chủ thể hiện hữu, là một bên của hợp đồng chuyển giao công nghệ, đồng thời cũng là chủ sở hữu hoặc sử dụng công nghệ sau khi tiếp nhận.
- Chuyển giao gián tiếp: là việc chuyển giao thông qua việc thành lập các liên doanh, trong đó bên chuyển giao góp vốn bằng công nghệ. Trong trường hợp này, bên tiếp nhận công nghệ về mặt pháp lý là bên Việt Nam, nhưng thực chất là liên doanh được thành lập mới là chủ sở hữu hoặc sử dụng công nghệ.
Việc phân loại chuyển giao công nghệ chỉ có tính tương đối và nhằm làm rõ bản chất của chuyển giao công nghệ và do đó, nhà lập pháp sẽ xây dựng các quy định pháp luật điều chỉnh cho thật sự phù hợp. Trên thực tế, các bên hoàn toàn có thể thỏa thuận việc chuyển giao công nghệ là sự kết hợp của các loại chuyển giao được phân loại trên đây sao cho phù hợp với ý muốn của mình trên cơ sở tuân thủ pháp luật.
1.2. NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HỢP ĐỒNG CHUYỂN GIAO CÔNG NGHỆ NGHỆ
1.2.1. Khái niệm và những đặc trưng của hợp đồng chuyển giao công nghệ công nghệ
Như trên đã phân tích, bản chất pháp lý của hoạt động chuyển giao công nghệ là giao dịch dân sự giữa bên chuyển giao và bên nhận chuyển giao, do đó, cơ chế để thực hiện giao dịch này là cơ chế hợp đồng, gọi là hợp đồng chuyển giao công nghệ. Theo cách tiếp cận truyền thống, hợp đồng chuyển giao công nghệ được nhận diện dưới hai giác độ, khách quan và chủ quan.
Theo phương diện khách quan, hợp đồng chuyển giao công nghệ là tổng thể các quy phạm pháp luật do Nhà nước ban hành nhằm điều chỉnh các
quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình chuyển giao công nghệ. Thông qua bộ phận pháp luật này, nhà nước đã thể hiện ý chí của mình bằng cách xây dựng một "hành lang pháp lý" bao gồm những quy tắc giới hạn, tiêu chuẩn, thủ tục… mà các bên phải tuân thủ trong quá trình thực hiện giao dịch chuyển giao công nghệ. Ví dụ: những điều kiện của công nghệ được chuyển giao, những công nghệ hạn chế chuyển giao, những công nghệ cấm chuyển giao hoặc những thủ tục phê duyệt hoặc đăng ký…
Theo phương diện chủ quan, hợp đồng chuyển giao công nghệ là sự thỏa thuận của các bên tham gia hợp đồng mà theo đó, công nghệ sẽ được chuyển giao từ bên có quyền chuyển giao công nghệ sang bên tiếp nhận công nghệ. "Sự thỏa thuận" thực chất là việc hai bên thống nhất ý chí để tiến hành giao dịch, và chỉ được coi là "sự thỏa thuận" nếu như quá trình thống nhất ý chí này được dựa trên những nguyên tắc bình đẳng, trung thực, thiện chí và các nguyên tắc mà pháp luật đã quy định. Hiện nay, pháp luật Việt Nam chưa có khái niệm chính thức về hợp đồng chuyển giao công nghệ, đã phần nào cho thấy tính phức tạp của hợp đồng chuyển giao công nghệ đã dẫn đến việc nhà làm luật lựa chọn một "giải pháp an toàn" là không đưa ra định nghĩa mà chỉ quy định những yêu cầu cụ thể đối với hợp đồng chuyển giao công nghệ như đối tượng, nội dung, phương thức thực hiện… Quy định như vậy sẽ dễ thực hiện, nhưng có thể không khái quát được bản chất của hợp đồng chuyển giao công nghệ.
Để làm rõ khái niệm hợp đồng chuyển giao công nghệ, theo người viết, cần phải xuất phát từ những đặc trưng cơ bản của hợp đồng chuyển giao công nghệ và thông qua những đặc trưng này, có thể nhận diện một cách tương đối chính xác hợp đồng chuyển giao công nghệ và phân biệt nó với những hợp đồng khác.
