(1) Nguồn nhân lực
Nguồn nhân lực là yếu tố quan trọng nhất đối với một công ty chứng khoán. Từ một nhân viên từ quầy lễ tân cũng có thể tác động rất lớn đến việc cung cấp chất lượng và hiệu quả dịch vụ cho khách hàng. Ngoài ra đối với công ty chứng khoán, một nhà môi giới chứng khoán giỏi chuyên môn và đáng tin cậy cũng được coi là một tài sản quý giá, họ sẽ mang lại doanh thu và lợi nhuận cho công ty thông qua các dịch vụ tài chính, thực hiện lệnh đến phổ biến báo cáo hoặc thậm chí quản lý tài sản cho khách hàng.
Các nhà môi giới phải hiểu khách hàng của họ và phục vụ họ với giải pháp tốt nhất và áp dụng nhất để khách hàng có thể tin rằng các khoản đầu tư của họ là đáng tin cậy. Đến lúc đó, công ty có thể xây dựng khách hàng trung thành của họ và duy trì nguồn doanh thu lâu dài. Ngoài ra, các nhà môi giới chứng khoán cần biết về các sản phẩm họ đang bán. Sẽ rất khó để bất cứ ai mua một cái gì đó từ một người thậm chí không thể giải thích đầy đủ về lợi ích và chi phí của nó và người mua sẽ phải đối mặt với sự không chắc chắn về rủi ro trong tương lai.
Lấy một ví dụ về hợp đồng bảo hiểm, hầu hết các khách hàng tiềm năng sẽ không trả một xu nào mà không có lời giải thích rõ ràng từ các nhà môi giới bảo hiểm. Do đó, để có được sự tin tưởng từ khách hàng tiềm năng và hiện tại, các nhà môi giới chứng khoán cần nuôi dưỡng kiến thức của họ về các dịch vụ tài chính của công ty để trở thành chuyên gia trong lĩnh vực này. Điều này trở thành một sứ mệnh cho các công ty chứng khoán, để đào tạo và chuẩn bị một nhóm môi giới chuyên nghiệp để ở lại tổ chức và đạo đức cho danh tiếng của các công ty và nâng cao hiệu quả môi giới.
(2) Cơ sở vật chất và công nghệ
Cơ sở này đóng một vai trò thiết yếu trong hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. Cơ sở vật chất và công nghệ là máy móc và hệ thống máy tính để giao dịch chứng khoán, đường dây điện thoại, email, fax hoặc. Công ty cần cơ sở vật chất hiện đại và hiệu quả để cung cấp dịch vụ hoàn hảo cho khách hàng của mình. Với một lượng lớn các giao dịch và thủ tục phải được xử lý hàng ngày, hệ thống và công nghệ của nó phải luôn hoạt động hết công suất để làm hài lòng khách hàng. Chỉ có một trục trặc nhỏ có thể khiến nhiều lệnh không được thực hiện, điều này có thể gây tổn thất cho các nhà đầu tư, khiến họ mất niềm tin và chuyển sang sử dụng dịch vụ của các đối thủ cạnh tranh khác. Chứng khoán cũng cần máy tính cập nhật tin tức thị trường mới nhất để cung cấp dịch vụ tư vấn và phù hợp cho khách hàng của mình.
(3) Cơ cấu tổ chức
Cấu trúc và hoạt động của từng bộ phận cũng ảnh hưởng đến hiệu quả của toàn bộ công ty. Các bộ phận phải được tách ra và kết nối cùng một lúc. Điều này có thể dễ dàng để hiểu, nhưng nó không sai. Mỗi bộ phận phải làm việc riêng để tối đa hóa chuyên môn và hoạt động của mình. Mỗi nhân viên trong bộ phận đó sẽ phải tổ chức trong văn phòng của họ để trở thành hệ thống kết nối và tối ưu hóa hoạt động của nó. Các bộ phận này phải được liên kết với nhau để cung cấp các dịch vụ cần thiết cho khách hàng của mình. Điều này sẽ không chỉ làm giảm chi phí hoạt động cho công ty chứng khoán, mà còn kích thích năng suất và bầu không khí nơi làm việc cho nhân viên của mình. Ví dụ, bộ phận phân tích cần phối hợp với bộ phận môi giới để cung cấp báo cáo và tin tức cho các nhà đầu tư
(4) Kiểm soát nội bộ
Các công ty chứng khoán cần Hội đồng kiểm soát độc lập với tính toàn vẹn và đạo đức. Họ phải bảo vệ lợi ích của khách hàng và giữ cho nhân viên không vi phạm bất kỳ tiêu chuẩn nào. Danh tiếng là rất quan trọng trong lĩnh vực tài chính, do đó, Hội đồng kiểm soát phải luôn cảnh giác để đảm bảo không
có hành động bất hợp pháp nào làm hỏng tên của nó và quy tắc đạo đức của chính nó.
(5) Hoạt động môi giới
Bộ phận môi giới cũng phải chú ý đến hiệu quả của nó, vì không có kiểm toán viên nào tốt hơn để kiểm tra xem nó hoạt động như thế nào. Yếu tố này có thể bao gồm tăng sự cống hiến của nhân viên và giảm chi phí không cần thiết để tối đa hóa lợi nhuận của mình. Công ty có thể xem xét giảm phí hoa hồng cho các nhà đầu tư như một cách để cải thiện dịch vụ môi giới. Hành động này sẽ thu hút nhiều khách hàng hơn thực hiện nhiều giao dịch hơn thông qua dịch vụ của công ty, với sẽ cạnh tranh với các đối thủ của mình, được đề cập trong các tiêu chí về phần hiệu quả môi giới. Tuy nhiên, họ nên chú ý đến thực tế là các khoản thu hoa hồng này cũng bù đắp cho các nhà môi giới của họ và việc giảm thu nhập của họ sẽ ngăn cản họ làm việc và khiến công ty mất nhân viên.