quyền của NCTN với người đã thành niên tham

gia TTHS để tìm sự khác biệt, qua đó tìm những "khoảng trống pháp lý" còntồn tại;

Thứ tư, thực trạng bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong các

hoạt động TTHS ở Việt Nam hiện nay cần được quan tâm nghiên cứu, bởi vì đây

là cơ sở để đưa ra các giải pháp Vì vậy, tác giả đã nghiên cứu đánh giá thựctrạng thực hiện quyền của NCTN ở Việt Nam từ 2004 đến 2011 (nhận thức vềquyền và lợi ích hợp pháp của NCTN từ phía các cơ quan, người tiến hành tốtụng và bản thân họ hiểu thế nào về các quyền tố tụng của mình; thực tế việc sử

dụng quyền của các chủ thể NCTN tham gia TTHS; vai trò tham gia của họtrong giải quyết VAHS);

Thứ năm, các nghiên cứu nước ngoài đã phân tích và làm sáng tỏ về việc

bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN, đồng thời đã áp dụng thành côngtrên thực tiễn Tuy nhiên, ở Việt Nam, các cơ chế bảo vệ quyền và lợi ích hợppháp của NCTN trong pháp luật TTHS chưa hề được đề cập nghiên cứu ở mức

độ cần thiết

Thứ sáu, các giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật và hoàn thiện các thiết

chế bảo đảm quyền của NCTN trong TTHS phù hợp với tình hình của Việt Namhiện nay và hướng phát triển đến năm 2020

1.3 CÁC CÂU HỎI ĐẶT RA KHI NGHIÊN CỨU

Với mục đích tiếp cận Quyền con người của NCTN trong TTHS, làm sâusắc thêm TTHS cả về phương diện lý luận và thực tiễn, tác giả cần làm rõ mốiquan hệ giữa Quyền con người (trong đó có quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTN) với TTHS); mối quan hệ này, tiếp theo, sẽ đóng vai trò là “cầu nối” giữaLuật Hình sự - Tố tụng hình sự - Quyền con người Để giải quyết được hai vấn

đề lớn này, cần đặt ra giả thuyết nghiên cứu như sau:

Quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN theo pháp luật TTHS Việt Nam chưa được bảo vệ hiệu quả do BLTTHS chưa thể chế hóa đầy đủ, cụ thể các tiêu chí bảo đảm, bảo vệ quyền của NCTN theo pháp luật quốc tế; ngoài ra, chưa tổ chức được thiết chế đặc thù hoặc đã có nhưng hoạt động kém hiệu quả trên thực tế

Từ đó, tác giả cần nghiên cứu và giải đáp có hệ thống các câu hỏi, cụ thể:

1 Khái niệm quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN? Khái niệm quyền vàlợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS? Quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTNPT trong TTHS Việt Nam? Lịch sử bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTN trong TTHS Việt Nam; xu hướng bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTN trong hệ thống tư pháp hình sự thế giới và Việt Nam?

2 Thực trạng bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong các giaiđoạn TTHS ở Việt Nam từ năm 2004 đến nay: Quy định của pháp luật tố tụnghình sự Việt Nam? Tổ chức các thiết chế bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp củaNCTN trong TTHS?

3 Các yêu cầu về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN ở ViệtNam giai đoạn hiện nay, hướng đến năm 2020? Các giải pháp hoàn thiện hệthống pháp luật TTHS Việt Nam nhằm bảo vệ hiệu quả quyền và lợi ích hợppháp của NCTN? Các giải pháp hoàn thiện các thiết chế bảo vệ hiệu quả quyền

và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS ở Việt Nam?