Hợp đồng chuyển giao công nghệ có những đặc trưng cơ bản sau đây:
Thứ nhất, hợp đồng chuyển giao công nghệ là có đối tượng là công
Như trên đã phân tích, khái niệm công nghệ khá phức tạp và không dễ dàng xác định, nên pháp luật Việt Nam cũng như nhiều quốc gia khác thường xác định cụ thể đối tượng của hợp đồng chuyển giao công nghệ theo các hình thái vật chất của công nghệ (tức là sự thể hiện ra bên ngoài của công nghệ) như bí quyết kỹ thuật, quy trình sản xuất, bản thiết kế, các giải pháp quản lý kỹ thuật…
Tuy nhiên, ngay cả khi thể hiện như vậy, thì bản thân công nghệ cũng vẫn cứ là một tài sản vô hình, bởi lẽ giá trị của nó không nằm ở trong chính những hình thái vật chất nêu trên mà là khả năng đem lại những giá trị cao hơn trong sản phẩm được áp dụng những công nghệ ấy. Đó chính là điểm đặc thù rất quan trọng của hợp đồng chuyển giao công nghệ so với những hợp đồng dân sự khác (hợp đồng mua, bán tài sản; hợp đồng thuê tài sản…). Chính vì vậy, pháp luật Việt Nam không gắn đối tượng của hợp đồng chuyển giao công nghệ với đối tượng sở hữu công nghiệp, mặc dù đối tượng sở hữu công nghiệp cũng hàm chứa công nghệ nên mới được bảo hộ. Tuy nhiên, pháp luật của nhiều quốc gia phát triển thường đưa ra khái niệm chuyển giao công nghệ gần giống như khái niệm chuyển giao đối tượng quyền sở hữu công nghiệp [26, tr. 112]. Theo quan điểm của người viết, xét trong bối cảnh của Việt Nam hiện nay, chính sách khuyến khích hoạt động chuyển giao công nghệ được xem như một kênh để phát triển nền kinh tế, thì việc không gắn đối tượng quyền sở hữu công nghiệp vào hoạt động chuyển giao công nghệ là hết sức cần thiết.
Do đặc trưng của công nghệ là tính hệ thống, nên việc hợp đồng chuyển giao công nghệ cũng phải có những nội dung để đảm bảo tính hệ thống của công nghệ được chuyển giao, theo đó, mục tiêu cao nhất là đảm bảo bên tiếp nhận công nghệ phải có được những lợi ích từ việc chuyển giao công nghệ (có khả năng tiếp nhận, làm chủ công nghệ), nhưng đồng thời phải đảm bảo những quyền lợi hợp pháp cho bên chuyển giao công nghệ theo thỏa thuận.
Thứ hai, hợp đồng chuyển giao công nghệ phải được lập dưới hình
thức văn bản.
Hợp đồng chuyển giao công nghệ rất phức tạp do tính phức tạp của công nghệ, nên thường được pháp luật quy định phải được lập dưới hình thức văn bản. Trong điều kiện hiện nay, khái niệm "văn bản" được hiểu khá rộng, nghĩa là ngoài văn bản truyền thống (bản giấy, bản khắc…), những dạng thức khác của quá trình ghi chép ký tự cũng được coi là văn bản như điện báo, telex, fax, hoặc các thông điệp dữ liệu khác. Đặc trưng của hình thức văn bản là có thể lưu giữ lâu dài, nên các bên có thể dựa vào đó để thực hiện chính xác những cam kết. Bên cạnh đó, hợp đồng chuyển giao công nghệ bằng văn bản là công cụ pháp lý cần thiết để bảo vệ quyền lợi chính đáng của các bên nếu xảy ra tranh chấp.
Thứ ba, hợp đồng chuyển giao công nghệ gắn với một số hạn chế liên
quan đến các thủ tục đăng ký hoặc cấp phép.
Với vai trò to lớn của công nghệ, hầu hết các quốc gia đều phải đối mặt với một vấn đề: làm thế nào để khuyến khích phát triển công nghệ thông qua hoạt động chuyển giao công nghệ, nhưng không thể trở thành một "bãi rác công nghệ". Chính vì vậy, các quốc gia thường có những chính sách nhằm khuyến khích chuyển giao hoặc nhận chuyển giao một số dạng công nghệ, đồng thời hạn chế và ngăn cấm một số công nghệ khác. Để đảm bảo khả năng quản lý nhà nước về hợp đồng chuyển giao công nghệ cho phù hợp với chính sách của mình, những quy định về đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ, cấp phép chuyển giao công nghệ là cần thiết. Ở Việt Nam, nếu muốn được hưởng các chính sách ưu đãi, các bên cần phải tiến hành thủ tục đăng ký hợp đồng chuyển giao công nghệ. Một số loại công nghệ thuộc danh mục hạn chế chuyển giao, việc giao kết hợp đồng chuyển giao công nghệ chỉ được thực hiện sau khi đã được sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Từ những phân tích trên đây, có thể xây dựng khái niệm hợp đồng chuyển giao công nghệ như sau:
Hợp đồng chuyển giao công nghệ là sự thỏa thuận bằng văn bản phù hợp với những thủ tục do pháp luật quy định giữa bên có quyền chuyển giao công nghệ và bên tiếp nhận công nghệ mà theo đó, bên chuyển giao có nghĩa vụ chuyển giao một phần hoặc toàn bộ công nghệ, gắn hoặc không gắn với đối tượng sở hữu công nghiệp cho bên tiếp nhận, bên tiếp nhận phải thực hiện các cam kết tương ứng với quyền nhận công nghệ.
Như vậy, trong hợp đồng chuyển giao công nghệ có hai bên là bên chuyển giao và bên nhận chuyển giao.
