i. Khái niệm công ty chứng khoán
3.3.2.Đối với Ủy ban chứng khoán Nhà nước
3.3.2.1. Hoàn thiện hệ thống pháp luật
Bộ Luật Chứng Khoán có hiệu lực bắt đầu từ ngày 1/1/2007 đã tạo nên một hành lang pháp lý vững vàng cho các tổ chức và cá nhân tham gia vào Thị trường chứng khoán. Tuy vậy vẫn có một số vấn đề chưa thực sự chặt chẽ, nhất là vấn đề giao dịch đối với cổ phiếu chưa niêm yết hay phương thức đấu giá vẫn còn chưa thực sự minh bạch và công khai gây nhiều tranh cãi trong xã hội.
3.3.2.2. Xây dựng hệ thống đào tạo cho các nhân viên của Công ty chứng khoán và các Nhà đầu tư
Do mới hoạt động được vài năm, nên TTCK còn khá là mới mẻ đối với dân chúng. Trong khi đó, họ mới là đối tượng quan trọng, có tiềm năng to lớn về vốn đầu tư và mới thực sự là nguồn vốn nhàn rỗi cần thu hút. Muốn thu hút được lực lượng này đến với thị trường cần phải nâng cao hiểu biết cho họ để họ thấy rằng đầy thực sự là một kênh đầu tư hiệu quả, an toàn. UBCKNN cần phối hợp với các ban ngành liên quan để tổ chức đào tạo kiến thức về chứng khoán cho cả cán bộ nhân
viên, sinh viên và mọi tầng lớp dân cư khác thông qua các hoạt động:
- Khai giảng các lớp học phổ biến kiến thức chứng khoán cơ bản miễn phí. - Thực hiện các chương trình tìm hiểu về chứng khoán và TTCK trên truyền hình, truyền thanh.
- Tổ chức các sàn chứng khoán ảo, vừa thu hút tham gia có giải thưởng nhỏ, vừa tạo cơ hội tích luỹ kiến thức, kinh nghiệm.
- Phát hành các tài liệu về chứng khoán phục vụ nhu cầu tìm hiểu của nhà đầu tư và sinh viên chuyên ngành cũng như các đối tượng quan tâm.
- Tổ chức các buổi nói chuyện về chứng khoán mở cửa tự do miễn phí để khuyến khích đông đảo các thành phần tham gia.
Hơn nữa, sự phát triển của thị trường chứng khoán phụ thuộc rất nhiều vào lực lượng MGCK. Vì vậy việc tăng cường đội ngũ này là rất cần thiết. Thế nhưng cũng không thể tăng một cách ồ ạt mà phải có chất lượng. MGCK có thể giúp thị trường chứng khoán tăng trưởng nhưng cũng có thể phá hỏng hết cả thị trường. Thế nên cần định hướng lâu dài cho công tác đào tạo để có được đội ngũ nhân sự chất lượng cao cho các CTCK nói riêng và cho TTCK nói chung. Cần nhanh chóng đưa ra các giải pháp đào tạo chuyên sâu về lĩnh vực này như: xây dựng và soạn thảo các chương trình đào tạo chuyên sâu về MGCK, củng cố và nâng cao chất lượng đội ngũ giảng viên đặc biệt chú trọng việc mời các chuyên gia nước ngoài đã tham gia hoạt động thực tiễn trên TTCK tham gia giảng dạy.
Mặt khác tổ chức nhiều đợt thi lấy chứng chỉ hành nghề môi giới, chứng chỉ bắt buộc với mọi nhà môi giới. Cần nâng cao điều kiện cấp chứng chỉ, đòi hỏi nhân viên môi giới phải tích lũy nhiều kinh nghiệm hơn nữa. UBCKNN cần có chương trình đào tạo riêng cho nhân viên môi giới. Hơn nữa có thể đưa thêm điều kiện về tài chính cho chế tài xử phạt nhân viên môi giới khi nhân viên đó vi phạm các tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp. Qua đó nâng cao ý thức học hỏi và trách nhiệm của nhân viên môi giới đối với CTCK và với khách hàng.
3.3.2.3. Tăng cường năng lực quản lý giám sát các thành phần tham gia thị trường
loại bỏ hết được, chỉ có thể hạn chế được nhiều hay ít mà thôi. Vì vậy vai trò của các cơ quan chủ quản trong việc giám sát quản lý là hết sức quan trọng, các cơ quan chức năng cần thay mặt chính phủ giám sát và hỗ trợ các công ty thực hiện tốt về quản trị công ty, thực hiện nghiêm túc các chế độ kế toán, kiểm toán. Tăng cường quản lý việc công bố thông tin và nghĩa vụ của các công ty niêm yết đối với nhà đầu tư. Đặt ra những hình phạt nghiêm khắc đối với những doanh nghiệp cố tính vi phạm, gây mất lòng tin trong giới đầu tư. Bên cạnh đó, UBCK cũng cần phải nâng cao chất lượng thông tin cung cấp cho thị trường, hỗ trợ cho các nhà đầu tư thông qua website của mình.