1.4 CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Cơ sở lý thuyết làm phương pháp luận cho nghiên cứu: Luận án sử

dụng một số học thuyết, quan điểm làm quan điểm tiếp cận trong quá trìnhnghiên cứu, cụ thể:

- Phương pháp luận biện chứng duy vật được cung cấp bởi Học thuyếtMác - Lê Nin, phương pháp luận này đáp ứng được yêu cầu xem xét đối tượngnghiên cứu trong môi trường vật chất mà nó tồn tại, từ đó đánh giá vấn đề từnhững yếu tố quy định chúng;

- Tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm của Đảng cộng sản Việt Nam vềcon người và quyền con người để làm rõ những vấn đề bản chất, các mối liên hệ

và các yêu cầu của việc bảo đảm và bảo vệ các quyền con người nói chung vàquyền con người của người chưa thành niên nói riêng

- Các lý thuyết về phát triển tâm sinh lý trẻ em như: Thuyết Xã hội-tâm lýcủa Erick Erikson1 (phân chia cuộc đời con người thành 8 giai đoạn Mỗi giai

đoạn có sự khủng hoảng xã hội - tâm lý và từ đó đưa đên sự chuyển hóa các mối liên hệ xã hội Trong đó giai đoạn thứ 5 - giai đoạn vị thành niên là giai đoạn NCTN nghi ngờ các hành vi trước đây đã hình thành, giai đoạn này con người trải qua một cuộc "cách mạng sinh lý" để hình thành bản sắc riêng) và

1 Nhà phân tâm học người Mỹ (1902-1994).

thuyết về sự phát triển của trẻ em của Jean Piaget2 (phân chia các giai đoạn

phát triển của trẻ em thành 4 giai đoạn, và vì thế cần căn cứ trên đặc điểm của mỗi giai đoạn phát triển để có sự hỗ trợ cần thiết cho trẻ em phát triển).

Những lý thuyết này giúp cho người nghiên cứu nắm bắt rõ các giai đoạn pháttriển của NCTN, những đặc điểm về tâm lý, thể chất của NCTN, trên cơ sở nàyđưa ra được những luận điểm đảm bảo tính khoa học cho việc hoàn thiện hệthống tư pháp bảo vệ quyền của người CTN

- Đặc biệt phương pháp nghiên cứu tiếp cận đa ngành, liên ngành, đangành khoa học xã hội được vận dụng tối đa Ngoài việc tiếp cận vấn đề nghiêncứu quyền con người của người CTN trong TTHS dưới góc độ luật học, chúngtôi đặt vấn đề nghiên cứu trong mối liên hệ với các ngành khoa học xã hội khácnhư triết học, xã hội học, đạo đức và chính trị học Chẳng hạn để lý giải đặcđiểm của NCTN phải dựa trên các kiến thức của nhân học, tâm lý học và xã hộihọc Khi nghiên cứu cơ chế bảo vệ quyền con người của người của NCTN trongTTHS phải đặt nó trong mối quan hệ liên ngành luật học như luật Hiến pháp, đặcbiệt là luật hình sự và tội phạm học

Tác giả chú trọng phương pháp phân tích tổng hợp, so sánh luật học nhằmphân tích, bình luận các quy định của pháp luật TTHS Việt Nam liên quan đếnbảo vệ quyền con người của NCTN và thực tiễn áp dụng nó trong hoạt độngTTHS của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng ở Việt Namtrong thời gian qua Trong đó nêu lên những ưu điểm, hạn chế cũng như bất cập

Tác giả vận dụng các phương pháp xã hội học pháp luật để đưa ra cácquan điểm, các giải pháp về việc hoàn thiện pháp luật TTHS, các biện pháp kinh

tế, xã hội, văn hóa, giáo dục…nhằm bảo vệ tốt hơn nữa các quyền và lợi ích hợppháp của NCTN trong TTHS Việt Nam

Phương pháp nghiên cứu: Để đạt được các mục tiêu và nhiệm vụ đề ra,

trong quá trình nghiên cứu, các phương pháp nghiên cứu dự kiến được áp dụng

cụ thể:

2 Nhà tâm lý học người Thụy Sỹ (1896-1980).

- Chương 2: Đề cập đến một số vấn đề lý luận tổng quan về quyền và lợi

ích hợp pháp của NCTN và cơ chế bảo vệ quyền của NCTN bằng TTHS.Phương pháp nghiên cứu là phân tích văn bản, phân tích thuần túy quy phạm,tổng hợp, đối chiếu văn bản, so sánh liên ngành và nghiên cứu lịch sử