Bên chuyển giao công nghệ là tổ chức hoặc cá nhân có quyền chuyển giao công nghệ. Những điều kiện đối với bên chuyển giao công nghệ là những ràng buộc pháp lý mà bên chuyển giao công nghệ phải tuân thủ nhằm đảm bảo tính có hiệu lực của hợp đồng chuyển giao công nghệ. Xét một cách chung nhất, bên chuyển giao công nghệ (sau đây gọi là bên chuyển giao) phải thỏa mãn những điều kiện sau đây:
Thứ nhất, bên chuyển giao phải có đủ năng lực hành vi dân sự.
Đây là điều kiện bắt buộc nhằm đảm bảo tính có hiệu lực của hợp đồng chuyển giao công nghệ. Năng lực hành vi dân sự đầy đủ được hiểu là:
+ Đối với cá nhân: phải có nhận thức bình thường, không bị cơ quan có thẩm quyền hạn chế năng lực hành vi hoặc bị tòa án tuyên bố mất năng lực hành vi dân sự.
+ Đối với tổ chức: được thành lập và hoạt động theo đúng quy định của pháp luật. Nếu là tổ chức nước ngoài thì phải được thành lập và hoạt động phù hợp với quy định của pháp luật nước ngoài và không bị hạn chế chuyển giao công nghệ vào Việt Nam.
Thứ hai, bên chuyển giao phải có quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng
công nghệ và có khả năng chuyển giao công nghệ là đối tượng chuyển giao hoặc được chủ sở hữu công nghệ cho phép chuyển giao.
bên chuyển giao không có quyền sở hữu hoặc quyền được chuyển giao công nghệ, thì đương nhiên không thể chuyển giao công nghệ được.
Bên chuyển giao có quyền sở hữu công nghệ khi bên chuyển giao có toàn quyền chiếm hữu, sử dụng và định đoạt công nghệ không bị giới hạn về thời gian. Trong trường hợp này, bên chuyển giao có quyền chuyển giao quyền sở hữu công nghệ hoặc quyền sử dụng công nghệ cho bên tiếp nhận.
Bên chuyển giao chỉ có quyền sử dụng công nghệ nhưng được phép chuyển giao, khi bên chuyển giao là chủ thể tiếp nhận quyền sử dụng công nghệ từ chủ thể khác, nhưng được phép chuyển giao công nghệ cho bên tiếp nhận theo thỏa thuận với bên đã chuyển giao cho mình hoặc theo quy định của pháp luật. Trong trường hợp này, bên chuyển giao chỉ có quyền chuyển giao quyền sử dụng công nghệ, chứ không phải là quyền sở hữu công nghệ.
Thứ ba, bên chuyển giao được pháp luật cho phép chuyển giao công
nghệ.
Pháp luật mỗi quốc gia đều có những quy định về những công nghệ bị cấm chuyển giao. Trong những trường hợp như vậy, mặc dù bên chuyển giao có đầy đủ năng lực hành vi và là chủ sở hữu hoặc chủ sử dụng hợp pháp của công nghệ nhưng vẫn không có quyền chuyển giao nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà nước, của cộng đồng hoặc của người thứ ba. Những công nghệ gắn liền với đối tượng sở hữu công nghiệp đang trong thời hạn bảo hộ cũng thuộc trường hợp này.
Đối với những loại công nghệ bị hạn chế chuyển giao, hợp đồng chuyển giao công nghệ chỉ có hiệu lực khi đã thực hiện đầy đủ các thủ tục xin phép và được sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Bên nhận chuyển giao công nghệ là những tổ chức, cá nhân tiếp nhận công nghệ được chuyển giao. Xét về mặt lý luận, bên nhận chuyển giao không bị đặt ra nhiều điều kiện như bên chuyển giao, nhưng phải đầy đủ năng lực hành vi dân sự và thỏa mãn một số điều kiện nhất định nếu pháp luật có yêu cầu. Bên cạnh đó, bên nhận chuyển giao cũng phải chịu trách nhiệm pháp
lý nếu tiếp nhận những công nghệ bị cấm chuyển giao theo quy định của pháp luật.
Bên nhận chuyển giao được chia thành hai loại sau đây:
- Bên nhận chuyển giao đồng thời là chủ sở hữu hoặc chủ sử dụng công nghệ được chuyển giao. Trong trường hợp này, bên nhận chuyển giao cũng là người trực tiếp sử dụng công nghệ trong sản xuất.
- Bên nhận chuyển giao không là chủ sở hữu hoặc chủ sử dụng công nghệ được chuyển giao. Trong trường hợp này, bên nhận chuyển giao chỉ là người tiếp nhận công nghệ, sau đó bàn giao công nghệ cho chủ sở hữu hoặc chủ sử dụng theo sự thỏa thuận với bên chuyển giao. Ví dụ: hợp đồng chuyển giao công nghệ được ký kết giữa bên chuyển giao là các tập đoàn, các tổ chức quốc tế hoặc chính phủ nước ngoài với bên tiếp nhận là Chính phủ Việt Nam; hợp đồng chuyển giao công nghệ là một phần của hợp đồng liên doanh mà theo đó, doanh nghiệp liên doanh sẽ là chủ thể sở hữu hoặc sử dụng công nghệ là đối tượng chuyển giao.