Một xu hướng đang nổi lên trên thị trường tài chính Mỹ là khách hàng của các SGDCK danh tiếng và nhộn nhịp nhất thế giới như NYSE hay NASDAQ đang quay lưng với họđể chuyển sang kinh doanh ở các CTCK và các tập đoàn tài chính riêng lẻ. Các CTCK hàng đầu ở nơi được coi là trái tim của nền tài chính thế giới, trong đó nổi bật là UBS AG, Goldman Sachs Group và Credit Suisse Group, đã giành mất 12% lượng giao dịch chứng khoán từ các NYSE hay NASDAQ. Giới chuyên gia còn dự báo rằng, thị phần ấy sẽ còn lên tới con số 18% vào năm 2010.. Đơn cử và dễ thấy nhất là hầu hết các hãng này đều trang bị cho mình những hệ thống giao dịch điện tử tối tân nhất: Ngân hàng lớn nhất châu Âu UBS trang bị hệ thống giao dịch Direct Strategy Access; Goldman Sachs có hệ thống REDIPlus; Credit Suisse có CrossFinder; Morgan Stanley có Passport trong khi Lehman Brothers Holdings trang bị cho mình hệ thống Electronic Trading Services... Sự tiến bộ của công nghệ thông tin đã khiến các sàn giao dịch truyền thống mất dần lợi thế, bởi giờđây, khách hàng có thể ngồi nhà hoặc giao dịch qua bất cứ cổng nào tiện lợi cho mình, thay vì tập trung ở các sàn cố định như trước. Những hệ thống giao dịch điện tử tối tân cùng với những cải tiến mới, đã đơn giản hoá các thủ tục giao dịch và tiết kiệm đáng kể chi phí giao dịch cho những người chơi trên sàn riêng của họ.
Không những trực tiếp giành thị phần của NYSE hay NASDAQ, các CTCK và các tập đoàn tài chính lớn ở phố Wall như Goldman, Bank of America, Bear
Stearns hay E*Trade Financial Corp cũng đầu tư mua cổ phần của các sở giao dịch chứng khoán truyền thống khác. Các hãng này đã đầu tư 20 triệu USD mua cổ phần ở Sở giao dịch Chicago hồi tháng 6/2006. Chỉ một tháng sau đó, UBS, Merrill, Morgan Stanley, Citigroup, Credit Suisse và Citadel Investment Group LLC tăng gấp đôi cổ phần của họ tại sở giao dịch Philadelphia lên đạt tổng cộng khoảng 905. Cuộc xâm lấn của các CTCK và các tập đoàn tài chính không dừng lại ở Mỹ. Tại châu Âu, Citigroup, Goldman, Deutsche Bank AG, Merrill Lynch, UBS, Morgan Stanley và Credit Suisse tuyên bố sẽ cùng nhau lập nên một SGDCK chung để thách thức với các SGDCK danh tiếng châu Âu như sàn London (LSE) và Euronext.
Bài học kinh nghiệm: Một điều tương tự cũng gặp ở Việt Nam là cuộc chiến giành thị phần của các CTCK mới thành lập với các CTCK ra đời những năm đầu mới thành lập. Các CTCK cũ thường chiếm tỷ lệ cao về số tài khoản khách hàng nhưng chưa chú trọng phục vụ chu đáo cho tất cả các khách hàng hiện hữu của mình, nhất là trước khi giao dịch không sàn được triển khai. Và điều dễ hiểu là các khách hàng sẽ tìm đến những CTCK có chất lượng dịch vụ tốt hơn, dễđặt lệnh hơn, được tư vấn và phục vụ tận tình hơn. Đó là lý do vì sao sự cạnh tranh đã cải thiện chất lượng và số lượng dịch vụ tại các CTCK ngày càng rõ rệt. Với nhu cầu ngày càng đa dạng và phong phú, các CTCK phải luôn nâng cao chất lượng phục vụ và tìm các sản phẩm mới đáp ứng kịp thời nhu cầu thay đổi hằng ngày của khách hàng. Đây là bài học cho những CTCK lâu đời phải biết giữ gìn và không ngừng gia tăng thị phần của mình, những CTCK mới thành lập cũng có cơ hội giành lợi thế cạnh tranh của mình nếu biết phát huy thế mạnh. Thành công dành cho những CTCK tiên phong và giành ưu thế trong cuộc cạnh tranh ngày càng gay gắt.