Khung cấu trúc năng lực công nghệ trong công nghiệp

CHƢƠNG 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU

2.1. Hệ khái niệm công cụ

2.1.3.2. Khung cấu trúc năng lực công nghệ trong công nghiệp

Sự nhìn nhận khác nhau về NLCN trong các nghiên cứu nước ngoài đã dẫn đến các tiếp cận khác nhau về khung cấu trúc năng lực công nghệ.

Nghiên cứu của UNCTAD năm 1987 [113], Katz đã đưa ra những quan điểm đầu tiên mang tính hệ thống về thay đổi công nghệ và đổi mới trong các doanh nghiệp công nghiệp tại các nước đang phát triển. Trên cơ sở tiếp cận hoạt động công nghệ trong các doanh nghiệp công nghiệp, Katz đã đề xuất xem xét 03 cấu phần năng lực công nghệ là: năng lực chuyên môn hóa và thiết kế sản xuất; năng lực thiết kế - chế tạo quy trình; và năng lực thiết kế công nghiệp/lập kế hoạch sản xuất.

Nghiên cứu của Westphal et al [117, pp.7] đã tiếp tục phát triển quan điểm nhìn nhận NLCN dưới góc độ chu trình dự án công nghiệp để làm rõ các cấu phần năng lực công nghệ gồm:

1) Năng lực sản xuất

 Quản lý sản xuất để giám sát hoạt động của các cơ sở đã thành lập

1

Tri thức công nghệ: là thông tin về các quy trình vật lý làm cơ sở và được thể hiện ra để mô tả hoạt động của công nghệ. Trích từ Dahlman and Westphal [67, pp.13]

 Công nghệ sản xuất để cung cấp thông tin cần thiết tối ưu hóa hoạt động của thiết bị được lắp đặt, bao gồm cả kiểm soát nguyên liệu, lập kế hoạch sản xuất, kiểm soát chất lượng, xử lý sự cố, và sự thích nghi của các quá trình, sản phẩm với sự thay đổi hoàn cảnh

 Sửa chữa và bảo trì nguồn vốn hữu hình theo kế hoạch thường xuyên và khi cần thiết

2) Năng lực đầu tư

 Đào tạo nhân lực để truyền đạt các kỹ năng và năng lực

 Nghiên cứu đầu tư khả thi để xác định các dự án có khả năng và triển vọng cho sự tồn tại bằng phương án thiết kế thay thế;

 Thực hiện dự án thành lập hoặc mở rộng cơ sở vật chất, bao gồm quản lý dự án, kỹ thuật dự án (nghiên cứu chi tiết, kỹ thuật cơ bản và kỹ thuật chi tiết), mua sắm, hiện hữu trong vốn hữu hình, và tiến hành

3) Năng lực đổi mới

 Nghiên cứu cơ bản để đạt tri thức vì lợi ích riêng

 Nghiên cứu ứng dụng để có được tri thức với những tác động thương mại cụ thể

 Phát triển để biến tri thức kỹ thuật, khoa học thành các sản phẩm, quy trình và dịch vụ mới.

Đi theo hướng tiếp cận này, Lall [91] đã bổ sung khía cạnh về cấp độ xây dựng năng lực công nghệ theo các hoạt động đầu tư, sản xuất và đổi mới (Bảng 2.2).

Bell và Pavitt [68] đã nghiên cứu để phân biệt rõ năng lực bắt chước/sử dụng/vận hành công nghệ và năng lực thay đổi/ sáng tạo công nghệ mới. Theo đó, các tác giả đã có đề xuất hiệu chỉnh khung cấu trúc của của Lall [91] theo hướng bổ sung năng lực sản xuất cơ bản ( asic Production Capability) và làm rõ hơn yếu tố năng lực kiến tạo và quản lý các thay đổi công nghệ.