- Chương 3: Đánh giá thực trạng những quy định của pháp luật TTHS

hiện hành và thực tiễn hoạt động của các cơ quan tư pháp hình sự trong việc bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS ở Việt Nam hiện nay Vìthế trong chương này, các phương pháp nghiên cứu chính sẽ là tổng hợp, phântích văn bản, thống kê việc bảo vệ các quyền của NCTN tham gia trong quá trìnhgiải quyết VAHS, cụ thể: khái quát (dưới hình thức mô hình hóa) các thủ tụcTTHS trong giải quyết vụ án có liên quan đến NCTN; làm rõ những vướng mắc,tồn tại trong thực tiễn giải quyết các vụ án hình sự có liên quan đến NCTN.Những vướng mắc này sẽ được phân tích từ hai phía chủ thể, là người tiến hành

tố tụng và những người tham gia tố tụng Từ đó, rút ra những nguyên nhân củanhững vướng mắc, bất cập, làm tiền đề cho các nhóm giải pháp ở Chương 4

- Chương 4: Tác giả tập trung đưa ra các giải pháp trong từng giai đoạn

trước mắt và lâu dài, trên cơ sở sử dụng phương pháp phân tích, diễn giải Cácgiải pháp tác giả đề xuất bao gồm ba nhóm chính: giải pháp về tăng cường thểchế (thiết kế 01 Chương riêng trong BLTTHS quy định về các thủ tục TTHSdành riêng cho NCTN); giải pháp về tăng cường tổ chức và hoạt động của các cơquan tiến hành tố tụng (trong đó đề xuất đến việc thành lập Tòa án chuyên tráchNCTN); giải pháp về tăng cường hiệu quả của các thiết chế gia đình - xã hội…

phạm rất cao Quyền con người có tính phổ biến và tính đặc thù, trong đó có đặcthù về đối tượng, mà người chưa thành niên là một trong những đối tượng nhưvậy Việc luận giải khái niệm, đặc điểm, các yếu tố tác động…đến quyền và lợiích hợp pháp của NCTN là vấn đề phải đặt ra đầu tiên trước khi xây dựng các cơchế bảo vệ nó.

2 Từ những đặc thù về đối tượng (người chưa thành niên), đặc thù củalĩnh vực quan hệ xã hội được các quy phạm pháp luật tố tụng hình sự điều chỉnh,đòi hỏi cần có những cơ chế bảo vệ đặc biệt, trong đó có các quy định của phápluật TTHS thực định, thiết chế đặc biệt (cơ quan điều tra chuyên biệt, tòa ánchuyên trách NCTN…) NCTN tham gia trong TTHS gồm nhiều chủ thể khácnhau, tuy nhiên, trong đó nổi bật nhất là nhóm đối tượng: người bị buộc tội.Nhóm đối tượng này có quyền đặc thù và đương nhiên, nguy cơ xâm phạm đến

họ cũng rất đặc thù Do đó, các quy định của pháp luật cũng như các thiết chếbảo vệ cần phải được thiết kế phù hợp với đặc điểm về quyền và lợi ích của họ

3 Việc bảo vệ quyền của NCTN trong đó có quyền và lợi ích hợp phápcủa NCTN trong TTHS mang đặc tính hiện thực Tính hiện thực của việc bảo

vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS thông qua các hoạt động

cụ thể của các cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng và cả sự tựbảo vệ quyền của những người tham gia tố tụng Chính vì vậy, việc đánh giáthực trạng bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS là việclàm hết sức cần thiết

4 Quyền và lợi ích hợp pháp của NCTN trong TTHS là vấn đề được cácngành khoa học trong đó có luật học và khoa học tố tụng hình sự quan tâmnghiên cứu, nhất là trong bối cảnh chúng ta đang xây dựng nhà nước pháp quyền

"của dân, do dân, vì dân", công cuộc cải cách tư pháp mà chúng ta đang tiếnhành cũng không nằm ngoài mục đích này Điều đó cho thấy tính phức tạp củavấn đề Chính vì vậy, việc tiếp cận vấn đề nghiên cứu dưới góc độ quyền conngười trong TTHS là một cách tiếp cận mới, sẽ góp phần hoàn thiện pháp luật tốtụng hình sự và đề ra các giải pháp đồng bộ nhằm bảo vệ tốt hơn quyền và lợiích hợp pháp của NCTN trong TTHS

