2.1.Các cơ quan tham gia giám sát trên thị trường tài chín hở Việt Nam
2.1.2.Ủy ban chứng khoán Nhà nước
Hoạt động giám sát chứng khoán hiện nay đang được thực hiện bởi Ủy ban chứng khoán nhà nước (Bộ Tài chính) với hoạt động giám sát tập trung vào: (1) Giám sát giao dịch thị trường; (2) Giám sát sự tuân thủ của các định chế tham gia thị trường bao gồm các công ty chứng khoán, công ty quản lý Quỹ, công ty niêm yết và các định chế trung gian khác tham gia trên thị trường; (3) Giám sát các định chế thị trường bao gồm các Sở giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký chứng khoán. 5 đơn vị trực thuộc Uỷ ban chứng khoán phối hợp hoạt động giám sát chứng khoán bao gồm:
1. Ban giám sát thị trường: thực hiện giám sát các giao dịch trên thị trường 2. Ban quản lý phát hành chứng khoán: thực hiện theo dõi, giám sát sự tuân thủ của các hoạt động phát hành đối với các văn bản quy phạm pháp luật, đồng thời giám sát các tổ chức phát hành và niêm yết cổ phiếu, trái phiếu trong việc duy trì các điều kiện niêm yết, công bố thông tin và quản trị công ty
3. Ban quản lý kinh doanh chứng khoán: thực hiện giám sát sự tuân thủ pháp luật của các hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ chứng khoán; theo dõi, tổng hợp, đánh giá tình hình hoạt động của các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán
4. Ban quản lý Quỹ: thực hiện theo dõi giám sát đối với các quỹ và các công ty quản lý quỹ
5. Thanh tra: thực hiện thanh tra việc chấp hành pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, nhằm đảm bảo cho hoạt động của thị trường chứng khoán
được an toàn, công bằng, công khai, có hiệu quả, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Hình 2.2.Mô hình giám sát chứng khoán ở Việt Nam