7. Tổng quan tài liệu nghiên cứu
3.2.1. Hoàn thiện quy trình giao dịch một cửa về thanh toán vốn đầu tƣ qua
tƣ qua Kho bạc Nhà nƣớc Gia Lai.
- Quy trình giao nhận hồ sơ
Quy trình giao dịch một cửa hiện nay của KBNN quy định chủ đầu tƣ khi đến KBNN chỉ phải giao dịch với một cán bộ duy nhất. Khác với trƣớc đây phải giao dịch thông qua bộ phận một cửa riêng. Tuy nhiên đây chỉ là mô hình chung nhất, tùy theo điều kiện thực tế của từng địa phƣơng cần triển khai thực hiện cho phù hợp.
Qua thực tế triển khai tại KBNN Gia Lai thời gian qua, bản thân học viên nhận thấy cần tiếp tục hoàn thiện.
Mục tiêu của công tác kiểm soát TTVĐT từ NSNN qua KBNN theo quy trình một cửa là giảm phiền hà cho đơn vị sử dụng NSNN khi giao dịch với các đơn vị KBNN, đồng thời giải quyết kịp thời, nhanh chóng mọi yêu cầu của khách giao dịch, kiểm soát chặt chẽ các khoản TTVĐT đảm bảo đúng chế độ quy định. Đây cũng là mục tiêu cuối cùng và cơ bản nhất của công tác cải cách thủ tục hành chính. Đó là, tạo thuận lợi cho khách giao dịch chấp hành đúng chính sách chế độ, phòng ngừa và ngăn chặn các hiện tƣợng cửa quyền, gây phiền hà, sách nhiễu đối với khách giao dịch; thực hiện công khai, minh bạch và phát huy dân chủ, giám sát của ngƣời dân, khách hàng đối với hoạt
động của KBNN. Bên cạnh đó vấn đề quan trọng là làm sao để lãnh đạo đơn vị cấp phòng cũng nhƣ lãnh đạo của cơ quan có thể kiểm tra, nắm bắt đƣợc toàn bộ tình hình cụ thể trong quá trình giao nhận, xử lý hồ sơ và trả kết quả của từng cán bộ TTVĐT cho các chủ đầu tƣ một cách nhanh chóng và chính xác nhất.
Hoàn thiện quy trình giao dịch một cửa sẽ đƣợc thực hiện nhƣ sau:
Sơ đồ 3.1 Quy trình một cửa trong kiểm soát thanh toán vốn đầu tư của Kho bạc Nhà nước Gia Lai
Trình tự các bƣớc nhƣ sau:
(1) Chủ đầu tƣ gửi hồ sơ, chứng từ thanh toán cho Cán bộ kiểm soát TTVĐT đƣợc phân công để nhận, kiểm tra hồ sơ sau đó nhập toàn bộ thông tin vào chƣơng trình quản lý giao nhận, trả hồ sơ đƣợc tích hợp chung với chƣơng trình ĐTKB-Lan hiện đang sử dụng. Tiếp theo chƣơng trình sẽ in ra 2 liên “Giấy giao nhận hồ sơ”. Giấy giao nhận hồ sơ sẽ do cán bộ và đại diện chủ đầu tƣ ký. Nội dung giấy giao nhận ghi nhận đầy đủ từng hồ sơ giao
Lãnh đạo đơn vị KBNN Phòng Kiểm soát chi NSNN Phòng Kế toán NN (4) (3) Cán bộ TTVĐT Đơn vị thụ hƣởng (1) (2) Chủ đầu tƣ (5) ( 6)
nhận, ngày hẹn trả từng loại hồ sơ và số phiếu giao nhận để theo dõi.
Sau đó toàn bộ các bƣớc (2), (3), (4), (5), (6) của quá trình luân chuyển hồ sơ trong nội bộ hệ thống KBNN sẽ do Cán bộ thanh toán đảm nhiệm. Tại từng bƣớc kiểm soát và ký duyệt trên chứng từ cũng đồng thời duyệt trên máy. Lãnh đạo tại bất kỳ thời điểm nào cũng có thể quản lý, theo dõi quá trình xử lý từng hồ sơ. Bao gồm hồ sơ đang giải quyết đến khâu nào, hồ sơ giải quyết đúng hạn, hồ sơ đã trễ hạn. Nhƣ vậy toàn bộ quy trình giao nhận, trả hồ sơ đã đƣợc quản lý chặc chẽ theo một quy trình rõ ràng, minh bạch.
Trƣờng hợp chủ đầu tƣ gửi hồ sơ qua đƣờng công văn, căn cứ ngày nhận theo dấu bƣu điện để nhập thông tin đầy đủ vào chƣơng trình và in một phiếu giao nhận lƣu kèm theo hồ sơ. Quá trình quản lý cũng diễn ra nhƣ trên.
- Bổ sung mẫu “Phiếu giao nhận hồ sơ”
Phiếu này dùng để giao nhận các loại hồ sơ tạm ứng, thanh toán. Phiếu bao gồm các thông tin cơ bản sau: ngày, giờ nhận; Số phiếu giao nhận (tự động do hệ thống sinh ra để tránh sự can thiệp của con ngƣời); Tên công trình, hạng mục; loại hồ sơ là Giấy Đề nghị TTVĐT, Giấy rút vốn đầu tƣ, Giấy đề nghị thanh toán tạm ứng, ngày hẹn trả từng bộ hồ sơ; ngày đã trả. Phiếu giao nhận chỉ cần cán bộ kiểm soát TTVĐT và đại diện chủ đầu tƣ ký. Phiếu giao nhận có thể giao nhận nhiều hồ sơ của nhiều dự án trong một lần giao dịch. Khi trả hồ sơ chủ đầu tƣ chỉ cần đƣa phiếu giao nhận để cán bộ kiểm tra xác nhận trên máy và trả hồ sơ. Nội dung mẫu “Phiếu giao nhận hồ sơ” nhƣ sau:
Mẫu “Phiếu giao nhận hồ sơ”
KHO BẠC NHÀ NƢỚC GIA LAI
PHÒNG KIỂM SOÁT CHI NSNN
Số hồ sơ:……..
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc PHIẾU GIAO NHẬN HỒ SƠ THANH TOÁN VỐN ĐẦU TƢ Hôm nay vào lúc …..giờ ngày…..tháng…. năm…. tại Kho bạc Nhà nƣớc ...
Đại diện bên giao: (Tên chủ đầu tư………)
Họ và tên ngƣời giao:………..
Đại diện bên nhận: Phòng/Bộ phận kiểm soát chi NSNN KBNN...
Họ và tên ngƣời nhận:………
Nội dung giao, nhận hồ sơ: STT Nội dung hồ sơ Số tiền Ngày hẹn trả Ngày đã trả Hồ sơ không nhận (lý do) I/ Tên công trình, Hạng mục công trình 1/ Giấy Đề nghị TTVĐT ngày tháng năm 2/ Giấy Rút vốn đầu tư 3/ Giấy Thanh toán tạm ứng II/ ...
ĐẠI DIỆN BÊN GIAO ĐẠI DIỆN BÊN NHẬN