Chương 2 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BẢO VỆ QUYỀN

VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN

TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ

2.1 KHÁI NIỆM BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NGƯỜI CHƯA THÀNH NIÊN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ

2.1.1 Khái niệm, đặc điểm của người chưa thành niên

2.1.1.1 Khái niệm của người chưa thành niên

Theo cách gọi thông thường thì một chu kỳ sống của con người được chiathành nhiều giai đoạn, lứa tuổi khác nhau như: Nhi đồng, thiếu niên, thanh niên,trung niên và cao niên; còn theo thuật ngữ pháp lý thì các giai đoạn, lứa tuổi chia

thành: NCTN (trong đó có trẻ em) và Người đã thành niên

Ở mỗi quốc gia, thuật ngữ "trẻ em" và “NCTN” được hiểu và quy địnhkhác nhau phụ thuộc vào những đặc điểm riêng về sự phát triển sinh học, tâmsinh lý cũng như quan điểm của mỗi nước về chăm sóc, bảo vệ và giáo dục đốivới trẻ em: BLHS Liên bang Nga 1996 quy định, trẻ em được hiểu là NCTN và

là người chưa đủ 18 tuổi; Thái Lan quy định NCTN là người dưới 17 tuổi…

Về phương diện quốc tế, tại Điều 1 CƯQTE thông qua ngày 20/11/1989

quy định: “Trong phạm vi của Công ước này, trẻ em có nghĩa là mọi người dưới

18 tuổi, trừ trường hợp luật pháp áp dụng với trẻ em đó quy định tuổi thành niên sớm hơn” Quy tắc tối thiểu phổ biến của Liên Hợp Quốc (LHQ) về bảo vệ

NCTN bị tước quyền tự do được LHQ thông qua ngày 14/12/1992 quy địnhNCTN là người dưới 18 tuổi

Ở Việt Nam, trong nhiều năm trước đây, NCTN được gọi là “vị thành

niên” nhưng từ khi chúng ta có hệ thống pháp luật tương đối hoàn chỉnh, thuậtngữ "vị thành niên" được đổi thành NCTN nhằm phân biệt với người thành niên.Trong khoa học pháp lý và trong các văn bản pháp luật, thuật ngữ NCTN, trong

đó có NCTNPT được sử dụng với ý nghĩa là một người đang ở độ tuổi chưa đủ

18 Theo từ điển Tiếng Việt: "Vị thành niên là người chưa đến tuổi được pháp

luật công nhận là công dân với đầy đủ các quyền và nghĩa vụ hay là người chưa

đủ 18 tuổi" Cũng theo từ điển Tiếng Việt (Viện Ngôn ngữ học, Nxb Đà Nẵng

năm 2002) thì: "NCTN là người chưa phát triển đầy đủ, toàn diện về thể lực, trí

tuệ, tinh thần cũng như chưa có đầy đủ quyền và nghĩa vụ công dân" Định

nghĩa này phù hợp với tinh thần của CƯQTE đã nêu trên, tuy nhiên, lại đồngnhất hai thuật ngữ: NCTN và Trẻ em

Theo pháp luật Việt Nam, từ những kinh nghiệm được thừa nhận trongquá khứ, dựa trên những thành tựu do các ngành khoa học khác mang lại cũngnhư tiếp thu các văn bản pháp luật quốc tế mà các nhà làm luật đã đưa ra kháiniệm về NCTN, tuỳ theo từng lĩnh vực điều chỉnh của từng ngành luật TrongHiến Pháp năm 1992, BLHS năm 1999, BLTTHS năm 2003, Bộ luật Lao động,

Bộ luật Dân sự, Pháp lệnh Xử lý vi phạm hành chính và một số văn bản quyphạm pháp luật khác, đều quy định tuổi của NCTN là dưới 18 tuổi và quy địnhriêng những chế định pháp luật đối với NCTN trong từng lĩnh vực cụ thể Điều

18 Bộ luật dân sự quy định: "Người từ đủ mười tám tuổi trở lên là người thành

niên Người chưa đủ mười tám tuổi là NCTN" và Bộ luật lao động sửa đổi, bổ

sung năm 2002 cũng quy định: "Người lao động chưa thành niên là người dưới

18 tuổi" Bên cạnh đó, Điều 1 Luật Giáo dục, chăm sóc và bảo vệ trẻ em quy

định rõ: "Trẻ em quy định trong luật này là công dân Việt Nam dưới 16 tuổi".

