Cơ chế quản lý, điều hành nội bộ: đóng vai trò quan trọng trong hoạt động của công ty. Cơ chế này giúp xác lập chiến lược, mục tiêu và phương thức vận hành hiệu quả phù hợp với hoàn cảnh thực tế, đặc biệt lĩnh vực hoạt động của CTCK cần sự nhạy bén, nhanh chóng và chính xác. Các nhu cầu phải được nắm bắt kịp thời và các dịch vụ được thực hiện phối hợp tối ưu nhất đáp ứng kỳ vọng của khách hàng. Muốn vậy, trước hết công ty phải có nhà quản trị giỏi, có tầm nhìn chiến lược, biết điều hành bộ máy hoạt động, kế đến là một bộ máy vận hành năng động, hiệu quả để thực thi tốt nhiệm vụ và sau cùng là cơ chế giám sát, quản trị rủi ro nhằm giảm các thiệt hại có thể có.
Công nghệ tiên tiến: Ngày nay, với sự phát triển mạnh mẽ của khoa học công nghệ, việc ứng dụng công nghệ hiện đại ngày càng được các CTCK chú trọng. Công nghệ tiên tiến là một trong các yếu tố ảnh hưởng đến lợi thế cạnh tranh giữa các CTCK, ngoài việc chuyên nghiệp hóa bộ máy nội bộ, nó còn là yếu tố quyết định để NĐT chọn lựa CTCK, như tốc độ truyền lệnh, phương thức đặt lệnh, mức độ an toàn và bảo mật thông tin của khách hàng, các công cụ giúp khách hàng truy cập nhanh và kịp thời vào tài khoản của mình, công cụ quản lý danh mục đầu tư, công cụ phân tích kỹ thuật, cũng như những tiện ích khác…. Do đó, công nghệ
không chỉ đóng vai trò công cụ hỗ trợ hữu ích mà góp phần rất lớn để thể hiện tính chuyên nghiệp và sức mạnh của công ty.
Yếu tố con người: CTCK là công ty dịch vụ nên con người đóng vai trò quan trọng trong chất lượng dịch vụ, đây là đội ngũ tạo ra sản phẩm dịch vụ, cung cấp sản phẩm trực tiếp và vận hành các quy trình hoạt động của công ty, thực thi chính sách, các tiện ích, kinh nghiệm tư vấn và quan hệ khách hàng,…. Nhìn chung, nhân sựđược xem như tài sản của công ty, bộ máy nhân sự hoạt động tốt giúp công ty phát triển, vì thế phải sử dụng hiệu quả nguồn lực sẵn có, tạo môi trường, cơ hội để họ thể hiện đúng tài năng của mỗi người. Đó cũng là cả một nghệ thuật của cấp điều hành quản trị.
Năng lực tài chính: là một trong những lợi thế của CTCK, việc sử dụng vốn tốt sẽ hỗ trợ rất nhiều sản phẩm và dịch vụ cho CTCK. Riêng các CTCK là công ty con của ngân hàng còn thừa hưởng những tiện ích đáng kể từ chính ngân hàng mẹ mang lại. Năng lực tài chính mạnh còn tạo cho CTCK có vị thế hơn, dịch vụ đa dạng hơn và nhiều cơ hội hơn các CTCK khác.
Thương hiệu: Khi NĐT chọn CTCK để mở tài khoản, thì thương hiệu là một trong những gợi ý đầu tiên cho khách hàng. Khách hàng sẽ an tâm hơn khi tìm đến những CTCK có tên tuổi và uy tín, đó là lý do vì sao cho đến nay, các công ty tên tuổi thâm niên thường sẽ chiếm thị phần cao hơn và số tài khoản nhiều hơn. Do vậy, thiết lập và xây dựng thương hiệu là một quá trình cần được đầu tư và gìn giữ, đó là một lợi thế tiềm tàng được tạo từ uy tín và chất lượng phục vụ, chính điều này là điều quan trọng để giữ chân khách hàng lâu dài.
Tóm lại, hoạt động của CTCK được đánh giá dưới tác động của nhiều yếu tố, bên cạnh các yếu tố khách quan còn do các yếu tố chủ quan bên trong hoạt động nội bộ. Ngoài các yếu tố kể trên, còn có một số nhân tố khác ảnh hưởng đến hoạt động của CTCK như tâm lý khách hàng, thị hiếu, xu thế đầu tư,… Do vậy cần xem xét trên nhiều khía cạnh và phương diện để có đánh giá phù hợp.