i. Khái niệm công ty chứng khoán
2.2.1.Tổ chức khối môi giới tại công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long
Sau nhiều lần thay đổi về cơ cấu tổ chức, hiện nay, TLS không tách riêng Môi giới thành một khối độc lập, mà bao gồm bởi 2 khối là khối khách hàng cá nhân và khối khách hàng tổ chức, và được hỗ trợ bởi khối nghiệp vụ.
Sơ đồ 2.2: Tổ chức khối môi giới tại TLS
(Nguồn: www.tls.vn)
Khối khách hàng cá nhân: bao gồm các phòng giao dịch, phòng lưu ký,
trung tâm Giao dịch điện tử và các phòng môi giới. Mỗi hoặc nhiều phòng môi giới được hỗ trợ bởi một phòng nghiệp vụ.
- Phòng giao dịch thực hiện những nghiệp vụ: Hướng dẫn khách hàng mở
KHỐI MÔI GIỚI
KHỐI KHÁCH HÀNG CÁ NHÂN KHỐI KHÁCH HÀNG TỔ CHỨC
Phòng Giao dịch Trung tâm GDĐT Phòng Nghiệp vụ Phòng Môi giới Phòng Lưu ký
Tài khoản; Nhận lệnh giao dịch của khách hàng và nhập lệnh vào hệ thống của TLS; Thông báo cho khách hàng biết về kết quả giao dịch, cung cấp sao kê về tiền và chứng khoán trên tài khoản của khách hàng, Hướng dẫn và thực hiện nghiệp vụ đóng tài khoản của khách hàng khi có yêu cầu…
Ngoài ra, tại các phòng giao dịch, khách hàng có thể yêu cầu nhân viên TLS thực hiện các nghiệp vụ về tiền như: nộp, rút, chuyển khoản tiền, ứng trước tiền bán…; đăng ký các dịch vụ ngoài giao dịch tại quầy mà TLS cung cấp (giao dịch qua điện thoại, giao dịch qua internet, giao dịch qua mobile…)
- Phòng lưu ký: hỗ trợ cho NĐT thực hiện những quyền liên quan tới chứng khoán mà NĐT hiện đang lưu ký trong tài khoản tại TLS, cung cấp những thông tin về cổ tức, những đợt phát hành thêm chứng khoán của các công ty… Phòng lưu ký chịu trách nhiệm trong việc quản lý số lượng tài khoản được mở tại TLS, hoàn tất thủ tục lưu ký cho tổ chức, nhà đầu tư nước ngoài, thủ tục đóng tài khoản, chuyển khoản chứng khoán… và các vấn đề liên quan.
- Trung tâm GDĐT: Cung cấp dịch vụ giao dịch từ xa cho nhà đầu tư, như
dịch vụ giao dịch qua điện thoại, dịch vụ tài chính qua điện thoại (ứng trước tiền bán, chuyển khoản tiền…) hay dịch vụ giao dịch qua Internet. Trung tâm giao dịch điện tử đem lại giải pháp hỗ trợ cho các khách hàng không có điều kiện trực tiếp tới giao dịch tại các phòng giao dịch của TLS. Trong điều kiện thị trường chứng khoán ngày một phát triển, với sự quan tâm và đầu tư của ngày càng lớn các nhà đầu tư ở khắp các tỉnh thành trong cả nước, với nhiều nghề nghiệp đa dạng khác nhau thì dịch vụ giao dịch chứng khoán từ xa sẽ trở thành hình thức giao dịch chủ yếu. Nó không chỉ đem lại tiện ích cho nhà đầu tư mà còn đem lại hiệu quả kinh doanh rất lớn cho công ty chứng khoán, bởi ngoài chi phí đầu tư ban đầu cho hệ thống máy móc thiết bị, công ty sẽ giảm bớt được rất nhiều những chi phí về con người, về cơ sở vật chất…
- Phòng môi giới: Tính đến cuối năm 2010, TLS xây dựng được 15 phòng
môi giới, phân bố tại Hà Nội, TP. Hồ Chí Minh và Hải Phòng. Không chỉ tăng lên về mặt số lượng mà chất lượng của đội ngũ nhân viên môi giới TLS đã được khẳng
định bằng chính những kết quả họ đem lại, đưa TLS lên vị trí dẫn đầu về thị phần môi giới liên tục trong 3 năm liên tiếp.
Khối khách hàng tổ chức: bao gồm phòng khách hàng tổ chức và khách
hàng nước ngoài, thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ như một phòng giao dịch/ phòng môi giới với đối tượng là khách hàng là các tổ chức trong nước, các cá nhân và tổ chức nước ngoài.