Như vậy, có thể thống nhất một quan điểm là NCTN là người dưới 18 tuổi

Dưới góc độ luật hình sự và luật TTHS Việt Nam, NCTN được phân biệtthành hai nhóm (độ tuổi) khác nhau để buộc phải chịu TNHS Cụ thể, theoĐiều 12 BLHS, NCTN có thể được phân chia thành hai nhóm, mỗi nhóm cóđặc điểm riêng:

Nhóm thứ nhất, từ đủ 14 tuổi đến dưới 16 tuổi (thuộc nhóm đối tượng

được quy định là trẻ em), đặc điểm của nhóm này là: Vừa vượt qua giai đoạn trẻ

con, gần gia đình và sống phụ thuộc hoàn toàn vào gia đình

Nhóm thứ hai, từ đủ 16 tuổi đến dưới 18 tuổi, nhóm này có đặc điểm

đang ở giai đoạn sắp bước vào tuổi thành niên, nhận thức xã hội khá hơn nhóm thứ nhất nhưng vẫn chưa tách khỏi gia đình, kinh tế còn phụ thuộc vào gia đình.

Như vậy, có thể nói rằng khái niệm "trẻ em" trong pháp luật Việt Namkhông đồng nhất với khái niệm "người chưa thành niên" Trẻ em là người dưới

16 tuổi, NCTN là người dưới 18 tuổi, nên trẻ em là NCTN, nhưng NCTN có thể

không phải là trẻ em Từ đó chúng tôi đưa ra khái niệm NCTN như sau: NCTN

là người dưới 18 tuổi, chưa phát triển hoàn thiện về thể chất và tinh thần, chưa

có đầy đủ các quyền và nghĩa vụ pháp lý như người đã thành niên.

2.1.1.2 Đặc điểm của người chưa thành niên

* Đặc điểm tâm sinh lý

Với tư cách là một nhóm nhân khẩu xã hội đặc thù, NCTN có những dấuhiệu đặc trưng về mặt thể chất, tâm lý, nhân cách cũng như các đặc điểm về xãhội học như sau:

Thứ nhất, đặc điểm về trạng thái xúc cảm

NCTN là người đang trong quá trình phát triển cả về sinh lý cơ thể và tâm

lý, ý thức Giai đoạn này diễn ra biến cố là sự phát triển cơ thể mất cân bằng nên

đã dẫn tới tình trạng mất cân bằng tạm thời về cảm xúc của NCTN Ở giai đoạnnày, tuyến nội tiết ở NCTN phát triển và hoạt động mạnh (nhất là tuyến sinh dục

và tuyến giáp trạng) gây ra sự mất cân bằng trong hoạt động của hệ thần kinhtrung ương làm cho NCTN có những cơn xúc động mạnh, những phản ứng nóngnảy vô cớ, những hành vi bất thường [90]

Những nét tính cách quan trọng nhất của NCTN giúp cho việc phán đoán

khả năng phạm tội sau này là Tính hiếu động và hay bốc đồng: Tính cách hiếu

động thể hiện ở chỗ trẻ không thể ngồi yên một chỗ, không thể tập trung chú ý,

không thể kiềm chế những cảm xúc của mình cũng như thiếu khả năng phán

đoán sự việc trong tương lai; Tính cách bốc đồng thể hiện ở việc phô trương,

khoe khoang trưng bày phẩm chất tiêu cực thiếu lành mạnh của mình, làm ra vẻanh hùng rơm NCTN thường thoả hiệp với những tính cách của mình như:

sống không có lý tưởng, hoài bão, dễ chịu ảnh hưởng tiêu cực từ những ngườikhác, thiếu tính điềm đạm, bình tĩnh mà chỉ quen ăn chơi, lười biếng, nghiệnngập [40, tr.127]

