17. Anh/chị vui lòng cho biết các quỹ mở cần làm gì để thu hút thêm nhà đầu tư?
3.1.3Phát triển các Công ty quản lý quỹ
Đối với quỹ mở, việc phát triển CTQLQ là vô cùng quan trọng vì năng lực hoạt động, tổ chức điều hành, nhân sự của CTQLQ sẽ quyết định sự vận hành của quỹ mở. Với đặc thù hoạt động của quỹ mở, đòi hỏi các CTQLQ phải tập trung thực hiện một số vấn đề sau:
- Thứ nhất, xây dựng được niềm tin của NĐT vào ngành quỹ thông qua việc xây dựng hình ảnh về CTQLQ. Có ba yếu tố quan trọng tạo nên hình ảnh của một CTLQL trong mắt NĐT đó là: tính thượng tôn pháp luật; đạo đức nghề nghiệp và cuối cùng mới là chuyên môn nghiệp vụ.
- Thứ hai, các CTQLQ thực hiện đa dạng hóa sản phẩm quỹ phục vụ cho nhu cầu đa dạng của NĐT. Ngoài quỹ đầu tư trái phiếu nên thành lập quỹ đầu tư cổ phiếu và quỹ đầu tư vào thị trường tiền tệ.
- Thứ ba, phát triển cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm theo hướng chuyên nghiệp, hiện đại, phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, quản trị rủi ro, giao dịch CCQ, lưu trữ, bảo quản chứng từ, tài liệu, thông tin về NĐT...
- Thứ tư, thiết lập quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản giao dịch một cách hợp lý, công bằng khi thực hiện giao dịch với NĐT. Quy trình này phải được cung cấp cho NĐT, ngân hàng giám sát, đại lý phân phối, đại lý chuyển nhượng và được áp dụng thống nhất.
- Thứ năm, xây dựng quy trình kiểm soát nội bộ, quy tắc đạo đức nghề nghiệp chi tiết tới từng vị trí công tác. Quy định về việc tuân thủ đạo đức nghề nghiệp của công ty là điều khoản bắt buộc của hợp đồng lao động giữa công ty và người lao động trong công ty.
- Thứ sáu, thiết lập cơ cấu tổ chức, hệ thống quản trị rủi ro phù hợp với quy mô hoạt động của công ty. Hệ thống quản trị rủi ro phải dựa trên các chính sách, quy trình quản trị rủi ro xây dựng theo thông lệ quốc tế phù hợp với điều kiện thị trường Việt Nam, bảo đảm nhận diện đầy đủ, xác định được quy mô rủi ro tiềm ẩn
78
trong các hoạt động của công ty, rủi ro tiềm ẩn trong các quy trình nghiệp vụ, hệ thống của công ty, rủi ro tiềm ẩn trong danh mục đầu tư của từng khách hàng ủy thác.
- Thứ bảy, tổ chức đào tạo, tập huấn kiến thức về quỹ mở, quy trình giao dịch CCQ cho tất cả nhân viên công ty, bảo đảm đội ngũ nhân viên được cập nhật kiến thức, kỹ năng, chuyên môn, nghiệp vụ để thực hiện tư vấn cho NĐT, thực hiện các lệnh giao dịch được nhanh chóng và chính xác. Ngoài một số buổi giới thiệu quỹ mở trong lần đầu phát hành ra công chúng, các CTQLQ phải thường xuyên tổ chức phổ biến kiến thức, nhận định, phân tích độc lập về tác dụng, ưu điểm, hạn chế của quỹ mở cho đông đảo NĐT và các CTCK dự kiến sẽ là đại lý phân phối CCQ.
- Thứ tám, thực hiện nghiên cứu, khảo sát thị trường nhằm cho ra đời các sản phẩm quỹ phù hợp dựa trên nhu cầu của các nhóm đối tượng NĐT khác nhau.