Bên cạnh xu thế nghiên cứu làm sáng tỏ bản chất phức tạp của khung cấu trúc NLCN còn có tiếp cận theo hướng đơn giản hóa dựa theo bối cảnh và đặc trưng của địa bàn hay chủ đề nghiên cứu. Wong Poh Kam [119, pp.54] trong nghiên cứu về năng lực công nghệ công nghiệp của của Malaysia đã xem xét các cấu phần của NLCN gồm:

 Năng lực ứng dụng/hoạt động công nghệ: điều này đề cập đến khả năng của một doanh nghiệp để áp dụng hoặc vận hành một công nghệ có sẵn để làm cho sản phẩm hoặc cung cấp dịch vụ với chất lượng và chi phí cạnh tranh.

 Năng lực đổi mới quá trình công nghệ: điều này đề cập đến khả năng của một

doanh nghiệp để cải thiện quá trình cung cấp sản phẩm, dịch vụ, đem đến chất lượng ưu việt hoặc chi phí thấp hơn so với đối thủ cạnh tranh hàng đầu của nó. Các khả năng có thể liên quan đến việc áp dụng các công nghệ có sẵn trong các cách thức sáng tạo, mới.

 Năng lực đổi mới công nghệ sản xuất: điều này đề cập đến khả năng của một

doanh nghiệp để đổi mới sản phẩm thể hiện các thành phần hoặc thiết kế công nghệ mới hoặc đã được cải thiện.

 Năng lực tiếp thị công nghệ: điều này đề cập đến khả năng của một doanh nghiệp để phát triển xây dựng thương hiệu sản phẩm phù hợp, vị thế cạnh tranh, các kênh phân phối/tiếp thị và cơ chế bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ (IPR) để nắm bắt thị phần khả thi.

Bảng 2.2: Khung cấu trúc năng lực công nghệ

Các dạng NLCN

Cấp độ phát triển năng lực công nghệ

Cơ bản (Giản đơn - dựa vào kinh nghiệm )

Trungbình (Thích nghi, bắt chước – dựa vào tìm kiếm)

Cao (Đổi mới, rủi ro –dựa vào nghiên cứu)

Đầu tƣ Trước đầu tư Nghiên cứu tiền khả thi

Nghiên cứu khả thi Lựa chọn địa điểm Lên kế hoạch đầu tư

Tìm kiếm và đánh giá các nguồn công nghệ

Mặc cả, đàm phán các điều khoản và hợp đồng

Lên kế hoạch đầu tư về nghiên cứu và thiết kế

Phát triển mới hệ thống sản xuất

Triển khai dự án Xây dựng nhà máy Mua sắm theo tiêu chuẩn Các dịch vụ liên quan Thuê nhân công

Tìm kiếm được các thiết bị quan tâm

Chi tiết hóa các nội dung kỹ thuật

Tuyển dụng và huấn luyện các nhân sự có kỹ năng

Các thiết kế quy trình căn bản Cung cấp và thiết kế các thiết bị theo nhu cầu

Sản xuất Kỹ thuật quy trình

(Process Engineering)

Vận hành hệ thống, khắc phục lỗi và bảo đảm việc kiểm soát chất lượng và bảo dưỡng

Tối ưu hóa việc vận hành thiết bị,

Thực hiện cải tiến và thích nghi

Mua quyền sử dụng công nghệ

Thực hiện các nỗ lực nghiên cứu, đổi mới nội tại (in- house)

Kỹ thuật sản phẩm (Product Engineering)

Tích hợp thiết kế sản phẩm Thích nghi các nhu cầu thị

Thiết kế mới từng phần các sản phẩm

Đổi mới sản phẩm

trường nhỏ hơn

Cải thiện chất lượng sản phẩm

Cải thiện chất lượng sản phẩm,

Mua quyền sử dụng công nghệ mới

thiết kế mới

Liên kết Kỹ thuật ở cấp độ công

nghiệp

Lên kế hoạch về lưu trình công việc

Kiểm soát lượng hàng hóa sản xuất

Phát triển, nhân rộng các nhà máy và máy móc mới

Giám sát và thực hiện các nỗ lực đổi mới từng phần với sản phẩm và quy trình

Cải thiện về phương thức phối hợp

Nghiên cứu và thiết kế mới về các tính năng kỹ thuật, nhà máy và thiết bị.