Trên thực tế, trạng thái thần kinh, cảm xúc không cân bằng có thể là yếu

tố gây nên các hành vi lệch chuẩn của các em nên có thể chỉ xuất phát từ nhữngmâu thuẫn nhỏ, nhưng do không kiềm chế được sự nóng giận quá khích mà các

em đã có các hành động sai lầm, thậm chí là thực hiện hành vi phạm tội.NCTNPT có tính chất côn đồ thường là những người có khí chất nóng hoặcnhững người thuộc khí chất ưu tư, họ thực hiện hành vi giết người đôi khi chỉ là

do ghen tuông [56, tr.39] Phần lớn NCTN thực hiện hành vi phạm tội cố ý gâythương tích (81,82%) và giết người (75%) đều cho rằng việc các em phạm tộitrong nhiều trường hợp là do nóng nảy, bị kích động và không kiềm chế đượcbản thân [Xem phụ lục 1]

Sự mất cân bằng tạm thời trong cảm xúc của NCTNPT còn được thể hiện

rõ nét trong thời gian họ chấp hành hình phạt tại trại giam hoặc trường giáodưỡng Phần lớn các em có tâm lý nặng nề như mặc cảm, tự ti, bi quan, chánnản, nhiều lúc tuyệt vọng, có thái độ thờ ơ, bất cần, liều lĩnh Chính những đặcđiểm này đã gây nhiều khó khăn cho công tác giáo dục, cải tạo đối với các em[15, tr.57-63] Sự mất cân bằng tạm thời về trạng thái cảm xúc của NCTN là mộttrong những nhân tố dẫn đến hành vi phạm tội khi các em không làm chủ đượcbản thân và trong điều kiện kết hợp với một số yếu tố tâm lý có tính tiêu cựckhác Trong trường hợp, các em ý thức tốt về hậu quả của sự mất cân bằng tạmthời về cảm xúc, làm chủ được bản thân, khắc phục được sự mất cân bằng nàythì sẽ không dẫn tới các hành vi phạm tội

Thứ hai, đặc điểm về nhu cầu độc lập

Những phát triển mạnh mẽ về thể chất và sự hoàn thiện cơ bản của cácchức năng sinh lý làm cho NCTN có những ấn tượng rất sâu sắc là mình đãtrưởng thành, không còn trẻ con nữa và có các biểu hiện nhu cầu độc lập, mongmuốn tự hành động, tự đưa ra quyết định theo ý kiến riêng của mình mà không

muốn bị ảnh hưởng bởi người khác Nhu cầu độc lập cũng là một xu hướng pháttriển tất yếu và rất cần thiết của NCTN Đây là cơ sở quan trọng để giúp các emtrưởng thành Thực tế cho thấy, không phải tất cả các em khi hình thành và pháttriển nhu cầu độc lập đều có nguy cơ phạm tội; nhu cầu độc lập của các em chỉtrở thành nguyên nhân dẫn đến hành vi phạm tội của NCTN trong một số trườnghợp cụ thể:

Đó là, khi các em mong muốn tự hành động, tự quyết định để phù hợp với

nhận thức, thái độ của mình Điều này đã làm giảm sự phụ thuộc vào các quyếtđịnh của cha mẹ, nhu cầu độc lập sẽ là tiêu cực khi nó phát triển theo hướng tháiquá và biểu hiện ra bên ngoài dưới các dạng hành vi ngang bướng, ngỗ ngược,

