24. Như đã được quy định ở điều 15 của Cơng ước Đa dạng sinh học, mà trong đó cũng đã thừa nhận chủ quyền của các quốc gia đối với các nguồn tài nguyên thiên nhiên của các nước, mỗi bên tham gia ký kết hợp đồng là thành viên của Công ước sẽ phải nỗ lực để thiết lập các điều kiện nhằm hỗ trợ cho các hoạt động khai thác các nguồn tài nguyên gen và sử dụng theo hướng thân thiện với môi trường của các bên tham gia ký kết khác và chia sẻ một cách cơng bằng và bình đẳng các lợi ích có được từ việc sử dụng này. Theo Điều 15, điểm 5 của Cơng ước Đa dạng sinh học thì việc khai thác các nguồn tài nguyên gen sẽ buộc phải có được sự chấp thuận được thông báo trước của bên tham gia ký kết cung cáp nguồn tài ngun đó, hoặc khơng là sự chấp thuận của một đại diện do bên ký kết hợp đồng đó sẽ xác định.
25. Trên cơ sở này, Hướng dẫn này được xây dựng là để hỗ trợ các bên tham gia trong việc thiết lập một hệ thống đảm bảo có được sự chấp thuận được thông báo trước phù hợp với Điều 15, điểm 5 của Công ước.
Page | 49 Các nguyên lý cơ bản của một hệ thống đảm bảo có được sự chấp thuận được thông báo trước
26. Các nguyên lý cơ bản của một hệ thống đảm bảo có được sự chấp thuận được thơng báo trước có thể sẽ bao gồm:
a. Sự minh bạch và chắc chắn về mặt pháp lý
b. Tiến hành khai thác tài nguyên gen ở mức chi phí thấp nhất
c. Việc hạn chế khai thác các nguồn tài nguyên gen phải tường minh, dựa trên các cơ sở pháp lý vững chắc và khơng nằm ngồi các mục đích của Cơng ước.
d. Phải có được sự chấp thuận của các cơ quan có thẩm quyền cấp quốc gia có liên quan ở các nước cung cấp tài nguyên, Sự chấp thuận của các bên liên quan như là các cộng đồng địa phương và bản địa, ví dụ như những cơ quan phù hợp với hoàn cảnh và mục tiêu của hệ thống văn bản quy phạm pháp luật cấp quốc gia.
Các thành phần của một hệ thống đảm bảo có được sự chấp thuận được thông báo trước
27. Các thành phần của một hệ thống đảm bảo có được sự chấp thuận được thơng báo trước có thể bao gồm:
a. Các cơ quan có thẩm quyền về cấp hoặc là chứng thực về sự chấp thuận được thông báo trước;
b. Lịch trình và thời hạn; c. Mơ tả cụ thể việc sử dụng;
d. Các thủ tục để có được sự chấp thuận được thơng báo trước; e. Cơ chế để lấy ý kiến tư vấn của các bên liên quan;
f. Quy trình
Các cơ quan cấp/ra quyết định về sự chấp thuận được thơng báo trước
28. Phải có được sự chấp thuận được thông báo trước đối với hoạt động khai thác các nguồn tài nguyên gen nội vi từ phía bên tham gia ký kết hợp đồng cung cấp các nguồn tài ngun gen đó thơng qua các cơ quan có thẩm quyền quốc gia của các nước này hoặc nếu không là của các cơ quan đại diện được xác định bởi bên ký kết hợp đồng cung cấp tài nguyên gen đó.
29. Theo các quy định của hệ thống luật pháp quốc gia, việc có được sự chấp thuận được thơng báo trước có thể sẽ u cầu có sự đồng ý ở nhiều cấp quản lý khác nhau của Chính phủ. Do vậy cần phải quy định rõ các yêu cầu về
Page | 50 việc có được sự chấp thuận được thơng báo trước ở các cấp khác nhau như quốc gia/tỉnh/địa phương trong quy trình thủ thục của nước cung cấp tài nguyên.
30. Các thủ tục ở cấp quốc gia phải tạo điều kiện thuận lợi để các bên có liên quan từ cấp quốc gia đến cấp cộng đồng được tham gia trong các quá trình này với mục tiêu là đơn giản hố các quy trình thủ tục và tạo sự minh bạch trong các quy trình này.
31. Về các quyền lợi hợp pháp được thiết lập cho các cộng đồng địa phương và bản địa có liên quan đến các nguồn tài nguyên gen sẽ được khai thác hoặc là các tri thức cổ truyền liên quan đến các nguồn tài ngun gen sẽ được khai thác thì phải có được sự chấp thuận được đồng ý trước của các cộng đồng địa phương và bản địa và việc thông qua và việc tham gia của những người nắm giữ các tri thức, sáng chế và kinh nghiệm cổ truyền đó theo đúng các quy định cổ truyền của họ, các chính sách khai thác quốc gia và phù hợp với luật pháp quốc gia hiện hành.
32. Đối với các hoạt động khai thác ngoại vi thì cần phải có sự chấp thuận được thơng báo trước từ phía các cơ quan có thẩm quyền quốc gia và/hoặc từ phía cơ quan quản lý và điều tiết các hoạt động khai thác ngoại vi có liên quan nếu thấy cần thiết.