Liên kết với nền kinh tế Tiếp nhận của địa phương về sản phẩm và dịch vụ

Trao đổi thông tin với các nhà cung cấp

Chuyển giao công nghệ cho các nhà cung cấp địa phương, đồng bộ với thiết kế

Nâng cao hiệu quả và chất lượng của các nguồn cung cấp địa phương

Năng lực chuyển giao công nghệ chọn gói (Turnkey) Hợp tác nghiên cứu và thiết kế

Chuyển giao quyền sử dụng công nghệ làm chủ tới các đối tác khác.

Theo quan điểm như vậy, trong nghiên cứu này, khung cấu trúc NLCN được hiệu chỉnh trên cơ sở kế thừa tiếp cận của Lall [91], Bell và Pavitt [68] như sau:

Bảng 2.3: Tiếp cận khung cấu trúc về NLCN của Luận án Westphal và Westphal và

cs [117]

Lall [91] Bell và

Pavitt [68]

Đề xuất tiếp cận của nghiên cứu này

NL Sản xuất NL căn bản Dựa vào kinh nghiệm Năng lực sản xuất cơ bản NL vận hành Khả năng khai thác-sử dụng- vận hành

NL Đầu tư NL Trung bình Dựa vào tìm kiếm Năng lực kiến tạo và quản lý các thay đổi công nghệ Năng lực đổi mới Khả năng cải tiến – nâng cấp nhỏ

NL Đổi mới NL cao Dựa vào nghiên cứu Khả năng nghiên cứu – sáng tạo công nghệ mới

Nguồn: Tác giả phát triển

Bảng 2.4: Nhận dạng các cấp độ năng lực công nghệ

Các dạng NLCN Đặc điểm

Năng lực khai thác – vận hành  Dựa vào kinh nghiệm thực tiễn của DN

 Theo tính chất của ngành sản xuất (dựa vào nhà cung cấp và dựa vào quy mô) và khả năng liên kết, tham gia vào chuỗi sản xuất toàn cầu.

 Chất lượng nhân lực hiện có

 Quy mô sản xuất

 Khả năng vận hành thiết bị hiện có

 Mạng lưới thông tin – quan hệ sẵn có

Năng lực cải tiến – Nâng cấp nhỏ  Dựa vào tìm kiếm

 Theo tính chất ngành sản xuất (dựa vào quy mô, dựa vào khoa học)

 Khả năng khai thác, tìm kiếm thông tin từ thị trường và đối tác

 Khả năng khai thác kết quả nghiên cứu và tiếp cận được với khu vực nghiên cứu

 Nguồn lực tài chính sẵn có

Năng lực nghiên cứu – sáng tạo  Dựa vào hoạt động nghiên cứu

 Ngành công nghiệp dựa vào khoa học và dựa vào cung cấp chuyên môn hóa cao

 Khả năng phát triển lực lượng nghiên cứu

 Khả năng hợp tác với khu vực nghiên cứu

 Khả năng đầu tư, huy động nhiều nguồn tài chính cho nghiên cứu

Nguồn: Tác giả kế thừa từ Lall [91], Bell và Pavitt [68] 2.1.3.3. Đo lường năng lực công nghệ trong công nghiệp

