Mặc dù khó có thể chứng minh được ai đó đã trả hối lộ, nhưng tài liệu, hồ sơ có thể lưu lại khi một quan chức chính phủ hoặc cán bộ dự án chỉ đạo một hợp đồng với một nhà thầu “ưu tiên” dễ dàng phát hiện. Những cơng tác sau đó liên quan đến các chỉ số, hoặc cờ đỏ, mà chun gia của Ngân hàng có thể tìm kiếm khi giám sát các hợp đồng trúng thầu.
Một số dấu hiệu nhất định có thể cảnh báo cho chuyên gia của Ngân hàng rằng một kế hoạch về gian lận giá thầu có thể ảnh hưởng đến dự án. Các hoạt động tham nhũng và đấu giá có thể diễn ra ở bất kỳ giai đoạn nào trong quá trình đấu thầu. Việc lên một kế hoạch cầu kỳ, phức tạp về hoạt động tham nhũng thường bắt đầu ở giai đoạn thiết kế dự án khi các hoạt động tiến hành đấu thầu được xác định và hợp đồng lên kế hoạch. Các quan chức thường có mức độ tự quyết định trong việc đưa ra các “tiêu chuẩn” hoặc các tiêu chuẩn “được xem là đủ tiêu chuẩn theo yêu cầu”, tạo cơ hội để chỉ đạo các hợp đồng với nhà thầu được ưu tiên. Quá trình đấu thầu được chia thành bốn giai đoạn.
Đối với mỗi hoạt động đấu thầu dẫn đến việc được trao thầu, phần này nêu bật các lá cờ đỏ có thể được xác định, cũng như các “kế hoạch” gian lận và tham nhũng có liên quan. Các hoạt động để “cơ cấu giá thầu” sẽ được thể hiện:
• Các ưu tiên duy nhất rất vơ lý; • Hợp đồng chia tách;
• Hợp nhất;
• Chi tiết về kỹ thuật hoặc tài chính trong hồ sơ thầu khơng cần thiết hoặc khơng phù hợp;
• Thơng số kỹ thuật trong hồ sơ thầu được “nâng bài”; • Đấu thầu mất cân đối;
• Sự quan tâm bí mật đối với một đơn vị dự thầu • Loại trừ các nhà thầu đạt yêu cầu.
Đối với mỗi hành động đấu thầu, các đề xuất sẽ được nêu ra để nhận dạng “cờ đỏ” dễ hơn và các biện pháp có thể tăng cường kiểm soát đấu thầu.
1.3.3.2.Thiết lập quy định, thể chế
Ngân hàng Thế giới đã ban hành Hướng dẫn phòng chống tham nhũng cho
Bên vay và Bên nhận tài trợ. Cẩm nang này giải thích rõ ràng các hành động nhằm
giúp Bên vay và các bên nhận tài trợ ngăn ngừa và chống lại gian lận và tham nhũng trong các dự án do Ngân hàng Thế giới tài trợ. Các quy định này bao gồm:
- Tiến hành tất cả các biện pháp thích hợp để ngăn chặn và tham nhũng trong dự án như duy trì các thủ tục đấu thầu quản lý tài chính và hành chính phù hợp. Bên vay và Ngân hàng Thế giới thống nhất với nhau về các thủ tục này như một phần trong thiết kế dự án, và nếu các yếu kém được phát hiện khi giám sát dự án thì phải được giải quyết ngay trong quá trình thực hiện.
- Nâng cao nhận thức, đảm bảo Hướng dẫn Phòng chống tham nhũng được phân phát đầy đủ cho các cán bộ dự án và các tổ chức phi chính phủ, các tổ chức tài chính trung gian, các cơ quan thực hiện dự án cũng các nhân viên của họ.
- Báo cho Ngân hàng Thế giới những cáo buộc về gian lận và tham nhũng có liên quan đến việc sử dụng vốn vay và hợp tác với Ngân hàng Thế giới trong công tác điều tra.
- Nếu các hành động gian lận và tham nhũng xảy ra tại các dự án do Ngân hàng Thế giới tài trợ, tiến hành các biện pháp kịp thời và thích hợp để giải quyết các
vấn đề. Bên vay và Ngân hàng Thế giới sẽ trao đổi về các biện pháp giải quyết thích hợp cho mỗi trường hợp cụ thể.
- Bên vay cần đưa ra các điều khoản về chống tham nhũng vào các thỏa thuận với cá bên nhận tài trợ (bao gồm các cơ quan thực hiện dự án). Theo các điều khoản này, bên nhận tài trợ đồng ý tuân thủ theo Hướng dẫn phòng chống tham nhũng. Nếu bên nhận tài trợ từng bị Ngân hàng Thế giới phạt do vi phạm các hướng dẫn nêu ra, Bên vay có thể chấm dứt thỏa thuận. Các bên nhận tài trợ này, nếu ký kết thỏa thuận với các bên nhận tài trợ khác cần phải đưa các điều khoản giống nhau này vào Hiệp định.