cố chấp, bảo thủ, dễ tự ái, thích gây gổ, thích khoe khoang, phô trương, hànhđộng mang tính bột phát, tức thời, phiêu lưu mạo hiểm NCTN có những quyếtđịnh “táo bạo” hơn nhiều để chứng tỏ mình là một người lớn thực thụ như: thíchlàm những việc mình thích, lười học, thích đi chơi, hút thuốc lá, uống rượu bia,chơi cờ bạc, đua xe máy, sử dụng ma túy, tụ tập, đàn đúm, đua đòi, ăn diện, yêuđương và có quan hệ tình dục trước hôn nhân Những lúc như vậy, NCTNthường gặp phải sự “phản ứng” gay gắt hoặc “ngăn cấm” của gia đình, nhàtrường và điều đó có thể dẫn đến những “xung đột” bất đồng NCTN cảm thấyrất ấm ức, thất vọng vì những việc mình làm, hay những quyết định mà mìnhđưa ra đều không được công nhận và ngay lập tức tỏ thái độ phản đối, bất bình,cãi bướng, hoặc nhiều bạn khôn khéo hơn bằng cách bề ngoài “gọi dạ, bảo vâng”nhưng vẫn làm theo ý mình bằng cách hoạt động “rút vào bí mật”, nói dối

Hoặc, do luôn có ý thức tự trọng và mong muốn được người khác tôn trọng như

người lớn nên NCTN thường có tâm lý phóng đại các khả năng của mình vàđánh giá chúng cao hơn thực tế, ví dụ như hành vi đua xe trái phép đối với họ làmàn trình diễn độc đáo, khám phá và phô diễn năng lực của bản thân mà họ ýthức rằng không phải ai cũng làm được Hầu hết các hành vi đua xe của NCTNkhông phải vì tiền mà chủ yếu là tìm cảm giác mạnh hoặc tạo ra sự chú ý củanhững người xung quanh đối với mình và để người khác thán phục nhưng các

em không thể nhận thức được tiềm ẩn của những hậu quả nguy hiểm cho xã hội

có thể xảy ra do hành vi của mình (Xem phụ lục 2)

* Đặc điểm về thái độ đối với học tập

Hoạt động học tập là hoạt động chủ yếu ở lứa tuổi chưa thành niên và

có ảnh hưởng rất lớn đến sự hình thành và phát triển nhân cách của NCTN.Các em có thái độ học tập tốt thì sẽ dành hầu hết tâm huyết, sức lực cho hoạtđộng này nên không có thời gian cho việc chơi bời, lêu lổng tham gia vào cácnhóm bạn tiêu cực Khi các em có thái độ học tập không tốt, không đúng mức

sẽ dẫn tới thái độ thờ ơ, sao nhãng việc học hành và giao du với nhóm bạnxấu Trình độ học vấn thấp là một trong những lý do khiến NCTNPT có sựnhận thức hạn chế, lệch lạc Qua thực tiễn giải quyết các vụ án có NCTNtham gia cho thấy NCTNPT có trình độ văn hoá, học vấn rất thấp (có 35%đang đi học, 65% đã bỏ học; có 10% số NCTNPT có trình độ học vấn tiểuhọc, 63% có trình độ học vấn cấp trung học cơ sở, 27 % có trình độ học vấncấp phổ thông trung học) [Xem phụ lục 1]

* Đặc điểm về nhận thức xã hội, pháp luật

Trong giai đoạn chưa thành niên, các em có sự phát triển rất nhanh, mạnh

về mặt sinh học, nhưng lại thiếu cân đối về mặt trí tuệ, các em còn thiếu kinhnghiệm sống và khả năng nhận thức về pháp luật, xã hội còn nhiều hạn chế Donhận thức và quan niệm về pháp luật của NCTN chưa hình thành đầy đủ hoặc bịlệch lạc theo cách hiểu chủ quan của các em nên nhiều em thường thờ ơ, lãnhđạm với các quy định của pháp luật Không ít em còn cho rằng, những yêu cầu

và đòi hỏi của các chuẩn mực pháp luật chỉ được quy định trong các văn bảnpháp lý và hoàn toàn mang tính hình thức, còn hành động thì phải căn cứ vàonhu cầu cụ thể của cá nhân mới thể hiện được cuộc sống tự do [56, tr.44] NhiềuNCTNPT đặc biệt nghiêm trọng, nhưng lại không biết rằng mình đã phạm tội,không thấy được hết tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi mà mình gây ra, các

em cho rằng hành vi của mình là hợp pháp, là tự vệ hoặc bảo vệ quyền lợi củamình Một số em thực hiện hành vi phạm tội chỉ để thoả mãn nhu cầu, hứng thú