Để đo lường hoạt động đổi mới công nghệ trong khu vực doanh nghiệp, OECD [102] đã xây dựng bộ cẩm nang hướng dẫn điều tra, thống kê về đổi mới trong khu vực doanh nghiệp. Bộ khuyến nghị này cũng đã được nhiều quốc gia áp dụng. Tuy nhiên, cho đến thời gian gần đây, nhiều nhà nghiên cứu đã có những nhận định cho rằng "những chỉ số nêu trên phù hợp hơn đối với các nước phát triển và không thể sử dụng như là các chỉ báo chính xác cho tăng trưởng kinh tế tại các nước đang phát triển. Logic này đơn giản là vì khi một nước đang ở trên đường “giới hạn năng lực” công nghệ ở một ngành hay nhóm bất kỳ nhất định, thì để có thể thu được những thành quả mới từ công nghệ cần phải tăng đầu tư mới. Tuy nhiên, khi một nước vẫn còn xa mới đến đường giới hạn này thì sẽ dễ dàng, kinh tế và phù hợp hơn với họ nếu chỉ vân dụng và cải tiến các công nghệ sẵn có" [10, tr.5].

Quan điểm này tỏ ra rất phù hợp với thực tiễn ở một nền kinh tế thu nhập bình quân mức trung bình thấp, khi mà nguồn lực đầu tư của xã hội cũng như bản thân các nỗ lực chính sách thúc đẩy phát triển công nghệ cho doanh nghiệp còn nhiều hạn chế thì việc bám theo các chỉ tiêu đo lường theo ngưỡng của OECD là một việc khó khăn và kết quả đo lường chưa hẳn đã phản ánh được thực trạng đang diễn ra.

Đây cũng là nguyên nhân khiến cho việc thực hiện đo lường năng lực công nghệ trong doanh nghiệp công nghiệp cho đến nay chưa được thực hiện một cách đồng bộ và định kỳ ở Việt Nam mà cơ bản được thực hiện phân mảnh theo nhu cầu, mục tiêu của cơ quan chủ trì. Trong số nhiều kết quả khảo sát, điều tra của các tổ chức, cá nhân, có hai nhóm cơ sở dữ liệu liên quan đến nội dung năng lực công nghệ của doanh nghiệp công nghiệp là:

+ Năm 2012, nhóm nghiên cứu của Viện Quản lý kinh tế trung ương kết hợp với Đại học Copenhagen (Đan Mạch) thực điều tra quy mô 8.000 doanh nghiệp công nghệ (chế tạo, chế biến) để đo lường về năng lực cạnh tranh và công nghệ. Theo nội dung điều tra của phiếu hỏi, các doanh nghiệp đã chia sẻ thông tin về thực trạng công

nghệ và nền tảng công nghệ, các mối quan hệ đầu vào và nhà cung cấp, các mối quan hệ đầu ra và khách hàng, năng lực đổi mới và tổ chức cải tiến công nghệ, đối thủ cạnh tranh và trách nhiệm xã hội của doanh nghiệp (CSR). Với nền tảng số liệu điều tra như vậy, nghiên cứu này sẽ khai thác, phân tách dữ liệu để phục vụ cho việc nhận dạng thực trạng năng lực công nghệ của doanh nghiệp ở cấp độ nâng cấp – cải tiến và cấp độ nghiên cứu – sáng tạo công nghệ mới.

+ Năm 2016, Phòng thương mại và công nghiệp Việt Nam (VCCI) đã tiến hành điều tra 10 ngành sản xuất (trong đó có 07 ngành thuộc chế tạo, chế biến) với quy mô 1.500 doanh nghiệp về các nội dung liên quan đến năng lực sử dụng và khai thác công nghệ trong doanh nghiệp.

Việc khai thác số liệu từ hai cuộc điều tra có quy mô và nhóm đối tượng doanh nghiệp dù khác nhau về mức độ nhưng có thể thấy số lượng mẫu và ngành thuộc lĩnh vực chế tạo, chế biến là đủ lớn để đại diện nên có thể khai thác và sử dụng trong nghiên cứu này phục vụ đo lường năng lực công nghệ của doanh nghiệp công nghiệp.

Tóm lại, các số liệu điều tra doanh nghiệp từ các nghiên cứu trên sẽ được sử dụng để đo lường năng lực theo cấu trúc như bảng 2.5 dưới đây.