Lịch trình và thời hạn
33. 33. Phải cố gắng để có được sự chấp thuận được thơng báo trước của tất cả các bên liên quan trước khi thực sự tiến hành và trước khi cấp phép khai thác. Các quyết định về việc xin cấp phép khai thác các nguồn tài nguyên gen phải được ban hành trong một khoảng thời gian xác định và hợp lý. Mô tả cụ thể việc sử dụng
34. Sự chấp thuận được thông báo trước phải dựa trên mô tả cụ thể việc sử dụng để có thể cấp chứng nhận/xác nhận sự chấp thuận đó. Trong trường hợp giấy xác nhận sự chấp thuận được thơng báo trước đối với các hình thức sử dụng nào đó đã được cấp ngay từ giai đoạn đầu, thì có thể vẫn phải xin lại giấy chứng/xác nhận về sự chấp thuận được thơng báo trước đó nếu như thực hiện chuyển đổi quyền sử dụng đã được đồng ý đó cho một bên thứ ba. Việc sử dụng được chấp thuận cần phải được quy định rất rõ ràng và cần phải nêu rõ yêu cầu về việc phải xin cấp lại giấy chứng nhận/xác nhận trong trường hợp chuyển đổi mục đích sử dụng hoặc là sử dụng với các mục đích khơng được dự báo trước. Cũng nên xem xét các nhu cầu cụ thể về các nghiên cứu hệ thống và phân loại theo tên goi như được nêu trong Sáng kiến về phân loại theo tên gọi ở cấp toàn cầu.
35. Sự chấp thuận được thơng báo trước có mối quan hệ mật thiết với các yêu cầu của các điều khoản sẽ được nhất trí chung.
Page | 51 36. Việc xin cấp phép khai thác có thể sẽ địi hỏi phải cung cấp các thơng tin sau
đây để cơ quan có thẩm quyền quốc gia có thể xác định xem liệu có nên cấp phép cho việc khai thác nguồn tài ngun gen đó hay khơng. Danh mục sau đây sẽ chỉ rõ những yếu tố cần thiết và có thể áp dụng được trong bối cảnh ở cấp quốc gia:
a. Tư cách pháp nhân và tình trạng pháp lý của tổ chức xin khai thác và/hoặc tổ chức tiến hành khai thác và người liên hệ của các tổ chức này nếu như đứng tên xin khai thác là một tổ chức;
b. Loại hình và số lượng các nguồn tài nguyên gen xin khác thác; c. Ngày bắt đầu và thời gian tiến hành hoạt động khai thác; d. Các khu vực địa lý sẽ tiến hành hoạt động khai thác;
e. Đánh giá cách thức mà hoạt động khai thác đó tác động đến cơng tác bảo tồn và sử dụng bền vững tính đa dạng sinh hoc, để xác định các chi phí và lợi ích tương đối của việc cấp phép;
f. Thơng tin chính xác về ý định sử dụng tài nguyên (cụ thể là: để phân loại, để thu hái, để nghiên cứu hay để thương mại hoá);
g. Xác định nơi sẽ tiến hành nghiên cứu và triển khai;
h. Thông tin về cách thức tiến hành nghiên cứu và triển khai;
i. Xác định các cơ quan địa phương sẽ hợp tác trong khi tiến hành nghiên cứu và triển khai;
j. Sự tham gia của một bên thứ 3;
k. Mục đích của việc khai thác, nghiên cứu và các kết quả mong đợi; l. Loại hình/kiểu lợi ích có thể thu được từ hoạt động khai thác các
nguồn tài nguyên bao gồm cả các lợi ích có được từ các sản phẩm phụ và dẫn xuất có được từ việc thương mại hoá hoặc sử dụng cho các mục đích khác nhau các loại tài ngun gen đó;
m. Chỉ rõ các tổ chức sẽ tham gai chia sẻ lợi ích; n. Kinh phí;
o. Xử lý các thơng tin bí mật.
37. Việc cho phép khai thác khơng nhất thiết có nghĩa là cho phép sử dụng các tri thức có liên quan và ngược lại.
Page | 52 38. Quy trình/thủ tục xin cấp phép khai thác các nguồn tài nguyên gen phải sẽ
thông qua việc cấp giấy xác nhận/chứng nhận về sự chấp thuận được thông báo trước và ra các quyết của các cơ quan có tẩhm quyền về cấp giấy phép các nguồn tài ngun gen hoặc cũng có thể là khơng được tư liệu hố để lưu trữ dưới dạng viết.
39. Cơ quan có thẩm quyền có thể cấp giấy phép khai thác bằng cách ban hành 1 giấy phép hoặc 1 giấy chứng nhận hoặc là tuân theo các thủ tục phù hợp khác của các cơ quan này. Một hệ thống đăng ký cấp quốc gia có thể sẽ được sử dụng để ghi lại việc ban hành tất cả các giấy phép và giấy chứng nhận đó, trên cơ sở phải khai đầy đủ các hồ sơ xin đăng ký.
40. Các thủ tục để có được giấy phép, giấy chứng nhận cho phép khai thác phải rõ ràng và có khả năng tiếp cận được đối với bất kỳ bên liên quan nào.