Bảng 2.5: Khung đề xuất chỉ số đo lƣờng năng lực công nghệ của doanh nghiệp

Năng lực công nghệ Chỉ số đo lƣờng Nguồn

NL vận hành Khả năng khai thác- sử dụng- vận hành

- Mức độ tiếp nhận công nghệ - Nguồn công nghệ

- Mức độ tự động hóa

- Trình độ, kỹ năng của lao động (trình độ của chủ doanh nghiệp; mức độ tham gia của nhân lực vào hoạt động công nghệ)

Điều tra của VCCI

- Khả năng tham gia vào mạng lưới sản xuất toàn cầu

Khác

Năng lực đổi mới

Khả năng cải tiến – nâng cấp nhỏ

- Lý do cải tiến, nâng cấp

- Mức độ quan tâm cải tiến, nâng cấp - Vốn huy động cho cải tiến nâng cấp

Điều tra của CIEM

Khả năng nghiên cứu – sáng tạo công nghệ mới

- Mức độ thực hiện hoạt động NC- TK trong doanh nghiệp

- Nguồn vốn cho NC-TK

Điều tra của CIEM

- Chất lượng hoạt động NC-TK - Chất lượng của tổ chức nghiên cứu

Bộ KH&CN

2.1.4. Chính sách phát triển năng lực công nghệ trong công nghiệp

2.1.4.1. Chính sách công

Khái niệm chính sách công, còn gọi tắt là chính sách, được thể hiện trong nhiều nghiên cứu của các tác giả nước ngoài. Dye [76] nhận định "chính sách công là những

gì chính phủ lựa chọn để thực hiện hoặc không thực hiện". Cochran và cộng sự [67,

pp.8] nhìn nhận "chính sách công thể hiện các hành động của chính phủ và các chủ

đích để giải quyết các hành động đó". Guy Peter [67, pp.8] định nghĩa một cách đơn

giản "chính sách công là toàn bộ các hoạt động của chính phủ,dù là thực hiện trực

tiếp hay gián tiếp, có ảnh hưởng đến cuộc sống của người dân". Tổng hợp các khái

niệm, nhận định về chính sách từ các công trình nghiên cứu, Birkland [70, pp.8] đã đưa ra các đặc trưng nhận dạng một chính sách bao gồm:

 Chính sách được hoạch định để phản ứng lại một số vấn đề cốt lõi cần có sự quan tâm có chủ đích.

 Chính sách được hoạch định trên nền tảng đại diện công chúng.

 Chính sách được định hướng vào các mục tiêu hay kỳ vọng của nhà nước.

 Chính sách cơ bản được chính phủ hoạch định, dù các sáng kiến chính sách có thể không phải xuất phát từ chính phủ.

 Chính sách được hiểu và thực thi dựa trên các nhân tố công – tư. Các nhân tố này có cách hiểu khác nhau về các vấn đề và giải pháp, cũng như có động cơ cá nhân riêng.

Trên cơ sở các nghiên cứu về chính sách công của nước ngoài, Vũ Cao Đàm và cộng sự [18, tr.12] đã kế thừa và xây dựng khái niệm chính sách là: "tập hợp các biện pháp mà một chủ quyền lực đưa ra để định hướng xã hội thực hiện mục tiêu chính trị

của chủ thể quyền lực". Việc nhận dạng chính sách trong thực tiễn, Vũ Cao Đàm và

cộng sự [18] cũng đã xác định các biểu hiện sau:

- Chính sách là tập hợp các biện pháp. Đó có thể là một biện pháp kích thích kinh tế, biện pháp động viên tinh thần, mệnh lệnh hành chính,…

- Chính sách được thể chế hóa dưới dạng các đạo luật, pháp lệnh, các văn bản dưới luật, nghị quyết, chỉ thị (của các cấp chính quyền, của đảng),…

- Kết quả cuối của cần đạt được của chính sách là tạo ra những biến đổi xã hội